监理工作制度

监理工作制度

公司已按照国家有关规定和ISO9000质量体系标准建立了整套完整的监理施工工作制度，监理人员在日常工作中，必须自觉遵守公司制订的各项管理制度，规范地实施监理。制度如下：

1、施工阶段设计文件审核签发制度

一、一般规定

1.凡用于监理项目的设计文件 (含设计通知、技术要求、说明等) 及图纸，应由建设单位交项目监理部审核签发后才可执行。

2.未经项目监理部审核签发的设计文件及图纸，不能作为正式施工依据，总监理工程师有权拒绝支付签证。

二、设计文件及图纸审核签发程序

1.设计单位按合同或供图协议向建设单位提供设计文件及图纸。

2.建设单位签收设计文件及图纸后，及时将设计文件及图纸交项目监理部。

3.项目监理部对设计文件和图纸审核，加盖“桂林华厦建设监理有限责任公司项目专用章”，将若干份（按施工合同的约定）设计文件及图纸签发给施工单位，项目监理部留用一份。

三、设计文件及图纸审核的主要依据

1.国家颁布的有关技术规程、规范和标准；

2.经审查批准的初步设计和技术设计；

3.设计委托合同；

4.有关的设计规范、规程及标准；

5.有关的施工验收规范、规程及标准。

四、设计文件及图纸审核的主要内容

1.本工程项目各类图纸间、各专业图纸间、平面图与剖面图间、各剖面图间有无矛盾，标注是否清楚。

2.总平面布置图与本工程项目施工图的位置、几何尺寸、标高等是否一致。

3.设计图纸与设计说明、技术要求是否一致。

4.本工程项目施工图与相邻工程项目设计图之间连接是否一致。

5.技术要求和质量标准是否合理、设计选用的各种参数是否合理。

6.对施工安全、环境保护、消防方面是否满足有关要求。

7.是否存在不便于施工或不能施工的技术问题。

8.设计图纸上各种标注、数字是否有误、是否齐全。

五、对设计文件及图纸审核中发现问题的处理

1．对于设计文件及图纸审核中发现的重大问题，必须以书面形式报告建设单位。对于一般性问题，监理人员做好审核记录，待图纸会审时提出或通过建设单位向设计单位提出，由设计单位研究处理。

2．施工单位应对收到的设计文件及图纸进行认真的审阅及检查，对于发现或在作业实施过程中发现的设计问题应及时通知项目监理部，并由项目监理部按上条中的规定通知设计单位。

2、施工图纸会审及设计交底制度

3．开工前，业主应根据合同要求向项目监理部提交图纸。

4．项目总监理工程师组织各专业监理工程师对图纸及有关设计文件认真阅读和熟悉，细致审核，重大工程由公司技术负责人组织。

5．图纸审核完后通知业主，由业主召集设计、监理、施工、建设主管部门等有关单位参加施工图纸会审。

6．各专业监理工程师和施工单位对图纸中的各种问题向设计单位提出，并要求设计人员口头或书面给予答复。

7．对到会人员及各专业监理工程师负责分别与有关各方协商解决会审中出现的问题等会议内容应做详细记录，会后由施工单位整理成文，交项目总监理工程师审核后，经业主、监理、设计单位、施工单位签字发放并存档。

8．经到会各方签字认可的图纸会审记录，可做为施工依据。

3、施工组织设计审核制度

一、施工组织设计的内容和要求:

施工组织设计的内容应包括文件和图纸，要求详细说明为实施该工程项目施工的施工总布置图、施工总进度、施工程序、主要施工方法和措施，主要施工材料和计划、劳动力计划及安全防护措施、质量保证措施等，施工总布置图中必须标明施工占地的范围和面积，施工道路和施工管理机构的地点和范围，各施工辅助设施的地点和范围以及生活区的范围等。

二、审批程序

1.施工单位按合同协议条款约定的时间向项目监理部提交施工组织设计，总监理工程师按合同协议条款约定的时间进行审查并提出审批意见，审批意见以书面的方式发送施工单位。如认为可行，即批复同意执行；如认为有重大问题，则要求施工单位重新制定后再行报送；如认为有局部地方应当修改和调整，则总监理工程师具体指出，要求报送局部调整方案。

2.施工组织设计一经批准，则在整个工程施工实施过程中，总监理工程师应按此经过审批的施工组织设计对工程实行监督和管理。

三、审批意见

1．意见包括“照此执行”、“按修改执行”、“修改后重新送交”或“不能执行”

2．退还签有“不能执行”或“修改后重新送交”的图纸和文件，施工单位应在监理工程师要求的时间（3日内）内进行修改，并重新报送总监理工程师审批。

3．经总监理工程师批准后，施工单位因故需要修改图纸或文件时，仍需重新报送项目监理部批准。

4、工程开工申请审批制度

1.在单位工程开工前，项目监理部应要求承包方提交工程开工报告并进行审批，项目监理部应根据施工合同规定的开工日期在符合开工条件下，经建设单位同意向承包商签发开工令。

2.在各主要分部、分项工程开工前，承包商应提交分部、分项工程开工报告由项目监理部进行审批。开工报告应提出工程实施计划和施工方案，依据技术规范列明本项工程的质量控制指标及检验频率和方法，说明材料、设备、劳动力及现场管理人员等情况，提供放样测量、标准试验、施工图等必要的基础资料，由总监理工程师批准。

5、工程原材料、半成品、构配件监理制度

一、订货前的质量控制

1．选择有信誉、有质量保证的合格的供货单位。

2．工程中使用的主要建筑材料（砂、石、砖、水泥、钢筋、木材、焊条、有色金属、防水材料、保温材料、油漆、沥青、装饰材料等）、半成品、构配件，必须符合设计要求，并符合国家及当地政府发布的有关规范、规程、

法规和标准的规定。

3．建筑装饰材料、暖卫、通风、电力、电讯等工程的主要另配件应由供货单位提供样品，经项目监理部会同建设单位、施工单位共同检验，认为合格后始可订货。

4．重要建筑装饰材料于订货前，施工单位必须会同建设单位、设计单位、项目监理部共同协商（审查产品样本、考察同类产品等），达成一致意见后始可订货。

二、进货后的质量控制

1．工程原材料、半成品进入施工现场时，必须具备出厂合格证、材质和性能试验单，有些材料（如水泥、钢筋等）还应具备复试合格证明单，否则不得使用于工程。

2．各种构配件必须具有出厂批号和合格证，钢筋混凝土和预应力混凝土构件均应按规定的方法进行抽样检验。由于运输、安装等原因出现的构件质量问题，应进行分析研究，采取措施处理后，经项目监理部同意后方能使用。

3．由建设单位直接供应的工程原材料、半成品、构配件，其质量由建设单位承担责任。在使用或安装前由施工单位、建设单位会同监理人员共同检验工程原材料、半成品、构配件的质量，并作好记录。如认为不合格时，应提出意见，必要时可向建设单位发出“备忘录”。

4．凡标识不清或怀疑质量有问题的材料，监理人员有权要求抽样检验。

5．材料质量抽检的方法，应符合《建筑材料质量标准与管理规程》，要能反映该批材料的质量性能。

6．施工单位应对用于开工工程的材料进行自检，并在自检合格的基础上向项目监理部报送有关材料试验报告，并申请确认。项目监理部在接到施工

单位的申请后24小时内完成必要的检查手续，认为合格后予以签证确认。不合格的材料，施工单位应予以更换，并将不合格材料立即全部运出施工现场。

三、工程原材料、半成品、构配件的验收

1．由施工单位质检人员、监理人员（必要时建设单位代表参加）共同验收。

2．工程原材料、半成品、构配件经检验合格后，监理人员签字确认。

6、隐蔽工程、分部分项工程质量验收制度

一、检查验收依据

1．有关的法规文件、技术规范、规程及标准；

2．施工图纸及其说明文件（包括设计变更、工程洽商文件）；

3．施工原始记录、原材料试验资料、半成品及预制件出厂合格证；

4．工程质量检查、试验、测量观测等记录；

5．地质资料；

6．特殊问题处理说明书和有关技术会议纪要；

7．其他与验收签证有关的文件和资料。

二、检查验收组织：承包单位项目经理、工长、质检、安全等有关人员和建设单位代表、监理人员等组成检查验收小组。

三、验收程序

承包单位质检部门首先对检查签证项目进行自检并对发现的问题及时处理；

承包单位应提前向项目监理部提交申请及有关的保证资料，项目监理部应在接到申请后，及时参加验收。现场检查前承包单位必须提供符合要求的自检资料。

验收合格，监理人员在检查验收记录上签字，同意进行下一工序施工；

对不合格部分以书面形式通知承包单位，责令其处理。

承包单位整改自检合格后，填写《监理工程师通知回复单》报送监理人员现场复验，如复验合格监理工程师在〈监理工程师通知问复单〉上签署意见，并签认工程检查验收记录，允许承包单位进行下道工序施工。

7、检验批、分项、分部工程总监验收制度

一、检查验收依据

1．有关的法规文件、技术文件、规程及标准；

2．设计技术文件（包括设计变更、工程洽商文件）；

3．施工原始记录、原材料试验资料、半成品及预制件出厂合格证；

4．工程质量检查、试验、测量观测等记录；

5．特殊问题处理说明书和有关技术会议纪要；

6．其他与验收签证有关的文件和资料。

二、检查验收组织

1．验收批由监理工程师组织施工单位专业质量检查员进行验收；

2．分项工程验收由监理工程师组织施工单位项目技术负责人进行验收；

3．分部工程由总监理工程师组织施工单位项目经理及有关勘察、设计单位项目负责人进行验收。

三、验收程序

1．施工单位质检部门首先对检查签证项目进行自检并对发现的问题及时处理；

2．施工单位应提前向项目监理部提交申请及有关的保证资料，项目监理部在接到申请后，及时参加验收。现场检查前施工单位必须提供符合要求的

自检资料。

3．验收合格，监理工程师在检查验收记录上签字，同意进行下一工序施工；对不合格部分以书面形式通知施工单位，责令其处理。

8、设计变更处理制度

1．凡属设计变更，由由设计部门有关单位及负责人签认手续齐全，加盖设计单位公章后方能生效，同时报监理工程师核验签认。承包单位才允许施工。

2．监理工程师接到设计变更单后，应详细审查设计变更中的图纸名称、图号、变更位置、变更原因，简图或附图与原设计图有何变化．变更日期以及设计项目负责人，室主任签认和设计单位公章是否齐全，设计变更是否满足建设单位要求，有否超投资的可能，有否原材料代用和对旅工技术条件有否防碍等，如不符合上述要求，可与设计单位或建设单位提出协商，如符合要求，则可签认允许承包单位按设计变更单内容进行施工。

3．凡属技术联络(或称设计联络)必须由承包单位提出申请，并填写技术联络单，上报设计代表、建设单位和监理工程师审查。

4．监理工程师接到技术联络单后，应详细审核技术联络单的内容，并征求设计代表、建设单位意见，如技术联络单内容可行、设计代表、建设单位同意技术联络单内容，则三方签署意贝后可允许承包单位按技术联络内容施工。

5．凡经监理工程师签认的设计变更单和技术联络单，均属设计文件，是监理的依据之一，监理工程师必须按其要求进行监理，并应把设计变更单或技术联络单归档备案，工程竣工时应进入监理竣工资料中存档。

6．凡经监理工程师签认的设计变更单或技术联络单上变更的内容，要承

包单位移植际识在同号设计图纸上，并加盖图纸变更专用章．将来竣工审核时，监理工程师应重点审核图纸上移植变更的内容是否正确，并加盖监理项目专用章以示确认。

9、工程质量事故处理制度

1．工程质量事故发生后，总监理工程师应签发《工程暂停令》，并要求停止进行质量缺陷部位和与其他有关联部位及下道工序施工，应要求施工单位采取不要的措施，防止事故扩大并保护好现场。同时，要求质量事故发生单位迅速按类别和等级向相应的主管部门上报，并与24h内写出书面报告。

2．监理工程师在事故调查组展开工作后，应积极协助，客观地提供相应证据，若监理方无责任，监理工程师可应邀参加调查组，参与事故调查；若监理方有责任，则应于以回避，但应配合调查组工作。

3．当监理工程师接到质量事故调查组提出的技术处理意见后，可组织相关单位研究，并责成相关单位完成技术处理方案，并予以审核签认。

4．技术处理方案核签后，监理工程师应要求施工单位制定详细的施工方案设计，必要时应编制监理实施细则，对工程质量事故技术处理施工质量进行监理，技术处理过程中的关键部位和关键工序应进行旁站，斌会同设计、建设等有关单位共同检查认可。

5．对施工单位完工自检后报验结果，组织有关各方进行检查验收，必要时进行处理鉴定。要求事故单位整理编写质量事故处理报告，并审核签认，组织将有关技术资料归档。

6．签发《工程复工令》，恢复正常施工。

10、旁站监理和现场巡视检查制度

施工过程是由于现场施工或操作不当或不符合规程、标准所导致工程质量问题，对此施工旁站监理和现场巡视检查制度加以控制。

1.对形成工程主体的主要工序及对工程质量具有重大影响的工序过程，必须进行旁站监理。如桩基施工、土方开挖、混凝土浇筑、设备系统联动调试等。

2.对其他一般工序执行现场巡视检查制度。

3.旁站监理及现场巡视检查均应有详细记录。

11、监理列会制度

1．每周召集监理人员小结上周监理工作，根据工作进展情况布置下周监理工作和要求。

2．每周由专业监理工程师向总监提交项目监理周记报表，报表的内容一般包括：本周检查、验收项目的验收结果以及在检查、验收过程中发现的问题和处理情况，本周工程进度情况等。

3．每月总监向建设单位提交月报，月报内容一般包括：本月工程质量、工程进度和投资计划完成情况、施工质量事故和处理以及需要上报的其他问题。

4．总监定期召开由建设单位、设计单位和承建单位参加的施工例会，协调处理施工过程中出现的各种问题。

12、监理组织工作会议制度

一、目的：通过会议，使有关各方相互沟通，掌握现场施工情况，及时纠正偏差。

二、时间和地点：原则上每周召开一次，每个星期五下午2:30时整（或业主指定时间）在现场会议室召开，可根据工程的实际情况进行调整。

三、参加会议的人员

1．承包商的项目经理（副经理）、调度员、计划、费用、质量及安全等有关管理人员

2．分包商的项目经理

3．业主项目负责人、计划、费用、质量等有关管理人员

4．监理单位的总监理工程师、计划、费用、质量监理工程师

5．其他有关人员

四、会议主持人：总监理工程师或总监理工程师代表

五、会议议程：

1.参加会议者签到

2.确认上次会议记录

3.工程进度情况

4.对下一周的进度预测

5.承包商投入的人力情况

6.承包商投入的设备情况

7.材料质量与供应情况

8.技术事宜

9.财务情况

10.行政管理事宜

11.对承包商的通知

12.其它

13.下次会议

六、会议记录：

1.会议记录由监理单位整理好记录文本，并送达到业主和相关承包商。

2.对会议记录有不同意见时，可在1天内以书面形式提出。

13、月工程款支付签审制度

一、目的

为了使业主、承包商、监理单位三方面互相制约，同时使工程建设各方的权力、义务和责任更加明确，更加合理，特制定工程款支付签审制度。

二、工程款的申报与支付

1.施工单位每月25日前如实计量并汇报工程量，计算工程价款和其它费用（设计变更等），并向监理工程师提出申请。

2.监理工程师审核施工单位申报的工程量，计算出应付给施工单位的工程款，总监理工程师审查后签发月付款证书。

3.建设单位向施工单位支付。

三、支付程序

14、监理日志制度

1．监理日志可按专业填写或每位监理人员各自填写，均由项目总监安排，但必须由本专业(本组)监理工程师当日填写，不得过后补写。

2. 填写监理日志应实事求是，真实反映每天实际监理过程和真实施工质量情况。

15、工程索赔处理制度

一.项目监理机构处理费用索赔应依据下列内容：

1．国家有关的法律，法规和工程项目所在地的地方法规；

2．本工程的施工合同文件；

3．国家、部门和地方有关的标准、规范和定额；

4．施工合同履行过程中与索赔事件有关的凭证。

二.当承包单位提出费用索赔的理由同时满足以下条件时，项目监理机构应予以受理：

1．索赔事件造成了承包单位直接经济损失；

2．索赔事件是由于非承包单位的责任发生的；

3．承包单位已按照施工合同规定的期限和程序提出费用索赔申请表，并附有索赔凭证材料。

三、承包单位向建设单位提出费用索赔，项目监理机构应按下列程序处理：

1．承包单位在施工合同规定的期限内向项目监理机构提交对建设单位的费用索赔意向通知书；

2．总监理工程师指定专业监理工程师收集与索赔有关的资料；

3．承包单位在承包合同规定的期限内向项目监理机构提交对建设单位的费用索赔申请表；

4．总监理工程师初步审查费用索赔申请表，符合条件时予以受理；

5．总监理工程师进行费用索赔审查，并在初步确定一个额度后，与承包单位和建设单位进行协商；

6．总监理工程师应在施工合同规定的期限内签署费用索赔审批表，或在施工合同规定的期限内发出要求承包单位提交有关索赔报告的进一步详细资料的通知，待收到承包单位提交的详细资料后，按程序进行处理。

四、当承包单位的费用索赔要求与工程延期要求相关联时，总监理工程师在作出费用索赔的批准决定时，应与工程延期的批准联系起来，综合作出费用索赔和工程延期的决定。

五、由于承包单位的原因造成建设单位的额外损失，建设单位向承包单位提出费用索赔时，总监理工程师在审核索赔报告后，应公正地与建设单位和承包单位进行协商，并及时作出答复。

16、现场监理安全制度

为了加强施工阶段施工过程的安全控制，保证职业健康、人身安全和财产不受损失，根据建设工程安全生产管理条例，制定如下安全管理制度。一、人在学校贯彻执行国家安全技术、劳动保护方针、政策、法令、规程制度和上级相关规定。

二、对工程项目的安全生产监理控制全面负责，项目监理部在开工前应认真检查是施工相差的安全生产条件。包括：

1．建立、健全安全生产责任制，制度完善的安全生产规章制度和操作规程；

2．安全投入符合安全生产要求；

3．设置安全生产管理机构，配备专职安全生产管理人员；

4．项目经理、安全员和特种作业人员持证上岗；

5．现场作业人员必须进行开工前安全教育和培训，并取得合格证；

6．依法参加工伤保险，为从业人员缴纳保险费；

7．施工现场、安全设施、设备、工艺必须符合有关安全生产法律、法规、标准和规程要求；

8．必须建立危害防治措施，为操作人员配备符合国家标准或者行业标准的劳动保护用品；

9．必须有安全生产事故应急援预案，应急救援人员、配备必要的应急救援器材、设备；

10．冬季、雨季等季节性施工方案的制定情况；

11．施工总平面布置图是否合理、办公、宿舍、食堂等临时设施的设置以及施工现场地、道路、排污、排水、防火措施是否符合有关安全技术标准规范和文明施工的要求。

三、工程开工前项目监理部必须审查施工组织设计中的安全技术措施和施工现场临时用电方案，是施工组织设计应经是施工单位技术负责人签字。

四、审查达到一定规模的危险性较大的分部、分项工程专项施工方案；并附具安全验算结果，施工单位技术负责人必须签字。

五、现场监理人员每天应对是施工现场安全情况进行巡视配合安全生产主管部门做好监督管理工作，对建立过程中发现存在安全事故的部位，及时书面要求施工单位整改；情况严重的，责令施工单位暂时停止是施工并呈报建设单位，施工单位拒不整改或者不停止施工的，及时向有关主管部门报告。六、项目监理部在做监理规划和实施细则时，应把监理对安全生产的控制措施，作为一项必要的内容列入其中，规范安全控制程序。

七、做好每周的监理列会，把安全监理控制工作作为一项重要的议事内容，加强对施工单位安全管理工作协调，对现场安全技术存在的问题进行分析，

总结制定有效对策。

八、对每日施工运行过程中安全技术、安全管理措施落实情况在监理日志中做好专项记录，月报中列出专项对每月的安全运行情况进行分析，总结控制方法。

九、在实施监理过程对安全隐患的处理方法：

1．有关安全的主要部位、关键部位、加强监理旁站督促施工单位安检人员到位；

2．督促承包单位对脚手架、塔吊、龙门架体垂直度楼板支撑系统、架体刚度、强度、施工临时用电进行检查，对不符合要求者指令停止整改；

3．通过指令性文件对施工承包单位施工安全中存在的问题声令承包单位限期予改正。

4．要求施工单位对其使用的安全防护用具及机械设备提供出厂“三证”。

5．利用支付手段，协调施工单位安全生产走向正规。

17、技术资料的管理制度

1．收、发文：凡收到和发出的文件均需编号并登记。

2．收、发文手续：收、发文本统一设置，按收、发文日期顺序登记填写；收、发文本要有签字手续，收文由受件人及保管人签字，发文由发往单位的有关人员签字。

18、工程文档保存制度

1．凡与工程相关文档均应妥善保存。

2．文档保存应按有关编码规则分类编码。

3．文档查找、借阅应进行专项登记。