博弘定向增发基金募集方案

关于私募股权投资基金合法合规募集资金的说明

关于私募股权投资基金合法合规募集资金的说明 为确保私募股权投资基金规范健康发展，防范和规避金融风险，提高投资者对 私募股权投资基金的认知，使得投资者能够掌握私募股权投资基金与非法集资 的区别，特说明如下： 一、私募股权投资基金合法合规募集和运作的说明 按照《国家发展改革委办公厅关于规范试点地区股权投资企业发展和备案管理 工作的通知》（发改办财金〔2011〕253号）和《天津股权投资基金和股权投 资基金管理公司（企业）登记备案管理试行办法》（津发改财金〔2008〕813号）的要求和有关规定，现将私募股权投资基金合法合规的募集和运作说明如下： （一）私募股权投资基金只能以私募方式（非公开方式）向具有风险识别和承 受能力的特定对象募集，投资者以机构投资者和合格的自然人投资者构成；（二）募集资金仅面向特定对象，不得通过媒体（包括本企业网站）发布公告、在社区张贴布告、向社会散发传单、发送手机短信或通过举办研讨会、讲座及 其他变相公开方式（包括在商业银行、证券公司、信托投资公司等机构的柜台 投放招募说明书），直接或间接向不特定对象进行推介； （三）资本募集人须向投资者充分揭示投资风险，不得承诺固定回报； （四）单个出资人出资金额必须超过100万元人民币；股权投资基金的出资人 应当以自有资金货币出资，且不得接受多个投资者委托认缴股权投资基金资本。（五）股份公司制股权基金的投资者人数不得超过200人，合伙制和公司制股 权基金的投资者人数不得超过50人； （六）私募股权投资基金的投资领域限于非公开交易的企业股权，属于长期股 权投资方式，并不是定期的债权投资方式，其投资期限一般为5-7年； （七）所募集资金由属地商业银行进行托管； （八）私募股权投资基金的管理团队中至少有3名具备2年以上股权投资或相 关业务经验，其中，至少有1名高级管理人员具备5年以上股权投资或经济管 理经验。 二、最高人民法院关于非法集资的司法解释 2010年12月，《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干 问题的解释》第一条有如下规定： 违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时具备下列四个条件的，除刑法另有规定的以外，应当认定为刑法第一百七 十六条规定的“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”： （一）未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金； （二）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传；

私募股权投资基金募集方案

* ** ***基金（有限合 * ****有限 2 1 年 1

摘要 在经济发展、行业整合、政策支持、法律完善的环境下，中国本土私募股权基金正处于发展的春天。为了抓住中国经济快速发展、城市化进程加快、行业整合加速的历史性机遇，依据《中华人民共和国合伙企业法》的规定，*****基金管理有限公司拟作为普通合伙人发起设立*****投资基金（有限合伙）（具体名称以工商登记为准，下同），专门从事创业型企业的股权投资，以充分利用我国经济快速发展所创造的投资机遇，谋求基金资产的快速增值。 ?基金名称：*****基金（有限合伙）（以下简称“本基金”） ?基金类型：有限合伙制股权投资基金 ?基金管理人：******有限公司 ?投资方向：拟上市的优质企业、高成长的细分行业领袖、 创业型企业 ?基金期限：5+2年 ?基金规模：5亿元人民币（首期募集3亿元人民币） ?基金管理费：2011～2013年各年度年管理费为基金总规模 的2％；2014年及以后各年度年管理费为已投资并处于投 资管理状态下各项目原始投资本金总金额的2%，但某年度 已经完全退出的项目，自下一年度起将不再视为处于投资 管理状态。

?预期投资收益率：80%（预期投资收益率不作为最终承诺）?投资收益分配：基金就其任何项目投资取得现金收入，基 金管理人将在取得现金收入三十日之内尽快向各合伙人进行分配。并且，在合伙人的投资收益率小于等于15%（“优先收益”）的情况下，基金管理人不享受业绩分成；在合伙人的投资收益率大于15%的情况下，由基金管理人和全部合伙人按照20%:80%的比例对超出15%投资收益率的的剩余可分配收益进行分配。但前述任何情形下，均不影响和妨碍基金管理人由于其出资而应当然享有的分享合伙收益的权利（详见《*****投资基金（有限合伙）合伙协议》）。 为避免疑义，上述投资收益率的计算方法为：投资收益率=（基金就其所有项目投资已经取得的现金或实物收入累计金额-合伙人总实缴出资额）/合伙人总实缴出资额*100%。 ?认购期限：2010年xx月xx日至2011年xx月xx日 ?基金份额：共100份，500万元人民币/份 ?最低认购额：人民币1000万元人民币

XX股权投资基金募集方案

XX区股权投资基金 募集方案 XX区国有资产经营（控股）有限公司 XX投资有限公司

目录 目录 (2) 1．股权投资基金释义 (4) 1.1股权投资基金：一种成熟、独立、高效的投融资模式 (4) 1.2股权投资基金的主要特点 (5) 1.3股权投资基金运作高效，投资回报出色 (6) 2．XX股权投资基金设立背景 (8) 2.1 自2006年以来我国股权投资基金市场发展迅猛，未来前景 仍十分广阔 (8) 2.2 XX经济高速发展，上市资源丰富，股权投资基金大有作为13 2.3 XX区政府主导发起设立股权投资基金，并大力支持，政府 受托单位出资占基金份额49% (13) 2.4 通过全国邀标，严格遴选出基金管理机构 (14) 3．基金组建方案 (15) 3.1 基本架构 (15) 3.2 基金募集 (15) 3.3 基金宗旨 (17) 3.4 基金优势 (17)

3.5 业务定位 (17) 3.6 基金运营模式 (18) 3.6.1 投资策略 (18) 3.6.2 运营原则 (18) 3.6.3 运作流程 (19) 3.6.4 基金的投资决策 (20) 3.6.5 风险管控 (22) 3.6.6 基金管理费用 (22) 3.6.7基金盈利模式及成本费用 (23) 3.6.8 收益分配及超额收益酬金 (24) 3.6.9 专业管理团队 (24) 4．基金管理人 (28) 4.1 基金管理人概况 (28) 4.2 竞争优势 (28) 4.3股权投资管理业绩 (29) 4.3.1 基金管理情况 (30) 4.3.2 项目投资业绩 (31) 本次募集的联系人： ....................................... 错误！未定义书签。

基金合作意向书

与政府开展引导基金合作方案 合作对象是：xx资本和睢宁政府 对象简介：xx资本投资公司 xx资本是为企业、投资机构、政府园区提供投融资服务的专业平台，xx资本的使命是使 投融资服务不断精准、高效。从创立至今，在全国各地已成功举办投融资活动数百场次，参 与路演企业上百家，吸引了境内外众多投资机构的踊跃参与，成功融资企业已达数十家。经 过多年的沉淀和积累，xx资本建立了包括投资机构、政府、院校、券商等广泛的合作资源， 并在投融资服务领域拥有了较高的知名度，建立了数十万家企业融资项目数据库；与数百家 投资机构形成了紧密的合作关系。目前xx资本已成为华东地区最大的投融资会议举办机构， 在深圳、北京、苏州、杭州、南京、无锡、南通等地都设有办事处及合作机构。 xx资本的 活动包括峰会、论坛、对接会、酒会、沙龙、招商会等多种形式。为满足创业者对投融资知 识的渴求，xx资本还与上海交大、复旦等知名院校合作开办了各种形式的培训课程；承办了 多个地区政府机构，包括发改委、科委、金融办、招商局、园区的投融资对接及招商引资活 动，同时还承接了包括美国、日本、英国、法国、挪威、奥地利、澳大利亚、新西兰、柬埔 寨、越南等多国政府委托举办的相关活动。 “一桥飞架南北，天堑变通途”，xx资本将以毛主席诗词的豪情为指引，坚定不移地成 为企业、投资机构、政府园区在投融资服务领域里的引资、引智和引路之桥。 合作宗旨：xx资本与睢宁政府秉承友好合作，互利互惠原则，协助政府完成政府引导基 金的组建设立，同时也可以在政府引导基金开展中提供更多的建议以及帮政府引荐更多有实 力的基金公司。 合作的具体方案：1.按照政府引导的基金的配比和政府引导基金扶持的产业原则，对于 基金公司我们xx资本利用自身在投融资领域的优势协助政府在当地一起开展大小型融资会 活动或者行业专题投融资峰会，xx资本根据自己的经验以及数据库中引荐一些有实力的精准 的投资机构，政府根据自己的要求或条件进行甑选。 2.xx资本按照政府的需求可以在其他地方开展活动，如招商引资会，金融峰会等，xx 资本配合政府邀请一些企业家，投资机构共同出席盛大的会议。对能促进当地经济飞速发展 的，并能带动当地企业一并发展的企业实现引进来。 3.xx资本可以与政府签订财务顾问协议，精准的配比投资机构，可以跟政府提供的优惠 政策帮政府写招商计划书等等 4.在xx资本举办其他的活动可以帮忙宣传，发放宣传页，易拉宝等，可以在每场活动开 始之前提供宣传广告，或者在背景板上显示，再者就是提供政府在活动开始初作演讲宣传。 5.在政府引导基金设立后可以协助该地区做一些招商引资的活动。 6.可以作为我们的其他活动赞助方，网页友情链接，可以参加同光资本多场活动，加强 宣传力度。 合作期望：成功的完成政府引导基金的设立，大力扶持该地区的企业，促进该地区经济 的腾飞，实现双方的共赢。篇二：科技金融产业基金合作意向书2011-11-17 科技金融服务产业基金 合作意向书 二〇一一年十一月十七日 科技型中小企业在转变经济发展方式、加快科技创新步伐、促进经济结构调整和产业升 级中具有重要作用。科技金融综合服务平台是国家科技金融体系和金融体系的重要组成部分， 是科技与金融资本结合的重要载体，是提高科技自主创新能力的重要支撑，对于加快科技型 中小企业发展具有重要意义。 为了积极利用国家科技部及其他相关部门的科技支持资金，解决科技型中小企业融资困

私募股权投资基金募集方案

******基金（有限合伙） 募集 *****有限公司 2010年11月

摘要 在经济发展、行业整合、政策支持、法律完善的环境下，中国本土私募股权基金正处于发展的春天。为了抓住中国经济快速发展、城市化进程加快、行业整合加速的历史性机遇，依据《中华人民共和国合伙企业法》的规定，*****基金管理有限公司拟作为普通合伙人发起设立*****投资基金（有限合伙）（具体名称以工商登记为准，下同），专门从事创业型企业的股权投资，以充分利用我国经济快速发展所创造的投资机遇，谋求基金资产的快速增值。 ?基金名称：*****基金（有限合伙）（以下简称“本基金”） ?基金类型：有限合伙制股权投资基金 ?基金管理人：******有限公司 ?投资方向：拟上市的优质企业、高成长的细分行业领袖、 创业型企业 ?基金期限：5+2年 ?基金规模：5亿元人民币（首期募集3亿元人民币） ?基金管理费：2011～2013年各年度年管理费为基金总规模 的2％；2014年及以后各年度年管理费为已投资并处于投 资管理状态下各项目原始投资本金总金额的2%，但某年度 已经完全退出的项目，自下一年度起将不再视为处于投资 管理状态。 ?预期投资收益率：80%（预期投资收益率不作为最终承诺）

?投资收益分配：基金就其任何项目投资取得现金收入，基 金管理人将在取得现金收入三十日之内尽快向各合伙人进行分配。并且，在合伙人的投资收益率小于等于15%（“优先收益”）的情况下，基金管理人不享受业绩分成；在合伙人的投资收益率大于15%的情况下，由基金管理人和全部合伙人按照20%:80%的比例对超出15%投资收益率的的剩余可分配收益进行分配。但前述任何情形下，均不影响和妨碍基金管理人由于其出资而应当然享有的分享合伙收益的权利（详见《*****投资基金（有限合伙）合伙协议》）。 为避免疑义，上述投资收益率的计算方法为：投资收益率=（基金就其所有项目投资已经取得的现金或实物收入累计金额-合伙人总实缴出资额）/合伙人总实缴出资额*100%。 ?认购期限：2010年xx月xx日至2011年xx月xx日 ?基金份额：共100份，500万元人民币/份 ?最低认购额：人民币1000万元人民币

私募股权投资基金基础知识部分(共34个)

私募股权投资基金基础知识部分（共34个） ●●● 1.创业投资基金、并购基金、不动产基金、基础设施基金、定增基金的概念和特点根据投资领域不同，股权投资基金可以划分的类型不包括（）。 A.狭义创业投资基金 B.并购基金 C.不动产基金 D.公募基金 正确答案是：D 2.公司型基金的架构、特点 公司型基金的参与主体主要为（）。 I .投资者 II.基金管理人 III.基金销售人 IV.基金托管人 A.I、II B.II、III C.I、II、III D.I、III 、IV 正确答案是：A 3.私募股权投资基金的募集行为概念 下列关于股权投资基金募集行为的表述中，错误的是（）。 A.基金的推介属于募集行为

B.基金的赎回（退出）活动不属于募集行为 C.基金份额（权益）的发售属于募集行为 D.基金份额（权益)的认/申购（认缴）属于募集行为 正确答案是：B 4.募集机构的资质要求 从事股权投资基金募集业务的人员，应当（）。 I.具有基金从业资格 II.具有证券从业资格 III.遵守法律和行政法规 IV.恪守职业道德和行为规范 A.I、II、III、IV B.I、III、IV C.II、III、IV D.III、IV 正确答案是：B 5.合格投资者的概念和范围 以下关于股权投资基金的合格投资者说法错误的是（）。 A.投资于单只股权投资基金的金额不低于100万元 B.单位投资者，要求其净资产不低于1000万元 C.个人投资者，要求其金融资产不低于300万元 D.个人投资者，最近三年个人年均收入不低于100万元正确答案是：D 6.私募股权投资基金募集人数限制

合伙型基金的投资者人数的最高限制是（）人。 A.100 D.200 正确答案是：C 7.私募股权投资基金的募集流程及要求：特定对象的确定、投资者适当性匹配、基金风险揭示、合格投资者确认、投资冷静期、回访确认 募集机构应当在（）进行回访确认。 A.投资冷静期满后 B.投资冷静期前 C.投资冷静期内 D.以上时间都可以 正确答案是：A 8.公司型基金、合伙型基金及契约型基金基本税负的区别 由于相关税收政策可能最终明确，并与现行的实际操作产生影响，中国证券投资基金业协会要求私募基金（）需通过私募投资基金风险揭示书等，对（）的税收风险进行提示。 A.托管人；契约型基金 B.份额持有人；契约型基金 C.管理人；契约型基金 D.管理人；合伙型基金 正确答案是：C 9.业务尽职调查、财务尽职调查、法律尽职调查中重点关注的内容 并购投资的考察重点是( )。 I．管理团队、资产质量、融资结构 Ⅱ．产品服务、发展战略及市场因素

私募股权投资基金募集说明书

私募股权投资基金募集说明书 XX基金（有限合伙） 募集说明书 XX有限公司 201X年11月

摘要 在经济发展、行业整合、政策支持、法律完善的环境下，中国本土私募股权基金正处于发展的春天。为了抓住中国经济快速发展、城市化进程加快、行业整合加速的历史性机遇，依据《中华人民共和国合伙企业法》的规定，XX基金管理有限公司拟作为普通合伙人发起设立XX投资基金（有限合伙）（具体名称以工商登记为准，下同），专门从事创业型企业的股权投资，以充分利用我国经济快速发展所创造的投资机遇，谋求基金资产的快速增值。 ?基金名称：XX基金（有限合伙）（以下简称“本基金”） ?基金类型：有限合伙制股权投资基金 ?基金管理人：XX有限公司 ?投资方向：拟上市的优质企业、高成长的细分行业领袖、 创业型企业 ?基金期限：5+2年 ?基金规模：5亿元人民币（首期募集3亿元人民币） ?基金管理费：2011～2013年各年度年管理费为基金总规模 的2％；2014年及以后各年度年管理费为已投资并处于投 资管理状态下各项目原始投资本金总金额的2%，但某年度 已经完全退出的项目，自下一年度起将不再视为处于投资 管理状态。 ?预期投资收益率：80%（预期投资收益率不作为最终承诺）

?投资收益分配：基金就其任何项目投资取得现金收入，基 金管理人将在取得现金收入三十日之内尽快向各合伙人进行分配。并且，在合伙人的投资收益率小于等于15%（“优先收益”）的情况下，基金管理人不享受业绩分成；在合伙人的投资收益率大于15%的情况下，由基金管理人和全部合伙人按照20%:80%的比例对超出15%投资收益率的的剩余可分配收益进行分配。但前述任何情形下，均不影响和妨碍基金管理人由于其出资而应当然享有的分享合伙收益的权利（详见《XX投资基金（有限合伙）合伙协议》）。 为避免疑义，上述投资收益率的计算方法为：投资收益率=（基金就其所有项目投资已经取得的现金或实物收入累计金额-合伙人总实缴出资额）/合伙人总实缴出资额*100%。 ?认购期限：2010年xx月xx日至2011年xx月xx日 ?基金份额：共100份，500万元人民币/份 ?最低认购额：人民币1000万元人民币

超级孵化器投资基金募集方案

财智汇创业投资基金募资计划深圳财智汇投资股份有限公司 二○一五年十月

目录 一、基金概况 ............................................................................................................... 错误!未指定书签。 二、基金设立的背景 .................................................................................................... 错误!未指定书签。 三、基金宗旨和目标 .................................................................................................... 错误!未指定书签。 1、基金宗旨................................................................................................................ 错误!未指定书签。 2、基金目标................................................................................................................ 错误!未指定书签。 3、基金的特点和优势................................................................................................ 错误!未指定书签。 4、基金成功运作的关键............................................................................................ 错误!未指定书签。 四、基金运营方案........................................................................................................ 错误!未指定书签。 1、基金管理架构简介................................................................................................ 错误!未指定书签。 2、管理模式及治理结构............................................................................................ 错误!未指定书签。 3、投资领域................................................................................................................ 错误!未指定书签。 4、投资方式和投资限制............................................................................................ 错误!未指定书签。 5、决策组织和决策方式............................................................................................ 错误!未指定书签。 6、投资托管................................................................................................................ 错误!未指定书签。 7、投资退出................................................................................................................ 错误!未指定书签。 8、管理费用和收益分配............................................................................................ 错误!未指定书签。 五、发起人和管理团队介绍......................................................................................... 错误!未指定书签。 1、基金公司董事会、监事会人员介绍 .................................................................... 错误!未指定书签。 2、主要管理人员（GP）介绍 ................................................................................... 错误!未指定书签。 3、主要股东情况介绍................................................................................................ 错误!未指定书签。 4、投资决策委员会名单和简介................................................................................ 错误!未指定书签。 六、基金募集计划和募集进度安排 ............................................................................. 错误!未指定书签。 1、基金募集计划........................................................................................................ 错误!未指定书签。 2、出资期限................................................................................................................ 错误!未指定书签。 七、风险分析和控制 .................................................................................................... 错误!未指定书签。 风险控制...................................................................................................................... 错误!未指定书签。 八、法律和税收分析 .................................................................................................... 错误!未指定书签。 九、项目储备情况及第一阶段的投资计划.................................................................. 错误!未指定书签。 1、储备项目情况........................................................................................................ 错误!未指定书签。 2、第一阶段投资计划................................................................................................ 错误!未指定书签。

私募股权投资基金基础知识要点习题第四章：募集与设立

1.基金销售机构是( )机构。 A.直接募集 B.间接募集 C.受托募集 D.以上都是 【答案及解析】C 受托募集机构是指基金销售机构。 2.我国股权投资基金管理机构开展基金募集行为，需要在( )登记成为基金管理人。 A.中国证监会 B.中国证券投资基金业协会 C.中国证券业协会 D.中国期货业协会 【答案及解析】B 我国股权投资基金管理机构开展基金募集行为，需要在中国证券投资基金业协会登记成为基金管理人。 3.销售机构参与股权投资基金募集活动，需满足以下( )条件。 A.在中国证监会注册取得基金销售业务资格 B.成为中国证券投资基金业协会会员 C.接受基金管理人委托(签署销售协议) D.以上都对 【答案及解析】D

4.目前具有基金销售业务资格的主体包括( )等。 A.商业银行、证券公司、期货公司 B.保险机构、证券投资咨询机构 C.独立基金销售机构 D.以上都是 【答案及解析】D 目前具有基金销售业务资格的主体包括商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构等。 5.股权投资基金的募集机构需要就合格投资者身份尽到审查义务，判断投资者是否具备承担相应投资风险的能力，应以一定的( )作为衡量标准，并且对投资者所能承担的风险能力进行测试。 A.资本和收入 B.资产价值和收入 C.资本和资产价值 D.以上都不对 【答案及解析】B 股权投资基金的募集机构需要就合格投资者身份尽到审查义务，判断投资者是否具备承担相应投资风险的能力，应以一定的资产价值和收入作为衡量标准，并且对投资者所能承担的风险能力进行测试。 6.基金募集过程中，募集机构应当恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉，防范利益冲突，履行说明义务、反洗钱义务等相关义务，承担( )等相关责任。 A.特定对象确定 B.投资者适当性审查 C.基金推介及合格投资者确认

私募股权投资基金设立方案和详细程序[1]

私募股权投资基金设立方案、程序 一、基金的架构 当前国内的私募股权投资基金主要有三种组织架构：公司制、合伙制和信托制。本方案一并介绍该三种架构，并简要比较三种架构的特点。根据国际成功的经验和国内基金的发展趋势，我们建议优先选择合伙制架构。 （一）架构 1、架构一：公司制 公司制基金的投资者作为股东参与基金的投资、依法享有《公司法》规定的股东权利，并以其出资为限对公司债务承担有限责任。基金管理人的存在可有两种形式：一种是以公司常设的董事身份作为公司高级管理人员直接参与公司投资管理；另一种是以外部管理公司的身份接受基金委托进行投资管理。 公司制基金的组织结构图示如下： 2、架构二：有限合伙制 合伙制基金很少采用普通合伙企业形式，一般采用有限合伙形式。有限合伙制基金的投资人作为合伙人参与投资，依法享有合伙企业财产权。其中的普通合

伙人代表基金对外行使民事权利，并对基金债务承担无限连带责任。其他投资者作为有限合伙人以其认缴的出资额为限对基金债务承担连带责任。从国际行业实践来看，基金管理人一般不作为普通合伙人，而是接受普通合伙人的委托对基金投资进行管理，但两者一般具有关联关系。国内目前的实践则一般是基金管理人担任普通合伙人。 有限合伙制基金的组织结构图示如下： 3、架构三：信托制 信托制基金由基金持有人作为委托人兼受益人出资设立信托，基金管理人依照基金信托合同作为受托人，以自己的名义为基金持有人的利益行使基金财产权，并承担相应的受托人责任。 信托制基金的组织结构图示如下： （二）不同架构的比较 三种不同基金的架构之间在投资者权利、税收地位、信息披露、投资者规模

限制、出资进度及责任承担等方面具有不同的特点。本方案仅简要介绍各架构在投资者权利和税收地位方面的差别。 1、投资者权利 公司制有限合伙制信托制基金管理人的任命间接直接直接① 外部审计机构的任命股东会合伙人会议基金管理人 参与基金管理②不参与不参与不参与 资本退出需管理人同 意③需管理人同意不需管理人同 意④ 审议批准会计报表股东会基金管理人基金管理人 基金的终止与清算股东投票合伙人投票信托合同约定 注： ①一般而言，受托人应是基金的主要发起人之一。如无重大过失或违法违约行为， 委托人无权解任基金管理人 ②作为整体，投资者无权参与基金管理。实践中，基金管理人负责投资决策的委 员会中一般会有个别投资者代表。 ③依照《公司法》和《合伙企业法》，股东或合伙人转让权益需要其他股东或合伙 人同意。实践中，一般投资者与管理人签订协议，允许管理人代表他们同意其 他股东或合伙人的退出。 ④从《信托法》角度看，委托人可以自行解除委托。但实践中，信托合同可能会 有不同安排。 一般而言，公司制下，基金的投资人不能干预基金的具体运营，但部分投资人可通过基金管理人的投资委员会参与投资决策。有限合伙制下，基金管理人（普通合伙人）在基金运营中处于主导地位；有限合伙人部分可以通过投资委员会参与投资决策，但一般通过设立顾问委员会对基金管理人的投资进行监督。信托制下，投资人基本上难以干预到受托人（基金管理人）的投资决策。 2、税收地位

私募基金募集计划书

私募基金募集计划书 本计划书仅对符合合格投资者标准的特定投资者发出，潜在投资人在收到本计划书时请严格保密，不得外传。 第1条名词释义 。 第2条管理人基本情况 (1) 私募基金管理人名称、私募基金管理人登记编码、基金管理团队、主要股东或合伙人信息、管理业绩等基本信息。 (2) 中国基金业协会私募基金管理人以及私募基金公示信息（含相关诚信信息）。 第3条产品基本情况 (1) 私募基金的名称、基金类型、运作方式、存续期限、基金规模、最低认购额、基金认购价格等。 (2) 私募基金的投资范围、投资策略、投资限制概况、行业偏好，股权投资基金需介绍拟投资项目情况。 (3) 基金治理结构，包括基金最高权力机构、投资决策机构、投资决策程序、投资业务流程等。 (4) 基金收益分配，包括收益构成、存续期及退出时的收益分配规则。 (5) 风险防范控制措施。

(6) 投资者的重要权利（如认购、赎回、转让等限制、时间和要求，关于冷静期和回访安排的说明等）。 (7) 私募基金承担的主要费用及费率（付费主体、收取方式、收取时间）。 (8) 关于私募基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益的内容。 (9) 私募基金募集结算资金专用账户及其监督机构信息。 (10) 私募基金托管情况（如无，应以显著字体特别标注）、其他服务提供商（如律师事务所、会计师事务所、托管机构等），是否聘用投资顾问等。 (11) 私募基金的外包情况。 第4条信息披露安排 (1) 明确募集期重大事项的披露时间及方式。 (2) 私募基金信息披露的内容、方式及频率。 第5条募集相关安排 5.1 出资认定及相应安排 (1) 拟募集规模 (2) 发起人、原股东/合伙人出资方式、出资金额、投资人出资占股比例的确认方案等。 5.2 认购资金利息计算、归属、支付安排（募集期、募集结束至登记结束期等） 5.3 项目失败的情形及相关处理安排

健康养老基金募集方案

成都养老产业基金（有限合伙） 募集方案 成都投资管理有限公司

摘要 依据《中华人民共和国合伙企业法》的规定，成都XX健康管理有限公司拟作为普通合伙人发起设立成都养老产业基金（有限合伙）。 基金名称：成都养老产业基金（有限合伙）（以下简称“本基金”） 基金类型：有限合伙制股权投资基金 基金管理人：成都XX投资管理有限公司 普通伙人：成都XX健康管理有限公司(简介)。普通合伙人作为基金管理人负责运营和管理“本基金”，承担无限责任。 基金托管银行：XX银行 有限合伙人：境内有民事行为能力的个人投资者，境内合规的法人投资人（可以是国有、民营企业、事业单位、社团等）。有限合伙人只作为投资人，不参加基金的投资决策和管理。 投资方向：定向投资成都XX养老服务有限公司。 基金期限：基金存续期为1+1年，其中投资期为1年，管理退出期为1年。基金存续期满前，所有合伙人可投票表决是否通过修改合伙协议而延长存续期限，原则上存续期延长时间为1年的整数倍，且基金存续期最长不超过3年。 基金规模：600万元人民币，拟向成都XX健康管理有限公司、其他利益关联人募集100万元作为劣后级。向个人投资者、法人投资人募集500万元作为优先级。

基金管理费：各年度年管理费为基金总规模的2％； 预期投资收益率：%每年（预期投资收益率不作为最终承诺） 投资收益分配：基金预设基础收益率为10%/年，基金收益率超过10%/年的部分为超额收益。在基金收益率超过10%/年情况下，成都XX投资管理有限公司作为基金管理人可提取超额收益部分的20%作为业绩奖励； 基金的分配与清算：将对所有成本、费用、税金扣除后的剩余收益，按以下顺序进行分配（第一项为最优先分配，其后按顺序次之）： 1、优先级LP本金； 2、优先级基础收益10%/年； 3、GP本金； 4、超额收益分配（扣除前项剩余） 管理人与LP按2:8分配超额收益； 投资的退出：引入风险投资者（VC)、战略投资者（PE）或普通合伙人回购； 认购期限：年月日至年月日 基金份额：共60份，10万元人民币/份 最低认购额：人民币10万元人民币 风控措施: 1）普通伙人成都XX健康管理有限公司将其持有的目标公司成都XX养老服务有限公司30%股权依法转让给管理人成都XX投资

房地产基金募集说明书

房地产基金募集说明书 --------------知识就是力量-----精品word文档值得下载------知识改变未来---------------- ,,,,,,,,一号基金计划 募集说明书 一、基金设立背景 股权投资基金是近年来国内迅速发展的一种新型直接融资手段，投资对象为企业股权。近年来，中国市场的高成长吸引了大批外国股权投资基金来中国投资，中国已成为全球股权投资基金增速最快的国家。中国本土的企业和富裕阶层也对股权投资表现出日益浓厚的兴趣。 中国经济经过30年的高速发展，现在正处在经济转型的关键期。大力发展资本市场，特别是规范股权投资基金运作，已经成为各级政府解决经济转型期矛盾的关键。根据国家发展改革委的有关文件精神，,,,,滨海新区于2008年11月率先推出《,,,,股权投资基金和股权投资基金管理公司(企业)登记备案管理试行办法》，在此政策推动下，仅,,,,目前注册登记股权投资基金(管理)公司已达158家。 全球金融危机爆发至今，因美国等经济强国的经济增长持续衰退，海外资本放慢甚至停止对外投资脚步。国内保守型金融政策和经济持续增长的压力，使房地产市场面临银行放贷的重重障碍。在巨大的资金缺口重压下，市场上发展前景良好且具备持续盈利能力的优质物业不断浮现，这些急需开发资金的物业因银行收缩银根面临荒芜风险。如在市场低迷之时低价获取这些项目，对该等项目进行适合其自身条件并符合市场预期的改建或包装，通过对物业使用权或者所有权的交易，在短期内就能实现良好的经济收益。 二、基金架构

1 图例 2 架构说明 --------------知识就是力量-----精品word文档值得下载------知识改变未来---------------- ----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- --------------知识就是力量-----精品word文档值得下载------知识改变未来---------------- 2.1 基金名称:,,,,,,,,股权基金合伙企业(有限合伙)，为一家在 中国,,,,滨海区注册的，专注于住宅类房地产和商业地产领域投资的 有限合伙企业。 2.2 基金出资 (1) 普通合伙人出资 普通合伙人为,,,,,,,,投资管理有限公司，出资额为人民 币叁佰万元。 (2) 有限合伙人出资 有限合伙人出资人民币玖仟柒佰万元。鉴于基金的合伙人数有50人 限制，为保证合伙人质量和可持续发展，现就有限合伙人的候选条 件规定如下: , 具有初始出资能力，基金有限合伙人的出资原则上不低于壹仟 万元人民币; , 资源优势:基金优先考虑具有金融管理、风险控制、建设管理、 土地开发、政府、市场等各项资源支持能力的合伙人。 3 资金筹措

股权投资基金合作协议

甲方： 乙方： 鉴于： 1. 甲方是一家专业的股权投资管理公司，拥有丰富的投资项目源，以及股权投资运作和投后管理的经验； 2. 乙方拥有丰富的资金渠道，以及在的项目渠道； 3. 甲乙双方决定合作成立一家股权投资基金，资金募集主要来源于乙方自有资金，以及乙方通过其资金渠道，尤其是在地区丰富的投资人关系募集到的资金；该基金主要投资目标为跟投甲方所管理的基金投资的项目，同时也可投资于乙方通过其在地区的项目渠道寻找到的优质投资项目。 一．甲方与乙方经友好协商，本着平等互利的原则，兹达成协议如下： 二．甲方与乙方的合作方式 (1) 甲方与乙方共同成立一家投资管理公司（暂定名为“投资管理有限公司”，简称“投资”）； (2) 由投资管理有限公司面向乙方的投资人网络，发起一系列专项股权投资基金（暂定名为“基金”）； (3) 基金为甲方管理的投资发展中心（有限合伙的投资）的跟投基金，该基金也可投资乙方介绍的或甲方发掘的其他优质投资项目； (4) 基金第一期最低规模一亿元人民币，资金可以一次性到位或分二次到位； (5) 投资原则上不另设管理团队，所有资金的募资委托乙方负责，基金的运

作委托甲方全权管理。 三．投资的投资决策委员会由三人组成，其中甲方占2席，乙方占1席；决策委员会定期开会（暂定每月一次），沟通基金的运作及进展情况；会议可以适当吸收甲乙双方的适当人员参与讨论，但不参与投票表决。 四．甲方义务 (1) 资金募集： 在乙方通过其资金渠道向其它投资人募集资金的过程中，甲方应协助并配合乙方完成以下第三条第（1）点中所述工作。甲方具体工作主要包括： i.提供与资金募集相关的信息、材料和文件，并保证该等信息、材料文件的真实性、准确性和完整性； ii.在必要时参与乙方同潜在投资人的会面，配合乙方同潜在投资人进行沟通，从而推动资金募集工作； iii.配合乙方进行投资人关系的维护和管理，按照约定的方式定期向投资人提供基金运作及项目投资相关的信息、材料和文件，并保证该等信息、材料文件的真实性、准确性和完整性。 (2) 项目投资： i.甲方负责基金的项目投资及投后管理。投资项目主要来源于甲方自有项目，以及乙方通过其在温州地区的项目渠道寻找到的优质项目； ii. 甲方自有项目：甲方负责投资项目的寻找和挖掘，并全权负责对其自有项目进行筛选、调研、分析判断、投资决策及投后管理等整个投资流程的运作和执行。对于具有投资价值的项目须及时向基金推荐，并留出项目总投资额的一定比例作为基金的跟投份额。

合伙型私募股权基金资本招募说明书

基金名称 资本招募说明书 发起人机构名称： 法定代表人： 办公地址： 联系： 传真： 邮政编码： 编制日期： 重要提示 本《资本招募说明书》适用于本基金的此次募集工作。 本基金以非公开发行方式向特定的具有资金实力的潜在投资者募集资金。本《资本招募说明书》不构成任何形式的要约或要约邀请,普通合伙人有权独立决定接受或不接受投资者所认缴的对基金的出资。投资者取得的本基金权益并无可公开交易的市场,其应为投资目的而认缴出资,而不得再销售或分销该等权益。除非符合法律规定及基金的《有限合伙协议》(以下简称《有限合伙协议》)的约定,认缴人取得的基金权益不得转让。 本基金的管理人(管理人名称)已经依法设立。 本基金的管理人保证本《资本招募说明书》的容真实、准确、完整。管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用本基金的资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 目前我国资本市场、市场主体及市场规则不够成熟,有关产业投资基金的相关法规和政策尚未公布,特提醒投资者对此予以关注。 投资有风险,投资者投资于本基金前应认真阅读本《资本招募说明书》。 基金备案管理部门对本基金和/或管理人的备案,不表明其对基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金不存在风险。 1.释义

在本《资本招募说明书》中,除非上下文另有明确说明,下列词语分别具有本条所指含义： 1.1“基金”、“本基金”,指基金名称,系拟根据《中华人民国合伙企业法》在中国境注册的有限合伙形式的股权投资企业。 1.2“《有限合伙协议》”,指本基金之普通合伙人及有限合伙人为组建本基金所签署的有限合伙协议,包括其所做的修订、补充或重述。 1.3“《合伙企业法》”,指《中华人民国合伙企业法》,由中华人民国第十届全国人民代表大会常务委员会第二十三次会议于2006年8月27日修订通过,自2007年6月1日起施行。 1.4“发起人”、“管理人”,指管理人名称。 1.5“管理团队”、“高级管理人员”,指管理人的管理团队、高级管理人员。 1.6“托管机构”,指本基金委托的对基金账户的现金实施保管的机构。 1.7“普通合伙人”,指普通合伙人名称。 1.8“有限合伙人”,指认缴出资或受让有限合伙权益而被接纳为本基金有限合伙人的投资人。 1.9“存续期限”,指本基金的存续期限。 1.10“认缴出资额”,指合伙人承诺的向本基金缴付,并为普通合伙人所接受的现金金额。 1.11“实缴出资额”,指合伙人履行其出资承诺,实际向基金缴付的出资金额。 1.12“实缴出资比例”,指上下文提及的某一类或某几类合伙人中、任何一个合伙人的实缴出资额占该等合伙人实缴出资额之和的比例。 1.13“预期基本收益”,指对于每一合伙人而言,基于该合伙人实缴出资额,自每一笔出资实际缴付之日起至相应金额被该合伙人收回之日止,为该合伙人提供 %的年化收益率的金额。 1.14“管理费”,指作为管理人向本基金提供投资管理和行政事务服务的对家而由本基金支付给管理人或其指定的履行管理职责的其关联方的报酬。 1.15“合伙费用”,指应由基金负担的所有与基金的设立、运营、终止、解散、清算等相关的费用。 1.16“元”,指人民币元。