风险和机遇清单及管理措施

风险和机遇清单及管理措施TZ/QEO241-01

专业资料

风险和机遇控制程序

风险和机遇控制程序一目的 1.1为建立环境管理体系风险和机遇的应对措施，明确包括风险应对措施风险规避、风险降低、风险接受和风险转移在内的操作要求； 1.2建立全面的环境风险和机遇管理措施和内部控制的建设，确保环境管理体系实现预期结果，预防和减少非预期的影响，从而实现持续改进； 1.3增强抗风险能力，并为在环境管理体系中纳入和应用这些措施及评价这些措施的有效性提供操作指导。二范围适用于在公司环境管理体系及相关方活动中应对风险和机遇的方法及要求的控制提供操作依据三定义 3.1风险不确定性的影响注1：影响是指偏离预期，可以是正面的或负面的。注2：不确定性是指对事件及其后果或可能性的信息缺失或了解片面的的状态。注3：通常用潜在事件和后果，或者两者的组合来表现风险的特性。注4：通常用事件后果（包括情形的变化）和相应事件发生

可能性的组合来表示风险。注5：“风险”一词有时仅在有负面结果的可能性时使用。 3.2风险评估在风险事件发生之前或之后，但还没有结束；该事件给各个方面造成的影响和损失的可能性进行量化评估的工作。即风险评估就是量化测评某一事件或事物带来的影响或损失的可能程度 3.3风险规避风险规避是风险应对的一种方法，是指通过有计划的变更来消除风险或风险发生的条件，保护目标免受风险的影响。风险规避并不意味着完全消除风险，我们所要规避的是风险可能给我们造成的损失。一是要降低损失发生的机率，这主要是采取事先控制措施；二是要降低损失程度，这主要包括事先控制、事后补救两个方面 3.4风险降低通过采取措施以达到降低风险的效果。一般情况下，若采取的措施能够有效地降低所遭受的风险；应将采取措施的记录进行保留或者写入文件进行归档；以便后期重复发生时作为改善依据 3.5风险接收是指企业承担风险造成的损失。风险接收一般适用于那些造成损失较小、重复性较高的风险、最适合于自留的风险事件

风险点危险源排查管控清单

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注：该表供风险点、危险源信息采集及制定清单使用，通过信息系统上报。信息系统建成前，按《广东省人民政府办公厅关于全省集中开展城市风险点危险源排查整治专项行动的通知》（粤办函〔2016〕406号）格式要求报送风险点、危险源相关信息。 —3—

1．市级报告请填写市级行业主管单位名称。 2．【填报日期】市级报告请填写递交省有关部门的日期，县级报告填报日期由市级规定。 3．【类别】请在下拉菜单中选择，各行业主管部门、各地级市如在“类别”之外增加，请（选项表）中修改，同时报表中进行说明。 4．【分类名称】请在下拉菜单中选择，各行业主管部门、各地级市如在“分类名称”之外增加，请在（选项表）中修改，同时报表中进行说明。 5．【具体名称】请填写具体风险点、危险源名称，如：“**渣土受纳场”，请注意名称的唯一性。 6．【风险特征简述】请在下拉菜单中选项则择，该分类是参考《企业职工伤亡事故分类标准》（GB6441-1986）编制的，如未能全部包含各行业的事故分类。如有增加，请在自行增加，同时报表中进行说明。 7．【潜在风险】请填写：（1）风险点、危险源的具体参数。（2）发生事故时可能的影响范围、影响人员数量、可能的财产损失、环境影响、社会影响等关键数据。 8．【市】请填写地级市的名称，如“深圳市”、“阳江市”，请勿填写“深圳”、“阳江”不带市的名称和“阳春市”、“连州市”等县级市名称。 9．【县/区】请填写县、县级市、区的名称，如“顺德区”、“罗定市”。 10．【镇/街道】请填写镇、街道的名称，如“北滘镇”、“狮山镇”。 11．【详细地址】请填写详细的地址到门牌号，如“**市**区**街道**村南侧的大眼山北坡”。 —4—

2018风险和机遇管理计划书.doc

2017 风险与风险管理计划一．综述在起草这个项目的策划书之前，我们对本项目进行了比较严格的风险管理，我们对面对的各种风险进行了系统的归类，整理，分析，并评估。在项目创立的过程中，所涉及的设备，原材料，和环境都是按照相关企业的标准及相关政策进行安排，让其安全性和可靠性符合要求。在此，我们对此项目进行风险管理的策划，将确定风险的可接收准则，通过对项目的风险分析，风险评价和风险控制，及综合剩余风险的可接受性，及有关人员的职责和权限以及项目实施和实施后整个过程的风险都进行了安排与预测，以便对该项目的风险进行邮箱的管理。二．风险的识别为了进行风险的管理，我们对自己的公司在这个项目上所潜在的风险进行了分类识别。识别风险很重要，一个企业或公司只有很好的对未知的风险做好认识，才能有效的确保公司及项目的持续发展。首先明确风险的等级，如下表： 1.由于有众多的风险的存在，于是我们公司就从市场,竞争,技术等各个方面综合性的考虑，将潜在的风险分类，以应对未来之变化。其类型如下：（1）按公司整体状况而言，分为内在风险和外在风险。 A.内在风险：

a.战略风险 b.财务风险 c.经营风险 d.人事风险 e.公关风险 f.成本估算风险 g.体制风险等； B.外在风险： a.市场风险 b.政策风险 c.自然灾害风险 d.人身安全隐患风险等；（2）按性质分: a.物质风险因素 b.道德风险因素 c.心理风险因素;（过失、疏忽无意）（3）按其他分: a.管理变革的风险 b.需求风险 c.客户风险 d.延误时间风险 e.专业人员流失和变化的风险 f.设计和实现风险 g.过程风险 h.经费预算的风险等；只有先明确这些未来可能发生的不确定性风险对公司项目实现其经营目标的影响，才能让企业长久发展。三．风险分析与估计在风险的识别的基础上，得到了风险的来源，接着便是根据掌握的资料、风险信息及风险的性质对风险进行有效的系统的分析与研究，确定风险的特征和强度等级。根据定性定量的结论分析风险，下面列出风险可接收准则表之一概率的分类和定义（半定量6级） 1、各个风险的有效信息及解决方案如下：

质量管理体系风险和机遇管控制度

2016版质量管理体系风险和机遇管控制度编制:XX 审核:XXX 批准:XX 风险和机遇管控制度文件编号: 实施日期: 2016年6月1日受控状态:受控分发号: 1.目的为建立风险和机遇的应对措施，增强预防能力，特发布本制度。并在质量管理体系中纳入和应用本制度提出的规范性要求。本制度可用于员工培训、体系运行策划、日常工作检查，并与公司消安管理等制度相融合。本制度推行的重点在于预防风险。 2.范围本制度适用于在公司质量管理体系活动中应对风险和机遇的方法及要求的控制提供操作依据，这些活动包括： a. 业务开发、市场调查及客户满意度测评过程的风险和机遇管理； b. 产品的设计开发、设计开发的变更控制过程的风险和机遇管理； c. 供应商评审和采购控制过程的风险和机遇管理； d. 生产过程的风险和机遇管理； e. 过程检验和监视测量设备的管理过程的风险和机遇管理； f. 设备、模具、工装夹具等的维护和保养管理过程的风险和机遇管理； g. 不合格品的处置及纠正预防措施的执行和验证过程的风险和机遇管理； h. 持续改进过程的风险和机遇管理； i. 当适用时，也可适用于对公司管理过程中应对风险和机遇的控制提供操作指南。 3.职责 3.1厂部总经理：负责风险管理所需资源的提供，包括人员资格、必要的培训、信息获取等。负责风险可接受准则方针的确定，并按制定的评审周期保持对风险和机遇管理的评审。 3.2行政科：负责建立风险和机遇管控制度，并进行维护。负责按本文件所要求的周期组织实施风险和机遇的评审，落实跟进风险和机遇评估中所采取措施的完成情况并跟进落实措施的有效性，并编写风险和机遇评估分析报告，定期向管理者代表汇报。负责本部门的风险评估及应对风险的策划和应对风险措施的执行和监督。 3.3各部门：负责本部门/岗位的风险和机遇评估，并制定相应的措施以规避或者降低风险并落实执行。 3.4经营科：负责收集产品售后的风险信息及本部门的风险识别，负责制定相应的措施以规避或者降低风险并落实执行。 4.定义 4.1风险：在一定环境下和一定限期内客观存在的、影响企业目标实现的各种不确定性事件。 4.2机遇：对企业有正面影响的条件和事件,包括某些突发事件等。 4.3风险评估：在风险事件发生之前或之后（但还没有结束），该事件给各个方面造成的影响和损失的可能

风险和机遇管理控制程序

风险和机遇管理控制程序 1. 目的识别本公司产品、项目中的风险和机遇，并确定管理措施，提高管理绩效。 2. 适用范围适用于公司生产经营活动相关的风险和机会管理活动。 3. 术语（定义）无 4. 职责 4.1各项目负责人负责组织有关职能部门参加项目会议，用以评审风险、机会及可能采取的措施，并跟踪措施的实施及效果。 4.2公司各相关部门负责在本职责范围内进行风险和机会控制管理。 5. 控制程序 5.1 风险和机会的识别 5.1.1风险和机会识别的时机 a) 新产品、项目时； b) 招投标活动中； c) 制定企业计划时； d) 选择新的外包方、供应商时； e) 产能分析时； f) 项目质量管理和成本控制活动评审识别风险时； g) 项目、制造过程、产品、活动和服务进行重大变更时； h) 日常监督检查或内审中识别到风险时。 5.1.2公司对上述日常管理和项目活动进行分析识别可能存在的风险和机会，应记录并描述风险和机会发生的可能性和结果。 5.2风险和机会分类 5.2.1组织风险：发生在组织实体及活动层面，实体层面可以是外来的，也可以是内部存在的；活动层面对个人和部门发生影响，如输入信息和材料时的疏漏，收发货记录遗失。5.2.2战略风险：指因执行一项不成功的商业计划或战略计划而发生的损失。 5.2.3合规风险：与法律法规要求有关的风险。

5.2.4运营风险，包括： a)管理体系风险：比如重度依赖外包的供应链；违反安全和环保法规； b)顾客满意风险：顾客沟通、送货、产品本身、设计、维修以及对顾客反馈的回应方式； c)供应链风险：独家供应商、送货时间、库存管理； d)收入确认风险对利润的影响：收入确认受到诸如应付款、应收款、交货前货值记录、现金报价错误、计算表错误以及价格信息不完整的影响； e)信息安全风险：病毒、未加防范的文件、信息检索错误； f)物流风险：运输中的货损失、途中延误造成的无法交货； g)质量方面的风险：来源于产品/服务过程中影响这些特性的人、机、料、法、环，当这些因素不能控制时，必然影响产品/服务的特性，也就不能达到组织经营预期的增值目的； h）自然灾害风险。 5.2.5其他涉及生产作业类风险见《危险源（风险因素）辨识、风险评价和风险控制策划程序》的要求。 5.3 风险和机会评估 5.3.1评估的方法 5.3.1.1公司副总经理或其授权人负责在制定企业计划或项目方案时对风险和机会进行评估。 5.3.1.2项目负责人负责组织相关部门评估项目执行的有关风险。 5.3.1.3各部门负责人负责组织对本部门体系日常运行过程中识别的风险和机会进行评估。 5.3.2评估的原则 5.3.2.1企业中长期和年度规划的愿景和展望； 5.3.2.2项目全寿命周期各阶段的目标和进展； 5.3.2.3顾客的要求； 5.3.2.4竞争对手与合作的机会； 5.3.2.5对产品质量的影响； 5.3.2.6对安全、环保的影响； 5.3.2.7对公司日常经营的影响。 5.2.3.8当出现以下情况时，应关注成为重大风险： 1)违反法律、法规或其它要求的； 2)相关方的合理投诉或高度关注的；

风险控制措施清单两篇

风险控制措施清单两篇篇一：风险控制措施清单单位：日期：年月日序号危害因素后果、影响风险等级部门、设施控制措施操作/技术/财务/ 人力资源需求改进负责人 1 炊事员没有健康证，不进行查体；饭菜原料清洗不干净，消毒不好；原材料不新鲜、变质，食品存放不当；四害较多；食品中毒一级后厨执行卫生管理制度，炊事员持证上岗，定期查体，不购买不新鲜、变质食品或放置时间过长，存放按规定执行，厨具清洗干净，加强消毒人员培训厨师长 2 使用炊事机械违章操作防护设施缺失机械伤害二级炊事机械加强人员培训，搞好岗位练兵，经常维护设备，保障防护到位人员培训厨师长 3 炊事机械不接地或接地不良触电一级炊事机械正确安装电气设施及线路，禁止乱接乱拉人员培训，定期厨师长

电线和使用电炉子，安排电工巡检保养，加强监督检查维护 4 切菜时切到手，炒菜时火苗飞溅切伤手、火灾、灼烫二级后厨加强人员培训，搞好岗位练兵人员培训厨师长 5 违章使用燃气设施火灾、爆炸一级后厨天然气管理执行“三先三后八不准”和“二紧一通”，消防设施及时保养更新人员培训厨师长 6 乱拉乱接电线，使用电炉子，在电线上挂物品等触电、火灾一级前厅、后厨正确安装电气设施及线路，禁止乱接乱拉电线和使用电炉子，安排电工巡检保养，加强监督检查人员培训，规范线路经理 7 库房吸烟火灾一级库房消防设施及时保养更新人员培训经理 8 工器具、绝缘工具有缺陷人员触电、感应电伤二级电工经常维护工器具，定期进行绝缘测试人员培训，定期检测经理

《风险和机遇控制程序》

《风险和机遇控制程序》 XXXXXX有限公司风险和机遇控制程序版本/修订次：C/0 页码：1/71 目的制定风险和机遇控制措施，确保能够识别公司在生产和经营过程的风险和机遇，考虑外部.内部环境，以及利益相关方对公司质量和食品安全管理体系达成其目标的影响，规避风险，为寻求机遇承担风险.消除风险源，改变风险的可能性和后果，分担风险，或通过明智决策延缓风险。通过采用新实践.推出新产品.开辟新市场，赢得新客户，建立合作伙伴关系，利用新技术以及能够解决组织或其顾客需求的其他有利可能性。 2 适用范围本程序适用于在公司质量和食品安全管理体系活动中应对风险和机遇的方法及要求的控制提供操作依据。 3 职责3.1 总经理： a.负责风险管理所需资源提供，包括人员资格.必要的培训.信息获取等； b.负责风险可接受准则的确定； c.并按制定的评审周期保持对风险和机遇的评审。 3.2行政部： a.负责建立《风险和机遇控制程序》，并进行维护； b.负责按本程序所要求的周期组织实施风险和机遇的评审； c.落实跟进风险和机遇评估中所采取措施的完成情况并跟进落实措施的有效性，并编写《风险和机遇评估分析报告》；

d.负责本部门风险评估及应对风险策划和应对风险措施的执行和监督。 3.3各部门： a.负责收集与本部门负责的过程有关的风险信息及本部门的风险识别； b.负责制定相应的措施以规避或者降低风险并落实执行； c.负责本部门的风险和机遇的评估。X XXXXX有限公司风险和机遇控制程序版本/修订次：C/0 页码：2/74 相关文件《文件控制程序》5 内容5.1风险和机遇管理的策划1）为全面识别和应对各部门在业务和管理活动中存在的风险和机遇，各部门应建立识别和应对的方法，确认本部门存在的风险，并将评估的结果记录在《风险和机遇评估分析表》中。 2）在风险和机遇的识别和应对过程中，行政部应对可能存在风险的过程和人员存在的风险进行逐一地筛选识别，风险识别过程中应识别包括不限于以下方面的风险： a.组织所处的内外环境的风险； b.生产过程中的风险； c.产品质量造成的风险； d.产品交付后服务的风险； e.采购原料的风险； f.其他过程失效的风险。 5.2风险评估对已识别的风险的严重程度和发生频度进行评价，其评价的要求应依据本程序所规定的评价准则进行评价确

风险和机遇控制程序

风险和机遇控制程序 1目的本中心为建立风险和机遇的应对措施，明确包括风险应对措施风险规避、风险降低和风险接受在内的操作要求，建立全面的风险和机遇管理措施和内部控制的建设，增强抗风险能力，并为在质量管理体系中纳入和应用这些措施及评价这些措施的有效性提供操作指导。 2范围本程序适用于在公司质量管理体系活动中应对风险和机遇的方法及要求的控制提供操作依据，这些活动包括： 1)业务开发、市场调查及客户满意度测评过程的风险和机遇管理； 2)设计和开发的变更控制过程的风险和机遇管理； 3)供应商评审和采购控制过程的风险和机遇管理； 4)生产过程的风险和机遇管理； 5)过程检验和监视测量设备的管理过程的风险和机遇管理； 6)设备的维护和保养管理过程的风险和机遇管理； 7)不合格品的处理及纠正预防措施的执行和验证过程的风险和机遇管理； 8)持续改进过程的风险和机遇管理； 9)当使用时，也可适用于对公司管理过程中应对风险和机遇的控制提供操作指南。 3术语和定义 3.1风险：在一定环境下和一定期限内客观存在的、影响企业目标实现的各种不确定性事件。 3.2机遇：对企业有正面影响的条件和事件，包括某些突发事件等。

3.3风险评估：在风险事件发生之前或之后（但还没有结束），该事件给各个方面造成的影响和损失的可能性进行量化评估的工作；即，风险评估就是量化测评某一事件或者事物带来的影响或损失的可能程度。 3.4风险规避：风险规避是风险应对的一种方法，是指通过有计划的变更来消除风险或风险发生的条件，保护目标免受风险的影响；风险规避并不意味着完全消除风险，我们所要规避的是风险可能给我们造成的损失；一是要降低损失发生的机率，这主要是采取事先控制措施；二是要降低损失程度，这主要包括事先控制、事后补救两个方面。 3.5风险降低：通过采取措施以达到降低风险的效果。一般情况下，若采取的措施能够有效的降低所遭受的风险，应将采取措施的记录进行保留或者写入文件进行归档，以便后期重复发生时作为改善的依据。 3.6风险接受：是指企业承担风险造成的损失；风险接受一般适用于那些造成损失较小、重复性较高的风险、最适合于自留的风险事件。 3.7内部风险：企业内部形成的风险，例如战略决策风险、环境风险、财务风险、管理风险、经验风险等。 3.8外部风险：由外部影响因素导致的风险，例如政策风险、市场需求风险和业务风险等。 3.9风险严重度：风险发生后其所产生的影响的严重程度。 3.10风险发生频度：风险出现的频率或者概率。 3.11风险系数：风险系数用于评定是否对已识别的风险采取措施，风险系数= 风险严重度*风险发生频度。 4职责 4.1质量负责人 4.1.1负责本中心危险源识别、评价和风险控制的组织实施工作； 4.1.2负责建立安全评价小组，审批重大的风险清单； 4.2体系工程师：负责建立风险和机遇应对控制程序，并进行维护；负责按本文件所要求的周期组织实施风险和机遇的评审，落实跟进风险和机遇评估中

风险点辨识管控清单

附件4 风险点辨识管控清单（样本）

注：该表供风险点信息采集及制定清单使用，通过信息系统上报。信息系统建成前，按此格式报送电子版和纸质版。

《风险点辨识管控清单》填表说明 1．【序号】按照“一源一号”方式，顺序填写。 2．【上报单位】县级数据（或报告）填写县级行业主管单位名称，市级报告填写市级行业主管单位名称。 3．【填报日期】市级报告填写递交省有关部门的日期，县级报告填报日期由市级规定。 4．【类别】参考附件1的分类参考目录填写。 5．【分类名称】参考附件1的分类参考目录填写。 6．【具体名称】填写具体风险点名称，如：“**渣土受纳场”，注意名称的唯一性。 7．【风险特征简述】参考《企业职工伤亡事故分类标准》（GB6441-1986）填写。 8．【潜在风险】填写：（1）风险点的具体参数。（2）发生事故时可能的影响范围、影响人员数量、可能的财产损失、环境影响、社会影响等关键数据。 9．【市】填写市（州）的名称，如“成都市”、“凉山州”，请勿填写“成都”、“凉山”不带市、州的名称和“崇州市”、“都江堰市”等县级市名称。 10．【县/区】填写县、县级市、县级区的名称。如“新津县”、“都江堰市”、“锦江区”等。

11．【乡镇/街道】填写乡、镇、街道的名称。如“大河乡”、“西河镇”、“春熙路街道”等。 12．【详细地址】填写详细的地址到门牌号，如“**市**区**镇**村南侧的大眼山北坡”、“**经济技术开发区南河路189号”。 13．【坐标】填写风险点中心的1980西安坐标系数据，例如：“X=，Y=38361410.71”；不得填写坐标范围，例如“X=～；Y=.71～.18”；不得填写极坐标、北京1954坐标系的数据。 14．【单位名称】填写风险点的主体责任单位营业执照名称或法定名称。 15．【负责人】法定代表人或企业实际控制人。 16．【联系电话】法定代表人或企业实际控制人的联系电话。 17．【主管（监管）单位】填写风险点的直接主管（监管）单位名称。 18．【风险等级】按评级确定的重大、较大、一般、低风险等级填写。 19．【管控措施】一般填写以下内容：①主体责任单位管控措施。②主管部门管控措施。③应急措施。

风险与机遇识别评价控制程序

风险与机遇识别评价控制程序 1 目的确定与本公司质量方针和目标相关并影响实现质量管理体系预期结果的各种内部和外部因素、相关方需求与期望以及所需要应对的风险和机遇，对其进行有效控制。 2 适用范围适用于公司对风险和机遇的识别及评价，以及应对风险和机遇措施的策划、实施及有效性评审。 3 职责 3.1 技术质量部负责协助公司领导和管理者代表进行风险和机遇管理的策划以及内外部环境的机遇与风险、相关方要求与期望的分析与评价。 3.2 技术质量部负责监督风险和机遇应对措施的实施，并对其有效性进行评审。 3.3 各部门负责与本部门相关的风险与机遇的分析。 3.7 各部门负责实施风险与机遇应对措施。 3.8 本程序由技术质量部负责编制、审核和修订。 4 工作程序 4.1 相关方 4.1.1公司的主要相关方包括: 客户（经销商、终端顾客）、供方、投资者、股东、集团公司、管理者、员工、工业园区、政府及相关行政机构、法律法规发布机构等； 4.1.2 相关方需求的识别相关方的要求会表现在很多方面，包括： a) 顾客对本公司提供产品的一般性要求，如质量、价格，有效性、安全性、交期、运输方式、包装方式、培训及售后服务等； b) 已与顾客或外部供应商达成的合同； c) 行业规范及标准许可，执照或其它授权形式； e) 条约，公约及草案； f) 和公共机构及顾客的协议； g) 组织契约合同的承担义务；

4.1.3 公司通过进行以下活动,了解相关方的需求和期望: a) 头脑风暴； b) 游说和网络； c) 水平对比； d) 主动调查监视顾客需求、期望及满意度。 4.1.4 公司技术质量部负责组织各部门，在每年进行风险和机遇评估前对相关方的期望和要求进行识别，填写在《相关方的需求和期望监测表》上。 4.2 风险和机遇 4.2.1 对风险与机遇及相关方要求的识别评价，包括但不限于以下方面：质量管理体系策划、企业宗旨变化、经营战略变化、内外部环境变化、组织及其背景、相关方的需求和期望变化。 4.2.2 需考虑的风险有： 4.2.2.1 环境风险 a）时间环境：产品销售淡季与旺季，影响顾客的采购，也间接影响公司产品生产，考虑库存。 b) 人文及地域环境：主要体现在不同地区、不同气候不同土壤条件、不同种植习惯的人产品使用习惯不同。 c）政策环境：国家宏观经济政策、法律法规、经济环境的变动，以及各地方的相关政策的变动会间接的影响到企业资金融入以及企业运营的必要条件。 d）经济环境：利率的变动、汇率的变动、同伙膨胀或通货紧缩等。 d）自然灾害：暴雨、雷暴、大雪等极端天气。 4.2.2.2市场风险 a) 市场容量：对市场容量的调查所采用的方法不合适，没有准确的弄清市场对象对产品的用量，使得产品的产量大于实际需求，而增加公司的投资风险。 b) 市场竞争力：对竞争对手的错误分析可能导致对我们的产品市场的竞争力高估或低估，引发期望值风险。 c) 价格风险：产品的价格风险受产品的成本、质量和声誉、顾客消费等的影响。 d) 促销风险：促销风险包括促销活动的成本的控制、效果预测失误以及对品质

风险点危险源排查管控清单

附件4 风险点危险源排查管控清单 —1—

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重大风险清单及控制措施

重大风险清单及控制措施序号设备/作业活动潜在的危害事件危害后果控制措施控制部门 1、操作失误造成物料泄漏1、人员伤亡严格执行罐区及装车操作规程，按照操作 1罐区充装作业2、火灾、爆炸事故 3、车辆伤害 2、发生着火、爆炸事件 3、车辆、设备损坏票步骤执行；严格执行车辆的安全检查；加强人员培训，提高安全意识。生产部4、其他伤害 1、中毒、窒息1、人员伤亡严格执行工作票制度，作业前进行风险分 2受限空间作业2、高处坠落 3、触电 2、设备受损 3、财产损失析，加强人员培训，提高安全意识。生产部4、其他伤害 1、高处坠落1、人员伤亡严格执行高处作业安全操作规程，佩戴安 3高处作业2、触电 3、起重伤害 2、财产损失 3、设备受损全防护用品，加强人员培训，提高安全意识。生产部4、其他伤害 1、火灾、爆炸事故1、发生着火、爆炸事故严格执行动火作业安全操作规程，作业前 4动火作业2、中毒、窒息2、人员伤亡进行动火分析，配备消防器材，，加强人员生产部 3、烫伤、冷灼伤3、设备、设施损坏培训，加强应急救援演练。 1、违反特种设备管理制度造成起1、物体打击严格执行特种设备安全管理制度，吊装作重伤害业安全操作规程，操作人员持证上岗，特 2、人员伤亡 5吊装作业2、设备缺失造成起重伤害3、设备受损种设备定期检验，加强营救救援培训和演生产部 3、机械伤害 4、财产损失练。 4、触电 1、操作失误造成物料泄漏1、人员伤亡

严格执行检维修管理制度，规范检维修人 6检维修作业2、工具使用不当造成火灾、爆炸2、发生着火、爆炸事故员的操作事项、合理使用工具，穿戴安全生产部 3、触电3、设备、设施受损防护用品。

(完整word版)风险和机遇管理控制程序

1 目的为确保质量管理体系实现预期结果，预防或减少非预期的影响，实现持续改进而编制本程序。 2 范围适用于公司质量管理体系，各过程中风险和机遇的识别及应付，以确定相关方要求的管理活动。 3 职责 3.1总经理：负责为公司风险和机遇的识别及应付，以及确定相关方要求的管理活动，配备充分的资源和有能力胜任的人员，并主导该项管理活动。 3.2副总经理与管理者代表：负责公司风险和机遇的识别及应对措施，以及确定相关方要求的管理活动的实施。 3.3各部门：负责与本部门相关的风险和机遇的识别及应对措施、确定相关方要求的管理活动的实施及应对措施的验证。 4 程序 4.1风险和机遇识别 4.1.1组织应在风险分析中至少包含从产品召回、产品审核、使用现场退货和修理、投诉、报废及返工中吸取的经验教训。 4.1.2风险和机遇的识别应在质量管理体系各个过程展开，包括但不限以下过程：

4.1.3风险和机遇识别还可以从但不限于以下方面开展：（内、外部）环境风险、市场风险、技术风险、生产风险、财务风险及人事风险等，见下表：

注：由总经理主导负责，副总经理、管理者代表及质量部协助每年进行一次风险和机会识别、相关方要求的确定，填写《风险和机遇及应对措施表》及《相关方要求识别表》。

4.2风险评价和风险可接受标准：风险识别与评价方法为综合评价法，包括严重性及可能性两个指标。风险综合指数:严重性X可能性 4.2.1风险的严重性 4.2.2风险发生的可能性风险级别：低级风险1~5 ；中级风险6~10 ；高级风险11~30 ； 4.2.3根据风险发生的可能性和严重性，用风险指数矩阵图来综合评价风险的等级。 4 .3应对措施：应对风险的措施有四种—规避风险、接受风险、降低风险和分担风险。对于高级风险（11~30）应采取规避风险、降低风险和分担

风险和机遇管理报告

风险和机遇管理报告类型外部因素及相类别关方描述法律、法规内容的变化法规要求风险及机遇的识别风险和机遇风险：公司对当地的法律法规是否充分收集评估，并转化为公司制度执行，符合新法规要求机遇：公司产品机构调整，给公司带来潜在的客户风险及机遇的评估发生可能性等级 ×严重性 4×4=16高风险及机遇应对措施 1.主要职能部门按照要求加强相关产品销售区域所在地法律法规的收集评价 2.销售部门加大市场开拓执行情况执行执行部门时限效果品保部、人力行政、全年OK 制造中心销售部、对外业务全年OK 外部因素行业标准的变化风险：公司现有的制度，是否符合新行业标准的要求机遇：行业生产环境变化，给公司带来潜在的客户 4×3=12一般 1.主要职能部门按照要求加强法律法规的收集评价 2.销售部门加大市场开拓品保部、人力行政、全年OK 总务部、制造中心销售部、对外业务全年OK 相关方要求监管部门的监管力度供应商的要求风险：监管部门监管力度的加大，如公司执行不规范，可能存在被查处的风险机遇：行业生产环境的变化，给公司带来新的发展机遇风险：原材料市场不稳定，希望签订的年度合同和保底价格，带来的采购和资金风险机遇：原材料可能会降低 4×3=12一般 2×3=6一般 1.各级部门严格按照公司的规章制度开展相关工作 2.职能部门加大公司内部制度执行情况的检查对公司影响较大的大宗原材料做好年度采购计划生产车间、仓储部、全年OK 品管部品保部、人力行政、全年OK 总务部、制造中心总经理室、资材部、全年OK 仓储部

风险和机遇管理控制程序

质量环境安全管理体系程序文件依据：ISO9001:2015;ISO14001:2015；ISO45001:2018 文件名称：风险和机遇管理控制程序文件号：TYDQ02-0601-2018 版本号：A/0 受控状态：编制：审核：批准： 2019年5月30日发布 2019年5月30日实施

1.范围适用于公司质量环境安全管理体系风险和机遇的识别、评价、控制等管理。 2.规范性引用文件下列文件中的条款通过本文件的引用而构成为本文件的条款。凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单(不包括勘误的内容)或修订版均不适用于本文件，然而，鼓励根据本文件达成协议的各方研究是否可使用这些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本文件。 GB/T19000-2016 idt ISO9000:2015 《质量管理体系基础和术语》 GB/T19001-2016 idt ISO9001:2015 《质量管理体系要求》 GB/T19004-2011 idt ISO9004:2009 《追求组织的持续成功质量管理方法》GB/T 24001-2016 /ISO14001：2015《环境管理体系要求及使用指南》 ISO45001:2018《职业健康安全管理体系要求及使用说明》 3.术语和定义本文件采用GB/T19000-2016 idt ISO9000:2015质量管理体系基础和术语； ISO 14001：2015《环境管理体系要求及使用指南》、ISO45001:2018《职业健康安全管理体系要求及使用说明》中的术语和定义。 3.1 风险：在一定环境下和一定限期内客观存在的、影响企业目标实现的各种不确定性事件。 3.2 机遇：对企业有正面影响的条件和事件,包括某些突发事件等。 3.3 风险和机遇评估：在风险和机遇事件发生之前或之后（但还没有结束），该事件给各个方面造成的影响和损失的可能性进行量化评估的工作。即，风险和机遇评估就是量化测评某一事件或事物带来的影响或损失的可能程度。 3.4 风险规避：风险规避是风险应对的一种方法，是指通过有计划的变更来消除风险或风险发生的条件，保护目标免受风险的影响。风险规避并不意味着完全消除风险，我们所要规避的是风险可能给我们造成的损失。一是要降低损失发生的机率，这主要是采取事先控制措施；二是要降低损失程度，这主要包括事先控制、事后补救两个方面。 1

风险与机遇管理规定

风险与机遇管理规定文件编码（GHTU-UITID-GGBKT-POIU-WUUI-8968）

1目的为保证公司质量管理体系的策划能实现预期的结果，用于建立风险和机遇的应对措施，明确包括风险应对措施风险规避、风险降低和风险接受在内的操作要求，建立全面的风险和机遇管理措施和内部控制的建设，增强抗风险能力，并为在质量管理体系中纳入和应用这些措施及评价这些措施的有效性提供操作指导。 2 适用范围。 3 定义风险:在一定环境下和一定限期内客观存在的、影响企业目标实现的各种不确定性事件。机遇:对企业有正面影响的条件和事件,包括某些突发事件等。风险评估:在风险事件发生之前或之后（但还没有结束），该事件给各个方面造成的影响和损失的可能性进行量化评估的工作。即，风险评估就是量化测评某一事件或事物带来的影响或损失的可能程度。风险规避：风险规避是风险应对的一种方法，是指通过有计划的变更来消除风险或风险发生的条件，保护目标免受风险的影响。风险规避并不意味着完全消除风险，我们所要规避的是风险可能给我们造成的损失。一是要降低损失发生的机率，这主要是采取事先控制措施；二是要降低损失程度，这主要包括事先控制、事后补救两个方面风险降低：通过采取措施以达到降低风险的效果。一般情况下，若采取的措施能够有效的降低所遭受的风险，应将采取措施的记录进行保留或者写入文件进行归档，以便后期重复发生时作为改善的依据风险接收：是指企业承担风险造成的损失。风险接受一般适用于那些造成损失较小、重复性较高的风险、最适合于自留的风险事件。风险共担/转嫁，通过保险、分包或合资等方式方法将风险转嫁。

2015版质量管理体系风险和机遇管控制度

风险和机遇管控制度文件编号: 实施日期:2016年6月1日受控状态:受控分发号: 编制: XX 审核: XXX 批准: XX 1.目的为建立风险和机遇的应对措施，增强预防能力，特发布本制度。并在质量管理体系中纳入和应用本制度提出

的规范性要求。本制度可用于员工培训、体系运行策划、日常工作检查，并与公司消安管理等制度相融合。本制度推行的重点在于预防风险。 2.范围本制度适用于在公司质量管理体系活动中应对风险和机遇的方法及要求的控制提供操作依据，这些活动包括： a. 业务开发、市场调查及客户满意度测评过程的风险和机遇管理； b. 产品的设计开发、设计开发的变更控制过程的风险和机遇管理； c. 供应商评审和采购控制过程的风险和机遇管理； d. 生产过程的风险和机遇管理； e. 过程检验和监视测量设备的管理过程的风险和机遇管理； f. 设备、模具、工装夹具等的维护和保养管理过程的风险和机遇管理； g. 不合格品的处置及纠正预防措施的执行和验证过程的风险和机遇管理； h. 持续改进过程的风险和机遇管理； i. 当适用时，也可适用于对公司管理过程中应对风险和机遇的控制提供操作指南。 3.职责 3.1厂部总经理：负责风险管理所需资源的提供，包括人员资格、必要的培训、信息获取等。负责风险可接受准则方针的确定，并按制定的评审周期保持对风险和机遇管理的评审。 3.2行政科：负责建立风险和机遇管控制度，并进行维护。负责按本文件所要求的周期组织实施风险和机遇的评审，落实跟进风险和机遇评估中所采取措施的完成情况并跟进落实措施的有效性，并编写风险和机遇评估分析报告，定期向管理者代表汇报。负责本部门的风险评估及应对风险的策划和应对风险措施的执行和监督。 3.3各部门：负责本部门/岗位的风险和机遇评估，并制定相应的措施以规避或者降低风险并落实执行。 3.4经营科：负责收集产品售后的风险信息及本部门的风险识别，负责制定相应的措施以规避或者降低风险并落实执行。 4.定义 4.1风险：在一定环境下和一定限期内客观存在的、影响企业目标实现的各种不确定性事件。 4.2机遇：对企业有正面影响的条件和事件,包括某些突发事件等。 4.3风险评估：在风险事件发生之前或之后（但还没有结束），该事件给各个方面造成的影响和损失的可能性进行量化评估的工作。即，风险评估就是量化测评某一事件或事物带来的影响或损失的可能程度。 4.4风险规避：风险规避是风险应对的一种方法，是指通过有计划的变更来消除风险或风险发生的条件，保护目标免受风险的影响。风险规避并不意味着完全消除风险，我们所要规避的是风险可能给我们造成的损失。一是要降低损失发生的机率，这主要是采取事先控制措施；二是要降低损失程度，这主要包括事先控制、事后补救两个方面。 4.5风险降低：通过采取措施以达到降低风险的效果。一般情况下，若采取的措施能够有效的降低所遭受的风险，应将采取措施的记录进行保留或者写入文件进行归档，以便后期重复发生时作为改善的依据。 4.6风险接受：是指企业承担风险造成的损失。风险接受一般适用于那些造成损失较小、重复性较高的风险、最适合于自留的风险事件。 4.7内部风险：企业内部形成的风险,例如战略决策风险、环境风险、财务风险、管理风险、经营风险等。 4.8外部风险：由外部影响因素导致的风险，例如政策风险、市场需求风险和业务风险等。 4.9风险严重度：风险发生后其所产生的影响的严重程度。 4.10风险发生频度：风险出现的频率或者概率。 4.11风险系数：风险系数用于评定是否对已识别的风险采取措施，风险系数=风险严重度x风险发生频度。 5.风险和机遇管控要求 5.1风险和机遇管理策划为全面识别和应对各部门在生产和管理活动中存在的风险和机遇，各部门应建立识别和应对的方法，确认本部门存在的风险。评估的结果应在部门内部安排培训交流，并作适当记录。在风险和机遇的识别和应对过程中，责任部门应对可能存在风险的车间、生产过程和人员存在的风险进行逐一的筛选识别，风险识别过程中应识别包括但不限于以下方面的风险： a. 对企业经营环境、目标顾客、订单要求等的变化带来的风险；

风险点辨识管控清单(样本)

附件4 风险点辨识管控清单（样本）填风险点名称和类别风险点所在位置风险点所属单位主管序号上报单位报日期类别分类名称具体名称风险特征简述潜在风险市/ 州县/ 市/ 区乡镇 /街道详细地址坐标（西安80 坐标系）单位名称负责人联系电话（监管）单位风险等级管控措施（1）风险点参数：规划库容**万立方米，封场标高95米。实 *** 城市管理局 201 6.10 .29 部位类渣土（建筑垃圾）受 **渣土受纳场滑坡际堆填量**万立方米，实际标高已达**米，严重超库容、超高堆填。（2）事故后果预测：①影响范围：下游**栋建筑物（厂房**栋，宿舍楼**栋，私宅**栋）、**家企业生产。② 影响人员：受纳场下游影响区内共有各类人员、员工**人，易造成重、特大事故。③可能的财产损失：如发生事故预计下游**栋建筑财产损失超过**亿元人民币。④环境影响：发生事故将对局部区域环境了带来灾难性的影响，恢复期超过**年。⑤社会影响：如发生事故对**市形象、政府公信力和党的领导造成巨大负面影响。 **市**区 **办事处 **市 **区 **镇 **村南侧的** 山坡 X=27**** *.**； Y=383*** **.** **物业管理有限公 ****** *** 区城市管理局余泥**市 1 红色纳场司

（1）风险点参数：**广场位于风景区中部（与**东一路**号至**号段隔路相望）、与**东路东端相邻、与**东一路相连，公共 **市公安局201 6.11 .29 活动类大型群众性活动（现场）新年倒计时活动踩踏活动面积约**平方米。倒计时广场东南角通往**浦江观景平台的上下人行通道阶梯处。阶梯自上而下分为两组共** 级，两组阶梯间距**米，阶梯两侧有不锈钢条状扶手。阶梯宽度 **米，最高处距地面高度**米，纵深**米。（2）事故后果预测：①影响范围：陈毅广场、观景平台和外滩风景区。②影响人员：新年倒计时活动高峰人流量**万人。易造成较大以上事故。③可能的财产损失：如发生事故预计造成栏杆等道路辅助设施较小损失。④环境影响：发生事故将对局部环境了带来较小的影响，恢复期不超过超过**月。⑤社会影响：如发生事故对：如发生事故对**市形象、政府公信力和党的领导造成巨大负面影响。 **市**区 **** 风景区管理办公室 **市 **区外滩 **广场及观景台 X=2***** *.**； Y=38**** **.** **区旅游局 ****** ** 市公安局 2 红色**市经济和信息化委201 6.10 .29 单位类生产经营单位 **金属制品有限公司抛光车间其它爆炸（1）风险点参数：车间共计**层，生产线**条，工位** 个。抛光铝粉主要成分为**%的铝和**%的硅，粒径**微米，引燃温度为500℃。（2）事故后果预测：①影响范围：本栋建筑物（面积**平方米）及本场周边厂房。②影响人员：本车间生产员工 **人，易造成重、特大事故。③可能的财产损失：如发生事故预计财产损失估算超过**千万元人民币。④环境影响：发生事故将对局部区域缓解了带来较大的影响，恢复期超过** 年。⑤ **市**区 **办事处 **经济技术开发区 **路 189号 X=2***** *.**； Y=38**** **.** **金属制品有限公司 ****** *** 区经济和信息化局