国际商务河海大学考试重点

课程主要内容框架

什么是全球化

全球化是指全球向一个更加一体化和相互依存的世界经济体系的转变

全球化（globalization）一词，是一种概念，也是一种人类社会发展的现象过程。全球化的推动力是国际交易的技术和政策障碍的急剧减少

全球化与国际商务活动

全球化的国际商务活动的两个层次：

1.个体企业层次的国际商务活动

特征：市场全球化与生产全球化

2.世界经济层次的国际商务活动

国际商务有关的理论与现实

市场全球化

将全世界分散的市场整合为一个市场

不同国家的市场之间仍然存在着巨大的差异

这些差异需要在营销和生产运营的战略中与国家的运营环境相匹配，适应国家的产品特点，定制化、个性化

生产全球化

寻求效率的国际化价值链

较高的整合度和强调系统整体的效率是现代国际生产体系的显著特点

企业将生产和服务的各个环节安置在世界各地，以利用各地的成本优势、资源优势、物流优势和市场优势

是技术和管理的复杂、即时、跨境传递的作用体现。

国际贸易理论

重商主义

绝对优势理论

比较优势理论

要素禀赋理论

新贸易理论

重商主义的主要内容

基本观点：

⑴货币（金银）是财富的唯一形态；

⑵获取财富的唯一途径是开展对外贸易；

⑶对外贸易中实行少买多卖的原则，保持贸易顺差（国际贸易是一种“零和

博弈”）；

⑷国家要干预经济（含外贸）活动，用法律手段保护国内工商业。

政策主张

货币管制政策

对外贸易垄断政策

奖出限入政策

鼓励发展本国的航运

发展本国的工业

评价

错误：认为国际贸易是一种“零和游戏Zero-sumGame”

贡献：顺差、逆差等概念为研究国际贸易理论与政策打下了基础，更重要的是开始把整个经济作为一个系统，而把对外贸易看成这个体系里面非常重要的一部分。

亚当斯密的绝对优势理论

亚当斯密是第一个建立起市场经济分析框架的经济学家。斯密的贸易思想是

整个自由竞争市场经济体系的一个有机组成部分。斯密的“绝对成本论”理

论认为国际贸易和国际分工的原因和基础是各国间存在着生产技术（劳动生

产率和生产成本）的绝对差别。各国应集中生产并出口其具有“绝对优势”

的产品，进口其中不具有“绝对优势”的产品，贸易的双方都会从交易中获

益。

亚当斯密的绝对优势理论

亚当斯密阐述了自由放任的主张，提出了国际分工和自由贸易理论。

阐述了劳动分工的好处，特别是劳动分工对提高劳动生产率的重要作用。他

认为即使在生产要素不变的条件下，依靠分工可以提高劳动生产率。他认为

原因是：

分工能提高劳动的熟练程度；

分工使个人专门从事某项作业，可以节省与生产没有直接关系的时间；分工有利于发明创造和改进工具

3. 亚当斯密认为国际贸易的基础是地域分工，国际贸易对参加贸易的各国都是有利

的。

4. 绝对优势理论（绝对成本学说）

如果一国由于其绝对有利的生产条件，无论是自然禀赋，还是后天获取的，

使其生产某种商品的绝对成本低于其他国家，则该国应集中资源，专业化生

产这种产品，然后参与国际贸易，则从国际贸易中获利。

例如：

英国、葡萄牙两国都生产葡萄酒和毛呢两种产品的情形下，通过国际分工与贸易，最终两国享有的产品总量都有所增加。

理论思路

开展国际分工

在国际分工基础上开展国际贸易

社会财富总量增加

按绝对利益参加分工，双方都会获利

对绝对成本理论的评价

理论意义

一是揭示了国际贸易的根本原因在于各国有利的自然禀赋与后天的有利生产

条件；

二是指出一国只要根据有利生产条件参加国际分工与贸易就可以获得比自己

生产更多的利益；

三是奠定了自由贸易政策的理论基础。

历史意义：成为英国工业资产阶级反对封建残余、发展资本主义的有力工具。

局限性

理论自身存在的缺陷，即没有绝对优势的国家能否参与国际分工与贸易？

大卫李嘉图的比较成本论

比较成本论概述

国际贸易的基础并不限于生产成本上的绝对差别（绝对优势）。只要各国之间存在着生产成本上的相对差别，就会导致产品价格的相对差别，从而使各国在不同的产品上具有比较优势，使得国际贸易成为可能。

理论基础

比较成本优势

较大的优势

较小的劣势

“两优相权取其重，两劣相权取其轻”

贸易流向：各国应专业化生产并出口具有比较优势的产品，进口具有比较劣势的产品，参加贸易的各国都会从中获利。

塑料成本上升20%

最低工资上调12%

人民币升值7%

毛损月2620万港元

案例：合俊集团

启示：

要素禀赋H-O理论的核心内容

产品的相对成本主要取决于一国资源禀赋的稀缺程度和产品生产的要素比例，各国应集中生产并出口那些能够密集使用本国充裕要素的产品，以换取那些需要密集使用其稀缺要素的产品。这种国际贸易的基础是生产要素的禀赋和使用比例上的相对差别（古典贸易理论认为是生产技术上的差别）

H－O理论的逻辑关系

里昂惕夫之谜

如果H-O理论正确：即各国应该出口密集使用其充裕要素的产品，进口密集使用其稀缺要素的产品。美国作为资本丰裕的国家应该出口资本密集型产品，进口劳动密集型产品。

里昂惕夫利用大量统计资料来验证美国的进出口商品的结构，却得出了与资源禀赋论完全相反的结论，即美国出口劳动密集型产品，进口资本密集型产品。

新要素理论

在解释里昂惕夫之迷的过程中，一些西方经济学者冲破了H-O理论的三要素论，设图从更广的范围里探寻影响国际贸易的其他要素，这就形成了新要素理论。新要素论主要包括以下几种：

研究与开发论

熟练劳动论

人力资本论

其他要素论

知识经济时代要素理论新发展

知识要素：第一位的生产要素，指能直接转化为生产力和产品的知识。R&D的基础创新能力要素：可使潜在的产品变为现实的产品

核心技术要素：决定企业核心竞争力

制度要素：制度竞争逐渐成为国际竞争的焦点

国际投资理论

产品生命周期理论

垄断优势理论

内部化理论

国际生产折衷理论

产品生命周期及特点

产品生命周期与比较优势的动态变化

产品生命周期模型

在这种技术的转移和贸易格局的变化中，作为产品创新国的美国是否会因为它最终成为净进口国而在国际贸易中处于不利地位呢?

思考题

美国为什么在喷气式飞机制造方面还保留有比较优势，而在钢铁制造和汽车生产方面都正在失去比较优势？

邓宁的国际生产折衷理论

英国里丁大学教授、经济学家邓宁1976年提出

1981年《国际生产与跨国企业》系统阐述；

国际生产折衷理论的主要内容

企业从事FDI必须同时具备三个优势：

所有权优势（Ownership Advantage）

内部化（Internalization Advantage）

区位优势（Location Advantage）

简称OIL优势。

该理论被称为OIL范式（OIL Paradigm）。

国际生产折衷理论的主要内容

（一）所有权优势FDI的基础。

企业拥有或能够获得的、国外企业所没有或无法获得的资产及其所有权。（二）内部化优势，企业为避免不完全竞争市场所带来的影响而通过内部化把企业的优势保持在企业内部：FDI的动力化因素

（三）区位优势：FDI的引力因素。

国内外生产区位的相对禀赋对FDI的吸引与推动力量。

国际生产折衷理论的主要内容

国际生产折衷理论不仅可以解释FDI的动因，而且还可以说明企业如何在参与国际经济活动方式之间做出选择。

三优势范式表解

第二章国际商务的国别制度环境

集体主义：集体目标优先于个人目标，个体特性由其所说的集体特性所决定。

个人主义：个人的利益应优先于集体的利益。

民主制：公民选举代理人代表他们来治理国家的政治制度。

极权制：强权政治（朝鲜，塔利班时期的阿富汗）

经济体制

市场经济体制：以价格机制这一“看不见的手”配置资源的一种经济体制。

自由选择、自由经营、价格灵活

计划经济体制：一国生产的产品和服务、生产的数量、销售价格都是由政府计划指定的

混合经济体制

经济转型：放松管制、私有化、创建市场经济法律体系

经济总量规模指标

国民总收入：一个国家在一年内各种直接参与生产活动的各种生产要素收入的总和。增长率：与人口增长率比较，反映生活水平

购买力平价：在经济学上，是一种根据各国不同的价格水平计算出来的货币之间的等值系数

其他指标

国际商务中的法律环境

普通法：又叫英美法、判例法

大陆法系：又叫罗马法、成文法（法国、德国）

法律系统

国际商务中的四个主要问题

合同法

产权

知识产权：专利、著作权、商标

产品安全与产品责任

国际商务活动中的文化环境

宗教

宗教：具有神圣意义的共同信仰和仪式

伦理体系：一套引导人们行为的道德规范和价值观。

大部分国家的伦理体系受到宗教的影响很大

四大宗教体系

基督教（17亿）

伊斯兰教（10亿）

印度教（7.5亿）

佛教（3.5亿）

宗教

基督教

伊斯兰教

印度教

佛教

儒教

Hofsfede文化模型

文化的四个纬度

权力距离

个人主义与集体主义

不确定性规避－对风险的态度

性别和社会角色关系

第三章国际贸易与投资环境

政府设置贸易和投资壁垒的原因

出于就业问题的考虑

出于保护幼稚产业的考虑

出于战略性的考虑

出于国家安全的考虑

出于国家文化和民族特性的考虑

贸易与投资政策

关税壁垒

进口关税、出口关税、过境关税

差别关税（不同的进口原产地）

普通关税、优惠关税（特定优惠关税、普遍优惠关税、最惠国待遇关

税）

非关税壁垒

进口配额（绝对配额、关税配额）

反倾销与反补贴政策

补贴（出口补贴、生产补贴）

信贷、保险、展会等

歧视性政府采购政策

行政管理政策（程序、技术、安全、健康等）

投资鼓励

税收减免、低息贷款、资助或补贴

投资壁垒

行业准入限制

运作限制

国产化程度、出口量、技术转移、外汇管制、当地居民参与高层管理应对贸易与投资壁垒

选择最适当的进入战略

为出口产品选择最有利的海关分类

利用对外贸易区

利用投资激励和其他政府支持项目

游说以获得更加自由的贸易与投资

全球与区域经济一体化

GATT的基本原则：非歧视性

最惠国待遇、国民待遇原则

区域经济一体化的不同层次

自由贸易区

关税同盟

共同市场

经济联盟

政治联盟

全球与区域经济一体化

区域经济一体化对国际商务的影响

促进了集团内企业彼此间的国际贸易与投资活动

促成了集团地域内商业活动的合理化

集团内部加剧的竞争压力成为企业增强国际竞争力的推手向集团外企业展现更大市场

第四章国际金融环境

国际货币体系内容

各国货币比价的确定

国际收支的调整

国际储备资产的确定

发展历程

缺陷：

金的储量地区分布不均

金产量的增长小于经济增长

布雷顿森林体系

缺陷：特立芬难题

牙买加协议

黄金非货币化

承认浮动汇率制度合法化

增加会员国的基金份额

突出特别提款权的作用

扩大对发展中国家的资金融通

次贷危机后的改革思路

多元化的国际货币体系

改革国际收支调节机制

加强金融监管

加强国际货币基金组织的管理职能

外汇市场

外汇，国际汇兑的简称

广义：一切以外国货币表示的资产

狭义：以外币表示的用于国际结算的支付手段

什么样的外国货币可以成为外汇？

国际性

可兑换性

可偿付性

汇率：以一国货币表示另一国货币的价格

直接标价法

1美元=6.2045人民币元

间接标价法

1人民币元=0.1612美元

看懂外汇牌价

外汇市场

外汇市场：进行外汇交易或外汇买卖的市场

外汇市场中的外汇交易

即期外汇交易

远期外汇交易

期货

期权

交割率低、固定市场交易、交易标准化

企业的国际投融资

常用投融资方法：信贷、债券

欧洲货币市场＋欧洲债券市场＝欧洲货币市场

欧洲货币市场：在货币发行国境外进行的该国货币存贷的市场

欧洲债券：筹资者在本国之外发行的、以发行所在国以外的可自由兑换的货币为面值的债券。

外国债券：由国外筹资人发行的、以发行地所在国货币标值并还本付息的债券。

国别金融环境

外汇管制：数量管制、成本管制

汇率制度：固定汇率、浮动汇率

融资渠道：股权、债券

利率环境：市场化

第五章外国市场进入

为何进入

何处进入

何时进入

如何进入

为何进入（why）

寻求市场：横向进入对自己的产品和服务有强烈需求的市场。

寻求效率：选择具有规模经济与低成本要素相结合特征的效率最高的区域。

寻求自然资源：获得稳定和低价的自然资源，发挥本国比较优势

寻求战略性资产：能够为企业带来长期竞争优势的资产（顾客资产、渠道资产、投入要素资产、市场信息资产）

何处进入（where）

长期的盈利能力

具有自由市场制度、通胀水平和私人债务水平比较低的、政治稳定的发达与发展中国家

市场增长潜力大

何时进入（when）

先动者优势与后动者优势

先动者优势

进入壁垒（产品差异化、绝对成本、经济规模）

抢先者（空间定位、技术、资源）

消费者认知与偏好

消费者转换成本

先动者劣势

探索成本

经营失误付出代价

市场培育及产品促销付出的代价

后动者优势

“免费搭乘”效应

避免错误的技术和营销战略

先进的技术优势

勇于革新

如何进入（how）

进入规模

大规模投资进入一个新市场，意味着一个战略承诺，它可以改变竞争格局和态势（思考90年代中后期美国通用汽车公司进入中国市场的情景）

小规模投资进入一个新市场，有助于企业很好的熟悉当地市场，但同时也限制了企业的显示度。

出口

间接出口：企业通过中间商或其他国内代理机构来经营商品出口业务

优点：风险小

缺点：不利于控制分销商，获得市场信息，掌握管理经验

直接出口：企业将其产品直接出口至目标市场的购买者

优点：加强对产品、市场信息、营销渠道的控制

缺点：对企业投入资源要求高

许可证合同

许可人把“无形资产的权利”授予给被许可人，供后者有偿使用特定一段时期。出售的权利：使用权

分类

优点：

获取新技术、实现技术创新的有效途径（被许可方）

进入国外市场的有力武器（许可方）

缺点：

许可方的控制程度低

培养竞争对手

交钥匙工程

承包人承揽外国客户的工程项目并负责项目的一切细节，包括操作人员的培训。应用领域

电站、机场、铁路等

举例：我国某水电站工程，采用国际招标，选定国外某承包公司承包引水洞工程施工，这家承包商充分理解客户需求，完成生产线的设计和制造，保证目标工艺的实现，并对生产线的所有设备和装置负责。生产线交付之后，承包商还应当进行调试、操作培训和初步的试生产，提供充分的技术资料。在生产线投入使用的整个生命周期中，承包商会提供技术支持，备品配件供应，以及设备维护服务，这些服务会一直持续下去、甚至会持续到工厂改建、技术改造。这样的合作方式，称为交钥匙工程。

优点：

有利于发挥承包方在人力、技术、管理等方面的整体优势

收益大

积累国际经营管理经验、培养国际商务管理人才和树立企业形象

缺点：

政治风险

内容复杂，耗费大量时间、精力和资金

项目融资、筹资能力要求高

合资企业

为了实现某个共同的商业目标而由两个或两个以上的独立企业共同创立和拥有的公司。

优点：可以利用当地伙伴资源；可以共担成本和风险；减少政府对企业活动的干预缺点：技术控制权的转移；容易产生分歧

绿地经营

企业以“一揽子”生产要素投入的方式在东道国兴建全新的企业形成新的生产能力。

优点：

方便选择合适的生产规模和投资区位以符合战略

完全的决定权和控制权

防止无形资产外流

缺点：

工作量大、难度高、风险大、管理难

收购

一家企业购买另一家企业的股票或资产，以获得对该企业的全部资产或某项资产的所有权，或对该企业的控制权。

优点：

利用现有技术和人员

速度快

扩展产品线

缺点：

整合难度高

无形资产的价值难以确定

第六章企业战略与组织架构

战略：管理人员为实现那些对于未来具有重大意义的目标而在当下采取的行动。国际企业面对错综复杂、竞争激烈的国际经营环境，以企业自身经营条件为出发点所制定的具有全局性、长远性、导向性和灵活性的关于跨国界经济活动的总体性规划，包括目标制定和途径选择。

国际企业战略环境的分析

（一）外部环境

1.宏观环境

2.产业环境

3.竞争环境

（二）内部环境

1.企业资源

2.企业经营能力

3.核心能力

产业环境分析

产业环境是根据企业所处的行业来思考的环境。产业泛指由于产品类似而相互竞争、满足同类的购买需求的一组企业。

产业环境分析的任务是：探究某行业长期利润潜力的来源及其状况，发现影响该行业吸引力的相关因素，以确定企业进行行业选择的范围和风险。

产业环境分析

斯沃特分析法（SWOT分析法）

跨国企业的组织架构

组织结构

子单位的划分：把组织划分为一些正式的子单位，其实质是专业化

子单位活动的协调：组织内部的信息流动

配置决策权：集权和分权

集权：有助于协调、保证决策与组织目标一致、管理者容易做出变革、避免企业活动的重复进行

分权：高层管理者有时间处理关键问题、激励、灵活快速的反应、加强绩效评价

组织结构的选择与演变

职能部门结构

事业部结构（产品或地区）

矩阵结构

详见图示

控制系统和奖励

个人控制

行政制度控制

产出控制

文化控制

第七章进出口

进出口：企业之间的跨境贸易行为。一个国家的企业把商品卖到了另一个国家的企业，并产生了货物的跨境交付行为和国际支付活动。

企业选择进入国外市场的第一步。

进出口

包括：交易，流程，相关的服务及战略

挑战：语言、专业知识、政府监管

出口的一般程序

网络时代的进出口

企业网站

搜索引擎

B2B外贸平台

第九章全球人力资源管理

对经理人员的管理

招聘、培训、外派、薪酬和职业规划

选拔和招聘类型

母国国籍员工

东道国国籍员工

第三国国籍员工

经理人员选择的对比

经理人员的外派

外派：一国的居民被派往另一国工作

外派失败：外派经理提前回到他自己的国家

外派失败的费用很高：约等于三倍的外派员工年薪加重新安置的费用

内派：指被派到跨国公司总公司担任高级管理职务的其他国家的公民外派失败的原因

美国跨国公司

配偶无法适应

经理人无法适应

其他家庭问题

管理者个人或感情上的不成熟

没有办法适应海外的工作职责

欧洲跨国公司

配偶无法适应

日本公司

不能适应海外的工作职责

环境适应上的困难

个人或情感上的问题

缺少科技技能

配偶无法适应

影响外派成功的因素

自我导向性

自我导向性强、自尊、自信

他人导向性

与东道国人发展社交的能力

乐意交流

感知能力

能够理解其他国家人员的行为

不抱怨且管理风格灵活

对文化差异的忍受

经理人员的培训

文化培训：了解欣赏东道国的文化

语言培训：可以提高外派的有效性，为更简单的处理外国文化和事物提供帮助

实践训练：利于融入东道国日常的生活

绩效评价

问题：

无意识的偏见

母国对当地情况不了解产生的偏差

东道国文化方面的偏差

外派经理人认为总部的评价不公平且过低

在美国跨国公司进行的一项经理人调查中，56%的经理人说海外工作经验对他们的职业生涯有害或无益

薪酬

两个问题：

根据不同国家的薪酬标准来给出不同的外派经理工资

or 全球统一公平的薪酬

薪酬支付的方法

薪酬支付

资产负债表法与本地化法

资产负债表法

保证在不同国家生活的基本生活标准一致，购买力不下降

对于外派国生活质量的下降给予经济上的补偿

薪酬组成

基本工资

外国服务溢价：外派的额外工资

津贴：社会保障，住房，生活和教育津贴

税收

福利：补充保险，医疗，俱乐部，休假

财务管理以效率为目标

尽量减少现金余额

活期－低利息－高流动性

定期－高利息－低流动性

减少交易成本

兑费

汇费

财务管理以减税为目标

各国有权对本国经营实体在境外获得的利润征税

双重征稅

税收抵免

税收协定

延迟支付（延期准则）

避税港

跨国资金管理方法

股利返还

特许经营使用费、服务费

转移价格

前台贷款（费罗廷贷款）

现金流管理

国际营运资金管理中要考虑的问题

存量VS流量

集中存款多边净额

集中存款

多边净额