新三板股权质押登记与解除质押登记流程说明

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各发行人：

为方便投资者了解质押登记业务流程，妥善准备质押登记申报材料，提高业务办理效率，现将新三板质押登记业务办理相关事项简要介绍如下：

一、初始登记同时办理质押登记的：

根据《中国结算北京分公司发行人业务指南》股份初始登记章节的相关要求，持有人股份挂牌前被质押登记，需在挂牌同时办理质押登记的，应提供如下申报材料：质押登记申请书、双方签字的已生效的《质押合同》、质押双方有效身份证明文件、已冻结证明等材料及复印件。

二、挂牌后申报办理质押登记/解除质押登记（含部分解除质押）的：

根据《中国结算北京分公司投资者业务指南》第二章--证券质押业务的相关要求准备申报材料。材料齐备后，可以通过具有证券质押登记业务代理资格的主办券商进行办理，也可以联系我司投资者业务部预约办理。

中国结算北京分公司发行人业务部

公司股权质押所需材料表格清单及办事流程(完整版)

公司股权质押所需材料清单及办事流程申请股权质押所需手续： 1.《股权出质设立登记申请书》（见附件1）； 2.《指定代表或者共同委托代理人证明》（见附件2）； 3.《股权出质登记审核表》（见附件3）； 4.《股权质押协议》（附件4）； 5.出质人主体资格证明（加盖公章的营业执照副本复印件、公司股东花名册）或者自然人身份证明（经本人签字的身份证复印件）； 6.质权人的主体资格证明或者自然人身份证明复印件（出质人、质权人属于自然人的由本人签名，属于法人的加盖法人印章）； 7.出质人股东会决议； 8.主借款合同复印件（只看，不收）； 9.国家工商局行政管理总局要求提交的其他材料；流程：书》相关职能部门：政务大厅对应窗口工作人员注意事项: 1.出质股权所在公司为有限责任公司或者股权未在证券登记结算机构登记的股份有限公司在工商所，除此，在股权交易中心进行办理（即OTC)； 2.出质股权应当是依法可以转让的股权，且权能完整，未被人民法院依法冻结；

3.出资股权所在公司为有限责任公司的，公司应当将股东的姓名或者名称及出资额向公司登记机关登记；登记事项发生变更的，应当办理变更登记。未经登记或者变更登记的，不得对抗第三人（合同双方当事人以外的人称为第三人，不能对抗第三人是指不能以双方签订的合同约定损害第三人的合法权利，合同双方当事人的约定对第三人不生效力）。 4.股份公司不得接受本公司的股票作为质押权的标的。 5.公司为他人提供担保，依照公司章程的规定，由董事会或者股东会、股东大会决议；公司正常对担保的总额及单项担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。 6.出质手续通常在当天就可以办理完毕。

上市公司股权质押相关法律规定与流程

上市公司股权质押相关流程 1.股权质押合规性审查 1.1出质人如为机构，须具备以下条件： 1）有固定的经营场所；有持续经营能力，经营规范、资本结构合理，财务制度健全，有较强的偿债能力； 2）有良好的信誉，企业及实际控制人、主要管理人员近 2 年无违法或其它不良信用记录。 1.2出质人如为自然人，须满足以下条件： 1）拥有中国国籍，且具备完全民事行为能力； 2）有稳定收入来源且拥有一定个人财产； 3）有良好的个人信誉，近三年无违法或其他不良信用记录。 1.3质押标的股票的条件： 1）标的股票为限售流通股的，信托期限至少要覆盖标的股票的限售期及标的股票解禁后根据有关限售股解禁流通的具体管理规定可实现完全变现的时间；标的股票为有减持限制的流通股的，信托期限的设置要覆盖根据减持有关规定可实现完全变现的时间。 2）下列股票不得作为质押标的： i. 上一年度亏损的上市公司股票以及业绩披露预亏的股票； ii. 被交易所ST处理或ST摘帽 6 个月以下的上市公司股票； iii. 最近一年内因公司治理、信息披露等被交易所谴责、证监会处罚或有任何不利于正常持续经营的重大诉讼事项发生的上市公司股票； iv. 未完成股改的上市公司股票； v. 其他潜在风险较大的上市公司股票，如行业风险或政策风险较大的个股等。 3）公司董事、监事、高级管理人员在任职期间每年质押的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五。所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得质押。上述人员离职后半年内，不得质押其所持有的本公司股份。 4）公司董事、监事、高级管理人员质押其所持有的股份符合公司章程所作出的其他限制性规定。 2.风险控制措施具体要求： 2.1目标股权质押担保保障性不足的，要求交易对手追加抵押变现能力强的资产。 2.2持有、控制公司5%以上的股份被质押的，出质人应当及时向上市公司董事会或监事会报告，上市公司应当进行信息披露。 3.签署相关合同 3.1股权质押合同，并办理完毕相关的强制执行公证及质押登记手续。（注意约定质押期间因

股权质押手续如何办理

一、股权可以质押给个人吗股权拥有者的股权作为他个人的财产，只要公司的章程中没有规定不得能质押给个人，他就可以将自己的股权质押给个人。二、如何办理质押登记 (一)股权出质登记程序： 1、咨询后领取并填写《股权出质设立登记申请表》等登记表格，同时准备相关资料; 2、递交申请材料，材料齐全、符合法定形式的，等候领取《股权出质设立登记通知书》; 3、领取《股权出质设立登记通知书》。 (二)股权出质需提交的材料： 1、申请人签字或者盖章的《股权出质设立登记申请表》; 2、记载有出质人姓名(名称)及其出资额的有限责任公司股东名册复印件(需加盖公司印章); 3、质权合同; 4、出质人、质权人的主体资格证明或者自然人身份证明复印件(出质人、质权人属于自然人的由本人签名，属于法人的加盖法人章);

5、以外商投资的有限公司的股权出质的，应提交审批机关的批准文件; 6、加盖公司公章的出质股权所在公司的营业执照复印件; 7、《制定代表或者共同委托代理人证明》。（三）个人质押股权需要工商局备案。相关备案手续如下： 1、双方签订的股权质押合同； 2、双方营业执照复印件，加盖公章； 3、股权出质申请书； 4、双方均需出具授权委托书，授权给具体办理股权质押的经办人； 5、办理股权出质备案无需任何费用各级工商行政管理机关的企业登记机构是股权出质登记机构。各级工商行政管理机关的企业登记机构是股权出质登记机构。股权质押是出质人将其所有的股权作为质押标的以担保债权的实现。股权质押是企业融资的有效方式之一，尤其对于资金较为缺乏的中小企业来说，具有重要的意义。物权法对担保法中的股权质押规定作了重大变更。依照物权法规定，股权质押需要签订书面的质押合同。其中以证券登记结算机构登记的股权出质的，质权自证券登记结算机构办理出质登记时设立。以其他股权出质的，质权自工商行政管理部门办理出质登记时设立。这样的规定将质权设立的原因行为即质权合同与职权设立分开，将质权的

农商银行金融机构股权质押贷款管理办法

农村商业银行股份有限公司银行类金融机构股权质押贷款管理办法第一章总则第一条为适应农商银行（以下简称“本行”）业务发展和满足客户需要，更好地拓宽企业融资渠道，支持中小企业发展，根据《中华人民共和国商业银行法》、《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国物权法》、《中华人民共和国担保法》等法律法规及本行有关信贷管理制度，特制定本管理办法。第二条本办法所称银行类金融机构股权（以下简称“银行股权”），是指本行认可的银行类金融机构非上市流通股权（上市流通股权质押按照《农商银行股票质押贷款管理办法》执行）。银行类金融机构股权质押贷款，是指借款人以本人或第三人依法取得并合法持有的本行认可的银行股权为质押的贷款。第三条本办法所称借款人是指经工商行政管理机关（或主管机关）核准登记的企（事）业法人或其他经济组织。第二章贷款条件第四条本行接受的银行股权包括（如有变化，将另行下文通知）：（一）全国性大型商业银行：工行、中行、建行、农行、交行五家；

（二）全国性股份制商业银行：中信、招商、光大、民生、浦发、华夏、兴业、深发、广发、浙商、恒丰、渤海银行十二家；（三）城商行：四川省内的城商行、被银监部门批准可以在异地开设分支机构的四川省外的城商行；（四）农商行及农信系统：北京农商行、上海农商行、天津农商行、天津滨海农商行、重庆农商行、武汉农商行、深圳农商行，江苏、浙江、广东省的农商行。超出该范围的，一律上报总行审批。（按照《农商银行金融同业客户信用评级管理办法》评级在C级以上的银行类金融机构）第五条用于提供担保的银行股权应满足以下基本条件：（一）依法发行，出质人依法取得并持有，并符合本办法的第四条规定；（二）发行人（行）章程等内部规章、法律文件未对股权的质押、担保、转让做出限制或禁止性规定；（三）出质人应对其股权拥有完全的所有权与处分权。用于提供担保的股权应当是未设立质押、质押已解除或未向他人提供担保。第六条借款人除具备《农商银行信贷管理办法》规定的基本条件外，还应该具备以下条件：

办理工商局股权质押股权注销手续范本

办理工商局股权质押股权注销手续范本办理工商局股权质押、股权注销手续第一部分股权出质登记的本质意义股权出质登记的本质意义股权出质是指出质人以其所持有的有限责任公司或者股份有限公司股权作为标的，通过订立书面出质合同，将股权出质给质权人，用以担保债务履行和债权实现的行为。当债务到期时，如果债务人不履行到期债务，债权人有权依法以折价或拍卖、变卖方式处置该股权，并以其处置所得的价款优先受偿。股权出质登记是指出质人、质权人就双方协商一致的股权出质事宜，持股权出质设立登记申请书、记载有出质人姓名（名称）及其出资额的有限责任公司股东名册复印件或者出质人持有的股份公司股票复印件（均须加盖公司印章）、质权合同、主体资格证明或者自然人身份证明复印件等申请材料，向工商机关申请登记，工商机关依法办理登记并将

相关登记事项完整、准确地记载于股权出质登记簿的行为。工商机关通过审查该股权是否存在重复出质问题，审查该股权是否属于依法可以转让和出质的股权，审查该股权的股权权能是否完整等，经过登记设立质权，对抗第三人，维护债权人的合法权益。

被担保债权数额应当属于申报事项被担保债权数额是指债务人通过股权质押所能承担的债务数额。从法理角度看，被担保的债权种类、数额，是《担保法》中规定的提示性条款之一，是质押合同或抵押合同应当具备的内容。设立质押权或抵押权的目的是为了担保债权的实现，因此，对于被担保的债权种类、数额应有明确的约定。在我国民法中，债权因合同、无因管理、不当得利、侵权行为而产生。根据《担保法》的规定，被担保的债权种类不包括无因管理之债、不当得利之债以及损害赔偿之债。由此可以看出，被担保债权的种类就是指被担保的主合同产生的债权的种类。就被担保债权数额而言，只要债权人通过审查出质股权的数额及质物所生孳息，包括股利、资本公积增资所得股权等，并进行综合风险评估后，即可单方予以确定。因此，被担保债权数额应当属于申请人的申报事项。申请人只要向工商机关申报被担保债权数额即可，工商机关也只要掌握基本情况即可。当然，现行法律、法规并没有设立法定的质押率及其计算方式，通常的理解如下：质押率=（被担保的债权数额÷质押股权所对应的出资额）×100%。在一般情况下，股东出质的股权数额在申请设立登记或者变更登记时，应不小于被担保的债权数额，但是质权人依法放弃质权的情形除外。这里的放弃，既包括对出质的股权数额小于被担保债权数额的差额的权利的部分放弃，也包括对全部质权的放弃。进一步说，如果申请人针对被担保债权数额的增加或减少，申请工商机关予以股权出质变更登记，也不符合《办法》的相关规定，不应属于股权出质变更登记范围。对此，工商机关可依照《办法》第十四条第二款的规定，对于不属于股权出质登记范围或者不属于本机关登记管辖范围以及不符合《办法》规定的，作不予变更登记处理，并当场告知申请人，退回申请材料。第二部分股权出质登记申请股权出质登记，应当提交下列资料：（一）申请人签字或者盖章的《股权出质设立登记申请书》。（二）指定代表或者共同委托代理人办理的，应当提交申请人指定代表或者共同委托代理人的证明。（将代理人身份证复印件正反面贴于表上，写上委托代理人的电话号码，便于工商局办事员联系）（三）申请人的身份证复印件，本人签字。（出质人为股东的身份证复印件签字、质权人为担保公司的法定代表人的身份证复印件签字）（四）申请人的营业执照副本，盖公司公章。（需提供最近年检过的营业执照副本复印件。）（五）股权质押合同，按工商局要求包括所担保的债权数额、借款金额、质押期限。（六）股东会决议，（决议中写明出资形式，贷款金额，股东签字，捺手印）

股权转让终止合同协议书范本

编号：_____________股权转让终止协议甲方：________________________________________________ 乙方：___________________________ 签订日期：_______年______月______日

甲方：乙方：甲乙双方经平等自愿协商，签订本合同以共同遵守。一、甲乙双方于年月日签订了《公司股份转让协议》，同年月又签订了《公司股份转让补充协议》，甲方将其持有的万股法人股股份（占总股本的 %）转让给乙方。由于乙方未能按照计划完成增资，使得其对上述股份受让无法实施。经甲、乙双方协商，同意解除上述股份转让协议，终止本次法人股股份转让。二、甲方如在本合同解除后将所持有的万股法人股股份转让给第三人，乙方可以同意受让方将应支付给甲方的股权转让款直接支付给乙方，作为甲方退还乙方的股权转让款。在甲方将乙方前期支付的股权转让款全部退还给乙方之前，双方同意暂不解除双方所签的《质押协议书》。甲方应按乙方的指令办理退款手续。三、乙方保证在满足乙方提出的退款条件的同时或者在甲方提出向第三人转让该股份转让的合理期限内，办理解除股权质押手续。甲、乙双方均应出具符合股权质押登记机关规定的解除质押的有关文件，共同办理解除股权质押的相关手续。四、甲、乙双方均保证已按照各自公司章程的规定，获得签署本合同的相关授权。五、因履行本合同产生的费用以及甲方因此而增加的费用均由乙方承担。六、因本合同引起的或与本合同有关的任何争议，由合同各方协商解决，也可由有关部门调解。协商或调解不成的，应向所在地有管辖权的人民法院起诉。

有限公司股权质押登记材料说明

有限公司股权质押登记材料说明说明： 1、定义出质人：持有某公司的股权（即股东），将其所持有的股权质押出去的人（或单位）；质权人：为保护自己的债权得到实现，由股东（出质人）将股权质押给自己，享有质押权的人（或单位）。被担保人：股权质押所担保的人（或单位），即债务人。可能就是出质人，也可能不是出质人。 2、股权质押登记应到用于质押的股权所在的公司注册地工商部门申请办理。材料说明：一、《股权出质设立登记申请书》原件由出质人、质权人签字或盖章。 https://www.360docs.net/doc/2f16828590.html,/D01237 二、《股东名册》原件 1、应记载有出质人姓名（名称）及其出资额。 2、由公司盖章。 https://www.360docs.net/doc/2f16828590.html,/D00133 三、质权合同（股权质押合同）原件及复印件 1、出质人、质权人双方签署；有时由出质人、质权人、债务人三方签署。 2、两份范本，可选择其一，也可使用其它的股权质押合同文本。股权质押合同（反担保） https://www.360docs.net/doc/2f16828590.html,/D01756

股权质押合同（通用版） https://www.360docs.net/doc/2f16828590.html,/D00130 四、指定代表或者共同委托代理人证明（工商局版本）。 1、出质人、质权人共同委托，或分别委托代理人办理股权质押登记手续。https://https://www.360docs.net/doc/2f16828590.html,/view/0b00bf6c227916888586d74a.html 2、同时应提供代理人的身份证原件及复印件。五、出质人、质权人的主体资格证明；说明： 1、如果是单位、公司，则应提交营业执照副本复印件，并加盖公章。有的工商局还会同时要求法定代表人身份证明以及法定代表人身份证复印件。 2、如果是个人，则提供身份证复印件，并签字。六、国家工商行政管理总局要求提交的其他材料。其它材料：一、主债权合同 1、参考文本：借款合同 https://www.360docs.net/doc/2f16828590.html,/D09261 2、主债权合同不限于借款合同，可以是买卖、服务等各类债权债务合同。二、股权出质注销登记申请书一般是由于主债务已被清偿。 https://www.360docs.net/doc/2f16828590.html,/D01235 三、股权出质撤销登记申请书一般是由于于股权质押合同被认定为无效。 https://www.360docs.net/doc/2f16828590.html,/D01242

股权质押详解

股权质押详解股权质押（Pledge of Stock Rights）股权质押的概念股权质押又称股权质权，是指出质人以其所拥有的股权作为质押标的物而设立的质押。按照目前世界上大多数国家有关担保的法律制度的规定，质押以其标的物为标准，可分为动产质押和权利质押。股权质押就属于权利质押的一种。因设立股权质押而使债权人取得对质押股权的担保物权，为股权质押。对在股权上设立担保物权，许多国家的法律都有规定。如法国《商事公司法》、德国《有限责任公司法》第33条均涉及对股份抵押的规定。比较典型的是日本法律的有关规定。日本《有限公司法》第32条规定“得以份额为质权的标的。”日本《商法》第207条又规定“以股份作为质权标的的，须交付股票可见，日本的公司法对以有限责任公司股东所拥有的股权和股份有限责任公司股东所拥有的股权为质权标的而设立股权质押分别作了比较明确的规定。我国公司法对股权质押缺乏规定，但公司法颁布之前施行的《股份有限公司规范意见》允许设立股份抵押。公司法之后出台的担保法，才真正确立了我国的质押担保制度，其中包括关于股权质押的内容。如《担保法》第75条2项规定“依法可以转让的股份、股票”可以质押，第78条又作了进一步补充。另外，1997年5月28日国家对外贸易经济合作部、国家工商行政管理局联合发布了《关于外商投资企业投资者股份变更的若干规定》，对外商投资企业投资者“经其他各方投资者同意将其股权质押给债权人”予以特别确认。在此需要指出，《担保法》第75条第2项及第78条法条表述颇有不妥之处。首先，“股份”这一概念使用不规范。第78条第3款规定，“以有限责任公司的股份出质的，适用公司法股份转让的有关规定”。可见，《担保法》该处所用的“股份”，是仅指有限责任公司的出资份额。对股份这一概念，尽管世界上有些国家，如德国和法国，在其股份有限公司和有限责任公司的立法中，均统一使用，即不论股份有限公司股东的出资还是有限责任公司股东的出资，均称为“股份”。然而，在这两个国家，其有限责任公司的公司资本，也如同股份有限公司一般，“分为数额相等的份额”。但在大多数国家，股份这一概念，仍然特指公司有限公司股东的出资。如日本《有限公司法》中称“股东份额”，日本《商法》股份有限公司一章则称“股份”。我国《公司法》及我国公司法颁布以前的《中外合资经营企业法》、《有限责任公司规范意见》和《股份有限责任公司规范意见》中，对有限责任公司股东的出资仅称“股东出资”或“股东的出资额”，对股份有限公司才称“股份”，从未混同使用。可见，在我国，“股份”是股份有限公司的特有概念。《担保法》对此概念的不规范使用，实为立法技术上的一大缺憾。其次，对“股份”和“股票”两概念并列使用不妥当。股份，从公司的角度看，是公司资本的成份和公司资本的最小计算单位；从股东的角度来看，是股权存在的基础和计算股权比例的最小单位。而股票，是指公司签发的证明股东持

股权质押所需材料清单及办事流程

股权质押清单申请股权质押所需手续： 1.《股权出质设立登记申请书》（见附件1）； 2.《指定代表或者共同委托代理人证明》（见附件2）； 3.《股权出质登记审核表》（见附件3）； 4.《股权质押协议》（附件4）； 5.出质人主体资格证明（加盖公章的营业执照副本复印件、公司股东花名册）或者自然人身份证明（经本人签字的身份证复印件）； 6.质权人的主体资格证明或者自然人身份证明复印件（出质人、质权人属于自然人的由本人签名，属于法人的加盖法人印章）； 7.出质人股东会决议； 8.主借款合同复印件（只看，不收）； 9.国家工商局行政管理总局要求提交的其他材料；流程：备齐有关文件备齐有关文件，申请设立领取《股权出质设立登记通知书》相关职能部门：政务大厅对应窗口工作人员注意事项: 1.出质股权所在公司为有限责任公司或者股权未在证券登记结算机构登记的股份有限公司在工商所，除此，在股权交易中心进行办理（即OTC)； 2.出质股权应当是依法可以转让的股权，且权能完整，未被人民法院依法冻结； 3.出资股权所在公司为有限责任公司的，公司应当将股东的姓名或者名称及出资额向公司登记机关登记；登记事项发生变更的，应当办理变更登记。未经登记或者变更登记的，不得对抗第三人（合同双方当事人以外的人称为第三人，不能对抗第三人是指不能以双方签订的合同约定损害第三人的合法权利，合同双方当事人的约定对第三人不生效力）。

4.股份公司不得接受本公司的股票作为质押权的标的。 5.公司为他人提供担保，依照公司章程的规定，由董事会或者股东会、股东大会决议；公司正常对担保的总额及单项担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。 6.出质手续通常在当天就可以办理完毕。

股权质押的执行流程有哪些

遇到债权债务问题？赢了网律师为你免费解惑！访问>> https://www.360docs.net/doc/2f16828590.html, 股权质押的执行流程有哪些公司想要进行贷款的时候，可以像去银行提出股权质押贷款，这时候就需要将自己的股权作为抵押品抵押给银行来获得贷款，那么对于股权质押的执行流程有哪些呢？相信很多人对此都有疑问，下面就让赢了网小编为您解答。一、股权质押的执行流程操作流程： 1、需要融资的企业咨询融资相关事项，准备融资所需资料; 2、联系融资机构; 3、双方商议融资的金额、利率、期限等相关事宜并达成协议; 4、签订股权质押融资合同;

5、到证券登记公司办理股权质押登记手续; 6、出借方发放资金。手续： 1、企业法人身份证，经办人身份证，经过公证的法人代表证书; 2、企业营业执照副本、法人代码副本、贷款卡; 3、公司股东同意质押的决议; 4、公司章程; 5、企业股权质押融资的相关资料; 6、股权凭证，证券账户卡; 7、贷款机构要求准备的其他资料。二、股权质押的条件

1、有限公司股权质押的条件根据《公司法》的相关规定，有限公司股权质押要满足下列条件： (1)向作为债权人的同一公司中的其他股东以股权设质，不受限制。 (2)向同一公司股东以外的债权人以股权设质，必须经其他股东过半数同意，而且该同意必须以书面形式即股东会议决议的形式作成。如果过半数的股东不同意，又不购买该出质的股权，则视为同意出质。该种情形，也必须作成股东会决议，并且应在股东会议中明确限定其他股东行使购买权的期限，期限届满，明示不购买或保持缄默的，则视为同意出质。 2、股份公司股权质押的条件根据《公司法》的规定，股份公司股权质押要满足下列条件： (1)发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得出质。 (2)公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得出质。

股权质押贷款管理办法

**银行股份有限公司银行类金融机构股权质押贷款管理办法第一章总则第一条为适应**银行（以下简称“本行”）业务发展和满足客户需要，更好地拓宽企业融资渠道，支持中小企业发展，根据《中华人民共和国商业银行法》、《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国物权法》、《中华人民共和国担保法》等法律法规及本行有关信贷管理制度，特制定本管理办法。第二条本办法所称银行类金融机构股权（以下简称“银行股权”），是指本行认可的银行类金融机构非上市流通股权。银行类金融机构股权质押贷款，是指借款人以本人或第三人依法取得并合法持有的本行认可的银行股权为质押的贷款。第三条本办法所称借款人是指经工商行政管理机关核准登记的企（事）业法人或其他经济组织及自然人。第二章贷款条件第四条本行接受的银行股权包括：全国性大型商业银行，全国性股份制商业银行，城商行及农商行及农信系统，各地村镇银行。第五条用于提供担保的银行股权应满足以下基本条件：

（一）依法发行，出质人依法取得并持有，并符合本办法的第四条规定；（二）发行人（行）章程等内部规章、法律文件未对股权的质押、担保、转让做出限制或禁止性规定；（三）出质人应对其股权拥有完全的所有权与处分权。用于提供担保的股权应当是未设立质押、质押已解除或未向他人提供担保。第六条借款人除具备《**银行信贷管理办法》规定的基本条件外，还应该具备以下条件：（一）企（事）业法人或其他经济组织需依法经工商行政管理机关或主管机关核准登记；（二）生产经营合法、合规、正常，具有持续经营能力，资产具有充足的流动性，且具备还本付息能力；（三）借款用途合法、合规，严禁用于股本权益性投资。借款人承诺配合本行的贷款支付管理、能够提供真实的贷款支付和流转情况；（四）本行要求的其他条件。第三章贷款的期限、利率和额度第七条银行股权质押贷款期限应根据借款人的贷款用途、生产经营周期、还款能力等因素综合确定，原则上贷款期限最长不得超过一年。第八条银行股权质押贷款利率按照月息6.6‰、结息方式按月结息，到期一次性或不定期归还。

国家工商总局股权质押登记办法

国家工商总局《工商行政管理机关股权出质登记办法》（2008年）国家工商总局令第32号第一条为规范股权出质登记行为，根据《中华人民共和国物权法》等法律的规定，制定本办法。第二条以持有的有限责任公司和股份有限公司股权出质，办理出质登记的，适用本办法。已在证券登记结算机构登记的股份有限公司的股权除外。第三条负责出质股权所在公司登记的工商行政管理机关是股权出质登记机关（以下简称登记机关）。各级工商行政管理机关的企业登记机构是股权出质登记机构。第四条股权出质登记事项包括：（一）出质人和质权人的姓名或名称；（二）出质股权所在公司的名称；（三）出质股权的数额。第五条申请出质登记的股权应当是依法可以转让和出质的股权。对于已经被人民法院冻结的股权，在解除冻结之前，不得申请办理股权出质登记。以外商投资的公司的股权出质的，应当经原公司设立审批机关批准后方可办理出质登记。第六条申请股权出质设立登记、变更登记和注销登记，应当由出质人和质权人共同提出。申请股权出质撤销登记，可以由出质人或者质权人单方提出。申请人应当对申请材料的真实性、质权合同的合法性有效性、出质股权权能的完整性承担法律责任。第七条申请股权出质设立登记，应当提交下列材料：（一）申请人签字或者盖章的《股权出质设立登记申请书》；（二）记载有出质人姓名（名称）及其出资额的有限责任公司股东名册复印件或者出质人持有的股份公司股票复印件（均需加盖公司印章）；（三）质权合同；（四）出质人、质权人的主体资格证明或者自然人身份证明复印件（出质人、质权人属于自然人的由本人签名，属于法人的加盖法人印章，下同）；（五）国家工商行政管理总局要求提交的其他材料。

股权质押操作流程

股权质押操作流程第一步：了解出质人及拟质押股权的有关情况： 1、仔细审查有限责任公司章程中是否有对股东禁止股权质押和时间上的特殊规定； 2、在公司章程中核实出质人的身份名称、出资方式、金额等相关信息以及出质人应出具对拟质押的股权未重复质押的证明； 3、出质人应提供有会计事务所对其股权出资而出具的验资报告； 4、出质人的出资证明书；第二步：出质人的股权须有该公司股东过半数以上同意出质的决议；（可有可无，根据物权法、担保法以及公司法；以促成业务为前提）第三步：出质人签订股权质押合同，并将出资证明书交给质押权人；第四步：将该股权已经质押，不能再转让和重复质押股权，注明在公司章程和记载于股东名册中，并到工商行政管理部门办理股权出质登记。需提供的文件和材料： 1、申请人签署的《股权出质设立登记申请书》； 2、记载有出质人姓名（名称）及其出资额的有限责任公司股东名册复印件或者出质人持有的股份公司股票复印件（均需加盖公司印章）； 3、质权合同；

4、出质人、质权人的主体资格证明或者自然人身份证明复印件（出质人、质权人属于自然人的由本人签名，属于法人的加盖法人印章）；注：指定代表或者共同委托代理人办理的，还应当提交申请人指定代表或者共同委托代理人的证明；申请股权出质注销登记，应当提交申请人签字或者盖章的《股权出质注销登记申请书》；指定代表或者共同委托代理人办理的，还应当提交申请人指定代表或者共同委托代理人的证明。相关法律条文：《担保法》第78条第三款规定，以有限责任公司的股份出质的，适用公司法股份转让的有关规定；《工商行政管理机关股权出质登记办法》第7条规定，申请股权出质设立登记，应当提交的材料有：申请人签字或者盖章的《股权出质设立登记申请书》、记载有出质人姓名（名称）及其出资额的有限责任公司股东名册复印件或者出质人持有的股份公司股票复印件（均需加盖公司印章）、质权合同、出质人、质权人的主体资格证明或者自然人身份证明复印件（出质人、质权人属于自然人的由本人签名，属于法人的加盖法人印章，下同）以及国家工商行政管理总局要求提交的其他材料；《物权法》第226条规定，质权自工商行政管理部门办理股权出质登记时设立。股权质押的条件和法律程序股权质押主要是指出质人以自已拥有或有权处分的股份有限公司（上市或非上市公司）的股权或有限责任公司的股权作为质押，为某个经济行为作担保的行为。

新三板公司股份质押流程资料

新三板挂牌股权质押操作实务一、新三板挂牌股权质押操作流程第一步：了解出质人及拟质押股权的有关情况： 1、仔细审查有限责任公司章程中是否有对股东禁止股权质押和时间上的特殊规定； 2、在公司章程中核实出质人的身份名称、出资方式、金额等相关信息以及出质人应出具对拟质押的股权未重复质押的证明； 3、出质人应提供有会计事务所对其股权出资而出具的验资报告； 4、出质人的出资证明书；第二步：出质人的股权须有该公司股东过半数以上同意出质的决议；第三步：出质人签订股权质押合同，并将出资证明书交给质押权人；第四步：将该股权已经质押，不能再转让和重复质押股权，注明在公司章程和记载于股东名册中，并到工商行政管理部门办理股权出质登记。二、新三板挂牌需提供的文件和材料 1、申请人签署的《股权出质设立登记申请书》； 2、记载有出质人姓名（名称）及其出资额的有限责任公司股东名册复印件或者出质人持有的股份公司股票复印件（均需加盖公司印章）； 3、质权合同； 4、出质人、质权人的主体资格证明或者自然人身份证明复印件（出质人、质权人属于自然人的由本人签名，属于法人的加盖法人印章）；注：指定代表或者共同委托代理人办理的，还应当提交申请人指定代表或者共同委托代理人的证明；申请股权出质注销登记，应当提交申请人签字或者盖章的《股权出质注销登记申请书》；指定代表或者共同委托代理人办理的，还应当提交申请人指定代表或者共同委托代理人的证明。三、新三板股权质押相关法律条文《担保法》第78条第三款规定，以有限责任公司的股份出质的，适用公司法股份转让的有关规定；《工商行政管理机关股权出质登记办法》第7条规定，申请股权出质设立登记，应当提交的材料有：申请人签字或者盖章的《股权出质设立登记申请书》、记载有出质人姓名（名称）及其出资额的有限责任公司股东名册复印件或者出质人持有的股份公司股票复印件（均需加盖公司印章）、质权合同、出质人、质权人的主体资格证明或者自然人身份证明复印件（出质人、质权人属于自然人的由本人签名，属于法人的加盖法人印章，下同）以及国家工商行政管理总局要求提交的其他材料；《物权法》第226条规定，质权自工商行政管理部门办理股权出质登记时设立。四、新三板挂牌存在股权质押情况的解决思路申请挂牌公司在挂牌前办理了股权质押贷款，股权处于质押状态，是否对企业挂牌构成影响?已质押的股份应如何办理股份登记?质押股份的限售及解除限

股权转让终止协议范本

股权转让终止协议范本转让方（甲方）：住所地：受让方（乙方）：住所地：甲、乙双方本着自愿、平等的原则，经协商一致，达成如下协议：一、甲乙双方于_______年______月______日签订了《______________________公司股份转让协议》，同年______月又签订了《______________________公司股份转让补充协议》，甲方将其持有的______万股法人股股份（占_______总股本的_______%）转让给乙方。由于乙方未能按照计划完成增资，使得其对上述股份受让无法实施。经甲、乙双方协商，同意解除上述股份转让协议，终止本次法人股股份转让。

二、甲方如在本合同解除后将所持有的_______万股法人股股份转让给第三人，乙方可以同意受让方将应支付给甲方的股权转让款直接支付给乙方，作为甲方退还乙方的股权转让款。在甲方将乙方前期支付的股权转让款全部退还给乙方之前，双方同意暂不解除双方所签的《质押协议书》。甲方应按乙方的指令办理退款手续。三、乙方保证在满足乙方提出的退款条件的同时或者在甲方提出向第三人转让该股份转让的合理期限内，办理解除股权质押手续。甲、乙双方均应出具符合股权质押登记机关规定的解除质押的有关文件，共同办理解除股权质押的相关手续。四、甲、乙双方均保证已按照各自公司章程的规定，获得签署本合同的相关授权。五、因履行本合同产生的费用以及甲方因此而增加的费用均由乙方承担。六、本合同发生争议，由双方协商解决，协商不成，双方同意由本协议签订地的人民法院解决。七、本合同自双方签字盖章之日生效。本合同一式_______份，甲、乙方各执_______份。甲方：

上市公司股权质押操作流程是怎样的

上市公司股权质押操作流程是怎样的热门城市：佳木斯律师赣州律师莱芜律师日喀则律师金昌律师江苏律师鄂尔多斯律师株洲律师桐乡市律师什么是上市公司? 上市公司也是一种公司的模式，除了必须经过批准外，还必须符合一定的条件。从字面上来解释，上市公司是指所发行的股票经过国务院批准在证券交易所上市交易的股份有限公司。今天小编就问你介绍一下▲上市公司股权质押操作流程的相关内容。 ▲股权质押的法律程序 ▲一、前期工作 1、了解出质人及拟质押股权的有关情况。 ⑴出质人的出资证明书、股份或股票。 ⑵出质人如为自然人，应提供有关身份的证明;如为法人，应提供营业执照及其它有关文件。

⑶出质人如为法人，另须有法人董事会同意股权出质的决议。 ⑷出质人应提供有会计师事务所对其股权出资而出具的验资报告。 2、出质的股权如为有限责任公司股份，须有该公司过半数以上股东同意出质的决议。 3、了解拟出质股份是否有瑕疵，即是否有禁止出质的情况。出质人应出具对拟质押的股权未重复质押的证明(若重复质押，需有质权人出具的同意函)。对于股份有限公司，应了解拟出质的股权是否有下列情况： ⑴记名股票于股东大会召开前三十日内或者公司决定分配红利的基准日前五日内，不得进行股东名义的变更登记; ⑵发起人持有的本公司的股份，自公司成立之日起三年内不得转让的; ⑶公司董事、监事、经理所持有的本公司的股份，在其任职工期间内不得转让的; ⑷股东的股份自公司开始清算之日起不得转让的; ⑸公司员工持有的公司配售的股份，自持有该股份之日起一年内不得转让的; ⑹国家拥有的股份的转让必须经国家有关部门批准的;

⑺法律、法规规定不得转让的。 ▲二、有限责任公司股权质押㈠一般规定根据《担保法》规定，以有限责任公司的股份出质的，适用公司法股份转让的有关规定。质押合同自股份出质记载于股东名册之日起生效。经股东同意对外出质的股份，质权实现时，同等条件下其他股东对该股份有优先购买权。即，不能取得半数以上股东的同意，则股权不能质押给股东以外的人，股权所有者只能从不同意出质的股东中间挑选质权人。若半数以上股东同意，出质人得以将自己的股权质押给股东以外的质权人，只须在实现质权时保证其他股东的优先购买权即可。㈡国有独资公司股权质押国有独资公司是有限责任公司的一种特殊形式，《公司法》规定，国有独资公司的资产转让，依照法律、行政法规的规定，由国家授权投资的机构或国家授权的部门办理审批和财产转移手续。根据《国有资产监督管理暂行条例》的规定，核定企业国有资本、监管国有资本变动是各级国有资产管理部门的主要职责。因此，国有独资公司的股权在对股东以外的人出质时，须报经国有资产管理部门的批准。㈢外商投资企业股权质押

公司股权质押合同范本

编号：______________ 股权质押合同甲方：___________________________ 乙方：___________________________ 签订日期：_____ 年____ 月_____ 日

质权人（甲方）：岀质人（乙方）：鉴于乙方依法拥有在 __________________________________ 公司（以下简称：标的公司）中的 _________ %股权，为保证还款，乙方拟将上述股权质押予甲方，甲方同意乙方上述质押。因此，双方兹达成如下股权质押协议：第一条有关各方 1 ?乙方持有标的公司___________ 股，占标的公司总股本的___________ %。 2 ?标的公司是依法经批准在工商行政管理局登记，公司注册资本 __________ 元，总股本_________ 股。第二条质押内容乙方依法拥有在标的公司中___________ %的股权，乙方拟将上述股权质押予甲方，作为其对甲方形成 _________ 元欠款的还款保证。第三条质押登记甲乙双方同意在本协议生效后至标的公司股权登记机关办理质押登记或以双方约定的方式进行质押。第四条乙方的陈述、保证与约定乙方兹向甲方作如下陈述、保证与约定： 1.乙方是标的公司 _________ %股权的合法所有权人，并有权力、权利和能力将其拥有的上述股权依据本协议质押及（或）转让给甲方； 2 ?乙方未在本协议项下拟质押及（或）转让的股权上设立任何质押或其他担保； 3.乙方保证于 __________ 年_________ 月__________ 日前还清对甲方欠款，如到期无法偿还，则依法将质押股权转让予甲方。股权转让协议另行签订。乙方有关部门负责促使标的公司采取一切必要的行动及履行一切必需的程序以确保甲方获得本协议项下转让的股权，并成为标的公司的股东

股权质押操作流程(1)

股权出质登记提交材料规范小保护视力色： 1、出质人和质权人签署的《股权出质登记申请表》。 2、出质人和质权人签署的《指定代表或者共同委托代理人授权委托书》及指定代表或委托代理人的身份证件复印件。 3、登记事项相关证明。股权出质设立登记。（1）记载有出质人姓名（名称）及其出资额的有限责任公司股东名册复印件，或者出质人持有的股份公司股权证明复印件（均需加盖公司印章）；（2）质权合同。（3）出质人、质权人的主体资格证明或者自然人身份证明复印件。股权出质变更登记。属于出质股权数额变更的，提交质权合同修正案或者补充合同；属于出质人、质权人姓名（名称）或者出质股权所在公司名称更改的，提交姓名或者名称更改的证明文件和更改后的主体资格证明或者自然人身份证明复印件。股权出质撤销登记。质权合同被依法确认无效或者被撤销的法律文件；注：依照《工商行政管理机关股权出质登记办法》申请股权出质登记适用本规范。（来自辽宁工商）

非上市股份公司办理股权质押业务指引一、代办股权质押设立登记流程及相关事项（一）股权质押登记咨询申请查询股权登记托管系统，确认出质方拟出质股权的有效处置权。（二）申请人提交材料 1. 担保合同（主合同）和反担保合同（股权质押合同）； 2. 出质人和质权人的营业执照复印件（加盖公章）或身份证复印件； 3. 股权出质设立登记申请书（含相关声明）； 4. 出质股权所在公司章程； 5. 指定代表或共同委托代理人证明、受托经办人身份证原件和复印件； 6. 出质人和质权人为法人的，提交法定代表人证明书、法定代表人身份证复印件； 7. 出质人为公司的，提交公司章程、股东会决议或董事会决议； 8. 法律、法规或规章规定的其他文件。三）见证出质方和质权方在本所面签股权质押合同及股权出质设立登记申请书。（四）收费向出质方出具收费通知书，收取股权出质登记代办费。收费标准为出质标的面值的2‰，最低为500元。（五）在本所股权登记托管系统进行股权质押预登记（六）出具代办股权出质登记回执（七）出具《股权质押见证书》、股东名册《股权质押见证书》四份，出质方、质权方、工商局、本所各一份。如要增加，

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