内审各部室需要提供资料清单

内审各部室需要提供资料清单各部室提供的记录应符合以下要求：

一、采购部

1、采购合同（厂家）

2、采购协议（商家）

3、采购计划审批单（6-4）

4、采购退货单（7-1）

5、供应商业绩记录表（6-1）（一月一次）

6、供货质量异常报告书（6-2）（随时）

7、供应商不符合情况报告（8-1）

8、供应商年度评审表（8-2）（一年一次）

二、销售部

1、客户交接备案表(SMHQMC-CF-C22R-02A)

2、2015年销售协议（公司统一版）

三、客服部

1、要货记录表（37-1）

2、缺货情况登记表（37-2 ，CMS）

3、超销售底价审批表（37-4）

4、价格政策调整审批表（37-8）

5、销售退回申请单（38-1）

6、含特殊药品复方制剂回执（是否加盖销售客户公章）

四、运营部

1、内部流程需求表（1-1）

2、设计优化流程计划表（1-2）

3、新增优化流程方案论证记录（1-3）

4、新增优化流程验证记录（1-4）

5、新流程确认表（1-5）

五、信息部

1、设备设施购置申请表（52-1）

2、设备设施验收移交记录（52-2）

3、设备设施管理台账（52-3）

4、维护保养计划及记录（52-6）

5、PC机使用台帐（54-1）

6、计算机安全值班记录（54-3）

7、硬件设备故障及维修记录（54-5）

8、计算机软件一览表（54-6）

9、账号申请审批表（SMHQMC-CF-C20R-01A）

10、服务器使用记录（54-4）

11、服务器委托协议

六、财务部

1、盘点工作计划（57-1）

2、客户信用额度调整审批表（SMHQMC-CF-C22R-01A）

3、超资信销售审批表（37-5）

4、客户授信申请审批表（37-9）

七、办公室

1、消防设备登记表（52-4）

2、消防检查登记表（52-5）

3、设备设施购置申请表（52-1）

4、设备设施验收移交记录（52-2）

5、设备设施管理台账（52-3）

6、维护保养计划及记录（52-6）

7、受控文件清单（47-1）

8、法律法规一览表（47-6）

9、记录管理一览表（48-1）

人力：

1、培训需求调研表（50-1）

2、年度培训工作计划（50-2）

3、培训需求申请表（50-3）

4、员工教育培训记录表（50-4）

5、培训记录卡（50-5）

6、培训效果评价表（50-6）

7、员工个人健康档案（51-1）

8、员工健康状况汇总表（51-2）

9、花名册、组织架构图

10、劳动合同

11、工资表

12、人员需求申请表（61-2）

13、员工异动审批表（61-3）

14、内部应聘登记表（SMHQMB-CF-61R-04A）

15、面试测评表（SMHQMB-CF-61R-05A）

16、员工登记表（61-6）

17、见习员工转正申请表（61-7）

18、试工期员工行为素质考核表（61-8）

19、员工离司会签单（61-9）

20、离职交接表（61-10）

21、客户交接表（61-11）

22、辞职申请表（61-12）

23、应聘登记审批表（61-13）

八、物流部

1、收货记录（CMS生成）

2、配货记录

3、复核记录

4、冷藏药品运输交接记录

5、不合格药品报告表（23-1）

6、设备设施管理台账（52-3）

7、维护保养计划及记录（52-6）

8、虫害防治检查登记表（42-1）

九、质管部

1、纠正和预防措施要求表（3-1）

2、质量联系单（6-5）

3、年度质量方针和目标一览表（9-1）

4、各部门质量指标和方案执行计划表（9-2）

5、首营企业评审表（10-1）

6、商品首营申请审批表（11-1）

7、首营品种质量否决表（11-2）

8、药品质量档案表（11-3）

9、质量查询记录单（12-1）

10、客户投诉调查处理单（13-1）

11、药品召回通知（14-1）

12、召回药品汇总（14-2）

13、客户资质及目录

14、内审

15、验收记录、随货同行

16、质量状态调整单（23-3）

17、不合格季度汇总表（23-2）

18、药品报损(报溢)申请单（24-1）

19、季度报损药品汇总分析及预防措施表（24-2）

20、待销毁清单（25-1）

21、销毁申请表（25-2）