内审检查表记录

内审检查表

QR/HQ-8.2.2-03 NO. 1 受检部门：管理层检查人： A 检查日期：2012年3月6日

序号检查内容

涉及

要素

检查方法检查结果记录判定

1.

2.

3. 4 5

6.

7. 是否明确自己的质量

职责和相关部门的职

责？怎样进行沟通？

是否按标准制定了适

宜本公司的质量方针

和质量目标？质量目

标是否分解到各部

门？

是否按标准要求建

立、实施质量管理体

系？质量管理体系的

过程、顺序是否明

确？

以顾客为关注的焦点

的经营理念是否在公

司得到树立、为实现

目标是否推动全员参

加、采取了哪些方

式？

是否任命了管理者代

表（质量保证负责人）

并明确了其职责和权

限？

是否配备了必要的资

源？关键过程的资源

是否充分？

是否按计划主持进行

了管理评审？

5..5.1

5.5.3

5.1

5.3

5.4

4.1

5．2

5.5.2

6.1

5.6

向管理层提问并查

看质量手册

查看质量手册

向管理层提问并查

看质量手册

向总经理提问

向总经理提问并查

看相关文件

向总经理提问

向总经理提问并查

看相关记录

查质量手册QM/HQ-01-2009

中0.7章节中已规定了总经理

职责和相关部门的职责。并按

层次管理、分工协调。

查质量手册0.4节上已按标准

规定了质量方针和目标。质量

目标进行了分解到各部门，有

测量的数据。

按标准要求建立、实施了质量

管理体系，查公司有质量手

册、程序文件、建立了适合本

公司的质量管理机构，查质量

手册0.8节已编制了公司的质

量管理机构图。

公司定期对顾客进行了解，并

要求全员了解顾客的要求，提

高产品质量来满足顾客的需

要。采取了以调查表的方式向

顾客了解对公司的满意情况。

查质量手册内任命书，公司已

任命了同志为公司管理者

代表，其明确了管理者代表的

制责

查公司是为各部门配备了资

源有人员、设备、办公室，微

机等资源。关键过程的资源

（热合机、人员）是配置比较

充分的。

查管理评审记录，已经对公司

所有与体系有关的进行了评

审（包括质量方针和目标的完

成的情况等）。有管理评审输

出改进措施进行跟踪的记录。

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√

√

√

√

√

√

内审检查表

QR/HQ-8.2.2-03 NO. 2 受检部门：管理层检查人： B 检查日期：2012年3月6日

序号检查内容

涉及

要素

检查方法检查结果记录判定

8 9

10

11

12 . 是否将质量体系的

运行情况向总经理

作了汇报？

组织为确保产品质

量，是否进行了相关

的监控、测量、分析

和改进策划，是否进

行了相关统计方法

组织了哪些持续改

进的过程﹖其有效

性如何﹖

质量管理体系文件

是否满足标准要求

﹖对影响公司的产

品质量的外包过程

是否进行了控制？

是否编制了并保存

质量手册、其内容是

否覆盖符合标准要

求、对标准要求的删

减是否合理

5.5.2

8．1

8.5.1

4.2.1

4.2.2

查看有关记录

向总经理提问并查

看有关记录

向总经理提问并查

看有关记录

向总经理提问并查

看有关记录

向总经理提问并查

看有关记录

管理者代表向公司最高管

理者报告了运行情况。

公司对相关过程制定了相

应的控制方法，来满足产品

质量，查有来料质量统计

表、产品质量统计表、职工

培训分析评价表、顾客满意

度调查分析表等。运用此些

数椐统计分析法进行分析

后，作出相应的措施确保产

品的质量。

经过数据分析、管理评审等

认为公司的质量管理体系

是可持续的。

为实现公司的质量方针和

目标、公司质量管理体系所

需的过程的文件是可满足

标准的。查有程序文件、外

来文件及有效文件等。公司

目前无外包过程。

查公司有质量手册、质量手

册内容是符合标准要求的，

删减7.3是合理的，因为公

司生产的产品是按客户提

供的图纸或要求进行加工

的。

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√

√

√

√

内审检查表

QR/HQ-8.2.2-03 NO.3 受检部门：办公室检查人： A 检查日期：2012年3月6日

序号检查内容

涉及

要素

检查方法检查结果记录判定

1.

2.

3. 4 是否明确本公司的

质量方针和质量目

标？是否明确本部

门的质量目标﹖

是否明确本部门的

质量职责和权限？

本公司发放到使用

部门的文件是否是

有效文件？有哪些

外来文件？是否得

到识别？分发如何

控制？

是否清楚内部质量

审核的程序？是否

组织进行了内部质

量审核？

5.4.1

5.5.1

4.2.3

8.2.2

向办公室主任提

问，查看质量手册

和相关程序文件

向办公室主任提问

并查看质量手册

向办公室主任提问

并查相关记录

向办公室主任提问

并查看相关记录

查质量手册和程序文件对公

司的质量方针和目标都作出

了规定，也明确了公司的发展

方向。质量目标有分解的实测

值，如有培训计划完成率为

100﹪等考核指标。

查质量手册0.7章节中规定了

办公室主任的职责和权限，也

做出了明确规定。

查公司发放到使用部门的文

件有加盖了红色受控章，发放

的文件是有效的，文件发放经

领导的签字批准后发放，有外

来文件清单，有报废文件加盖

蓝色报废印章以便区别，并

及时在各部门收回或撤出。文

件按年限、按类别进行分类存

档管理。

查公司有程序文件，程序文件是

按标准制定的，有效文件的发放

有签字领取人的记录、编号，记

录的内容是清楚的，有规定了保

成的年限的记录，如设备登记表

等记载了长期保存的记录。

GB/T19001：2000质量管理体系

标准发放到各部门，相关记录齐

全。有质量记录文件57个。

查内部质量审核程序，公司已

制定了，并组织了公司质量体

系审核，并作了记录。有内审

策划，有一年进行一次内审计

划表等。

√

√

√

√

5 是否确定了从事影

响产品质量的各类

人员的能力、是否制

定了公司各类人员

的培训计划，并组织

实施了培训、考核？

6.2.

6.2.2

查各岗位人员入职

条件、查培训计划

表，员工考核试卷，

培训记录等

查办公室对人力资源管理控制，

查有各岗位入职的具体要求，如

有酸洗工、车间主任等入职要求。

今年无新员工入厂，未见年度培

训计划，平常也作了些零星的培

训及记录。

√

重庆天昊五金制品有限公司

内审检查表

QR/HQ-8.2.2-03 NO.4 受检部门：市场部检查人：B 检查日期：2012年3月6日

序号检查内容

涉及

要素

检查方法检查结果记录判定

1.

2.

3 4. 5

6 7 是否明确了本公司

的质量方针和质量

目标？是否明确本

部门的质量目标﹖

是否明确本部门的

质量职责和质量体

系中的作用？

公司有哪些顾客、与

产品有关的法律法

规有哪些﹖

是否对合同或订单

进行了评审？特殊

和重大合同是否按

程序召开了评审会

议？合同的修订是

否按程序进行了控

制

是否与顾客进行了

沟通、沟通的方式有

哪些、沟通的内容有

哪些﹖

顾客的投诉和意见

是否有效地进行了

处理？

是否对顾客满意度

情况进行了收集分

析，采用哪些办法收

集顾客满意度情况，

现在满意度情况如

何？

5.4.1

5.5.1

7.2.1

7.2.2

7.2.3

8.2.1

8.2.1

向部门经理提问，

查看质量手册

向部门领导提问并

查看质量手册

向部门领导提问和

查相关记录

抽查3-5项合同，

并注意是否在签订

合同前进行了评

审、合同的修定

向部门领导提问和

查相关记录

向部门领导提问

查顾客调查情况

查能回答出本公司质量方针

和目标,质量手册上也明确了

公司的质量方针和目标。本部

门有质量目标，如顾客满意度

为96﹪，订单评审率为100

﹪等。

能回答出本部门质量职责和

作用，查质量手册0.7章节中

明确了本部门的质量职责，也

明确了质量体系中的作用。

查有广东中山合成绝缘材料

有限公司等客户，有中华人民

共和国安全生产法等法规

查6月18日的订单，公司合

同，进行了评审，也有评审人

员签名，总经理批准。有合同

编号。暂无特殊和重大合同。

暂无合同的修订。

公司与顾客沟通是按新老顾

客为一体进行沟通的，沟通的

方式有访问、电话、传真等，

沟通的内容有产品说明书、公

司简介、公司的新产品等告之

客户。查有7月20日邮件沟

通的记录

暂无顾客投诉。

公司组织了对顾客的调查，向

顾客发了满意度调查表，根据

顾客的评价,满意度为96﹪，

能达到满意效果.。

√

√

√

√

√

√

√

8 9 10 是否有顾客的财产、

有哪些、对顾客的财

产是否按规定进行

了标识、验证等﹖

产品在搬运、包装、

存储等是如何进行

防护的﹖

产品的放行、交付和

交付后的服务是否

符合规定要求？

7.5.4

7.5.5

7.5.1

向部门领导提问和

查相关记录

向部门领导提问和

查相关记录

向部门领导提问和

查相关记录

公司暂无顾客的财产。

查在包装箱上有明确的防潮、

轻放等标识，在存储时，产品

箱下有木板隔潮，搬运时防止

野蛮搬运。有推车进行搬运货

物。

产品的交付、放行，要有技

质部的检验合格报告或检验

合格证等证明才能放行，查成

品铝基板箱内有检验合证。交

付后的产品服务按规定要求

执行。

√

√

√

内审检查表

QR/HQ-8.2.2-03 NO.5 受检部门：市场部检查人： B 检查日期：2012年3月6日

序号检查内容

涉及

要素

检查方法检查结果记录判定

11.

12.

13.

14.

15 是否对供方进行了

评定？

公司有哪些采购文

件、这些文件是否明

确地规定符合标准

要求的采购的消息

﹖

是否对进货物品进

行了检验及验证？

库房是否按程序进

行了有效地管理？

是否编制有搬运、贮

存、包装、防护和交

付所需的技术文

件？

7.4.1

7.4.2

7.4.3

7.5.5

抽查3-5家主要材

料的供方，查看是

否经过了评价

向部门领导提问和

查相关的记录

查相关的记录

检查库房环境抽

3-5种产品，查看其

帐、物、卡是否一

致

查相关记录

查有供方能力调查表，能提供

合格供方名录,抽查了铝基

材、等供方，有相应的调查资

料，在确认供方前对其进行了

评价。但无法提供PP片供应

商调查记录。

有采购文件，采购文件明确规

定了每年对供方进行能力评

价一次，从资质、生产能力、

检测能力、技术文件等进行评

价。有进货检验规程，有进货

检验作业指导书。有采购计

划、有采购物质的分类等文

件。这些文件能满足标准要求

的采购消息。

有铝基材、铜基材的来料检验

记录

查库房产品型号为0720编

号，库存数量为50，卡片显

示50，物件50，状态为合格，

库务账物、卡片查符

查程序文件：是对搬运贮存包装

防护和交付都在程序文件中作出

了规定

√

√

√

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内审检查表

QR/HQ-8.2.2-03 NO.6 受检部门：生产部及车间检查人： A 检查日期：2012年3月6日

序号检查内容

涉及

要素

检查方法检查结果记录判定

1.

2.

3.

4.

5. 6 7 生产环境是否适宜，

生产现场是否有

序？生产设备是否

满足生产？

生产过程的确认

生产设备是否进行

了能力认可，包括维

修过后的认可？

生产设备有哪、生产

设备是否进行了维

修和保养？

生产和服务是如何

控制的、工人是否按

操作规程操作？

工人是否按标准进

行了产品包装？

是否对各道工序的

产品进行了标识，每

处标识是否按规定

进行填写？

6.4

7.5.2

6.3

6.3

7.5..1

7..5.5

7.5.3

生产现场查看

抽查相关资料

抽查设备、安装、

调试后的能力认可

证明记录

查设备登记记录、

抽3-5份维护保养

记录，查看其具体

情况

向部门领导提问、

查相关资料、抽查

3-5份机台记录或

向工人提问

现场抽5-8件产品，

检查包装与包装标

准是否一致

现场抽查3-5的批

次的转序产品，查

看其标识情况

查生产车间，工作环境是宽

敞，工作现场是整齐的，工作

岗位是明确。设备有热压合

机、剪板机等，能满足公司的

生产

公司有对特殊过程热压合机

制定了管理办法。

由有生产设备台帐、设备检修

计划查编号HQ-06设备的生

产能力记录并对维修过的认

可作出了记录。

查有设备登记记录表、如有剪

板机、烘箱等设备、有设备保

养记录单号HQ-05工作中对

机器进行加油润滑等作了三

级保养并给予了记录。但不能

提供5月对烘箱的维护记录。

有工艺卡图纸、千分尺量具

等、查操作工人的热压合机上

均标明了操作规程，工人也按

操作规程操作。有烘箱等作业

指导书.

查包装规格书，做出了规定：

包装与包装标准要求是一致。

在生产车间现场墙角处有堆放物

品，有标识。

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√

√

√

√

√

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重庆天昊五金制品有限公司

内审检查表

QR/HQ-8.2.2-03 NO.6 受检部门：生产部及车间检查人：A 检查日期：2012年3月6日

序号检查内容

涉及

要素

检查方法检查结果记录判定

8 9 10 是否明确了本公司

的质量方针和质量

目标？是否明确本

部门的质量目标﹖

是否明确本部门的

质量职责和质量体

系中的作用？

产品的策划

5.4.1

5.5.1

7.1

向部门经理提问，

查看质量手册

向部门领导提问并

查看质量手册

向部门领导提问并

查看有关资料

查能回答出本公司质量方针

和目标,质量手册上也明确了

公司的质量方针和目标。本部

门有成品一次交验合格率90

﹪

能回答出本部门质量职责和

作用，查质量手册0.7章节中

明确了本部门的质量职责，也

明确了质量体系中的作用

有节气阀的工艺流程图、有其

作业指导书、有其生产和检测

设备。

√

√

√

重庆天昊五金制品有限公司

内审检查表

QR/HQ-8.2.2-03 NO.10 受检部门：技质部检查人：B 检查日期：2012年3月6日

序号检查内容

涉及

要素

检查方法检查结果记录判定

1 2

3 4 是否明确本部门的质量

职责？是否明确本公司

的质量方针和质量目

标？

是否保存有与质量体系

运行有关的质量记录，

并对其实施了有效的控

制？

是否针对本部门在质量

体系运行中出现的潜在

的不合格制定了相应的

预防措施并加以实施

是否针对产品、过程和

本部门质量体系运行中

已出现的不合格采取了

纠正和预防措施？

5.4.1

5.5.1

4.2.4

8.5.3

8.5.2

向技质部经理提问

抽3-5种质量记录

查看

查看相关记录

抽查各相关记录

查质量0.7章节中对技质部

的质量职责也做出了明确规

定。

查能回答出本公司质量方针和目

标,质量手册上也明确了公司的

质量方针和目标

查进货记录和检查记录，并都作

出有效的控制。有过程巡检记录、

有成品检验记录、有来料检验

记录、如6月10日的铝基材

检验记录、5月15日的巡检

记录等如5月17日的成品检验

记录。。

制定了潜在不合格的纠正和

预防措施，并进行了跟踪验

证。

对产品过程和本部门的质量

体系运行出现的不合格物，

均作出纠正和预防措施，并

实施了跟踪验证。如有5月

12日不合格品记录、并分析

了原因，有纠证措施，同时

进行了跟踪验证。

√

√

√

√

重庆天昊五金制品有限公司

内审检查表

QR/HQ-8.2.2-03 NO.13 受检部门：技质部检查人：B 检查日期：2012年3月6日

序号检查内容

涉及

要素

检查方法检查结果记录判定

5 6 7 是否依据《检验标准》

对本公司的进货、过

程、最终产品进行了

检验和试验？并做好

记录。

是否有紧急放行，是

否按程序进行

是否选用了合适的统

计工具对产品质量进

行了分析统计？是否

针对批量不合格品选

用了合适的统计工

具，以便分析造成不

合格的原因？

.

8.2.3

8.2.4

8.3

8.4

分别抽查3-5批次

进货、过程和最终

产品的检验记录，

查看是否与检验标

准的规定相一致

检查紧急放行的审

批单，注意最终出

公司产品不允许紧

急放行

查看相关记录

公司对进货过程和最终产品

进行了检验并加以记录与检

验的标准是相符。有来料检

验、成品检验记录、有过程巡

检检验记录。并按标准进行了

检验。如有5月12日铝基板

过程巡检记录，

公司目前还没发生紧急放行。

公司进行了统计，并对生产过

程控制作了控制图形，也分析

了不合格原因。

√

√

√

重庆天昊五金制品有限公司

内审检查表

QR/HQ-8.2.2-03 NO.14 受检部门：技质部检查人：B 检查日期：2012年3月6日

序号检查内容

涉及

要素

检查方法检查结果记录判定

8. 9

10

11 检验设备是否具备本

公司的进货、过程和最

终最终检验的能力？

检测设备是否有周期

检定计划？是否按计

划送法定部门检定？

检定记录是否予以保

存？

检测设备（包括其它计

量器具）是否有合适的

标识？

放置检测设备的场所，

其环境条件是否适

宜？

是否组织有关人员对

不合格品进行了评审

并监督不合格品的处

置是否按评审结果执

行？

7.6

7.6

7.6

7.6

8.3

查看检测设备台帐

查看周期检定计划

表，抽3-5台检测

设备，查看其检定

证书

现场查看5-8件其

它检测设备和其它

计量器具的标识

查看场地是否干

燥、通风、无粉尘、

无腐蚀性气体存

在，实验室是否有

保持恒温的装置等

查看不合格品评审

记录，抽3-5批次

不合格品的处置记

录进行检查

查检测设备台帐、如有千分尺

等送检计划，查千分尺的精度

是符合进货过程最终的检验能

力。

公司对检测设备拟定了周期

检定计划，但未及时送检，不

能提供07号游标卡尺的检验

合格证，

检测设备和计量器具上都有

唯一性标识并有合格证明。

。公司有专门的检测设备放置

场所，其环境条件是适宜的。

对不合格品进行了评审，并进

行了记录。有6月17日铝基

板不合格的返修记录、并对其

进行了原因分析、采取措施及

验证。

√

√

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