安全风险动态监控表5月

重大安全风险项目分级动态监控表

备注：1、风险等级根据建设单位划定的施工等级：

A类施工为三级风险，BC类施工为一般风险；深基坑开挖、大件运输、顶管、过轨及需报监理审批方案的施工列为三级风险；

2、三级以上风险项目部主管领导进行盯岗；三级风险工区负责人及管理人员进行盯岗；一般风险工区队级管理人员进行盯岗；

3、施工负责人一栏要填写施工计划上的负责人；

4、每月根据施工计划进行安全风险分级研判，易发生安全事故，安全隐患较大的施工项目列为风险监控重点，并制定相应的针对性安全措施；

5、每月25日前填报下月《重大安全风险项目分级动态监控表》并报项目部备案。

商业银行信息科技风险动态监测规程(征求意见稿子)

商业银行信息科技风险动态监测规程（征求意见稿）第一章总则第一条为加强商业银行信息科技风险监管的及时性和前瞻性，实现对商业银行信息科技风险的持续和动态监测，根据《中华人民国银行业监督管理法》、《中华人民国商业银行法》以及其他相关法律法规，制定本规程。第二条信息科技风险动态监测是针对商业银行信息科技活动中的重点风险领域，通过选取关键风险指标，持续开展风险监测，动态跟踪风险趋势、前瞻研判风险态势并及时采取监管措施的过程。第三条信息科技风险动态监测遵循分级负责、属地监管、重在法人、风险为本的原则。第四条信息科技风险动态监测体系由监测指标、监测数据管理、指标运用及监测工作流程组成。第五条本规程适用于在中华人民国境依法设立的商业银行，包括中资商业银行、外资独资商业银行和中外合资银行。政策性银行、农村信用社、农村合作银行、村镇银行以及经银监会及其派出机构批准成立的其他银行业金融机构参照执行。

第二章动态监测指标选取原则及分类第六条信息科技风险动态监测指标由商业银行信息科技基础运行数据经采集、加工、计算形成，综合反映了商业银行信息科技风险水平及风险管控能力。第七条监测指标选取遵循以下四个原则：（一）代表性：能够反映商业银行信息科技风险水平和控制效果，体现信息科技对业务的支撑能力；（二）综合性：能够涵盖商业银行信息科技风险存在的主要环节，反映信息系统多种要素的风险状况；（三）敏感性：能够通过指标波动直接体现商业银行信息科技风险水平的变化情况；（四）可获取性：能够通过商业银行信息系统直接获取或通过定量计算间接获取，具备明确、可靠的数据来源。第八条商业银行信息科技风险动态监测指标分为稳定性指标、安全性指标和规模性指标三类。其中稳定性指标、安全性指标直接反映商业银行信息科技风险状况，规模性指标主要反映信息科技对业务的支撑能力，间接反映商业银行信息科技风险状况。第三章动态监测指标体系

安全生产动态监控及预警制度

安全生产动态监控及预警制度 1目的为进一步建立健全企业安全生产监控与预警机制，完善安全生产风险动态防控及安全预警体系，加强安全生产动态管理，杜绝各类事故的发生。 2适用范围公司各分厂、子公司。 3安全风险分级 3.1.1预警管理分三级管理，即班组级、车间级、厂级。 3.1.2危险预警标准分红、黄、蓝三级。 3.1.3安全风险分析内容包括：当月安全生产情况；当月安全生产风险及防控措施落实情况；下月安全生产风险及防控措措施；安全检查、自查等发现问题整改情况；安全性评价问题整改情况；重大危险源监督管理情况；隐患排查情况以及应急管理等内容。 3.1.4预警识别根据识别D值结果确定重点监控对象实施预警控制。 3.1.5预警确认及发布班组根据危险源控制确定预警对象并制定控制措施报分厂。分厂进行危险源识别并制定控制措施报公司安全部。安全环保部根据上报结果，确定公司预警对象。经公司领导批准后发布预警信息。 3.1.6预警监督管理根据发生事故的可能性和事故后果严重性的程度，将危险源的等级实行“分

级管理”，通过预警的方式逐级上报，安全部负责监控A、B级；车间负责监控A、B、C级；班组级负责监控A、B、C、D级。重点加强重大危险源、特种设备等危险程度较高、事故多发的生产工艺环节和重点关键区域及部位的监管工作，设立专职人员定期检查记录，强化监控管理，对检查出的安全隐患及时向车间和公司报告，制定措施，落实整改。附1危险源清单附2公司危险源重点监控对象预警表危险源清单单位：填表人：时记录规格：297X210 编制部门：安全部公司危险源重点监控对象预警表发布部门：安全部年月

重大危险源动态监控表

填报人：黄剑联系：填报日期：2016 年 3月10日注：1、如果存在隐患还应填报重大事故隐患登记表； 2、重大危险源类型：高边坡、深基坑、附着式提升架、悬挑架及落地式架、塔吊、施工电梯、电动吊篮、高支模与转换层满堂架、电梯井（临时支撑架）、施工用电（临电）、临边、预留洞口、悬挑卸料平台、百叶窗安装、临边栏杆安装、外墙清洗清补、上塔吊临时道口等。 3、重大危险源等级分为四级（1）一级：可能造成特别重大事故的。（2）二级：可能造成重大事故的（3）三级：可能造成较大事故的。（4）四级：指可能造成一般事故的。 4、本表由重大危险源单位填写，一式二份，项目部留存一份，向公司工程部申报登记备案一份。

填报单位: 金沙家园项目部编号：002 填报人：黄剑联系：填报日期：2016 年 6月10日注：1、如果存在隐患还应填报重大事故隐患登记表； 2、重大危险源类型：高边坡、深基坑、附着式提升架、悬挑架及落地式架、塔吊、施工电梯、电动吊篮、高支模与转换层满堂架、电梯井（临时支撑架）、施工用电（临电）、临边、预留洞口、悬挑卸料平台、百叶窗安装、临边栏杆安装、外墙清洗清补、上塔吊临时道口等。 3、重大危险源等级分为四级（1）一级：可能造成特别重大事故的。（2）二级：可能造成重大事故的（3）三级：可能造成较大事故的。（4）四级：指可能造成一般事故的。 4、本表由重大危险源单位填写，一式二份，项目部留存一份，公司工程部申报登记备案一份。

注：1、如果存在隐患还应填报重大事故隐患登记表； 2、重大危险源类型：高边坡、深基坑、附着式提升架、悬挑架及落地式架、塔吊、施工电梯、电动吊篮、高支模与转换层满堂架、电梯井（临时支撑架）、施工用电（临电）、临边、预留洞口、悬挑卸料平台、百叶窗安装、临边栏杆安装、外墙清洗清补、上塔吊临时道口等。 3、重大危险源等级分为四级（1）一级：可能造成特别重大事故的。（2）二级：可能造成重大事故的（3）三级：可能造成较大事故的。（4）四级：指可能造成一般事故的。

安全风险动态监控表5月

重大安全风险项目分级动态监控表单位：中铁电气化局通霍II标项目部 2015年5月序号工程项目及风险名称施工里程或地点主要施工内容和危险因素风险等级施工日期施工负责人联系方式盯岗干部联系方式 1 土建路基工程贺斯格乌拉站侵入限界，危及行车、人身安全三级1-15 2 桥涵工程贺斯格乌拉站坍塌、高空坠落、物体打击、防触电一般1-30 3 路基附属贺斯格乌拉站物体打击、料具侵线三级1-30 4 轨道工程贺斯格乌拉站侵入限界危及行车、人身安全、起重伤害三级1-30 备注：1、风险等级根据建设单位划定的施工等级： A类施工为三级风险，BC类施工为一般风险；深基坑开挖、大件运输、顶管、过轨及需报监理审批方案的施工列为三级风险； 2、三级以上风险项目部主管领导进行盯岗；三级风险工区负责人及管理人员进行盯岗；一般风险工区队级管理人员进行盯岗； 3、施工负责人一栏要填写施工计划上的负责人； 4、每月根据施工计划进行安全风险分级研判，易发生安全事故，安全隐患较大的施工项目列为风险监控重点，并制定相应的针对性安全措施； 5、每月25日前填报下月《重大安全风险项目分级动态监控表》并报项目部备案。

序号工程项目及风险名称施工里程或地点主要施工内容和危险因素控制措施 1 土建路基工程贺斯格乌拉站侵入限界，危及行车、人身安全 1、机械设备按规定进行检查验收； 2、对既有线按规定设置物理隔离和警示标志； 3、严格按照施工方案进行施工；4、做好人员安全培训；5、夜间施工注意来车时机械停止作业并关闭车灯；6、所有施工大型机械严格按照操作规程作业，且操作人员必须有岗位证件，专人统一指挥，加强大型机械维修保养，及时检查；7、对路基填筑段无法施做物理硬隔离地段，采用软隔离，拉设彩旗，并设置责任心强的项目管理人员进行盯控，随时注意来车。 2 桥涵工程贺斯格乌拉站坍塌、高空坠落、物体打击、防触电 1、所有作业人员经过培训、考试合格后方可上岗。 2、现场派专职防护员盯控作业。 3、基坑开挖严格按照施工方案制定的坡度进行放坡开挖；4、对基坑等危险处按规定设置防护设施和警示标志，不得在基坑边缘堆放重物、料具、超高杂物等，5、搭设脚手架时，按施工方案规定步距进行搭设，所有作业人员正确佩戴安全防护用品；6、搬运大件物体时对周围环境进行观察，防止构成物体打击及相互伤害；7、施工用电必须由专业操作人员进行并实行“一机一闸一箱一漏”。 3 路基附属贺斯格乌拉站物体打击、料具侵线1、所有作业人员经过安全培训、考试合格后方可上岗。2、设置防护区域严禁非施工人员入内。3、加强管理力度对临近既有线处设置专职防护人员。4、作业人员必须戴好安全防护用品，高处作业人员必须挂好安全带。5、搭设的施工支架必须经班组、工区和项目部联合验收合格后，预压合格方可进行使用。6、砌筑过程必须严格按安全和施工技术交底卡控。7、物料堆放在安全距离以外，不得随意堆放，并防止物料侵线。 4 轨道工程贺斯格乌拉站侵入限界危及行车、人身安全、起重伤害 1、施工前必须办理相关手续，施工方案、安全协议必须经过路局审批，必须有路局下发的施工计划，及时通知相关设备管理单位现场监控；2、加强人员安全教育，做好安全、技术交底，明确作业人员、指挥人员、防护人员的职责和责任；3、必须安排好驻站和现场防护工作；4、在施工范围内设置物理隔离防护，对电缆、设备及时勘探、迁移，杜绝挖断电缆事故发生；5、做好施工现场防护和驻站联络，严禁作业人员单独作业；6、做好路料收集和堆码，严防路料侵限；7、作业人员在休息时不得坐在枕木头上。 8、防护员不得擅自离岗，如有特殊情况必须请示现场负责人后方可离开。

安全生产风险月度分析表.docx

安全生产风险月度分析表砚山县平远彬建公交有限公司年月日序安全生产风号险分析内容车辆主动安1 全装置失效车辆被动安2 全装置失效涉水路面，如漫水桥、过河3 路、积水道路等存在的风险和可能造成的现有控制分析方法是否可采用的安全技术本月应分析的预隐患后果措施以接受措施警项目视镜损坏、驾驶员车辆技术管立即停运维修更换新观察道路交通情道路交通事故现场观察法是理制度镜后运行况收到影响刮水器失效，视线道路交通事故车辆技术管现场观察法是立即维修恢复正常后受影响理制度运行，同时加强例检安全带损坏，车辆发生碰撞等事故车辆技术管立即维修恢复正常后时无法束缚驾驶伤人经验观察法是理制度运行，同时加强例检员或乘客，致其受伤灭火器、警告标出现紧急情况，志、安全锤、应急车辆例检操现场更换或维修，加无法及时有效经验观察法是门开关等损坏或作规程强日常例检和监督处理缺失未查清水情即加强特殊天气发车前涉水行驶，易使驾驶员安全作业任务分水过深是安全叮嘱和雨季安全车辆熄火、电器操作规程析法行车教育培训设备受潮车辆打滑或陷驾驶员安全作业任务分加强特殊天气发车前水下有泥沙是安全叮嘱和雨季安全于水中操作规程析法行车教育培训

安全生产风险月度分析表砚山县平远彬建公交有限公司序安全生产风存在的风险和可能造成的现有控制是否可采用的安全技术号险分析内容隐患后果措施分析方法措施以接受本月应分析的预警项目涉水路面，如水中有尖锐物漫水桥、过河 3 路、积水道路等水流速度快相对封闭、控制出入、单向行驶、无 4 高速公路平面交叉、路况好、车速高、车流量大车胎被尖锐物驾驶员安全作业任务分加强特殊天气发车前是安全叮嘱和雨季安全扎破操作规程析法行车教育培训车辆行驶轨迹驾驶员安全作业任务分加强特殊天气发车前发生偏移或被是安全叮嘱和雨季安全操作规程析法冲走行车教育培训速度快，制动距通过 GPS 动态监控措高速公路行施以及加强对驾驶员离加长，易发生经验观察法是车管理规定的安全培训教育，规连环撞车事故范驾驶员的行车规范长时间高速行 GPS 管理办法通过 GPS 动态监控措及防疲劳强驶，驾驶员易疲施以及加强对驾驶员制休息制度，经验观察法是劳，车辆性能易的安全培训教育，规驾驶员安全发生变化范驾驶员的行车规范操作规程长时间高速行 GPS 管理办法通过 GPS 动态监控措驶，驾驶员感知施以及加强对驾驶员及防疲劳强经验观察法是能力下降，易超的安全培训教育，规制休息制度速行驶范驾驶员的行车规范客车车辆重心高速公路行通过 GPS 动态监控措高，速度快，遇车管理规定经验观察法是施以及加强对驾驶员突发情况易侧及驾驶员安的安全培训教育，规滑、侧翻全操作规程范驾驶员的行车规范

风险监控管理制度-2017-修

邛崃市惠民农村产权流转融资担保有限公司风险监控管理制度第一章总则第一条为进一步加强担保风险监控管理，加大对担保项目的保前审查复核，高风险客户以及重点客户的保后监控，及时有效地防范担保风险。根据我公司实际情况，结合相关法律法规、管理办法和监控工具，特制定本制度。第二条风险监管的目的：加强风险的防范和控制，切实化解和消除担保风险，保证资产安全。第三条风险监管的任务：建立信用风险监控机制，提升风险状况的复核、鉴别、监测和预控水平；通过预警功能和适时监控功能，预防担保风险的发生，消除潜在风险的不利影响，以及在风险发生之后尽可能的降低担保损失，在风险可控的前提下开展经营。第四条风险监管的内容：包括信用风险评估复核、客户分级管理、档案管理、抽查、保后跟踪调查、自查、资产保全等；从流程上分为保前、保中、保后等三个环节。第五条风险监管由风控部负责组织实施。第二章风险监管原则第六条客观性原则：风险监管人员本着客观、公正的

态度如实反映在检查中发现的情况，充分评估已发生或将发生的业务风险，并以此为基础提出重新调查或监管建议。第七条及时性原则：风险监管人员定期对已发生担保业务进行检查，结合实际情况深入了解与掌握被担保客户情况并及时准确的记录与反映。第八条独立性原则：风险监管人员应独立开展复核检查、形成意见，反映情况。第九条连续性原则：风险监管人员应注意风险动态分析，注意保前与保后客户经营变化趋势。第三章风险监管的人员组织及各部门职责第十条风险监管实行A、B制度。第十一条风控部主要负责对重点客户和高风险客户进行监控。其余客户由担保部负责监管。重点客户是指：担保金额（单笔或累计）300万元以上（含300万元）的客户。高风险客户是指按五级分类，属关注（不含关注）以下的客户第十二条保前调查阶段担保部（一）部门职责 1.受理担保项目，对项目进行初审； 2.按《担保项目调查审核操作规程》做好保前担保项目