风险和机遇清单

审批/日期编制/日期：方喜2019/1/25 JJX-F-1-20-001 V1.00

风险和机遇清单

JJX-F-1-20-001 V1.00

风险和机遇清单

公司/部门：管理部

审批/日期：编制/日期：虞俏霞2019/1/25 JJX-F-1-20-001 V1.00

风险和机遇清单

审批/日期：编制/日期：李慧星2019/1/25 JJX-F-1-20-001 V1.00

风险和机遇清单

公司/部门：资材部

审批/日期：编制/日期：占花枝2019/1/25 JJX-F-1-20-001 V1.00

风险和机遇清单

公司/部门：销售部

审批/日期：编制/日期：曹秋云2019/1/25 JJX-F-1-20-001 V1.00

风险和机遇清单

JJX-F-1-20-001 V1.00

风险和机遇清单

JJX-F-1-20-001 V1.00

审批/日期：编制/日期：虞俏霞2019/1/25 JJX-F-1-20-001 V1.00

风险和机遇的识别及应对控制程序

1、目的为建立风险和机遇的应对措施，明确包括风险应对措施、风险规避、风险降低和风险接受在内的操作要求，增强抗风险能力，并为质量管理体系有效性提供操作指导。 2、范围本程序适用于在公司质量管理体系活动中，各环节应对风险和机遇的方法及要求提供操作依据，这些活动包括： a）、公司的战略、方针、目标、管理体系等的策划过程； b）、市场分析及顾客满意度调查过程； c）、产品的设计开发以及设计开发的变更控制过程； d）、供应商、外包方评审和采购控制过程； e）、生产和服务提供过程； f)、过程检验和监视测量设备的管理过程； g）、设备和工装模具的维修和保养管理过程； h）、不合格品的处置及纠正预防措施实施和验证过程； i）、持续改进过程。 3、职责 3.1总经理和常务副总：负责风险管理所需资源的提供，包括人员资格、必要的培训、信息获取等，负责风险可接受准则的确定，负责公司的战略、方针、目标等的策划过程以及管理评审中风险和机遇的管理和评审。 3.2质控部：负责建立风险和机遇应对措施程序，并进行维护。 3.3各相关部门：负责向综合管理部传递本部门的风险和机遇信息，并对该信息进行评估，制定相应的措施以规避或者降低风险（或抓住机遇），并落实执行。 3.4综合管理部：负责按本文件所要求的周期组织实施风险和机遇的评审，落实跟进风险和机遇评估中所采取措施完成情况并跟进落实实施的有效性。 4定义：

4.1风险：在一定环境下和一定限期内客观存在的、影响企业目标实现的各种不确定性事件。 4.2机遇：对企业有正面影响的条件和事件,包括某些突发事件等。 4.3风险评估：在风险事件发生之前或之后（但还没有结束），该事件给各个方面造成的影响和损失的可能性进行量化评估的工作。即，风险评估就是量化测评某一事件或事物带来的影响或损失的可能程度。 4.4风险规避：风险规避是风险应对的一种方法，是指通过有计划的变更来消除风险或风险发生的条件，保护目标免受风险的影响。风险规避并不意味着完全消除风险，我们所要规避的是风险可能给我们造成的损失。一是要降低损失发生的机率，这主要是采取事先控制措施；二是要降低损失程度，这主要包括事先控制、事后补救两个方面。 4.5风险降低：通过采取措施以达到降低风险的效果。一般情况下，若采取的措施能够有效的降低所遭受的风险，应将采取措施的记录进行保留或者写入文件进行归档，以便后期重复发生时作为改善的依据。 4.6风险接受：是指企业承担风险造成的损失。风险接受一般适用于那些造成损失较小、重复性较高的风险、最适合于自留的风险事件。 4.7内部风险：企业内部形成的风险,例如战略决策风险、环境风险、财务风险、管理风险、经营风险等。 4.8外部风险：由外部影响因素导致的风险，例如政策风险、市场需求风险和业务风险等。 4.9风险严重度：风险发生后其所产生的影响的严重程度。 4.10风险发生频度：风险出现的频率或者概率。 4.11风险系数：风险系数用于评定是否对已识别的风险采取措施，风险系数=风险严重度x风险发生频度。 5、工作程序 5.1风险识别

风险和机遇评价及应对措施表

风险和机遇评价及应对措施表JL/SXDR-119-N0 内外风险及机遇的识别风险及机遇的评估序号部因素因素/ 过程风险和机遇严重度频度风险等风险及机遇应对措施控制措施有效性评价级 1 内文件管理过程失效文件不能及时隔离。 1 2 2 失效文件及时撤回销毁，如需留档必须加盖“作废暂存”印章或标识。有效外来文件识别不全，不能及时更新。 1 4 4 建立外来文件清单，及时更新。有效 2 内记录管理过程记录模板内容不适宜或缺失。 1 2 2 使用前审批，及时修订。有效记录缺失、失真、不全面。 1 3 3 对人员进行培训教育考核。有效 3 内信息交流、沟通过程沟通渠道不畅，致信息收集不全。 1 4 4 相关部门建立良好沟通渠道。有效信息不真实，致不能针对性改进或与相关方建立诚信友好的关系获得真实信息；提高员工诚信意识，反馈 1 2 2 有效决策失误。真实有效信息。策划不到位，输入不充分。 1 2 2 总经理亲自策划、主持，结合公司各种总结计划共同实施。有效 4 内管理评审过程改进措施未落实，有效性差。 1 1 1 严格管理输入内容，质检部对各部门汇报总结审核。有效走形式，结论失真，改进决议无实 1 2 2 总经理与企业的实际相结合确定改进方向。有效际意义。策划不到位，影响内审有效性。 1 2 2 审核能力强的内审员担任组长，对审核进行策划。有效 5 内内审过程内审人员能力不足，影响内审深度和有效性。 1 2 2 外培内审员并取证。有效抽样不均衡，致内审结果有效性、符合性结论失真。 1 3 3 合理均衡抽样。有效 6 内改进过程内审员的选择没有独立性，影响内审有效性。 1 1 2 禁止内审员审核自已的工作。有效内审不合格整改不到位，未验证内审不合格整改效果差，有效性差。 1 2 2 由开具不符合的内审员或审核组长验证。有效不合格/ 不符合，未按规定要求整改 1 3 3 责任部门对问题认真整改，负责人亲自复查，主控部门监督检查。有效

ISO14001：2015环境风险和机遇识别及应对措施一览表

日期：2019-01-14 环境风险因素风险和机遇说明合规性义务重大环境因素风险控制措施责任部门备注是否是否废水没有及时清理生化处理池■■定期清理生化处理池福利处隔油隔渣池没有按时清理，阻塞排水系统，导致没有经过隔油隔渣处理排放 ■■每月对隔油隔渣进行清理福利处污水处理站故障，污水没有到应急处理池，待故障排除后对污水处理后排放 ■■ 建立污水控制指引，明确污水处理站异常的处理要求（故障时，通知切割/清洗停产，故障排除通知恢复生产）生产污水处理的药水配置不符合要求，水处理不达标排放 ■■ 建立药水配置记录，部门主管每天对药水配置比例进行复核生产污水处理站处理的废水循环使用（按比例当做工艺用水，减少水消耗和污水排放量（机遇） ■■按需循环使用污水处理站处理的废水生产废气食堂油烟处理设施未按要求保养（如定期清理油污等），废气超标排放 ■■每季度按要求对废气治理设施进行维护保养福利处生产废气排气系统故障，导致废气排放不畅■■对排气设施进行点检生产废弃物废弃物没有建立分类标准，危险废物和生活垃圾混放 ■■建立废弃物分类标准，并分发给给各部门行政废弃物管理培训不充分，员工对废弃物的投放要求不清楚 ■■对员工进行废弃物管理的培训人力资源危险废弃物处理商资质不符合要求，没有合法转移 ■■寻找有资质的处理机构，合法转移危险废弃物，取得转移联单和在危险废弃物转移平台的数据登录行政化学品容器可退回给供应商循环利用，减少危险废弃物处理量（机遇） ■■ 生产集中收集可循环利用的物料（化学品容器）采购安排周期性退回给供应商循环利用采购噪声设备设施噪音超标排放■■设备隔声、关闭车间门窗、员工佩戴耳塞生产

风险和机遇识别、评估及应对措施表

风险和机遇识别、评估及应对措施表部门风险及机遇的识别风险及机遇的评估风险及机遇应对措施执行情况类型外部因素及相关方期望风险和机遇风险严重度风险发生频度风险系数风险等级执行部门时限总经理室外部因素法律、法规内容的变化风险：与产品有关的法律法规、与公司经营有关的环境法律法规是否充分收集评估，并转化为公司制度执行机遇：公司产品结构调整，生产工艺优化，给公司带来潜在的客户 3 3 9 一般 1.技术部门收集与产品、产品应用、环境污染有关的法律法规、强制性要求的收集评价业务部、研发部、生产部、人事行政部全年 2. 销售部门正面宣传公司，加大新领域市场开拓业务部全年监管部门的监管力度风险：监管部门监管力度的加大，如公司执行不规范，特别是环境和安全生产，可能存在被查处的风险机遇：行业生产环境的变化，给公司带来新的发展机遇 5 4 20 高投入资金，设立污水处理、废气收集装置，确保符合法律法规要求安全环保部全年全年供应商的要求风险：原材料市场不稳定，希望签订的年度合同和保底价格，带来的采购和资金风险机遇：原材料价格可能会降低 3 3 9 一般对公司影响较大的大宗原材料做好年度采购计划采购部、总经理全年客户的需求风险：客户对产品质量标准提高，以及对供应周期和售后服务的期望值提升，给公司生产、质量和售后管理提出新的要求 3 3 9 一般 1加强与客户进行质量标准制定的沟通，品管部全年 2.生产部门做好生产计划的安排，保证生产计划的执行生产部全年

机遇：市场竞争的加剧，公司管理水平的提升，会给公司带来潜在的发展机遇3. 销售部门加大客户交流沟通，及时处理客户的需求和意见业务部全年部门风险及机遇的识别风险及机遇的评估风险及机遇应对措施执行情况类型外部因素及相关方期望风险和机遇风险严重度风险发生频度风险系数风险等级执行部门时限业务部外部因素汇率变化风险：人民币对美元汇率变化大，产品报价及收账时间受之影响机遇：可增加公司直接经济收入 4 3 12 一般及时关注汇率变化，汇率升高时及时向客户催款，确保在高汇率时收回应收账款业务部全年监管部门的监管力度机遇：政府在安全与环保方面监管力度加大，我司投入资金建立污水处理及废气回收装置，同行业企业关停较多，我司处于优势地位，可开发新客户，多接单 1.收集信息，关注同行业因安全环保问题查处的企业，查询其客户群体； 2.拜访这些客户群体，争取转单机会；3.拍摄我司安全环保硬件在各种展会展示，彰显我司投入与实力，给客户信息，争取客户业务部全年内部因素客户的需求风险： 1.对市场需要产品的发展趋势判断失误 2.客户要求识别不完整 3.未充分评估客户要求即接单，但公司实际不能满足客户要求 3 3 9 一般 1.对市场需求产品的发展趋势分析应该通过反复论证 2.对客户的要求实施监视和测量 3.在确认签署合同前实施合同评审事宜业务部全年人事部外部因素人力需求风险：开发区企业林立，人力资源紧张，公司招工困难影响企业生产 3 3 9 一般及时联系第三方中介机构，引进劳务人员，解决用工问题人事行政部全年

2017公司风险和机遇识别及控制措施

风险和机遇识别及应对措施表风险及机遇识别类别内容风险和机遇风险及机遇评估发生可能性 ×严重性 2×3=6等级风险及机遇应对措施责任部门备注各部门法律法规环境风险：对法律、法规更新信息了解不够及时、准确，导致法律、法规的变化产品不符合其要求。机遇：公司产品结构调整，给公司带来潜在的客户。风险：公司现有的制度，是否符合新行业标准的要求国标、行标的变化机遇：行业生产环境变化，给公司带来潜在的客户。主要职能部门按照要求每年进行一次识别、一收集、评审、更新法律法规，重要条款予以般培训或纳入制度中。一主要职能部门按照要求每年对技术文件、检般验文件进行一次识别、更新，并组织培训。 1.公司根据目前的技术水平，不断对设备进行技术攻关改造，消除设备隐患及薄弱环节，一提高设备运行水平。般

2."根据标准要求,不断改进工艺,采用先进的工艺技术,保证各工序处于良好的管理运行状态以稳定和提高产品质量。依托产品的优势，强力拓开市场，建立稳定一的销售渠道，加强和经销商的战略合作关系，般加强公司在本行业和市场中的综合影响力。 2×3=6产品研发中心生产、质管部生产部技术环境新领域新设备新工艺风险：公司现有的工艺、设备如果比较落后，造成产品的成本较高，缺少市场竞争力。机遇：通过引进新的设备、工艺，提高公司的工艺水平，降低产品成本，提高公司的市场竞争力。3×4=12市场占有率顾客增长趋势市场领先者趋势风险：同行业的经营管理模式较为相似，无法突出公司的领先优势。机遇：市场竞争加剧，对企业的管控提出更高要求，促使企业创新。3×3=9营销部人力行政部市场稳定性

风险和机遇识别和控制表

风险和机遇识别、评估和控制公司不确定的经营风险是企业经营前所要必须考虑的因素，主要包括环境风险、经营风险、市场风险、财务风险等。下面的部分将着重介绍我们此次的主题服务质量创业项目可能存在的各种风险，以及在一些问题上我们是如何应对的。 -、风险的识别公司通过头脑风暴法分析得出风险主要包括了环境、经营、市场、财务以及其他方面的潜在风险。 ――环境风险又主要有自然、人文、政治、经济以及其他。 ――经营风险主要有员工、设备、管理、服务、法律、专利及产权。 --- 市场包括市场容量、竞争力、价格风险、促销风险。 ――财务有融资/筹资风险、资金偿还风险、资金使用、资金回收、效益分配。最后还有其他的一些风险的存在可能。根据上面的分析情况，进行风险树状图的绘制，如下所示：二、风险分析 1）环境风险 ——季节交换，不同的季节对顾客需求有所不同，原材料和产品生产成本和价格有所不同，因此季节交替不可避免的带来了一些风险。 ——人文环境：主要体现在不同顾客习惯的抵触，表现在一些顾客不愿意接受这样的环境，觉得一时难以融入这样的氛围中。

——政策环境：国家宏观经济政策、经济环境的变动，以及个地方的相关政策的变动会间接的影响到公司资金融入运营的必要条件。 ——经济环境：利率的变动、汇率的变动、同伙膨胀或通货紧缩等。 ——其他：新式服务能否被顾客们所接受等风险。 2）经营风险 ——员工风险：采购人员、服务人员和其他服务管理人员，由于他们的疏忽导致的风险，以及各岗位主要人员的离职等风险。 ——设备：出现意外的故障，甚至设备的损坏等。 ——供销链风险：主要包括销售商违约、退出，以及供应渠道不畅通等风险。 ——技术风险；服务水平不高、新式服务方法不受顾客欢迎等。 ——管理风险：管理结构的不完善，管理人员的素质、水平不高，导致企业经营效率不高及服务成本的增加。 ——服务自身：主要体现在我们提供的服务方式、样式及服务态度等。 ——法律纠纷：消费者投诉等潜在的法律纠纷。 3）市场风险 ——市场容量：对市场容量的调查所采用的方法不合适，没有准确的弄清市场对象对温控器容纳程度，使得服务的设计不符合顾客的实际需求而增加公司的投资风险。 ——市场竞争力：对于我们服务，竞争对手主要指服务比较好的和一些态度较好的温控器厂家。对竞争对手的错误分析可能导致对我们的温控器市场的竞争力高估，引发期望值风险。 ——价格风险：服务的价格风险受服务的成本、质量和声誉、顾客消费等的影响。——促销风险：促销风险包括促销活动的成本的控制、效果预测失误以及对服务品质的怀疑等。 4）财务风险 ——融资/ 筹资过程中的风险：比如风险筹资的费用很高，而且受到政策限制较多，加大了筹资的不确定性。