机电工程项目合同管理

2012年一级建造师《机电实务》笔记精选

20040机电工程项目合同管理

本目重点：

掌握机电工程项目合同文本与履约，本条主要知识点是：建设工程合同的分类，施工承包合同，专业工程分包合同，劳务分包合同，机电工程项目分包合同范围等。

掌握总包与分包合同的实施，本条主要知识点是：合同分析，合同交底，合同控制等。

掌握合同风险防范．本条主要知识点是：合同风险的类别和主要表现形式，合同风险防范要点，国际机电工程项目合同风险防范措施。

掌握合同的变更与终止．本条主要知识点是：合同变更的分类与成立条件，合同的终止与解除。

掌握机电工程项目索赔．本条主要知识点是：索赔的起因与分类．索赔成立的条件，索赔的依据，索赔的程序和方法等。

掌握合同管理在机电工程项目中的应用

2004l掌握机电工程项目合同文本与履约

一、建设工程合同的分类

根据合同中的任务内容来划分，有勘察合同、设计合同、施工承包合同、物资采购合同、工程监理合同、咨询合同、代理合同等。根据《中华人民共和国合同法》，

勘察合同、设计合同、施工承包合同属于建设工程合同，

工程监理合同、咨询合同等属于委托合同。

二、施工承包合同

施工合同示范文本一般都由协议书、通用条款、专用条款组成。

1．施工承包合同文件

除合同外，一般还包括：中标通知书，投标书及其附件，有关的标准、规范及技术文件，图纸，工程量清单，工程报价单或预算书等。

2．合同文件的优先顺序

解释合同文件优先顺序的规定一般在合同通用条款内，可以根据项目的具体情况在专用条款内进行调整。原则上应把文件签署日期在后的和内容重要的排在前面，即更加优先。以下是合同通用条款规定的优先顺序：

(1)协议书(包括补充协议)；

(2)中标通知书；

(3)投标书及其附件；

(4)专用合同条款；

(5)通用合同条款；

(6)有关的标准、规范及技术文件；

(7)图纸；

(8)工程量清单；

(9)工程报价单或预算书等。发包人在编制招标文件时，可以根据具体情况规定优先顺序。

三、专业工程分包合同

专业工程分包是指施工总承包单位将其所承包工程中的专业工程发包给具有相应资质的其他建筑业企业完成的活动。

1．专业工程分包合同主要内容

(1)专业工程分包合同示范文本的结构和主要条款、内容与施工承包合同相似。

(2)分包合同内容的特点是，①既要保持与主合同条件中相关分包工程部分规定的一致性，②又要区分负责实施分包工程的当事人变更后的两个合同之间的差异。

分包合同所采用的语言文字和适用的法律、行政法规及工程建设标准一般应与主合同相同。

2．专业工程承包人的工作（总包方）

(1)向分包人提供与分包工程相关的各种证件、批件和各种相关资料，向分包人提供具备施工条件的施工场地；

(2)组织分包人参加发包人组织的图纸会审，向分包人进行设计图纸交底；

(3)提供本合同专用条款中约定的设备和设施，并承担因此发生的费用；

(4)随时为分包人提供确保分包工程施工所要求的施工场地和通道等，满足施工运输的需要，保证施工期间的畅通；

(5)负责整个施工场地的管理工作，协调分包人与同一施工场地的其他分包人之间的交叉配合，确保分包人按照经批准的施工组织设计进行施工。

3．专业工程分包人的主要责任和义务

(1)除合同条款另有约定，分包人应履行并承担总包合同中与分包工程有关的承包人的所有义务与责任，同时应避免因分包人自身行为或疏漏造成承包人违反总包合同中约定的承包人义务的情况发生。

(2)分包人须服从承包人转发的发包人或工程师与分包工程有关的指令。未经承包人允许，分包人不得以任何理由与发包人或工程师发生直接工作联系，分包人不得直接致函发包人或工程师，也不得直接接受发包人或工程师的指令。如分包人与发包人或工程师发生直接工作联系，将被视为违约，并承担违约责任。

四、劳务分包合同

劳务作业分包是指施工承包单位或者专业分包单位，将其承包工程中的劳务作业发包

给劳务分包单位完成的活动。

1．劳务分包单位的资质

根据《建筑业企业资质管理规定》等有关规定，劳务分包序列企业资质设一至二个等级，13个资质类别。

如同时发生多类作业可划分为结构劳务作业、装修劳务作业、综合劳务作业等。

2．劳务分包合同的主要内容

劳务分包合同的主要内容包括：劳务分包人资质情况；劳务分包工作对象及提供劳务内容；分包工作期限；质量标准；工程承包人义务；劳务分包人义务；材料、设备供应；保险；劳务报酬及支付；工时及工程量的确认；施工配合；禁止转包或再分包等。

五、机电工程项目分包合同范围

机电工程总承包单位进行专业工程分包和劳务作业分包时应考虑以下几方面因素：

1．总承包合同约定的或业主指定的分包项目；

不属于主体工程，

总承包单位考虑分包施工更有利于工程的进度和质量的分部工程；

一些专业性较强的分部工程分包，分包方必须具备相应的企业资质等级，

如石油化工企业、冶炼企业、电力企业资质，以及相应技术资格，

如锅炉、压力管道、压力容器、起重、电梯技术资格。

2．签订分包合同后，若分包合同与总承包合同发生抵触时，应以总承包合同为准，，分包合同不能解除总承包单位任何义务与责任。分包单位的任何违约或疏忽，均会被业主视为违约行为。

因此，总承包单位必须重视并指派专人负责对分包方的管理，保证分包合同和总承包合同的履行。

3．只有业主和总承包方才是工程施工总承包合同的当事人，但分包方根据分包合同也应享受相应的权利和承担相应的责任。分包合同必须明确规定分包方的任务、责任及相应的权利，包括合同价款、工期、奖罚等。4．分包合同条款应写得明确和具体，避免含糊不清，也要避免与总承包合同中的发包方发生直接关系．以免责任不清。应严格规定分包单位不得再次把工程转包给其他单位。

5．劳务分包是机电工程承包合同管理的重要组成部分。

20042掌握机电工程项目合同总包与分包合同的实施

一、合同分析

重点分析：

1.分析合同风险．制定风险对策，分解、落实合同任务。

2．分析合同中的漏洞，解释有争议的内容。

包括：合同的法律基础．承包人的主要任务．发包人的责任，合同价格．施工工期．违约责任，验收，移交和保修，索赔程序和争执的解决。

二、合同交底

由合同管理人员在对合同的主要内容进行分析、解释和说明的基础上，组织分包单位与项目有关人员进行交底，学习合同条文和合同分析结果，使大家熟悉合同中的主要内容，规定和程序，了解合同双方的合同责任和工作范围．各种行为的法律后果等。并将各项任务和责任分解．落实到具体的部门．人员或分包单位．明确工作要求和目标。

三、合同控制

在工程实施的过程中要对合同的履行情况进行跟踪与控制，并加强工程变更管理，保证合同的顺利履行。

1.合同跟踪。对象包括工程质量是否符合合同要求；工程进度是否在预定期限内施工，工期有无延长，原因是什么；是否按合同要求完成全部施工任务，有无合同规定以外的施工任务；成本的增加和减少等；同时还要对各施工单位或分包单位及其所负责的工程进行跟踪检查、协调关系．提出意见、建议或替告，保证工程总体质量和进度。

2．合同实施的偏差分析的内容包括；产生偏差的原因分析；

合同实施偏差的责任分析；

合同实施趋势分析。

3．合同实施偏差处理：根据合同实施偏差分析的结果，承包商应该采取相应的调整措施．调整措施可以分为：组织措施；技术措施；经济措施；合同措施。

四、工程分包的履行与管理

1．总承包方对分包方及分包工程施工．应从施工准备、进场施工、工序交验、竣工验收、工程保修以及技术、质量、安全、进度、工程款支付等进行全过程的管理。

2．总承包方应派代表对分包方进行管理．并对分包工程施工进行有效控制和记录．保证分包合同的正常履行．以保证分包工程的质量和进度满足工程要求，从而保证总承包方的利益和信誉。

3．分包方对开工、关键工序交验、竣工验收等过程经自行检验合格后，均应事先通

知总承包方组织预验收，认可后再由总承包方代表通知业主组织检查验收。

4．总承包方或其主管部门应及时检查、审核分包方提交的分包工程施工组织设计、施工技术方案、质量保证体系和质量保证措施、安全保证体系及措施、施工进度计划、施工进度统计报表、工程款支付申请、隐蔽工程验收报告、竣工交验报告等文件资料，提出审核意见并批复。

5．若因分包方责任造成重大质量事故或安全事故，或因违章造成重大不良后果的，总承包方可向其主管部门建议终止分包合同，并按合同追究其责任。

6．分包工程竣工验收后，总包方应组织有关部门对分包工程和分包单位进行综合评价。

20043掌握机电工程项目合同风险防范

本条主要知识点是：合同风险的类别和主要表现形式，合同风险防范要点，国际机电工程项目合同风险防范措施。

一、合同风险的类别和主要表现形式

合同风险是合同中的不确定因素，是由工程的复杂性决定的．它是工程风险，业主资信风险、外界环境风险的集中反映和体现。

根据合同主体行为，可将其分为主观性合同风险和客观性合同风险。

其主要表现形式如下：

1．合同主体不合格。

2．合同订立或招投标过程违反建设工程的法定程序。

3．合同条款不完备或存在着单方面的约束性。

4．签订固定总价合同或垫资合同。固定总价合同由于工程价格在工程实施期间不因价格变化而调整，承包人需承担由于工程材料价格波动和工程量变化所带来的风险。

5．业主违约，拖欠工程款。

6．履约过程中的变更、签证风险。

7．业主指定分包单位或材料供应商。

二、合同风险防范要点

1．诚信守法．规范建设工程合同行为。

2．选派高水平的管理人员参与合同谈判。

3．认真组织合同评审。

4．加强合同风险的管理和控制。

5．加强索赔管理，用索赔和反索赔来弥补或减少己方损失，是目前广泛采用的风险对策。

6．组建联合体，共担风险。

三、国际机电工程项目合同风险防范措施

(一)项目所处的环境风险防范措施

1．政治风险防范。政治风险主要指征收、战争、汇兑限制和政府违约。

防范措施：特许权协议必须得到东道国政府的正式批准。并对项目付款义务提供担保，向国家出口信用保险公司投保政治保险。

2．市场和收益风险防范。市场和收益风险主要指市场价格的变化和付款。

防范措施：在特许协议中，由东道国政府对项目付款义务提供担保。

3．财经风险防范。财经风险主要指利率、汇率、外汇兑换率、外汇可兑换性等。

防范措施：项目融资全部以美元贷款，通过远期外汇买卖、外汇买卖掉期、货币期权等金融工具进行汇率风险的规避。

4．法律风险防范。法律风险主要指涉及土地法、税法、劳动法、环保法等法律、法规的更改和变化所引起的项目成本防范增加或收入减少等风险。

防范措施：明确由于违约、歧义、争端的仲裁在第三国进行。

5．不可抗力风险防范。不可抗力风险主要指自然灾害所带来的风险。

防范措施：采取对所有可保险的不可抗力风险进行保险。

(二)项目实施中自身风险防范措施

1．建设风险防范。建设风险主要指项目建设期间工程费用超支、工期延误、工程质量不合格等。

防范措施：通过招标竞争选择有资信、有实力的承包商。在特许经营期的设计上，完工风险采用有东道国政府和项目公司共同承担。

2．营运风险防范。营运风险主要指在整个营运期间承包商能力影响项目投资效益的风险。

防范措施：运行维护委托专业化运行单位承包，降低运行故障及运行技术风险。

3．技术风险防范。技术风险主要指设计、设备、施工所采用的标准、规范。

防范措施：委托专业化的监理和监造单位在过程中严格控制施工质量和设备制造质量，关键技术采用国内成熟的设计、设备、施工技术。

管理风险防范。管理风险主要指项目在建设、运营过程中管理不善而导致亏损。

防范措施：提高项目融资风险管理水平，提高项目公司管理能力。

20044掌握机电工程项目合同的变更与终止

本条主要知识点是：合同变更的分类与成立条件，合同的终止与解除。

一、合同变更的分类与成立条件

1．合同变更分为约定变更和法定变更。

2．合同变更的成立条件：

(1)合同关系已经存在。

(2)合同内容发生变化。

如：工程变更主要包括工程量变更、工程项目变更、进度计划变更、施工条件变更等。设计变更主要包括更改有关标高、基线、位置和尺寸；增减合同中约定的工程量；改变有关工程中的施工时间和顺序等。

(3)经合同当事人协商一致，或者法院、仲裁庭裁决，或者援引法律直接规定。

(4)如果法律、行政法规对合同变更方式有要求，则应遵守这种要求。

二、合同的终止与解除

(一)合同的终止

根据《合同法》第91条规定，合同权利义务终止的原因有：因履行而终止；因解除而终止；因抵消而终止；合同因提存而终止；合同因免除债务而终止，合同因混同而终止。

(二)合同的解除

合同解除是指在合同有效成立之后而没有履行完毕之前．当事人双方通过协议或者一方行使约定或法定解除权的方式．使当事人设定的权利义务关系终止的行为。

1．合同解除的特征：是以有效成立的合同为对象必须具备必要的解除条件；应当通过解除行为；效果是合同关系消灭。

2．合同解除的分类．根据《合同法》相关规定．合同解除可分为约定解除和法定解除。

3．合同解除的法律后果：《合同法》第97条规定：“合同解除后，尚未履行的，终止履行，已经履行的，根据履行情况和合同性质，当事人可以要求恢复原状、采取其他补救措施，并有权要求赔偿损失。”

20045掌握机电工程项目索赔

本条主要知识点是：索赔的起因与分类．索赔成立的条件，索赔的依据，索赔的程序和方法等。

一、索赔的起因与分类

(一)索赔的起因

1．合同对方违约．不履行或未能正确履行合同义务与责任。

2．合同错误，如合同条文不全、错误、矛盾等．设计图纸、技术规范错误等。

3．合同变更。

4．工程环境变化，包括法律、物价和自然条件的变化等。

5．不可抗力因素，如恶劣气候条件、地震、洪水、战争状态等。

(二)索赔的分类

1．按照索赔目的和要求分类：工期索赔，一般指承包人向业主或者分包人向承包人要求延长工期；费用索赔，即要求补偿经济损失，调整合同价格。

2．按照索赔事件的性质分类：有工程延期索赔；工程加速索赔；工程变更索赔；工程终止索赔；不可预见的外部障碍或条件索赔；不可抗力事件引起的索赔；

其他索赔．如货币贬值、汇率变化、物价变化、政策法令变化等原因引起的索赔。

3．承包商向业主的索赔：有因合同文件引起的索赔；有关工程施工的索赔；有关价款方面的索赔；有关工期的索赔，特殊风险和人力不可抗拒灾害的索赔，工程暂停，终止合同的索赔；财务费用补偿的索赔。

二、反索赔

1．反索赔就是反驳、反击或者防止对方提出的索赔．不让对方索赔成功或者全部成功。

2．在工程实践过程中，当合同一方向对方提出索赔要求，合同另一方对对方的索赔要求和索赔文件可能会有三种选择：全部认可对方的索赔，包括索赔之数额；全部否定对方的索赔；部分否定对方的索赔。

三、索赔成立的条件

(一)承包商可以提起索赔的事件

1．发包人违反合同给承包人造成时间、费用的损失。

2．因工程变更(含设计变更、发包人提出的工程变更、监理工程师提出的工程变更．以及承包人提出并经监理工程师批准的变更)造成的时间、费用损失。

3．由于监理工程师对合同文件的歧义解释、技术资料不确切，或由于不可抗力导致施工条件的改变，造成了时间、费用的增加。

4．发包人提出提前完成项目或缩短工期而造成承包人的费用增加。

5．发包人延误支付期限造成承包人的损失。

6．对合同规定以外的项目进行检验，且检验合格，或非承包人的原因导致项目缺陷的修复所发生的损失或费用。7．非承包人的原因导致工程暂时停工。

8．物价上涨，法规变化及其他。

(二)索赔成立的前提条件

应该同时具备以下三个前提条件：

1．与合同对照，事件已造成了承包人工程项目成本的额外支出，或直接工期损失。

2．造成费用增加或工期损失的原因．按合同约定不属于承包人的行为责任或风险责任。

3．承包人按合同规定的程序和时间提交索赔意向通知和索赔报告。

四、索赔的依据

1．合同文件是索赔的最主要依据。

2．订立合同所依据的或在专用条款内约定适用法律、法规、标准、规范。

3．工程建设惯例。

五、索赔的程序和方法．

工程施工中承包人向发包人索赔。发包人向承包人索赔以及分包人向承包人索赔的情况都有可能发生，承包人向发包人索赔的一般程序和方法是：

索赔意向通知；

索赔资料的准备；

索赔文件的提交；

索赔文件的审核；

发包人审查；

协商。

如果经过努力无法就索赔事宜达成一致意见．则发包人和承包人可根据合同约定选择采用仲裁或者诉讼方式解决。

20046掌握合同管理在机电工程项目中的应用

【案例1H420046-1】

1．背景

业主与施工单位就某厂机电设备安装工程签订了施工合同，施工合同中有以下一些条款：

(1)项目实施过程中，施工单位要按监理工程师批准的施工组织设计(或施工方案)组织施工，施工单位不再承担因施工方案不当引起的工期延误和费用增加的责任。

(2)项目开工前．业主要向施工单位提供施工场地的工程地质资料和地下主要管网线路资料，供施工单位施工时参考。

(3)无论业主方是否参加隐蔽工程的验收，当其提出对已经隐蔽的工程重新检验的要求时，，施工单位应按要求进行剥露，并在检验合格后重新进行覆盖或者修复。

检验如果合格，业主承担由此发生的经济支出，赔偿施工单位的损失并相应顺延工期。检验如果不合格，施工单位则应承担发生的费用，工期应予顺延。

(4)施工单位应按协议条款约定时间向业主方提交实际完成工程量的报告。业主方工程师代表接到报告7天内按施工单位提供的实际完成的工程量报告核实工程量(计量)，并在计量24小时前通知施工单位。

2．问题

(1)请分别指出以上合同条款中的不妥之处。

(2)针对合同条款中的不妥之处应如何改正？

(3)施工方案应包括哪些内容？

(4)施工组织设计交底有何要求？

(5)管道安装前现场应具备哪些条件？

3．分析与答案

(1)请分别指出以上合同条款中的不妥之处。

合同条款中的不妥之处：

1)“施工单位不应承担因此引起的工期延误和费用增加的责任”不妥。

2)“供施工单位参考使用”不妥。

3)“检验如果不合格，工期应予顺延”不妥。

4)“业主方工程师代表按施工单位要求提供的实际完成的工程量报告核实工程量(计量)”不妥。

(2)针对合同条款中的不妥之处应如何改正？

针对合同条款中的不妥之处改正：

1)施工单位按监理工程师批准的施工组织设计(或施工方案)组织施工，不应承担非自身原因引起的工期延误和费用增加的责任。或者，施工单位按监理工程师批准的施工组织设计(或施工方案)组织施工，也不应免除施工单位应承担的责任。

2)保证资料(数据)真实、准确，作为施工单位现场施工的依据。

3)工期不予顺延。

4)业主方工程师代表应按设计图纸对质量合格的已完工程量进行计量。

(3)施工方案应包括内容：

工程概况、编制依据、施工程序、施工方法(含技术要求和质量标准)、进度计划、资源配置计划、安全技术措施、质量管理措施、施工平面布置等。

(4)施工组织设计交底要求：

1)经审批的施工组织设计应在项目开工前，由项目经理组织项目主要人员进行交底。

2)交底内容应全面，交底过程应有记录，参加交底人员应在交底记录上签字。

3)交底后，各专业要分别组织学习，按分工及要求落实责任范围。

(5)管道安装前现场应具备条件是：

1)设计图及其他技术文件完整齐全，施工图已会审，施工组织设计编制完毕并已批准。

2)与管道有关的土建工程经检查合格．满足安装要求并办理了交接手续。临时供水、供电、供气等设施已满足安装施工要求。

3)技术交底和必要的技术培训工作已经完成，并填写了施工交底记录。

4)与管道连接的设备安装就位固定完毕．标高、中心线、管口方位符合设计要求。

5)必须在管道安装前完成的有关工序．如清洗、脱脂、内部防腐与衬里等已进行完毕．并验收合格，具备有关的技术证件。

6)管子、管件、仪表及阀门等已经校验合格、内部清理干净．并具备有关的技术文件．且确认符合设计要求。管道组成件及管道支承件等已检验合格。

7)管道安装单位应当取得特种设备安装许可。管道施工前．安装单位应当向管道安装工程所在地负责管道使用登记的质量技术监督部门书面告知。

【案例1H420046-2】

1．背景

A公司的某项机电设备安装工程，由B单位中标承担施工任务。总包合同签订后，A公司将工程中的一部分指定B单位分包给C单位。分包合同签订后，C单位又欲将分包工程的一部分分包给D单位。

2．问题

(1)由于C单位的分包是业主指定分包，B单位是否可不经审核直接与C单位签订分包合同？

(2)C单位由于自身管理不到位，施工过程中出现了质量事故，工程返工造成了工期延误和成本损失，A公司是否应承担相应责任？

(3)对C单位出现的质量事故造成的工期延误和成本损失，B单位应承担什么责任？

(4)C单位是否可将分包工程的一部分分包给D单位？

(5)总承包方对分包方及分包工程施工应从哪些方面进行全过程的管理？

3．分析与答案

(1)由于C单位的分包是业主指定分包，B单位是否可不经审核直接与C单位签订分包合同？

签订分包合同前，B单位应审核C单位有无承担该分包工程的资质和能力，如不具备相应的资质和能力，则不能分包。

(2)C单位由于自身管理不到位，施工过程中出现了质量事故，工程返工造成了工期延误和成本损失，A公司是否应承担相应责任？

对C单位由于自身管理不到位出现的质量事故．A公司不承担责任．并可对由此造成的工期延误提出赔偿要求。

(3)对C单位出现的质量事故造成的工期延误和成本损失，B单位应承担什么责任？

对分包工程困质量事故造成的工期延误，B单位应承担总包责任，由此造成A公司的损失B单位应负责赔偿，同时可要求C单位对自己的损失进行赔偿。

(4)C单位是否可将分包工程的一部分分包给D单位？

C单位不得再将分包工程分包给任何单位。

(5)总承包方对分包方及分包工程施工应从哪些方面进行全过程的管理？

总承包方对分包方及分包工程施工，应从施工准备、进场施工、工序交验、竣工验收、工程保修以及技术、质量、安全、进度、工程款支付等进行全过程的管理。

【案例1H420046-3】

1．背景

华南机械厂机电安装工程，由A单位中标承担施工任务。合同约定，由施工单位负责材料的采购供应工作。施工中业主方的现场负责人向施工单位推荐B厂生产的导线和灯具。A单位考虑了许多因索后，最后无奈接受。在项目施工阶段出现以下情况：

情况1：B厂运至现场的导线，验收时发现导线直径偏小，误差超过了标准要求。

情况2：业主方现场负责人认为该导线不是用于主体设备，对工程整体质量影响不大，告知A单位本批导线可以使用。

情况3：由于工程急需，对于B厂运至现场的某批次灯具A单位未经检验用到了工程上，后发现灯具不合格造成返工。

2．问题

(1)A单位接受B厂后应做哪些后续工作？

(2)针对情况1，A单位应作何处理？

(3)针对情况2，A单位可否使用该批导线？

(4)针对情况3，造成的损失应由谁来承担？

(5)说明机电工程试运行评价的重要依据。

3．分析与答案

(1)A单位接受B厂后应做哪些后续工作？

在签订正式供货合同之前，A单位应对B厂的生产能力和质量保证能力进行考察，如果厂家的工艺流程、生产能力和质量保证能力能满足要求，产品也经过了3C强制性认证，则应写出供方评价报告，按照质量体系的相关程序办理批准手续后将其列入合格供应商名册，再签订供货合同。

(2)针对情况1，A单位应作何处理？

在进场验收时发现电线线径偏小并超过标准规定的误差，如在工程上使用则有可能引起后患，故应作为不合格品处理，在该批电线上作出明显的标识，单独存放或作退货处理，并作好记录。

(3)针对情况2，A单位可否使用该批导线？

不可使用，检验不合格的材料绝不允许用于工程。

(4)针对情况3，造成的损失应由谁来承担？

对工程造成的损失应由A单位承担，但A单位可向B厂提出赔偿要求。

(5)说明机电工程试运行评价的重要依据。

机电工程施工质量验收标准的依据，也是试运行评价的重要依据，是将工业工程和房屋建筑安装工程分开的。

1)工业机电安装工程采用《工业安装工程施工质量验收统一标准》GB50252。

2)房屋建筑安装工程采用《建筑工程施工质量验收统一标准》GB50300。

【案例1H420046-4】

1．背景

我国某国际工程公司A，在国际公开竞争招标中，中标获得非洲S国的一项首都垃圾电站的设备采购与安装工程，该项工程合同金额为5000万美元，是世界银行贷款项目。该工程地处热带，常年高温、少雨，年平均温度达30°C，最高气温达48°C，属非洲高气温国家之一。该国政治气候令人深感不安，政局不稳定，经济危机给该国带来许多问题。上年度对外债务过重，达36亿美元，债务与生产总值之比达100％，远远超过国际公认的50％的警戒线，近年通货膨胀率达65％以上，超过国际公认50％的警戒线．工程地区的地质情况复杂多变，给施工带来一定困难。该国市场物资匮乏，主要建筑材料及设备大部分由业主通过国际招标向国外采购。劳务方面，该国规定凡是外国公司承包该国工程项目，必须雇用至少50％以上的该国劳务人员，但该国缺乏技术人员和技术工

人，人员素质较差，效率较低。工程款支付按40％国际流通货币(美元或欧元)及60％当地货币的比例支付，该国虽未设立外汇管制，但由于银行制度的恶劣及税收过高，导致外国人转移资金困难，该国虽然财政状况恶化．但因在非洲战略地位的重要性，仍可获较大的国际援助。

2．问题

(1)分析合同的重点是什么？

(2)将案例背景所含的各类风险因素一一列举出．并逐一分析说明。

(3)针对本案例合同风险应采取何种对策？

(4)签订分包合同后，如何保证分包合同和总承包合同的履行？

(5)索赔的依据有哪些？

3．分析与答案

(1)分析合同的重点是什么？

分析合同的重点是：

1)分析合同风险，制定风险对策，分解、落实合同任务。

2)分析合同中的漏洞，解释有争议的内容。包括：合同的法律基础．承包人的主要任务，发包人的责任，合同价格，施工工期，违约责任．验收，移交和保修，索赔程序和争执的解决。

(2)将案例背景所含的各类风险因素一一列举出．并逐一分析说明。

本案例具有的风险主要有以下几种：

1)材料设备风险——由于该国市场物资匮乏，主要材料设备需从境外运入，存在途中遭遇不可抗力等意外风险，以致可能出现供货不及时等风险。

2)人员风险——由于该国劳务政策要求至少雇用该国劳务人员不少于50％的规定．使得承包工程不得不使用大量当地劳力，因其素质差、工作效率低，将可能使工程施工进度和质量无保障。

3)组织协调风险——因土建施工与设备安装由不同的承包商承包，而主要建筑材料及设备由业主通过国际招标向国外采购，因而存在材料、设备供应与土建安装施工之间的组织协调风险，必须加强三者间的协调管理。

4)政治及社会风险——该国政局不稳定，承包工程项目可能受到政局变化的影响。

5)自然环境风险——主要从两方面影响工程施工：

一是气候炎热、干旱，使得施工效率降低，难度增加；

二是复杂的地质条件会使基础施工变复杂，导致进度拖延或费用、成本增加。

6)经济风险——高通货膨胀率可能导致工程成本的提高或亏损；外汇资金转移的困

难会使项目利润难以汇回国内。

(3)针对本案例合同风险应采取何种对策？

应采取的对策

1)对于材料、设备风险——签订一个完善、有利的承包合同及相应条款，明确业主提供的材料、设备在质量、供应时间上的责任及其保证条件和违约责任，在实际施工中加强督促与检查。用到岸价交货或工地交货方式签订供货合同，投保转移运输风险。

2)人员风险——变相输出劳务，如输出一专多能的技工及多面手兼干其他工种及普工工作．减少自带劳务数量或提高施工机械化程度，从而减少当地工人的招聘量。

3)政治及社会风险——一是避免承揽工期长的项目．以免在承包期间形势多变；

二是在合同条款中明确业主应承担的风险责任以及补偿条件；

三是进行相应的投保(险)。

4)组织协调风险——同1)，在合同中明确业主(监理方)的协调责任。

5)自然环境风险——一是通过合同．明确要求业主提供详细、确实、可靠的地质勘探资料；二是拟定可靠的施工技术方案及应急措施方案．基础地质问题电可用分包方式转移风险。

6)经济风险——一是利用各种可能进行国际合理避税，

二是利用资金进行有利于我们的国际贸易。

(4)签订分包合同后，如何保证分包合同和总承包合同的履行？

签订分包合同后，①若分包合同与总承包合同发生抵触时，应以总承包合同为准。

②分包合同不能解除总承包单位任何义务与责任。分包单位的任何违约或疏忽．均会被业主视为违约行为。

因此．总承包单位必须重视并指派专人负责对分包方的管理．保证分包合同和总承包合同的履行。

(5)索赔的依据有哪些？

索赔的依据：合同文件是索赔的蛀主要依据。订立合同所依据的或在专用条款内约定适用法律、法规．标准、规范。国际工程建设惯例。

【案例IH420046-5】

1背景

某地下管道工程，业主与施工单位参照FIDIC合同条件签订了施工合同，除税金外的合同总价为8600万元．其中：现场管理费率15%．企业管理费率8％．利润率5％．合同工期730天。为保证施工安全．合同中规定施工单位应安装最小排水能力为1.5T／min的备用排水设施，两套设施合计15900元。合同中还规定，施工中如遇业主原因造成工程停工或窝工，业主对施工单位自有机械按台班单价的60％给予补偿．对施工单位租赁机械按租赁费给予补偿(不包括运转费用)。

该工程施工过程中发生以下三项事件：

事件1：施工过程中业主通知施工单位某分项工程(非关键工作)需进行设计变更。由此造成施工单位的机械设备窝工12天。

事件2：施工过程中遇到非季节性大暴雨天气，由于地下断层相互贯通及地下水位不断上升等不利条件．原有排水设施满足不了排水要求．施工工区涌水量逐渐增加．使施工单位被迫停工，并造成施工设备被淹没。为保证施工安全和施工进度．业主指令施工单位紧急购买新的额外排水设施，尽快恢复施工，施工单位按业主要求购买并安装两套1．5t／min的排水设施，恢复了施工。

事件3：施工中发现地下文物．处理地下文物工作造成工期拖延40天。

就以上三项事件．施工单位按合同规定的索赔程序向业主提出索赔。

事件1：由于业主修改工程设计造成施工单位机械设备窝工费用索赔．见表lH420046。

现场管理费：40920×15％=6138元

企业管理费：(40920+6138)×8％=3764．64元

利润：(40920+6138+3764．64)×5%=2541．13元

合计索赔额：53363．77元

事件2：由于非季节性大暴雨天气导致的费用赔偿。

备用排水设施及额外增加排水设施费：15900÷2（单台价格）×2=15900元

被地下涌水淹没的机械设备损失费16000元。

额外排水工作的劳务费用8650元。

合计：40550元

事件3：由于处理地下文物，工期、费用索赔。

延长工期40天，现场管理费增加额索赔：

现场管理费：8600×15%=1290万元（8600基数不对，因为它已含有现场管理费、企业管理费和利润）

相当于每天：1290x10000÷730=17671．23元／天

40天合计：17671．23×40=706849．20元

2．问题

(1)指出事件1中施工单位的哪些索赔要求不合理？说明理由。