全过程咨询投标技术标

目录
造价管理服务方案.................................................... 2 第一章、 管理思想 ............................................... 5 第一节、建设工程全面造价管理 ................................ 5 第二章、 后台支持 ............................................... 9 第三章、 内部考核机制 .......................................... 11 第四章、 管理流程 .............................................. 14 第五章、 管理创新及建议 ........................................ 22 第六章、 质量保证措施 .......................................... 37 第一节、 服务质量要求 ...................................... 37 第二节、质量保证措施 ....................................... 38 第七章、 时间保证措施 .......................................... 50 第八章、廉洁保证措施 ........................................... 55

造价管理服务方案 工程概况
越秀长沙 015 地块（标段一） 1、工程名称：***； 2、工程地点：*； 3、工程规模：建设用地面积：*9,466.46 m2，总建筑面积约 *490.47 m2（含地下 室），住宅栋数为 * 栋，总建筑面积约 180020 m2； 1 栋配建幼儿园建筑面积约 4000 m2；公建配套用 房建筑面积约 5404m2；公寓 1 栋建筑面积 49362 m2；酒店建筑面积 * m2。交楼标 准暂定精装修交付、商业为毛坯交付，商业面积约 * m2，地下室面积约 78568 m2。 服务周期及服务成果提交期限 1、服务人的服务周期从本合同生效之日起，至本项目竣工验收(含二次改造)并完 成全部结算工作为止。 2、服务人已综合考虑到项目执行过程中存在的各种风险可能导致的服务周期的波 动。 3、服务人应严格按照本合同附件四规定的期限及双方约定的期限完成各阶段工 作，按期向委托人交付服务成果；对当事人没有约定具体交付期限的，服务人应咨 询委托人的意见，在委托人要求的合理时间内交付。 服务范围及内容
1、服务人向委托人提供本项目建设的全过程咨询服务。服务人的具体服务工作 内容详见本合同附件一。
2、服务人应保证按如下要求提供服务： 2.1、独立性：服务人应保持高度的独立性，不接受外界的任何干扰与干预，

一切从实际出发，认真仔细的进行调查与研究，运用科学的分析方法和手段，独 立地得出符合客观规律的咨询意见， 使咨询项目取得最好的经济效益、社会效益 和环境效益。
2.2、公正性：服务人应从委托人的利益出发，做出公正的咨询意见，做到 不偏不倚，不接受任何可能导致判断不公的报酬。
2.3、系统性：服务人的意见必须具有整体性和系统性，从项目投资和运营 的整体角度进行定性和定量分析。咨询意见不仅要考虑初始投资成本，还应考虑长 期运营成本，不仅要考虑局部的投资控制，还必须考虑由此给其他系统造成的投资 变化以及对项目收益的影响。
2.4、专业性：服务人必须从提高项目的管理水平出发，严格按照国家、湖 南省及长沙市有关工程造价管理的行政法规、部门规章、行业标准执行，服务水平 必须具备相应的专业性和达到业内平均水平。 驻场服务
1、贵方如要求我方驻场集中办公的，应向我方提供办公场地（其中场地租 金由贵方承担，物业管理费和水电费须由我方承担），我方驻场人员必须在接到贵方 书面通知之日起 3 天内进驻办公，我方工作所需的各类办公设备和办公用品须自行 解决并自行承担费用。
2、我方必须按本合同约定的驻场人员常驻现场服务，根据各阶段工作的侧 重和实际需要，经过贵方的书面同意后允许我方对驻场人员做适当调整，但不得 因此影响我方的工作效率和工作质量， 否则贵方有权限期整改和进行处罚。
3、驻场人员的全部人工费用（工资、奖金、福利、保险）、办公设施（电脑、打 印机等）、生活费用（交通、通讯、食宿）等一切费用均由我方自行承担。
4、由我方负责其工地驻场雇员的人身安全责任，并为其购买相关意外保险； 我方应定期对其工地驻场雇员进行有关安全责任的相关培训，增强对发生意外

的安全保护意识；如我方的工地驻场雇员发生人身安全意外事故，由我方负全责， 不得向贵方提出索赔要求。
5、贵方认为我方驻场人员资历、数量或工作效率未能满足项目进度需要， 我方应按照贵方要求增加或替换驻场人员，但我方不得擅自更换或者减少驻场 人员，由此产生的额外费用贵方不再另外支付。

第一章、管理思想 第一节、建设工程全面造价管理
（1）全过程造价管理 1）全过程造价管理是指对建设工程项目的策划决策、建设实施、运营维护 阶段的所有成本进行的全面分析和管理； 2）目前，全过程造价管理主要作为一种实现建设工程全过程造价最小化的 指导思想，指导：投资决策、设计方案的选择和施工成本的控制； 3）在建设工程全面造价管理体系中，全过程造价管理要求各方管理主体在 建设工程全过程的各个阶段都要从全过程角度出发，对造价、质量、工期、安 全、环保等要素进行集成管理。 （2）全过程造价管理： 1）建设工程全过程是指建设工程投资决策、设计、招投标、施工、竣工验 收等各个阶段； 2）工程造价管理覆盖建设工程项目策划决策及建设实施的各个阶段，包括 投资决策阶段的项目策划、投资估算、项目经济评价、项目融资方案分析；设 计阶段的限额设计、方案比选、概预算编制；招投标阶段的标段划分、承发包 模式及合同形式的选择、标底或招标控制价的编制；施工阶段的工程计量与结 算、工程变更控制、索赔管理；竣工验收阶段的竣工结算与决算等； 3）全过程造价管理强调管理的全过程，重点在前期设计和招标阶段。 （3） 全要素造价管理 建设工程造价管理不能仅考虑工程本身的建造成本，因为除工程本身的建 造成本之外，工期、质量、安全生产及环保等因素均会对工程造价产生影响。 为此，控制建设工程造价不仅仅是控制建设工程本身的建造成本，还应同时考 虑质量成本、工期成本、安全生产与环保成本的控制，从而实现工程造价、工

期、质量、安全生产、环保等要素的集成管理。 （4） 全方位造价管理 1）建设工程造价管理不仅仅是业主或承包单位的任务，而应该是政府主管
部门、行业协会、业主、设计单位、承包单位以及监理、咨询单位的共同任 务；
2）尽管各方的地位、利益、角度等有所不同，但必须建立完善的协同工作 机制，以实现对建设工程造价的有效控制；
3）全方位造价管理包括两层涵义 ①各方管理主体依据职责分工，完成各自的工程造价管理任务； ②各方管理主体之间彼此合作，共同对工程造价进行管理。
第二节、如何有效处理高速开发和成本控制的矛盾
随着近年来房地产行业的高速发展，大量的专业房地产开发企业进行了大 规模跨区域扩张，成本的控制问题突出，由于“地产时代”土地增值带来巨大 的溢价收益，开发企业普遍在成本控制意识方面相当薄弱。而随着地价大幅攀 升和原材料节节上涨，造成了开发成本的不断上升，对开发成本的控制日益迫 切。要处理好高速开发和成本控制的矛盾，需采用以下措施进行成本控制：
（1） 大量采用标准化生产的模式； （2） 成本控制提前到项目决策以及设计阶段全面介入； （3） 总包工程采用模拟工程量清单招标，即综合单价包干，措施费总价
包干，待施工图正式完成后，进行重计量工作，形成总价包干的模 式；

第三节、如何处理过程控制与结算管理的矛盾
过程控制与结算管理是相辅相存、密不可分的，过程控制是结算管理的前 提和基础，结算管理是过程控制好坏的重要体现，可从以下几个方面解决二者 的矛盾：
（1）深入施工现场，获取第一手资料，为结算管理打下扎实的基础 必须保证派驻 3-4 名造价专业人员常驻工地现场，掌握工程进度，特别在 关键部位，关键工序的施工时，一定要深入现场做到了解实际施工与施工图、 工程量清单的工程内容、项目特征的对比，对有差异的现象随时提出，特别是 对有较大差异的现象及时报告业主，作出分析进行评价，使工程造价处于受控 状态。 （2）对设计变更、现场签证的审核采用“一单一结”的模式，减少结算管 理的扯皮现象 该项工作是施工阶段的重点，由于项目规模较大，宜采用月结形式。 与建设单位成本管理人员和监理单位对涉及变动和各类工程变更进行共同确 认，并对各类工程变更涉及变动的费用进行审计，做到“一单一结”，采用月 结形式。 严把变更关，将工程预算控制在概算内。在施工中引起变更的原因很多， 如工程设计粗糙，使工程实际与发包时提供的图纸不符；当前市场供应材料规 格标准不符合设计要求等，这些问题的产生给工程造价留下活口因素。所以在 施工过程中，必须严把变更关，严禁通过设计更扩大建设规模，提高设计标准， 增加建设内容等，最好实行“分级控制，限额签证”的制度。对必须发生的设 计变更，尤其是涉及到费用增减的设计变更，必须经设计减少损失，因为已完 成或部分完成的工程内容还需拆除，势必造成重大变更损失。为此咨询单位将

指派工程造价管理专业人员常驻施工现场，随时掌握、控制工程造价的变化情 况。
a) 现场签证管理，随时掌握工程造价变化。在施工过程中，建设单位要加 强现场施工管理，督促施工方按图施工，严格控制变更洽商、材料代用、现场 签证、额外用工及种种预算外费用，对必要的变更，应做到先算帐，后花钱， 变更一旦发生就及时计算因工作量变更而发生增减的费用，随时掌握项目费用 额度，避免事情积压成堆，对工程造价心中无数。咨询单位的现场代表要督促 施工方做好种种记录，特别是隐蔽工程记录和签证工作，减少结算时的扯皮现 象。许多工程就是由于现场签证不严肃，给工程结算带来非常大的麻烦，导致 相当大的经济损失，因此严格现场签证管理，是施工阶段控制工程造价的关 键。
b) 技术与经济结合，加强投资控制，技术有效的投资控制，必须从组织、 技术、经济、合同等多方面采取措施。所以建设单位必须加强现场管理人员、 工程技术人员的“经济”观念、素质教育，增减实事求是的办事作风，协助施 工方搞好施工组织设计，合理安排人、财、济可行的解决方案，克服盲目指挥 造成的浪费，充分重视节约设资的重要性，咨询单位负责项目的工程技术人员 应与经济人员相结合，从工程招标、合同谈判、造价预期算、签付进度款到竣 工决算、造价分析等，实行全过程管理，严格控制工程造价。 （3）做好材料设备的询价工作，为结算管理做好铺垫
分包招标和材料采购招标的对接工作。我司在造价控制工作中非常重视对 设备、材料价格的核算，在业主确认的设备、材料品牌、生产厂家、型号、材料 等级的基础上，我司向业主出具的设备、材料批价单都需经各专业造价工程师核 算、项目组长审核以及公司技术经理复核后发出，最后由业主审批。我司内部的 建材及造价的数据库系统为业主提供设备、材料合理的市场价格。

第二章、后台支持
1、按照招标文件要求，我公司委派具有丰富工作经验、工程师、全国注册
造价工程师为该项目的项目负责人。同时根据招标文件及业主要求组建项目部，
项目部成员由造价工作经验丰富的造价人员组成，包括项目负责人一共 12 人
（后附拟投入人员汇总表）。我们除组建本项目部、有固定的专业人员和机构为
项目提供服务外，还将根据项目的实际情况和具体工作需要，适时补充和增加
人员，同时，以整个公司作为支撑平台和后盾，提供有力的人力资源和技术保
障。
2、拟投入项目的设备
设备名称 笔记本电脑
复印机 汽车 广联达 Pkpm 同旺 智多星 造价信息
设备型号 IBMT61\IBMT400\IBMTW500
兄弟 DCP7057 雷克萨斯 ES300H（湘 A Z1F48 ）
正版 正版 正版 正版 湖南省、长沙市工程造价信息
数量 10 2 2 3 4 3 3 各1套

人员配备情况表

第三章、内部考核机制
为了更好的规范我公司的造价咨询工作行为，使造价咨询工作更加法制化、 规范化，根据《全国建设工程造价咨询执业操作规程》及法规、条例的规定，结 合我公司的实际情况，制定造价咨询工作纪律及奖惩制度，望工程师在实际工 作中认真执行。
一、造价咨询工作纪律 1、应遵守国家法律、法规，维护国家和社会公共利益，遵守公司的各项规
章制度，忠于职守，恪守职业道德，自觉抵制商业贿赂。 2、应遵守工程造价行业的技术规范和规程，保证工程造价业务文件的质量。
坚持科学的态度和实事求是的原则； 3、坚持公正的立场，公平地处理有关各方面的争议； 4、不泄露有关保密的事项； 5、不擅自接受业主额外的费用，也不得接受承包商的任何费用及礼品。 6、应保守委托人的商业秘密； 7、与委托人有利害关系时，应当主动回避； 8、对违反国家法律、法规的计价行为，有权向国家有关部门举报。 二、 考核奖惩制度 为规范公司造价咨询人员的行为，提高造价咨询业务质量，奖励先进，淘
汰落后，特制定本办法，请遵照执行。 （一）、造价咨询成果文件质量控制标准：造价咨询成果文件经过编制、审
核等程序后，应具有可靠的质量，其标准划分为 A 级、B 级、C 级、D 级。

等级 问题
误差
造价咨询成果质量等级基本标准
A级
B级
C级
（优良）
（合格）
（基本合格）
D级 （不合格）
分部分项误差或 分部分项误差或 分部分项误差或占 分部分项误差或 占总工程量误差 占总工程量误差 总工程量误差均在 占总工程量误差 均在±1%以内者 均在±3%以内者 ±3%~±5%者 超过±5%以上者
服务进度
在业主规定时间 在业主规定时间
内完成
内完成
超 5 天内完成
超 5 天以上
其他情况
有关部门检查 有关部门检查 有关部门检查（含 对公司影响特别 （含三级复核） （含三级复核） 三级复核）或施工 重大，受到相关 或施工单位核对 或施工单位核对 单位核对中发生疏 部门批评或处罚 中未发生疏漏或 中未发生疏漏或 漏或其他质量问题 其他质量问题 其他质量问题 未达到 D 级标准
（二）、公司对造价咨询人员实行末位淘汰制，定期进行考核。连续 2 次考 核排名在倒数第二名以内，或连续 3 次评审在倒数第三名以内，作停薪带岗直 至辞退处理。
（三）、各项目负责人应在每月 10 日前将项目所涉造价人员的考核结果报 送分管领导。
（四）、奖惩办法：造价咨询成果质量评定出现下列情况，公司将对所涉人 员进行相应奖惩。
1、项目奖惩标准： 1.1、评定结果 C 级，处罚标准：

专业造价人员处以 500 元/次；校核人 400 元/次；项目经理 300 元/次；技 术负责人 100 元/次。
1.2、评定结果 D 级，处罚标准： 专业造价人员处以 1000 元/次；校核人 800 元/次；项目经理 600 元/次；技 术负责人 400 元/次。 1.3、以上处罚在绩效提成奖励中直接扣除。 2、季度考核惩罚标准 2.1、C 级：季度内出现一次处以 500 元；二次处以 1000 元；三次及以上处 以本季度绩效奖励的 20%。 2.2、D 级：季度内出现一次，按本季度绩效奖励的 10%罚款，所涉项目业 绩提成奖励不予计取。二次及以上，按本季度绩效奖励的 30%罚款。 3、年度考核惩罚标准 3.1、C 级：年度内出现一次处以 300 元；二次处以 500 元；三次及以上按 本年度提成奖励的 10%罚款。 3.2、D 级：年度内出现一次按本年度提成奖励的 10%罚款；二次及以上按 本年度提成奖励的 30%罚款。 4、造价咨询项目成果考核全季度没有出现 C 级、D 级现象的，按季度造价 收入的 2%奖励。 5、造价咨询项目成果考核年度没有出现 C 级、D 级现象的，按年度造价收 入的 2%奖励。 （五）、本办法由公司分管领导负责考评实施。

第四章、管理流程 组织机构
1、公司派驻项目负责人，负责工程造价全过程的指挥及协调工作。 2、选派曾多次出色完成过各类基建项目事前、事中控制和项目清单及控 制价编制的项目经理担任项目经理负责工程的编制审核服务的全过程控制，并 根据工程的特点、专业要求，选配建筑、装饰、安装、市政、景观工程造价人 员。
项目总负责人： 土建、安装项目经理
签订项目责任书 制定并牵头实施工作方案
建 筑
装 饰
安 装
市 政
景 观
工
工
工
工
工
程 专 业
程 专 业
程 专 业
程 专 业
程 专 业
造
造
造
造
造
价 人 员
价 人 员
价 人 员
价 人 员
价 人 员
1.项目负责人职责： 1）、制定工作目标、工作程序及实施方案并监督计划、程序及方案的实施，
保证目标实现。 2）、对项目施工合同、工程招标情况、工程进度、工程变更、工程付款有
全面了解。控制工程结算主要节点，包括：合同约定的把握、市场价格的把握、 信息沟通、对成果文件的复核。

3）、负责与委托人沟通、评审合同、遵照业主的要求提出具体实施意见， 并组织实施，协助委托方审核现场变更及签证。
4）、负责项目评审、人员调配，职责分工、组织管理、绩效考核、组织专 业技术问题的研究、措施的制定、工作的布置，协调与公司各职能部门关系。
5）、严格履行咨询合同，作好（编制）工作总结。 2.组员工作职责： 1）、全面熟悉和掌握施工图、施工合同，了解施工现场。 2）、全面掌握工程变更的发生原因、工程量、经济比对，并进行合理处 理。 3）、了解施工组织设计或施工方案，在规定的时间内完成工程量计算、结 算审查或编制任务，差错率控制在合同约定的范围内。 4）、每月按照现场确认的施工进度，按时完成中期付款（进度款）审核。 5）、认真收集分析与评审有关的技术、经济资料，进行分类归档。 6）、配合项目负责人工作与委托人和相关单位建立良好的工作关系，为委 托人提供令其满意的服务。

三、建设项目全程控制各阶段实施流程
项目施工阶段的造价控 项目竣工阶段的造价控 完成委托单位的控制目
1、施工阶段造价控制流程

工程进度款 控制
变更控制
监理审核形象进度 现场核对形象进度 按合同约定计算进度款 与承包单位核对确认 项目负责人审核 技术负责人审核 出具成果文件报送业主审批
否
变 更 是 否 科 学 、
是
设计单位、建设单 位提出拟变更方案
针对拟变更方案 提供价值评估建 议（性价比）
建设单位对 建议评审
确定设计变更内容
施工单位根据确 定的变更内容出 具变更费用预算
与施工单位核对
项目负责人审核
技术负责人审核
报业主审批
项目开工
中期索赔处 理控制
是
是否有 补充证
据 否
是否 认
是
完成施工 阶段控制
施工单位报告
监理审核索赔报告
初步审核索赔报告 项目负责人审核 技术负责人审核
提出初步审核意见并 与业主商定处理原则
收集项目 与处理索 赔有关的 资料及证
据
告知施工单位结果
出具审核报告 项目负责人审核 技术负责人审核
报业主审批
现场签证 控制
按合同约定确定 是否应增减费用
核算增减费用
与承包单位核对确认
项目负责人审核 技术负责人审核 出具审核结果
报业主审批

工作重点
（1）变更对造价影响的测算及性价比的评估（科学、合理、经济）。 （2）工程进度款要划分（原图（设计）工程量、变更增减工程量、现场签证工程量）， 各范围工程进度及工程量应分开报审，不应混报。严格按照现场实际确认的施工进度审 核承包单位报送的本月完成工程量。 （3）索赔的处理原则：必须以合同为依据；必须注意资料的积累；索赔事件发生要 及时处理；加强管理的前瞻性，有效避免过多索赔事件的发生。
2、结算控制
为了提高结算效率，缩短竣工后结算周期时间，结算工作分为两部分进行：⑴阶段 性结算；⑵竣工结算。
⑴、阶段性结算控制
按常规考虑阶段性结算以施工部位划分为：基础工程验收合格、主体工程验收合格、 工程竣工验收合格（基础、主体工程结算内容以外部分）。
基础工程验收合格后，承包人应在提交基础验收报告后的 5 个工作日内向发包人递 交基础工程结算报告及完整的结算资料，发包人收到承包人递交的基础工程结算报告及 结算资料后，20 天内进行核实，提出修改意见，确认结算价款。
主体工程验收合格后，承包人应在提交主体工程验收报告的 10 个工作日内向发包 人递交主体工程结算报告及完整的结算资料，发包人收到承包人递交的主体工程结算报 告及结算资料后，30 天内进行核实，提出修改意见，确认结算价款。
工程竣工验收合格后，承包人应在提交工程竣工验收报告的 10 个工作日内向发包 人递交工程竣工结算报告及完整的结算资料，发包人收到承包人递交的工程竣工结算报 告及结算资料后，30 天内进行核实，提出修改意见，确认结算价款。
工程竣工总结算，在最后一个部位结算审查确认后 5 天内汇总，送发包人后 14 天内 审查完成。

总结算=基础工程结算+主体工程结算+基础、主体工程结算内容以外部分的工程结 算。
⑵、竣工结算控制
在规定的时间内，发包人根据确认的部位结算报告向承包人支付部位结算款的 80%。
在规定的时间内未完成确认部位工程结算的，发包人有权下调后期部位工程进度款 的支付比例或停止支付工程款。

有
是否需 补充资
无
竣工结算编审流程
委托单位 提供结算 资料
整理、审核结算资料
进行结算初审： 1、 踏勘现场了解情况； 2、 审阅资料，提出疑
问；
请委托单位进行答疑
及沟通细节情况
有
审核结算工程量及费 无
是否 有疑
编制初步
成果文件
有
项目负责人审核
技术负责人审核
向委托单位汇报初 审结果并征询意见
与结算报送单位 核对结算内容
是否出 现较大
是 委托单位就分歧 内容出具意见
核对工作完成后向委
否
托单位汇报结算整体
核对情况及结果并征
询意见
委托单位是 否有调整意
无