第一章-国际贸易导论

第一章导论

1.1.1 国际贸易的基本概念

? 1.1.1.1 对外贸易、国际贸易与世界贸易

?对外贸易(Foreign Trade)

)之间的

商品交换活动，

又称国外贸易(External Trade)、

进出口贸易(Import and Export Trade)

输出入贸易。

?国际贸易(International Trade)是指世界各国(或地区)之间的商品交换活动，也是各国(或地区)经济在国际分工的基础上相互联系的主要表现形式，在一定程度上反映了经济全球化的发展与趋势。

?世界贸易(World Trade)泛指世界所有国家和地区的贸易活动。

应用案例1-1 明确标准，正确判断贸易的“国际性”

【案情简介】

德国A公司在中国北京设立了一个分公司B，在香港设立了一个分公司C。中国D公司与A公司签订了一份加工合同，合同规定：D从A购买机器设备，从C购买原材料并加工为成品，由B负责将D加工后的成品回购，再转卖给A，最后由A公司在国际市场上销售。

特别提示：判断“国际性”的标准包括营业地标准、国籍标准等。其中，常用的是营业地

标准。中国也采用营业地标准。

对外贸易与国际贸易的视角和范围不同，两者既有联系又有区别。

?对外贸易＝出口贸易+进口贸易

?国际贸易＝∑各国(地区) 的出口贸易或进口贸易

商品包括有形的货物和无形的服务和技术，所以国际贸易/对外贸易有广义和狭义之分。广义国际贸易/对外贸易包括货物贸易、服务贸易和技术贸易。狭义国际贸易/对外贸易仅指货物贸易。

1.1.1.2 对外贸易额与国际贸易额

对外贸易额(Value of Foreign Trade)，又称对外贸易值、进出口贸易总额，是以金额表示的一国对外贸易总量。

国际贸易额(Value of International Trade)，又称国际贸易值，是以金额表示的国际贸易总量。特别提示：1.国际进口贸易总额不等于国际出口贸易总额

国际进口贸易总额＝∑各国(地区) 的进口总额(通常以CIF计价)。

国际出口贸易总额＝∑各国(地区) 的出口总额(通常以FOB计价)。

2.与对外贸易额不同，如果把国际进口贸易总额与国际出口贸易总额相加作为国际贸易额，不仅会出现重复计算，而且没有任何独立的经济意义。

1.1.1.3 对外贸易量与国际贸易量

?对外贸易量(Quantum of Foreign Trade)是按不变价格计算的对外贸易额。

?国际贸易量(Quantum of International Trade)是按不变价格计算的国际贸易额

特别提示：由于国际市场上的物价经常变动，各国货币的币值也经常波动，对外贸易额或国际贸易额并不能确切地反映一国对外贸易或国际贸易的实际规模。

因而在实际工作中，往往要用以固定年份为基期计算的价格指数除当时的贸易额的方法，得到相当于按不变价格计算的贸易额，这样消除了价格变动的影响、单纯反映的是量的变化，

所以称为贸易

1.1.1.4 净出口、净进口、贸易差额

?净出口

?净进口

贸易差额

特别提示：

?当出口总额大于进口总额时，称为贸易顺差、贸易盈余、出超或贸易黑字

?当出口总额小于进口总额时，称为贸易逆差、入超或贸易赤字

?当出口总额与进口总额相等时，则称为贸易平衡

?2011年第一季度，中国出现2004年以来首次贸易逆差

1.1.1.5 贸易条件

净贸易条件，简称贸易条件(Terms of Trade)，是指一个国家在一定时期内的出口商品价格与进口商品价格之间的比率，所以，贸易条件又被称为“进出口交换比价”或简称“交换比价”。由于一个国家的进出口商品种类繁多，难以直接用进出口商品的价格进行比较，因此，人们通常用在一定时期(如1年)内的出口商品价格指数同进口商品价格指数对比进行计算。其公式为N=(P X /P M)·100

式中：N——净贸易条件；P X——出口价格指数；P M——进口价格指数。

收入贸易条件

?收入贸易条件是在净贸易条件的基础上，把贸易量加进来。其公式为

I=(P X /P M)·Q X

式中：I——收入贸易条件；P X——出口价格指数；

P M——进口价格指数；Q X——出口数量指数

单项因素贸易条件

单项因素贸易条件是在净贸易条件基础上，考虑出口商品劳动生产率提高或降低后贸易条件的变化。其公式为

S=(PX/PM)·ZX

式中：S——单项因素贸易条件；P X——出口价格指数；

P M——进口价格指数；Z X——出口商品劳动生产率指数。

双项因素贸易条件

?双项因素贸易条件是在净贸易条件基础上，不仅考虑到出口商品劳动生产率的变化，而且考虑到进口商品的劳动生产率的变化。其公式为

D=(P X /P M)·(Z X/Z M)·100

式中：D——双项因素贸易条件；P X——出口价格指数；P M——进口价格指数；

Z X——出口商品劳动生产率指数；Z M——进口商品劳动生产率指数。

应用案例1-2：贸易条件的启示

?A国以1980年为基期，得出2000年的出口价格指数下降5%，进口价格上升10%，出口数量上升20%，出口商品劳动生产率上升30%，进口商品劳动生产率上升5%。

?那么：

N=(95/110)×100＝86.36；I=(95/110)×120＝103.63；

S=(95/110)×130＝112.27；D=(95/110)×(130/105)＝106.92。

应用案例1-2：贸易条件的启示

?结论

A国净贸易条件恶化13.64%，收入贸易条件改善3.63%，单因素贸易条件改善12.27%，双因素贸易条件改善6.92%。

?启示

改善一国贸易条件的思路包括提高出口商品相对价格、增加出口量、提高出口商品相对劳动生产率。

特别提示：如果贸易条件指数大于100，表明贸易条件改善，表示该国在贸易中获益增多；如果贸易条件指数小于100，则视为贸易条件恶化，表示该国在贸易中获益减少；

如果贸易条件指数等于100，则表明贸易条件没有变化。

1.1.1.6 对外贸易依存度

对外贸易依存度(Degree of Dependence on Foreign Trade)，简称外贸依存度，又称外贸系数。它是指一定时期内一国对外贸易额在其国民生产总值(GNP)或国内生产总值(GDP，1990年以后多用GDP)中所占的比重。

对外贸易依存度=(X + M) /GDP ·100%

出口贸易依存度=X /GDP ·100%

进口贸易依存度= M /GDP ·100%

应用案例1-2：对外贸易依存度的启示

?1997年的贸易依存度：美国25%，德国47%，荷兰101%，新加坡358%，中国36.2%；

2000年的贸易依存度：美国26.2%，德国68.7%，法国54.26%，英国56.4%，中国

43.9%，日本20.26%。

?世界各国以GDP规模划分，可粗略分成大国经济和小国经济两个层次。一般来说，小国经济的人口、疆域、资源等较少，通常采取外向型经济发展战略，因此受外部市场和外部资金的影响，其外贸依存度很高，最为典型的是新加坡，1980年外贸依存度是439%，此后虽有所下降，但2001年仍为324%。而大国的经济也因其人口资源拥有的多寡而异，如英国、德国、法国等经济规模较大但国内资源有限的发达国家，其外贸依存度也较高，一般为60%左右。而美国这样的大国，拥有比较广阔的国内市场，内需较大，其贸易依存度随着贸易自由化的提高而有所上升，但程度相对较低。

?改革开放以来，中国的外贸依存度是不断提高的

?1978年9.8%，1989年24.9%，1997年36.2%，1999年36.4%，2000年43.9%，2002年50.1%，2003年60%，2004年70%。

?同时，我国服务贸易依存度与货物贸易依存度之间的差距在日益缩小。

?考虑到我国加工贸易比重大、GDP结构差异、汇率和通货膨胀率等因素，我国的实际外贸依存度并不高。

?启示：外贸依存度受一国经济规模、地理位置、自然禀赋、技术发展水平以及所采取的对外经济政策等诸多因素的影响，其高低不能一概而论。

1.1.1.7 对外贸易结构与国际贸易结构

?对外贸易结构(Composition of Foreign Trade)/国际贸易结构(Composition of International Trade)是指各类商品贸易在一国对外贸易或国际贸易中所占的比重。该指标可反映出一国或世界的经济发展水平、产业结构状况和产业发展水平等。

狭义的对外贸易结构又称为对外贸易货物结构，是指一定时期内一国的进出口贸易中各类货物的构成，即某大类或某种货物的进出口贸易额与该国的对外贸易额之比，以份额表示。

1.1.1.8 对外贸易与国际贸易地理方向

对外贸易地理方向(Direction of Foreign Trade)又称对外贸易地区分布或国别构成，表示一定时期内一个国家的出口商品流向和进口商品来源，并反映该国同世界各国和各地区的经济贸易联系的程度。该指标通常受经济互补性、国际分工形式和贸易政策的影响。 国际贸易地理方向(Direction of International Trade)又称国际贸易地区分布(International Trade by Region)，是指一定时期内(通常为一年)各国、各个国家集团、世界各洲在国际贸易中所占的地位，即世界贸易的国别分布和洲别分布状况。

1.1.2 国际贸易的分类

? 商品形态：

货物贸易：有形贸易

服务贸易：无形贸易 表1-2 货物贸易与服务贸易的比较 ? 按商品流向：

出口贸易、 进口贸易 过境贸易 1.1.2 国际贸易的分类 ? 直接贸易： 间接贸易 转口贸易

? 按贸易国家记录和 总贸易：是指以国境作 为划分和统计进出口的标准

专门贸易：是指以关境作为划分和统计进出口的标准

? 按清偿工具：自由结汇贸易 易货贸易

按经济发展水平：水平贸易 垂直贸易

按交易手段：单证贸易 无纸贸易

1.1.3 国际贸易的产生与发展

? 1.1.3.1 国际贸易的产生

? 根本原因：生产力的发展 社会分工的扩大

? 产生：原始社会末期

第三次社会大分工，即手工业与商业的分离，出现了不从事生产而专门从事商品交易的商人阶层，这促进了商业的发展，交易活动开始超越国家和地域的界限

1.1.3.2 前资本主义时期的国际贸易

1．奴隶社会

商品生产在整个经济生活中的地位和作用微不足道，进入流通的商品很少，贸易的商品主要是奴隶主阶级需要的奢侈消费品。

2．封建社会的国际贸易

贸易比较盛行，贸易中心逐渐由地中海扩散到整个欧洲，贸易产品主要是封建主的奢侈品。

? 到公元100年前后，古典时代进入鼎盛时期，地中海的罗马帝国、中东的帕提亚

帝国、印度的贵霜帝国以及中国的汉王朝分别发展成为各地区强大的政治经济实体。最初的“国际贸易”，更确切地说是“地区间贸易”也在此时产生。

?交换物品：有罗马的亚麻布、金银铜锡、玻璃，印度的香料宝石和中国的丝绸等。

主要是丝绸。

主要通道：欧亚大陆之间的“丝绸之

?中世纪后期西欧的势力扩张是对国际贸易的第一次大推动

从公元11世纪到13世纪，十字军通过多次东征夺得了地中海，从而使地中海像古代一样再一次成为欧亚大陆贸易的海上通道。十字军东征对国际贸易的推动不仅仅在于打通了地中海的通道，更重要的是将西欧融入了世界。

此时，西欧人的扩张除了是为上帝服务征服异教徒之外，寻找黄金和获取资源也成为非常强烈的动机。由于地理和资源的限制，西欧人做不到自给自足，他们急迫地需要寻找新的资源和产品，从而大大推动了欧洲以及欧亚大陆的贸易发展。

前资本主义时期国际贸易的特点

在15世纪前，整个国际贸易是建立在自然经济的基础上，按自愿交换的原则进行的。贸易在自然经济中的地位并不重要，只是人们经济生活中的一个补充。

贸易主要局限于各洲之内和欧亚大陆之间。各国之间、各洲之间的贸易还处于不连续不稳定的状态。

1.1.3.3 资本主义时期的国际贸易

1．资本主义生产方式准备时期的国际贸易(16世纪至18世纪中叶)：地理大发现

2．资本主义自由竞争时期的国际贸易(18世纪60年代至19世纪70年代)：产业革命3．垄断资本主义时期的国际贸易(19世纪70年代至第2次世界大战期间)

(1) 国际贸易仍在增长，但增长速度下降，贸易格局和商品结构发生了重大变化。随

(2) 国际贸易使经济落后的国家纷纷卷进国际分工体系，成为资本主义世界经济体系

(3) 垄断势力加剧竞争，国际贸易受到冲击。

资本主义生产方式准备时期的重要事件：地理大发现

15世纪之前，欧洲城市的兴起和农业手工业生产力的提高促进了生产分工，也进一步促进了商品市场的发展。然而，由于土耳其奥斯曼帝国的崛起和其对小亚细亚、巴尔干半岛及埃及的占领，从欧洲通往波斯、印度和中国的商路几乎中断。面对这一局面，欧洲国家不得不努力寻找新的贸易通道。

同时，随着经济的发展，欧洲的技术也获得了很大的进步，尤其是在造船及其他航海设备方面。

传播上帝福音的宗教动力、通过贸易牟利的强烈欲望、开辟新通道的迫切需要，加上新的航海设备与技术，使得欧洲人在15世纪末至16世纪初的“地理大发现”也就成为自然的结果。

地理大发现对国际贸易的影响—开始了真正意义上的“国际贸易”

使欧洲的经济发生了巨大的变化，出现了商业革命（表现为商业性质、经商技术以及商业组织方面的巨大变化）

贸易的扩大促进了专为而进行的生产的专业化分工，各国不同的产品价格所造成的巨大利润进一步推动了为牟利而进行的国际贸易。为了适应新的大规模的贸易，欧洲建立起专门在全世界从事贸易活动的新型合股公司。

引发了长达两个世纪的殖民扩张和殖民贸易，推动了洲与洲之间的贸易

地理大发现以及由此带来的西欧殖民扩张，在客观上极大地推动了洲与洲之间的贸易，从而初步形成了一个以西欧为中心的世界市场。当时的基本贸易流向是：（1）欧洲向美洲出口制造品（2）从非洲输往美洲的主要是奴隶（3）从美洲流向欧洲的商品主要是在殖民地开采的黄金和白银，生产的烟草、棉花、粮食、海洋产品和糖等。（4）欧洲从亚洲及东方各国进口的主要产品仍然是香料、丝织品、茶、咖啡等。

地理大发现后国际贸易的特点

尽管地理大发现以后，国际贸易已从单纯的互通有无变成了以牟利为主的商业行为，但决定贸易流向的仍然是各国的自然资源和各自固有的生产技能的差异。各国主要出口本国特有的产品，进口本国不生产的东西。这段时期国际贸易的主要方式是暴力控制下的殖民贸易。

产业革命

?第一阶段：大约从1770年开始到1870年，主要发生于英国。纺织机、蒸汽机和冶金新技术则代表这一时期在工具、动力和材料上的技术革命。

?第二阶段：约从1870年到20世纪初，主要发生在德国和美国，也包括其他欧洲国家。主要特点：一是科学指导下的技术革命在工业生产中发挥了重要作用，二是大批量生产的技术得到了改善和运用。

产业革命对国际贸易的主要影响

产业革命大大提高了劳动生产力，促进了生产。

◆产业革命大大促进了交通的发展，铁路、轮船、汽车以及电报电话的应用将整个世

界连接成一体，国际贸易变得更加迅速方便。

◆产业革命使世界从单一的农业社会转向以工业生产为主的现代经济。

产业革命后国际贸易的特点

经过产业革命，世界日益成为一个经济整体，并形成了一个由西欧、北美国家生产和出口制成品，其余国家生产和出口初级产品并进口欧美制成品的国际分工和国际贸易格局。国际贸易的基础已不仅仅是各国的天然资源。各国生产技术不同而产生的成本差异成为决定贸易模式的重要因素。

1.1.3.4 当代的国际贸易

?(1) 国际贸易规模空前扩大，增长速度也超过了世界生产的增长速度。

?(2) 国际贸易的商品结构发生了重大变化。

?(3) 国际贸易地理分布和贸易地位发生了变化。

?(4) 国际服务贸易得到迅速发展。

?(5) 跨国公司的迅速发展推动了国际贸易的快速增长。

?(6) 区域集团化贸易日益活跃。

?(7) 关贸总协定(GATT)的缔结和WTO的建立，对战后国际贸易政策和体制的调整，对贸易自由化的推动和多边贸易体制的确立，均起了十分重要的促进作用。

?(8) 国际贸易方式多样化发展

1.1.4.1 国际贸易的特点

(1) 国际贸易是一项涉外经济活动，属跨国(跨地区)交易，情况错综复杂。

?(2) 国际贸易的不稳定性更加明显。

国际贸易受国际政治、经济形势和各国政策以及其他客观条件变化的影响。

?(3) 国际贸易风险大。

?(4) 国际贸易线长面广，中间环节多

特别提示：国际贸易与国内贸易的区别

?两者的基础不同

?两者所面临的环境不同

货币／经济政策／法律／文化背景

?国际贸易比国内贸易复杂

信用风险／商业风险／汇率风险

1.1.4.2 国际贸易适用的法律与惯例

?1．国际条约

?2

?3．国内法

特别提示：

国际条约、国际贸易惯例和国内立法的关系

国际条约和国内立法的关系，不同法律制度有不同的规定。国际条约从普遍意义上对国际贸易规范方面发挥着重要作用。一般来说，在许多国家，国际条约有自动生效和非自动生效之分。自动生效的国际条约，一经该国批准，自动产生效力，当事人可直接援引。

对于非自动生效的国际条约，即使该国批准，也不对其居民产生直接约束力，只有经该国立法机关制定了有关实施该条约的法律后，才对其居民具有约束力。

国际贸易惯例具有民间性质，多与当事人约定有关，不与国内法或国际条约相关，不需要国家立法机关的批准，而是遵循当事人意思自治原则，对国际贸易起着一定的指导和制约作用。