内部控制手册-公司内部信息沟通.doc

内部控制手册-122企业内部信息沟通1

12.2企业内部信息沟通

1.1 概述

规定了XX股份有限公司集团总部及其下属公司（下属公司是指XX股份有限公司投资（参股或控股）或托管或由上海XX 有限公司托管的公司）内部信息沟通管理，旨在加强公司及子公司内部信息沟通流程，保证公司各项信息传递高效、准确。

1.2 适用范围

适用于XX股份有限公司集团总部及其下属公司。

1.3 相关制度

重大信息内部报告制度

内幕信息知情人登记制度

反舞弊工作条例

XX保密条例

举报投诉及举报人保护制度

XX应急预案。

1.4 职责分工

审计监察部：负责公司内部投诉处理的跟踪及反馈。

接口部门：负责与本接口单位的投诉处理的跟踪及反馈。责任部门：负责本部门在信息沟通中不符合事项的改善。相关部门：负责本部门内、外部的信息沟通、信息的宣传。

1.5 流程图

12.2 企业内部信息沟通

审计监察部

责任部门相关部门信息接口部门

落实、执行

收集信息

开始

是

回复相关部门

归档保管

是否需要传递

否

归档保管

R2/R6

R3-4

建立内部报告

流程

建立舞弊处理

程序

建立反舞弊举报投诉机制

建立舞弊案件处理报告

内部报告保密

R10

结束

1.6 控制目标

序号《内控手册》唯一具体控制目标编号控制目标目标类别

1 12.2-CT1 确保建立合理规范的内部信息报告流程经营效率目标

2 12.2-CT2 确保信息沟通及时准确经营效率目标

3 12.2-CT3 确保内部信息得到及时处理经营效率目标

4 12.2-CT4 确保信息报告机制能有效发现舞弊行为经营效率目标

5 12.2-CT5 确保内部资料不被泄露经营效率目标

1.7 控制矩阵

风险编号风险描述

对应控

制目标

编号

关键控

制措施

编号

关键控制措施

不相容

职务

控制活

动类型

对应制

度

控制痕

迹

会计报表认定

会计报表

项目

1存在和发生/真实

性；2完整性；3权利

与义务；4估价或分

摊；5表达和披露

1 2 3 4 5 12.2-R1未建立公司内部报告流程，导致主要

信息不能及时传

递，或各部门信息

不对称，影响公司

经营效率目标

12.2-C

公司制定严密的内部报告流程，充分利用信息技术，强化内部报告信息集成和共享，将内部报告纳入企业统一信息平台，构建科学的内部报告网络体系

预防型

重大信

息内幕

报告制

度

息内幕

报告制

度

12.2-C

公司各管理层级指定专人负责内部报告工作，重要信息及时上报，并可以直接报告高级管理人员

预防型

重大信

息内幕

报告制

度

重大信

报告制

度

12.2-R2负责将各种外部信

息传递进公司内部

的责任部门不明

确，导致信息传递

的不及时、不完整，

12.2-C

明确各部门接收各类相关的归口信息，确保各类信息都能够在第一时间传递到相关部门

预防型

重大信

报告制

度

重大信

息内幕

报告制

度

风险编号

风险描述

对应控

制目标

编号

关键控

制措施

编号

关键控制措施不相容

职务

控制活

动类型

对应制

度

控制痕

迹

会计报表认定

会计报表

项目

1存在和发生/真实

性；2完整性；3权利

与义务；4估价或分摊；5表达和披露

1 2 3 4 5 影响公司经营效率

目标

12.2-R3信息沟通的不及

时、不到位，导致

影响公司的正常运

营，影响公司的经

营效率目标

12.2-C

明确信息传输通道，以及各单位、各部门在接受和发送信息方面的职责和义务，保证信息传输通畅，确保信息及时准确地送到需要者的手中

预防型

重大信

息内幕

报告制

度

重大信

息内幕

报告制

度

12.2-R4内部信息沟通的方

式不恰当，导致信

息沟通不及时、不

到位，影响公司经

营效率目标

12.2-C

公司内部信息沟通采用适当的方式，对于重大的事项采用纸质书面方式传达到各部门，并在公司网站主页发布，

对于相对次要的信息可以采用电子化

的邮件等形式

预防型

重大信

息内幕

报告制

度

内部报

告

内部控制-信息系统安全管理制度4 计算机信息系统安全

管理制度

第一章总则(2)

第二章系统管理人员的职责(2)

第三章机房管理制度(3)

第四章系统管理员工作细则(3)

第五章安全保密管理员工作细则(6)

第六章密钥管理员工作细则(8)

第七章计算机信息系统应急预案(9)

第八章附则(9)

第一章总则

第1条依据《中华人民共和国保守国家秘密法》和有关保密规定，为进一步加强中船信息公司计算机信息系统安全保密管理，并结合用户单位的实际情况，制定本制度。

第2条计算机信息系统包括：涉密计算机信息系统和非涉密计算机信息系统。其中，涉密计算机信息系统指以计算机或者计算机网络为主体，按照一定的应用目标和规则构成的处理涉密信息的人机系统。

第3条涉密计算机信息系统的保密工作坚持积极防范、突出重点，既确保国家秘密安全又有利于信息化发展的方针。

第4条涉密计算机信息系统的安全保密工作实行分级保护与分类管理相结合、行政管理与技术防范相结合、防范外部与控制内部相结合的原则。

第5条涉密计算机信息系统的安全保密管理，坚持“谁使用，

谁负责”的原则，同时实行主要领导负责制。

第二章系统管理人员的职责

第6条用户单位的涉密计算机信息系统的管理由用户保密单位负责，具体技术工作由中船信息承担，设置以下安全管理岗位：系统管理员、安全保密管理员、密钥管理员。

第7条系统管理员负责信息系统和网络系统的运行维护管理，主要职责是：信息系统主机的日常运行维护；信息系统的系统安装、备份、维护；信息系统数据库的备份管理；应用系统访问权限的管理；网络设备的管理；网络的线路保障；网络服务器平台的运行管理，网络病毒入侵防范。

第8条安全保密管理员负责网络信息系统的安全保密技术管理，主要职责是：网络信息安全策略管理；网络信息系统安全检查；涉密计算机的安全管理；网络信息系统的安全审计管理；违规外联的监控。

第9条密钥管理员负责密钥的管理，主要职责是：身份认证系统的管理；密钥的制作；密钥的更换；密钥的销毁。

第10条对涉密计算机信息系统安全管理人员的管理要遵循“从不单独原则”、“责任分散原则”

和“最小权限原则”。

第11条新调入或任用涉密岗位的系统管理人员，必须先接受保密教育和网络安全保密知识培训后方可上岗工作。

第12条保密单位负责定期组织系统管理人员进行保密法规知识的宣传教育和培训工作。

第三章机房管理制度

第13条出入机房要有登记记录。非机房工作人员不得进入机房。外来人员进机房参观需经保密办批准，并有专人陪同。

第14条进入机房人员不得携带任何易燃、易爆、腐蚀性、强电磁、辐射性、流体物质、食品等对设备正常运行构成威胁的物品。严禁在机房内吸烟。严禁在机房内堆放与工作无关的杂物。

第15条机房内不得使用无线通讯设备，禁止拍照和摄影。

第16条各类技术档案、资料由专人妥善保管并定期检查。

第17条机房内应按要求配置足够量的消防器材，并做到三定（定位存放、定期检查、定时更换）。

加强防火安全知识教育，做到会使用消防器材。加强电源管理，严禁乱接电线和违章用电。发现火险隐患，及时报告，并采取安全措施。

第18条机房应保持整洁有序，地面清洁。设备要排列整齐，布线要正规，仪表要齐备，工具要到位，资料要齐全。机房的门窗不得随意打开。

第19条每天上班前和下班后对机房做日常巡检，检查机房环境、电源、设备等并做好相应记录（见表一）。

第20条机房大门必须随时关闭上锁。机房钥匙由集团公司

保密办管理。

第21条机房门禁磁卡（以下简称门禁卡）由信息中心管理。

第22条门禁卡的发放范围是：系统管理员、安全保密管理员和密钥管理员。

第23条对临时进入机房工作的人员，不再发放门禁卡，在向用户单位保密部门提出申请得到批准后，由安全保密管理员陪同进入机房工作。

第24条门禁卡应妥善保管，不得遗失和互相借用。

第25条门禁卡遗失后，应立即上报信息中心，同时写出书面说明。

第四章系统管理员工作细则

第一节系统主机维护管理办法

第26条系统主机由系统管理员负责维护，未经允许任何人不得对系统主机进行操作。

第27条根据系统设计方案和应用系统运行要求进行主机系统安装、调试，建立系统管理员账户，设置管理员密码，建立用户账户，设置系统策略、用户访问权利和资源访问权限，并根据安全风险最小化原则及运行效率最大化原则配置系统主机。

第28条建立系统设备档案（见表二）、包括系统主机详细的技术参数，如：品牌、型号、购买日期、序列号、硬件配置信息、软件配置信息、网络配置信息、系统配置信息，妥善保管系统主

机保修卡，在系统主机软硬件信息发生变更时对设备档案进行及时更新。

第29条每周修改系统主机管理员密码，密码长度不得低于八位，要求有数字、字母并区分大小写。

第30条每周通过系统性能分析软件对系统主机进行运行性能分析，并做详细记录（见表四），根据分析情况对系统主机进行系统优化，包括磁盘碎片整理、系统日志文件清理，系统升级等。

第31条每周对系统日志、系统策略、系统数据进行备份，做详细记录（见表四）。

第32条每天检查系统主机各硬件设备是否正常运行，并做详细记录（见表五）。

第33条每天检查系统主机各应用服务系统是否运行正常，并做详细记录（见表五）。

第34条每周下载安装最新版的系统补丁，对系统主机进行升级，做详细记录（见表四）。

第35条每天记录系统主机运行维护日记，对系统主机运行情况进行总结。

第36条在系统主机发生故障时应及时通知用户，用最短的时间解决故障，保证系统主机尽快正常运行，并对系统故障情况做详细记录（见表六）。

第37条每月对系统主机运行情况进行总结、并写出系统主机运行维护月报，上报保密办。

第二节信息系统运行维护管理办法

第38条信息系统（办公自动化系统和档案管理系统）的运行维护由系统管理员负责维护，未经允许任何人不得对信息系统进行任何操作。

第39条根据信息系统的设计要求及实施细则安装、调试、配置信息系统，建立信息系统管理员账号，设置管理员密码，密码要求由数字和字母组成，区分大小写，密码长度不得低于8位，。

第40条对信息系统的基本配置信息做详细记录，包括系统配置信息、用户帐户名称，系统安装目录、数据文件存贮目录，在信息系统配置信息发生改变时及时更新记录（见表三）。第41条每周对信息系统系统数据、用户ID文件、系统日志进行备份，并做详细记录（见表四），

备份介质交保密办存档。

第42条当信息系统用户发生增加、减少、变更时，新建用户帐户，新建用户邮箱，需经保密单位审批，并填写系统用户申请单或系统用户变更申请单（见表七），审批通过后，由系统管理员进行操作，并做详细记录。

第43条根据用户需求设置信息系统各功能模块访问权限，并提交保密办审批。

第44条每天检查信息系统各项应用功能是否运行正常，并做详细记录（见表五）。

第45条在信息系统发生故障时，应及时通知用户，并用最短的时间解决故障，保证信息系统尽快正常运行，并对系统故障情况做详细记录（见表六）。

第46条每天记录信息系统运行维护日志，对信息系统运行情况进行总结。

第47条每月对信息系统运行维护情况进行总结，并写出信息系统维护月报，并上报保密办。

第三节网络系统运行维护管理办法

第48条网络系统运行维护由系统管理员专人负责，未经允许任何人不得对网络系统进行操作。第49条根据网络系统设计方案和实施细则安装、调试、配置网络系统，包括交换机配置、路由器配置，建立管理员账号，设置管理员密码，并关闭所有远程管理端口。

第50条建立系统设备档案（见表二），包括交换机、路由器的品牌、型号、序列号、购买日期、硬件配置信息，详细记录综合布线系统信息配置表，交换机系统配置，路由器系统配置，网络拓扑机构图，VLAN划分表，并在系统配置发生变更时及时对设备档案进行更新。第51条每天检查网络系统设备（交换机、路由器）是否正常运行。

第52条每周对网络系统设备（交换机、路由器）进行清洁。

中国移动集团公司内部控制手册与业务流程(doc 23)

中国移动股有限公司内部控制手册业务流程

目录业务流程

1资本性支出业务流程 1.1招标及合同管理业务流程一、业务流程范围 1 所涉及的业务范围选择设计单位、承建商、供应商和监理公司；签订合同并对合同的执行和存档进行管理；组织采购；对购入物资的数量、质量和单价金额进行检验并对相关资产项目,以及应付账款进行记录；监督工程建设的实施并适时进行验收；向供应商支付货款。 2 所涉及的部门范围财务部门、法律事务部门、审计部门、纪检监察部门、网络规划部门、建设部门、采购部门以及其他有资本性支出需求的部门二、目标 1 设备采购及项目招标行为规范、过程公开、竞争公平、裁决公正，符合公司管理制度、国家法律法规和有关国际惯例的要求。三、风险 1 未遵守合同条款要求，未遵循有关法律法规，导致合同索赔、项目停滞或政府处罚。

四、相关会计科目无五、流程概述 (一) 招标流程 1 编制招标文件当按规定需要采用招标方式确定物资供应商、施工单位、设计单位或者监理单位时，由采购部门/建设部门会同相关部门及单位负责制作技术规范书和商务规范书，并合并形成招标文件。如果委托招标代理机构完成招标过程的，编制商务规范书和合并形成招标文件的工作由招标方组织招标代理机构完成。招标文件完成后由法律事务部门对相关法律文件的合法合规性进行审核，然后上交采购部门/项目管理部门/建设单位负责人或其授权人审批。上述相关部门或者单位审批后，按照项目金额和性质的不同，由相应的权限机构或其授权人员进行审阅。如属于土建项目，则按规定必须由相关政府部门进行公开招标，相关流程不在此流程中规定。对达到招标标准，但不采用招标方式的项目审批按照项目金额和性质的不同，由相应的权限机构进行审批。 2 组织招标采用自行招标方式的项目，招标单位应该在招标工作开始以前取得自行招标资格，否则应委托招标公司完成招标工作，被委托招标的招标公司应具有相应的资质证明。

企业内部控制手册

《企业内部控制手册》项目说明书

一、项目的目的按照财政部等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》和配套指引的要求，制定上市公司（以下简称“公司”）内部控制手册，建立、健全并执行行之有效的公司内部控制体系，确保公司的持续健康发展。为了进一步全面落实科学发展观，加强内部控制，公司各级管理部门从保护经济资源的安全完整出发，确保经济信息的正确可靠，协调经济行为、控制经济活动，利用××内部因分工而产生的相互制约、相互联系的关系，形成的一系列具有控制职能的方法、措施、程序，并予以规范化、系统化，使之组成一个严密的、完整的、有效的、以财务控制为核心、以风险控制为导向的内部控制体系。二、内部控制的组织形式内部控制建设是一项系统工程，需要企业董事会、监事会、经理层及内部各职能部门共同参与并承担相应的职责。按照现有上市公司的要求，未来××组织形式中应包括（含建议成份）：（1）董事会董事会对内部控制的建立健全和有效实施负责，定期召开董事会议，商讨内部控制建设中的重大问题并作出决策。内部控制建立与实施对企业组织架构最直接的影响就是加大了董事会及其全体董事的责任，具体包括：科学选择经理层并对其实施有效监督；清晰了解企业内部控制的范围；就企业的最大风险承受度形成一致意见；及时知悉企业重大的风险以及经理层是否恰当地予以应对。（2）审计委员会

审计委员会是董事会下设的专业委员会。内部控制建立与实施对审计委员会的人员构成、议事规则、报告机制等均有重要影响，要求审计委员会负责人及其成员必须具备相应的独立性、良好的职业操守和专业胜任能力。审计委员会在内部控制中的职责一般包括：审查企业内部控制的设计；监督内部控制有效实施；领导开展内部控制自我评价；与中介机构就内部控制审计和其他相关事宜进行沟通协调等。（3）监事会监事会对董事会建立与实施内部控制进行监督。监事会监督不同于审计委员会对经理层的监督，是一种层次更高、独立性更高的再监督。监事会主席及其成员应当定期参加董事会及其审计委员会召开的涉及内部控制的会议，如对董事会及其审计委员会有关内部控制的决策持有异议，或认为董事会和经理层成员存在舞弊行为，还可提议召开独立的监事会议。（4）经理层经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。经理作为企业经营管理活动的最高执行者，在内部控制建设过程中尤其承担着重要责任，包括：贯彻董事会及其审计委员会对内部控制的决策意见；为其他高级管理人员提供内部控制方面的领导和指引；定期与采购、生产、营销、财务、人事等主要职能部门和业务单元的负责人进行会谈，对他们控制风险的措施及效果进行督导和核查等。（5）内部控制部门企业建立与实施内部控制，可以根据需要成立专门的内部控制工

内部控制手册-公司内部信息沟通.doc

内部控制手册-122企业内部信息沟通1 12.2企业内部信息沟通 1.1 概述规定了XX股份有限公司集团总部及其下属公司（下属公司是指XX股份有限公司投资（参股或控股）或托管或由上海XX 有限公司托管的公司）内部信息沟通管理，旨在加强公司及子公司内部信息沟通流程，保证公司各项信息传递高效、准确。 1.2 适用范围适用于XX股份有限公司集团总部及其下属公司。 1.3 相关制度重大信息内部报告制度内幕信息知情人登记制度反舞弊工作条例 XX保密条例举报投诉及举报人保护制度 XX应急预案。 1.4 职责分工审计监察部：负责公司内部投诉处理的跟踪及反馈。

接口部门：负责与本接口单位的投诉处理的跟踪及反馈。责任部门：负责本部门在信息沟通中不符合事项的改善。相关部门：负责本部门内、外部的信息沟通、信息的宣传。 1.5 流程图 12.2 企业内部信息沟通审计监察部责任部门相关部门信息接口部门落实、执行收集信息开始是回复相关部门归档保管是否需要传递否归档保管 R2/R6

R3-4 R5 建立内部报告流程建立舞弊处理程序建立反舞弊举报投诉机制 R1 建立舞弊案件处理报告内部报告保密 R7 R8 R10 R9 结束 1.6 控制目标序号《内控手册》唯一具体控制目标编号控制目标目标类别

1 12.2-CT1 确保建立合理规范的内部信息报告流程经营效率目标 2 12.2-CT2 确保信息沟通及时准确经营效率目标 3 12.2-CT3 确保内部信息得到及时处理经营效率目标 4 12.2-CT4 确保信息报告机制能有效发现舞弊行为经营效率目标 5 12.2-CT5 确保内部资料不被泄露经营效率目标 1.7 控制矩阵风险编号风险描述对应控制目标编号关键控制措施编号关键控制措施不相容职务

内部沟通控制程序

*********有限公司内部沟通控制程序文件编号：COP-5.5-01 文件版本：生效日期：年1月1日制定部门：人力资源部

对公司的内部沟通管理要求做出规定，以便使有关质量信息得到交流，从而统一行动，确保质量管理体系的有效性。 2.0适用范围适用于公司内部沟通过程的管理。 3.0引用文件 3.1<<质量手册>>中第5.5.3节: 内部沟通 3.2《质量记录控制程序》 COP- 4.2-02 4.0主要职责和权限 4.1公司总经理负责向组织传达满足顾客和法律法规要求的重要性，以增强顾客满意为目的，确保顾客的要求得到确定并予以满足。 4.2管理者代表负责向全体员工传达质量方针、质量目标的意义以及建立、实施和保持改进质量管理体系的有关要求。 4.3各部门负责内部沟通的安排和实施，确保及时、有效的进行。 4.4公司人力资源部负责内部沟通的归档管理。 5.0程序内容: 5.1程序流程图：

5.2定义 5.2.1质量信息：生产服务质量活动中的各种有意义的数据、报表、资料和文件、意见或要求。 5.2.2内部沟通：指公司内部质量信息的交流和传递。 5.3内部沟通的方式可以通过会议、电话、电传、调查、信函、文件、内刊、联网、培训、咨询、会签等，但不论采用何种方式，要达到预定的沟通效果，为对方理解和接受为目的。 5.4内部沟通的内容包括产品质量问题、生产问题、行政管理问题等与经营管理有关的任何问题。 5.5内部沟通过程的安排按程序文件要求进行。 5.6沟通的对象包括：与质量管理体系有关的全体员工。 5.7沟通的时间不作限制,在产品实现过程中的各个阶段,随时都可以与相关人员进行沟通。 5.8公司全体员工都要以主人翁的责任感作好沟通工作，尤其是与顾客的沟通，以体现公司质量管理体系的整体绩效。 5.9内部沟通时限规定： 5.9.1各部门之间进行沟通时，当接受部门收到联络事项时，不管是否能按要求完成，必须在二小时内向提出部门回复处理的时间要求或困难。如任何一方有困难或疑问时，应采取平等协商的办法进行沟通处理，如果不能达到效果，应向上级部门反映。 5.9.2当提出部门在二小时内没有收到接受部门的回复时应及时向上级反映，由上级部门协助处理。 5.9.3当上级部门向下级部门交办任务时，接受部门必须在二小时内给予回复处理的时间要求或困难。接受部门应主动积极开展处理工作，并且要在规定时间内完成任务和及时向上级交待。如果在规定时间内不能完成应提早主动向上级反映。 5.9.4当事项或任务处理完成后，由提出部门或上级部门对处理结果进行评估，如果问题的处理不能达到预期的效果，进行再次沟通，同时知会上级部门协助处理。 5.10沟通的记录按相关程序文件要求进行，必要时作好有关记录。 6.0支持文件无 7.0相关记录 7.1《内部联络书》 QR-5.5-0101

某金控集团内部控制手册

中国某金控集团有限公司内部控制手册（2013年9月版）二零一三年九月

目录第一章总则 (2) 一、编制《内部控制手册》目的、依据 (2) 二、《内部控制手册》的适用范围 (2) 三、内部控制基本原则 (2) 四、内部控制手册的更新 (2) 第二章公司组织架构 (3) 一、公司组织机构职责 (3) 二、总经理办公会工作流程 (4) 三、投资决策委员会与风险控制委员会工作流程 (5) 第三章业务决策管理流程 (9) 一、股权投资类业务决策管理流程 (9) 二、固定收益类业务决策管理流程 (13) 三、权益类投资业务决策管理流程 (16) 四、保理、代理票据、发票融资业务决策与操作流程 (20) 五、产权交易代理业务决策与操作流程 (24) 第四章全面风险管理 (26) 一、项目风险审查管理流程 (26) 二、风险事件调查与处置工作流程 (28) 第五章合同管理 (30) 第六章资金管理 (33) 一、资金收付管理流程 (33) 二、费用报销管理流程 (34) 第七章全面预算管理 (37) 一、财务预算管理流程 (37) 二、费用预算管理流程 (38) 三、经济活动分析协调会管理 (40) 四、对所属公司的财务管理 (40) 第八章固定资产管理流程 (42) 第九章内部审计管理 (44) 第十章员工招（选）聘管理 (46) 第十一章其他日常管理流程 (49) 一、印信管理流程 (49) 二、档案管理流程 (52) 三、规章制度管理流程 (54) 四、信息管理流程 (56)

第一章总则一、编制《内部控制手册》目的、依据为进一步提升中国**集团有限公司(以下简称“公司”)内部控制执行力，全面贯彻国家五部委颁布的《企业内部控制基本规范》，以及中国**集团《内部控制与全面风险管理体系建设指导意见》，公司编制《内部控制手册》，作为公司全体员工执行相关内部控制流程的参考和依据。二、《内部控制手册》的适用范围《内部控制手册》适用于**公司本部，各控股子公司参照本手册编制各公司的内部控制手册。三、内部控制基本原则 1、权责明确原则：根据各部门和岗位的职能与性质，明确各部门及人员应承担的责任和权限，使权有所属，责有所归，避免发生越权或互相推诿的现象。 2、相互牵制不相容原则：单独的一个人或一个部门对任何一项经济业务活动没有完全的处理权，必须经过不相容的人员或部门的验证、核对和制约。 3、成本效益原则：力求以最小的管理成本获取最大的经济效益。程序过细、控制过度会减低效率，增大控制成本；相反，控制不足会达不到控制风险的目的。 4、可操作性原则：内部控制必须符合**开展业务和经营的实际情况，必须具有可操作性。 5、全面性原则：内部控制贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖各部门的各类业务和管理事项。四、内部控制手册的更新 **将根据外部环境、内部组织架构及管理要求的改变而适时更新，原则上每年更新一次，更新资料主要来源于公司内控制度的修订、各部门的建议，以及内部控制监督检查部门和外部检查单位对公司内部控制的评价。

内部控制手册

一、前言 1 编制《内部控制手册》背景为规范中国石油化工股份有限公司（以下简称“股份公司”）管理，贯彻《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国会计法》以及其他有关法律、法规，满足国内外资本市场对上市公司监管要求，股份公司特制定《内部控制手册》，作为建立、执行、评价及验证内部控制依据。完整内部控制体系和完善内部控制制度，是约束、规范企业管理行为准则，是减少风险重大措施。实施内部控制可以及时发现和纠正各种错弊及不法行为，有利于保证资产安全、完整，保证经营成果与财务状况真实、可靠。其必要性表现为：一是建立现代企业制度，完善法人治理结构，实现经营机制转换，加强企业管理，提高企业经营业绩，改善企业财务状况。二是贯彻我国有关法律法规，遵循美国《萨班斯-奥克斯利法案》等国内外资本市场监管需求，提高会计信息质量。

三是积极参与竞争、努力降低风险。随着市场竞争日趋激烈和信息技术高度发展，以及全球经济一体化进程加速，股份公司所面临风险也逐渐加大。建立健全有效内部控制制度，是防范风险、提高经营管理效率和效果重要措施。四是建立统一规范内部控制制度，使股份公司各项规章制度成为系统性、可操作性和包容性很强内部管理制度，更为有效地体现股份公司管理理念。 2 《内部控制手册》遵循基本原则 2.1 合规性原则合规性是指企业内部控制制度必须符合国家法律、法规和政策；符合股份公司上市地（上海、香港、纽约、伦敦）证券监管机构有关上市公司法律、法规和要求。 2.2 全面性与系统性原则《内部控制手册》涉及股份公司经营活动各个方面，其内部监督和控制贯穿于经营管理活动全过程并涉及全体员工。股份公司每一个员工既是内部控制主体，又是内部控制客体；既要对其负责作业实施控

企业如何搭建完善的内部沟通机制——最经典内部沟通机制案例分析

企业如何搭建完善的内部沟通机制——最经典内部沟通机制案例分析引言：对于贸易公司，交易价格等内部信息和订单量等效益指标的变动性都较高，由于前者的存在，一旦无法及时进行内部沟通，基层人员业务操作容易出现不规范和低效率；由于后者，缺乏弹性的人员配置将引起各岗位忙闲不均。在这种情况下，企业就需要实施一系列科学合理的内部沟通机制出来，让企业部门之间，员工之间保持积极流畅的内部沟通。那么企业该如何设计合理的内部沟通机制，在设计过程中又会有什么问题，这些都是企业管理人员头疼的。人力资源专家——华恒智信在内部沟通机制方面有着多年的关注和研究，本文是华恒智信为某企业实施的内部沟通机制设计方案项目纪实。【客户行业】钢材批发【问题类型】内部沟通不畅【客户背景及现状问题】某贸易公司是山东一家从事钢材批发贸易的企业，地处二线城市，公司成立十三年，现公司发展趋势良好，该企业在当地的钢材交易份额已占到当地市场份额的70%，但该公司高层在管理员工的过程中碰到了棘手的问题。华恒智信顾问团队应公司邀请，对这家贸易公司进行了深入的调研和相关人员访谈，了解到该公司在人员管理方面主要面临以下两方面的问题：业务方面，新来的业务员往往由于经验不足，对钢材的价格也把握不准，一旦遇到与客户进行价格商讨时，都会将问题转到业务经理处，导致每次业务经理那边的人员越积越多，业务员这边没有人，削弱了企业与客户之间的沟通效率。人员配置方面，该公司的仓储部人员大概有15人，当客户订单多的时候，这些人员装货都忙不过来，而没有订单的时候库管人员却都无事可做，他们的工作状态完全是取决于客户订单的情况。如何实现人员合理化配置的问题，也摆在了领导面前。【华恒智信问题分析】结合企业自身特点，华恒智信顾问团队分析认为，该钢材批发公司所呈现的各种问题的深层原因主要有以下两方面。

集团公司内部控制介绍材料

企业内部控制手册》项目说明书一、项目的目的按照财政部等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》和配套指引的要求，制定上市公司（以下简称“公司” ）内部控制手册，建立、健全并执行行之有效的公司内部控制体系，确保公司的持续健康发展。为了进一步全面落实科学发展观，加强内部控制，公司各级管理部门从保护经济资源的安全完整出发，确保经济信息的正确可靠，协调经济行为、控制经济活动，利用XX内部因分工而产生的相互制约、相互联系的关系，形成的一系列具有控制职能的方法、措施、程序，并予以规范化、系统化，使之组成一个严密的、完整的、有效的、以财务控制为核心、以风险控制为导向的内部控制体系。二、内部控制的组织形式内部控制建设是一项系统工程，需要企业董事会、监事会、经理层及内部各职能部门共同参与并承担相应的职责。按照现有上市公司的要求，未来XX组织形式中应包括（含建议成份）：（1 ）董事会董事会对内部控制的建立健全和有效实施负责，定期召开董事会议，商讨内部控制建设中的重大问题并作出决策。内部控制建立与实施对企业组

织架构最直接的影响就是加大了董事会及其全体董事的责任，具体包括：科学选择经理层并对其实施有效监督；清晰了解企业内部控制的范围；就企业的最大风险承受度形成一致意见；及时知悉企业重大的风险以及经理层是否恰当地予以应对。 2）审计委员会审计委员会是董事会下设的专业委员会。内部控制建立与实施对审计委员会的人员构成、议事规则、报告机制等均有重要影响，要求审计委员会负责人及其成员必须具备相应的独立性、良好的职业操守和专业胜任能力。审计委员会在内部控制中的职责一般包括：审查企业内部控制的设计；监督内部控制有效实施；领导开展内部控制自我评价；与中介机构就内部控制审计和其他相关事宜进行沟通协调等。（3）监事会监事会对董事会建立与实施内部控制进行监督。监事会监督不同于审计委员会对经理层的监督，是一种层次更高、独立性更高的再监督。监事会主席及其成员应当定期参加董事会及其审计委员会召开的涉及内部控制的会议，如对董事会及其审计委员会有关内部控制的决策持有异议，或认为董事会和经理层成员存在舞弊行为，还可提议召开独立的监事会议。（4）经理层经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。经理作为企业经营管理活动的最高执行者，在内部控制建设过程中尤其承担着重要责任，包括：贯彻董事会及其审计委员会对内部控制的决策意见；为其他高级管理人员提供内部控制方面的领导和指引；定期与采购、生产、营销、财务、人事等主要职能部门和业务单元的负责人进行会谈，对他们控制风险的措施及效果进行督导和核查等。

内部控制手册

一、前言 1 编制《部控制手册》的背景为规中国石油化工股份（以下简称“股份公司”）的管理，贯彻《中华人民国公司法》、《中华人民国证券法》、《中华人民国会计法》以及其他有关法律、法规，满足国外资本市场对上市公司的监管要求，股份公司特制定《部控制手册》，作为建立、执行、评价及验证部控制的依据。完整的部控制体系和完善的部控制制度，是约束、规企业管理行为的准则，是减少风险的重大措施。实施部控制可以及时发现和纠正各种错弊及不法行为，有利于保证资产安全、完整，保证经营成果与财务状况真实、可靠。其必要性表现为：一是建立现代企业制度，完善法人治理结构，实现经营机制的转换，加强企业管理，提高企业经营业绩，改善企业财务状况。二是贯彻我国有关法律法规，遵循美国《萨班斯-奥克斯利法案》等国外资本市场监管需求，提高会计信息质量。

三是积极参与竞争、努力降低风险。随着市场竞争日趋激烈和信息技术高度发展，以及全球经济一体化的进程加速，股份公司所面临的风险也逐渐加大。建立健全有效的部控制制度，是防风险、提高经营管理效率和效果的重要措施。四是建立统一规的部控制制度，使股份公司各项规章制度成为系统性、可操作性和包容性很强的部管理制度，更为有效地体现股份公司管理理念。 2 《部控制手册》遵循的基本原则 2.1 合规性原则合规性是指企业部控制制度必须符合国家的法律、法规和政策；符合股份公司上市地（、、纽约、伦敦）证券监管机构有关上市公司的法律、法规和要求。 2.2 全面性与系统性原则《部控制手册》涉及股份公司经营活动的各个方面，其部监督和控制贯穿于经营管理活动的全过程并涉及全体员工。股份公司的每一个员工既是部控制的主体，又是部控制的客体；既要对其负责的作业实施控制，又要受到其他人员或制度的监督与制约。

内控手册说明书

上市公司《企业内部控制手册》项目说明书北京

公司内部沟通制度

公司内部沟通制度为提高工作效率，避免出现因内部各环节沟通不及时或不顺畅导致的工作脱节、推诿现象，根据is09001质量管理体系要求及公司实际工作的需要，特制定本制度。一、沟通形式（一）日汇报沟通公司建立内部日汇报制度。 1、逐级汇报部门：办事员、副经理向经理汇报。分（子）公司：车间主任（场、队长）、副经理（或主管副经理）、经理逐级汇报。公司：各单位经理(或主持工作副经理)、总经理助理、专业总监、副总经理、总经理、董事长各自逐级汇报。 2、汇报内容当天本人从事和组织完成的具体工作、第二天工作计划，提出工作中存在的问题及建议等。要求工作汇报内容具体，语言简洁，讲求实际。 3、汇报时间部门、分（子）公司汇报在当日17:00-17:30；公司汇报在次日8:30前（公司节假日除外）。 4、汇报形式及要求

（1）部门、分（子）公司汇报可采用口头、书面或公司内部办公系统的部门内部板块等形式；（2）公司汇报通过公司内部系统中“工作日汇报”汇报。如有特殊原因不能及时汇报，需提前向总经理办公室说明原因，以其它方式汇报（例如委托他人上报，传真等），不得漏报、并报。出差人员有条件的应及时上报，确无条件的应在出差结束第二天9:00前补报。（二）工作计划及工作总结报送 1、上报对象：各单位经理(或主持工作副经理)。 2、上报内容 [－您的专属秘书！] 工作计划及工作总结分为月度和年度。月度：本月度工作计划及上月度工作总结；年度：半年（或全年）工作总结和下半年（或下一年度）工作计划。 3、上报时间每月的1日前；当月度与年度总结和计划出现重合时，上报年度总结和计划。 4、上报内容总结上月（年）工作情况，包括重要项目进展情况，存在的问题，安排下月（年）工作计划和实现计划的具体措施。 5、上报形式

集团企业内部控制制度

集团企业内部控制制度 Company number【1089WT-1898YT-1W8CB-9UUT-92108】

****集团股份有限公司内部控制制度 1.总则为规范和加强****集团股份有限公司内部控制，提高公司经营管理水平和风险防范能力，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《企业内部控制基本规范》、《深圳证券交易所股票上市规范运作指引》、等法律法规和《公司章程》规定，结合公司实际，制定本制度。 1.1定义本制度所称内部控制，是指由公司董事会、监事会、管理层以及全体员工参与实施的、旨在实现控制目标而提供合理保证的过程。 1.2内部控制的目标是： 1.3应遵循的原则：

1.4内部控制包括下列基本要素： 2.内部环境内部环境是实施内部控制体系的基础，是有效实施内部控制的有力保障。控制环境的情况决定了整个机构高层管理者的态度与基调，同时也自上而下地影响了整个机构的内部控制意识，公司须根据国家有关法律法规和公司章程，建立规范的公司治理结构和议事规则，明确决策、执行、监督等方面的职责权限，形成科学有效的职责分工和制衡机制。主要包括公司治理结构、组织机构设置与权责分配、企业文化、人力资源政策、内部审计机制、反舞弊机制、监管部门的参与等内容 2.1股东大会是公司最高权力机构，依法行使企业经营方针、筹资、投资、利润分配等重大事项的表决权。 2.2董事会对股东大会负责，依法行使企业的经营决策权。 2.3监事会对股东大会负责，监督董事会、经理层及其他高级管理人员依法履行职责。 2.4经理层及其他高级管理人员负责组织实施股东大会、董事会决议事项，主持企业的经营管理工作。

公司内部沟通管理守则(试行).doc

公司内部沟通管理制度(试行)1 公司内部沟通管理制度（试行）目的：为使员工能够更加有效的工作和交流信息，并且在员工与公司之间创造一种更加信任和相互理解的环境，特制定本制度。范围：适用于全体公司员工渠道：个人工作接触公司出版的简报宣传栏总经理对话员工沟通会议员工意见调查箱政策：沟通是取得员工信任和敬业的关键，也是避免产生误解和抱怨情绪的关键，公司倡导“开门政策”鼓励员工与管理人员对话，以增强彼此的信任感，为员工提供发表观点提出建议、意见和投诉的渠道。我们鼓励员工直接向主管提出建议和意见。然而，当员工对得到的回答不满意，或是认为不合适与直接主管交流时，我们将采取以下方法构建起沟通平台。方法：一．员工意见箱公司在办公楼一楼、机加工车间、铆焊车间设立三个员工意见箱。公司设专人于每周五开箱提取意见，并将意见直接交至总经理处，总经理审阅完毕后，将意见反馈及意见处理结果以公司简报的形式予以公示。二．员工意见调查表办公室将每月向各位员工下发员工意见调查表，调查表发至每位员工手中，并由办公室人员收交。对员工意见办公室将集中组织调查解决，并将意见处理结果在公司宣传栏中公布。

三．员工沟通会议公司为构建沟通平台，定于每月20日举行由公司总经理、各主管参加的员工沟通会议。各部门轮流派一名管理人员参加，三个车间各选职工代表2名，举行员工沟通会议，以解答员工提出的各项意见及建议。四．总经理对话公司根据员工职务的不同，每月召集各单位进行个人交流沟通，并解答员工提出的各种问题。办公室 2005-8-17 编制：徐静审核：王尚青审批：公司内部沟通管理制度1 公司内部沟通管理制度一、制定本制度的目的为促进公司各部门及工作人员之间的交流，培养一种正确的沟通心态，把积极地沟通变成一种习惯，使每一个岗位对上对下的沟通都变成一种需求，在沟通中提高工作效率和准确度，减少

内外部沟通控制程序

*******有限公司程序文件内外部沟通控制程序文件编号： GC-QP5.5.3-2010-03 文件版本： B/1 编制/日期：审核/日期：批准/日期： 2010年10月20日发布 2010年10月20日实施 *******有限公司发布

程序文件.内外部沟通控制程序 1 目的运用有效的沟通方式,使公司全体员工在和谐、友好的氛围中开展工作,为更好地完成和实现公司工作任务与既定发展目标而达成共识,通力协作并有效地与相关方进行沟通协作以实现组织目标。 2 范围公司全体员工、各职能部门以及相关方。 3 职责 3.1人事行政部负责公司内横向、纵向的沟通协调工作；以及与外部相关方进行沟通联络。 3.2营销部负责与客户的沟通。 3.3品质部负责客户抱怨、供货商材料不良处理及内部各部门之间的沟通。 3.4 采购部负责与供应商及外发加工厂之间的有效沟通。 4.工作程序 4.1内部沟通 4.1.1内部沟通方式包括但不限于以下形式：内审会议、管理评审会议、公司大会、主管例会、部门会议、班组会议、书面联络、电子平台、现场交流、电话联络、公告、标语。 4.1.2内审会议、管理评审会议参照《内部审核控制程序》、《管理评审控制程序》规定执行。 4.1.3公司大会。 4.1.3.1会议内容包括：上月重大事件的回顾与总结，后期公司发展方向性展望与宣导。 4.1.3.2会议由行政部经理主持，公司全体人员必须参加。 4.1.4主管例会 4.1.4.1一般为每周一次。 a.会议内容包括上周各部门重大事件的回顾与总结，后期各部门发展的计划与展望，对各部门的合理建议。 b.主管例会由部门负责人轮流主持，由各部门负责人参加。必要时，部门负责人可带与会议相关的本部门员工参加会议。 c.会议记录执行情况由人事行政部追踪落实，并于下一次主管例会上公布。 4.1.5部门会议 4.1. 5.1各部门根据部门运作情况召开部门会议。 4.1. 5.2门会议一般由部门负责人主持，部门内中基层干部参加；必要时可全体参加，部门会议可形成记录。 4.1.6班组会议 4.1.6.1班组会议可采用早会、班前会等形式进行。 4.1.6.2班组会议由班组长主持，各班组员工参加。

XX股份有限公司集团总部内部控制手册

XX股份有限公司集团总部内部控制手册 2018.08

目录 1.1发展战略 (4) 2.1治理结构 (14) 2.2组织架构 (34) 2.3 制度建设 (39) 2.4分子公司管控 (46) 2.5职务授权及代理人制度 (53) 3.1社会责任 (59) 4.1企业文化 (69) 5.1员工招聘与配置 (78) 5.2员工培训 (91) 5.3薪酬管理 (108) 5.4绩效考核 (122) 5.5员工管理 (130) 5.6岗位调动与离职 (144) 6.1全面预算管理 (157) 1.1 概述 (157) 6.2经营计划 (174) 7.1银行账户及存款管理 (186) 7.2现金管理 (198) 7.2票据管理 (212) 8.1重大投资 (223) 8.2工程项目投资 (237) 8.3融资管理 (260) 8.4募集资金使用管理 (271) 9.1抵押担保 (283) 10.1关联交易 (296) 11.1会计核算 (313) 11.2 财务报告与分析 (323) 12.1信息披露 (341) 12.2企业内部信息沟通 (349) 13.1市场管理 (358) 13.2销售预测管理 (369) 13.2订单与合同管理 (376) 13.4客户开发 (391) 13.5产品管理 (396) 13.6信用管理 (406)

13.7售后管理 (417) 13.8价格管理 (432) 13.9 应收款管理管理 (440) 13.10 出口管理 (450) 13.11仓储运输 (455) 14.1供应商管理 (459) 14.2招投标管理 (470) 14.3设备采购管理 (479) 14.4备品备件采购管理 (490) 14.5原材料采购 (501) 14.6危化品采购 (511) 14.7业务外包 (521) 14.8应付款管理 (527) 14.9采购定价 (535) 14.10进口管理 (540) 15.1研发项目 (545) 15.2专利管理 (557) 16.1EHS管理 (565) 16.2生产流程管理 (578) 17.1原材料管理 (592) 17.2存货管理 (603) 17.2固定资产管理 (615) 17.3危化品管理 (630) 17.4废弃物资处置 (642) 17.5无形资产管理 (651) 18.1档案管理 (659) 18.2印章管理 (670) 19.1合同管理 (679) 19.2法律纠纷 (690) 20.1信息系统开发 (697) 20.2信息系统运行、维护、安全管理 (708) 21.1外包物流管理 (723) 21.2内部物流管理 (731) 22.1审计监察 (738) 22.2内控监察 (746) 23.1自然灾害 (753) 23.2突发公共事件 (761)

企业沟通机制――提升内部沟通机制

企业沟通机制――提升内部沟通机制 --明阳天下拓展培训只有持续不断提升沟通机制，让内部组织体系深刻认识到各自工作职责，业务状态，目标使命，现存问题，提升方向和规划实施等等，才能达到信息共享，让信息流动无障碍，从而使组织体系发挥效能。李旭先生认为：提升企业内部沟通机制主要有以下几个方面： ◆积极聆听聆听没有成本，也无需付出代价，聆听也是最精明的投资，一个善于聆听者，会得到宝贵的智力财富。聆听员工不同意见和建议，会产生新的想法和创意，聆听与市场一线接触人的看法，会更加贴近市场状况，认真去聆听，就有可能找到失败的原因和症结，可能豁然开朗，会发现以前一直深藏的问题盲点。管理者的积极聆听也会让员工感觉到自己受到尊重和得到认可，使沟通更加平等，会增强员工的主人公精神。 ◆非正式沟通更轻松正式与非正式沟通有各自的优点和缺点，而非正式沟通则增加有效沟通的开放性。非正式沟通会少了很多约束和压力，人们在交流信息时更容易畅所欲言和相互激发，从而大大提高活跃的沟通氛围，让员工的积极性也得以提高。 ◆让沟通深入而平等

优秀的企业不仅沟通频率较高，而且沟通深入，彻底，不流于形式。管理者和员工沟通时给予员工平等的地位，让其感觉到自己得到了重视，这样才能说出自己的真实感受和想法。排除地位差异，个人偏见和经验主义，例如，向下沟通比较容易，向上沟通比较有障碍，做为上级应该要知道这一点并进行克服，避免自恃经验丰富，居高临下和别人进行沟通，这会使沟通效果适得其反。 ◆优化内部组织机构机构越复杂，沟通越困难，信息传达越容易扭曲，变形和失真，致使效率降低，因此，如果组织机构臃肿或设置不合理，各部门之间职责不清，分工不明，多头领导，人浮于事，就会严重影响内部沟通。一：组织架构设置应以实现企业目标为原则二：各分支机构要讲求协调性三：要对组织机构进行“体检” 根据实际运营后的绩效表现和运营效率来判断评估其组织机构设置的合理性。 ◆健全沟通渠道，完善沟通制度沟通渠道可以分级，分层次，部门内完善定期交流制度，增加交流频率，给予充分的自主权进行非定期会议和讨论，提高员工主观能动性。部门之间制定定期和非定期的沟通计划，就特定的项目和内容进行目的性讨论沟通，还可以通过建立信箱，短信平台，员工论坛，服

公司内控体系建设实施方案

北汽广州公司内控体系建设实施方案（讨论稿）企业管理部二〇一三年十二月

一、目的为进一步加强和规范北汽（广州）汽车有限公司内部控制,提高企业经营管理水平和风险防范能力,促进企业可持续发展,公司特制定《北汽（广州）汽车有限公司内部控制体系建设实施方案》,实施内部控制体系建设工作。二、主要内容按照北京市国资委“京国资发【2013】13号”《关于构建市属国有企业内部控制体系有关事项的通知》和北京汽车集团有限公司“京汽集政企字【2013】823号”《关于成立集团公司内控体系建设领导小组和工作小组的通知》要求,此次内控建设具体包括组织架构、发展战略、人力资源、企业管理、采购业务、资产管理、财务报告、全面预算、合同管理、审计、法务、内部信息传递和信息系统等在内的公司运营管理的各个方面。三、组织机构保障为确保公司内控建设工作顺利推进,保证内控机制有效运行,公司将设立内控建设领导小组和内控建设执行小组，待领导过会讨论通过后实施。内控建设领导小组组长由公司总经理担任,是公司内控体系建设的第一责任人。内控建设领导小组对内控工作实施进行全面领导、决策、部署和指挥。内控建设领导小组下设内控建设执行小组,内控建设执行小组组长由企业管理部部长担任，执行小组负责内部控制体系建设工作的具体开展。

内控建设领导小组组长：王璋副组长：郗建国王志芳兰纪红郭长义成员：李红马庆恒熊买宝杜来成马学义叶春雷寇伟马铁利罗云坤李建伟张万涛何新康朱鸿岸邝军生主要职责： 1)负责确定本次内控体系建设的范围； 2)负责明确本次内控体系建设的总体目标； 3)负责确定本次内控体系建设的整体部署； 4)负责本次内控体系建设的其他内容。内控体系建设执行小组组长：李红成员：王益华冯葵钟志球黄建安宋振涛熊学兵朱亮赖学明张万涛陈志忠黄栋郑国平何伟聪陈永新主要职责： 1）负责内控体系建设成员的职责分工； 2）负责确定本次内控体系建设的具体时间安排； 3）负责组织公司内部资源的协调,并积极与外部咨询机构的对接、沟通、协调； 4）负责审核本次内控体系建设费用预算； 5）负责本次内控体系建设的其他实施工作。 6）内控体系建设执行小组办公室设在企业管理部，是在内控体系建设

企业内部如何沟通.doc

企业内部如何沟通企业内部的沟通方法：重复、重复、重复大卫格根(David Gergen)曾经是包括里根和克林顿在内四位美国总统的前顾问，被公认是有效沟通方面的专家。在他的著作《见证权力》(Eyewitness to Power)中，他记述了在白宫度过日子。他写道：历史告诉我们，不管什么话，如果领导人只说一次，它们几乎都不会被下属听到。我的一位前同事说：为了将某个信息有效传达给听众，你需要经常重复，以至于你一听到这同样的话就不舒服，然后人们才开始将这个信息记在心里。这是一个非常宝贵的见解，我已经无数次运用了这个经验。企业内部的沟通方法：简化叙事我们就是我们所说的故事。在传达重要的新信息时，不妨设想你是在讲一个新的故事。越简单就越有意义，越鼓舞人心，越有可能引发共鸣。大的成功离不开大的规模和更高复杂性，你需要与团队分享一系列重要故事，然而，在沟通中你仍然需要注意控制目标、重点和主题的数量。人们一次能够接受的东西有限，你必须不断巩固，并定期带领团队进行系统性回顾。在每次沟通中，你涉及的东西越少，听众就越可能将你传达的信息在记在心里，并进行相应调整，最终达成共同目标。企业内部的沟通方法：作出解释不管你的级别多高、拥有多少权力，如果仅仅只是把事情说出来，你所说的东西并不会魔法般地变成现实。你的听众工作很繁忙，为了让他们注意到你所说的东西，并改变自己的行为，你必须为你说的信息提供背景：为什么这个举措如此重要?为什么它比团队目前所做的事更重要?为什么它

是一个更好的策略? 在对这些问题作出解释后，同样关键的是，让你的团队感觉他们已经理解了这个问题。由于他们本身更贴近工作的执行，所以他们的视角可以帮你更全面地理解这个任务。由此，团队合作产生出的结论将更加有效。企业内部的沟通方法：消除罗生门效应你是否有过这样的经历?在会议上，以为大家已经就某个问题和将要采取的行动达成了一致，后来，却发现你们几个人对这些结论有着完全不同的理解。日本导演黑泽明在他的电影《罗生门》中讲述了一个悲剧故事，四个参与者的视角呈现出了完全不同的故事(相同的叙事方式后来被无数电影使用过)。这部电影展示了一个人性特点，简单却影响巨大：对身边发生的事件，我们每个人都有自己独特的解释。认识到这一点至关重要。具体来说，当你作出一个重要结论，或者传达了一个关键任务，你最好要求参与者复述他们听到的东西。如果发现大家实际上并没有达成共识，请实时更正。另外，请一个参与者做好会议记录。目的不是记下每一个字，而是总结、整理和传达关键结论，以确保所有与之相关的人都能理解大家讨论了什么，理解即将发生什么。企业内部的沟通方法：将团队的优先事项作为自己的优先事项我们都熟悉这句谚语：如果想把什么事情做成，你需要亲自去做。这句话虽然容易被看作一个微观管理者的口号，但我们也可以运用它来安排我们的工作优先顺序。将这句谚语换种说法，如果你想做成一件事，就得给予它最高的优先级，将其视作自己最重要的事。

信息交流与沟通控制程序

1．目的为建立畅通的沟通渠道，明确信息交流内容、范围与形式，规定内部外部沟通的方法，通过及时、准确、快捷地接收、传递和处理公司内部、外部质量、环境、食品安全、诚信信息，实现管理体系的有效运行。 2．适用范围本程序适用于公司生产经营管理等活动所涵盖的所有部门与层次内、外部的信息交流与控制。 3．职责 3.1管代/HACCP小组长负责公司内部及外部沟通事宜的审批及管理工作。 3.2 技术中心负责公司管理体系信息交流的全面管理。 3.3 技术中心负责配合收集行业、政策等方面的信息、整理、分析、研究，供公司领导和有关部门参考。 3.4 行政部负责相关部门的外部沟通。 3.5 各部门负责人负责本部门员工之间的沟通，并配合技术中心和行政部作好公司信息交流、传递和处置工作。 4 工作程序

4.1 外部沟通 4.1.1 外部信息的来源 a．认证机构、当地环境保护机构、质量技术监督局等监测或检查的结果及反馈的信息； b．管理方针通告给相关方； c．对质量、环境、食品安全、计量管理有关的法律法规、条例、规范和标准等信息的获取与执法部门的联系； d．相关方的投诉、抱怨、期望和要求，包括顾客、供应商及周围社区居民的沟通，涉及重要环境影响的处理，伤亡事故的上报等； e．行业技术信息； f．上级或地方主管部门发出的规定、决定、要求、指示等信息； g．供方和其它分承包方的信息。 h．环境监测和职业安全健康等有关的信息； i. 与参观者、检查人员及发生业务关系的人员进行有关管理体系方面的信息交流。 4.1.2 外部信息沟通 4.1.2.2 各部门在日常业务中也应注意获得； 4.1.2.3 上级行政部门传达的信息由公司行政部统一接收 4.1.2.4 行政部负责接收当地环保部门的环境监测信息； 4.1.2.5 来自相关方的信息由各相关部门接收； 4.1.2.6 各部门在与客户、社会与其他相关方接触或合作时，应将企业内必要的信息；如公司的管理方针及保护环境和预防、减少环境污染的思想、企业管理体系绩效以及企业适用的法律、法规等，向相关方进行宣传；