风险管理制度
风险管理制度
1、目得
为加强公司安全生产风险管理,规范安全生产风险辨识、评估与管控工作,防范与遏制安全生产事故。
2、适用范围
适用于公司安全生产风险辨识、评估与管控工作。
3、职责
3、1 公司主要负责人对公司风险管控工作全面负责,主要职责包括:组织建立健全风险管控规章制度,组织制定安全生产风险管控教育与培训计划,保证风险管控经费投入,开展安全生产风险管控督促检查,并定期开展“重大风险”管控措施落实情况监督检查,组织制定风险事件应急预案或措施,及时、如实上报安全生产风险事件。
3、2安全质量部对公司风险管控工作具体负责,主要职责包括:建立健全风险管控规章制度,制定安全生产风险管控教育与培训计划并组织实施,制定风险管控经费使用计划并监督实施,执行风险管控监督检查,监督落实“重大风险”管控措施,制定风险事件应急预案或措施并监督实施,及时、如实上报安全生产风险事件,定期开展风险管
控工作总结与改进建议。
3、3公司得业务部门对本单位得风险管控具体负责,职责包括:落实风险管控规章制度,制定并落实风险管控措施,及时、如实上报安全生产风险事件,参加安全生产风险管控教育与培训,定期或不定期向安
全管理部门进行风险管控工作汇报与改进建议。
3、4公司基层单位实施具体风险管控,职责包括:落实风险管控规章开展,风险降低等风险管控工作警示告知、开展风险监测预警、,制度．风险事件发生后得应急处置工作,参加安全生产风险管控教育与培训,定期或不定期向业务管理部门进行工作汇报与改进建议。
4、风险辨识
4、1 确定辨识范围
公司根据业务经营范围,综合考虑不同业务范围风险事件发生得独立性,以及历史风险事件发生情况,研究确定一个或以上风险辨识范围。
4、2 划分作业单元
按照风险管理需求“独立性”原则,根据业务范围、生产区域、管理单元、作业环节、流程工艺等进行作业单元划分,并建立作业单元清单。
4、3 确定风险事件
针对不同作业单元,结合日常安全生产管理实际,综合考虑历史风险
事件发生情况,研究确定各作业单元可能发生得风险事件。
风险事件分析表见附表 1。
4、4 分析致险因素
针对不同作业单元,按照人、设施设备(含货物或物料)、环境、管理四要素进行主要致险因素分析。致险因素分析表见附表 2。
4、5 编制风险辨识手册
针对本单位生产经营活动范围及其生产经营环节,按照相关法规标准
与本规范相关要求,编制风险辨识手册,明确风险辨识范围、划分作业单元、确定风险事件、分析致险因素。
、风险评估5．
5、1 风险评估指标体系确定
风险等级主要由风险事件发生得可能性(L)、后果严重程度(C)决定。
5、1、1 指标体系分级标准
(1) 可能性指标分级标准
可能性统一划分为五个级别,分别就是:极高、高、中等、低、极低。可能性判断标准表见附表 3。
(2) 后果严重程度分级标准
后果严重程度统一划分为四个级别,特别严重、严重、较严重、不严重。
后果严重程度判断标准表见附表 4、
后果严重程度等级取值表见附表 5。
5、1、2 指标体系确定方法
(1) 可能性指标确定方法
针对不同作业单元,搜集生产经营单位近年来突发事件发生情况频次数据,并根据最新辨识到得主要致险因素,结合行业实践经验,进行风险事件发生可能性评价,并通过可能性判断标准,进行突发事件发生
可能性评分。
(2)后果严重程度指标确定方法
针对不同作业单元,分析风险事件发生后,可能造成得最大人员伤亡、
经济损失、环境污染、社会影响,综合参考历史上类似事件后果损失,根据后果严重程度判断标准,进行后果严重程度指标评分。
风险等级评估标准2 、5．
安全生产风险等级(D)由高到低统一划分为四级:重大、较大、一般、较小。风险等级大小(D)由风险事件发生得可能性(L)、后果严重程度(C)两个指标决定。
D= L* C;
风险等级取值区间表见附表 6。
5、3 整体风险评估标准
根据宏观管理需要,结合历史风险管理经验,进行区域(领域)范围不
同等级风险数量阈值设置。当区域(领域)范围内某一等级得风险数量处于阈值范围内,则认为区域(领域)整体风险等级达到一定级别。当整体风险处于“重大风险”时,应根据“风险管控”要求,
积极加强风险管控。
5、4 风险等级得调整与变更
风险管理对象初评为“重大风险”后,针对不可接受风险,公司应针对主要致险因素(人、设施设备、环境、管理),及时通过人、财、物、技术等方面得投入,以降低风险等级,经重新评估后可变更风险等级。针对因主、客观因素,不可降低得“重大风险”,应积极加强风险管控。发现新得致险因素出现,或已有主要致险因素发生变化,导致发生风
险事件可能性,或后果严重程度显著变化时,应及时开展风险再评估,并变更风险等级。
6、管控措施
6、1警示告知
公司将风险基本情况、应急措施等信息通过安全手册、公告提醒、网络信息等方式告知本范围从业人员与进入风险讲解宣传、标识牌、．工作区域得外来人员,指导、督促做好安全防范。
在主要风险场所设置安全警示标识,标明警示内容,并将主要风险类型、位置、风险危害、影响范围、致险因素、可能发生得风险事件及后果、安全防范与应急措施告知直接影响范围内得相关部门与人员。存在重大风险时,应当将重大风险得名称、位置、危险特性、影响范围、可能发生得安全生产事故及后果、管控措施与安全防范与应急措施告知直接影响范围内得相关单位或人员。应在风险影响得场所(区域、设备)入口处,给出明显得警示标识,并以文字或图像等方式,给出进入重大风险区域注意事项提示。
6、2 风险降低
公司根据风险辨识、评估结果,针对人、设施设备、环境、管理等致险因素,采取有效得风险降低措施,降低风险等级。
存在重大风险得,应根据主要致险因素得可控性,积极制定风险降低
工作制度,并建立重大风险降低专项资金,满足生产经营单位针对重
大风险得管控需求。
6、3 应急处置
公司应加强风险事件应急处置体系建设,包括:完善应急预案,理顺应急管理机制,组建专兼职应急队伍,储备应急物资与装备,加强应急演
练等。突发事件发生后,应依据《中华人民共与国突发事件应对法》,按照“分级负责、属地管理”得原则,严格执行公司制定得相关应急预案、应急协调联动机制,接受地方政府、行业管理部门得统一应急指挥决策、应急协调联动、应急信息发布,并积极开展突发事件现场得应急处置工作。
定期开展重大风险应急处置,重大风险应单独编制专项应急措施
演练。
6、4登记备案
落实重大风险信息登记备案规定,如实记录风险辨识、评估、监测、管控等工作,并规范管理档案。重大风险应单独建立清单与专项档案。应明确信息登记责任人,严格遵守报备内容、方式、时限、质量等要求,接受相关管理部门监督。重大风险信息报备主要内容包括:基本信息、管控信息、预警信息与事故信息等。
6、5 教育培训
生产经营单位应结合本单位风险管理实际,针对全体员工特别就是关键岗位人员,加强风险管理教育培训,明确教育培训内容、对象、时间安排等。
6、6 档案管理
公司应落实档案管理制度,规范档案管理,如实记录风险辨识、评估、管控,以及教育培训、登记备案等工作痕迹与信息,遵守行业管理部门相关信息报备要求,重大风险应单独建档。
附表 1 :风险事件分析表
致险因素分析表 2 :附表．
附表 3 :可能性判断标准表
:
备注;
1、可能性指标取值为区间内得整数或最多一位小数取值0<≤1。0-1:,”,“”“
2、区间符号【】
公司合规风控内控管理制度13.doc
公司合规风控内控管理制度13 公司合规风控内控管理制度 有效性评价机制 第一章总则 第一条为规范公司《合规风控内控管理制度》有效性评价工作，及时发现公司在合规、风控、内部控制中的缺陷，提出和实施改进方案，确保公司合规风控内控制度（以下简称“制度”）有效运行，结合另类子公司业务特点和管理要求，制定本机制。 第二条本机制所称合规风控内部控制制度之有效性评价，是指由公司相关部门实施的、对公司制度的有效性进行全面评价，形成评价结论，出具评价报告的过程。 有效性评价是通过规范评价流程，使合规风控内控体系不断完善，帮助公司实现经营目标；检查、发现公司制度设计、运行缺陷，提出改进建议并跟踪检查；确保制度有效性评价工作的程序合规、方法合理、结果客观、建议可行。 第三条公司实施有效性评价，至少应当关注下列风险： （一）由于检查或评价流程设计不合理或控制不当，无法及时发现制度缺陷，使制度体系不能有效改善，以致公司利益或声誉受损，影响企业经营目标的实现。 （二）由于检查人员主观原因，或者有效性评价程序不当，致使评价结果不客观，或整改方案不具有操作性。
（三）对于发现的制度缺陷，提出的整改建议未能得到执行，导 致公司违规行为得不到纠正，风险得不到有效处置。 第四条公司实施有效性评价至少应遵循下列原则： （一）风险导向原则。有效性评价应当以风险评估为基础，根据风险发生的可能性和对公司单个或整体控制目标造成的影响程度来确定需要评价的重点业务单元、重要业务领域或流程环节。 （二）一致性原则。有效性评价应当采用统一可比的评价方法和标准，保证评价结果的可比性。 （三）公允性原则。有效性评价应当以事实为依据，评价结果应当有适当的证据支持。 （四）独立性原则。有效性评价机构的确定及评价工作的组织实施应当保持相应的独立性。 （五）成本效益原则。内部控制评价应当以适当的成本实现科学有效的评价。 第五条公司总经理办公会、风险管理部、投资部、财务部、综合部联合成立有效性评价小组。有效性评价小组负责拟定年度评价计划，将年度评价计划提交总经理办公会审批；根据各部门测试总结，形成公司有效性评价报告。董事会审批年度有效性评价报告。
安全生产动态监控及预警制度
安全生产动态监控及预警制度 1目的 为进一步建立健全企业安全生产监控与预警机制，完善安全生产风险动态防控及安全预警体系，加强安全生产动态管理，杜绝各类事故的发生。 2适用范围 公司各分厂、子公司。 3安全风险分级 3.1.1预警管理分三级管理，即班组级、车间级、厂级。 3.1.2危险预警标准分红、黄、蓝三级。 3.1.3安全风险分析内容包括： 当月安全生产情况；当月安全生产风险及防控措施落实情况；下月安全生产风险及防控措措施；安全检查、自查等发现问题整改情况；安全性评价问题整改情况；重大危险源监督管理情况；隐患排查情况以及应急管理等内容。 3.1.4预警识别 根据识别D值结果确定重点监控对象实施预警控制。 3.1.5预警确认及发布 班组根据危险源控制确定预警对象并制定控制措施报分厂。 分厂进行危险源识别并制定控制措施报公司安全部。 安全环保部根据上报结果，确定公司预警对象。经公司领导批准后发布预警信息。 3.1.6预警监督管理 根据发生事故的可能性和事故后果严重性的程度，将危险源的等级实行“分
级管理”，通过预警的方式逐级上报，安全部负责监控A、B级；车间负责监控A、B、C级；班组级负责监控A、B、C、D级。重点加强重大危险源、特种设备等危险程度较高、事故多发的生产工艺环节和重点关键区域及部位的监管工作，设立专职人员定期检查记录，强化监控管理，对检查出的安全隐患及时向车间和公司报告，制定措施，落实整改。 附1危险源清单 附2公司危险源重点监控对象预警表 危险源清单 单位：填表人：时 记录规格：297X210 编制部门：安全部 公司危险源重点监控对象预警表 发布部门：安全部年月
餐饮前厅收银员管理制度
餐饮前厅收银员管 理制度
餐饮前厅收银管理制度 一、收银职责和权限设置： 1、收银员： 1.每日上班前打卡并提前十分钟到收银点（中餐厅）签到，查看收银交接班本是否有工作交接。 2.到收银柜台时做好工作前准备，首先检查所有用品：账单、发票、信用卡签购单等是否足够并及时领取。对照有关交接、领用薄，核对各类需要记录使用、控制的用品是否与实际相符例如：账单、发票要连号使用，要做好上下班交接记录。做好其它各项准备工作譬如：看“交接本”等搞好卫生，保持工作环境清洁。 3.餐厅营业时，服务员下“点菜单”给收银台时，收银员要及时、准确地把“点菜单”所列项目进行“划价”，完毕把“点菜单”按其所标房、台号对号入座放“点菜单架”，如“点菜单”有疑问，要及时向“楼面”查询。 4.当“楼面”通知结账时，首先听要点说明 清楚房号、台号，然后准确的把所属房、台号的“点菜单”全部拿出，计算出结账金额，防止多计、少计、重计。将计算出的总额告诉服务员，由服务员向宾客结算。
5.如需打折扣时，要索得签单人签名（协议客户，酒店备忘及经理级以上的折扣）或各类优惠卡券，同时要留意规定不能打折的项目（海鲜，香烟，酒水等）。给予折扣要按酒店有关规定严格执行。账单上的任何更改必须标注原因，并有授权人签字。 （1）、操作程序 ①、餐饮收银员要求准确、快速地做好收银结算工作。严格按 照各项操作规程办事，在收款时自觉遵守财经纪律和财务制度，对于违反财经纪律和财务制度的要敢于制止和揭发。 ②、餐饮收银员要求收款过程中做到快、准、不错收、不漏收， 对于各种钞票必须验明真伪。 ③、餐饮收银员要求工作时间不得携带私人款项上岗，每日收入 现金，必须切实执行"长缴短补"的规定，不得以长补短，发现长款或短款，必须如实向上级汇报。备用金，必须班班交接，天天核对，具有书面记录，并在班前班后准备足够零钞。未经公司总经理同意任何人不得擅自挪用营业款。如有大笔开支急需支付，须先上报公司财务部，报经总经理同意后由餐饮经理写借条借款，用后及时报帐，补回营业款。 ④、餐饮收银员要求接受信用卡结账时，应认真依照银行有关规 定受理。 ⑤、餐饮收银员要求每班营业结束时，必须认真核对报表数与实 收数是否一致，并做好交班工作，不得向外泄露有关本部门营业 收入情况资料及数据。
企业合规管理办法
企业合规管理办法 商业银行合规审查工作管理办法 第一章总则 第一条为规范商业银行(下文简称“我行”)法律性文本、文件审查工作程序，及时解决我行法律问题，提高审查工作效率和质量，为管理创新与业务的稳健发展提供有效的法律支持和制度保障，根据《商业银行股份有限公司风险管理制度》及风险资产部职责制定本办法。 第二条本办法所称“法律性文本、文件”是指我行在经营和管理过程中，以本行名义对内(外)出具或接受的产生法律权利、义务的合同、协议、信函、证明、声明、承诺以及其他有关文件和重要规章制度。 我行各级部门在日常经营过程中遇到的“法律性文本、文件”以外的法律问题可以书面形式提交风险资产部(法律合规部)。 第三条合规审查应当遵循以下原则： (一)依法合规原则。 (二)维护自身合法权益与促进我行规范发展的原则。 (三)业务职能管理部门管理与风险资产部(法律合规部)管理相结合原则。 第四条我行合规审查工作采取与外部律师事务所合作的运行机制。
第二章部门分工与职责 第五条风险资产部负责统一对总行法律性文件的合法性进行审查并对全行的法律问题提供咨询服务。 第六条业务性审查职责 (一)是否符合国家经济政策、产业政策、货币政策、监管政策等业务性规范。 (二)是否符合上级监管制定的有关行业管理制度及政策，内部控制机制是否严密、完备，操作流程与岗位节点设置是否合理科学。 (三)是否符合行业规定的技术等级、施工规范、产品质量标准与相应资质要求。 (四)是否超越业务权限。 (五)是否真实反映谈判情况。 (六)对方当事人是否具有签约主体资格。 (七)业务用语表述是否规范，是否会产生歧义。 第七条法律合规性审查职责包括： (一)制定或签约法律程序是否符合规范。 (二)条款之间是否有冲突。 (三)条款之间是否有歧义。 (四)条款是否与现行法律、法规、规章和国家政策相抵触。 (五)条款是否损害我行的合法权益。 第三章审查流程与时限
安全风险金管理制度.doc
安全风险金管理制度 一、目的 为认真贯彻落实“安全第一，预防为主”的安全生产方针，健全部门的“安全风险，安全制约，安全激励”机制，实施责任到人的目标管理。同时，激励部门及项目相关人员积极开展安全管理工作，努力争创安全先进，全面提高整体安全管理水平，使公司在安全方面取得优异的成绩，特制定本方案。 二、适用范围 总经理、生产副总、行政副总、行政部经理、生产部经理、工程部经理、副经理、车间主任、副主任、组长、车间员工。 三、实施依据 1、公司对部门的安全检查、考核情况；部门对各班组的安全检查、考核情况。 2、各车间、班组安全文件、制度的传达落实及报表完成情况。 3、各车间安全管理目标实现情况。 四、安全风险金实施及标准 1、安全风险金 1.1公司建立单独安全风险金账户，由公司统筹支付，不足部分由公司补贴。 1.2 财务部在发放上月工资时按本制度奖罚本月安全风险金。
2、安全风险金标准（见附表一） 3、安全风险金奖罚 3.1员工的安全风险金奖罚均以车间为单位，每月作为安全风险金奖罚的一个周期。 3.2安全风险金奖励时，行政部（安全管理员）提交被奖励人员名单及标准，交行政副总和生产副总审核，报总经理批准后，由财务部实施。 3.3各岗位对应的所辖范围内，每月全面实现安全管理目标，不出一起工伤事故，安全考核成绩符合奖励标准的，依据安全风险金标准予以0.5倍奖励。 3.4各岗位对应的所辖范围内，没有完成安全管理目标或发生安全事故，安全风险金将按比例从工资中扣除。所辖范围内在一个月内出现两次或以上的安全事故，安全风险金按累计比例扣除，安全风险金扣除100%封顶。死亡事故在安全风险金扣除比例之外另行计算，不纳入累计范畴。（见附表二） 3.5一般性事故、轻伤、重伤事故按照以下标准划分：治疗费用：重伤≥15000元，2000元≤轻伤＜15000元，0元＜一般性事故＜2000元。 3.6公司设立年度安全风险金： 3.6.1安全管控费： （1）一年内公司0死亡事故，给予发放安全管控费：总经理5000元、副总2000元、经理1000元、副经理800元，安全管理员800元。
安全风险动态管理制度
附件5 安全风险动态管理制度 1 目的 为加强风险管理和岗位风险控制，预防事故发生，特制定本制度。 2 适用范围 本公司所属各单位、承包商及外来人员。 3 职责 3.1 公司主要负责人是公司风险评价第一责任人，担任安全风险评价领导小组组 长，全面负责危险源辨识、隐患排查及风险评价的组织领导工作。 3.2 公司安委会成员分别担任安全风险评价领导小组成员。 3.3 安全部是公司风险评价安全管理的综合监管部门，负责组织相关部门识别 公司内的隐患，考核、验收各单位风险评价、控制效果。 3.4各单位主管是本单位风险评价第一责任人，负责本部门生产活动的危害识 别和风险评价，负责各级风险的分析记录、审查与控制效果验收，并定期进行风险评价更新。 3.5公司所有从业人员应参与风险评价和风险控制，了解掌握风险评价方法、范 围、准则及防范措施。 4 控制程序 4.1 安全风险评价辨识评估人员由安全部及相关管理部门、车间安全员和有经验 的工人担任。 4.2 按照《危险化学品安全管理条例》的相关规定，委托具备国家规定的资质条 件的机构对公司的安全生产条件每三年进行一次安全评价（安全预评价、安全现状评价、安全验收评价），提出安全评价报告，且每年进行一次风险评价，对企业危害识别的充分性和对策措施的有效性进行确认。 4.3安全风险评价辨识评估人员，根据国家政策、周边环境、安全评价报告、安
全生产标准化等情况对企业进行危险有害因素和安全风险辨识及评估，制定安全风险管控措施、进行风险分类分级、重点部位及关键岗位，绘制风险等级分布电子图并上传至全省安全生产信息系统，同时编制管控手册、安全标准、操作规程、作业规程并实施，制作公告栏、告知卡，配备并保证救援设施，组织进行应急演练。 4.3.1安全风险评价辨识评估人员应随时收集相关信息，包括以下内容： （1）从国家或当地政府公告中获得与该企业有关的国家或当地政策的变化情况。 （2）从地方安监、消防、环保等部门检查情况中获取相关信息。 （3）定期视察周边环境，以获得周边环境的变化情况。（周边环境复杂的企业，建议至少一个月视察一次；周边环境较复杂的情况建议至少每季度视察一次；周边环境简单的企业建议至少每半年视察一次。） （4）本企业使用的工艺、设备、设施的变化情况。 （5）本企业人员管理的变化情况。 （6）气候变化情况。 （7）公司使用的安全标准的修订情况。 （8）事故或未遂事故之后。 以上所列8条信息，其中一条信息发生了变化，安全风险辨识评估人员应根据其变化情况、结合安全评价报告，进行危险有害因素和安全风险辨识和评估。 4.3.2若收集的信息发生的变化对危险有害因素和安全风险辨识和评估结果不 产生影响，安全风险辨识评估人员继续收集相关信息。 4.3.3若收集的信息发生的变化对危险有害因素和安全风险辨识和评估结果产 生影响，安全风险辨识评估人员应根据影响结果完善安全风险管控措施、风险分类、风险分级、风险等级分布电子图并重新上传至全省安全生产信息系统、完善管控手册、企业标准、操作规程、作业规程、公告栏、告知卡、救援设施等。5.相关文件 5.1《企业安全生产标准化基本规范》GB/T33000-2016 6.相关记录
超市收银的管理制度
关于收银的管理制度 第一条为更好地规范超市收银员的管理，提高收银效率及服务水平，保障超市营业现金的安全。特制定本制度。 第二条收银总则 一、快速：收银的整个操作过程速度快。包括收银员扫描、装袋、刷卡、找零等细节， 现金办操作、收银管理人员的现场操作过程，都有必须快速。 二、准确：收银工作每一个细节的准确度要求都非常高。每天现金的处理大到上万、小 到一角，都必须准确无误。 三、安全：保证资金的安全、保证顾客的安全、保证商品的安全，安全是收银工作的重 要保证条件。 四、优质服务：收银员服务过程做到微笑、礼貌、主动、真诚、自然，执行顾客至上、 顾客优先的服务理念，维护公司良好的服务形象。 五、三人原则：指在超市收银机没有全部开启使用的情况下，每一台收银机前排队等候 的顾客不超过3人为限。超市应合理安排开启收银机的数量、时间、位置，减少客人的等候时间，保证收银通道的畅顺。 第三条收银常识 一、零钞包：用设有编号的专用布袋装好，为每位收银员准备的，收银工作中方便找零 给顾客的零钞备用金，设定金额为500元/袋。 二、购物袋：商场提供的一种服务，为每一位购买商品的顾客提供合适的购物袋盛装已 付款的商品。 三、“暂停收银”牌：在收银员暂时下机或班结停止收银时，需要将“暂停收银”牌向着顾客排队结账的方向示出。必须提前出示，以免更多的顾客排队结账。收银员必须为最后一个排队的顾客结帐完毕后方可离开。 四、赠品：赠品是商场自身或供应商通过商场提供给顾客的免费产品，不需要通过付款程序。一般的标识是产品本身的外包装明确有：“非卖品”“试用（吃、饮）装”“赠品”等标识，或与商品进行捆绑包装销售的物品。 五、已付款商品：对家电、精品、酒类等专柜销售的部分商品，在其专柜收银机已经结款，结款的商品有收银小票凭证并符合特定的包装。 六、“孤儿”商品：指顾客在结账时因种种原因不要的商品。收银员必须将商品放置收
安全风险抵押金管理制度范本
内部管理制度系列 安全风险抵押金管理制度（标准、完整、实用、可修改）
编号：FS-QG-12711安全风险抵押金管理制度 Model of Security Risk Mortgage Management System 说明：为规范化、制度化和统一化作业行为，使人员管理工作有章可循，提高工作效率和责任感、归属感，特此编写。 为充分体现风险同担、利益共享、重奖重罚、全员管理的原则，提高全员安全意识、责任意识和风险意识，强化安全管理，确保安全生产形势持续健康稳定发展，实现08安全年奋斗目标，根据《20xx年安全管理工作方针》(泰矿政字[2008]1号)规定，经泰丰集团公司研究，特制定本制度。 一、考核时间 20xx年1月1日—20xxa年12月31日 二、年度考核目标 1、泰丰集团(不包括双丰公司、赛特公司)杜绝重伤及以上事故，杜绝一级非人身伤亡事故，轻伤控制在4人次以内，实现安全生产(莲花山煤矿、翟镇煤矿可参照执行)。 2、煤矿全年轻伤控制在3人次以内。 3、泰丰集团各部室、煤矿生产工区、辅助工区、职能科
室、地面单位及其他各分(子)公司轻伤率为0。 三、目标管理考核办法 煤矿由安监站考核，集团公司及其他单位由经营管理办公室考核。 四、奖罚办法 1、安全风险抵押金奖金分季度兑现和年度兑现，季度奖励分别为交纳本金额的10%、15%、20%、20%，年度奖励为交纳本金额的35%。 2、扣罚标准:见附表。 五、管理规定 1、实现季(年)度安全目标，享受季(年)度安全风险抵押金奖金，完不成季(年)度安全目标，不享受或部分享受季(年)度风险抵押金奖金。 2、职务调整人员需补交风险抵押金本金而未补交的，按原交纳金额享受奖励，按新调整职务应交纳的风险抵押金本金承担风险;应退回风险抵押金而未退回的，按新在岗责任对待。 3、季(年)度结束前，停薪留职人员、放长假人员、开除
安全生产风险动态管控制度通用资料
安全生产风险动态管控制度为贯彻落实《关于进一步加快推进企业安全生产风险分级管控与隐患排查治理两个体系建设的通知》，结合公司实际，现就推进安全生产风险分级管控与隐患排查治理两个体系建设工作，制订本制度。 一、目标 全面认真分析安全风险大的生产关键环节，加快推行隐患排查治理、风险分级管控双重预防机制，建立完善安全生产风险分级管控体系、隐患排查治理体系和安全生产信息化系统，实现关口前移、精准监管、源头治理、科学预防。实现标准化、信息化的风险管控和隐患排查治理双重预防，从根本上防范事故发生，构建公司安全生产长效机制。 二、组织机构 为加强“两个体系建设”工作的组织领导，确保活动取得实效，公司成立“两个体系建设”工作领导小组，对工作进行全面组织、指导和检查。 组长： 副组长： 成员： 领导小组下设“两个体系建设”工作办公室，办公室设在安全科，具体负责“两个体系建设”工作的组织、开展、协调、监督、考核、总结工作。 三、标准和依据
1. 《关于进一步加快推进企业安全生产风险分级管控与隐患排查治理两个体系建设的通知》。 2.《危险化学品企业事故隐患排查治理实施导则》。 3.《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》安监总局第16号令。 4.《公司安全风险评价管理制度》 四、工作计划 1.宣传发动，排查风险点。为切实做好“两个体系建设”活动。要求各车间认真做好此次活动的宣传发动工作，利用黑板报、宣传栏、条幅、积极进行宣传。利用学习时间和班前班后会时间，组织员工认真学习公司《安全生产风险分级管控与隐患排查治理两个体系建设实施方案》，围绕如何发现风险点，确定风险等级进行学习和讨论，员工要人人参与“两个体系建设”活动。根据各自岗位特点，全员、全过程、全方位、全天候排查本单位可能导致事故发生的风险点，包括安全基础管理、区域位置和总图布置、工艺管理、设备管理、危险化学品管理、危化品储运系统、消防系统等方面存在的风险（具体排查内容依据《公司隐患排查治理管理办法》。 2.确定风险等级。对排查出来的风险点进行分类分级管理，先确定风险类别（泄漏、火灾、爆炸、中毒、坍塌、坠落等危险因素和高温、粉尘、有毒物质等有害因素），然后按照危险程度及可能造成后果的严重性，将风险分为1、2、3、4级（1级最危险，依次降低）
商场收银员管理制度文档
商场收银员管理制度文档 Management system document of cashier in shopping m all
商场收银员管理制度文档 小泰温馨提示：规章制度是指用人单位制定的组织劳动过程和进行劳 动管理的规则和制度的总和。本文档根据规则制度书写要求展开说明，具有实践指导意义，便于学习和使用，本文下载后内容可随意修改调 整修改及打印。 一、关于收银员考勤管理规定。 1.收银员（正常班）须每天早上8：00之前进行考勤， 否则记为迟到，除休班、请假人员，全员参加晨会，下班考 勤时间为周一至周五17：40之后，周六至周日18：10 之后（冬季提前半小时），否则记为早退。员工每月无故迟到、早退一次，罚款10元；迟到、早退二次，罚款20元；迟到、早退三次，罚款100元；超过三次的根据情况进行严重处理。 2.收银员休假、请假必须提前一天填写请假审批单，按 部门领导审批顺序签字，递交办公室。对没有请假申请单请假、休假的员工，一律记为旷工（特殊情况需开具证明）。 3.休假半天考勤时间：上午休假：签到13：00；下午休假：签退：11：30 二、关于收银员仪容仪表的相关规定。
1.上班期间必须统一着工装，统一佩戴工牌，杜绝穿休闲裤、紧身裤及带有装饰物的裤子。 2.上班期间统一穿黑色布鞋或皮鞋，禁止穿凉鞋、凉拖、运动鞋及露脚趾的鞋。 3.员工需淡妆上岗，长发需扎起来，禁止披肩散发、化怪异妆、梳怪异发型及头发染怪异颜色。 4.收银员禁止趴在办公桌上或躺在展厅内床及沙发上。 三、关于收银员岗位职责的规定。 1.收银台内卫生要干净、整洁，无关物品不放臵收银台。 2.接待顾客要做到四点：主动、热情、耐心和周到，熟知商场平面分布图、各展厅位臵及销售品牌，以便于更好的为顾客服务，回答顾客咨询，收银员不得以任何理由与顾客发生争执。 3.工作认真细致，具有良好的计算、辨别假币、点钞能力，收款时要唱收唱付，快速、准确收取货款、录入展厅及顾客信息，规范操作，当顾客刷卡支付货款时，刷卡成功后必须亲自把卡交至顾客手中。 4.工作中暂离岗位时，要注意货款安全，锁好抽屉，收银台上放臵“暂停服务，敬请见谅”的告示牌。 5.不得向无关人员和外界泄露公司营业收入情况及有关
公司合规管理制度(试行)
证券股份有限公司合规管理制度（试行） 目录 第一章总则 第二章合规管理机构设置及合规职责 第一节董事会和监事会 第二节高级管理层 第三节各部门、分支机构及全体员工 第四节合规总监与合规管理部 第三章合规管理部与其它部控制部门的分工与协调 第四章合规管理运行机制 第一节合规风险的识别与评估 第二节合规咨询与合规审查 第三节合规培训 第四节合规监督检查与监控 第五节合规公告、合规警示和合规谈话提醒 第六节合规报告与反馈 第七节合规管理的档案与留痕 第五章合规举报、问责与考核 第六章附则 第一章总则
第一条为促进公司加强部合规管理，有效识别和主动管理、防、处置合规风险，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司合规管理试行规定》和其他有关规定，制定本制度。 第二条公司合规管理的目标是通过构建合规管理体系，提高全体员工的合规意识，建立有效规避合规风险的长效机制，确保公司依法经营、合规运作，促进公司的可持续发展。 第三条本制度所称合规是指公司及员工的经营管理和执业行为应符合的法律、法规、规章及其他规性文件、行业规和自律规则、公司部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则（以下统称“法律、法规和准则” ）。 本制度所称合规风险是指公司或员工的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。 第四条本制度所称合规管理是指公司制定和执行合规管理制度，建立合规 管理机制，培育合规文化，防合规风险的行为。 合规管理是公司全面风险管理的一项核心容，也是部控制的一项基础性工作。 第五条公司树立“合规是经营底线”、“合规创造价值”、“合规人人有责” 等合规理念，倡导并推行诚信和正直的道德行为准则和公司价值观念，提高所有员工的诚信意识与合规意识，形成良好的合规文化。 第六条公司合规管理应遵循以下原则:
安全生产风险抵押金管理制度
编号：SM-ZD-92284 安全生产风险抵押金管理 制度 Through the process agreement to achieve a unified action policy for different people, so as to coordinate action, reduce blindness, and make the work orderly. 编制：____________________ 审核：____________________ 批准：____________________ 本文档下载后可任意修改
安全生产风险抵押金管理制度 简介：该制度资料适用于公司或组织通过程序化、标准化的流程约定，达成上下级或不同的人员之间形成统一的行动方针，从而协调行动，增强主动性，减少盲目性，使工作有条不紊地进行。文档可直接下载或修改，使用时请详细阅读内容。 安全风险抵押金管理制度（项目部） 1、目的 为了进一步落实岗位生产责任制，实现安全生产目标管理，责任考核，将安全工作业绩于经济挂钩，增强岗位人员的安全责任意识，根据项目部与公司签订的《安全质量责任书》精神，结合项目部的安全生产管理实际。特制定本制度。 2、范围 本制度适用于宁波市轨道交通2号线南站站项目部在册合同制员工。 3、职责 3.1项目经理负责审批安全生产风险抵押金的缴纳。 3.2项目安质部负责员工风险抵押金的缴纳。 3.3财务部负责安全风险抵押金的管理。 4、工作程序 4.1安全风险抵押金的缴纳金额
4.1.1项目经理、书记按1200元\年*人缴纳安全风险抵押金。 4.1.2项目副经理、总工程师按1000元\年*人缴纳安全风险抵押金。 4.1.3项目副总、五部一室部长、主任、施工员按800元\年*人缴纳安全风险抵押金。 4.1.4五部一室中测量、试验、材料、人事负责人和安全员按600元\年*人缴纳安全风险抵押金。 4.1.5五部一室其他人员按400元\年*人缴纳安全风险抵押金。 4.2安全风险抵押金的管理 4.2.1年内新开\完工的项目，风险抵押金按季度核算缴纳。即：安全风险抵押金=K×岗位安全风险抵押金\4，K为系数：一季度项目开工取4）（完工取1），二季度项目开工K 取3（完工取2），三季度项目开工K取2（完工取3），四季度项目开工K取1（完工取4）. 4.2.2 安全风险抵押金实行专户管理，财务部要监理“安全风险抵押金”专用账户。
风险动态管理制度
安全风险动态管理制度 1
安全风险动态管理制度 1.目的 为加强风险管理和岗位风险控制，确保风险识别的及时性，可控性，预防事故发生，特制定本制度。 2.适用范围 本公司生产经营活动中的风险动态管理活动。 3.职责 3.1 负责人 3.1.1 公司法人是本单位风险动态管理的第一责任人，担任安全风险评价领导小组组长，全面负责风险动态管理的组织工作； 3.1.2 负责本单位重大危险控制管理措施，建立、更新重大危险源档案； 3.1.3 负责各级风险的分析记录、审查与控制效果验收，并定期进行风险评价更新。 3.2 生产部 生产部是公司风险评价安全管理的综合监管部门，负责监管各直线单位风险动态更新的有效性。 3.3 员工 所有员工应参与风险评价和风险控制和动态更新，了解掌握最新的风险及防范措施。 4.管理要求 4.1 安全风险辨识评估人员由各部门负责人、基层负责人、安全工程师和有经验的员工担任。 4.2 安全风险评价辨识评估人员，根据国家政策、周边环境、安全评价报告、安全生产标准化等情况对企业进行危险有害因素和安全风险辨识及评估，制定安全风险管控措施、进行风险分类分级、确定企业重大危险源、重点部位及关键岗位，绘制风险等级分布电子图并上传至全省安全生产信息系统，同时 2
编制管控手册、安全标准、操作规程、作业规程并实施，制作公告栏、告知卡，配备并保证救援设施，组织进行应急演练。 4.3 安全风险评价辨识评估人员应随时收集相关信息，包括以下内容： 4.3.1 从国家或当地政府公告中获得与该企业有关的国家或当地政策的变化情况； 4.3.2 从地方安监、消防、环保等部门检查情况中获取相关信息； 4.3.3 定期视察周边环境，至少每半年视察一次。 4.3.4 本企业使用的工艺、设备、设施的变化情况。 4.3.5 本企业人员管理的变化情况。 4.3.6 公司使用的安全标准的修订情况。 以上所列6条信息，其中一条信息发生了变化，安全风险辨识评估人员应根据其变化情况、结合安全评价报告，进行危险有害因素和安全风险辨识和评估。 4.4 若收集的信息发生的变化对危险有害因素和安全风险辨识和评估结果不产生影响，安全风险辨识评估人员继续收集相关信息。 4.5 若收集的信息发生的变化对危险有害因素和安全风险辨识和评估结果产生影响，安全风险辨识评估人员应根据影响结果完善安全风险管控措施、风险分类、风险分级、风险等级分布电子图并重新上传至全省安全生产信息系统、完善管控手册、企业标准、操作规程、作业规程、公告栏、告知卡、救援设施等。 5.修订 本制度自发布之日起实施，由生产部负责修订，修订期限原则不超过三年。 6.附件 安全风险管理动态机制流程图。 3
餐饮收银员管理制度
餐饮收银员工作职责 1、餐饮收银员要求穿带工作服，配带胸牌、仪容整洁、面带微笑、行动敏捷、接待顾客服务热情周到、和顾客交流善用普通话、注意礼貌用语，交流用语言温馨、精练、简短、直入主题。不得把个人情感、思想情绪带到工作当中，更不得有损店面形象和语言和行为。 2、每当接到顾客点餐时应及时开具“餐厅服务任务单”传递给厨房、并配合主管落实安排好餐桌布置、开餐用具和酒水罢放，以及代为顾客用餐酒水和礼品罢放。 2、顾客消费结账时要准确、快速；顾客消费结账时要根据点餐单认真核对，和实际用餐核对、和厨房核对、特别对于加减点菜、酒水等，计算收款金额，做到准确无误。钱票当面点清、并验证真伪。同时每天登记台账、下班前认真填写交款清单，钱款与清单一致向财务交清当天营业款。 3、工作时间不得携带私人款项上岗，每日收入营业款必须执行“长缴短补”的原则、不得以长补短，发现长款或短款，必须如实向主管领导汇报，待查明原因后分别作出处理，1、长款是因为多收顾客的款项应上交当班主管领导作退还处理、2、短款是因为少收营业款、错收营业款由收银员自己赔偿。 4、每班营业收市时，应进行实物的清查盘底，并要收柜落锁，保守商业机密、不得向外泄露有关本部门营业情况或提供有关资料。 5、正确使用各种机械设备（如电脑、打印机、计算器、税控机、验钞机等），做好日常维护工作、无关人员不得进入收款柜台、更不得上机操作和查看有关文件
数据资料，本店有关文件数据资料要设密码保存、密码不得外泄、下班后应关闭主电源、对验钞机、计算器收柜保管，并做好清洁保养工作。 6、做好开市前、收市后的内外卫生；桌子、凳子、碗筷罢放整齐、配合当班营业员做好店内外卫生工作，保特店内外的整洁。 7、应严格遵守公司各项管理制度，应积极配合主管加强内部管理、强化责任团队精神、自觉遵守酒店的一切规章制度，积极参加各种培训提高业务素质和工作能力。 8、完成主管领导交办的其他工作。 青山埋白骨，绿水吊忠魂。
(完整word版)合规管理制度
合规管理制度 第一章总则 第一条为规范公司合规管理，完善合规管理体系，明确合规管理责任，保障公司依法合规经营，实现公司持续规范发展，特制订本制度。 第二条合规与合规管理 依法合规经营简称“合规”，是指公司经营活动（包括公司行为和公司员工执业行为）遵守有关法律、法规和公司有关管理制度。本制度所称法律法规是指适用于评级公司经营活动的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则等；本制度所称管理制度，是指公司制定的行政管理、人事管理、财务管理、评级业务管理、内部风险控制管理制度等。 本制度所称合规管理，是指有效识别和管理合规风险。另外，合规管理还包括合规教育，合规文化建设，提高全员合规意识。合规管理是公司一项核心的风险管理活动。 本制度所称合规风险，是指因公司经营活动违反法律、法规和公司有关管理制度，致使公司受到监管处罚、财产损失和声誉损失的风险。 第三条合规管理原则 在公司各部门（以下简称“各单位”）合规经营的基础上，合规管理遵循以下原则： （一）全面管理原则 合规管理涵盖各单位和全体公司员工，覆盖公司所有评级业务领域及评级业务全流程，做到事事合规、人人合规。
公司董事会、监事会和高级管理人员依照法律、法规和公司章程的规定，履行与合规管理有关的职责，对公司合规管理的整体有效性承担责任。 公司各部门和分支机构负责人对本部门和分支机构工作人员执业行为的合规性进行监督管理，对本部门和分支机构合规管理的有效性承担责任。 公司的全体人员都应当熟知与本岗职责相关的法律、法规和准则，主动识别、报告和控制自身执业行为的合规风险，并对自身执业行为的合规性承担责任。 （二）独立管理原则 合规管理部（以下简称“合规部”）及合规管理人员（以下简称“合规人员”）职能独立于业务部门，其合规管理职能不受业务部门干涉。合规人员不承担与其合规管理职责可能产生利益冲突的职责。 公司高级管理人员不得违反规定的职责和程序，直接向合规负责人或合规管理工作人员下达指令或者干涉其工作。 （三）垂直管理原则 合规管理部由公司监事会直接领导。合规人员由合规部直接领导，向合规部负责人报告。 合规管理部门的合规管理责任不替代或者免除公司其他部门、全体工作人员所负担或归属的合规责任。 第四条公司各部门、分支机构及工作人员应接受公司合规管理部门的指导和监督，积极配合合规管理部门对公司合规管理情况的检查和评价，不得隐瞒真实情况，提供虚假信息。
安全风险抵押金管理制度及考核办法
苏州新锐精工 关于在公司内推行 安全生产风险抵押金制度及考核办法的方案一、目的 为进一步贯彻“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，认真执行集团公司及公司各项安全规定，坚决遏制各类事故的发生。充分体现风险同担、利益共享、重奖重罚、全员管理的原则，提高全员安全意识、责任意识和风险意识，强化安全管理，切实搞好安全工作，确保公司各项工作指标的全面完成，结合公司的具体情况，本着“谁主管、谁负责”的原则，落实各级人员的安全责任，在安全生产工作中引入风险机制和激励机制，根据岗位不同、责任大小，缴纳风险金数额的不同，建议公司实行安全生产风险抵押金制度。 二、安全生产风险抵押金的适用范围及考核期 1、安全风险抵押金适用于公司内全部在岗职工。 2、考核期为每年元月一日至十二月三十一日。 三、安全生产联责管理的形式和实施办法 1.安全目标责任书和安全责任金交纳制度的实行办法。由公司瑜部门第一负责人签订安全目标责任书；部门负责人与各级主管、班长签订安全目标责任书；各级主管、班长、兼职安全员分别与组长、员工逐级签订安全目标责任书，分解本部门的安全管理目标，明确各自安全工作内容，并分别交纳安全风险责任金。
2、公司领导对全公司安全生产负管理责任。各部门负责人对本部门的安全生产负管理责任。 3、各职能部门负责人要按安全责任规定，定期或不定期深入基层，督促安全生产。 4、安管办要贯彻落实公司和上级有关安全生产的各项规章制度，加强对职工的安全教育，以人身安全为中心，加强安全生产管理，预防各种事故的发生。 四、安全生产风险抵押金的缴纳标准（有待细化） 五、安全风险抵押金的管理 1.安全风险抵押金实行专户管理，财务部应建立“安全风险抵押金”专用账户，做到专款专用。 2、每年一月底之前由安全管理办公室汇总安全风险抵押金缴纳表册，参加安全风险抵押金的员工将安全风险抵押金缴纳至财务部。财务部将收到的安全风险抵押金后进行核算，并建立安全风险抵押金清单，抄送安全管理办公室备案。 3.因职务调整或其他原因应退或补交安全风险抵押金本金的，由人力资源部、安全管理办公室在分工计算范围内按照本规定及时统计汇总，报总经理签字后通知本人，予以调整，调整本金的人员必须在接到通知后5日内补齐风险抵押金本金， 4. 离职人员返还本人安全风险抵押金（除扣罚金额外的剩余部分）。 5.新增员工上半年入公司的，转正后参加风险抵押； 1
收银员的管理管理制度
收银员的管理管理制度 一、工作性质：从事收取现金、支票、信用卡等，对当班销售额进行核算的人员， 是一种专业化的职业。 二、职业道德：要有良好的道德思想品质，严守商业机密，遵守公司的一切规章 制度，热爱本职工作，责任心强，工作任劳任怨，具有熟练的专业技能和基础的财务知识，注意个人修养，全心全意为顾客服务。 三、职业规范： 1、准确、快速地做好收银结算工作，严格按照各项操作堆积办事。 2、收款过程中，做到快、准、不错收、不漏收、对于各种大小面额的钞票要验 明真伪。 3、工作时间不得携带私人款项上岗，不得将公款挪做私用。 4、当时时任何原因，任何人都不得从收银台供款或赊借物品，收银柜的钥匙不 得悬挂在收银箱。 5、熟知公司概况及店内活动，在顾客消费时，能及时快捷地提供服务并向客人 介绍店内各项活动。 6、每班营业结束后，做好相关交接工作，不得向无关人员泄露有关本店营业收 入情况及数据。 7、爱护及正确使用收银设备，并做好相关清洁工作，保持桌面的整齐、干净。 8、除了收银员、店长以外，其他工作人员除特殊原因，未经过批准，不得进入 收银台内。 9、运用手感及设备识别伪钞，以免给公司及个人造成不必要的损失，如因个人 原因疏忽所造成收取的伪钞，由当事人负责赔偿公司的经济损失。
10、以员工规章制度为准则，积极完成上级分配的其他工作。 四、岗位职责： 1、遵守公司的规章制度，服从领导的工作安排。 2、熟悉店内所有产品，解答顾客的疑难问题，做好店内门户形象工作。 3、规范、的操作，确保收银工作的正常运行。 4、热情礼貌、文明待客，在服务过程中应耐心周到，彬彬有礼，多使用相请语 和询问语，做寿到来有迎声，去有送声，例如：“您好、请稍等”“对不起，让您久等了”“请慢走”等，做到唱收唱付，要求吐字清晰，严禁“摔、甩、扔、丢”等行为。 5、收银员在收款过程中要认真核对药品，发现问题应及时和营业员、店长沟通， 以减少错误和损失。 6、听取客人要求时，要使用应答语，服务不周或客人有意见是地，要使用道歉 语。如“对不起、打扰了、让您久等了、请原谅”等。 7、不擅自离开工作岗位做与工作无关的事情。 8、不私自换班、调岗，熟悉门店的促销活动内容以及会员政策，能在顾客消费 时及时快捷地提供服务并向客人介绍店内各项优惠活动，做好宣传工作。9、妥善保管营业款，不贪污，不将营业款带出场外。当天营业结束后，将全部 款项及结账单上交店长，并由填写收款收据，存入银行。 10、每天收取的现金要认真查验、核对，对不明事宜及时询问店长，因误收、错 收等由收银员自己负责处理，并承担损失。 11、因责任心不强，工作疏忽和业务生疏发生过错所造成的款项不符，多款上交、 少款自负。 12、了解设备性能及排除常见故障的方法，遇到收银机故障和自己解决的问题，
XXXX公司合规管理制度
XXXX公司合规管理制度 第一章总则 第一条为加强公司合规管理工作，增强自我约束能力，促进公司业务规范、持续、稳健发展，有效防范合规风险，根据《中国人民共和国证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《证券投资顾问业务暂行规定》和其他有关规定，制定本制度。 第二条本制度所称合规，是指公司的经营管理活动和员工的执业行为应符合国家的法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则（以下统称“法律、法规和准则”）。 第三条本制度所称合规风险，是指公司或员工的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。 第四条本制度所称合规管理人员，是指合规总监、合规部门工作人员及各部门、各分支机构的专职或兼职合规风控专员。 合规管理人员应恪尽职守，全面、审慎地履行岗位职责，并承担履职尽职责任。 第五条合规管理原则： （一）全员全面合规原则：公司在制度建设和业务流程设计上，通过完善相关合规管理制度与机制，使合规管理体系覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、公司董事、监事、高级管理人员和公司所有员工，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。
（二）实用有效原则：公司合规管理的实施应从公司的业务规模、组织结构、发展状况、公司文化等实际出发，兼顾成本与效率，强化相关合规管理制度、流程设计的可操作性，提高合规管理的有效性。 （三）独立性原则：公司合规管理体系与经营管理体系相互独立；合规总监、合规部门按照法律、法规与准则独立履行合规管理职责，任何部门、机构和个人不得防碍、阻挠合规管理人员履行职责。 （四）科学创新原则：在公司已形成的管理方法和合规文化的基础上，积极借鉴国内外同行的先进经验，科学地通过制度性与灵活性的结合，对公司合规管理的定位、组织、机制、方法、手段等进行创新，以更好地为公司健康发展提供支持。 第六条公司合规管理工作的目标是： （一）通过合规管理体系的建设，使合规管理适应公司发展战略需求，并持续有效符合外部监管要求。 （二）形成公司内部约束长效机制，在全公司范围内营造全员“主动合规、人人合规、违规必罚”的合规氛围和机制。 （三）培育“合规从高层做起、全员全面合规、合规创造价值”的合规文化。 第二章合规管理架构体系及合规职责 第七条公司建立公司领导（风险控制委员会）——合规总监——合规部门——各部门分支机构专职及兼职合规风控专员四个层次的合规管理组织架构，负责对公司经营管理活动的合规风险进行识别、评估和管理。 公司领导、公司经营管理层依照法律、法规和公司章程的规定，
公司经营责任安全风险金管理制度(精品)
行文XX家居用品公司发文行政部 拟稿行政部审核签发 抄送各部门经理各车间主任 抄报总经理各副总 主题XX家居用品公司安全风险金实施管理制度 XX家居用品公司安全风险金实施管理制度 一、目的 为认真贯彻落实“安全第一，预防为主”的安全生产方针，健全部门的“安全风险，安全制约，安全激励”机制，实施责任到人的目标管理。同时，激励部门及项目相关人员积极开展安全管理工作，努力争创安全先进，全面提高整体安全管理水平，使公司在安全方面取得优异的成绩，特制定本方案。 二、适用范围 总经理、生产副总、行政副总、行政部经理、生产部经理、工程部经理、副经理、车间主任、副主任、组长、车间员工。 三、实施依据 1、公司对部门的安全检查、考核情况；部门对各班组的安全检查、考核情况。 2、各车间、班组安全文件、制度的传达落实及报表完成情况。 3、各车间安全管理目标实现情况。 四、安全风险金实施及标准 1、安全风险金 1.1公司建立单独安全风险金账户，由公司统筹支付，不足部分由公司补贴。 1.2财务部在发放上月工资时按本制度奖罚本月安全风险金。 2、安全风险金标准（见附表一） 3、安全风险金奖罚 3.1员工的安全风险金奖罚均以车间为单位，每月作为安全风险金奖罚的一个周期。 3.2安全风险金奖励时，行政部（安全管理员）提交被奖励人员名单及标准，交行政副总和生产副总审核，报总经理批准后，由财务部实施。 3.3各岗位对应的所辖范围内，每月全面实现安全管理目标，不出一起工伤事故，安全考核成绩符合奖励标准的，依据安全风险金标准予以0.5倍奖励。
3.4各岗位对应的所辖范围内，没有完成安全管理目标或发生安全事故，安全风险金将按比例从工资中扣除。所辖范围内在一个月内出现两次或以上的安全事故，安全风险金按累计比例扣除，安全风险金扣除100%封顶。死亡事故在安全风险金扣除比例之外另行计算，不纳入累计范畴。（见附表二） 3.5一般性事故、轻伤、重伤事故按照以下标准划分：治疗费用：重伤≥15000元，2000元≤轻伤＜15000元，0元＜一般性事故＜2000元。 3.6公司设立年度安全风险金： 3.6.1安全管控费： （1）一年内公司0死亡事故，给予发放安全管控费：总经理5000元、副总2000元、经理1000元、副经理800元，安全管理员800元。 （2）一年内公司重伤事故累计低于2起（含2起），给予发放安全管控费：总经理3000元、副总1000元、经理800元、副经理600元，安全管理员600元。 （3）一年内公司轻伤事故、一般性事故累计低于6起（含6起），给予发放安全管控费：总经理2000元、副总级500元、经理级400元、副经理级300元，安全管理员300元。（4）一年内公司出现1例死亡事故，取消以上三项安全管控费；一年内公司重伤事故超过3起（含3起），取消以上三项安全管控费；一年内公司轻伤事故超过7起（含7起），取消以上三项安全管控费。 3.6.2年终安全奖： （1）车间主任（含）以下的员工给予发放年终安全奖：给予车间主任、组长等管理人员安全风险金标准的3倍年终安全奖，给予员工安全风险金缴纳标准的5倍年终安全奖。 （2）若在该年度任何一个安全风险金奖罚周期内，受到安全风险金处罚人员不再享受该年度安全奖励。 五、本办法自XXXX年XX月XX日起实施，本制度由行政部负责解释。 XX家居用品有限公司 XXXX年XX月XX日