风险评估表

附件4：风险评估表（非金融）

公司名称：

负责人签字：

说明：

1、“风险描述”需填报所梳理出的风险概况。如同一风险类别中涉及多个风险事项，应对各风险事项进行逐一描述。

2、“采取的风险应对措施”需对所梳理出的风险事项逐一对应填写拟采取或已采取的应对措施。

3、“有关文件或记录”需填报记录或证明风险应对措施的文件资料或行动。

4、“负责机构/负责人”需填报负责应对该项风险的机构名称/负责人。

5、“监督机构/监督人”需填报监督风险应对措施落实的机构名称/人员。

6、“报告周期”需填报在落实风险应对措施时的报告频率和周期，例如：周、月、季度、半年、年度。

7、“风险评级”的界定标准见下图。

出现概率

几乎肯定较大可能一般不大可能极微

重大高高中中中

影响程度中度高中中中低

轻微中中中低低