两融题库知识分享

融资融券业务

、单选

1、某客户持有融券合约A股票，3000股，卖出价格10元，发生配股，每10股配3 股（合计900股），配股价格8 元，客户在股权登记日前未了结该合约，需对我司做现金补偿，配股上市首日平均价格为9.5 元。需补偿金额为（）

A、1350

B、1450

C、1530

D、1630 2、客户提供担保物经折算后有200万元保证金，计划融资买入保证金比例为 1.0

的标的A证券，A证券集中度控制100%，客户可融资额为：（）

A: 140 万元B: 200 万元C: 285.71 万元D:307 万元

B

3、以公司目前追加担保物要求，某客户融资余额为200万元，证券账户担保总

市值为252 万元，则该客户需 1 个交易日内最少追加担保物（）

A：9 万元B：28 万元C：48 万元D：348万元

A

）证券交易所规定的4、证券公司规定的可充抵保证金证券的折算率，但（折算

率。

A:不得高于

B: 不得低于

C: 应该等于

D: 不得等于

A

5、通知服务内容不包括：（）

A: 维持担保比例达到300%，通知客户可以提取担保物

B: 维持担保比例触及预警线，通知客户注意补足担保物

C：维持担保比例触及警戒线，通知客户在两个完整的交易日内补足担保物，否则

我司有权调整其授信额度

D:维持担保比例触及平仓线，通知客户注意在一个完整的交易日内补足担保物，否则将被强制平仓

A

6、维持担保比例与（）无关

A:信用账户内证券的市值

B:客户融资买入金额

C:客户保证金余额

D:融资利息与融券费用

7、客户有B证券融资负债1元未了结，持有A证券65万，现金35万，公司公布A 证券集中度控制线为80%。只能普通买入15万元A证券，或融资买入（C ）万的A

证券。

A：60 万元B：70 万元C：75 万元D：80 万元

8、融资买入或融券卖出证券暂停交易且交易恢复日在该笔融资交易到期日之后的融资期限：如交易恢复日不确定或距离该笔融资交易到期日超过30 个自然日，该笔融资交易到期日顺延（ D ）个自然日。

A、5

B、10

C、15

D、30

9、关于客户融券卖出的申报价格，以下描述正确的是：（B ）

A: 在当前该证券上涨的情况下，以跌停板价作为卖出申报价格

B: 不得低于申报进入交易主机当时的最近成交价；若当天还没有产生成交的，其申报价格不得低于前收盘价

C: 若当天还没有产生成交的，其申报价格不得高于前收盘价

D: 在当天有成交的情况下，申报价格不得高于交易主机当时的最近成交价

10、客户提供担保物经折算后有200 万元保证金，计划融资买入保证金比例为

0.8 的标的证券，不考虑额度与集中度控制，客户可融资额为：（B ）

A: 140 万元B: 250 万元C: 285.71 万元D:307 万元

11、客户买券还券数量大于客户实际借入证券数量的，公司应当向登记结算公司发送（ C ）指令，将相关证券从融券专用证券账户T+2 日划回到客户信用交易担保证券账户，并相应维护客户信用证券账户的明细数据。

A、现券还券 B 、担保品划出C、余券划转

12、公司对获得融资融券资格的客户复审频率为（ C ）

A:每季度一次

B:每半年一次

C:每年一次

D:三年一次

13、对每一位融资融券客户，在其开立信用账户后（ D ）内进行第一次客户回访。

A: 2 日

B: 1 周

C: 10 日

D: 1 个月

14、融资融券合同终止后，客户的信用证券账户应：（C ）

A:继续使用

B:立即销户

C:暂停使用并设置交易限制

D:按客户意愿处理15、某客户信用账户内资产情况如下：原担保证券当前市值100