深圳证券交易所新一代交易系统FAQ
深圳证券交易所新一代交易系统FAQ
二零一五年三月
目录
一、接入 (1)
a)交易网关和行情网关 (1)
b)文件网关 (16)
c)DCOM (18)
二、交易 (21)
三、行情 (33)
四、交易参考信息 (35)
一、接入
a)交易网关和行情网关
1.一个用户是否可以同时使用STEP和BINARY协议？
答复：用户可通过调整网关的配置设置网关使用STEP或BINARY 协议。由于一个网关只能支持一种协议，因此，如果用户部分系统使用STEP协议，部分系统使用BINARY协议，则需要启动不同的网关程序。
2.使用BINARY接口是否会比STEP接口性能更好？
答复： STEP接口的数据最终都要转换为BINARY格式，因此BINARY 接口要比STEP接口快，但是扩展性要差一些。建议对于性能要求较高、业务规则较为成熟的业务，如竞价业务，使用BINARY接口，对于性能要求不高的业务，如协议交易业务、各类创新业务，可以考虑使用STEP接口。
3.字符串类型字段是否需要补空格？
答复：BINARY协议字符串类型字段需要在后面（即右侧）补足空格；STEP协议不需要补空格（补空格也没问题）。
4.BINARY协议应该使用哪种字节序？
答复：应使用网络字节序（big-endian）。
5.解析FAST的时候是否需要先加载模板，再根据模板解析FAST？
答复：是的。解析时要先从FAST流中解出模板ID，再根据模板ID找到模板，之后再解析后续的FAST数据。
6.行情STEP接口中，一条STEP消息是否会包含多只证券的数据？
答复：行情STEP接口中，一条STEP消息可能会包含多条FAST消息，因此可能包含多只证券的数据。在收到一条STEP消息时，应该重置一下FAST解码的上下文。
7.STEP接口中，logout后，再次logon时，其会话的序列号会重新
从1开始，这种现象是否正常？
答复：STEP接口使用LFIXT协议，再次登录会从OMS登录消息中填写的下一个期望的ID（NextExpectedMsgSeqNum）开始，如果未提供则从1开始。
8.STEP协议登录消息中DefaultApplVerID字段应如何填写？
答复：按接口规范要求填写。
DefaultApplVerID=9
DefaultApplExtVerID=124，DefaultCstmApplVerID=STEP1.20_SZ_1.00
注意：DefaultCstmApplVerID 应填写为STEPn.xy_SZ_a.bc格式，其中n.xy为step协议版本， a.bc为数据接口规范版本，当前应该填写的版本号为STEP1.20_SZ_1.00，表示使1.20版本的STEP 协议和1.00版本的数据接口规范。
9.SenderCompId字段应如何填写？
答复：SenderCompId可以自行填写，要求为非空字符串。
10.STEP方式和BINARY方式的登录消息中的用户名和密码为可选项，
是否可以不填写？
答复：登录网关是否需要身份验证，可由用户自己决定。将网关
配置中的
11.STEP协议消息里面的MsgSeqNum域，每次都是从1开始吗？以后
应该不是这样吧，应该有一个记录值吧？现在每次登录过去之后都是从1开始的。
答复：目前协议规定每次都从1开始的
12.一个会话是否可以建立多个TCP连接？
答复：不可以。
13.用户logon成功后，收到logout消息，在重新登录时，是否一定
要关闭当前TCP连接，建立新的TCP连接再logon，复用原来的TCP连接可不可以？
答复：需要关闭当前TCP连接，不可以复用原来的TCP连接。14.如果用户系统收到logout消息后，在不关闭TCP连接的情况下，
是否还有心跳机制存在？
答复：收到logout消息后，心跳机制不再存在。
15.行情网关日志显示“SyncOnlineCfg@647@0101000@Online config
not arrived，continue to synchronize online config ...@”
是什么原因？
答复：出现该日志信息是因为行情网关还没有从交易系统完成配置同步，需要确认行情网关的管理通道（即cfg/config.xml中
就会消失。如果一直提示，说明管理通道对应的组播地址不通，请关闭Windows防火墙，并请联系用户的网管人员检查网络配置，保证允许不超过8K byte的组播包通过。
16.行情网关日志显示“mdgw has not been authenticated by server，
discard received message”是什么原因？
答复：显示该日志是因为网关没有得到服务的授权，需要检查配置的resend_service地址是否为交易所指定的地址，网关ID和密码是否正确。
17.登录网关后为什么很快就超时断开？
答复：网关的连接心跳及超时时间是根据用户登录消息中相关字段的值进行设置的，请检查登录消息中是否正确填写这些字段。
18.向交易网关报单时为什么会出现“Session {1}({2}) is not
logined yet”错误？
答复：OMS在发送登录消息后，应在收到登录响应后才可以开始发送业务消息。
19.闭市后网关还会给客户端发送心跳包吗？
答复：会的。只要与网关建立连接，在没有数据时就会发送心跳包。
20.行情网关cfg目录下的mdgw_channel_list.xml、
mdgw_realtime_line_list.xml有什么用？
答复：这些是网关私有配置文件，可用于协助查错，用户不需要进行修改。
21.网关启动后一直提示“Connecting Timeout. Reconnecting after
10 seconds...”是什么原因？
答复：提示该信息是因为交易系统尚未启动。
22.Windows网关应安装64位还是32位的VC2012发布包？
答复：Windows网关应安装32位的VC2012发布包。
23.回报同步消息中的回报顺序号应如何填写？
答复：回报同步消息中的回报顺序号说明了OMS想从哪笔回报开始接收（从1开始连续编号）。如果不发送回报同步消息，默认为不需要接收回报。如果发送的话，回报顺序号字段应填写为正整数。回报顺序号每个交易日都会从1开始重新编号。
24.回报同步消息（Report Synchronization）是否只有在需要重新
获取某段执行报告时才需要发送？
答复：OMS每次登录时都应该发送回报同步消息，交易网关只有在收到回报同步消息后才会继续发送回报。
25.OMS在发生故障灾备切换后，如何收到之前的成交数据？
答复：灾备切换时，可以通过应用层消息恢复机制重新收取丢失的成交回报数据。
26.如果多个交易网关都配置了同一个交易单元，该交易单元对应的
回报会返回到哪个网关？
答复：回报会发送给所有配置了该交易单元的交易网关。
27.交易网关应如何配置才可以实现热备？
答复：可以安装两个或多个交易网关，为这些交易网关指定相同
的交易单元，就可以保证这些交易网关收到的回报顺序一致。同一个交易单元的委托可以通过任一交易网关进行申报，这些交易网关都会收到相同的回报，从而可以实现热备。
28.是否可以在一个交易网关上同时开展多个平台的业务？
答复：可以。一个交易网关可以同时支持多个业务平台，可以在交易网关的配置文件中指定每个平台的监听地址和端口，OMS通过连接相应的地址和端口来开展对应平台的业务。OMS可以同时建立多个连接开展多个平台的业务。
29.交易网关中的platform_list交易平台的定义，是不是严格要求
OMS对应的业务一定要送到对应的平台？
答复：是的。业务与平台有严格的对应关系，业务的指令要送到对应的平台，否则会被拒绝。
30.交易网关配置文件中的platform对应的端口是否必须固定为
8019，8020，8021，8022，能否自行设置？
答复：8019，8020，8021，8022为默认配置，其中8019 对应现货平台， 8020 对应综合金融服务平台， 8021 对应非交易平台，8022 对应衍生品平台。端口可以自己配置，但为了方便以后定位问题，建议尽量使用默认配置。
31.交易网关上，一个业务平台是不是只能监听一个端口？一个网关
上是否可以配置两个相同的业务平台，监听2个端口？
答复：不能，平台是通过端口进行区分的，两者是一一对应的关系。
32.多条重传请求的话，是否一定要等前面一条重传结束之后再发下
一个请求？
答复：不需要。但由于服务器端是一条一条处理的，所以用户需要考虑发送缓冲区满的场景。
33.个股期权报盘的时候委托发送消息时间为什么会晚于回执的消息
时间？
答复：交易网关发出消息的发送时间取的是交易网关所在服务器的本地时间，不是交易系统的时间。因此如果该服务器的时钟不准就会导致消息中的发送时间不正确，但对业务没有影响。
34.行情网关日志中出现如下信息是什么意思“Channel **** is not
accepted in line_group ****， discard this fragment@”？
答复：行情网关没有配置接收该频道的数据。
35.行情网关日志中出现如下信息是什么意思“Channel 2051 packet
539221 fragment 0 is not expected， expecting packet 539130 fragment 0 或 Channel 2051 lost packets from 539130 to 539220@”？
答复：行情网关数据接收过程中发生乱续或丢包。
36.行情网关返回的重传消息的作用是什么？
答复：主要是指示本次重传的结果，其中最主要的两个状态为完成和部分完成。完成表示请求的所有数据全部完成重传。部分完成，则表示还需要根据返回的endseqnum继续请求后续的数据。
37.联网测试环境行情网关部署在虚拟机上，交易系统是否可以部署
在本地？
答复：由于联网测试环境带宽限制，如果行情网关部署到虚拟机上，则本地交易系统也需要部署在虚拟机上。
38.一个交易网关只能对应一个交易单元？
答复：一个交易网关可以配置多个交易单元。不同的交易网关可以使用相同的交易单元。
39.一个交易网关能同时处理多个不同的业务吗？
答复：一个交易网关配置多个端口号，用于处理多个平台的业务。
报单工具可以通过连接交易网关的某个端口号处理对应的业务。
40.一个网关可以配置几个网关号？
答复：一个网关只能配置一个网关号。
41.网关号由交易所分配，还是券商自己定义？
答复：网关是券商向交易所申请的，交易所向券商分配网关号。
42.同一个交易单元的订单可以通过不同的会话发过去吗？
答复：同一个交易单元的订单可以通过不同的会话发过去。
43.一个交易网关可以为同一个平台建立多个不同的会话吗？
答复：目前一个交易网关只能配置一个网关号，一个交易网关在同一时间内只能在同一平台上建立一个会话，不可以同时在同一个平台上建立多个不同的会话。
44.同一个交易网关可以分业务后同时开两个吗？
答复：不可以，不允许同一交易网关登录服务器多次。
45.预售要约报单为何被拒绝“45=71858=Failed to convert step
message(type:D， seq_num:718)， ec:COMMON:190010， Invalid message error. 372=D380=29999”？
答复：构造的STEP消息有误，交易网关协议转换时业务拒绝了，针对协议转换失败的情况，都会发送会话拒绝，并在Text字段中注明转换失败原因。
46.请问自营和经纪需要开两个交易网关吗？
答复: 如果是同一个平台就要开两个交易网关，但要把监听端口错开。
47.请问成功登录交易网关后因程序问题异常退出，没有来得及退出
登录交易网关，下次程序启动，再次请求登录，会有“已登录”
的问题吗？如果发现已登录了，那本次不再登录了，直接进行交易，会不会有问题？
答复：再次连接时还是需要重新登录。如果出现已登录的情况，可以稍等一下再重试。网关在OMS登录请求时设置的超时时间之后会自动登出有问题的OMS的。
48.STEP消息现在是否校验了消息体长度域，现在登录的时候，日志
显示“@WanM ERROR@Connection to [192.168.100.108:14864] closed. SSCC_WANM error DATA_LEN_INVALID， detailed error info: Data Length of Message Exceeds Length Upperlimit”，请问这个长度上限是多少，是否每个消息类型都有一个长度上限？
答复：Data Length of Message Exceeds Length Upperlimit一
般是由于配置的协议和实际发送的消息不符造成（如网关配置为BINARY协议，但发上来的消息却是STEP协议的消息，可检查发送的消息是否也为STEP。另外，在使用BINARY网关时如果出现该错误，可检查程序是否做了网络字节序转换。
49.请问一个交易网关下能挂多少个交易单元？
答复：没有硬性限制。
50.请教交易网关日志“sscc_wanm error ok，detailed error
info:forcefully”是什么意思？
答复：交易网关强制断开连接。
51.期权全真测试，对于部署网关使用的机器有没有特殊要求？之前
的测试有要求是Windows 7。
答复：深圳证券交易所股票期权全真测试环境接入测试方案已经共享在群文件里，并且通过邮件发给各券商技术负责人和技术接口人，请各券商根据测试方案搭建自己的股票期权全真测试环境，并接入深交所的股票期权全真测试环境。
52.如果有专线的话，第四版交易系统的接入是不是可以直接走专线
了，还是说也要用以前的那个VPN连接过来？
答复：可以。
53.请问一下网关可以放在Windows 2008 R2 64位服务器上运行吗？
答复：可以装在64位操作系统上。但在64位操作系统上也是安装32位的运行时库。如果没有安装32位的运行时库，则会出现如下运行时错误。
54.两个交易网关如果都配置了相同的交易单元，比如A网关使用平
台1，B网关使用平台2，通过A网关往平台1委托了，那么回报信息是否会从B网关的平台2回来？
答复：不会。
55.所谓网关的交易单元，是4个平台共用的吧？
答复：网关这边不对交易单元使用做限制，依赖于业务上是怎么约束的。
56.在联网测试环境上测试融资融券业务时，返回网关对交易单元无
权限，需要如何申请？
答复：网关对交易单元无权限指的是所使用的交易单元没有配置到网关上。在申请网关时都要提供交易单元列表的，如果要变更也要提一个变更申请。但这个问题最可能的原因还是用错了交易单元或连错了网关，或者是消息错位了，交易单元字段填写错了。
57.关于EKey数量，如果申请两个的话，两个都要收费吗？备用的是
否收费？
答复: 都要收费。
58.申请交易、行情、文件网关的时候，都有一条硬件EKey，每一个
网关都是单独的一个EKey吗？
答复: 每一个网关都需要一个EKey。
59.全真环境几个问题
1）是不是一个EKey对应一个网关ID？
2）一个网关ID是不是不能同时起多个？
3）一个网关ID是不是只支持一个客户端接入？
答复：
1）是的。
2）是的，不能同时启动。
3）交易网关支持四种平台，每种平台只允许一个客户端接入。
60.如果同一台服务器部署2个网关，就要插2个Ekey？
答复：一个网关至少有一个对应的Ekey。
61.比如申请两个交易网关，全真测试期间是否可以先只启用一个？
答复：可以。
62.在深交所会员专区办理“网关开通”时，有个必填项要填写网关
对应配发的EKey号，现在新申请的网关都没有配发EKey号，怎么开通网关？
答复：用户在办理开通时，“EKey号”填成网关号就行了。
63.全真环境网关现在是可以按联网测试的时候的吗？还是得深证通
反馈了新的网关号才能连？
答复：全真环境需要用新申请的网关号连接。
64.以后全真环境使用EKey的话，一台机器同时允许多个EKey吗？
答复：允许，一个网关至少有一个对应的EKey。
65.请问现在申请期权全真模拟环境的做市商专用交易单元到时候上
线直接转生产呢还是可以再调整？那到时候上生产做市商交易单元也可以再调整？
答复：这次申请到的交易单元以后可以直接用于生产，也可以再调整。
66.如何处理网关未开通导致连不上的问题？
答复：网关需要开通。相关文档中有描述：会员单位取得新分配网关号码后，应通过“深交所会员业务专区”网上申请开通交易单元的期权交易权限，并申请在已申请的交易通信网关上配置上述交易单元。全真环境的用户请按全真环境配置行情网关：使用新的网关ID（ID以W大头），环境号 env_id 设置为1，管理通道地址请配置为全真环境的通道。
67.交易网关ID W000030Y0001，连接的交易网关地址： 172.25.0.71
7019 和 172.25.128.71 7019，显示报错信息为：
答复：交易网关未开通。
68.第五版交易系统，一个交易单元是否可以配置到不同的交易网关，
并且同时做交易报盘？
答复：可以，交易单元和交易网关是多对多关系。
69.EKey是用来仿真测试的还是要上生产的？如果用来做仿真测试，
那得更换实体机了，虚拟机可以用EKey吗？
答复：全真环境以后用启用EKey，这个EKey以后直接用于生产环境。不建议全真环境使用虚拟机，不建议全真环境和仿真环境混合部署。
70.申请开通网关和开通网关期权权限是一回事儿吗？
答复：开通网关并绑定交易单元和开通交易单元的期权权限是两件事情，需要单独申请。
71.参加期权和第五版交易系统测试必须申请新的线路吗？
答复：提供两种方式：1)专线接入，将系统部署在贵司;2)如果有设备托管在深证通机房，可以将系统部署在这些设备，不用再申请专线。
72.行情网关有网络版和现场版有什么区别？
答复：现场版网关适用于具有单向通信线路的场景，如通过卫星网络接收行情。网络版网关适用于具有双线通信线路的场景，如通过地面网络接收行情。网络版和现场版网关都是通过组播发送实时行情数据。当发生组播数据丢失时，网络版网关可以通过TCP 线路重传丢失的数据。另外，网络版网关需要做身份验证，只有有权限的用户才可以使用网络版接入。
73.请问交易网关，行情网关都可在Windows环境下部署吗？
答复：可以。
74.请问交易网关，行情网关支持什么样的Windows版本
答复：32位或是64位Windows 7、Windows Server 2008 及以上版本。由于微软在2015年即将停止对Windows 2003的常规支持，因此，第五版交易系统不再考虑支持Windows 2003。
75.行情网关包括哪些组播地址？
答复：行情网关使用的组播地址分为两大类：1）用于发送管理数据的组播地址，配置于config.xml中；2）用于发送实时行情数据的组播地址，存储于cfg/mdgw_realtime_line_list.xml中。
76.如何区分行情数据是否为重传数据？
答复：重传会话上收到的数据即为重传数据。
77.如何查看网关的版本？
答复:tgw --version 或 mdgw –version。
78.网关是否会提供图形界面？
答复：会提供网页版的界面。
79.“空串表示公告概要”，在BINARY方式下，公告概要的NewsID应
该是8个空格吗？
答复：是。
80.行情网关日志显示“Gateway'***' not configured”是什么含义？
答复：该行情网关尚未开通。
81.一台物理机最多可以插几个EKey？
答复：软件上没有限制。
82.请问第四版交易系统网关如何申请？
答复：为第四版交易系统申请交易单元，查看以下链接
https://www.360docs.net/doc/0b16682203.html,/main/rule/jysywzn/dlcsxt/zxtz/
83.全真环境最新的行情和交易网关程序在哪里获取？
答复：接入网关程序通过Windows文件共享从172.16.100.99下载。
b)文件网关
1.未来卫星是否也可以收到静态文件？还是说必须通过文件网关？
答复：第五版交易系统静态行情文件都通过文件网关下发，不再通过交易网关、行情网关下发；而卫星只是一种传输网络通道，文件网关可以应用于TCP/IP通信网络。
2.请问文件网关可在Windows环境下部署吗？
答复：文件网关可以运行在Window 2008 64位、Window 2003 32位、Win7 64位上。
3.文件网关将文件接收到临时目录./tmp原因？
答复：全真环境文件网关收深交所文件存放在temp目录的问题，是由于收发双方的传输规则不匹配所导致的，请用户按深交所统一安排，将传输规则名称修改为“szse_marketdata”。在文件网关界面的菜单导航里“传输规则配置”菜单中修改。联调测试环境的传输规则名称为“联网测试用户”。
4.全真环境文件网关上N4999X0001显示不在线，是正常的吗？
答复：联调测试环境深交所是N4999X0001，而期权全真测试环境深交所是W000000X0001，需区分开。
5.全真的文件网关的业务类型是“联网测试用户”还是什么？
答复：全真环境是“szse_marketdata”；联调测试环境是“联网测试用户”。
6.请问文件网关登录后出现“客户端后台与中枢连接失败”是怎么
回事啊？
答复：客户端由客户端后台+监控终端组成，如上出现以上提示，表明后后台与中枢服务器无法建立连接，检查网络、用户ID、密码、证书配置信息是否正确。
7.“UCom
myport[0] peerip[172.25.128.244] peerport[7016]，will wait[15s] to connect next addr[172.25.128.246:7016]， and try 1 times”，全真环境连接文件网关连不上， telnet 端口不通，但tracert172.25.128 能看到已经进到深交所网络环境了？
8.答复：文件网关分指令连接、数据连接，其中指令连接使用7015
端口，数据连接使用7016端口，其中指令连接是长连接，数据连接是短连接，一般指令连接IP配置在fxapi.ini/IpPortMap段前面，数据连接配置在后面，出现以上提示，原因是网络不通或配置有误。
9.文件网关一直报登录失败。检查fxapi的配置文件，4个IP地址
都能ping通，端口telnet成功，请问有可能是什么原因？
10.答复：fxclient.ini里的用户ID、密码、证书配置正常后，才能
连上中枢。
11.全真环境，文件网关收下来的文件放的路径还是“日期+a”的格
式吗？
12.答复：目前还是全部展开的，经过前期需求调研，后续所有静态
行情文件都会在同一个目录展开。
13.全真测试环境与联调测试环境配置参数有何不同？
答复：文件网关全真环境用户ID以及深交所ID都已修改：1）在文件网关的FxTerm界面里菜单导航“对端连接人信息配置”将深交所W000000X0001加为对端连接人；2）通过“传输规则配置”
将原来传输规则改成:szse_marketdata，设置接收目录。联网测试环境，深交所ID是N4999X0001，业务类型为“联调测试用户”。
c)DCOM
1.请问开通期权结算账号，现在是不是还需要提交《深市仿真测试
期权结算参数申报表》之后，才能开通？
答复：不需要提交《深市仿真测试期权结算参数申报表》了，可直接通过DCOM进行期权合约账户开户
2.请问开户时DCOM报流水号首位标识符错误，这是什么原因？
答复：DCOM网关配置中，分组配置中，取消流水号首位标识符检查的复选框，就不会报这个信息。
3.请问期权测试的DCOM终端现在能查询到衍生品账户资金余额等
信息吗？
答复：只能查余额，其他字段界面还没改过来。
深圳证券交易所新一代交易系统FAQ
深圳证券交易所新一代交易系统FAQ 二零一五年三月
目录 一、接入 (1) a)交易网关和行情网关 (1) b)文件网关 (16) c)DCOM (18) 二、交易 (21) 三、行情 (33) 四、交易参考信息 (35)
一、接入 a)交易网关和行情网关 1.一个用户是否可以同时使用STEP和BINARY协议？ 答复：用户可通过调整网关的配置设置网关使用STEP或BINARY 协议。由于一个网关只能支持一种协议，因此，如果用户部分系统使用STEP协议，部分系统使用BINARY协议，则需要启动不同的网关程序。 2.使用BINARY接口是否会比STEP接口性能更好？ 答复： STEP接口的数据最终都要转换为BINARY格式，因此BINARY 接口要比STEP接口快，但是扩展性要差一些。建议对于性能要求较高、业务规则较为成熟的业务，如竞价业务，使用BINARY接口，对于性能要求不高的业务，如协议交易业务、各类创新业务，可以考虑使用STEP接口。 3.字符串类型字段是否需要补空格？ 答复：BINARY协议字符串类型字段需要在后面（即右侧）补足空格；STEP协议不需要补空格（补空格也没问题）。 4.BINARY协议应该使用哪种字节序？ 答复：应使用网络字节序（big-endian）。 5.解析FAST的时候是否需要先加载模板，再根据模板解析FAST？ 答复：是的。解析时要先从FAST流中解出模板ID，再根据模板ID找到模板，之后再解析后续的FAST数据。 6.行情STEP接口中，一条STEP消息是否会包含多只证券的数据？
答复：行情STEP接口中，一条STEP消息可能会包含多条FAST消息，因此可能包含多只证券的数据。在收到一条STEP消息时，应该重置一下FAST解码的上下文。 7.STEP接口中，logout后，再次logon时，其会话的序列号会重新 从1开始，这种现象是否正常？ 答复：STEP接口使用LFIXT协议，再次登录会从OMS登录消息中填写的下一个期望的ID（NextExpectedMsgSeqNum）开始，如果未提供则从1开始。 8.STEP协议登录消息中DefaultApplVerID字段应如何填写？ 答复：按接口规范要求填写。 DefaultApplVerID=9 DefaultApplExtVerID=124，DefaultCstmApplVerID=STEP1.20_SZ_1.00 注意：DefaultCstmApplVerID 应填写为STEPn.xy_SZ_a.bc格式，其中n.xy为step协议版本， a.bc为数据接口规范版本，当前应该填写的版本号为STEP1.20_SZ_1.00，表示使1.20版本的STEP 协议和1.00版本的数据接口规范。 9.SenderCompId字段应如何填写？ 答复：SenderCompId可以自行填写，要求为非空字符串。 10.STEP方式和BINARY方式的登录消息中的用户名和密码为可选项， 是否可以不填写？ 答复：登录网关是否需要身份验证，可由用户自己决定。将网关
1、《深圳证券交易所债券交易实施细则》
深圳证券交易所债券交易实施细则 第一章总则 第一条为了规范深圳证券交易所（以下简称“本所”）债券市场交易行为，保护投资者合法权益，根据《深圳证券交易所交易规则》（以下简称“《交易规则》”）、《深圳证券交易所公司债券上市规则》（以下简称“《公司债券上市规则》”）和《深圳证券交易所会员管理规则》（以下简称“《会员管理规则》”）等规定，制定本细则。 第二条本所上市债券的现券交易、回购交易适用本细则。本细则未作规定的，适用《交易规则》及本所其他有关业务规则。 第三条本细则所称债券回购交易，是指采用标准券方式的质押式回购交易，债券买断式回购等交易方式由本所另行规定。 第二章交易品种、方式与时间 第四条国债、地方政府债券、企业债券、公司债券、可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券及本所认可的其他债券品种，可以进行现券和回购交易。 第五条债券交易可以采用竞价交易、大宗交易等方式，但不符合《公司债券上市规则》第2.3条要求的债券交易应当采用大宗交易方式。 第六条债券采用竞价交易方式的，每个交易日9︰15至9︰25为开盘集合竞价时间，9︰30至11︰30、13︰00至14︰57为连续竞价时间，14︰57至15︰00为收盘集合竞价时间。
债券采用大宗交易方式的，本所接受申报时间为每个交易日9︰15至11︰30、13︰00至15︰30。 第三章债券现券交易 第一节一般规定 第七条债券以人民币100元面值为1张。 第八条债券现券交易的计价单位为“每百元面值的价格”。 第九条债券现券交易的申报价格最小变动单位为0.001元。 第十条国债、地方政府债券、企业债券、公司债券、分离交易的可转换公司债券现券交易采用净价交易的方式,可转换公司债券现券交易采用全价交易的方式。 净价交易，是指买卖债券时以不含有应计利息的价格申报并成交。 全价交易，是指买卖债券时以含有应计利息的价格申报并成交。 第二节应计利息 第十一条债券现券交易采用净价交易方式的，结算价格为成交价格与应计利息金额之和；债券现券交易采用全价交易方式的，结算价格为成交价格。 第十二条附息式债券应计利息金额的计算公式为： 应计利息金额=债券面值×计息天数×票面利率/365天 计息天数，是指本次付息起息日至交易日（包括交易日）期间的自然日天数（闰年的2月29日不计入）； 票面利率，是指固定利率型债券发行的票面利率、浮动利率型
{业务管理}IBM新一代银行核心业务系统
（业务管理）IBM新一代银行核心业务系统
新壹代银行核心业务系统 何京汉(IBM金融事业部银行资深方案经理) 背景 本文介绍新壹代核心银行所处的金融环境；结合目前国内银行所处的金融环境和银行客户的需求的新趋势，按照模型化银行（Modelingbank）的思想，介绍国内银行于设计新壹代银行核心系统是要考虑的主要问题。突出新壹代核心银行要解决的模型化银行的问题，国内系统和新壹代系统于观念上的差距，银行转型和信息规划设计的关系。国内从业人员普遍关心的金融产品概念（模型要点），核心银行的企业级客户文件（EnterpriseCIF）的原理。 国内外核心银行系统发展所处的环境 国外银行更换核心系统的努力 国外核心应用系统大多是70年代建成的，经过多年的运行后现状是：维护成本高，系统架构封闭，不易于加入新的功能且容易引起宕机。80年代至90年代国外银行，曾经试图更换这些系统，但大多归于失败，如花旗银行10亿美金的工程最终没有取得成功。 虽然，更换新的核心银行系统，难度极大，但银行仍于思考，为什么仍要将大量新的应用放于不灵活的且过时的系统上面？所以更换新的核心系统的努力仍于继续，只是吸取了80年代90年代的教训：银行必须采取新的策略去更新核心应用系统，以保证成功！ 这些策略和市场趋势概括起来有： 用核心银行提供商的解决方案替换自我开发的核心银行系统。100强的银行70%的银行将去寻找"核心银行提供商的解决方案（Vendorbuiltsolutions）"，即购买软件包。 主机方案的规模性得到验证。主机的核心银行方案，将继续流行。是因为它的规模性得到证实。尽管主机的技术没有新技术灵活，它的维护成本需要进壹步下降。 浏览器方式的解决方案（browser-basedsolutions）。市场上将会有更多的以浏览器方式出
《深圳证券交易所上市公司信息披露格式指引》第6号
第6号上市公司对外（含委托）投资公告格式指引 XXXXXX股份有限公司对外（委托）投资公告 证券代码：证券简称：公告编号： 本公司及董事会全体成员（或除董事XXX、XXX外的董事会全体成员）保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 董事XXX因（具体和明确的理由）不能保证公告内容真实、准确、完整。 一、对外投资概述 （1）对外投资的基本情况，包括协议签署日期、地点，协议主体名称，投资标的以及涉及金额等。 （2）董事会审议投资议案的表决情况；交易生效所必需的审批程序，诸如是否需经过股东大会批准或政府有关部门批准等。 （3）是否构成关联交易。 二、交易对手方介绍（如适用） 主要介绍除上市公司本身以外的投资协议主体的基本情况，包括姓名或名称、住所、企业类型、法定代表人、注册资本、主营业务和相互关系等。如属于关联交易，说明关联关系。 交易对手方为法人的，需披露相关的产权及控制关系和实际控制人情况。 三、投资标的的基本情况 如果是成立有限责任公司或股份有限公司： （1）出资方式：介绍主要投资人或股东出资的方式：①如现金出资的，说明资金来源；②如涉及用实物资产或无形资产出资的，应当介绍资产的名称、账面价值、评估价值或本次交易价格、资产运营情况、设定担保等其他财产权利的情况、涉及该资产的诉讼、仲裁事项；③如涉及用公司股权出资的，应当介绍该公司的名称，股权结构，主营业务，最近一期经审计的资产总额、负债总额、净资产、营业收入和净利润等财务数据，及其他股东是否放弃优先受让权（股权公司为有限责任公司时适用）。
（2）标的公司基本情况：如是成立有限责任公司，还需说明公司的经营范围、各主要投资人的投资规模和持股比例；如是成立股份有限公司，还需说明经营范围、前五名股东的投资规模和持股比例等。 如果是投资具体项目：披露项目的具体内容，投资进度，对公司的影响。 如果公司投资进入新的领域，还需披露新进入领域的基本情况、拟投资的项目情况、人员、技术、管理要求，可行性分析和市场前景等。 如果对现有公司增资，应按照前述“出资方式”的要求披露增资方式，同时披露被增资公司经营情况、增资前后的股权结构和最近一年又一期的主要财务指标，包括不限于资产总额、负债总额、净资产、营业收入和净利润等。 四、对外投资合同的主要内容 主要介绍合同（包括附件）的主要条款，包括投资金额，支付方式，标的公司董事会和管理人员的组成安排、违约条款、合同的生效条件和生效时间，以及合同中的其他重要条款。 如涉及非现金方式出资，说明定价政策。定价政策主要说明制定成交价格的依据，成交价格与资产或股权账面值或评估值差异较大的，应当说明原因。 五、对外投资的目的、存在的风险和对公司的影响 主要披露对外（委托）投资的意图，本次对外（委托）投资的资金来源，该项投资可能产生的风险，如投资项目因市场、技术、环保、财务等因素引致的风险，股权投资及与他人合作的风险，项目管理和组织实施的风险等，以及对上市公司未来财务状况和经营成果的影响。 六、如属于关联交易，还应当参照“上市公司关联交易公告格式指引”的要求披露有关内容。 七、其他 对外投资公告首次披露后，上市公司应及时披露对外投资的审议、协议签署和其他进展或变化情况。 XXXXXX股份有限公司董事会 XXXX年XX月XX日 备注：本格式指引所称投资，包括股权投资(含对控股子公司投资)、委托理财、委托贷款、衍生品投资等。
深圳证券交易所股票上市规则(2014年修订)
附件2： 《深圳证券交易所股票上市规则（2014年修订）》 （1998年1月实施2000年5月第一次修订2001年6月第二次修订2002年2月第三次修订2004年12月第四次修订2006年5月第五次修订2008年9月第六次修订2012年7月第七次修订2014年10月第八次修订） 目录 第一章总则 (3) 第二章信息披露的基本原则及一般规定 (3) 第三章董事、监事和高级管理人员 (7) 第一节董事、监事和高级管理人员声明与承诺 (7) 第二节董事会秘书 (9) 第四章保荐人 (13) 第五章股票和可转换公司债券上市 (15) 第一节首次公开发行的股票上市 (15) 第二节上市公司新股和可转换公司债券的发行与上市 (18) 第三节有限售条件的股份上市流通 (21) 第六章定期报告 (22) 第七章临时报告的一般规定 (26) 第八章董事会、监事会和股东大会决议 (28) 第一节董事会和监事会决议 (28) 第二节股东大会决议 (29) 第九章应披露的交易 (30) 第十章关联交易 (36) 第一节关联交易及关联人 (36) 第二节关联交易的程序与披露 (37)
第十一章其他重大事件 (42) 第一节重大诉讼和仲裁 (42) 第二节变更募集资金投资项目 (43) 第三节业绩预告、业绩快报和盈利预测 (44) 第四节利润分配和资本公积金转增股本 (46) 第五节股票交易异常波动和澄清 (47) 第六节回购股份 (48) 第七节可转换公司债券涉及的重大事项 (50) 第八节收购及相关股份权益变动 (51) 第九节股权激励 (53) 第十节破产 (54) 第十一节其他 (58) 第十二章停牌和复牌 (60) 第十三章风险警示 (64) 第一节一般规定 (64) 第二节退市风险警示 (65) 第三节其他风险警示 (70) 第十四章暂停、恢复、终止和重新上市 (73) 第一节暂停上市 (73) 第二节恢复上市 (76) 第三节主动终止上市 (84) 第四节强制终止上市 (89) 第五节重新上市 (98) 第十五章申请复核 (100) 第十六章境内外上市事务 (101) 第十七章监管措施和违规处分 (101) 第十八章释义 (103) 第十九章附则 (107) 附件一、董事声明及承诺书 (107) 附件二、监事声明及承诺书 (107) 附件三、高级管理人员声明及承诺书 (107)
20150520《深圳证券交易所公司债券上市预审核工作流程》
深圳证券交易所公司债券上市预审核工作流程 第一章总则 第一条为规范深圳证券交易所（以下简称“本所”）面向合格投资者公开发行公司债券上市预审核工作（以下简称“预审工作”）,根据国家相关法律法规、《公司债券发行与交易管理办法》及《深圳证券交易所公司债券上市规则》等相关业务规则，按照依法监管、公开透明、集体决策、分工制衡、高效便民的要求，制定本工作流程。 第二条拟面向合格投资者公开发行并在本所上市的公司债券（以下简称“公司债券”），由本所按照本工作流程的相关规定，对其是否符合本所上市条件进行预审工作并出具审核意见。 本所对公司债券的预审工作不表明本所对发行人的经营风险、偿债风险、诉讼风险以及公司债券的投资风险或者收益等作出判断或者保证。公司债券的投资风险，由投资者自行承担。 第三条发行人、承销机构及相关中介机构应当对其所出具的公司债券发行及上市申请材料（以下简称“申请材料”）的真实性、准确性、完整性和及时性负责，并承担相应法律责任，其制作、出具的文件不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 第四条预审工作遵循集体决策、书面审核、书面反馈、双人双审原则；基本工作制度是会议制度；原则上按照受理顺序安排反馈会、审核专家会议。 第五条预审工作流程分为受理、审核、反馈、决定、期后
事项等环节。本所内部审核工作时间应不超过三十个工作日。 第六条预审工作实行回避制度。本所工作人员在审核申请材料时，如果存在利益冲突或者潜在利益冲突，可能影响公正履行职责的，应当予以回避。 第二章受理 第七条发行人应当按照证监会《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第24号——公开发行公司债券申请文件》及本所相关规则要求，通过承销机构在固定收益品种业务专区（以下简称“固收专区”）“公司债上市预审核申请”栏目，提交申请材料。 第八条本所应当于收到材料后二个工作日内对申请材料的齐备性进行形式审核，并按下列要求处理： （一）申请材料形式要件齐备，确认受理； （二）申请材料不齐备或不符合形式要求的，应当告知需要补正的事项。 发行人可通过承销商在固收专区查阅预审工作进展状态。 第三章审核 第九条本所受理申请材料当日，根据本所回避要求等确定两名审核人员。 第十条审核人员应当在查询诚信档案的基础上分别从财务和非财务角度对发行人提交的全部申请材料进行审核。 审核人员审核完毕后应当撰写反馈会报告和反馈意见初稿，
银行核心系统简介
核心业务系统 描述：银行核心业务系统主要功能模块包括：公用信息、凭证管理、现金出纳、柜员支持（机构管理和柜员管理）、总账会计、内部账管理、客户信息、活期存款、定期存款、外币兑换、同城票据交换、客户信贷额度管理、定期贷款、分期付款贷款、往来业务、资金清算、金融同业、结算、人行现代支付、外汇买卖业务、国债买卖、保管箱、租赁、股金管理、固定资产管理等。 一、核心系统背景 VisionBanking Suite Core是集团在总结二十余年银行应用系统集成经验的基础上，认真分析中国银行业未来面临的竞争形势，吸纳国外银行系统中先进的设计理念，推出的与国际完全接轨、功能完善、易学易用、扩充灵活、安全可靠的新一代银行核心业务系统。该系统覆盖了银行整个基础业务范围，有助于银行提供给客户更方便、快捷和贴身的“一站式”服务。 在VisionBanking Suite Core银行核心业务系统的开发中，集团将先进的系统设计思想、技术和国内、国际银行界先进的银行业务模式、管理方法结合在一起。系统采用先进的C-S-S三层体系结构，拥有强大、稳定的系统核心。 在全面覆盖传统银行业务的基础上，突出“金融产品”概念，银行可方便定制新的业务品种、产品组装或更改业务模式；系统整合了银行的业务服务渠道，方便银行增值服务范围的扩展，在无须更改系统内核的情况下方便实现与外部系统的互联互通。系统在深化“大集中” 、“大会计”、“一本帐”、“以客户为中心”、“综合柜员制”等成熟的设计思想的基础上，建立了从“客户”、“产品”到“服务” 、“渠道”的集约化经营管理模式，提供了真正的面向客户的服务模式，作到了为客户定制差别化的服务。从而实现了银行集中经营、规范业务、个性服务、丰富渠道、减少风险、辅助决策、降低成本的目标；系统设计严格遵守业务流程和会计核算分离原则，方便于系统快速部署和适应业务流程再造要求。 集团对核心业务系统的不断发展和完善就是以技术的进步来支持和推动银行业务的拓展，为银行的可持续性发展奠定了坚实的基础。 VisionBanking Core的系统实现原则满足了银行业务系统所要求的：先进性、实时性、可靠性、完整性、安全性、网络化、开放性、易扩展性、易维护性、易移植性。 二、系统功能说明
《深圳证券交易所公司债券上市规则》(2012年修订版)
深交所5日发布公告称《深圳证券交易所公司债券上市规则》（2012年修订版）已经中国证监会批准，现予以发布。 同时，深交所2009年11月2日发布的《深圳证券交易所公司债券上市规则》（深证上〔2009〕143号）同时废止。 以下为全文： 第一章总则 1.1 为规范公司债券上市交易行为，以及发行人及相关信息披露义务人的信息披露行为，维护债券市场秩序，促进债券市场的健康发展，保护投资者的合法权益，根据有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《深圳证券交易所章程》，制定本规则。 1.2 公司债券在深圳证券交易所（以下简称“本所”）上市交易，适用本规则。本规则所称公司债券（以下简称“债券”）是指公司依照法定程序发行，并约定在一定期限内还本付息的有价证券。企业债券的上市交易，参照本规则执行。可转换公司债券、可交换公司债券的上市交易，不适用本规则。 1.3 债券在本所上市，不表明本所对该债券的投资价值和按期还本付息作出实质性判断或保证。债券发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 1.4 经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）核准发行并在本所上市的债券，不得在本所以外的其他场所交易或转让。 1.5 本所依据有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《深圳证券交易所章程》、本规则和本所发布的细则、指引、通知、办法、备忘录等相关规定（以下简称“本所其他相关规定”）审核债券上市申请，安排债券上市，并对发行人和上市推荐人等进行监管。 第二章债券上市条件 2.1 发行人申请其发行的债券在本所上市，应当符合以下条件： （一）债券经中国证监会或国务院授权的部门核准、批准或者备案并公开发行； （二）发行人申请债券上市时仍符合法定的债券发行条件； （三）债券期限为一年以上； （四）债券实际发行额不少于人民币五千万元； （五）债券须经资信评级机构评级，且债券信用级别良好； （六）本所规定的其他条件。
上海证券交易所新一代交易系统介绍会汇总
上海证券交易所新一代交易系统介绍会 ---券商调研问卷会员信息会员名称：_______________________________ 总部所在地： _______________ 营业部数量：_______________________________ 交易席位数量： _______________ 业务联络人： _______________________________ 技术联络人： _______________ 填写日期： _______________________________ 注意：所有答案请全部填到横线上，特别是选择题的答案请填到问题的左边横线上。另外，为便于统计，请不要修改表结构，比如增删行。网络部分 1 贵公司各营业部与上证所之间使用何种线路连接? 地面卫星 SDH DDN PSTN VSAT SCPC 单向广播类型带宽（目前）带宽（可扩展） 2 贵公司是否建立了营业部间的城域/广域网？（如果选择a，可不必回答第4题；如果选择b，请直接从4题继续） a 是 b 否 3 贵公司各营业部间城域/广域网是采用何种技术建网的？（可多选） a DDN 带宽： ______________________ 接入运营商： ______________________ b 双向卫星带宽： ______________________ 接入运营商： ______________________ c SDH 带宽： ______________________ 接入运营商： ______________________ d Gb Ethernet 带宽： ______________________ 接入运营商： ______________________ e 其它：带宽： ______________________ 接入运营商： ______________________ 4 贵公司是否有建设城域/广域网的计划？ a 是，将采用___________技术______年______月开始建设______年______月建成 b 否 5 贵公司是否采用集中报盘的方式？ a 是，总部 b 是，地区：共有______区最大的有_______个席位最小的有_______个席位 c 否，但计划在 _________实现 d 否，暂时没有计划采用 6 贵公司的网管系统采用什么软件？软件：__________________________ 7 天地备份是否具有地面与卫星两种连接方式？ a 地面：SDH, DDN, PSTN b 卫星：VSAT, SCPC 8 网络部分其他需要考虑的因素：（请详细说明） ________________________________________________________________________ ________________________________________________________________________ ________________________________________________________________________
上海证券交易所债券交易细则
上海证券交易所债券交易实施细则 （2014年修订） 第一章总则 第一条为规范上海证券交易所（以下简称“本所”）债券市场交易行为，维护市场秩序，防范市场风险，保护投资者的合法权益，根据国家有关法律法规和《上海证券交易所交易规则》（以下简称“交易规则”），制定本细则。 第二条国债、公司债券、企业债券、分离交易的可转换公司债券中的公司债券（以下统称“债券”）在竞价交易系统的现货交易及质押式回购交易适用本细则，本细则未作规定的，适用交易规则及本所其他有关规定。 债券在本所固定收益证券综合电子平台的交易，由本所另行规定。 本所上市的可转换公司债券和其他债券品种，适用交易规则及本所其他有关规定。 第三条投资者通过本所竞价交易系统进行债券交易，应按照本所全面指定交易的规定，事先指定一家会员作为其债券交易受托人，并与其订立全面指定交易协议、债券现货交易及债券回购交易委托协议。 会员应当对其向本所发出的债券交易申报指令的合法性、真实性、准确性及完整性负责并承担相应的法律责任。会员将客户债券申报作为回购质押券或者申报进行债券现券交易的，视为会
员已经获得其客户的同意，本所对此不负审查义务。 第四条会员及其他从事债券交易的机构，应建立完备的业务管理制度及风险控制机制。 会员不得擅自使用客户的证券账户或者挪用客户债券为自己或他人从事债券回购交易。违反本规定者，本所可限制或暂停其从事债券回购交易业务，直至取消交易资格，情节严重的，提交中国证监会查处。 第五条债券交易的登记、托管和结算，由本所指定的证券登记结算机构按照相关规则办理。 第二章债券现货交易 第六条债券现货实行净价交易，并按证券账户进行申报。 第七条债券现货交易中，当日买入的债券当日可以卖出。 第八条债券现货交易集中竞价时，其申报应当符合下列要求: （一）交易单位为手，人民币1000元面值债券为1手； （二）计价单位为每百元面值债券的价格； （三）申报价格最小变动单位为0.01元； （四）申报数量为1手或其整数倍，单笔申报最大数量不超过10万手； （五）申报价格限制按照交易规则的规定执行。 第九条债券现货交易开盘价，为当日该债券集合竞价中产生的价格；集合竞价不能产生开盘价的，连续竞价中的第一笔成交价为开盘价。
信息披露管理制度 - 深圳证券交易所
广州友谊集团股份有限公司信息披露管理制度 股票名称：广州友谊/股票代码：000987 2007年6月
第一章 总 则 第一条为促进广州友谊集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）的规范运作和健康发展，进一步规范公司信息披露行为，保证公司依法运作，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》、《上市公司信息披露管理办法》以及本公司《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条本制度所称“信息”是指所有能对公司股票价格产生重大影响而投资者尚未得知的信息以及证券监管部门要求披露的信息；本制度所称“披露”是指在规定的时间内、在指定的媒体上、以规定的方式向社会公众公布前述信息，并送达中国证监会广东证监局和深圳证券交易所（以下简称“证监局”“深交所”）的行为。 第三条公司董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证披露信息的真实、准确、完整、及时、公平。 第二章 公司信息披露的基本原则 第四条公司公开披露的信息必须在第一时间报送深交所。 第五条公开、公平、公正地向全体股东披露信息（受法律、法规保护的商业机密以及其他可不予披露的信息除外）。
第六条严格按照法律、法规和《公司章程》规定的信息披露的内容和格式要求，并确保披露信息的真实、准确、完整及时，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 第七条除按照强制性规定披露信息外，应主动、及时地披露所有可能对股东和其它利益相关者决策产生实质性影响的信息，并保证所有股东有平等的机会获得信息。 第八条披露的信息应当便于理解，并应保证使用者能够通过经济、便捷的方式获得。 第三章 信息披露的范围 第九条根据有关法规规定,公司信息披露的范围主要包括但不限于以下内容: 1、招(配)股说明书 2、募集说明书 3、上市公告书 4、定期报告：年度报告、半年度报告和季度报告 5、临时报告：对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件，包括但不仅限于下列内容： （1）董事会决议； （2）监事会决议； （3）召开股东大会或变更召开股东大会日期的通知； （4）股东大会决议；
深圳证券交易所关于废止部分业务规则的公告(第四批)
深圳证券交易所关于废止部分业务规则的公告（第四批） 为完善本所业务规则体系，根据《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规、部门规章以及《深圳证券交易所章程》的有关规定，在2003年、2005年、2006年先后三次废止部分业务规则的基础上，本所对成立以来至2010年9月30日期间公布的业务规则进行了全面清理。其中，已明令废止、自行失效以及因业务发展不再适用应予废止的业务规则共计104件。现将废止业务规则目录予以公布。 特此公告 附件：深圳证券交易所第四批废止的业务规则目录 深圳证券交易所 二○一○年十月二十八日
附件： 深圳证券交易所第四批废止的业务规则目录 序号文件编号发布日期标题 1 1991 深圳股价指数的编制方法及发布方式 2 深证所字〔1993〕299号1993-10-21 深圳证券交易所上市委员会工作办法 3 深证所字〔1994〕177号1994-11-11 关于发布《深圳证券交易所席位管理暂行规则》的通知 4 深证所字〔1994〕187号1994-11-24 关于发布《深圳证券交易所席位管理实施细则》的通知 5 深证所字〔1995〕33号1995-3-13 关于印发《出市代表守则》的通知 6 深证所字〔1995〕81号1995-5-8 关于发布《深圳证券交易所交易大厅管理办法》的通知 7 1995-5-9 交易大厅设备管理办法 8 深证发〔1996〕450号1996-12-2 关于加强交易与开户管理的通知 9 深证发〔1998〕194号1998-8-10关于印发《深圳证券交易所会员管理暂行办法》的通知 10 深证会〔1999〕47号1999-6-23 关于收取席位分支管理费通知 11 深证会〔1999〕84号1999-11-17 资金前端风险控制系统券商业务操作指引 12 深证会〔2000〕59号2000-5-18 关于债券二级帐系统启用后有关事项的通知 13 深证综〔2000〕16号2000-6-7 关于证券投资基金认购新股事项的通知 14 2000-8-8 深圳证券交易所企业债券上市规则（2000年） 15 深证会〔2000〕26号2000-8-22 关于做好证券投资基金信息上网披露工作的通知 16 深证会〔2000〕151号2000-12-4 关于建立“保荐人联席会议制度”的通知 17 深证上〔2001〕25号2001-3-27 关于确认上市公司行业类属的通知 18 深证上〔2001〕32号2001-4-6 关于上网披露公司章程等事项的通知 19 深证上〔2001〕48号2001-5-11 关于印发《上市公司信息披露工作考核办法》的通知 20 2001-7-11 关于提交自律承诺书的机构向深圳证券交易所报送有关材料的通知 21 深证会〔2002〕1号2002-1-7 关于启用“会员之家”网页并通过该网页发送会员监管信息的通知 22 深证上〔2002〕12号2002-3-8 关于发布《深圳证券交易所上市公司临时公告格式指引》的通知 23 深证会〔2002〕55号2002-3-26 关于启用会员报表网上报送系统的通知
2006深圳证券交易所债券、债券回购交易实施细则
深圳证券交易所债券、债券回购交易实施细则 （2006年9月20日深证会〔2006〕92号） 第一章总则 1.1 为规范深圳证券交易所（以下简称本所）债券、债券回购市场交易行为，维护市场秩序，保护投资者合法权益，根据国家有关法律、行政法规、部门规章和《深圳证券交易所交易规则》（以下简称《交易规则》），制定本细则。 1.2 本所上市债券、债券回购的交易，适用本细则。 本细则未规定的事项，适用《交易规则》和本所其他相关业务规则的规定。 1.3 债券、债券回购交易采用无纸化的集中交易或经批准的其他方式。 1.4 会员对客户托管的债券应当严格按户分账管理，不得以任何形式挪用客户的债券。 1.5 本细则所称债券回购是指采取标准券方式的质押式回购交易，债券买断式回购等交易方式由本所另行规定。 第二章债券交易 2.1 债券实行当日回转交易，即当日买入的债券可在当日卖出。 2.2 登记在持有人本人名下债券的交易以持有人本人证券账户进行申报，登记在名义持有人名下债券的交易以名义持有人证券账户进行申报。
2.3 国债交易以净价交易的方式进行。 净价交易是指买卖债券时，以不含有应计利息的价格申报并成交的交易。 2.4 企业债交易以全价交易的方式进行。 全价交易是指买卖债券时，以含有应计利息的价格申报并成交的交易。 第三章债券回购交易 3.1 债券质押式回购交易，指将债券质押的同时，将相应债券以标准券折算比率计算出的标准券数量为融资额度而进行的质押融资，交易双方约定在回购期满后返还资金和解除质押的交易。其中，质押债券取得资金的会员或特定机构为“融资方”；作为其对手方的会员或特定机构称为“融券方”。 标准券是指可用于回购质押的债券品种按标准券折算比率折算形成的、可用于融资的额度。 标准券折算比率是指各债券现券品种所能折成的标准券金额与债券面值之比。 3.2 登记在持有人本人名下债券的质押式回购交易以持有人本人证券账户进行申报，登记在名义持有人名下债券的质押式回购交易以名义持有人证券账户进行申报。 3.3 会员应当与参与债券质押式回购交易的客户签订债券回购委托协议，并设立标准券明细账。
银行新一代核心业务系统介绍
上海银行“新一代核心业务系统”正式上线 今天，以“携手合作共创辉煌”为主题的上海银行新一代核心业务系统正式上线新闻发布会在沪举行。上海银行行长陈辛、惠普公司亚太和日本地区专业服务事业部高级副总裁连萧思、上海银行总工程师蒋洪、中国惠普有限公司企业计算及专业服务集团咨询与集成事业部总经理吴龙华等出席了上线仪式。上海银行这项基于T24的对公和国际业务系统，由中国惠普有限公司（HP）作为总集成商，协调在银行业具有国际领先地位的核心系统软件供应商Temenos等多家厂商，历时一年半的紧密合作，最终将该行200多家分支行基于核心业务系统的有关信息整体移植、一次切换上线成功。 该系统上线后，上海银行成为国内少数成功将核心业务系统建立在全球先进IT和应用系统平台上的商业银行。这不仅是上海银行以国际先进银行为标杆、培育核心竞争力、全面建设现代金融企业的一项重要举措，也是中国银行业以国际视野推动信息化战略规划、金融科技主导产品和服务创新的成功案例之一。同时，这也是惠普在中国金融业首次实施“核心业务系统”即获得成功的大型项目。有关人士认为，该项目的成功，对国内商业银行加速引进国外先进的核心业务系统，提升中国商业银行应对全球化挑战的核心竞争力，具有积极的示范效应和推动作用。 据介绍，上海银行新一代核心业务系统具备的主要功能特征包括：支持大集中模式的系统建设、产品创新和统一的客户服务；以客户为中心的设计理念，将客户信息作为独立的系统模块，设计专门的客户服务系统对客户信息进行专门的管理；参数化驱动的产品开发，将市场上成熟的业务产品按基本要素进行抽象，提取相同的部分作为参数，通过参数配置进行新产品的定制；提供多渠道全方位的个性化服务，丰富服务内容、提升服务质量，满足客户的个性化需求；通过系统的结构化设计，提供7×24小时全天候服务，避免服务渠道的冲突；分析、决策，提高管理水平，通过完整记录的客户信息和产品信息，为银行的分析、决策系统提供强有力的数据支持；监管、监控，提高抗风险能力，通过在产品、客户、账户、交易等各个层面实现集成的、业务模块间交叉的风险管理和监控。
金莱特：关于对深圳证券交易所关注函的回复公告
证券代码:002723 证券简称：金莱特公告编码：2020-029 广东金莱特电器股份有限公司 关于对深圳证券交易所关注函的回复公告 广东金莱特电器股份有限公司（以下简称“公司”或“上市公司”）于2020年3月10日收到深圳证券交易所中小板公司管理部发出的《关于对广东金莱特电器股份有限公司的关注函》（中小板关注函【2020】第169号），要求公司就非公开发行股票预案事项进行进一步说明。公司董事会及相关中介机构对相关事项进行了认真核查及回复，现将相关回复内容公告如下： 2020年3月7日，你公司披露《非公开发行股票预案》称，拟向南昌新如升科技有限公司、中山市志劲科技有限公司发行不超过57,400,000股，募集资金总额不超过403,522,000元，定价基准日为本次非公开发行股票董事会决议公告日。 1、根据公告披露，本次非公开发行的对象分别成立于2020年3月5日和2020年1月17日，成立时间短且未实际开展业务。请你公司及保荐机构核实并披露：（1）上述认购对象的实际控制人是否已真实、准确披露； （2）上述主体认购本次发行的资金来源，是否具备认缴本次非公开发行资金的能力； （3）上述主体与你公司、控股股东、实际控制人及其他关联方之间是否存在股份代持等其他未披露的协议和利益安排；是否符合《上市公司非公开发行股票实施细则》（以下简称“实施细则”）第二十九条规定。 【公司回复】： 一、认购对象新如升科技、志劲科技的实际控制人 本次非公开发行的认购对象南昌新如升科技有限公司（以下简称“新如升科技”）的股权结构为姜旭持有80%股权、娄亚华持有20%股权。本次非公开发行的认购对象中山市志劲科技有限公司（以下简称“志劲科技”）的股权结构为卢保山持有100%股权。 因此，新如升科技的实际控制人为姜旭，志劲科技的实际控制人为卢保山。上述认
深圳证券交易所债券上市协议完整版
深圳证券交易所债券上市 协议完整版 In the case of disputes between the two parties, the legitimate rights and interests of the partners should be protected. In the process of performing the contract, disputes should be submitted to arbitration. This paper is the main basis for restoring the cooperation scene. 【适用合作签约/约束责任/违约追究/维护权益等场景】 甲方：________________________ 乙方：________________________ 签订时间：________________________ 签订地点：________________________
深圳证券交易所债券上市协议完整 版 下载说明：本协议资料适合用于需解决双方争议的场景下，维护合作方各自的合法权益，并在履行合同的过程中，双方当事人一旦发生争议，将争议提交仲裁或者诉讼，本文书即成为复原合作场景的主要依据。可直接应用日常文档制作，也可以根据实际需要对其进行修改。 甲方：深圳证券交易所 法定代表人： 住所：广东省深圳市深南大道2012号 联系电话： 乙方： 法定代表人： 住所： 联系电话： 鉴于乙方申请其发行的债券在甲方
上市，根据国家有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和甲方业务规则等的相关规定，甲乙双方协商一致，签订本协议。 第一条甲方依据有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《深圳证券交易所公司债券上市规则》以及甲方发布的细则、指引、通知、办法、备忘录等相关规定（以下简称“甲方其他相关规定”）对乙方提交的债券上市申请进行审核，认为符合上市条件的，同意乙方债券在甲方上市。 本协议中上市债券的基本情况如下：
深圳证券交易所债券市场投资者适当性管理办法
深圳证券交易所债券市场投资者适当性管理办法 各市场参与人： 为促进债券市场发展，保护投资者合法权益，防范债券市场风险，深圳证券交易所（以下简称“本所”）制定了《深圳证券交易所债券市场投资者适当性管理办法》（以下简称“本办法”），现予发布。为做好新旧规则适用的衔接安排，现将有关事项通知如下： 一、发行人、承销机构、证券经营机构应当按照本办法的规定，建立投资者适当性管理制度，做好前端技术控制，切实做好投资者适当性管理。 证券经营机构应根据本办法规定的标准评估、报备合格投资者，在2017年7月1日前完成公司债券、企业债券、资产支持证券以及本所提供转让服务的暂停上市债券的存量合格投资者的调整工作，并通过本所固定收益品种业务专区提交合格投资者账户名单。 二、本通知发布前已在本所上市交易或者挂牌转让的公司债券、企业债券、资产支持证券以及本所提供转让服务的暂停上市债券（以下简称“债券”），或者自本通知发布之日起至2017年6月30日止申请上市交易或挂牌转让的债券，其存续期间的投资者适当性管理按照以下原则执行： （一）自即日起至2017年6月30日止，债券投资者适当性管理沿用原规则的规定，具体为公开发行公司债券及企业债券投资者适当性管理沿用《深圳证券交易所关于公开发行公司债券投资者适当性管理相关事项的通知》及《关于发布〈深圳证券交易所公司债券上市规则（2015年修订）〉的通知》第二条的规定，非公开发行公司债券投资者适当性管理沿用《深圳证券交易所非公开发行公司债券业务管理暂行办法》的规定，资产支持证券投资者适当性管理沿用《深圳证券交易所资产证券化业务指引（2014年修订）》的规定，本所提供转让服务的暂停上市债券投资者适当性管理沿用《关于为暂停上市公司债券提供转让服务的通知》的规定。
深圳证券交易所上市公司信息披露工作考核办法(2017年修订)
深圳证券交易所上市公司信息披露工作考核办法（2017年修订） 第一章总则 第一条 为了加强对深圳证券交易所上市公司（以下简称“上市公司”或“公司”）信息披露监管，督促上市公司及相关信息披露义务人加强信息披露工作，提高信息披露质量水平，根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关规定，制定本办法。 第二条 本办法适用于深圳证券交易所（以下简称“本所”）上市公司信息披露工作的考核。 第二章考核方式和等级 第三条 每年上市公司年度报告披露工作结束后，本所对上年12月31日前已在本所上市的公司信息披露工作进行考核。 第四条 上市公司信息披露工作考核采用公司自评与本所考评相结合的方式进行，考核期间为上年5月1日至当年4月30日。 上市公司应当在考核期间结束后五个工作日内，根据本办法附件的格式，对考核期间是否存在本办法第十七条、第十八条和第十九条规定的情形进行自评并向本所提交。 第五条 上市公司信息披露工作考核结果主要依据上市公司信息披露质量，同时结合上市公
司运作规范程度、对投资者权益保护程度等因素，从高到低划分为A、B、C、D 四个等级。 本所将上市公司信息披露工作考核结果在上市公司范围内通报，并向社会公开。 本所对上市公司信息披露工作进行考核的结果，不代表本所对上市公司投资价值的任何判断，任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 第三章考核内容和标准 第六条 本所在考核上市公司以下情形的基础上，结合本办法第十七条、第十八条和第十九条的规定，对上市公司信息披露工作进行综合考核： （一）上市公司信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、合法合规性和公平性； （二）上市公司被处罚、处分及采取监管措施情况； （三）上市公司与本所配合情况； （四）上市公司信息披露事务管理情况； （五）本所认定的其他情况。 第七条 本所对上市公司信息披露的真实性主要考核以下内容： （一）公告文稿是否以客观事实或具有事实基础的判断和意见为依据； （二）公告文稿是否如实反映客观情况，是否存在虚假记载或不实陈述； （三）公告相关备查文件是否存在伪造、变造等虚假情形。