证券有限责任公司投资决策委员会议事规则模版

证券有限责任公司投资决策委员会议事规则

第一条为了建立集中领导、科学决策、分级管理、严格监查的证券投资决策体系，保证公司投资决策的规范化、科学化、民主化，特制定本制度。

第二条本制度是依据《证券法》及其相关实施细则，以及《xx证券有限责任公司章程》及公司的其它管理制度制定的。本制度内容如与上述规章制度相抵触，以上述制度规定为准。

第三条投资决策委员会的组成：

投资决策委员会是在董事会授权之下的公司证券投资业务最高决策机构。投资决策委员会由公司总经理担任主席，成员包括公司总经理、分管副总经理、证券投资部、研究发展部负责人。

第四条投资决策委员会的主要职责：

1、确定年度证券投资业务投资策略、计划和重大投资项目；

2、审核证券投资部门提交的资产配置计划和持仓比例；

3、批准证券池的建立和调整。

4、对证券投资部门业绩进行考核。

第五条投资决策委员会的议事规则：

1、举行月度例会分析宏观经济和市场形势，评估调整证券池。月度例会在每个月的最后一周举行；

2、发生突发或重大事件时，公司投资决策委员会的任何成员认为有必要，可以随时提议召开紧急会议；

3、委员会对重大议题采取每人一票表决的决策机制，采取记名投票方式，所有人员不得弃权，经半数同意后通过；

4、决策采取责任追究机制，委员对其投票负责。

第六条投资决策委员会的决议由各委员签字，不同意该决议的委员应签署明确意见。

第七条投资决策委员会的决议应在会议次日向合规部备案。

第八条本规则由公司总经理办公会制定、解释和修改，自公司颁布之日起执行。

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