关于开展法律法规、标准识别和评价的通知

各厂、部门：

为进一步规范公司生产经营行为，加强公司法律法规和标准管理，“学法、知法、守法、用法”，确保做事“要合规、有依据”，经公司研究决定，拟于近期开展法律法规和标准的识别和评价工作，具体事宜如下：

一、工作小组

为便于工作开展，成立工作小组：

组长：吴远友

副组长：

胡月主要负责行政方面

余德宝主要负责生产、技术、设备和能源方面

黄小强主要负责安全、环保和职业健康方面

成员：王斌、姜维、王江峰、刘志勇、安爱民、朱文峰、任浩、党伟、曹永峰、赵格、吴彩先、李寇、杜芳青、张志喜、吴炳富、杨耀、陈新政，以及各厂、部门安全员和内审员

二、识别要求

（一）法律法规、标准的识别与评价定义

指生产和管理活动中，主要涉及到的、应了解掌握——法律法规、标准（含国家、地方、行业）、规范（含行业）、文件和政策，以及其适用条款的识别和评价。

（二）范围

（三）每个方面重点找出6-10个，填写《法律法规标准清单》（附件1）；并对适用条款进行识别、合规性进行评价，填写《合规性评价清单》（附件2）等。

三、参考资料

上网查找，并参考2012年公司下发的管理体系文件《法律法规及其他要求清单》（附件3）。

四、相关要求

（一）辨识（2月27日—3月6日）

各厂、部门组织辨识，汇总成《法律法规标准清单》，3月6日17:00前报送体系办陈新政处。

（二）清单评价（3月7日—3月10日）

体系办、安健环部、生产技术部组成评审委员会，以部门为单位，对适用性、有效性评审，并形成公司级《法律法规和标准清单》。

（三）合规性识别（3月11日—3月18日）

根据评价后清单，各厂、部门继续组织适用条款和合规性辨识，形成《合规性评价清单》，3月18日17:00前报送体系办陈新政处。

（四）合规性评价（3月19日—3月22日）

公司级管理者、体系办、安健环部、生产技术部组成评审委员会，以部门为单位，对适用性、有效性、合法性、合规性进行评审。形成公司级《合规性评价清单》，报总经理审批后实施。

（五）培训（3月23日-4月大检修前）

各厂、部门自行组织培训。每个员工在学习时，做好相关记录，形成“学习笔记本”，行政部培训专员负责检查和评比，优秀者予以奖励、较差者予以通报考核。

特此通知

附件：1.《法律法规标准清单》样表

2.《合规性评价》样表

3.《法律法规及其他要求清单》

内蒙古双欣环保材料股份有限公司

2015年2月27日

法律法规及其他要求识别评价记录表.docx

法律法规标准及其他要求执行情况记录表评价时间 2013 年 1月 5日评价人员组成：标准化小组成员（列出姓名）序号法律法规名称相关条款摘要执行情况合规性评价备注1中华人民共和国全文共九章，包括总则、生产经营单位的安全公司建立了各级安全责任制，总经理对公司的安全符合要求安全生产法生产保障、从业人员的权利和义务、安全生产生产工作全面负责，配备了专职安全生产管理人员，的监督管理、生产事故的应急救援与调差处并取得了安全资格证书，公司每年对职工安全培训，理、法律责任和附则特种工持证上岗，依国家标准职工配发劳保用品，无国家明令淘汰的工艺、设备，编者了事故应急救援预案并定期演练，安全管理人员对安全生产状况进行经常性检查。从业人员能按操作规程操作，发现隐患，采取措施并及时向领导报告。 2中华人民共和国第六条用人单位必须参加工伤社会保险、第十公司参加了工伤社会保险、新改扩建项目都做了职符合要求职业病防治法三条工作场所应该符合相关要求、第十五条业病危害预评价和职业病危害控制效果评价、并严新、改、扩建项目应进行职业病危害预评价、格执行“三同时”规定、公司各有毒有害岗位都设职业病危害控制效果评价、第十六条建设项目立了职业病危害因素告知栏、对职工进行健康检查，的职业病防护设施所需费用应当纳入建设项并为每个职工建立了职业健康监护档案目工程预算，并与主体工程同时设计，同时施工，同时投入生产和使用、第二十二条产生职业病危害的用人单位，应当在醒目位置设置公告栏，公布有关职业病防治的规章制度、操作规程、职业病危害事故应急救援措施和工作场所职业病的危害因素检测结果、第三十二条对从事接触职业病危害的作业的劳动者，用人单位应当按照国务院卫生行政部门的规定组织上岗前，在岗期间和离岗时的职业健康检查，并将检查结果如实告知劳动者。职业健康检查费用由用人单位承担、第三十三条用人单位应当为劳动者建立职业健康监护档案。 3重大事故隐患管全文共六章二十条，包括总则和附则，评估和公司未发生重大事故符合要求理规定报告、组织管理、整改、奖励和处罚等 4国务院关于特大第十三条符合要求安全事故行政责

建立识别、获取、评审、更新安全生产法律法规与其他要求的管理制度

莆田市智荣电子有限公司莆智荣通字[2014]案识别、获取、评审、更新安全生产法律法规与其他要求的管理制度一、目的：为了认识和了解与我公司生产活动有关的安全生产法律、法规、标准及其他要求，并将这些信息及时传达给从业人员和相关方，规范安全生产行为，特制定本制度。二、职责： 1、安全组织机构负责对各部门各途径识别和获取的适用的安全生产法律法规、标准及其他要求进行批阅并批准转发至相关部门；每年组织一次“获得适用的安全年生产法律、法规、标准及其他文件”符合性评审会议；负责公司级不符合“安全生产法律、法规、标准及其他文件”项的纠正措施和预防措施、整改方案的审批、检查和验证；指定公司办公室制定公司年度“获取适用的安全生产法律、法规、标准及其他文件”的计划和落实必要的经费。 2、各部门负责不定期获取相关的安全生产法律、法规、标准及其他要求，识别其适用性，追踪新的安全生产法律、法规及其他要求并及时交安全员备案；负责“安全生产法律、法规、标准及其他文件年度执行情况报告” 3、安全员根据安全生产法律、法规及其他要求汇总清单后，负

责文件的发放。选择适合本公司的安全生产法律、法规、标准及其他要求，并定期更新。负责编制公司“安全生产法律、法规、标准及其他文件年度评价报告” 4、各部门对本公司适用的安全生产法律法规及其他要求及时进行宣贯，传达给相关方。三、内容： 1、获取渠道和时机 1.1国家安全生产法律、法规、标准及其他要求，通过官方网站、行业报刊、数据库和中介服务机构、媒体及上级有关部门等渠道获取。 1.2地方性安全生产法规、标准及其他要求从各级安全生产监督行政管理部门获取。 1.3企业各职能管理部门通过上述渠道以走访、电话、传真、信件、会议等方式获取有关安全生产法律、法规及其他要求，同时建立必要的联系； 1.4企业各职能管理部门通过阅读和整理有关报刊收集有关安全生产法律、法规及其他要求，登记在法律法规、标准及其他要求的获取记录表上，并及时传递到安全员备案。各管理部门对法律法规、标准及其他要求进行适用性判定，报主管公司领导审批后，立即实施。安全员适时调整企业适用安全生产法律法规、标准和其他要求清单；每年在符合性评审会议前整理一次企业适用安全生产法律法规、标准和其他要求清单，保持所使用的法律法规处于最新状态。

法律法规符合性评审报告

HSE、职业健康安全、环境管理体系法律法规符合性评审报告编制人：梁成铎批准人：中原油田建设集团公司 2010年4月20 日

一、评审目的验证我公司各部门各单位的活动、产品和服务是否符合相关环境、职业健康安全、HSE管理体系法律、法规、标准和其他规定的要求。二、评审范围 ⑴公司环境、职业健康安全、HSE管理体系覆盖的所有单位和部门； ⑵公司环境、职业健康安全、HSE管理体系覆盖的所有过程和产品；三、评审依据公司环境、职业健康安全、HSE管理体系法律法规和其他要求四、评审方式 ?现场察看 ?查阅文件 ?查阅记录 ?人员访谈五、评审人员组长：窦文林魏成庆组员：庞随庄李松毕彩玉胡海军梁成铎付建厂马明宇付清泉李群邢希胜索春兰李风兰（注：1、庞随庄负责审核沙特区域，付建厂负责审核西部区域，李风兰审核西南区域，马明宇、付清泉负责审核其他区域，索春兰负责审核安装工程一处，邢希胜负责审核安装工程二处，毕彩玉负责审核安装工程三处。）六、评审时间:

2010年4月12日---2010年4月17日七、评审结果通过本次评审发现：我公司共有环境、职业健康安全、HSE管理体系法律法规和相关要求的不符合项3项，其中道桥工程一处机械攸厂存在不符合项1项；桥梁工程处水泥制品厂1项；道三西南项目存在不符合项1项。安装工程一处、市政建设工程处、生产技术科、经营管理科物资供应站、道桥四处、道桥二处、安装二处、安装三处等，在环境、职业健康安全、HSE管理体系法律法规和其他要求符合性管理方面做得比较好，没有发现不符合项，具体评审结果详见附件一。八、评审结论通过本次评审，发现公司各部门、单位在环境、职业健康安全、HSE管理体系法律法规识符合性方面，已建立了环境、职业健康安全、HSE管理体系法律法规识别、获取、培训沟通、变更管理既符合性评审方面等规范的管理程序，而且运行正常。但在评审过程中，仍发现了4项不符合项，通过分析，评审小组认为公司各部门、单位在环境、职业健康安全、HSE管理体系法律法规方面是符合相关环境、职业健康安全、HSE管理体系法律法规和其他要求的，环境、职业健康安全、HSE管理体系法律法规和其他要求的管理是有效的。附件一：管理体系法律法规和其他要求符合性评审结果附件二：不符合项报告附件三：法律法规不符合项整改完成情况报告

法律法规识别评估报告

2017年法律法规识别评估报告一、评价目的通过对相关法律法规、标准条款的搜集、整理和学习，识别适应公司的法律、法规、标准、规范和其它要求的相关条款，并对照识别的条款对公司现状进行符合性评价，查找日常作业和管理过程中不符合项，制定具体的整改措施，进一步规范安全管理、作业行为，从而满足法律法规相关条款的要求，达到安全生产、保障职工身体健康，实现本质安全的目的。二、评价范围本次识别的法律、法规、规范、标准和其它要求见附表。三、评价依据根据使用于本公司的99部法律、法规、规范、标准和其它要求中识别的相关条款。四、评价方式按照公司《职业健康安全法律法规及其它要求控制程序》的要求，通过局域网、地方政府网、上级主管部门、公司有关部门、新闻媒体等途径，收集、获取使用于本公司的法律、法规、规范、标准和其它要求，在公司领导的全面协调下，组织评估小组，通过安全保卫部及各部门安全员的交流、查看文件资料等，对照识别出适用公司的法律、法规、

规范、标准和其它要求的相关条款，进行符合性评价，并建立PDCA循环进行不断改进。五、评价人员：详见会议签到表。六、小结通过对相关安全生产法律、法规、规范、标准和其它要求的获取和识别，细化到各安全法律法规、标准的相关条款，会议提出以下要求： 1.各部门安全员根据公司法律法规清单形成本部门的法律法规清单并予以识别评估，组织本部门人员定期进行学习培训和宣传，并每月进行获取更新。 2.安保部和内审小组负责监督检查。 3.企业管理部对公司《职业健康安全法律法规及其它要求控制程序》进行修订，明确各部门的职责范围，以便能够更好地进行控制管理。通过本次符合性评价，公司摸清安全管理存在的问题与差距，接下来，公司将严格执行使用的安全生产法律法规和标准，及时发现安全管理存在的不足，努力提高企业安全管理水平。 XXXX 2017年6月10日

法律法规标准符合性评价报告

X 法律法规标准符合性评价报告编制：批准年月日

X 法律法规标准符合性评价报告 1 评价目的法律法规与管理制度符合性评价结果是一项系统、全面、深入的评价活动，是验证企业生产经营活动是否符合法律法规要求的有效途径，是确认企业自身管理规章制度是否得到有效实施的重要手段。遵守安全法律法规是企业生存和发展的最低要求，遵守各项规章制度是企业确保安全生产的基本保障。为了客观、系统、深入地进行法规及要求符合性评价结果，我公司在推进安全标准化过程中组织专门力量，在对法律法规、标准规程等识别和确认的基础上，开展了该项工作。 2 评价小组为了做好法律法规标准的符合性评价工作，我公司成立了评价小组。组长：成员： 3 评价时间自年月日至年月日。共计天。 4 工作步骤开展法律法规标准的符合性评价应按照准备依据、确定容、逐项比对、提出结论、问题汇总、风险确认、问题整改的步骤进行开展。

1.1准备依据开展符合性评价，首先应明确评价的依据，主要包括以下容：（1）法律法规；（2）标准规程；（3）政策行政文件；（4）上级主管单位的安全要求；（5）我公司的管理文件；（6）方针目标等。 1.2确定容为系统、全面地进行评价，结合传统安全管理习惯，对评价容进行以下归类。按照类别，找出对应的法律法规及标准规程要求。容一般包括：（1）建设项目“三同时”要求；（2）安全责任制；（3）规章制度；（4）安全培训；（5）安全检查；（6）现场安全监测监控；（7）安全警示标志；（8）消防设施与器材；（9）特种设备管理；（10）安全特性检测检验；（11）电气安全；（12）隐患管理；（13）重大危险源管理；（14）应急救援体系；（15）劳动保护；（16）职业健康等方面。 1.3逐项比对根据法律法规及要求的容和条款，按照步骤二中的类别进行逐项比对。 1.4提出结论根据比对的结果，明确企业的符合性表现，清楚地描述符合程度，得出符合、不符合和基本符合的结论。 1.5问题汇总对比对分析所发现的问题进行汇总归类和分析，可以按照法律法规类、企业要求类进行，也可以结合问题的严重程度进行，如严重、一般、轻微等方式划分。

法律法规识别评价控制程序

1 1.目的：有效获取、更新国际、国家、地方现行产品、环保法律、法规条例及其他要求（以下简称有关法规标准），并进行识别、评价，以确保本公司体系和产品要求达到或超过有关法律、法规标准。 2.适用范围：本程序对有关法规标准的获取、更新、识别、评价和实施作出了明确规定。 3.定义：无 4.职责： 4.1 公司办为该程序的管理部门。负责定期（每半年一次）获取和更新产品、环境和职业健康安全有关法律、法规标准。 4.2 生产部和公司办按要求与环保部门等联系收集相关法律法规。 5.工作程序： 5.1由公司办负责收集相关的法律法规,生产部配合公司办完成法律法规的收集。 5.2相关的法律法规包括: 5.2.1 与公司相关的质量法律、法规和产品标准。 5.2.2 与公司相关的国家及地方环境法律、法规和其他要求包括： a 国家环境保护法律、法规、标准及各部委规章； b 省环境保护法规、规章、标准； c 地区环境保护法规、规章、标准； d 执法（相关）部门的通知、公报等其他要求； 5.2.3与公司相关的国家及地方职业健康安全法律、法规和其他要求包括： a 国家职业健康安全法律、行政法规、规章； b 省职业健康安全法规； c 地区职业健康安全法规、规章； d 执法（相关）部门的通知、公报等其他要求； 5.2.4 公司产品的目的国、生产国、使用国的相关产品、环境、安全法律法规。 5.3 获取的方法和渠道

5.3.2 公司办每年与劳动局进行电话联系，获取新的国家职业健康安全的法律法规。 5.3.3 公司办通过图书馆、出版社以及网络等渠道，获取最近的文件法律法规。 5.3.4 公司所收集的法律法规统计在公司办登记汇总。 5.4 选择、确认、更新 5.4.1公司办负责组织各部门确认所获取的各类法律、法规、标准及要求的适用性和符合性，记录在《法律法规及其他要求清单》上，当上述文件更新或增加时，及时修正。 5.4.2公司办保存质量、环境、职业健康安全法律、法规、标准及其他要求的原件,按《记录控制程序》进行管理。 5.5 法律法规的传达、学习 5.5.1公司办负责将相关法律、法规和要求传达给全体员工。可以对法律法规中的重要内容进行摘编，有针对性地分发到各相关部门。 5.5.2公司办负责组织全体员工学习相关法律、法规和要求、并遵照执行《人力资源控制程序》。 5.6合规性评价公司办每年组织进行一次合规性评价，评价公司是否遵守了相关的法律法规5.7记录的管理记录的管理依据《记录控制程序》进行。 6.相关文件 6.1 《记录控制程序》RL/ZKC-01-1-2017 7.相关记录 1）ZJ-43-01《法律、法规和其他要求清单》 2) ZJ-43-02《合规性评议价通知》 2

关于开展法律法规、标准识别和评价的通知

关于开展法律法规、标准识别和评价的通知各厂、部门：为进一步规范公司生产经营行为，加强公司法律法规和标准管理，“学法、知法、守法、用法”，确保做事“要合规、有依据”，经公司研究决定，拟于近期开展法律法规和标准的识别和评价工作，具体事宜如下：一、工作小组为便于工作开展，成立工作小组：组长：吴远友副组长：胡月主要负责行政方面余德宝主要负责生产、技术、设备和能源方面黄小强主要负责安全、环保和职业健康方面成员：王斌、姜维、王江峰、刘志勇、安爱民、朱文峰、任浩、党伟、曹永峰、赵格、吴彩先、李寇、杜芳青、张志喜、吴炳富、杨耀、陈新政，以及各厂、部门安全员和内审员二、识别要求（一）法律法规、标准的识别与评价定义指生产和管理活动中，主要涉及到的、应了解掌握——法律法规、标准（含国家、地方、行业）、规范（含行业）、文件和政策，以及其适用条款的识别和评价。（二）范围

（三）每个方面重点找出6-10个，填写《法律法规标准清单》（附件1）；并对适用条款进行识别、合规性进行评价，填写《合规性评价清单》（附件2）等。三、参考资料上网查找，并参考2012年公司下发的管理体系文件《法律法规及其他要求清单》（附件3）。

四、相关要求（一）辨识（2月27日—3月6日）各厂、部门组织辨识，汇总成《法律法规标准清单》，3月6日17:00前报送体系办陈新政处。（二）清单评价（3月7日—3月10日）体系办、安健环部、生产技术部组成评审委员会，以部门为单位，对适用性、有效性评审，并形成公司级《法律法规和标准清单》。（三）合规性识别（3月11日—3月18日）根据评价后清单，各厂、部门继续组织适用条款和合规性辨识，形成《合规性评价清单》，3月18日17:00前报送体系办陈新政处。（四）合规性评价（3月19日—3月22日）公司级管理者、体系办、安健环部、生产技术部组成评审委员会，以部门为单位，对适用性、有效性、合法性、合规性进行评审。形成公司级《合规性评价清单》，报总经理审批后实施。（五）培训（3月23日-4月大检修前）各厂、部门自行组织培训。每个员工在学习时，做好相关记录，形成“学习笔记本”，行政部培训专员负责检查和评比，优秀者予以奖励、较差者予以通报考核。特此通知附件：1.《法律法规标准清单》样表 2.《合规性评价》样表 3.《法律法规及其他要求清单》内蒙古双欣环保材料股份有限公司

法律法规获取、识别和评价管理制度

安全管理制度版次 A 共3页第1页主题法律法规获取、识别和评价管理制度 1 目的确定公司在安全、环境和职业健康安全活动产品和服务中适用的法律、法规及其它应遵守的要求，并建立其获取的渠道，保证公司运行的各个场所均符合法律、法规要求。 2 适用范围适用于公司与安全、环境和职业健康安全活动、产品或服务相关的国家、行业、地方法律法规、标准和其它要求的获取、识别与更新的控制。 3 引用标准及相关文件《中华人民共和国安全生产法》、《危险化学品安全管理条例》、《安全生产许可证条例》、《危险化学品从业单位安全标准化通用规范（AQ3013-2008）》和《危险化学品从业单位安全生产标准化评审标准》 4 职责 4.1安全部负责通过各种渠道获取与公司安全、环境和职业健康安全活动、产品或服务有关的法律、法规和其它要求。并负责对相关的法律、法规和其它要求确认其适用性，编制相关“法律、法规及其它要求清单”。 4.2各部门负责将相关法律、法规和其它要求传达给员工并遵照执行。 5 工作程序 5.1与公司活动相关的国家及地方法律、法规和其它要求包括：国际公约；国家、行业、地方质量和职业健康安全的法律法规、标准、规章及其他规范性要求。 5.2获取方法 5.2.1安全部负责通过安全生产管理部门、技术监督部门、以及公安、消防、社会和劳动保障、卫生等部门获取有关国家、行业、地方职业健康安全标准、规范和法律、规及其它要求。

安全管理制度版次 A 共3页第2页主题法律法规获取、识别和评价管理制度 5.2.2其他职能部门应经常与政府主管部门、行业协会、咨询机构等部门保持联系，每季度至少交流一次（去访或电话），主动获取相关的法律、法规及其他要求，也可以通过出版机构、图书馆、书店、报刊、杂志、互联网进行补充，以确保我公司在安全管理过程中能获得最新的有效版本。 5.2.3公司行政部负责通过体系认证机构、政府机构以及报纸杂志、互联网等渠道获取国家、地方对质量、环境和职业健康安全管理体系有关的法律、法规及其它要求。 5.2.4生产部负责通过建设主管部门、行业协会、等获取有关国家、行业、地方质量标准和法律、法规及其它要求。 5.3确认、发布和更新 5.3.1各职能部门根据以下条件确认获得法律、法规及其他要求的适用性。 5.3.1.1是否与我公司安全管理有关。 5.3.1.2是否为最新版本。 5.3.2 由安全部主持，相关部室配合，根据收集的法律、法规及其他要求确认结果，制定我公司相关“法律、法规及其他要求清单”经主管领导审批，并发放到相关单位和基层单位。 5.3.3各单位负责保存与本部有关的法律、法规及其他要求文本。 5.3.4当上述法律、法规及其他要求更新时，应及时进行收集并修正清单，由安全部主持将新的内容补发到相关部门，并对旧的文件做相关的处理。 5.4贯彻执行和符合性评价 5.4.1各相关部门采取发放、转换、会议、宣贯、培训等形式，落实到相关层次或基层、岗位，并传达到相关方。

法律法规、标准的符合性管理规定

一、目的 1．建立法律法规管理系统，系统地收集公司适用的安全生产法律法规，满足安全标准化评审标准的要求 2．通过定期对公司安全管理情况进行评审，确保公司经营、管理的合法性。二、适用范围本程序适用于公司各部门班组及和公司生产经营活动关系密切的承包商和供应商。三、职责 1.安全部、办公室（安全员）是本程序的主管部门，负责组织法律法规、标准及其他要求的收集辨识和评审工作，并督促承包商和供应商遵守相关法律法规。四、程序 1．收集和获取 A.收集的途径包括网络、外来文件、书店采购、专业咨询机构等。 B.收集范围包括国家、地方发布的法律；国务院发布的法规：各部委出台的行政规章及国家地方各专业管理部门制定的规范标准。 C.填写《法律法规清单》。 D．提供《法律法规清单》给承包商和供应商． 2．辨识 A.安全部（安全员）办公室进一步确定法律法规的时效性、适宜性,并根据专业特点辨识法律法规中的适用条款。成公司法律法规适用条款清单。 3．更新 A.安全部（安全员）办公室负责及时追踪法规的更新情况、及时更新法律法规清单。并及时转发给各使用部门或岗位。 4．合规性评价 A. 每年12月，由安全部（安全员）办公室负责组织，各部门共同开展法律法规合规性评价。 B．评价依据主要是公司法律法规适用条款。 c.评价对象是管理制度健全与完善情况、作业场所风险控制情况和人员资源管理情况。 D．评价方式为各部门内部评价，评价结果报送安全部（安全员）办公室，安全部（安全员）办公室汇总评价结果，交管理者代表审批。管理者代表组织评价会，对评价结果进行确认，并协调安排评价结果的有效处理。 E．安全部（安全员）办公室组织编写年度法律法规合规性评价报告。

安全生产法律法规识别／获取／符合性评价管理制度

编号：SM-ZD-79305 安全生产法律法规识别／获取／符合性评价管理制度 Through the process agreement to achieve a unified action policy for different people, so as to coordinate action, reduce blindness, and make the work orderly. 编制：____________________ 审核：____________________ 批准：____________________ 本文档下载后可任意修改

安全生产法律法规识别／获取／符合性评价管理制度简介：该制度资料适用于公司或组织通过程序化、标准化的流程约定，达成上下级或不同的人员之间形成统一的行动方针，从而协调行动，增强主动性，减少盲目性，使工作有条不紊地进行。文档可直接下载或修改，使用时请详细阅读内容。 1 目的为了获取、更新、识别适用于本公司的职业健康安全法律、法规、标准及其它要求，并将这些信息及时传达给各单位和从业人员，提高他们的法律意识，规范安全生产行为，特制定本制度。 2 适用范围适用于本公司对安全法律、法规和其它要求的获取、更新、适用性确认及传达。 3 职责与分工 3.1安环科负责适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求的识别、获取和传达，并建立相关台帐、记录。负责组织各单位对执行情况进行符合性评价，编制符合性评价报告。

3.2公司内各单位均有义务向安环科提供相关的安全法律、法规。建立法律、法规清单，并将其对从业人员培训、告知。 4 内容与要求 4.1适用的安全生产法律、法规、标准、其他要求的识别、获取及符合性评审 4.1.1安全管理人员应主动、经常地识别与本公司安全生产活动相关适用的生产法律、法规、标准及其他要求，如通过各级政府、媒体、网络等方式获取信息，每周至少一次登陆各级安全网站查阅有关安全法律、法规、标准、其他要求的最新信息并识别其适用性。 4.1.2通过到市、县安监局等相关单位或书店购买、网站下载、培训教材整理等渠道及时获取适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求。 4.1.3对获取的适用的安全生产法律、法规、标准、其他要求进行登记（适用的安全生产法律法规标准及其他要求清单），存入安全生产法律法规标准书库。 4.1.4当获取的适用的安全生产法律、法规、标准、其他

法律法规及其他要求符合性评估报告

法律法规及其他要求合规性评估报告我公司在体系运行以来，便对法律法规及其他要求进行了收集并对与我公司相关的法律法规及其他要求在进行收集的同时进行了符合性评价。具体的评价情况下表进行详细说明：一、评审目的﹕依照《法律法规及其他要求控制程序》&《符合性评估程序》要求，对适用的法律法规及其他要求进行评价，判定与公司现况的符合情况。二、评审范围﹕本公司适用的法律法规及其他要求，由行管部负责汇总适用的法律法规并对其进行评价，由行管部收集与顾客要求和产品相关的其他要求三、评审情况﹕ （1）现公司法律法规达标情况 A、2007年8月27日取得《环保工程建设验收合格书》 B、2005年11月1日至5日已委拖第三方检测机构对我司生活废水、锅炉废气和厂界噪音的监测报告，检测结果为合格。 C、特种设备压力容器于，报告编号为:SZ-R12-2-2007-2313、SZ-R12-2-2007-2315、SZ-R12-2-2007-2314、操作员现由供应商操作人员实施且有资格。叉车操作人员现已具有资格证书. D、2007年10月8日完成了消防验收委托单位：苏州市公司局消防支队 E、危险废弃物委托有资质的处理商进行处理，并于2008年5月17日签定协议。委托单位：新区环保服务中心 F、职业病申报 2008年4月7日取得职业病申报回执，无职业病 G、防雷检测报告 2008年3月21日已取得防雷检设施测报告 I、室内空气质量 2008年5月14日经苏州大学放射学研究报检测中心对甲醛、一氧化碳和粉尘作检测,检测结果为合格.检测报告编号为:SDFY-2008-5119 1页

（2）其他要求符合情况 A、消防公司相当注重安全生产，每个月对消防设备进行点检，发现问题及时解决，全公司范围内对紧急逃生示意图和火灾、爆发生后紧急响应联络图进行张贴、培训，每年举办一次消防演习，包括疏散、救火、楼层检查、急救、物资抢救的练习本公司消防事项符合的法律法规有：《中华人民共和国消防法》《机关团队企业事业单位消防安全管理规定》《仓库放火安全管理规则》 B、化学品公司内部化学品购买、储存和发放由营业采购部负责，化学品使用人员经过培训，考核合格后方可上岗，配备了相应的防护设备，并对化学品意外泄漏和爆炸的紧急响应进行培训和张贴，为改善化学品储存环境，近期对化学品仓库进行了改造，制定了《危险化学品泄漏应变处理办法》，并符合以下法律法规的要求《关于加强化学危险物品管理的通知》《危险化学品安全管理条例》《常用化学危险品贮存通则》《工作场所安全使用化学品规定》《危险废物贮存污染控制标准》《作业场所安全使用化学品建议书》《作业场所安全使用化学品公约》《危险化学品登记注册管理规定》《中华人民共和国监控化学品管理条例》《危险货物品名表》《常用危险化学品的分类及标志》 2页

安全生产法律法规、标准规范识别和获取管理制度(新)

QB/CZJT/AQZD-03-2014(B) 成中投资集团股份有限公司环境、职业健康安全法律法规和其它要求的获取、识别与更新管理制度 1范围本制度规定了成中投资集团股份有限公司（以下简称：集团公司）职业健康安全管理体系认证所涉及的安全与环境方面的法律法规和其它要求的获取、识别与更新管理的职责、管理内容与要求。本制度适用于集团公司各部门、各子（分）公司、下属各项目部获取、识别与更新环境、职业健康安全法律法规和其它要求。 2规范性引用文件下列文件中的条款通过本制度引用而成为本制度的条款，凡是未注明日期的引用文件，其最新版本适用于本制度。 GB/T28001-2011 ——《职业健康安全管理体系要求》 3职责 3.1安全监督部负责及时准确获取、识别与更新适用于建筑业的环境、安全法律法规及其它要求，同时负责汇总集团公司各相关部门、各子（分）公司获取、识别与更新的环境、安全法律法规和其它要求的文档资料，并及时将整理、汇总结果告知相关部门、各子（分）公司及项目部，督促各部门、子（分）公司及项目部对相关法律法规及其它要求的宣贯与落实工作。 3.2人事行政部负责及时准确获取、识别与更新适用的与员工意外伤害保险、劳动法等与劳动者权利相关的安全生产法律法规及相关要求。 3.3财务部负责及时准确获取、识别与更新适用的与安全生产投入有关的环境、安全法律法规及相关要求。 3.4子（分）公司结合自身行业特点，及时准确获取、识别与更新适用的环境、安全法律法规及相关要求。 3.4项目部配合集团公司安全监督部做好相关环境、职业健康安全法律法规及其它要求的宣贯和落实工作。 4管理内容与要求 4.1适用的环境、安全法律法规和其它要求获取渠道

法律法规标准符合性评价报告

X有限公司法律法规标准符合性评价报告编制：批准年月日

X有限公司法律法规标准符合性评价报告 1 评价目的法律法规与管理制度符合性评价结果是一项系统、全面、深入的评价活动，是验证企业生产经营活动是否符合法律法规要求的有效途径，是确认企业自身管理规章制度是否得到有效实施的重要手段。遵守安全法律法规是企业生存和发展的最低要求，遵守各项规章制度是企业确保安全生产的基本保障。为了客观、系统、深入地进行法规及要求符合性评价结果，我公司在推进安全标准化过程中组织专门力量，在对法律法规、标准规程等识别和确认的基础上，开展了该项工作。 2 评价小组为了做好法律法规标准的符合性评价工作，我公司成立了评价小组。组长：成员： 3 评价时间自年月日至年月日。共计天。 4 工作步骤开展法律法规标准的符合性评价应按照准备依据、确定内容、逐项比对、提出结论、问题汇总、风险确认、问题整改的步骤进行开展。

1.1准备依据开展符合性评价，首先应明确评价的依据，主要包括以下内容：（1）法律法规；（2）标准规程；（3）政策行政文件；（4）上级主管单位的安全要求；（5）我公司的管理文件；（6）方针目标等。 1.2确定内容为系统、全面地进行评价，结合传统安全管理习惯，对评价内容进行以下归类。按照类别，找出对应的法律法规及标准规程要求。内容一般包括：（1）建设项目“三同时”要求；（2）安全责任制；（3）规章制度；（4）安全培训；（5）安全检查；（6）现场安全监测监控；（7）安全警示标志；（8）消防设施与器材；（9）特种设备管理；（10）安全特性检测检验；（11）电气安全；（12）隐患管理；（13）重大危险源管理；（14）应急救援体系；（15）劳动保护；（16）职业健康等方面。 1.3逐项比对根据法律法规及要求的内容和条款，按照步骤二中的类别进行逐项比对。 1.4提出结论根据比对的结果，明确企业的符合性表现，清楚地描述符合程度，得出符合、不符合和基本符合的结论。 1.5问题汇总对比对分析所发现的问题进行汇总归类和分析，可以按照法律法规类、企业要求类进行，也可以结合问题的严重程度进行，如严重、一般、轻

法律法规符合性评审报告.

法律法规符合性评审报告编制人：吴小民批准人：郑兴才单位：浙江京都气体有限公司日期：2014年12月10日 1、评审目的：检查各专业及生产岗位的作业活动、运作、产品、设备、服务等有关的危害及环境因素 2、评审范围：本企业生产经营活动 3、评审依据：相关法律、法规、标准、规范、管理制度、技术规程 4、评审方式检查各单位有关记录、检查生产现场设备设施运行及人员的操作，对照是否符合法律法规要求。 5、评审人员评审组组长：郑兴才组员：吴小民李琳周土生郑兴华郑霖 6、评审时间：2014年12月10日 7、评审结果：从检查来看，本企业各生产单位在法律法规和其他要求符合性管理方面做的比较好，基本没有不符合项。具体评审结果详见附件一、附件二。 8、评审结论

通过本次评审，发现各单位在法律法规符合性方面，已建立法律法规识别、获取、培训沟通、变更管理等规范的管理程序，而且运行正常。但在评审过程中，仍发现了1项不符合，通过分析，主要是由于管理和检查不到位，在设备检修时未按规定恢复，此外还有部分设计原因。附件一：相关法律法规及其他要求符合性评审表（法律法规部分）附件二：相关法律法规及其他要求符合性评审表（标准部分）浙江京都气体有限公司 2014年12月10日附件一相关法律法规及其他要求符合性评审表（法律法规部分）序号法律法规及其他要求实施日期简介及重点关注条款法律法规编号备注（不满足原因） 1 中华人民共和国安全生产法 2014年 12月1 日全文主席令第13 号 2 中华人民共和国水污染防治法 2008年6 月1日第1、2、 6、7章主席令第87 号 3 中华人民共和国2000年9第1、2、6主席令32号

安全生产法律法规识别／获取／符合性评价管理制度(正式)

编订：__________________ 单位：__________________ 时间：__________________ 安全生产法律法规识别／获取／符合性评价管理制度(正式) Standardize The Management Mechanism To Make The Personnel In The Organization Operate According To The Established Standards And Reach The Expected Level. Word格式 / 完整 / 可编辑

文件编号：KG-AO-6474-77 安全生产法律法规识别／获取／符合性评价管理制度(正式) 使用备注：本文档可用在日常工作场景，通过对管理机制、管理原则、管理方法以及管理机构进行设置固定的规范，从而使得组织内人员按照既定标准、规范的要求进行操作，使日常工作或活动达到预期的水平。下载后就可自由编辑。 1 目的为了获取、更新、识别适用于本公司的职业健康安全法律、法规、标准及其它要求，并将这些信息及时传达给各单位和从业人员，提高他们的法律意识，规范安全生产行为，特制定本制度。 2 适用范围适用于本公司对安全法律、法规和其它要求的获取、更新、适用性确认及传达。 3 职责与分工 3.1安环科负责适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求的识别、获取和传达，并建立相关台帐、记录。负责组织各单位对执行情况进行符合性评价，编制符合性评价报告。

法律法规及相关方要求识别与评价

批准：审核：编制：

1.目的为建立获取与鉴定本公司环安管理体系相关的最新法律法规及相关方要求资料，有效地倡导，以保持与公司环安管理体系的符合性。 2.适用范围本程序适用于公司活动、产品或服务中与环安影响有关的国家、地方法律法规及相关方要求数据的收集、鉴定与管理。 3.定义与缩写无 4.职责 1.总务部负责环保法律法规及相关资料的收集、评估、审查和倡导。 2.DCC负责环保法规及相关资料的保存和发放。 3.管理者代表负责审核、总经理负责核准。 5.程序 5.1环保法规及相关信息的获取及更新： 5.1.1获取管道： 5.1.1.1环保局等国家政府机关 5.1.1.2中国环保网、地方环保网 5.1.1.3环保组织、团体、公共管理机关等信息交流 5.1.1.4客户、周边居民等相关方、员工的交流 5.1.2获取方法： 5.1.2.1每月浏览中国环保网及地方环保网 5.1.2.2权威杂志刊物报导时，向政府机关确认 5.1.2.3不定期与相关政府机关（主要为环保局）交流相关环安信息。 5.1.3收集范围： 5.1.3.1国家环安法律、法规、标准等及签署的国际环保公约 5.1.3.2江苏省、苏州市发布的法律、法规、标准及相关规范性文件 5.1.3.3相关方的要求 5.2环安法律法规、相关要求的符合性确认、维持: 5.2.1本公司法律法规鉴定人员对环安法规及相关需求以讨论的形式进行评估、汇总整理、筛选，确定与公司环安因素的相关性及符合性，并将记录填写于《法律法规符合性评价表》中。法律法规鉴定人员必须经培训合格。 5.2.2法律法规评价时，须按照下列原则判定符合性： 5.2.2.1符合条款： ?过去已经发生或现在正在发生且在法律、法规条文中又明确规定企业职责义务的条款。 ?法规中与企业环安因素有关的涉及到执行标准禁止性的条款。 ?与环安因素相关的环安质量标准、污染排放标准等对应的相应条款。 5.2.2.2参考条款：指对未来可能发生且在法规条文中明确规定企业义务的条款，作为现阶段企业经营参考的条款。 5.2.2.3法律法规评价结论应填写于《法律法规符合性评价表》中。注：对于鉴定出的不符合条款，组织应优先给予改善。

法律法规收集、识别、评价与管理办法

法律法规收集、识别、评价与管理办法第一章总则第一条为加强收集、识别、评价、更新适用于公司（以下简称“公司”）经营管理的法律法规的管理，确保公司各项经营管理活动的合规性，特制订本办法。第二条本办法所称法律法规泛指与公司产品质量、服务、安全生产、环境保护、内部控制、人事管理、会计核算、税务管理以及信息披露等方面相关的法律、行政法规、司法解释、部门规章，公司所在地的地方法规、政府规章及对公司有约束力的规范性文件等。第二章职责分工第三条法律事务部是法律法规收集、识别、评价与管理的归口管理部门，其职责包括： 1、组织相关部门收集与其业务活动相关的法律法规； 2、识别相关部门收集的法律法规； 3、评价公司对法律法规的遵循情况； 4、对公司适用的法律法规进行解释或指定其他部门对公司适用的法律法规进行解释； 5、建立法律法规库，并对其进行更新维护； 6、负责对公司适用的法律法规进行传达。第四条证券部负责证券上市监管、信息披露相关法律法规的收集与整理。

第五条财务部负责财经、税务相关法律法规的收集与整理。第六条研究开发部负责高新技术、研究开发、无形资产等相关法律法规的收集与整理。第七条人力资源部负责人事、劳动、社会保险相关法律法规的收集与整理。第八条质量技术部负责公司产品与服务质量相关法律法规的收集与整理。第九条安全保卫部负责治安、消防、安全生产相关法律法规的收集与整理。第十条综合保障部负责环境保护相关法律法规的收集与整理。第十一条内审部负责内部审计、内部控制相关法律法规的收集与整理。第十二条其他法律法规收集的责任部门由法律事务部指定。第三章法律法规的收集、识别与更新第十三条各职能部门指定专人收集与其业务活动有关的法律法规。第十四条获取适用法律法规的范围： 1、国家颁布的有关法律、行政法规、政府规章、条例、制度、规范性文件等； 2、行业和地方发布的地方法规、政府规章、细则、规程等； 3、我国已批准的国际公约；

法律、法规及其他要求识别与评价控制程序

1 目的为了确定适用公司产品生产、活动或服务的法律法规以及其他应遵守的要求，并建立获取、识别和更新适用于本公司EHS管理体系的法律、法规与其它要求的渠道，特制定本程序。 2 适用范围适用于与公司产品生产、活动或服务相关的国家、地方的法律、法规、标准和其他要求的获取和控制活动。 3 职责 3.1 EHS管理部是负责安全、环境、职业健康法律法规和其它要求获取和控制的归口部门，负责收集或更新国家和地方颁布的安全、环境、职业健康法律法规和其它要求，对公司法律法规和其它要求的符合性进行识别和评价，并保存相关法律、法规和其他要求的原件。负责组织各部门将已确认的安全、环境、职业健康法律法规和其它要求传达给全体员工及相关方。 3.2 各相关部门负责建立获取与本部门有关的新颁布的法律、法规和其它要求的渠道，识别并依据本公司实际情况确认其适用性；跟踪已识别的法律、法规与其它要求的更新情况；负责确认已识别的法律、法规和其他要求的适用性和合规性。 3.3 管理者代表负责审批《适用法律法规和其他要求清单》。 3.4 各部门负责将相关安全、环境、职业健康法律法规和其他要求传达给员工并遵照执行。 4 程序内容 4.1 与公司相关的国家及地方法律法规和其他要求包括： (1) 国际公约； (2) 国家安全生产法律、法规、标准及各部委规章； (3) 国家环境保护法律、法规、标准及各部委规章； (4) 国家职业安全卫生法规、行业标准及各部委规章制度； (5) 江苏省安全生产、环境保护、职业健康法规、规章、标准；

(6) 南京市安全生产、环境保护、职业健康法规、规章、标准； (7) 南京市安全生产、环境保护、职业健康规范性文件； (8) 执法（相关）部门的通知、公报； (9) 行业标准及规范等其他要求。 4.2 法律法规和其他要求的获取 4.2.1 EHS管理部应每年通过与环境保护局、安全生产监督局、技术监督局、疾病控制中心等相关的政府职能部门联系，获取相关的国家及地方最新法律法规、标准及其他要求；还可以通过政府机构、行业、协会、出版机构、图书馆、书店、专业性报刊杂志、互联网等渠道补充，以保持对法律法规、其他要求变化的及时跟踪与收集。 4.2.2 市场部门及时将收集到的顾客、相关方等有关安全、环境、职业健康方面的法律、法规和产品EHS标准等相关信息传递给EHS管理部。 4.3 选择、确认、发放 4.3.1 EHS管理部根据公司安全生产、环境保护和职业健康要求的情况选择、确认所获取的各类法律、法规、标准及其他要求。将获取的法律法规和其他要求传递到生产及相关部门。 4.3.2 EHS管理部负责组织各部门对获取的法律法规和其他要求的适用性进行评审，明确适用条款及内容，当发生现实施的规章制度与其不相符合时，应及时对现实施的规章进行修改，保证法律、法规和其他要求得到落实和实施。 4.3.3 由于公司原有的产品生产、活动或服务发生变化而引起上述法律法规和其他要求更改、更新或增加时，应及时按上述过程由EHS管理部对现有的规定、制度修正。4.3.4 EHS管理部应将已经确认的适用于公司的安全、环境、职业健康的法律法规及其它要求传达给每个部门，必要时包括相关方，以便各部门做好各自的安全、环境、职业健康工作。 4.4 法律法规的符合性评价

ISO14001-2015版法律法规和其他要求识别和评价程序

1、目的为了及时、正确识别公司在环境管理方面有关的国家、地区的相关法规、条例、标准和其他要求，促进环境管理工作的有效管理。 2 、适用范围本程序规定了环境法规的识别方法，适用于广东远见精密五金股份有限公司有关的环境法规及其它要求。 3 、职责 3.1 管理部负责环保法规及其它环保要求的收集、识别和保管。 3.2 管理部负责相关环保法规及其它要求在公司管理层内传递。 4、管理程序 4.1 环境法规识别管理程序流程图见附件一。 4.2 管理部负责建立获取环境法规、条例及其它要求的渠道（如网上查询、征订、购买、与集团内公司确认等），获得正确的、最新的环境法规及其它要求信息，每季一次与市环保局确认法规是否是最新的，（或以市环保局书面通知为确认）。并将收集到的适用于公司的法规记录在《环境法规及其他要求清单》上。（见附件二） 4.3 管理部会同公司的有关部门负责对公司的产品在生产、市场、服务整个过程中所出现的环境因素与所收集到的适用于公司的环境法规及其它要求的符合性进行识别，并将结果记录在《环境法规识别表》中。 4.4 法规识别人员须将相关环境法规识别情况向环境管理推行委员会汇报，经讨论审核后加以确定，由管理者代表批准。 4.5 管理部应将《环境法规识别表》分发相关部门，督促相关人员进行持续性的维护或整改。 4.6 相关法规及其它要求有变更或新增时，法规识别人员应重新识别，以确定公司在生产、市场、服务等方面与有变更的或新增法规的符合性，同时更新环境法规识别表及环境法规及其他要求清单。 4.7 相关的环境法规信息由管理部管理，并将收集法规纳入外来文件的控制。 4.8 环境法规的识别人员，应接受相应的专业培训并熟悉环境法规和其它要求。 4.9 环境法规的符合性应在每年召开的管理评审会议前对其进行评价，一旦环境法规及其它要求有不相符时，管理部应及时依据《不符合、纠正和预防措施管理程序》，责令相关部门限期整改。 5、相关文件 5.1 《不符合、纠正和预防措施管理程序》 5.2 《环境手册》 6、相关记录 6.1 《环境法律法规和其他要求评价表》 6.2 《环境法规及其他要求清单》 7、附录