投融资管理制度(初定本)

公司投融资部管理制度目录

公司投融资部管理制度（初稿）

部门名称：公司投融资业务部

直接上级：公司总经理

一、部门职责

广州统汇资产管理有限公司（以下简称统汇公司）投融资业务部作为公司的核心业务部门之一，主要负责公司项目的前期挖掘、项目可行性分析、项目启动期及发展期的运作、项目专用资金管理、项目股权管理和资产管理工作，并通过各种渠道为项目融资，确保有充足的资金作为后盾，具体职责如下：

（一）负责合作项目投资计划的制定与实施，挖掘符合市场的投融资项目，对意向性投资项目进行投资价值分析报告的编写，同时进入项目的投资性时段安排、资金储备安排以及完成备选项目的其他前期准备性工作的具体操作阶段。

（二）建立投资项目库，选择投资合作项目，负责组织对投资合作项目前期考察、论证，负责起草投资项目建议书等相关文件；

Ps：建立项目库，合理管理项目数据，保证备选项目前

期报告的编写、后期融资资料的提供。

（三）配合好合作的金融机构做好项目融资工作；

（四）针对前期挖掘的项目从项目分析、项目谈判、项目资金运作等流程，充分培养部门员工能完整有序的参与项目前中后期的工作，作好集团公司人才培养基地的示范点。

Ps：项目主协办制。

（六）负责公司项目投融资管理相关的专题研究工作。

（五）积极参与公司绩效考核工作，按规定对项目运作实行具体责任人资金激励制度。

（七）分阶段、有目的性的派遣部门工作人员外出学习充电、考察挖掘备选项目，形成长久有效的个人素质提高机制，备选项目持续输入机制。

Ps：部门发展要求业务素质较高，员工需不断加强学习，同时也希望得到公司支持，多创造让员工学习深造的机会。

（八）以公司发展宗旨为依据,发展目的为导向，多渠道筹集资金，确保项目投融资的顺利进行。

（九）做好项目融资的前期工作,包括了解项目的相关情况和融资洽谈等，并及时办理各类融资的手续。

Ps：跟踪项目，了解项目开展情况、收集相关资料。

（十）对融资项目进行全程跟踪,做好融资档案资料的收集、整理、归档工作。

Ps：专人管理，有序借还。

（十一）负责配合相关合作金融机构开展贷前调查、贷中审查、贷后核查工作,配合银行对项目贷款资金的监督检查。

（十二）负责配合金融机构开展项目评审工作和项目融资方的信用评审工作。

（十三）同公司其他部门进行协作统一,完成公司其他重大业务事项。

（十四）完成领导交办的其他工作。

二、岗位设置

现公司正是发展壮大之际，投融资部作为核心部门之一，拟定岗位设置为：1名业务总监，2名项目经理，多位工作人员。业务人员按融资项目要求分别负责投资、融资和内控。

三、岗位职责

现投融资部编制人员5人，包括业务总监1名、业务经理3名，综合岗位1名，各工作岗位职责分工如下：

（一）业务总监岗位职责

全面负责集团投融资部运行及管理，实现投融资部门的最有效管理，承担本部门因错误或过失产生的所有影响及责任。

1. 在总经理助理的领导下，全面主持投融资业务部工