西方经济学第八章习题答案

第八章 一般均衡、市场失灵与政府的微观经济政策

一、思考题

1.论述交换和生产一般均衡的实现条件。

2.为什么说边际转换率与边际替代率不相等时，资源没有达到有效配置。

3.市场失灵原因有哪些？

4.信息不对称怎样带来市场失灵？

5.私人物品和公共物品的特征是什么？

6.简述公共选择理论的基本内容。

7.运用实例说明外部效应和环境保护的重要性，政府有哪些对策？

8.试述收入分配均等化政策的内容。

9.政府失灵的含义及其原因？

二、计算题

1.假设某商品的市场需求函数为P Q 101000-=，而成本函数为Q C 40=，试求：

（1）若该商品为一垄断厂商生产，则其利润最大时的产量、价格和利润各为多少？

（2）要达到帕累托最优，则其产量和价格应各为多少？

（3）社会纯福利在垄断性生产是损失了多少？

2.某两企业之间存在外部性，企业1给予企业2造成外部不经济。企业1生产X 产品、

企业2生产Y 产品，各自的成本函数为

212x C =

xy y C 222+=

x 、y 分别为两企业的产量，企业2的成本受企业1的产量x 的影响。X 、Y 的市场价格分别为 80、60。

（1）假设两企业不对外部性进行交涉，两企业的产量各为多少？

（2）假设两企业进行外部性问题交涉，交易成本为0，两企业的产量为多少？

（3）在（2）的场合，对企业1的外部不经济有法规及无法规时，两企业如何分配利润？

（4）政府为抑制外部不经济，对企业1的生产每单位征收t 的税收，企业各自追求利润最大化，政府税率t 应定为多少？

（5）政府向企业1对x 的产量征收每单位t 的税收，而向企业2按每单位x 的产量发放t 的补贴。假设两企业可以无交易成本地自由交涉，那么政府的税收、补贴政策会带来什么影响？

3.某经济由两个个人及一个企业构成。企业雇佣劳动L 以生产x ，生产函数为

2

12L x =

企业利润均等地分配给两个人。企业的生产带来一定的公害，公害量z 依存于x

4

x z =

两个个人的效用依存于x 及z ，两人均为 223z x u -=

初期两人均只有8单位的劳动。

（1）在没有关于公害的法规时，竞争均衡的产量x 及公害量z 为多少？，

（2）说明帕累托最佳资源配置状态。

（3）政府为抑制公害，向企业按每单位x 征收t 额的税收（税收均等地分给个人用于补贴）， 税率t 应定为多少？

4.两企业间存在外部性，企业1对企业2产生外部不经济，x 、y 分别为企业

1.2的产量，成本函数分别为

21x c = ， 222y x c +=

X 、Y 分别为两家企业的产品，其市场价格分别为40和30。

问：（1）若两企业不进行外部性问题的交涉，两企业的产量及利润各为多少？

（2）从经济福利角度来看最佳的两企业产量。

（3）政府对企业 1课税，税额 T 依存于生产量 x 和税率 t ，T =tx 。在企业不交涉时，求使经济福利最大的最优税率t 。

（4）如果两企业间可自由地对外部性问题交涉，交易成本为0。在企业1没有赔偿责任的情况下，两企业的生产及利润分配为多少？

（5）若企业1有赔偿责任的法规存在，（4）题中的利润分配有何变化？

参考答案：

一、思考题

1.交换达到均衡并不能保证生产也同时均衡，生产达到均衡同样也不能证明交换同时也达到均衡。要使生产与交换同时达到均衡必须具备一定的条件。使生产与交换同时均衡的条件是任何两种商品在生产中的边际转换率等于对于每一个消费者来说这两种商品在消费中的边际替代率，即：

MRT XY = MRS A XY =MRS B XY

借助几何图形，我们可以对这个均衡条件作进一步的说明。从社会既定的资源状况出发，假定社会资源已经达到了最优配置，于是可以得到生产的契约曲线，我们将其转换为图8-5中的生产可能性曲线TT ˊ线。这条曲线上的任何一点都表示在给定一种产品，如X 产量的前提下，另一种产品Y 所能达到的最高产量。尽管生产可能性边界上的每一点都代表资源配置的最优点，但是每一点X 、Y 两种产品的相对产量不同，也就是说，生产可能性曲线上的每一点都决定一个交换的一般均衡图形。

Y

Y0

Y0

O

00

图8-5 生产和交换的一般均衡

2.答：我们之所以把MRT XY= MRS A XY=MRS B XY作为交换与生产的一般均衡的条件，是由于只有符合这一条件，才能既使生产满足消费者的需要，又使资源达到有效配置。如果MRT XY不等于MRS A XY和MRS B XY，比如，若MRS=2，MRT=1，表明消费者愿意放弃两单位Y商品而得到一单位X商品。但是，生产中多生产一单位X商品仅需要放弃一单位Y商品的生产，说明重新配置资源以增加X商品的生产是必要的。只要MRT与MRS不相等，重新配置资源都会使消费者受益。

3.答：第一，市场机制的功能和作用是有局限性的。局限性的含义是在具备所有理想条件和市场机制能够充分发挥作用的情况下，市场对某些经济活动仍然无能为力。由于市场作用的局限存在，其作用范围在客观上受到限制，这就决定了市场失灵的存在。

在现实资本主义发展中，市场万能论早已被20世纪30年代大危机所粉碎，市场失灵的现实被人们所公认。市场局限性使得紧紧依靠市场解决一切问题早已不可能了。所以，有市场局限性而产生的市场失灵，已成为市场自身无法克服的固有属性和现实。

第二，现实经济生活中的市场不是完全竞争市场，即市场具有不完全性。在西方经济学的论述中，假定市场是完全竞争市场，市场调整资源配置终将达到帕累托最优状态。市场的不完全性就破坏了市场充分发挥作用的必要前提，资源配置偏离帕累托最优状态，出现市场失灵。由不完全性产生的市场失灵也称为市场缺陷。

西方经济学认为，市场不完全性是由两方面原因造成的：一是完全竞争市场是一种抽象的理想模型，条件苛刻，现实市场根本不能具备和达到要求的条件。二是社会化商品经济不断发展，使现实市场更加远离完全竞争市场，破坏完全竞争市场所要求的条件，这就必然造成市场的不完全性。由于市场失灵不可避免，应该把市场机制与完全竞争市场分开。这就是说，市场机制有效地发挥作用，并不意味着要达到完全竞争市场的作用程度。

第三，市场本身不完善。这主要指两种情况：一是市场还不够发达；二是市场在运行中出现功能障碍。这是由于市场功能不健全或遭受破坏而出现的市场失灵。市场不发达的原因主要是经济发展水平低、社会化、商品化、货币化不发达，市场不能有效发挥作用，当今世界的许多发展中国家就是这样。市场在运行中出现功能障碍的情况如：相互竞争的企业勾结形成垄断；企业为谋取暴利采用不当

手段破坏秩序等等。

4.答：信息不对称导致的效率损失有以下几种情况：

（1）逆向选择问题

逆向选择是指在买卖双方信息不对称的情况下，差的商品必将把好的商品驱逐出市场的现象。当交易双方的其中任何一方对于交易可能出现的风险比另外一方知道更多时，就会出现逆选择问题。美国经济学家阿克洛夫（Akerlof·G·A）对旧车交易中总是坏车充斥市场的状况作了理论分析。

（2）道德风险

道德风险（Moral Hazard）是指个人在获得保险公司的保险后，降低防范意识而采取更冒险的行为，使发生风险的概率增大的动机。其产生的原因就是非对称信息。他会破坏市场的运行，严重的情况下会使得某些服务的私人市场难以建立。

（3）委托人—代理人问题

所谓委托人—代理人问题是指由于委托人不能确切的了解代理人的行为，代理人可能追求他们自己的目标而以牺牲委托人的利益为代价的情况。一旦出现委托人—代理人问题，其后果不仅是企业所有者的利润受损，也会使资源配置的效率受损，因为在没有委托人—代理人问题的情况下，社会将生产出更高的产量。

5.答：社会经济分为私人部门和公共部门。私人部门提供的产品叫私人产品，公共部门提供的产品叫公共产品。

6.答：50年代以后，以布坎南（Buchanan，J.M）为代表的公共选择学派将经济人假定应用于分析政治决策过程，认为公共选择主体的行为也是经济人行为。公共选择学派认为，人类面临两类基本事务：一类是完全私人性质的，这类事务是由个人在市场上自由作出决策；另一类是集体面临的公共事务，这类事务涉及到全社会的福利，必须由全体成员共同决策，即通过一定的政治程序来决策。公共选择学派认为，对政治领域人们行为规则的传统假定是靠不住的，在“政治立场”上，个人也是严格按经济人的方式行动的。如同在交易市场上社会目标是间接实现一样，在公共选择上，社会目标也是间接实现的，因为公共选择主体的直接动机仍然是个人效用最大化，如更少的参与费用，更高的职位，更大的权力以及由此而派生的更多的物质利益。

7.答：具体内容有：

第一，政府直接管制。制定规章制度，制定具体的科学环境指标和环境标准，如规定空气和水的质量标准，作为环境保护的基本准则，必要时通过法院强制执行某些标准。

第二，制定与实行有利于环境保护的产业结构政策和产业地区配置政策，对具有外部经济效应的环境保护型产业重点扶植、优先发展。限制公害型产业（重化工业）的发展，防止与控制人口的各种企事业单位过于集中于城市。

第三，加强对环境污染产业的管制。具体由三种类型的政策：一是利用税收和津贴手段。对造成外部不经济效应的企业，国家应该征税。其数量应该等于该企业造成的损失，以便使私人成本和社会成本相等，从而达到最优效率状态。具有外部经济效应的企业，国家要给予津贴来发展生产。二是使用企业合并的办法。三是使用规定财产权的办法。

第四，扩大政府环境保护经费支出，开展环境保护情报研究和技术开发工作。

8.答：西方经济学把收入的不平等分为两种：一是来源于机会不均等的收入不平等，二是在机会均等情况下出现的收入不平等。收入均等化的政策措施在两

方面发挥作用：第一克服机会不均等，为每人提供均等机会；第二直接调节收入水平，调整收入分配差距，以实现微观经济政策目标之一，即收入均等化。

（1）解决机会不均等

为实现这个目标，政府采取的措施有；

①政府要为公民提供均等的就业机会。主要调节措施有：第一，创造和增加就业机会，实现充分就业。一是运用财政政策和货币政策刺激经济增长；二是通过国有化，兴办私人不愿意办的基础公共产业；三是通过提供资助和减免税收刺激私人企业，鼓励企业扩大规模；四是限制移民，特别是外国移民。第二，促进人力资源流动。人力难以流动，不但造成严重失业，还会扩大工资差距。为促进流动：一是用财政手段对失业率高的地区给予就业征税；二是提供就业信息，重新培训，资助迁移；三是清除人力流动的障碍。第三，为实现平等就业，消除种族歧视，性别歧视。如美国就有公正就业立法，在就业中防止由于种族、肤色、信仰和性别的原因而受歧视。

②普及教育，促进教育机会均等。

③促进财产占有的机会均等缩小财产差别的措施：一是征收遗产税，这是促进机会均等最简明武器之一；对非劳动收入即财产收入（如红利、利息等）按较高税率征税，对劳动收入实行低税率。财产占有均等化不触及私人财产制度。

（2）缩小收入差距

实现收入均等化目标，除机会均等化政策之外，还有直接调节收入水平，其政策手段有：

①税收政策。运用税收政策降低高收入者的收入水平，帮助低收入者提高收入水平，缩小收入差距。一是累进所得税，收入越多，交税越多。比如美国个人所得税最低为14%，最高为70%。二是对奢侈品征收消费税。

②转移支付政策。转移支付是通过一整套社会保障制度实现的。转移支付主要流向低收入家庭。比如，对由于失业、残废、患病、年老等不能得到收入者，政府通过社会保险提供津贴或补偿；为保证全国公民的最低生活水平，政府实行公共救济计划，比如提供免费食品、食品券等；通过医疗保健的社会福利计划，为穷人、老人提供医疗照顾等。

③价格政策。这里的价格指广义的价格，除商品价格外，还包括工资与利息率。价格政策有三方面的内容：第一，商品价格政策。通过控制价格水平促进收入均等，对购买商品，实行低收入者付低价、高收入者付高价政策。第二，最低工资政策。规定最低工资，使分配有利于低收入者。最低工资虽由劳资双方议定，必要时政府要干预和调节。第三，利息率政策。政府通过优惠贷款方式促进收入均等化。如向低收入阶层提供低息住宅贷款，改善其居住条件；向农业部门提供低息贷款，促进农业发展，提高农民收入，缩小城乡差别。

④负所得税政策。对政府转移支付，许多学者提出批评，他们认为：一是这样不公平，富人收入转给穷人是不公正的。二是这样做有损于效率。为此提出负所得税政策。按规定，如果某家庭收入低于贫困线，就应得到负所得税，即得到一笔津贴。还规定参加工作的人的总收入（工资+负所得税）要高于不工作人的总收入。

9.答：“政府失灵”包括这样几种情况：（1）政府干预经济活动没能达到预期目标；（2）政府干预虽然达到预期目标，但效率低下，干预成本过高；（3）政府干预有效率，也达到预期目标，但从长期看带来不利的副作用。造成政府失灵的主要原因有：

首先，政府官员也是经济人，他们也有不同于公共利益的私人利益。在可能的情况下，他们都要谋求自身利益的最大化。

其次，政府要实施对经济活动的正确干预，一个必须具备的前提条件就是能够获取和掌握有关经济运行和市场交易情况的全面、准确和完全的信息知识。然而，由于政府机构的低效率和缺乏相应的激励机制，特别是政府官员中广泛的私人利益的存在，政府要得到充分有效的信息是很难做到的，大多数情况下政府都是不完全信息状态下进行决策，因此，政府失灵也就在所难免。

最后，政府干预是有成本的，而且在许多情况下，政府干预的成本是昂贵的。政府干预在本质上也是一种经济行为，只有当其收益高于成本时才是合理的。

二、计算题

1.解：（1）当该商品为垄断性商品时，市场需求函数就是该厂商的需求函数。

于是，由P Q 101000-=，可得，Q P 1.0100-=

这样 21.0100)1.0100(Q Q Q Q PQ TR -=-==

则有 Q MR 2.0100-=

而由成本函数 Q C 40= ， 可得： AC MC ==40

利润最大时，MC MR =，即有，402.0100=-Q

可得： 300=Q ，70=P ，而90003004030070=?-?=π

即该垄断厂商的产量、价格和利润分别为300、70和9000

（2）要达到帕累托最优，则其价格必须等于边际成本

即 MC P = ，也就是 401.0100=-Q

由此解得： 600=Q ， 40=P

（3）当300=Q ，70=P 时，消费者剩余为：

?--=300

0)1.0100(PQ dQ Q CS

PQ Q Q --=300

02)05.0100(

4500

3007030030005.0300100=?-??-?= 当 600=Q ， 40=P 时，消费者剩余为：

?--=600

0)1.0100(PQ dQ Q CS

PQ Q Q --=600

02)05.0100(

18000

6004060060005.0600100=?-??-?= 社会福利纯损失为：18000－4500－9000＝4500

这里，13500（＝18000－4500）是垄断所造成的消费者剩余的减少量，

其中的9000转化为了垄断者的利润，因此，社会福利纯损失为4500。

2.解：（1）两企业的利润各自为

2111280x x C R -=-=π

xy y y C R 2602222--=-=π

利润极大化条件分别为

04801=-=x dx

d π 022602=--=??x y y

π 由①、②两式可解得

x ＝20，y ＝10

和 100,80021==ππ

（2）企业间进行交涉时，两企业追求利润总和极大化，利润之和为

)260()280(2221xy y y x x --+-=+ππ

极大化条件为

???

????=--=?+?=--=?+?02260)(02480)(2121x y y y x x ππππ 解此得到

x ＝10，y ＝20

和 100021=+ππ

（3）在（2）的情况下，利润总额为

100021=+ππ

如何在两个企业间来分配这一利润总额呢？在没有法规限制企业1情况下，企业1.企业2都至少要求达到无交涉情况下的最大利润水平，即

???≥≥100

80021ππ 因此在无法规的情况下21ππ、的分配范围必须满足

???≥≥=+100800

100002121ππππ， 如果有法规限制企业1，那么企业2可以要求企业1的产量为x =0，以使其成本最小化，此时企业的利润为

2260y y -=π

极大化条件为

y dy

d 2602-=π 即 y ＝30，2π ＝900

此时企业2要求其利润至少不低于这一水平。所以，在有法规的 情况下，21ππ、 的分配应满足

???≥≥=+900

010*******ππππ， （4）政府实行课税政策对企业2没有影响，企业1的利润变为

2111280x tx x c tx x p --=--=π

利润极大化条件为

04801=--=x t dx

d π 为使企业1达到利润极大化，税率t 应根据x 的大小定为

x t 480-=

（5）政府实施课税及补贴政策时，两企业利润分别变为

2111280x tx x c tx x p --=--=π

xy y tx y c tx x p 2602222--+=-+=π

如果两企业可自由交涉，那么利润之和为

xy y y x x 2602802221--+-=+ππ

与（2）的情况相同，也就是说课税及补贴政策没有给企业交涉带来影响。

3.解：（1）设x 的价格为p 、劳动的价格为w ，则企业利润为

wL pL wL px -=-=2

12π

利润极大化条件为

021=-=-w pL dL d π

即22

w

p L = 均衡时，企业的劳动需求量等于全部的劳动供给量16（=8＋8），即

1622

==w

p L 此时8221

==x 24

==x z （2）设两个人分别为A 、B ，个人效用分别为

223z x u A A -=

223z x u B B -=

资源配置的可能性条件为

???????≤≤==+=16

04221L x z L x x x x B A 由上述关系式代入A u 表达式中得

B B A u x x z x x u --=--=432)(32

2 B u L L --=2

16

帕累托最优条件，即在 B u 一定的情况下使A u 极大化，其条件为

01321=-=-L dL du A 即 L ＝9

此时，6=+=B A x x x

z =3/2

（3）课税时企业利润为

wL L t p wL tx px --=--=2

1)(2π

利润极大化条件为

0)(21=--=-w L t p dL d π

为实现帕累托最优，L 应满足L =9，即

92

=??

? ??-w t p 可解得税率t 为： w p t 3-=

4.解：（1）两企业利润分别为 2140x x -=π

22230y x y --=π

各自利润极大化条件为

02401=-=x dx

d π 02402=-=??y y

π 由此得 x =20，y =15

相应地 175

40021-==ππ， 企业2的利润为负值，从长远来看它将撤出该市场，那时y =0、02=π

（2）消费者剩余可看作为一定。经济福利最大，也就是是生产者剩余（两企业利润之和）最大。

)30()40(22221y x y x x --+-=+ππ

极大化条件为

???

????=-=?+?=-=?+?0230)(0440)(2121y y x x ππππ 解此方程组得

x =10，y =15

（3）课税时企业 1的利润为

2140x tx x --=π

利润极大化条件为

02401=--=x t dx

d π 即t = 40—2x

经济福利最大时x =10，所以t ＝ 40－2 ×10＝ 20

（4）答案：??

???≥≥=+04004252121ππππ

企业间进行交涉时，两企业将以利润总和最大化为目标。此时即相当

实现（2）所分析的状态，此时，实际得利为

??

???=+==425125300221ππππ

如何分配总的利润，企业必然要求其利润不得低于无赔偿责任时的利

润额4001=π，所以4001≥π

而企业2的要求是不低于无赔偿责任时利润为0的长期状态。

（5）在有对外部不经济制约的法规时，企业2有权要求企业1的产量为x =0以使自己不受其损害，此时企业1利润为0。企业2的产量为

y ＝15

利润为 2252=π

此时的分配范围是

??

???≥≥=+2250

4252121ππππ