商业银行设立基金管理公司研究
商业银行设立基金管理公司研究
商业银行设立基金管理公
司研究
摘要2005年2月20日,酝酿已久的《商业银行设立基金管理公司试点管理办法》由央行、银监会和证监会共同制定推出这标志着商业银行设立基金管理公司进入了实质性操作阶段本文试图对商业银行设立基金管理公司的意义、模式及存在的风险等几个方面做简要的分析
关键词商业银行;基金管理公司
一、商业银行设立基金管理公司的必要性
商业银行设立基金公司,有利于商业银行自身改革的发展近年来,商业银行为拓展中间业务,在电子设备、通讯网络、资金清算、电子银行和基金托管等方面投入了大量资金但中间业务收入在银行总收入中的占比还不高,丰富中间业务产品、提高中间业务收入占比的空间还很大,如果由商业银行发起设立基金管理公司,将有利于增加中间业务收入,扩大非信贷盈利资产,使现有以资产负债业务和存贷利差收入为
主体的经营结构,向资产负债业务与中间业务协调发展,存贷利差与非利息收入并重的经营结构转变我国个人金融业务存在巨大发展空间,商业银行了解客户需求和风险偏好,如果发起设立基金公司,有条件和能力设计出适销对路的基金产品,为客户提供全方位的优质服务,并建立具有鲜明特色的理财品牌,利用自身擅长的理财技巧,将不同产品进行有效组合,打造富有特色的金融理财产品,形成雄厚客户资源积累,最终走出银行业同质化的低水平竞争层面
二、商业银行设立基金管理公司的可行性
按照中国加入WTO的协议条款规定,现在距离金融业全面开放的时间已经不多了,商业银行通过设立基金,进而过渡为混业经营,可以实现业务多元化,提高管理风险的能力,增强核心竞争力,更好的发挥出自己的优势,从而在国际竞争中立于不败之地商业银行特别是国有大型商业银行资本实力雄厚,自己发起成立基金管理公司拥有以下一些优势:第一,商业银行在与资本市场联系紧密的几个领域具有丰富的行业经验;第二,商业银行拥有先进的业务技术系统和资金清算的强大优势;第三,商业银行可以充分利用自身的营销网络和客户资源,提高中间业务收入的比例,拓宽收入渠道,避免风险过于集中于信贷领域;商业银行拥有强大的销售网络,可为基金客
户提供全面、便捷的各项服务,通过结算、信贷、储蓄等服务手段,可以了解客户的投资需求、投资特点及其他相关信息
三、商业银行设立基金管理公司模式研究
1.以德国为代表的商业银行直接下设基金管理公司来开办基金业务商业银行直接以全资附属的方式设立了资产管理公司从事基金管理业务这种模式一般在混业经营的国家中较多出现由于该模式下商业银行对基金管理公司具有出资和控股关系,为了满足基金管理法规的要求,在一家商业银行作为基金管理人的情况下,应有另一家商业银行来进行基金托管
2.以美国为代表的由金融集团控股方式设立基金管理公司来开办基金业务该模式是由一家金融控股公司作为母公司,在其旗下直接或间接设立商业银行、证券公司、保险公司、基金管理公司、证券托管银行等,形成一个金融控股集团其特征在于基金公司完全独立于金融集团旗下的商业银行从我国的国情和金融体系特点来看,我国银行走通过金融控股公司实现混业经营模式最可行,银行设立基金公司可以作为银行向金融控股公司转型的一个试点我国商业银行通过该模式开办基金业务,在法律和监管方面具有很大的优势
3.该模式符合目前分业监管的监管现状,监管成本较低
4.随着国内金融控股公司的出现,该模式具有较强的现实操作性
四、商业银行设立基金管理公司的风险控制
截至2004年末,中国金融机构各项人民币存款已达24.5万亿元,M2/GDP的比例已达189%,是世界比例最高的国家但企业依然存在融资困难的问题,以致民间融资异常活跃中国金融管制过严限制了直接融资的发展,扭曲了社会融资的结构,同时也使全社会的金融风险集中体现在银行体系中商业银行设立基金管理公司是金融改革的必然要求,但是商业银行直接设立并运作基金的风险不容忽视就我国金融控股公司而言,除了普通金融企业所面临的风险外,还包括利益冲突风险、内部控制风险、联动风险等
1.利益冲突风险主要来自于商业银行设立的基金和托管基金之间存在利益冲突;
2.联动风险联动风险指某子公司面临的风险会迅速传染给其他子公司和整个集团,使整个金融控股公司出现问
题;同时,由于我国自2003年以后不再发行封闭式基金,现在商业银行设立基金也要设立开放式基金开放式基金最明显的特点就是份额不固定,投资者可以自由赎回,其流动性问题一直得到广泛的关注一旦商业银行基金的流动性出现了问题,就有可能放大到整个银行的流动性上,从而引发整个银行的风险
3.内部控制风险内部控制风险指金融控股公司内部各子公司之间可能通过关联交易来转移利益为了营销基金,商业银行内部部门之间利用关联交易倾斜资源,出现“利益输送”现象“利益输送”现象在基金市场上表现的很明显一家基金管理公司同时管理着很多支基金,为了提高自己的品牌,把资源倾斜到旗下的某些基金,从而打造几只所谓的明星基金
五、小结
《商业银行设立基金管理公司试点管理办法》允许商业银行设立基金管理公司只是混业经营的第一步,也是中国金融改革从间接融资向直接融资、单一银行体系向多元化市场体系过渡的过程中的一步在目前我国资本市场不完善、融资结构严重依赖于间接融资的格局下,商业银行设立基金
有利于优化银行盈利模式,探索通过金融控股公司形式实现混业经营的银行发展模式商业银行尤其是四家国有商业银行几年来通过开办基金托管和代销业务,在人员培训、风险管理、内部控制和技术支持等方面积累了不少经验但设立基金管理公司能否给银行带来良好的经济效益还要取决于银行对基金管理公司的经营管理和风险控制能力商业银行要真正做好基金业务,必须充分借鉴国际经验,解决商业银行与基金公司在利益分配、风险预警与隔离、管理等方面的问题通过基金业务推动银行改变依靠贷款规模增长的粗放式增长模式,促进中国银行实现向现代化经营模式的转变
参考文献
1 李浩1设立基金管理公司推动商业银行综合化经营J1中国金融,2005(2)
2 王晓天,张淑娟1我国商业银行介入基金管理问题研究1国际金融研究,2004(12)
产业投资基金设立流程
产业投资基金设立流程 一、如何设立产业基金 设立基金管理公司，应当具备下列条件，并经中国证监会的批准： 1、有符合《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程； 2、注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本； 3、主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近三年没有违法记录，注册资本不低于三亿元人民币； 4、取得基金从业资格的人员达到法定人数； 4、有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施； 5、有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度； 6、法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。 此外，作为基金公司的主要股东也有规定：基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例（以下简称出资比例）最高，且不低于25%的股东。 二、产业投资基金设立程序 第一步： 1、开始准备注册XX股权私募基金（以下简称为基金）。 首先，准备发起基金的人（自然人或者法人）选择独立或者联合朋友共同成为基金的发起人。 然后，发起人在一起选定几个理想的名称作为该基金未来注册成立后的名称，然后选定谁来担任该基金的执行事务合伙人、该基金的投资方向以及该基金首期募集的资金数量（发起人需要准备募集资金总额1%的自有资金），最后确认该 基金成立后的工作地点。 2、上述资料准备完成后，发起人开始成立私募基金的招募筹备组或筹备委员会，落实成员及分工。
3、确定基金募集的对象和投资者群体，即基金将要引入的投资者（有限合伙人）范围。 4、制作相关的文件，包括但不限于：初次联系的邮件、传真内容，或电话联系的内容；基金的管理团队介绍和基金的投资方向；拟定基金名称并制作募集说明书；准备合伙协议。 5、与基金投资群体的的联系和接触，探寻投资者的投资意愿，并对感兴趣者，传送基金募集说明书。 6、开募集说明会，确认参会者的初步认股意向，并加以统计。 7、与有意向的投资者进一步沟通，签署认缴出资确认书，并判断是否达到设立标准（认缴资金额达到预定募集数量的70%以上）。 8、如果达到设立标准，基金招募筹备组或筹备委员会开始向指定地区的工商局进行注册预核名。在预核名时按照有限合伙企业归档，最终该基金在工商营业执照上表述为：XX投资管理中心或XX投资公司（有限合伙）。 9、预核名的同时，如果基金合伙人愿意，可以开始策划与当地政府主管金融的部门进行接触，从而争取当地政府对该基金的设立给予支持（无偿给予基金总额的10%-20%的配套资金）。第二步： 1、预核名通过后，举行第一次基金股东会，确认基金设立和发展的各种必要法律文件。发起设立基金的投资决策委员会。确定基金的投资决策委员章程、人员并确认外聘基金管理公司。 2、基金执行事务合伙人和外聘基金管理公司共同准备该基金在工商注册的所有必要资料（包括：认缴出资确认书、合伙协议、企业设立登记书、委托函、办公地点证明、身份证或 企业营业执照复印件、执行事务合伙人照片等）； 3、资料准备完成后，由执行事务合伙人和外聘基金管理公司负责向工商部门提交所有注册资料并完成注册； 4、基金投资决策委员会负责人、执行事务合伙人和外聘基金管理公司负责人与政府主管部门进行实质性接触，向政府提交基金的设立计划和希望政府给予的支持计划。该基金如果能够得到政府的支持，可以让该基金未来在很多业务上得到实质性的帮助。
基金管理公司设立变更审批报告事项申报材料内容格式
基金管理公司设立及变更审批、报告事项 申报材料的内容与格式 附件一基金管理公司设立申请材料的内容与格式 附件二基金管理公司分支机构设立申请材料的内容与格式 附件三基金管理公司股东变更申请材料的内容与格式 附件四基金管理公司其他重大变更事项申请材料的内容与格式 附件五基金管理公司拟任股东基本情况表（持股5%Z上股东）附件六基金管理公司拟任股东基本情况表（境外股东） 附件七基金管理公司拟任股东基本情况表（持股5%Z下股东） 附件7.1基金管理公司持股5鸠下拟任股东基本情况表（机构）附件7.2基金管理公司持股5%Z下拟任股东基本情况表（自然人） 附件八基金管理公司设立办事处及变更、撤销分支机构、办事处事项报告表附件九基金管理公司其他变更事项报告表 附件9.1基金管理公司持股5鸠下股东变更事项报告表 附件9.2基金管理公司股东持股比例不超过5%变更事项报告表 附件9.3基金管理公司名称、住所变更事项报告表 附件9.4基金管理公司股东同比例增减注册资本事项报告表 附件9.5基金管理公司修改公司章程一般条款事项报告表
附件一基金管理公司设立申请材料的内容与格式 一、申请材料的纸张、封面及份数 （一）纸张 应采用幅面为209X295毫米规格的纸张（相当于A4纸张规格）。 （二）封面 1、封面应标有“基金管理公司--设立申请材料”字样； 2、申请设立的基金管理公司名称、申请人名称； 3、正式报送申请材料的日期； 4、主要承办人姓名、联系方式。 （三）页码：应当置于每页下端居中，字符大小为五号，按内容分章节安排 页码顺序，例如：1 —4、2-26、3- 58或者1—4- 1、3- 1—2、3-4- 21 ??章???节之间应当有分隔页。 （四）份数：申请材料一式3份，其中1份为原件，1份为复印件，1份为 电子版光盘。审核通过后，申请人应当另行提交电子版光盘申请材料定稿1份。 二、设立申请材料目录与内容 （一）承诺函 股东对提交申请材料真实性、准确性、完整性、合规性作出的承诺，以固有 货币资金出资且不受制于任何第三方的承诺。 主要股东持有基金管理公司股权不少于3年的承诺。 （二）确认书 同意中国证监会及其派出机构对股东信贷记录等社会信誉情况进行查核的 确认书。 （三）申请报告
私募股权投资基金管理公司设立方案
XX私募股权投资基金管理有限公司 设立方案 河北金烨栉地投资有限公司 2011年3月8日
目录 我国房地产业的未来 (3) 我省房地产业的现状 (4) 管理公司基本情况 (6) 管理公司架构 (7) 4.管理公司注册地分析 (8) 天津市滨海新区 (8) 北京海淀区 (11) 河北石家庄 (12) 三地管理公司及基金设立条件简单对比 (14) 5.管理公司股东资格要求 (16) 公司设立流程 (17) 基本架构 (20) 基金宗旨 (20) 基金业务定位 (20) 基金运作流程 (21) 8.有关基金各方的法律关系 (22) 10.附件 (27) 公司的联系方式： (28)
1.房地产股权投资基金定义 股权投资基金在我国通常称为私募股权投资，从投资方式角度来看，是指通过私募形式对未上市企业进行的权益性投资，在交易实施过程中附带考虑了将来的退出机制，即通过上市、并购或管理层回购等多种方式，在企业价值获得提升后，出售持股获利的一种投资。 房地产投资基金（有限合伙制）一般由一个负无限责任的普通合伙人(基金管理公司)和一个或多个负有责任的合伙人(基金投资者)组成,主要以私募的方式募集资金,并将所募集的资金用于房地产投资。 在这种基金组织形式中,普通合伙人负责基金经营管理,并对基金债务承担无限责任;而有限合伙人拥有所有权而无经营权,也不承担无限责任。基金投资方向严格限定于房地产有关的证券(包括房地产上市公司的股票、房地产依托债券、住房抵押贷款债券等)和房地产资产等方面。房地产股权投资基金直接投资的房地产资产一般是能产生较稳定现金流的高级公寓、写字楼、仓库、厂房及商业住房等。
投资公司注册条件
投资公司注册条件 介绍投资公司 投资公司，是指汇集众多资金并依据投资目标进行合理组合的一种企业组织。 广义的投资公司，既包括信托投资公司、财务公司、投资银行、基金公司、商业银行和保险公司的投资部门等金融机构，也包括涉足产权投资和证券投资的各类企业。其业务范围包括购买企业的股票和债券、参加企业的创建和经营活动、提供中长期贷款且经营本国及外国政府债券、基金管理等，资金来源主要是发行自己的债券、股票或基金单位，从其他银行取得贷款，接受委托存款等。 狭义的投资公司，则专指公司型投资基金的主体，这是依法组成的以营利为目的的股份有限公司，投资者经由购买公司股份成为股东，由股东大会选定某一投资管理公司来管理该公司的资产。 投资公司实行董事长领导下的总经理负责制，董事长代表董事会负责制订投资公司的重大方针政策，对涉及投资方向和投资组合战略的投资重大调整负责，总经理负责公司日常经营管理工作。投资公司设立董事会，董事会成员由董事长、总经理及股东代表共同组成。董事会也是公司投资审查委员会（投审会），负责公司投资项目的审批。董事会
实行投票决议方式决定公司投资战略及其变更，和公司章程的改变、对外投资项目的审批、投资公司总经理的任命、增资扩股等重大事项。 注册投资公司条件 一人（一个股东）注册投资公司，注册资金需一次性到位，不能分期出资。 二人或多人注册投资公司，注册资金可以分批出资，首批注册资金不低于注册资金总额的20%，其余注册资金可在5年内到位。 投资咨询有限公司：3万元人民币。 投资顾问有限公司：3万元人民币。 投资管理有限公司：100万元人民币。 投资有限公司：1000万元人民币。 创业投资有限公司：1000万元人民币。 高科技投资有限公司：3000万元人民币。 投资公司业务范围广阔，主要包括：建设项目投资、商业贸易投资、教育基础设施及其咨询服务。 实业投资、风险投资、融资理财、助贷咨询服务，委托理财、企业、个人贷款服务、个人投资理财服务、房产抵押贷款咨询服务、在建工程项目贷款及短期垫资咨询服务。
投资基金管理公司注册流程
投资基金管理公司注册流程 投资基金管理公司注册流程 一登记流程 (1)企业名称预先核准 (2)申报企业设立材料 (3)经营范围确定 (4)领取《企业法人营业执照》 (5)申领全国组织机构代码 (7)办理银行登记 (8)办理招工登记 (9)验资等 二、需要提交的文件 (2)全体股东签字盖章的指定委托书 (3)全体股东共同制定公司章程 (4)全体股东的身份证明 (5)董事、执行董事、监事的身份信息的确定 (6)法定代表人的身份证明材料 (8)公司住所证明 从经营范围上看： 投资基金公司：非证券业务的投资、投资管理、咨询。投资基金管理公司：非证券业务的投资管理、咨询。
共同点都是：不得从事下列业务： 1、发放贷款; 2、公开交易证券类投资或金融衍生品交易; 3、以公开方式募集资金; 4、对除被投资企业以外的企业提供担保。 注册投资基金管理 基金的分类 从组织形式上说，基金分为制基金和有限合伙制基金。从目前的实践来看，公募基金全部为制基金，私募基金既采用制的，也有采用有限合伙制的。 基金与基金 证券投资基金(一般称基金)，是基金发行的的产品。在与基金相关发行、管理、托管、注册登记、销售等环节中，与基金管理人(即基金)相关的包括基金的发行和管理、登记注册、部分销售业务(直销)。这里要着重说明的是，基金财产独立于基金管理人固有财产。也就是说，一方面，基金不得将基金财产归入其固有财产。在基金破产清算或追债的时候，基金不在此列;另一方面，投资者基金的行为不属于基金的资产。 投资基金管理公司注册流程 成大事者八律 1、觉人之诈，不愤于言; 2、受人之侮，不动于色; 3、察人之过，不扬于他; 4、施人之惠，不记于心;
基金管理公司设立及变更审批报告事项申报材料的内容
基金管理公司设立及变更审批报告事项申报材 料的内容 文档编制序号：[KKIDT-LLE0828-LLETD298-POI08]
基金管理公司设立及变更审批、报告事项 申报材料的内容与格式 附件一基金管理公司设立申请材料的内容与格式 附件二基金管理公司分支机构设立申请材料的内容与格式 附件三基金管理公司股东变更申请材料的内容与格式 附件四基金管理公司其他重大变更事项申请材料的内容与格式 附件五基金管理公司拟任股东基本情况表（持股5%以上股东） 附件六基金管理公司拟任股东基本情况表（境外股东） 附件七基金管理公司拟任股东基本情况表（持股5%以下股东）附件基金管理公司持股5%以下拟任股东基本情况表（机构） 附件基金管理公司持股5%以下拟任股东基本情况表（自然人） 附件八基金管理公司设立办事处及变更、撤销分支机构、办事处事项报告表 附件九基金管理公司其他变更事项报告表 附件基金管理公司持股5%以下股东变更事项报告表 附件基金管理公司股东持股比例不超过5%变更事项报告表 附件基金管理公司名称、住所变更事项报告表 附件基金管理公司股东同比例增减注册资本事项报告表 附件基金管理公司修改公司章程一般条款事项报告表
附件一基金管理公司设立申请材料的内容与格式 一、申请材料的纸张、封面及份数 （一）纸张 应采用幅面为209×295毫米规格的纸张(相当于A4纸张规格)。 （二）封面 1、封面应标有“基金管理公司--设立申请材料”字样； 2、申请设立的基金管理公司名称、申请人名称； 3、正式报送申请材料的日期； 4、主要承办人姓名、联系方式。 (三) 页码：应当置于每页下端居中，字符大小为五号，按内容分章节安排页码顺序，例如：1－4、2－26、3－58或者1－4－1、3－1－2、3－4－21 ······章节之间应当有分隔页。 （四）份数：申请材料一式3份，其中1份为原件，1份为复印件，1份为电子版光盘。审核通过后，申请人应当另行提交电子版光盘申请材料定稿1份。 二、设立申请材料目录与内容 （一）承诺函 股东对提交申请材料真实性、准确性、完整性、合规性作出的承诺，以固有货币资金出资且不受制于任何第三方的承诺。 主要股东持有基金管理公司股权不少于3年的承诺。 （二）确认书 同意中国证监会及其派出机构对股东信贷记录等社会信誉情况进行查核的确认书。 （三）申请报告 主要内容包括拟设立基金管理公司的名称、目的、设立方案、股东资格条件等，应由各股东法人代表签字、单位盖章，自然人股东签字确认。 （四）商业计划书
基金管理公司设立商业计划书
XX基金管理有限公司设立申请材料之四商业计划书关于设立XX基金管理有限公司 之商业计划书 XXXX 二〇一四年月日
目录 一、序言 (1) 二、设立基金管理公司的必要性 (2) （一）基金发展迅速，已成为理财的重要方式，设立基金管理公司是满足不断增长的 财富管理需求的需要 (2) （二）优化机构投资者结构，推动资产管理行业健康发展和机制完善的需要 (4) （三）符合XXXX发展综合性资产管理平台的需要 (4) 三、设立基金管理公司的可行性 (6) （一）法律法规及政策进一步放宽，基金管理公司发展面临重大机遇 (6) （二）中国经济与资本市场持续发展为基金公司的发展奠定基础 (11) （三）我国基金行业发展空间广阔，面临较大机遇 (13) （四）股东XXXX符合相关规定，具备设立公募基金管理公司的资格 (22) （五）股东XXXX发起设立基金管理公司具有优势 (23) 四、设立基金管理公司的目的 (25) （一）打造综合性资产管理平台 (25) （二）推动基金行业创新，打造差异化竞争优势，以利润回报股东 (25) 五、公司发展战略 (27) （一）公司的战略目标 (27) （二）打造公司的四大核心竞争力 (28) （三）股权激励机制是战略实现的重要保障措施 (30) 六、业务发展计划 (31) （一）业务发展总体计划 (31) （二）产品业务发展计划 (31) （三）投资之业务发展计划 (34) （四）研究之业务发展计划 (40) （五）市场营销之业务发展计划 (41) 七、公司开业五年内财务预测 (46) （一）财务预测前提与假设 (46) （二）公司开业后五年内财务预测 (47) （三）公司开业后五年内盈利预测 (49) 八、结论 (51)
投资公司业务规划和流程
投资公司业务规划 一、目前投资公司业务开展范围 投资公司是以自有资产进行投资，并以投资作为主要经营业务的公司。投资公司经营范围中的“投资”是指该公司投资某行业、产业的范围，而不表示该公司直接经营该项业务。投资公司除投资外，可以直接经营其他业务，直接经营的业务，属于法律、行政法规规定须报经审批的，应报有关部门审批。 目前大多数投资公司做专项投资，例如期货投资、黄金投资、产权投资、股票证劵投资、信托投资等，这些投资业务对专业技术要求高，发展需要长期的筹备，不很适合现在公司的发展。也有一部分投资公司是对高科技项目、对为满足市场需求更新换代的产品和技术、对新开放的行业、对新的经营服务方式等的投资。 二、如何做好投资项目 想要做好投资首先应做好尽职调查，投资前的准备工作是一个严格挑选的过程，要充分对要投资的企业的历史情况、管理团队的背景、市场风险、管理风险、技术风险和资金风险做一个全面深入的了解和审核，并对调查及核查的结果进行分析和作出相应专业判断。 三、公司投资的意向及利润 对工业企业项目的投资：工业是国家的支柱产业，工业一般毛利润20%-30%；在工业企业急需周转的时候给予适当投资，其风险小，利润回报高，本着救急不救穷的原则。
服务业、旅游业也是高利润产业，其成本小，利润大。主导因素在于管理团队，经营思路。投资风险大，利润回报高。 对房地产业项目投资： 1、房地产过桥资金；只做下游不做上游，要求“四证”齐全（《国有土地使用证》、《建设用地规划许可证》、《建设工程规划许可证》、《建设工程施工许可证》），企业要做到过桥资金到位后，产权证到位，产权证到位后银行贷款到位，银行贷款到位后还过桥款立即到位。此方案投资风险小（楼盘以开建变数少）、回报率在年利率20%-36%以上。 2、直接投入房地产项目，此方案投资用量大、投资合作性强、投资回收期长、投资风险大、投资回报率高。不过现在房地产低迷不定不易投资。 总之，对房地产后期投资、对工业项目投资，其资金安全性高，回报率高；投资服务业、旅游业、创业高科技项目、房地产项目等资金风险大，回报率高。 四、怎样才能控制风险，保证投资资金的安全性，合法性 想要控制风险，就要严格执行公司业务流程，做好风险分析、风险监控、风险转移。要选择一个具有持续竞争优势的企业才能够保持盈利，一般有几个数据指标：自由现金流＞销售收入的5%；净利润＞销售收入的15%；净资产收益率＞15%；资产收益率＞6%。 对项目投资、创业投资、风险投资流程如下：
投资基金公司合伙企业设立方案与程序
私募股权投资基金公司设立方案和程序一、基金的架构 当前国内的私募股权投资基金主要有三种组织架构：公司制、合伙制和信托制。本方案一并介绍该三种架构，并简要比较三种架构的特点。根据国际成功的经验和国内基金的发展趋势，我们建议优先选择合伙制架构。 （一）架构 1、架构一：公司制 公司制基金的投资者作为股东参与基金的投资、依法享有《公司法》规定的股东权利，并以其出资为限对公司债务承担有限责任。基金管理人的存在可有两种形式：一种是以公司常设的董事身份作为公司高级管理人员直接参与公司投资管理；另一种是以外部管理公司的身份接受基金委托进行投资管理。 2、架构二：有限合伙制 合伙制基金很少采用普通合伙企业形式，一般采用有限合伙形式。有限合伙制基金的投资人作为合伙人参与投资，依法享有合伙企业财产权。其中的普通合伙人代表基金对外行使民事权利，并对基金债务承担无限连带责任。其他投资者作为有限合伙人以其认缴的出资额为限对基金债务承担连带责任。从国际行业实践来看，基金管理人一般不作为普通合伙人，而是接受普通合伙人的委托对基金投资进行管理，但两者一般具有关联关系。国内目前的实践则一般是基金管理人担任普通合伙人。
3、架构三：信托制 信托制基金由基金持有人作为委托人兼受益人出资设立信托，基金管理人依照基金信托合同作为受托人，以自己的名义为基金持有人的利益行使基金财产权，并承担相应的受托人责任。 （二）不同架构的比较 三种不同基金的架构之间在投资者权利、税收地位、信息披露、投资者规模限制、出资进度及责任承担等方面具有不同的特点。本方案仅简要介绍各架构在投资者权利和税收地位方面的差别。 1、投资者权利 一般而言，公司制下，基金的投资人不能干预基金的具体运营，但部分投资人可通过基金管理人的投资委员会参与投资决策。有限合伙制下，基金管理人（普通合伙人）在基金运营中处于主导地位；有限合伙人部分可以通过投资委员会参与投资决策，但一般通过设立顾问委员会对基金管理人的投资进行监督。信托制下，投资人基本上难以干预到受托人（基金管理人）的投资决策。 2、税收地位 从税收地位来看，公司制基金存在双重纳税的缺点：基金作为公司需要缴纳公司所得税，但符合财政部、国家税务总局及国家发改委有关规定的公司制创业投资企业可以享有一定的税收优惠；在收益以红利形式派发给投资者后，投资者还须缴纳收入所得税。合伙制和信托制的基金则不存在双重纳税问题，基金本身不是纳税主体，投资者在获得投资收益后才自行缴纳收入所得税；该等投资者是否享受创业投资
广州的基金管理公司注册条件
广州的基金管理公司注册条件 从狭义来说，基金公司仅指经证监会批准的、可以从事证券投资基金管理业务的基金管理公司（公募基金公司）；从广义来说，基金公司分公募基金公司和私募基金公司。公募基金公司的经营业务以及人员活动受证监会监管，其从业人员属于基金业从业人员。从组织形式上说，基金公司分为公司制基金公司和有限合伙制基金公司。从目前的实践来看，公募基金公司全部为公司制基金公司，私募基金公司既采用公司制的，也有采用有限合伙制的。那你知道广州的基金管理公司注册条件吗？下面跟着立华星财务小编来了解一下吧。 基金公司注册条件及流程： 基金公司注册条件： （一）名称应符合《名称登记管理规定》，允许达到规模的投资企业名称使用“投资基金”字样。 （二）名称中的行业用语可以使用“风险投资基金、创业投资基金、股权投资基金”字样。 （三）除国务院决定设立的企业外，企业名称不得冠以“中国”、“中华”、“全国”、“国家”、“国际”等字样。 （四）基金管理型公司的注册资本（出资数额）不低于3000万元，全部为货币形式出资，设立时实收资本（实际缴付的出资额）不低于3000万元。 （五）基金型企业注册资本（出资数额）不低于5亿元，全部为货币形式出资，设立时实收资本（实际缴付的出资额）不低于1亿元；5年内注册资本按照公司章程（合伙协议书）承诺全部到位。 （六）基金公司的经营范围核定为：非证券业务的投资、投资管理、咨询。但不得从事下列业务： 1、发放贷款； 2、以公开方式募集资金； 3、对除被投资企业以外的企业提供担保。 （七）至少配备3名具备股权投资基金管理运作经验或相关业务经验的高管。 （八）按照各地出台的政策，可以进行咨询。 基金公司注册流程：
申请成立基金公司的条件和申请程序
申请成立基金公司的条件 和申请程序 Last revision date: 13 December 2020.
申请成立基金公司的条件和申请程序 | 浏览：1233 | 更新：2013-08-22 17:43 | 标签： 申请成立基金公司的条件 设立基金管理公司，应当具备的条件是：主要发起人为按照国家有关规定设立的证券公司、信托投资公司；主要发起人经营状况良好，最近3年连续盈利；每个发起人实收资本不少于3亿元人民币；拟设立的基金管理公司的最低实收资本为1000万元人民币；有明确可行的基金管理计划；有合格的基金管理人才；以及中国证监会规定的其他条件。申请设立基金管理公司一般应向证券管理部门提交有关文件，由证券管理部门审核，对符合条件的基金管理公司，由证券管理部门予以批准、注册后，基金管理公司才能开业。 申请条件 （一）股东符合《证券投资基金法》和本办法的规定； （二）有符合《证券投资基金法》、《公司法》以及中国证监会规定的章程； （三）注册资本不低于1亿元人民币，且股东必须以货币资金实缴，境外股东应当以可自由兑换货币出资； （四）有符合法律、行政法规和中国证监会规定的拟任高级管理人员以及从事研究、投资、估值、营销等业务的人员，拟任高级管理人员、业务人员不少于15人，并应当取得基金从业资格； （五）有符合要求的营业场所、安全防范设施和与业务有关的其他设施； （六）设置了分工合理、职责清晰的组织机构和工作岗位； （七）有符合中国证监会规定的监察稽核、风险控制等内部监控制度； （八）经国务院批准的中国证监会规定的其他条件。 主要股东具备的条件
（一）从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理； （二）注册资本不低于3亿元人民币； （三）具有较好的经营业绩，资产质量良好； （四）持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善； （五）最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚； （六）没有挪用客户资产等损害客户利益的行为； （七）没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间； （八）具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关，以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录。 成立基金公司需具备上述条件，且缺一不可。从上述可以看出，注册基金公司要将相关资料准备齐全，如公司名称核定、公司章程起草、股东股权分配、公司任职证明、公司法人确定、公司注册地址等。 申请程序 根据我国《证券投资基金管理暂行办法》及中国证监会《关于申请设立基金管理公司有关问题的通知》的规定、申请设立基金管理公司需要经过以下程序： （1）申请设立基金管理公司应至少有两个符合条件的发起人发起。由主要发起人作为申请人向中国证监会提出申请。 （2）设立基金管理公司应经过筹建和开业两个阶段，基金管理公司的筹建和开业必须经过中国证监会批准。 （3）申请筹建基金管理公司，应由主要发起人作为申请人向中国证监会提交以下申请材料：申请报告；可行性报告；发起人情况；发起人协议；负责筹建工作的人员名单、简历；以及中国证监会要求提交的其他材料。其中发起人协议主要包括：发起人的基本权利及义务、发起人认购基金单位的出资方式及首次认购和在存续期间持有基金单位的份额、发起人对主要发起人的授权等。 （4）经中国证监会批准筹建的基金管理公司的筹建期限为6个月。如遇特殊情况，经中国证监会批准可适当延长，但最长不得超过1年。在筹建期限内，不得开展基金管理和其他业务活动。
如何申请设立基金管理公司
什么是基金管理人？它需要具备什么条件？如何申请设立基金管理公司？ 基金管理人，是指凭借专门的知识与经验，运用所管理基金的资产，根据法律、法规及基金章程或基金契约的规定，按照科学的投资组合原理进行投资决策，谋求所管理的基金资产不断增值，并使基金持有人获取尽可能多收益的机构。 基金管理人在不同国家（地区）有不同的名称，例如。在英国称投资管理公司，在美国称基金管理公司，在日本多称投资信托公司，在我国台湾称证券投资信托事业。但其职责都是基本一致的，即运用和管理基金资产。我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理人的职责主要有：按照基金契约的规定运用基金资产投资并管理基金资产；及时、足额向基金持有人支付基金收益；保存基金的会计账册，记录15年以上；编制基金财务报告，及时公告，并向中国证监会报告；计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值；基金契约规定的其他职责；开放式基金的管理人还应当按照国家有关规定和基金契约的规定，及时、准确地办理基金的申购与赎回。 基金管理人是基金资产的管理和运用者。基金收益的好坏取决于基金管理人管理运用基金资产的水平，因此必须对基金管理人的任职资格做出严格限定，才能保护投资者的利益，只有具备一定的条件的机构才能担任基金管理人。各个国家或地区对基金管理人的任职资格有不同的规定，一般而言，申请成为基金管理人的机构要依照本国或本地区的有关证券投资信托法规，经政府有关主管部门审核批准后，方可取得基金管理人的资格。审核内容包括：基金管理公司是否具有一定的资本实力及良好的信誉，是否具备经营、运作基金的硬件条件（如固定的场所和必要的设施等）、专门的人才及明确的基金管理计划等。 在日本，根据1951年颁布的《证券投资信托法》，信托公司必须是注册资金 5 000万日元以上的股价有限公司。发展初期，一般是由证券公司兼营基金管理 业务，随着业务的发展，由于出现难以避免的利益冲突等问题，信托公司逐渐与证券公司脱离，成为具有独立法人资格的基金管理机构。 在我国，根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，设立基金管理公司，应当具备的条件是，主要发起人为按照国家有关规定设立的证券公司、信托投资公司；主要发起人经营状况良好，最近3年连续盈利；每个发起人实收资本不少于3亿元人民币；拟设立的基金管理公司的最低实收资本为1000万元人民币；有明确可行的基金管理计划；有合格的基金管理人才；以及中国证监会规定的其他条件。 申请设立基金管理公司一般应向证券管理部门提交有关文件，由证券管理部门审核，对符合条件的基金管理公司，由证券管理部门予以批准、注册后，基金管理公司才能开业。例如，在美国，基金管理公司受《投资顾问法》的约束。基金管理公司的审查批准机构是美国证券与交易委员会（SEC）。在日本，任何公司想成为基金管理公司（信托公司）都必须从大藏省获得许可证，基金管理公司（信托公司）只有获得大藏省颁发的许可证才能签定涉及证券投资基金的契约。 根据我国《证券投资基金管理暂行办法》及中国证监会《关于申请设立基金管理公司有关问题的通知》的规定、申请设立基金管理公司需要经过以下程序：〈1）申请设立基金管理公司应至少有两个符合条件的发起人发起。由主要发起人作为申请人向中国证监会提出申请。 （2）设立基金管理公司应经过筹建和开业两个阶段，基金管理公司的筹建和开业必须经过中国证监会批准。 （3）申请筹建基金管理公司，应由主要发起人作为申请人向中国证监会提交
大学生创业注册公司详细流程
大学生创业注册公司详细流程 1.企业名称预先登记办理程序：持股东(投资人)资格证明领取《名称(变更)预先核准申请书》、《投资人授权委托意见》→填表(按公司命名要求一次可以最多起9个名称备查)→交表→领取《企业名称预先核准通知书》 2.企业设立登记办理程序：出示《企业名称预先核准通知书》→领取《企业设立登记申请书》;同时领取《企业设立登记申请书》等有关表格 3.前置审批办理程序：持股东(投资人)资格证明领取《名称(变更)预先核准申请书》、《投资人授权委托意见》→填表(按公司命名要求一次可以最多起9个名称备查)→交表→领取《企业名称预先核准通知书》 4.交存企业注册资金办理程序：股东之一本人当面出示所有股东的身份证原件→填写入资单→存入注册资金→领取入资原始进帐单 5.办理法定验资手续收费标准：注册资金30万元(含)以上，按注册资金的2‰收取;30万元以下收费600元。提供材料：根据各申办企业情况不同，提供材料的要求也不同 6.工商注册的审批、领取营业执照填写并提交《企业设立登记申请书》等材料→领取《准予设立(变更、注销、撤销)登记(备案)通知书》→5个工作日后持《准予设立(变更、注销、撤销)登记(备案)通知书》→交费→领取营业执照正副本 7.企业印章备案及刻制办理程序：携带营业执照副本到公安分局窗口备案→公安分局在营业执照副本上印核准章→在指定的刻字社刻制公章、财务章、合同章、人名章等印鉴，收费标准：公安分局备案免费，刻章费：(此为行业规范价格，仅供参考)共计365元(其中财务章180、公章70元/枚、合同章70元/枚、人名章45元/枚) 8.企业法人代码登记办理程序：领表→填表→提交单位公章等资料→交费→(办理时限过后)领取组织机构代码证书。 9.税务登记提供材料：企业法人营业执照副本复印件一份或其它主管机关核发的许可证照复印件一份;法定代表人或负责人的身份证复印件一份(外籍人员为护照复印件一份);企业办税人员身份证复印件一份;企业组织机构统一代码证复印件一份;提供企业银行开户许可证复印件一份;办理新办税务登记的纳税人还要提供营业执照所在地的街道和乡街的名称。 10.开设银行账号提供材料：请根据各入资银行的具体要求为准。 11.开转资证明和划转资金提供材料：工商局开具的转资证明(出具《营业执照》正本或副本原件、《开户许可证》原件、《交存入资资金凭证》的企业留存联、经办人身份证原件方可领取转资证明);股东之一(原办理入资的股东亲自来办)本人持身份证原件及复印件办理转资。
基金公司注册条件
证券投资基金管理公司（基金公司）是指在中国成立并经中国证监会批准从事证券投资基金管理业务的企业法人。董事会是基金公司的最高权力机构。 基金公司的发起人是从事证券经营，证券投资咨询，信托资产管理或其他金融资产管理机构的机构。人们通常说该基金主要是指证券投资基金。 分类 从狭义上讲，基金公司仅指中国证监会批准的基金管理公司（公共基金公司），可以从事证券投资基金管理业务。从广义上讲，基金公司分为公共基金公司和私人基金公司。公募基金公司的业务和人员活动受中国证监会监管，其雇员属于基金业从业人员；私募基金公司不受监管（新的基金法可能会将私募基金纳入中国证监会的监管）。 在组织形式上，基金公司分为公司基金公司和有限合伙基金公司。实际上，所有公共基金公司都是公司基金公司，而私人基金公司同时采用公司制和有限合伙制。 基金 证券投资基金（俗称基金）是基金公司发行的产品。在与基金发行，管理，托管，注册和销售相关的链接中，与基金经理（即基金公司）相关的链接包括基金发行和管理，注册以及部分销售业务（直销）。这里应该强调的是，基金财产独立于基金管理人的固有财产。也就是说，一方面，基金公司不得将基金财产纳入其固有财产。基金不包括在基金公司的破产清算或债务追回中；另一方面，投资者购买基金的
行为不属于购买基金公司资产的行为。 成立条件 （一）股东遵守证券投资基金法和本办法的规定； （二）具有符合证券投资基金法，公司法和中国证监会规定的章程； （三）注册资本不少于一亿元人民币，股东以现金支付，外国股东以自由兑换货币出资； （4）应当有符合法律，行政法规和中国证监会规定的高级管理人员，以及从事研究，投资，评估，营销等业务的人员。拟聘高级管理人员和业务人员不少于15人，应当具有基金从业资格； （五）具有符合要求的营业场所，保安设施及其他与业务有关的设施； （6）建立合理的分工，明确组织职责和职务； （七）具有符合中国证监会要求的监督检查，风险控制等内部控制制度； （八）国务院批准的中国证监会规定的其他条件。
基金管理公司设立申请材料内容及格式
基金管理公司设立申请材料的内容与格式 一、申请材料的纸张、封面及份数 （一）纸张 应采用幅面为209×295毫米规格的纸张(相当于A4纸张规格)。（二）封面 1、封面应标有“基金管理公司--设立申请材料”字样； 2、申请设立的基金管理公司名称、申请人名称； 3、正式报送申请材料的日期； 4、主要承办人姓名、联系方式。 (三) 页码：应当置于每页下端居中，字符大小为五号，按内容分章节安排页码顺序，例如：1－4、2－26、3－58或者1－4－1、3－1－2、3－4－21 ······章节之间应当有分隔页。 （四）份数：申请材料一式4份，其中1份为原件，1份为电子版光盘。审核通过后，申请人应当另行提交书面和电子版光盘申请材料（定稿）各1份。 二、设立申请材料目录与内容 （一）承诺函 股东对提交申请材料真实性、准确性、完整性、合规性作出的承诺，以固有货币资金出资且不受制于任何第三方的承诺。 （二）确认书 同意中国证监会及其派出机构对股东信贷记录等社会信誉情况进行
查核的确认书。 （三）申请报告 主要内容包括拟设立基金管理公司的名称、目的、设立方案、股东资格条件等，应由各股东法人代表签字、单位盖章。 商业计划书（四）． 主要内容包括：设立基金管理公司的必要性、可行性、主要股东设立基金管理公司的目的、基金管理公司发展战略、业务发展计划以及开业后3－5年财务预测等。 （五）股东情况 1、基金管理公司拟任股东基本情况表（表格见附件1，如内容填写不下，可另加附页） 2、基金管理公司拟任股东证券投资情况表（表格见附件2，如有证券投资，则填写此表；如内容填写不下，可另加附页） 3、法人资格及业务资格证明文件 包括工商行政管理部门颁发的《企业法人营业执照(副本)》(复印件)、国家有关监管机构颁发的业务许可证或法人许可证副本（复印件）。 4、注册资本及经营状况 （1）股东经具有从事证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近三年财务报告，注册资本变动情况，相关纳税情况说明； （2）主要股东经具有从事证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近两个季度末的公司净资产总额、净资本总额和净资本占净资产的
2019年设立私募基金管理公司商业计划书
设立私募基金管理公司 商 业 计 划 书
目录 一、综述 (3) （一）设立私募基金管理公司目的 (3) （二）我国私募基金行业发展现状 (3) 二、实施方案 (7) （一）公司名称及注册资本 (7) （二）注册地址及办公地址 (7) （三）股权结构及人员安排 (7) （四）公司治理结构 (8) （五）公司组织架构 (9) （六）发展规划 (14) 三、财务预测 (16) 四、风险分析和控制措施 (20) （一）风险分析 (20) （二）控制措施 (22) 五、可行性结论 (24)
一、综述 （一）设立私募基金管理公司目的 当前，我国国民经济持续、快速、健康发展，居民财富迅速积累，资本市场发展如火如荼、方兴未艾。随着金融体制改革和金融领域对外开放的推进，资本市场法规制度建设的日趋完善，资本市场正处于难得的发展机遇期，为私募基金公司的健康发展提供了良好的外部条件。 为分享我国金融改革发展的成果，实现企业多元化、跨越式发展目标，实现股东利益最大化，同时也为发展繁荣我国资本市场，为广大投资者提供多层次的金融服务，拟组建私募基金管理公司。 （二）我国私募基金行业发展现状 当前，按照基金投向的不同，我们把私募基金主要分为两类：私募证券投资基金（阳光私募基金）和私募股权投资基金。（不同标准，有不同分类，这里选最简单的一种分类）
私募证券投资基金主要以二级市场的可流通证券及其他衍生工具为投资标的，赚取股息、利息、分红、价差实现盈利，投资期限较短；私募股权投资基金则主要投资于成长中的中小型企业的法人股，参与公司经营管理，主要通过运作企业上市、重组并购等方式变现持有股份实现盈利，投资期限较长。 随着我国经济的迅速进步和发展，国内的企业融资需求和投资者投资需求也愈发扩大，而更加多元化的投融资途径和平台伴随不断膨胀的市场需求也在迅速地发展着。为了满足投资者不断扩大、更灵活的投资需求，我国的私募基金行业也正在以飞快的发展速度不断前进着。根据基金业协会数据，截至2016年1月底，已登记私募基金管理人25841家，已备案私募基金25461只，认缴规模5.34万亿元，实缴规模4.29万亿元，私募基金行业的从业人员38.99万人。 随着私募行业的不断发展，各种深层次的问题也暴露出来。特别是在私募基金行业快速发展的过程中，私募基金行业的各种问题和风险也不断凸显，不容忽视。这些问题对私募基金行业形象和声誉造成
产业基金设立程序
第一步工作： 1、开始准备注册XX股权私募基金（以下简称为：基金）。 首先，准备发起基金的人（自然人或者法人）选择独立或者联合朋友共同成为基金的发起人（人数不限，法人、自然人均可，但至少有一名自然人）。 然后，发起人在一起选定几个理想的名称作为该基金未来注册成立后的名称，然后选定谁来担任该基金的执行事务合伙人、该基金的投资方向以及该基金首期募集的资金数量（发起人需要准备募集资金总额1%的自有资金），最后确认该基金成立后的工作地点（已能够获得地方政府支撑为宜）。 2、上述资料准备完成后，发起人开始成立私募基金的招募筹备组或筹备委员会，落实成员及分工。 3、确定基金募集的对象和投资者群体（详见：股权私募基金（PE）获利模式揭秘一文），即基金将要引入的投资者（有限合伙人）范围。 4、制作相关的文件，包括但不限于：初次联系的邮件、传真内容，或电话联系的内容；基金的管理团队介绍和基金的投资方向；拟定基金名称并制作募集说明书；准备合伙协议。 5、与基金投资群体的的联系和接触，探寻投资者的投资意愿，并对感兴趣者，传送基金募集说明书。 6、开募集说明会，确认参会者的初步认股意向，并加以统计。 7、与有意向的投资者进一步沟通，签署认缴出资确认书，并判断是否达到设立标准（认缴资金额达到预定募集数量的70%以上）。 8、如果达到设立标准，基金招募筹备组或筹备委员会开始向指定地区的工商局进行注册预核名。在预核名时按照有限合伙企业归档，最终该基金在工商营业执照上表述为：XX投资管理中心或XX投资公司（有限合伙）。 9、预核名的同时，如果基金合伙人愿意，可以开始策划与当地政府主管金融的部门进行接触，从而争取当地政府对该基金的设立给予支持（无偿给予基金总额的10%-20%的配套资金）。 第二步工作： 1、预核名通过后，举行第一次基金股东会，确认基金设立和发展的各种必要法律文件。发起设立基金的投资决策委员会。确定基金的投资决策委员章程、人员并确认外聘基金管理公司。 2、基金执行事务合伙人和外聘基金管理公司共同准备该基金在工商注册的所有必要资料（包括：认缴出资确认书、合伙协议、企业设立登记书、委托函、办公地点证明、身份证或企业营业执照复印件、执行事务合伙人照片等）； 3、资料准备完成后，由执行事务合伙人和外聘基金管理公司负责向工商部门提交所有注册资料并完成注册； 4、基金投资决策委员会负责人、执行事务合伙人和外聘基金管理公司负责人与政府主管部门进行实质性接触，向政府提交基金的设立计划和希望政府给予的支持计划。该基金如果能够得到政府的支持，可以让该基金未来在很多业务上
(新)基金公司注册流程
基金公司注册流程 注册基金公司，一般要经过以下步骤： 1.填写《名称（变更）预先核准申请书》，同时准备材料； 2.递交《名称（变更）预先核准申请书》及其相关材料，等待名称核准结果； 3.领取《企业名称预先核准通知书》同时领取《企业设立登记申请书》、《企业秘书（联系人）登记表》、《指定（委托）书》等有关表格； 4.经营范围及前置许可的，办理相关审批手续，到经工商局确认的入资银行开立入资专户；办理入资手续并到法定验资机构办理验资手续； 5.递交申请材料，材料齐全，符合法定形式的，等候领取《准予设立登记通知书》； 6.领取《准予设立登记通知书》后，按照《准予设立登记通知书》确定的日期到工商局交费并领取营业执照。 申请注册应提交文件、证件： 1．《企业设立登记申请书》（内含《企业设立登记申请表》、《单位投资者（单位股东、发起人）名录》、《自然人股东（发起人）、个人独资企业投资人、合伙企业合伙人名录》、投资者注册资本（注册资金、出资额）缴付情况）、《法人代表人登记表》、《董事会成员、经理、监事任职证明》、《企业住所证明》等表格； 2．公司章程（提交打印件一份，请全体股东亲笔签字；法人股东要加该法人单位公章）； 3．法定验资机构出具的验资报告； 4．股东的法人资格证明或者自然人身份证明；
5．《企业名称预先核准通知书》及《预核准名称投资人名录》；6．股东资格证明； 7．《指定（委托）书》 8．《企业秘书（联系人）登记表》； 9．经营范围涉及前置许可项目，应提交有关审批部门的批准文件。 有限合伙企业注册登记程序及应提交的文件 设立有限合伙企业，一般要经过以下步骤： 1.填写《名称（变更）预先核准申请书》、《指定（委托）书》，同时准备材料； 2.递交《名称（变更）预先核准申请书》，等待名称核准结果； 3.领取《企业名称预先核准通知书》，同时领取《企业设立登记申请书》；经营范围涉及前置审批的（具体项目参见北京市工商行政管理局印制的《北京市企业登记前置许可项目目录》），办理相关审批手续； 4.递交申请材料，材料齐全，符合法定形式的，等候领取《准予设立登记通知书》； 5.领取《准予设立登记通知书》后，按照《准予设立登记通知书》确定的日期到工商局交费并领取营业执照。 申请合伙企业设立登记提交的文件、证件： 1.《企业设立登记申请书》（内含《企业设立登记申请表》、《自然人股东（发起人）、个人独资企业投资人、合伙企业合伙人名录》、《企业住所证明》等表格； 2.全体合伙人的身份证明或主体资格证明；（特殊的普通合伙人企业还应提交合伙人的职业资格证明）； 3.《指定（委托）书》；