法人股东关联关系调查表

*********** 股份有限公司调查表-法人股东、被调查法人（或合伙企业）股东基本情况调查表

注：关联关系可理解为投资参股关系或任职关系

参股：其股东身份一般以有工商登记记录为准。代持的也予以说明任职：担任其董事、监事或高级管理人员。公司：指************** ^股份有限公司，下同。

、对外投资或经营其他单位情况表

（如无，请填无；如有，请填写具体的公司名称，如有更多，请另附表格）三、其他相关说明

1.本公司与公司的其他股东、公司董事、监事、高管是否存在关联关系？如存在，请列明具体的关系。（关联关系，包括但不限于投资其他股东单位或者在其他股东单位任职，与其他自然人股东公司董事、监事、高管存在直系近亲属关系）

本公司保证在上表中所填列说明或承诺的事项均真实、准确、完整，如上表

中所填列说明或承诺的事项发生变化，本公司将在24小时内书面通知公司。

签章：

2015年月

附件：

1、本公司及本公司控股子公司现行有效营业执照、国税、地税税务登记证复印件。

2、本公司及本公司控股子公司现行有效公司章程。

3、本公司及本公司控股子公司近二年及一期审计报告。

4、本公司对外投资的股权结构图（含孙公司）

5、本公司国有资产监督管理部门关于同意公司整体变更为股份有限公司的批复。

6、本公司及本公司控股子公司的电子工商档案。

7、私募投资基金备案证明（如属于私募投资基金）注：请在本调查表上加盖骑缝章。

关联方认定标准

一、关联方的认定标准（一）会计上的认定标准关联方关系的认定应遵循实质重于形式的原则，从一个企业的角度出发，其存在关联方关系的各方包括： 1、该公司的母公司，不仅包括直接或间接地控制该企业的其他企业，也包括能够对该企业实施直接或间接控制的单位等。（1）某一个企业直接控制一个或多个企业（母公司与其控制的子公司之间）；（2）某一个企业通过一个或若干中间企业间接控制一个或多个企业（母公司与子公司的子公司之间）；（3）一个企业直接地和通过一个或若干中间企业间接地控制一个或多个企业。 2、该企业的子公司，包括直接或间接地被该企业的其他企业，也包括直接或间接地被该企业控制的企业、单位、基金等特殊目的实体。 3、与该企业受同一母公司控制的其他企业。 4、对该企业实施共同控制的投资方与该企业之间。 5、对该企业实施重大影响的投资方（投资方与该企业之间，投资方之间不认定为关联方）。 6、该企业的合营企业（共同控制为基础）。 7、该企业的联营企业（重大影响为基础）。 8、该企业的主要投资者个人与其关系密切的家庭成员。（1）某一企业与其主要投资者个人之间（主要投资者个人：能够控制、共同控制一个企业或者对一个企业施加重大影响的个人投资者）；（2）某一企业与其主要投资者个人关系密切的家庭成员之间； 9、该企业或其母公司的关键管理人员及与其关系密切的家庭成员。（1）某一企业与其关键管理人员之间的关系（董事长、董事、董秘、总经理、总会计师、财务总监、主管各项事务的副总经理以及行使类似政策智能的人员等）；（2）某一企业与其关键管理人员关系密切的家庭成员之间的关系。 10、该企业主要投资者个人、关键管理人员或与其关系密切的家庭成员控制、共同控制或施加重大影响的其他企业。

股份有限公司法人股东信息核查表

股份有限公司法人股东信息核查表（表1-1）

本公司确认本公司持有股份有限公司的股份性质为：（）国家股（）国有法人股（）境内法人股（）境外法人股附注：《中国银监会商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》第十三条第一款规定法人或其他组织应当自其成为商业银行的主要非自然人股东之日起十个工作日内，向商业银行的关联交易控制委员会报告其下列关联方情况：（一）控股自然人股东、董事、关键管理人员；（二）控股非自然人股东；（三）受其直接、间接、共同控制的法人或其他组织及其董事、关键管理人员。

特别提示：请阅读背面的“本单位兹郑重声明、承诺”并盖章本单位兹郑重声明、承诺如下： 1、本单位依法有效存续，除本表已说明的情形外，本单位所持股份有限公司的股份系为本单位自身持有，不存在代他人持股的情形，也不存在委托他人代为持有股份的情形；本单位不存在根据有关法律法规的规定不得持有股份有限公司股份的情况。 2、除本表已说明的情形外，本单位所持股份有限公司的股份不存在任何权属争议。 3、本单位为取得股份有限公司股份的资金为自有资金，资金来源真实、合法。 4、除本表已经说明的情形及股份有限公司作出的专项说明外，本单位所持股份有限公司的股份未被设定质押、司法冻结或其他形式的权利限制。 5、除本表已经说明的情况外，本单位关联方不持有股份有限公司股份。 6、除本表已说明的情况外，本单位（追溯至单位的实际控制人）与股份有限公司的董事、监事、高级管理人员不存在亲属、投资、聘用、控制及其他利益关系。 7、本单位提交的所有资料及内容均为真实、准确、完整，所提交的资料的复印件均与原件一致。

关联人情况调查表(适用上交所)

关联人情况调查表（一）

填表须知：一、本表填写人 1．报告期内直接或间接持有公司5％以上股份的自然人。 2．报告期内公司董事、监事和高级管理人员。二、需说明的事项 1.直接控制的法人或其他组织需说明持股数额和比例。 2.间接控制的法人或其他组织需说明间接控制的具体情况。 3.担任董事或高管的法人或其他组织需说明担任的具体职务。 4．子女、兄弟姐妹等不止一人的，按人数增加表格填写。 5．报告期前十二个月期间、报告期初至本表填写日期间具有表中规定情形的，均需按照表格要求填写。 6．截至本表填写日，根据与拟发行上市公司或者其关联人签署的协议或者作出的安排，在协议或者安排生效后，或在未来十二个月内，将具有表中规定情形的，也需按照表格要求填写。三、需提供的文件 1．表中涉及到的公司或其他组织的营业执照、章程。 2．表中涉及到的自然人的身份证复印件。填写人签字：年月日

关联人情况调查表（二）填表须知：一、本表填写人直接或者间接控制公司的法人报告期内的董事、监事和高级管理人员。二、需说明的事项 1．直接控制的法人或其他组织需说明持股数额和比例。 2．间接控制的法人或其他组织需说明间接控制的具体情况。 3．担任董事或高管的法人或其他组织需说明担任的具体职务。 4．报告期前十二个月期间、报告期初至本表填写日期间具有表中规定情形的，均需按照表格要求填写。 5．截至本表填写日，根据与拟发行上市公司或者其关联人签署的协议或者作出的安排，在协议或者安排生效后，或在未来十二个月内，将具有表中规定情形的，也需按照表格要求填写。三、需提供的文件 1．表中涉及到的公司或其他组织的营业执照、章程。 2．表中涉及到的自然人的身份证复印件。填写人签字：年月日

2020年法人股东信息调查表

法人股东信息调查表私募基金管理人登记法人或其他组织股东信息调查表郑重承诺：本机构（名称），为私募基金管理人（名称）的法人股东，现私募基金管理人机构向中国证券投资基金业协会申请私募基金管理人登记。本机构是该私募基金管理人的法人股东。在本调查问卷中所填写的所有内容及提供的其他证明材料真实、准确、完整。本机构知晓提供虚假或误导性材料是一种违规行为，并愿意承担全部的法律责任。承诺人（填报人）：（本机构的法定代表人或执行事务合伙人（委派代表）签字）年月日填表须知： 1、填报人需亲自填写纸质版调查表； 2、请认真核实机构证件类型、证件号码等信息，请确保证件号码真实、准确； 3、请认真阅读以下表格内容，一旦签字/签章，则表明完全认可信息表中填写的所有信息，并对表中所有信息的真实性、有效性负责。法人及其他组织股东信息表名称 * 近三年曾用名* 成立时间 * 办公地址． * 经营范围 * □营业执照□组织机构代码证□行政机关□社体团队证件类型□军队□武警□基金会□下属机构 * □其他证件号码 * 机构□内资企业□中外合资企业□中外合作企业□外商独资企业性质□境外机构□政府机构 * 是否从事基金□是□否相关业务注册国家 * 组织□股份有限公司□有限责任公司□普通合伙企业□有限合伙企业

形式□其他* 企业□自然人及其所控制民营企业控股□国有控股□社团集体控股控股类型□其他（控股主体性质不明或控股主体）□外商控股 * 出资是否资金为控是否□否□否□是□是股股为境* 外资东* 金万元万元实缴认缴．出资出资额* * 额联系联系人职 * 人务* 联系联系人邮人电箱话* * 出资是否资金为控是否□是□否股股为境东* 外资* 金合法合规及诚信信息* 1 最近三年是否受到刑事处罚□是□否 □是 2 □否是否被市场禁入 □是3 最近三年是否受证监会的行政处罚□否 4 □是最近三年是否被证监会采取行政监管措施□否 □是 5 □否最近三年是否受到其他部门的行政处罚最近三年是否被基金业协会采取自律措施 6 □是□否 7 □是最近三年是否被其他自律组织采取自律措施□否 □是 8 □否最近三年是否涉及诉讼或仲裁请填表人（法定代表人/执行事务合伙人（委派代表））手写左侧相关承诺： 1、本机构在信息表中填写的所有内容及提供的填其他证明材料真实、准确、完整表、本机构明白为取得私募基金管理人登记资格2人而提供虚假或误导性材料是一种违规行为；承 3、本机构明白中国证券投资基金业协会可以根据有关规定，对作出虚假或误导性陈述的人给予诺纪律处分或移交中国证监会给予行政处罚；、如信息表中的任何内容发生改变，本机构将4．按照规定程序在中国证券投资基金业协会进行更新；、同意中国证券投资基金业协会根据本机构提5 并可向证券监管部门提供本供的信息建立档案，机构的有关信息。（签填表人字）：填表机构（盖章）填表人（签字）：填表机构（盖章）其他需要说明的事项

关联方关系表及填表说明

2008年版企业年度关联业务往来报告表业务需求需求说明根据国家税务总局印发的《中华人民共和国企业年度关联业务往来报告表》的通知(国税发[2008]114号)和《特别纳税调整实施办法（试行）》（国税发[2009]2号），就2008年度企业关联业务往来申报及相关业务编制本业务需求。本业务需求按照综合征管软件需要修改的业务内容划分为关联业务往来总体功能需求、具体申报需求、综合查询统计需求三部分。在总体功能需求部分，主要是明确了关联业务往来申报与企业年度所得税申报的衔接，各报告表录入顺序、数据校验等内容；在具体申报需求部分，主要对企业与关联方的业务往来情况、对外投资情况、对外支付款项情况等年度申报内容、申报要求进行了阐述（列入《2008版企业年度关联业务往来报告表业务需求》第2部分“申报”）；综合业务查询统计需求部分，主要是对常用的一些查询统计进行了阐述（列入《2008版企业年度关联业务往来报告表业务需求》第3部分“查询”）。

一、总体功能要求 1、能够满足税务部门对申报数据的手工录入、电子申报接收、和网上申报接收的工作要求。 2、企业所得税申报表及附表可以与关联业务往来报告表分开保存，但在其录入结束并进行数据保存时应给出提示“企业若存在与关联方业务往来、境外投资或对外支付款项等事项的，请按税法规定填报关联交易报告表”； 3、在从所得税年度申报表及附表模块转入关联业务往来报告表模块时，增加提示对话框：对话框1：“存在关联关系和关联交易（是/否）？如果选择“是”，则填写《企业年度关联业务往来报告表》表一至表七内容；选择“否”，则不填后面的相关报表。”在弹出上述对话框的同时，提示以下信息：《中华人民共和国企业所得税法》第四十三条：企业向税务机关报送年度企业所得税纳税申报表时，应当就其与关联方之间的业务往来，附送年度关联业务往来报告表。《特别纳税调整实施办法（试行）》第105条：企业未按本办法的规定向税务机关报送企业年度关联业务往来报告表，或未保存同期资料或其他相关资料的，依照征管法第六十条和第六十二条的规定处理。对话框2：“存在对外投资情况（是/否）”？如果选择“是”，则填写《企业年度关联业务往来报告表》表八内容；选择“否”，则不填。” 对话框3：“存在对外支付款项情况（是/否）”？如果选择“是”，则填写《企业年度关联业务往来报告表》表九内容；选择“否”，则不填。” 4、提供“标签页”方式填报关联业务往来报告表。 5、在表三至表八所涉及到的关联方名称均由表一《关联关系表》控制，不再需要手工添加，均可根据本企业的表一内容自动带出（结合模糊筛选功能以快速定位）。 6、所有报表应满足录入、修改、保存、多格式输出、打印、填报说明查询等功能。 7、系统应在给出所得税年度申报“申报成功”信息提示或申报开票扣款前，

公司关联方

公司关联方下列各方构成企业的关联方： 1、该企业的母公司。 2、该企业的子公司。 3、与该企业受同一母公司控制的其他企业。 4、对该企业实施共同控制的投资方。 5、对该企业施加重大影响的投资方。 6、该企业的合营企业。 7、该企业的联营企业。 8、该企业的主要投资者个人及与其关系密切的家庭成员。主要投资者个人，是指能够控制、共同控制一个企业或者对一个企业施加重大影响的个人投资者。 9、该企业或其母公司的关键管理人员及与其关系密切的家庭成员。关键管理人员，是指有权力并负责计划、指挥和控制企业活动的人员。与主要投资者个人或关键管理人员关系密切的家庭成员，是指在处理与企业的交易时可能影响该个人或受该个人影响的家庭成员。 10、该企业主要投资者个人、关键管理人员或与其关系密切的家庭成员控制、共同控制或施加重大影响的其他企业。

扩展资料仅与企业存在下列关系的各方，不构成企业的关联方： 1、与该企业发生日常往来的资金提供者、公用事业部门、政府部门和机构。 2、与该企业发生大量交易而存在经济依存关系的单个客户、 3、供应商、特许商、经销商或代理商。 4、与该企业共同控制合营企业的合营者。 5、仅仅同受国家控制而不存在其他关联方关系的企业，不构成关联方。关联方交易的类型通常包括下列各项： 1、购买或销售商品。 2、购买或销售商品以外的其他资产。 3、提供或接受劳务。

4、担保。 5、提供资金（贷款或股权投资）。 6、租赁。 7、代理。 8、研究与开发项目的转移。 9、许可协议。 10、代表企业或由企业代表另一方进行债务结算。 11、关键管理人员薪酬。参考资料来源：中华人民共和国财政部——企业会计准则第36号--关联方披露

企业信息核查表

企业信息核查表申报企业（公章）：填报日期：年月日填报人联系电话企业基本信息表（一）企业基本信息企业名称统一社会信用代码注册地址法人企业注册地办公地址所属行政区（某市某区）法定代表人姓名法定代表人身份证号码法定代表人手机号码企业联系人联系人邮箱企业联系人手机办公电话

传真号码企业网址营业执照扫描件（二）企业资质证书信息企业业务类型施工总承包资质证书编号资质类别及等级发证机关证书一发证日期有效期证书扫描件资质证书编号资质类别及等级证书二发证机关......发证日期有效期证书扫描件证书编号许可范围发证机关安全生产许可证发证日期有效期证书扫描件

（三）注册人员基本信息人员类型注册建造师（一级、二级、一级临时、二级临时）证件类型姓名（身份证号码）证书一注册证类别证书编号注册资格等级注册专业 1（一级、二级、一级临时、二注册专业 2 级临时，无等级）注册有效期证书二 ...... 现任职企业职务手机号码社保信息照片附件（大头照）身份证附件（彩色扫描件）注册证书附件（彩色扫描件）工作经历工作任职情况个人业绩个人工程业绩（工程项目名称）施工许可证号项目地址项目类型施工单位建设单位勘察或设计单位

就职企业变更记录（四）职称人员基本信息姓名证件类型（身份证号码）证书一正高、副高、中、职称级别职称专业助职称发证日期职称证编号证书二 ...... 手机号码社保信息照片附件（大头照）身份证附件（彩色扫描件）职称证书附件（彩色扫描件）工作经历工作任职情况个人业绩个人工程业绩（工程项目名施工许可证号称）项目地址项目类型施工单位建设单位勘察或设计单位就职企业变更记录

关联方关系及其交易

第十章关联方关系及其交易一、学习目标 1、掌握关联方关系的概念以及与其有关的几个概念 2、重点掌握关联方关系的判断标准 3、掌握关联方关系的披露要求 4、了解关联方交易的概念和类型 5、掌握关联方交易的披露二、重点解答、难点释疑第一节关联方关系及其披露一、关联方与关联方关系（一）关联方关联方一般指有关联的各方。在企业财务和经营决策中，如果一方有能力直接或间接控制、共同控制另一方或对另一方施加重大影响，则视为关联方；如果两方或多方同受一方控制，也将其视为关联方。（二）关联方关系 1. 关联方关系有关联的各方之间存在的内在联系，就是关联方关系。 2. 关联方关系的特征关联方关系因是两方或多方之间形成的关系,通常具有如下特征：（1）关联方关系涉及两方或多方；（2）关联方关系以各方之间的影响为前提；（3）关联方关系的存在可能会影响交易的公允性。二、与关联方有关的几个概念（一）关联方关系的表现形式 1. 控制控制是指有权决定一个企业的财务和经营政策,并能从该企业的经营活动中获取利益。控制具有如下特点： (1)决定一个企业的财务和经营政策是控制的主要标志; (2)获取经济利益是控制的主要目的; 控制的实现方式(或途径) 所有权方式 (1)直接控制 (2)间接控制 (3)直接和间接控制法律或协议方式 (1)通过与其他投资者的协议,拥有半数以上的表决权; (2)根据章程和协议,有权控制另一方的财务和经营政策; (3)有权任免董事会等类似权力机构的多数成员; (4)在董事会或类似权机构会议上有半数以上的投票权; 2. 共同控制共同控制仅指共同控制实体,它是指按合同约定对某项经济活动所共有的控制. 共同控制的特征: (1)两方或多方共同决定某项经济活动的财务和经营政策; (2)共同控制的基本方式是:合营各方所持表决权资本比例相同,并按合同约定共同控制;

不构成关联方关系的情况

不构成关联方关系的情况——精算师辅导综合经济基础精算师辅导综合经济基础:不构成关联方关系的情况 (1)与该企业发生日常往来的资金提供者、公用事业部门、政府部门和机构，以及与该企业发生大量交易而存在经济依存关系的单个客户、供应商、特许商、经销商和代理商之间，不构成关联方关系。 (2)与该企业共同控制合营企业的合营者之间，通常不构成关联方关系。 (3)仅仅同受国家控制而不存在控制、共同控制或重大影响关系的企业，不构成关联方关系。 3.关联方交易类型关联方交易是指在关联方之间发生的转移资源或义务的事项，而不论是否收取价款。按照这一定义，关联方交易的基本特点是：关联方关系已经存在;在关联各方发生交易时，随着资源或义务的转移，风险和报酬也作相应转移;关联方之间转移资源或义务价格的确定，是决定关联方交易是否公平的关键。关联方的交易类型主要有： (1)购买或销售商品。如集团成员企业之问互相购买或销售商品，形成关联方交易。 (2)购买或销售除商品以外的其他资产。如母公司出售给其子公司设备或建筑物等。 (3)提供或接受劳务。 (4)担保。担保包括在借贷、买卖、货物运输、加工承揽等经济活动中，为了保障其债权实现而实行的担保等。当存在关联方关系时，一方往往为另一方提供为取得借款、买卖等经济活动中所需要的担保。 (5)提供资金(贷款或股权投资)。如企业从其关联方取得资金，或权益性资金在关联方之间的增减变动等。 (6)租赁。租赁通常包括经营租赁和融资租赁等，关联方之间的租赁合同也是主要的交易事项。 (7)代理。代理主要是依据合同条款，一方可为另一方代理某些事务，如代理销售货物，或代理签订合同等。 (8)研究与开发项目的转移。在存在关联方关系时，有时某一企业所研究与开发的项目会由于一方的要求而放弃或转移给其他企业。

私募基金管理人登记法人或其他组织股东信息调查标准表格.doc

私募基金管理人登记法人或其他组织股东信息调查表要点本文本是法人或股东信息调查表，在尽职调查中可借鉴使用。私募基金管理人登记法人或其他组织股东信息调查表郑重承诺：本机构（名称），为私募基金管理人（名称）的法人股东，现私募基金管理人机构向中国证券投资基金业协会申请私募基金管理人登记。本机构是该私募基金管理人的法人股东。在本调查问卷中所填写的所有内容及提供的其他证明材料真实、准确、完整。本机构知晓提供虚假或误导性材料是一种违规行为，并愿意承担全部的法律责任。承诺人（填报人）：（本机构的法定代表人或执行事务合伙人（委派代表）签字）年月日填表须知： 1、填报人需亲自填写纸质版调查表； 2、请认真核实机构证件类型、证件号码等信息，请确保证件号码真实、准确； 3、认真阅读以下表格内容，一旦签字 / 签章，则表明完全认可信息表中填写的所有信息，并对表中所有信息的真实性、有效性负责。法人及其他组织股东信息表名称 * 近三年曾用名 * 成立时间 *

办公地址 * 经营范围 * 证件 □ 营业执照 □ 组织机构代码证 □ 行政机关 □ 社体团队类型 □ 军队 □ 武警 □ 基金会 □ 下属机构 * □ 其他证件号码 * 机构 □内资企业 □中外合资企业 □中外合作企业 □外商独资企业性质 □境外机构 □政府机构 * 是否从事基金 □是 □否相关业务注册国家 * 组织 □股份有限公司 □有限责任公司 □普通合伙企业 □有限合伙企业形式 * □其他企业控股 □国有控股 □社团集体控股 □自然人及其所控制民营企业控股类型 □外商控股 □其他（控股主体性质不明或控股主体） * 出资是否资金为控是否 □是 □否 □是 □否股股为境东* 外资

海关注册登记企业信息核查表

企业签章：

填制说明： 1、海关注册编码：按海关核发的10位编码填写。 2、企业管理类别：分为AA、A、B、C、D。 3、内销比例：外商投资企业按外经部门批准文件填报，来料加工企业无内销权限，填“0”。 4、备案（批准）机关：外商投资企业填批准成立的机关；民营企业和个体工商户填对外贸易经营者备案登记机关。来料加工企业填批准来料加工协议的机关；经营进料加工的国内企业填批准进料加工合同的机关。报关企业填准予报关企业注册登记许可机关。 5、生产类型：技术先进、产品出口、服务、其他。 6、开户银行：人民币基本帐户。 7、行业种类：参照《行业分类国家标准》对应的代码填写。 8、报关类别：“进出口货物收发货人”、“报关企业”、“无报关权”。 9、纳税人识别号：长度为15位，后9位与组织机构代码一致。 10、组织机构代码：长度为9位。 11、进出口企业代码：长度为13，后9位与组织机构代码一致。 12、工商注册有效期：企业工商营业执照的经营期限有

效期，而不是年审有效期，对于无经营期限的企业，填写“2050-12-31”。 13、报关有效期：《报关注册登记证书》的有效期，通过2005年年审的自动延至2008年，具体日期对应注册日期。来料加工企业为“无”。 14、经营范围：同企业工商营业执照上的经营范围。 15、主要产品：进出口量较大的前1-5项。 16、商品编码：填写4位商品编码。 17、投资方式：“产权”、“现汇”、“实物”，可多选。 18、投资金额、到位资金(万美元)：非美元投资的应换算为美元录入。 19、联网企业：是否与海关联网监管。 20、实际经营地址：多个经营地址的按照实际情况填写。 21、认证标准类型：指ISO认证名称。 22、证件号码要求：身份证号码为18位。 23、联系电话要求：移动电话为11位阿拉伯数字，固定电话、小灵通应录入区号。 24、上级公司：注册企业的上属公司如母公司、总公司。

关联方

《关于进一步提高首次公开发行股票公司财务信息披露质量有关问题的意见》-2012年：发行人及各中介机构应严格按照《企业会计准则》、《上市公司信息披露管理办法》和证券交易所颁布的相关业务规则的有关规定进行关联方认定，充分披露关联方关系及其交易发行人应严格按照《企业会计准则36号—关联方披露》、《上市公司信息披露管理办法》和证券交易所颁布的相关业务规则中的有关规定，完整、准确地披露关联方关系及其交易。发行人的控股股东、实际控制人应协助发行人完整、准确地披露关联方关系及其交易。《企业会计准则36号—关联方披露》总结（一）关联关系 1、该企业的母公司、子公司、联营者、合营者、联营企业、合营企业 2、与该企业受同一方控制、共同控制的其他企业 3、该企业的主要投资者个人、关键管理人员、母公司关键管理人员（应该也包括控制人）及与其关系密切的家庭成员。 4、该企业主要投资者个人、关键管理人员或与其关系密切的家庭成员控制、共同控制的其他企业（注意不包含母公司关键管理人员）（二）一些概念 1、联营企业-合营企业vs联营者-合营者比如A企业持有B企业20%股份，具有重大影响，则A叫联营者，B叫联营企业。联营与重大影响相关，一般股权比例在20%（含）-50%（不含）；合营与共同控制相关，两个股东各50%就是合营； 2、主要投资者个人，是指能够控制、共同控制一个企业或者对一个企业施加重大影响的个人投资者； 3、关键管理人员，是指董监高。 4、受同一方重大影响的，36号准则中说是关联方，但是注会教材中明确说不是关联方，似乎是有其他解释、指南的规定吧。（三）不构成关联关系的情形 1、与该企业发生日常往来的资金提供者、公用事业部门、政府部门和机构，以及与该企业发生大量交易而存在经济依存关系的单个客户、供应商、特许商、经销商和代理商之间，不构成关联方关系。 2、与该企业共同控制合营企业的合营者之间，通常不构成关联方关系。（联营者之间就更不构成了） 3、受同一方重大影响的企业之间不构成关联方。（受同一方共同控制教材就没说了） 4、仅仅同受国家控制而不存在控制、共同控制或重大影响关系的企业，不构成关联方关系。具体条文第三条一方控制、共同控制另一方或对另一方施加重大影响，以及两方或两方以上同受一方控制、共同控制或重大影响的，构成关联方。控制，是指有权决定一个企业的财务和经营政策，并能据以从该企业的经营活动中获取利益。共同控制，是指按照合同约定对某项经济活动所共有的控制，仅在与该项经济活动相关的重要财务和经营决策需要分享控制权的投资方一致同意时存在。重大影响，是指对一个企业的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。第四条下列各方构成企业的关联方：

股东信息核查须提供文件清单(自然人股东)

附件2 股东信息核查须提供文件清单（自然人股东）提示：本清单第2至第8项的变更事项，是指2012年6月30日（贵州银行新设时的验资基准日）后发生变更的情况。以下清单中的资料其中标“*”所示原件仅供审查之用，验完即退，未标“*”原件在现场确权时当面签署或提交；复印件一律使用A4纸单面纵向复印、打印，身份证需将正反面复印于一页A4纸上；同时具备两种及以上情形的，须同时提供所属各类情形所要求的文件。 1.股东本人自然人股东持有本行股权且未发生变更事项（即股东姓名、身份证号码未发生改变，以及所持股权未发生挂失、继承、赠予、转让等）以及未质押或冻结的，携带以下资料： 1.1填写妥当的《股东信息核查表》原件一份（格式请见附件2-1）； 1.2《贵州银行股份有限公司股权证》原件*及一份复印件； 1.3股东本人身份证原件*及一份复印件； 1.4如委托他人代办，还需提供代办人身份证原件*及一份复印件，并提供授权委托书原件一份（格式请见附件2-2）。 2.股东姓名、身份证号码变更股东姓名、身份证号码（位数升级除外）与入股时发生改变的，但所持股权未发生挂失、继承、赠予、转让、质押或冻结的，携带以下资料： 2.1填写妥当的《股东信息核查表》原件一份（格式请见附件2-1）； 2.2《贵州银行股份有限公司股权证》原件*及一份复印件； 2.3股东本人身份证原件*及一份复印件； 2.4户籍所在公安局或派出所出具姓名或身份证号码变更证明原件*及一份

复印件； 2.5原入股时提供的有效身份证原件*及一份复印件； 2.6户籍身份发生变更的，原则上要求股东本人亲自前来办理相关手续，如委托他人代办，还需提供代办人身份证原件*及一份复印件，并提供授权委托书原件一份（格式请见附件2-2）； 2.7股东本人签字的声明文件（格式请见附件2-3）。 3.股东死亡 3.1填写妥当的《股东信息核查表》原件一份（格式请见附件2-1）； 3.2《贵州银行股份有限公司股权证》原件*及一份复印件； 3.3股份继承人身份证原件*及一份复印件； 3.4股东死亡证明原件*及一份复印件； 3.5股份继承人与死亡股东的亲属关系证明原件*及一份复印件； 3.6股份继承人本人签字的声明原件一份（格式请见附件2-4）； 3.7股份继承公证书或遗嘱公证书原件*及一份复印件； 3.8与股份有关的法院判决书、调解书等生效司法文书原件*及一份复印件等（如有）。 4.股东离婚 4.1填写妥当的《股东信息核查表》原件一份（格式请见附件2-1）； 4.2《贵州银行股份有限公司股权证》原件*及一份复印件； 4.3分得股份的股东身份证原件*及一份复印件； 4.4股东前配偶身份证原件*及一份复印件； 4.5股东与前配偶夫妻（离婚）关系证明原件*及一份复印件； 4.6经公证的财产分割协议原件*及一份复印件；

关于人际关系的调查报告

关于人际关系的调查报告人降生于世界上，就是为了认识更多的人，人与人之前的联系，就叫人际关系。其一，人际关系的表现形式人际关系有多少种表现形式呢?不知道。因为很多。比如亲人间的，情侣间的，还有更多的是和陌生人的。以前有本书上写着，两个不认识的人之间的关系只有六个人，特别是在现在这个科技高度发达的现代，人与人之间的联系更加密切，因为相同的爱好，甚至于相同的遭遇而认识的人不在少数，我总是认为，人际关系是很奇妙的。本来是不相交的平行线，往往因为千丝万缕而被串在了一起。俗话说“冥冥之中有天意”所谓“天意”就是指关系。关系的表现形式有几大类：一.按相熟程度分，主要有 1.一度人脉。所谓一度人脉，是指与本人有密切关联的人，像亲人间，同学间，同事间的关系就是一度人脉，这类人脉通常是需要经常联系的，作为一个生活在现代社会的人，这个是绝对必须的。 2.二度人脉。二度人脉，是指和与自己亲人，朋友等相熟的其他人，经过与自己相熟的人为媒介，可以认识的人。一般来说，二度人脉也许不如一度人脉联系密切，但多认识点朋友总是没错的，而更重要的是，二度人脉可以发展为一度人脉，可以认识更多的三度人脉和四度人脉以至于更多的关系。二.按阶级程度分，主要就是上下级关系。上下级关系，不仅仅指的是领导和员工，还有的是长辈和小辈，学长和学弟学妹，老师和学生。三.在人际关系中最特别的，陌生人关系。为什么说它特别呢?因为人是奇怪的生物，有时候会为了一个完全不认识的人，更多的是单向认识的人付出很多。那个人，就是偶像。偶像是人心灵的寄托，以前的偶像，是完完全全的泥塑，高坐于庙堂，受着人们的顶礼膜拜，只是让人心安。而现在的偶像，有的是真实人物，有的是虚拟的人物，他们的粉丝为他们组成了一个个的团体，在团体里的人有着同样的爱好，因而可以成为另一种人脉关系。其二，建立良好的人际关系人际关系是相当奇妙的，有时无意识的成为朋友或者熟人，在不经意的时候能造成意想不到的结果。所以，不管是有意还是无意，为自己建立人际关系都是不会错的，那么新的问题又出现了，该怎么建立良好的人际关系，我认为，建立良好的人际关系有以下几点要素： 1.倾听。边听边想边分析，分析这个人的性格和所遇到的一切，针对他/她的个性做出可能令他/她满意的回答，从而和他/她成为朋友。

利益冲突调查表

利益冲突调查表 Company number：【0089WT-8898YT-W8CCB-BUUT-202108】

附录一一利益冲突调查表潜在利益冲突调查表员工姓名(请用正楷) 员工编号岗位一职位及级别工作地点作为XXX公司的一个员工，公司希望你避免利益冲突。公司将利益冲突分为外部利益冲突和内部利益冲突两类，其定义为：一、外部利益冲突:指员工与和本企业竞争或有业务往来的任何个人和组织存在义务、亲属关系或其他特殊利害关系，这些关系可能在员工履行本企业职责时影响员工对问题的判断或决定，并进而导致产生实际的或潜在的利益冲突的情况。二、内部利益冲突:几个员工在企业相互检查或制约的岗位上或存在直接报告关系的岗位上有亲属或其他特殊利害关系，这些关系可能在员工履行职责时影响员工对事件判断的公正性、客观性，进而导致产生实际的或潜在的利益冲突的情况。在员工与企业的合法利益没有冲突的情况下，企业不愿干预员工的私人事务。您遵守企业利益冲突政策并在本调查中提供信息将能使我们一道防止任何利益冲突的实际发生，并防止产生任何可能的、不恰当的行为和令您尴尬的情况。您的支持和配合，将有助于维护企业内部公正和公平并防止腐败现象，从而维护企业和您本人的共同利益。特别需要说明，有利益冲突关系的员工并不意味必须调离现有工作岗位，主要是为了企业能对此种关系有明确的了解并制定出符合内控要求的补充替代控制措施。但是，如果你存在上述利益冲突关系而未如实完整地在本调查中报告，一经查出或被其他知情员工举报后，你将被视为不诚实并不愿遵守企业规章制度，同时你也违反了企业和你签订的劳动合同。对此，企业将对你做出包括立即调离现在工作岗位、扣发工资奖金、直至辞退的处罚。

中国注册会计师审计准则问题解答第6号——关联方

附件4 中国注册会计师审计准则问题解答第6号 ——关联方在某些情况下，关联方关系及其交易的性质可能导致关联方交易比非关联方交易具有更高的财务报表重大错报风险。例如，关联方可能通过复杂的关系和组织结构增加关联方交易的复杂程度，或者关联方交易不按照正常的市场交易条款和条件进行。此外，关联方关系也为管理层的串通舞弊、隐瞒或者操纵行为提供了更多的机会。《中国注册会计师审计准则第1323号——关联方》要求注册会计师识别、评估和应对关联方关系及其交易导致的重大错报风险。本问题解答旨在指导注册会计师按照审计准则的要求，有效地识别、评估和应对由于关联方关系及其交易导致的重大错报风险，以将审计风险降至可接受的低水平。一、关联方关系及其交易可能导致哪些重大错报风险？答：关联方关系及其交易可能导致五类重大错报风险，具体包括：（一）超出被审计单位正常经营过程的重大关联方交易导致的重大错报风险超出正常经营过程的重大交易（通常为被审计单位日常经营业务之外的，不经常发生的交易，例如重大的资产收购、处置或对外投资等），特别是临近会计期末发生的、在作出“实质重于形式”判断方面存在困难的重大交易（如交易实质不清晰、交易实质与其形式明显不符或交易不具有合理的商业理由），为被审计单位编制虚假财务报告

提供了机会。如果被审计单位开展超出正常经营过程的重大交易，并且关联方作为交易的一方直接影响该交易，或通过中间机构间接影响该交易，或配合被审计单位管理层特定目的开展该项交易，则很可能表明存在舞弊风险因素。因此，注册会计师应当将识别出的、超出被审计单位正常经营过程的重大关联方交易导致的风险确定为特别风险。（二）存在具有支配性影响的关联方导致的重大错报风险管理层由一个或少数几个人支配且缺乏补偿性控制是一项舞弊风险因素，而具有支配性影响的关联方（通常为控股股东或实际控制人）借助对被审计单位财务和经营政策实施控制和重大影响的能力，通常能够对被审计单位或其管理层甚至治理层施加支配性影响。关联方施加的支配性影响可能表现在下列方面： 1. 关联方否决管理层或治理层作出的重大经营决策； 2. 重大交易需经关联方的最终批准； 3. 日常经营高度依赖关联方（采购、销售或技术支持）或关联方提供的资金支持； 4. 对关联方提出的业务建议，管理层和治理层未曾或很少进行讨论即获得通过； 5. 对涉及关联方（或与关联方关系密切的家庭成员）的交易，管理层和治理层极少进行独立复核和批准； 6. 管理层或治理层成员由关联方选定，非执行董事或独立董事实质上不独立，或者与关联方存在密切关系； 7. 存在实际控制人、控股股东或者单一大股东，从而导致被审计单位管理层在做出决定时往往只关注单方面的利益，并就做出的决

关于关联方的各种定义

对于关联方的各种定义一、《企业会计准则第36号－－关联方披露》第三条一方控制、共同控制另一方或对另一方施加重大影响，以及两方或两方以上同受一方控制、共同控制或重大影响的，构成关联方。控制，是指有权决定一个企业的财务和经营政策，并能据以从该企业的经营活动中获取利益。共同控制，是指按照合同约定对某项经济活动所共有的控制，仅在与该项经济活动相关的重要财务和经营决策需要分享控制权的投资方一致同意时存在。重大影响，是指对一个企业的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。第四条下列各方构成企业的关联方：（一）该企业的母公司。（二）该企业的子公司。（三）与该企业受同一母公司控制的其他企业。（四）对该企业实施共同控制的投资方。（五）对该企业施加重大影响的投资方。（六）该企业的合营企业。（七）该企业的联营企业。（八）该企业的主要投资者个人及与其关系密切的家庭成员。主要投资者个人，是指能够控制、共同控制一个企业或者对一个企业施加重大影响的个人投资者。（九）该企业或其母公司的关键管理人员及与其关系密切的家庭成员。关键管理人员，是指有权力并负责计划、指挥和控制企业活动的人员。与主要投资者个人或关键管理人员关系密切的家庭成员，是指在处理与企业的交易时可能影响该个人或受该个人影响的家庭成员。（十）该企业主要投资者个人、关键管理人员或与其关系密切的家庭

成员控制、共同控制或施加重大影响的其他企业。第五条仅与企业存在下列关系的各方，不构成企业的关联方：（一）与该企业发生日常往来的资金提供者、公用事业部门、政府部门和机构。（二）与该企业发生大量交易而存在经济依存关系的单个客户、供应商、特许商、经销商或代理商。（三）与该企业共同控制合营企业的合营者。第六条仅仅同受国家控制而不存在其他关联方关系的企业，不构成关联方。二、《公司法》第二百一十七条关联关系，是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系。但是，国家控股的企业之间不仅因为同受国家控股而具有关联关系。三、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 10.1.2上市公司的关联人包括关联法人和关联自然人。 10.1.3具有下列情形之一的法人或者其他组织，为上市公司的关联法人：（一）直接或者间接控制上市公司的法人或者其他组织；（二）由前项所述法人直接或者间接控制的除上市公司及其控股子公司以外的法人或者其他组织；（三）由本规则10.1.5条所列上市公司的关联自然人直接或者间接控制的，或者担任董事、高级管理人员的，除上市公司及其控股子公司以外的法人或者其他组织；（四）持有上市公司5%以上股份的法人或者一致行动人；（五）中国证监会、本所或者上市公司根据实质重于形式的原则认定的其他与上市公司有特殊关系，可能造成上市公司对其利益倾斜的法人或者其他组织。 10.1.4上市公司与本规则10.1.3条第（二）项所列法人受同一国有资产管理机构控制而形成10.1.3条第（二）项所述情形的，不因此构成关联关系，但该

企业会计准则之关联方关系和关联方交易

企业会计准则__大全

关联方关系及其交易引言 1、本准则规范关联方关系和关联方交易的披露。 2、本准则不要求：（1）在合并会计报表中披露包括在合并会计报表中的企业集团成员之间的交易；（2）在与合并会计报表一同提供的母公司会计报表中披露关联方交易。定义 3、本准则使用的下列术语定义为：（1）操纵，指有权决定一个企业的财务和经营政策，并能据以从该企业的经营活动中猎取利益。（2）共同操纵，指按合同约定对某项经济活动所共有的操纵。（3）重大阻碍，指对一个企业的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不决定这些政策。参与决策的途径要紧包括：在董事会或类似的权力机构中派有代表；参与政策的制定过程；互相交换治理人员，或使其他企业依靠于本企业的技术资料等。（4）母公司，指能直接或间接操纵其他企业的企业。（5）子公司，指被母公司操纵的企业。（6）合营企业，指按合同规定经营活动由投资双方或若干方共同操纵的企业。（7）联营企业，指投资者对其具有重大阻碍，但不是投资者的子公司或合营公司或合营企业的企业。（8）要紧投资者个人，指直接或间接地操纵一个企业10%或以上表决权的个人投资者。

（9）关键治理人员，指有权力并负责进行打算、指挥和操纵企业活动的人员。关联方关系 4、在企业财务和经营决策中，假如一方有能力直接或间接操纵、共同操纵另一方施加重大阻碍，本准则将其视为关联方；假如两方或多方同受一方操纵，本准则也将其视为关联方。 5、本准则涉及的关联方关系要紧指：（1）直接或间接地操纵其他企业或受其他企业操纵，以及同受某一企业操纵的两个或多个企业（例如：母公司、子公司、受同一母公司操纵的子公司之间）；（2）合营企业；（3）联营企业；（4）要紧投资者个人、关键治理人员或与其关系紧密的家庭成员；（5）受要紧投资者个人、关键治理售货员或与其关系紧密的家庭成员直接操纵的其他企业。 6、本准则不将下列各方视为关联方：（1）与企业仅发生日常往来而不存在其他关联方关系的资金提供者、公用事业部门、政府部门和机构，尽管他们可能参与企业的财务和经营决策，或在某种程度上限制企业的行动自由。（2）仅仅由于与企业发生大量交易而存在经济依存性的单个购买者、供应商或代理商。 7、国家操纵的企业间不应仅仅因为彼此同受国家操纵而成为关联方，但企业间存有第5（1）至（3）的关系，或依照第5（5）受同一关键治理售货员或与其关系紧密的家庭成员直接操纵时，彼此应视为关联方。

法人股东信息核查表实用版

股份有限公司法人股东信息核查表（表1-1）本公司确认本公司持有股份有限公司的股份性质为：（）国家股（）国有法人股（）境内法人股（）境外法人股附注：《中国银监会商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》第十三条第一款规定法人或其他组织应当自其成为商业银行的主要非自然人股东之日起十个工作日内，向商业银行的关联交易控制委员会报告其下列关联方情况：（一）控股自然人股东、董事、关键管理人员；（二）控股非自然人股东；（三）受其直接、间接、共同控制的法人或其他组织及其董事、关键管理人员。特别提示：请阅读背面的“本单位兹郑重声明、承诺”并盖章本单位兹郑重声明、承诺如下：

1、本单位依法有效存续，除本表已说明的情形外，本单位所持股份有限公司的股份系为本单位自身持有，不存在代他人持股的情形，也不存在委托他人代为持有股份的情形；本单位不存在根据有关法律法规的规定不得持有股份有限公司股份的情况。 2、除本表已说明的情形外，本单位所持股份有限公司的股份不存在任何权属争议。 3、本单位为取得股份有限公司股份的资金为自有资金，资金来源真实、合法。 4、除本表已经说明的情形及股份有限公司作出的专项说明外，本单位所持股份有限公司的股份未被设定质押、司法冻结或其他形式的权利限制。 5、除本表已经说明的情况外，本单位关联方不持有股份有限公司股份。 6、除本表已说明的情况外，本单位（追溯至单位的实际控制人）与股份有限公司的董事、监事、高级管理人员不存在亲属、投资、聘用、控制及其他利益关系。 7、本单位提交的所有资料及内容均为真实、准确、完整，所提交的资料的复印件均与原件一致。 8、本单位充分了解法律对于股份有限公司的股份转让的强制性规定，如就本单位所持股份有限公司的股份的权属产生争议的，本单位将与相关方通过法律途径解决争议并承担相应的后果。（公章）

1自然人股东董事监事高级管理人员调查表

自然人股东（持股5%以上）、董事、监事、高级管理人员情况调查表因绍兴漓铁隧道有限公司（以下简称“漓铁隧道”）申请在全国中小企业股份转让系统挂牌（“本次挂牌”）需要，鉴于您（姓名）是□自然人股东（持股5%以上）□董事□监事□高管湖南纲维律师事务所现特向您核查以下情况，请您如实填写本情况表并提供有关资料。如您提供的资料为副本或复印件的，须在副本或复印件上注明“该副本与正本一致”或“该复印件与原件一致”的字样并请您签名确认，并对原件扫描或拍照一并提交。 1、请您填写以下基本信息，并提供您现行有效的身份证件（包括居民身份证、护照等）。姓名曾用名性别出生日期国籍民族公民身份号码身份证上登记住址现住址长期境外居留权联系电话及邮箱教育经历（从最高学历开始）起止时间学校名称所学专业学位学历工作简历任职期间工作单位职务

关系密切的近亲属基本信息包括配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年满18 周岁的子女及其配偶、配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母，如果去世，请填写基本信息，备注已去世。称谓姓名公民身份号码工作单位职务婚否是否持有漓铁隧道股权 2、您取得漓铁隧道股权的资金来源情况（请在括号内打“√”表示，下同）：（1）均来源于自有资金（）（2）均来源于借款（）借款金额：借款人姓名/名称：是否已返还：是（）否（）（3）来源于自有资金及向其他人借款（）其中：自有资金额：借款金额：借款人姓名/名称：是否已返还：是（）否（）（4）请被调查人就自己的收入来源情况作出说明，以上资金来源方式如存在借款的，请提供借款合同、借据、收款凭证、还款凭证等资料。