风险识别台账
安徽胜达化工科技有限公司
风
险
评
价
二〇一七年
2 原料、产品的储
存、输送
储罐区
爆炸Ⅳ
火灾III
灼烫II
中毒、窒息II
高处坠落II
机械伤害II
车辆伤害II
仓库
火灾III
车辆伤害II
坍塌II
3 公辅设施供配电、天然气管道、各
类水池、建构筑物等
触电III
电气火灾II
火灾、爆炸Ⅳ
淹溺II
噪声II
中毒、窒息II
坍塌III
注：
1.险程度分级说明：I-安全的不会造成人员伤亡及系统损坏；II-临界的处于事故的边缘状态，暂时还不至于造成人员伤亡；III-危险的会造成人员伤亡和系统损坏，要立即采取防范措施；IV-灾难性的造成人员重大伤亡及系统严重破坏的灾难性事故，必须予以果断排除并进行重点防范。
2.本表来自于本项目《安全设施设计专篇》及《安全条件评价报告》。
作业风险识别及评价表
风险及隐患辨识范围：规划、设计和建设、投产、运行阶段
序号危害主要后果L S R 风险等级现有控制措施
1 施工
作业
坍塌 2 3 6 可接受B、C、D、E、F
2 施工
作业
临时用电 2 2 4 可接受B、C、D、E、F
3 施工
作业
起重伤害 2 2 4 可接受B、C、D、E、F
4 施工
作业
高处坠落 2 2 4 可接受B、C、D、E、F
识别/评价人员：评审人员：
风险控制措施分类：
A：改进工艺、设备、技术、材料和作业环境，提高“物”的安全可靠性
B：贯彻落实安全生产责任制，加强对危险源的监控管理
C：遵守法律、法规、标准，严格执行各项规章制度和岗位安全操作规程
D：加强安全生产培训教育，提高管理人员安全管理能力，提高员工的安全意识和安全防范能力E：加强安全检查和隐患治理工作
F：制定事故应急救援预案
风险及隐患辨识范围：投料压滤作业
序号作业内容
可能产生的
危害因素
风险评价
控制措施
L E C D 等级
1.硝酸作业、电器火灾0.5 2 7 7 五级B、C、D、E、F
2.硝酸作业中毒、窒息0.5 2 7 7 五级B、C、D、E、F
3.硝酸作业灼烫0.5 2 7 7 五级B、C、D、E、F
4.所有机械操作机械伤害0.5 2 7 7 五级B、C、D、E、F
5.所有电气操作触电0.5 2 7 7 五级B、C、D、E、F
6.作业现场噪声0.5 2 7 7 五级B、C、D、E、F
7.叉车车辆伤害0.5 2 7 7 五级B、C、D、E、F 识别/评价人员：评审人员：
风险控制措施分类：
A：改进工艺、设备、技术、材料和作业环境，提高“物”的安全可靠性
B：贯彻落实安全生产责任制，加强对危险源的监控管理
C：遵守法律、法规、标准，严格执行各项规章制度和岗位安全操作规程
D：加强安全生产培训教育，提高管理人员安全管理能力，提高员工的安全意识和安全防范能力
E：加强安全检查和隐患治理工作
F：制定事故应急救援预案
风险及隐患辨识范围：冷却结晶作业
序号作业内容
可能产生的
危害因素
风险评价
控制措施
L E C D 等级
1 电器火灾0.5
2 7 7 五级B、C、D、E、F
2 所有机械操作机械伤害0.5 2 7 7 五级B、C、D、E、F
3 所有电气操作触电0.5 2 7 7 五级B、C、D、E、F
4 所有作业噪声0.
5 2 7 7 五级B、C、D、E、F
5 冷冻机冻伤0.5 2 7 7 五级B、C、D、E、F
6 循环水淹溺0.5 2
7 7 五级B、C、D、E、F 识别/评价人员：评审人员：
风险控制措施分类：
A：改进工艺、设备、技术、材料和作业环境，提高“物”的安全可靠性
B：贯彻落实安全生产责任制，加强对危险源的监控管理
C：遵守法律、法规、标准，严格执行各项规章制度和岗位安全操作规程
D：加强安全生产培训教育，提高管理人员安全管理能力，提高员工的安全意识和安全防范能力
E：加强安全检查和隐患治理工作
F：制定事故应急救援预案
风险及隐患辨识范围：洗涤离心作业
序号作业内容
可能产生的
危害因素
风险评价
控制措施
L E C D 等级
1 电器火灾0.5
2 7 7 五级B、C、D、E、F
2 电动葫芦起重伤害0.5 2 7 7 五级B、C、D、E、F
3 所有机械操作机械伤害0.5 2 7 7 五级B、C、D、E、F
4 所有电气操作触电0.
5 2 7 7 五级B、C、D、E、F
5 所有作业噪声0.5 2 7 7 五级B、C、D、E、F 识别/评价人员：评审人员：
风险控制措施分类：
A：改进工艺、设备、技术、材料和作业环境，提高“物”的安全可靠性
B：贯彻落实安全生产责任制，加强对危险源的监控管理
C：遵守法律、法规、标准，严格执行各项规章制度和岗位安全操作规程
D：加强安全生产培训教育，提高管理人员安全管理能力，提高员工的安全意识和安全防范能力
E：加强安全检查和隐患治理工作
F：制定事故应急救援预案
风险及隐患辨识范围：烘干包装作业
序号作业内容
可能产生的
危害因素
风险评价
控制措施
L E C D 等级
1 天然气操作爆炸0.5 3 15 22.5 四级B、C、D、E、F
2 天然气操作
电气操作
火灾0.5 2 7 7 五级B、C、D、E、F
3 天然气操作中毒、窒息0.5 2 7 7 五级B、C、D、E、F 5 热风炉操作灼烫0.5 2 7 7 五级B、C、D、E、F
7 所有机械操作机械伤害0.5 2 7 7 五级B、C、D、E、F
8 所有电气操作触电0.5 2 7 7 五级B、C、D、E、F
9 所有作业噪声0.5 2 7 7 五级B、C、D、E、F 12 叉车车辆伤害0.5 2 7 7 五级B、C、D、E、F 识别/评价人员：评审人员：
风险控制措施分类：
A：改进工艺、设备、技术、材料和作业环境，提高“物”的安全可靠性
B：贯彻落实安全生产责任制，加强对危险源的监控管理
C：遵守法律、法规、标准，严格执行各项规章制度和岗位安全操作规程
D：加强安全生产培训教育，提高管理人员安全管理能力，提高员工的安全意识和安全防范能力
E：加强安全检查和隐患治理工作
F：制定事故应急救援预案
风险及隐患辨识范围：装卸作业
序号作业内容
可能产生的
危害因素
风险评价
控制措施
L E C D 等级
1 所有机械操作机械伤害0.5
2 7 7 五级B、C、D、E、F
2 所有电气操作触电0.5 2 7 7 五级B、C、D、E、F
3 所有作业噪声0.5 2 7 7 五级B、C、D、E、F
4 高处作业高处坠落0.
5 2 7 7 五级B、C、D、E、F
5 叉车车辆伤害0.5 2 7 7 五级B、C、D、E、F
6 装卸坍塌0.5 2
7 7 五级B、C、D、E、F 识别/评价人员：评审人员：
风险控制措施分类：
A：改进工艺、设备、技术、材料和作业环境，提高“物”的安全可靠性
B：贯彻落实安全生产责任制，加强对危险源的监控管理
C：遵守法律、法规、标准，严格执行各项规章制度和岗位安全操作规程
D：加强安全生产培训教育，提高管理人员安全管理能力，提高员工的安全意识和安全防范能力
E：加强安全检查和隐患治理工作
F：制定事故应急救援预案
风险及隐患辨识范围：硝酸卸车作业
序号作业内容
可能产生的
危害因素
风险评价
控制措施
L E C D 等级
1 电气操作火灾0.5
2 7 7 五级B、C、D、E、F
2 硝酸作业中毒、窒息0.5 2 7 7 五级B、C、D、E、F
3 硝酸操作灼烫0.5 2 7 7 五级B、C、D、E、F
4 所有机械操作机械伤害0.
5 2 7 7 五级B、C、D、E、F
5 所有电气操作触电0.5 2 7 7 五级B、C、D、E、F
6 所有作业噪声0.5 2
7 7 五级B、C、D、E、F
7 高处作业高处坠落0.5 2 7 7 五级B、C、D、E、F
8 车辆车辆伤害0.5 2 7 7 五级B、C、D、E、F 识别/评价人员：评审人员：
风险控制措施分类：
A：改进工艺、设备、技术、材料和作业环境，提高“物”的安全可靠性
B：贯彻落实安全生产责任制，加强对危险源的监控管理
C：遵守法律、法规、标准，严格执行各项规章制度和岗位安全操作规程
D：加强安全生产培训教育，提高管理人员安全管理能力，提高员工的安全意识和安全防范能力
E：加强安全检查和隐患治理工作
F：制定事故应急救援预案
风险及隐患辨识范围：非常规活动
序号作业内容
可能产生的
危害因素
风险评价
控制措施
L E C D 等级
1 动火作业火灾、爆炸0.5 3 15 22.5 四级B、C、D、E、F
2 临时用电作业触电0.5 2 7 7 五级B、C、D、E、F
3 高处作业高处坠落0.5 2 7 7 五级B、C、D、E、F
4 受限空间作业中毒、窒息0.
5 2 15 15 五级B、C、D、E、F
5 吊装伤害作业起重伤害0.5 2 7 7 五级B、C、D、E、F 识别/评价人员：评审人员：
风险控制措施分类：
A：改进工艺、设备、技术、材料和作业环境，提高“物”的安全可靠性
B：贯彻落实安全生产责任制，加强对危险源的监控管理
C：遵守法律、法规、标准，严格执行各项规章制度和岗位安全操作规程
D：加强安全生产培训教育，提高管理人员安全管理能力，提高员工的安全意识和安全防范能力
E：加强安全检查和隐患治理工作
F：制定事故应急救援预案
风险及隐患辨识范围：事故及潜在的紧急情况
序号危害主要后果L S R 风险等级现有控制措施1 停水烫伤 2 2 4 可接受B、C、D、E、F 识别/评价人员：评审人员：
风险控制措施分类：
A：改进工艺、设备、技术、材料和作业环境，提高“物”的安全可靠性
B：贯彻落实安全生产责任制，加强对危险源的监控管理
C：遵守法律、法规、标准，严格执行各项规章制度和岗位安全操作规程
D：加强安全生产培训教育，提高管理人员安全管理能力，提高员工的安全意识和安全防范
能力
E：加强安全检查和隐患治理工作
F：制定事故应急救援预案
风险及隐患辨识范围：进入作业场所人员的活动
序号危害主要后果L S R 风险等级现有控制措施
1 施工
作业
坍塌 2 3 6 可接受B、C、D、E、F
2 施工
作业
临时用电 2 2 4 可接受B、C、D、E、F
3 施工
作业
起重伤害 2 2 4 可接受B、C、D、E、F
4 施工
作业
高处坠落 2 2 4 可接受B、C、D、E、F
5 维保作
业
高处坠落 2 3 6 可接受B、C、D、E、F
6 维保作
业
物体打击 2 3 6 可接受B、C、D、E、F
7 维保作
业
触电 2 3 6 可接受B、C、D、E、F
识别/评价人员：评审人员：
风险控制措施分类：
A：改进工艺、设备、技术、材料和作业环境，提高“物”的安全可靠性
B：贯彻落实安全生产责任制，加强对危险源的监控管理
C：遵守法律、法规、标准，严格执行各项规章制度和岗位安全操作规程
D：加强安全生产培训教育，提高管理人员安全管理能力，提高员工的安全意识和安全防范能力
E：加强安全检查和隐患治理工作
F：制定事故应急救援预案
风险及隐患辨识范围：原材料、产品的运输和使用过程
序号作业内容
可能产生的
危害因素
风险评价
控制措施
L E C D 等级
1 运输作业车辆伤害 1 3 6 18 五级B、C、D、E、F
2 装卸作业坍塌 1 6 1 6 五级B、C、D、E、F 识别/评价人员：评审人员：
风险控制措施分类：
A：改进工艺、设备、技术、材料和作业环境，提高“物”的安全可靠性
B：贯彻落实安全生产责任制，加强对危险源的监控管理
C：遵守法律、法规、标准，严格执行各项规章制度和岗位安全操作规程
D：加强安全生产培训教育，提高管理人员安全管理能力，提高员工的安全意识和安全防范能力
E：加强安全检查和隐患治理工作
F：制定事故应急救援预案
风险及隐患辨识范围：作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品
序号危害主要后果L S R 风险等级现有控制措施
1 毒性物
质泄漏
中毒 2 3 6 可接受B、C、D、E、F
2 消声失
效
噪声 2 3 6 可接受B、C、D、E、F
识别/评价人员：评审人员：
风险控制措施分类：
A：改进工艺、设备、技术、材料和作业环境，提高“物”的安全可靠性
B：贯彻落实安全生产责任制，加强对危险源的监控管理
C：遵守法律、法规、标准，严格执行各项规章制度和岗位安全操作规程
D：加强安全生产培训教育，提高管理人员安全管理能力，提高员工的安全意识和安全防范能力
E：加强安全检查和隐患治理工作
F：制定事故应急救援预案
风险及隐患辨识范围：丢弃、废弃、拆除与处置
序号作业内容
可能产
生的危害因素
风险评价
控制措施
L E C D 等级
1 盐酸罐拆除起重伤害0.
2 0.5 7 0.7 五级C、D、E、F
识别/评价人员：评审人员：
风险控制措施分类：
A：改进工艺、设备、技术、材料和作业环境，提高“物”的安全可靠性
B：贯彻落实安全生产责任制，加强对危险源的监控管理
C：遵守法律、法规、标准，严格执行各项规章制度和岗位安全操作规程
D：加强安全生产培训教育，提高管理人员安全管理能力，提高员工的安全意识和安全防范能力
E：加强安全检查和隐患治理工作
F：制定事故应急救援预案
风险及隐患辨识范围：企业周围环境
序号危害主要后果L S R 风险等级现有控制措施
1 天顺达涂料
物料泄漏
火灾 2 3 6 可接受B、C、D、E、F
识别/评价人员：评审人员：
风险控制措施分类：
A：改进工艺、设备、技术、材料和作业环境，提高“物”的安全可靠性
B：贯彻落实安全生产责任制，加强对危险源的监控管理
C：遵守法律、法规、标准，严格执行各项规章制度和岗位安全操作规程
D：加强安全生产培训教育，提高管理人员安全管理能力，提高员工的安全意识和安全防范能力
E：加强安全检查和隐患治理工作
F：制定事故应急救援预案
风险及隐患辨识范围：气候、地震及其他自然灾害
序号危害主要后果L S R 风险等级现有控制措施
1 低温人员滑倒
摔伤
1 2 2 轻微D、E、F
2 高温中暑 1 2 2 轻微D、E、F
3 地震坍塌 1 5 5 可接受D、F 识别/评价人员：评审人员：
风险控制措施分类：
A：改进工艺、设备、技术、材料和作业环境，提高“物”的安全可靠性
B：贯彻落实安全生产责任制，加强对危险源的监控管理
C：遵守法律、法规、标准，严格执行各项规章制度和岗位安全操作规程
D：加强安全生产培训教育，提高管理人员安全管理能力，提高员工的安全意识和安全防范能力
E：加强安全检查和隐患治理工作
F：制定事故应急救援预案
风险及隐患辨识范围：新的或变更的法律法规或其他要求
序号危害主要后果L S R 风险等级现有控制措施
1 未及时修订
管理规定
违章作业 3 2 6 可接受 C
识别/评价人员：评审人员：
风险控制措施分类：
A：改进工艺、设备、技术、材料和作业环境，提高“物”的安全可靠性
B：贯彻落实安全生产责任制，加强对危险源的监控管理
C：遵守法律、法规、标准，严格执行各项规章制度和岗位安全操作规程
D：加强安全生产培训教育，提高管理人员安全管理能力，提高员工的安全意识和安全防范能力
E：加强安全检查和隐患治理工作
F：制定事故应急救援预案
风险评价
格雷厄姆危险评价法(LEC法)
LEC具体内容是：危险性D值=LEC，其中L是事故发生的可能性，E是人员暴露于危险环境的频率，C是事故发生可能造成的后果。
表1
发生事故的可能性
L 分值事故发生的可能性10 完全可能预料
6 相当可能
3 可能，但不经常1 可能性小，完全意外0.5 很不可能，可以设想0.2 极不可能
0.1 实际不可能
暴露于危险环境的频繁程度
E 10 连续暴露
6 每天工作时间暴露3 每周一次暴露2 每月一次暴露1 每年几次暴露0.5 非常罕见的暴露
事故发生的后果
C
100 大灾难，许多人死亡
40 灾难，数人死亡
15 非常严重，一人死亡
7 严重，重伤
3 重大，致残
1 引人注目，需要救护表2
危险级别分值事故发生的可能性一级>320 极其危险,不能继续作业二级>160—320 高度危险,要立即整改三级>70—160 显著危险,需要整改四级>20—70 一般危险，加强关注五级<20 较小危险，一般关注
制定的评价准则包括事件发生的可能性和后果的严重性以及风险度。JHA
7.1事件发生的可能性判断准则见下表
等级可能性L判断标准
5 在现场没有采取防范措施、监测、保护、控制措施，或危害的发生不能被发现（没有监测系统），或在正常情况下经常发生此类事故或事件。
4 危害的发生不能被发现，现场没有监测系统，也未作过任何检测，或在现场有控制措施，但未有效执行或控制措施不当，或危害常发生或在预测情况下发生。
3 没有保护措施（如没有保护装置、个人防护用品），或没有严格按操作程序执行，或危害的发生容易被发现（现场有监测系统），或曾经做过检测，或过去曾经发生类似事故或事件，或在异常情况下发生危险事故或事件。
2 危害一旦发生能及时发现，并定期进行监测，或现场有防范控制措施，并能有效执行，或过去偶尔发生危险事故或事件。
1 有充分有效的防范、控制、监测、保护措施，或职工安全卫生意识相当高，严格执行操作规程，极不可能发生事故或事件
可能性L:由于事件发生的频率和现有的预防、检测、控制措施有关。现有的控制措施到位并处于良好状态，则事件发生的可能性降低，以上所列出的数据越大，事件发生的可能性越大。
7.2事件发生结果的严重性见下表
事件后果严重性S判断准则
等级
法律法规及其他要
求人
财产损失
（万元）
停工企业形象
5
违反法律法规和标
准死亡>50
部分装置（大于2
套）或设备停工
重大国际国内影响
4
潜在违反法规和标
准丧失劳动能力>25
2套装置停工或设
备停工
行业内、省内影响
3 不符合上级厂或行
业的安全方针、制
度、规定等
截肢、骨折、
听力丧失、慢
性病
>10
1套装置停工或设
备停工
地区影响
2
不符合企业的安全
操作程序、规定轻微受伤、间
歇不舒服
<10
受影响不大、
几乎不停工
企业及周边范围
1 完全符合无伤亡无损失没有停工形象没有受损