关于技术创新概念的研究_1_缪沾

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在"###年中共中央、国务院召开的全国技术创新大会上，江泽民总书记强调“全面实施科教兴国战略，加速全社会的科技进步，关键是要加强和不断推进知识创新、技术创新。我曾经说过，创新是民族进步的灵魂，是国家兴旺发达的不竭动力。科技创新越来越成为当今社会生产力解放和发展的重要基础与标志，越来越决定着一个国家、一个民族的发展进程”。

技术创新无疑是当前的一个热门话题，然而，技术创新理论体系却还处于不断成熟和完善的阶段，因为对技术创新的概念等一些重要问题，还没有形成较统一的观点。有鉴于此，作者拟以本文进行一些深入探讨。

一、技术创新理论的起源

关于技术创新与经济增长之间的关系，历代经济学家都公开或隐含地指出：劳动生产率的提高与技术变革和组织变革是紧密联系的。

亚当?斯密在《国民财富的性质和原因的研究》的第一章中，就谈到了技术变革和经济增

长，提出了"$世纪科学研究上的专业分工增加的趋势以及机械业创新与科学家之间的联系，探讨了科学在技术变迁中的作用。

卡尔?马克思则可以被认为是最早认识到技术创新是经济发展与竞争的重要推动力的经济学家。美国%?&?谢勒在《

技术创新———经济增长的原动力》一书中说：马克思不同于"#世纪中期其他的经济学家，他察觉到资本主义基本的天才在于它能够把资本积累和不断的技术创新结合起来。内森?罗森伯格在《技术进步的历史编年学》一文中明确指出，熊彼特正是在马克思有关技术进步在长期增长中的核心作用和有关技术进步的连续性质以及演进性那里得到了有关技术创新的最初启示。

然而，到了!’世纪上半叶，对于技术创新进行深入研究的经济学家却廖廖无几。在多数经济学家的经济增长模式中，基本上将技术和制度变化视为外生变量，美籍奥地利经济学家约瑟夫、熊彼特()?*?+,-./012134打破了理

摘

要：技术创新是经济增长的原动力，然而，在技术创新的概念、战略、方式这样一些基本问题上至今都

还没有统一的认识，本文对这些问题进行了探讨。("4在技术创新概念方面，回顾归纳了围绕技术创新定义的争论，提出了作者的定义和理解；(!4在技术创新战略方面，分析了争议的原因在于划分标准不同，用比较方法对各种划分标准进行扬弃，综合和提炼后，将技术创新战略分为率先创新和模仿创新两个大类，在分别对这两种战略研究的基础上，提出了技术创新战略的几个选择原则；(54在技术创新方式方面，导出了技术创新方式的概念并分析其与技术创新战略的区别与联系，将技术创新方式分为自主创新、合作创新、委托创新、逆生创新等四类，在对这些方式研究的基础上，提出了当前技术创新方式选择应注意的问题。关键词：技术创新；概念；战略；方式；研究中图分类号：%’6!78

文献标识码：*

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连载

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(云南省建材科研设计院，昆明6:’!!"4

关于技术创新概念的研究

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论研究上的僵局。他以一个统一的理论体系和概念框架来系统地研究技术进步促进经济增长的内在机制。在#$#!年出版的经典著作《经济发展理论》中，第一次将创新视为现代经济增长的核心，并将其定义为“创新就是生产函数的变动，而这种函数是不能分解为小的步骤的”。尽管熊彼特并未给我们提供一个十分精确完整的创新理论，但是他提出的创新概念，为学术界指明了研究技术进步的新方向，这是世界经济思想史上的一个重大突破。所以，我们在研究技术创新问题时，通常是将熊彼特作为开山鼻祖的。

%&年代中期以后，许多西方学者重新恢复了对于技术创新问题的研究兴趣。他们以熊彼特首创的创新概念为工具，对于技术创新促进经济增长的内部机制展开了深入而广泛的研究，从而使人们对于技术创新与长期经济增长之间关系的认识也不断深化。

二、技术创新定义的争论

几十年来，技术创新定义有许多观点，现将有代表性的列举于下：

’一(奥地利学者熊彼特的定义

创新是在新的体系里引入“新的组合”，是“生产函数的变动”。这种组合或变动包括：’#(采用一种新的产品或者一种产品的新的特性；’!(采用一种新的生产方法；’"(开辟一个新的市场；’)(掠取或控制原材料或制成品的一种新的供应来源；’*(实现任何一种工业的新的组织。

’二(英国学者弗里曼的定义

在经济意义上，只有包括新产品、新工艺、新系统或者新装置在内的第一次商业运用时，才能说完成了一项创新，在其#$+!年的著作中又进一步将创新定义为包括与新产品’或改良产品(的销售或新工艺’或改良工艺(、新设备的第一次商业性应用有关的技术、设计、制造、管理以及商业活动。

’三(美国学者缪尔赛的定义

技术创新是以其构思新颖性和成功实现为特征的有意义的非连续性事件。

’四(美国国家科学基金会’,-.(的定义

技术创新就是将新的或改进的产品、过程或服务引入市场。

’五(我国学者傅家骥的定义

技术创新就是企业家抓住市场的潜在盈利机会，以获取商业利益为目标，重新组织生产条件和要素，建立起效能更强，效率更高和费用更低的生产经营系统，从而推出新的产品，新的生产’工艺(方法，开辟新的市场，获得新的原材料或半成品供给来源或建立企业的新的组织，它是包括科技、组织、商业和金融等一系列活动的综合过程。

’六(我国政府定义

技术创新，是指企业应用创新的知识和新技术、新工艺，采用新的生产方式和经营管理模式，提高产品质量，开发生产新的产品，提供新的服务，占据市场并实现市场价值。

迄今为止，国内外仍未形成严格统一的技术的创新定义，学者们多年来在观点上的主要差别和争论主要反映在以下三方面：

第一，对技术创新中所使用的“技术”如何界定。在创新活动中哪些是技术性的，哪些是非技术性的，人们的认识并不完全一致，由此导致对技术创新概念和定义上的差别和争论。

第二，技术创新对技术变动的强度有无限定以及在什么程度上限定。争论的焦点是增量性改进’亦称边际改进(，即技术上的渐进改进导致规模效益增长，是否属于技术创新范畴。

第三，既然各种技术创新最终都必须通过市场上的成功实现表现出来，不成功的不能称之为技术创新，那么，“成功”的概念和标准是什么/指的是商业盈利，还是市场份额，或是技术

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优势#

三、作者对技术创新定义的看法

技术创新概念的正确界定直接关系到技术创新整个研究体系的相对独立性和其现实意义；因此应认真加以对待。作者认为：$%&技术创新的定义应该简洁明了，抓住本质的东西；$!&要注意理论的严谨性，注意不要把技术与管理、技术创新与一般意义的创新混为一谈；$’&适当兼顾应用广泛性，在理论体系的建立上从严，在实际应用时从宽，使技术创新在我国现实经济生活中有更普遍的意义和作用。

作者建议对技术创新作这样的定义：技术创新就是新颖性构思$新产品、

新工艺、新服务或改进&从研究开发一直到市场价值实现的全过程活动。

此定义考虑了以下一些因素：

$一&对技术创新中的“技术”限定不应放得太宽。什么是技术，作者觉得可以使用江泽民作序、宋健主编的《现代科学技术基础知识》一书中借用的观点：法国科学家狄德罗在他主编的《百科全书》条目中指出“技术是为某一目的的共同协作的各种工具和规则体系”。这句话包含了(个要点：

$%&把技术与科学区别开，技术是“有目的的”；$!&强调技术的实现是通过广泛“社会协作”完成的；$’&指明技术的首要表现是生产“工具”，是设备、是硬件；$"&指明技术的另一重要表现形成———“规则”，即生产使用的工艺、方法、制度等知识、这就是软件；$(&把定义的落脚点放到“体系”上，即技术是知识系统。

技术创新的主体是企业，是否企业的所有创新都属于技术创新呢#企业创新体系中包括了两大方面的创新$见下图&，不能把技术创新与制度创新和组织创新混淆起来。

如果放宽“技术”的限定，带来的直接问题就是混淆了技术创新与管理创新的关系，形成“技术创新是个筐，什么都往里面装”的现象。当一种概念被炒得很热时，常常会出现概念扩大化的问题，如“初级阶段”，“经营机制”等等，历史的教训应该记取。

$二&技术创新对“技术变动的强弱和大小”的限定可以放宽。从技术的发展来看，固然存在突然的强劲变动，即根本性变化，但也会存在日常中渐近的微小变化，既会有惊天动地的大技术突然出现，但也会有不起眼的小技术经常发生。技术创新的效益高低不能仅用技术变动的

产品创新

管理创新

工艺创新

服务创新

组织创新制度创新

生产关系方面的创新

企业

创新

体系

生产力方面的创新

技术创新

市场创新

强弱和大小来衡量，它还与市场效果有关，因此不能忽视小的技术变动在技术创新中的应用。例如集装箱，谈不上有太高的技术含量，但它却被认为是一项重大的技术创新，原因在于集装箱体现了包装运输的新理念，使世界航运业的效率提高了#倍。

$三%对技术创新“成功”的界定可以放宽。概括起来，技术创新的成功主要反映在#个方面，一是当前经济效益的增长；二是市场状态的改善；三是创新主体素质的提高。从技术创新的经济涵义和长远意义看，后两个方面最终表现为对长期利润增长的追求。因此，尽管眼前超额盈利是技术创新成功的重要标志，但并不能将此作为界定一定时期内技术创新成功的唯一条件。因为有些创新，特别是那些导致重大技术变动的带有根本性的创新，可能具有更长远的市场效应。

$四%技术创新定义中不宜把“企业”作为行为主语。我国对技术创新的定义中，都把“企业”和“企业家”作为行为的主语，这与国外的不同，也许反映了我国急于改变技术创新主体的迫切心态，似乎技术创新完全是企业的行为，这样做其实值得商讨。其原因是：$&%技术创新的角色并不仅仅是企业，参与技术创新的组织还有政府、大学、科研院所和各种咨询机构。企业是技术创新的主体，主体的作用虽然是至关重要的，但其他社会组织也以不同的形式参与了创新活动。把行为主语虚拟化，有利于调动各方面对技术创新的积极性；$!%企业并不天然是技术创新的主体，在计划经济体制下，政府和科研机构才是技术创新的主体，正如计划经济体制在特定的历史条件下也曾发挥过重大作用一样，不能对过去的技术创新体制采取一概否定的态度，“两弹一星”不就是在那种体制下搞出来的嘛’就是今后，在某些特殊领域里——

—如军事技术，政府仍然还要充当技术创新主体；$#%技术创新研究从来就有两个层次，即国家层次和企业层次，技术创新是国家创新体系的一个组成部分，不能把技术创新仅仅说成是企业的事。

四、对技术创新概念的正确理解

理解技术创新，必须把握#个要点：

$一%技术创新是通过技术手段实现经济目的的行为。技术创新与发明创造不同，发明创造是科技行为，而技术创新则主要是经济行为，熊彼特的重大功绩之一，是把发明创造与技术创新相区别，发明创造获得的仅仅是科技成果，在发明创造的基础上，把科技成果产业化和商业化的过程才是技术创新。

$二%技术创新始于研究开发而终于市场实现。任何技术创新都是从研究开发开始，没有研究开发就谈不上进行技术创新，即使通过技术引进，技术上新意不大，要把它们变成本企业自己能实现的商品，也需要做开发工作。至于一些重大的技术创新，则更需要有研究开发工作来支持，技术创新最后是以市场实现而告终，它将通过营销环节来实现技术创新的价值。

$三%检验技术创新成功的根本标准是市场实现程度而不是技术先进程度。有人对技术创新做了望文生义的简单理解，如对技术发明与技术创新不加区别，用技术指标来衡量技术创新的成效，认为既然是技术创新就要追求技术的卓越与先进；技术越先进，技术创新的力度才越大，一些主管部门也往往以产品的技术性能评判其优劣。应该看到，技术创新是一种经济行为，它虽然是借助于技术手段而实现的，但其成败和绩效的最终评判指标不应该是技术指标，而应该是经济指标。$待续%

$责任编辑张树南%

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