内审及管理评审材料
内审及管理评审材料 The latest revision on November 22, 2020
内审及管理评审材料
（2014）
延安腾晟隆建筑检测有限责任公司
CX4.10-1/JL(1)
CX4.10-1/JL(2)
内部审核实施计划
计划编制人：审批人：日期：2014年8月10日
CX4.10-1/JL(3)
内部审核通知各部门：
经研究决定，于2014年8月10日，对你部门进行内部管理体系审核，请你们认真做好准备，并指定一名陪同人员。如有异议，可在3个工作日内向综合办公提出。
特此通知
办公室
2014年8月10日
CX4.10-1/JL(4)
内审日程安排表
内部审核首/未次会议签到表
CX4.11-1/JL(8)
内部审核总结报告
页第2页
CX4.11-1/JL（7）
2014年度内部审核纠正措施跟踪验证情况汇总表
管理评审资料1
2014年度管理评审计划
一、管理评审的目的
为确保质量方针和质量目标能维持良好的适应性,保持管理体系持续有效性、检测工作满足法定计量和客户的需要,评价一年来业务管理工作状态,根据管理体系的要求特制定本计划。
二、管理评审的依据
《实验室资质认定评审准则》、GB/T27025-2008《检测和校准实验室能力认可准则》、本所质量手册、有关法律法规规章的要求等。
三、管理评审的时间
年月日—日
四、管理评审的范围和重点
质量方针和目标、管理体系、讨论和部署2014年工作。评审重点为管理体系运行有效性和适应性、2014年公司面临的业务形式及应对措施。
五、参加管理评审的人员
所领导、质量负责人、技术负责人、各部门负责人、监督员、内审员、所有技术委员会委员。
六、管理评审内容及负责部门
1.2014年度工作总结、明年工作重点XXX主讲。
2.管理体系文件的适用性、有效性XXX主讲。
3.近期外审和内审的情况由质量办、内审员负责。
4.管理、监督人员的工作报告由质量办、监督员负责。
5.上级部门、客户反馈情况由质量办负责。
6.各部门提出的改进建议由各部门负责。
7.客户申、投诉的处理情况由质量办、业务科、各部门负责。
8.事故及不符合工作的纠正措施与预防措施的实施和效果由质量办负责。
9.参加实验室间比对和能力验证活动的情况由质量办、所技术委员会负责。
10.人员培训及继续教育情况由综合办公室负责。
11.质量控制活动的情况由质量办负责。
12.证书报告质量情况由质量办、业务科负责。
13.资源投入情况由质量办、综合办公室、财务科负责。
14.工作量、工作类型变化的情况由所领导、所技术委员会、业务科、收发室负责包括今年检测校准的仪器台件数、同比增长率、客户行业类型
变化情况；当前检测校准面临的形式和发张趋势；在新形式下的战略调整指令性任务、日常业务和科研三者关系的处理。
15.讨论设备投入预算（由所技术委员会负责）。
16.科研情况及科研工作计划（由科研部计划）。
17.其他重要议题。
编制人：批准人：年月日年月日
管理评审资料1
XXX产品质量检监督检验所文件
文号XXX-XX
关于召开管理评审会议的通知
XX、XX有关部门和有关人员：
根据我所XX年度《管理评审计划》经领导研究批准于X月X日在三楼会议室召开XX年度管理评审会。
管理评审会议参加人员XXX总工（质量负责人）、XXX总工（技术负责人）、XXX(内审组长)、XXX（质量监督员代
表）、质管部、技术委员会、检测一室、检测
二室、办公室的负责人，按照《管理评审计划》（详见附件）
的要求，准备好管理评审的有关书面汇报材料和有关问题，
于X月X日前，准时交到质管部XXX，以便质管部做好管理
评审的资料汇总和准备工作。以上有关人员安排好工作，按
时参加管理评审会议，不许请假。如果有特殊事情，直接向
领导请假，特此通知。
附件：XXXX年度《管理评审计划》
年月日
管理评审资料2
管理评审签到表
管理评审资料3
质量体系运行报告
我所自XXXX年X月开始，按照《实验室资质认定评审
准则》（国认实函[XXXX]141号）和《检测和校准实验室能力的通用要求》(GB/T27025-2008)等相关文件的要求，重新编制实施了新的《质量手册》等管理体系文件，于XXXX年X
月X日开始实行。自管理体系实施以来，所领导及全体员工按照管理体系文件的要求，认真开展各项业务工作，认真贯彻质量方针，确保质量目标的实现，通过大家的共同努力，使我所在体系管理上迈上了一个新的台阶，取得了丰硕的成果。同时由于新改进的质量管理体系进行时间较短，一些地方仍需进行改进和完善。下面就我所管理体系的运行情况作一总结。
一、领导重视）全体动员）认真执行质量体系文件
按照《实验室资质认定评审准则》（国认实函[XXXX]141
号）等相关文件的要求，结合单位的实际情况，XXXX年X
月我所颁布实施了新版的管理体系文件，新版的管理体系文
件有较大的变化和改进，该文件更适用于我单位的实情情
况。对于新颁布的管理体系文件）所领导多次召开专门会议，
组织全体职工认真学习管理体系文件，采取走出去、请进来
的多种方式对全体员工先后进行了两次集中培训，使全体员
工深刻理解并严格执行）进一步提高管理意识。
在实际工作中，全体员工严格按照《质量手册》、《程序
文件》和作业指导书及相关的法律法规、技术规范等文件的
要求，规范自己的检测行为，在实际工作中坚持科学公正、
及时周到的质量方针。
二、严格遵守管理体系文件的要求，建立健全组织机构，
规范检测行为，提高服务质量
随着管理体系的建立和有效运行，我所进一步完善了组
织机构。使我所的组织机构健全，但不臃肿，责任明确但又
能相互关联和支持，全所各部门的职责和权限有了明确的界
定，各负其责、各尽其职，从上到下形成了畅通的沟通渠道，
提高了工作效率。
我所各部门按照本部门工作特点将所的质量方针、质量
目标进行了详细的分解和细化，全体员工工作目标明确、方
向一致，在企业内产生了的巨大发展合力。
各部门按要求分别编制了各项质量记录表格，强化质量记录意识，使得从样品的抽样（取样）到样品的检测全过程
走向标准化、制度化和规范化，各种原始记录得到了有效的
保存和控制，保证了检测工作的科学性和有效性。
XXXX年X月XX-XX日我所进行了内部审核，针对审核中发现的问题，各部门举一反三，认真整改，并采取相应的纠正和预防措施，从而保证了管理体系的正常有效运转。
三、坚持以顾客为中心，认真做好顾客回访工作
全所各有关部门积极收集客户信息，采取多种方式与顾
客进行广泛的沟通和交流，充分满足顾客的质量要求，在工
程结束后对客户进行回访，对于顾客的意见和建议进行统计
分析，使我所的管理体系进行不断地改进和完善，更好地服
务于建设领域。
四、全所上下共同努力，基本完成了预期的质量目标
在过去的时间里，我所全体员工在各自的岗位上，按照
质量目标及各部门的目标分解情况，努力工作。在XXXX年X
月进行的管理评审中，对我所管理体系的符合性、有效性和
适宜性进行全面的评价，对我所质量方针的落实情况和质量
目标的实现情况同时也进行了全面的评价。通过管理评审，
大家一致认为：我所建立的管理体系具有较好符合性、有效性和适宜性，全所职工基本上能按照管理体系的文件要求，
规范开展各项质量管理活动和各种检验活动，在工作中能够
较好地贯彻我所的质量方针，达到了质量目标所规定的各项
要求。
五、不断完善质量管理体系，做好持续改进工作
通过管理体系文件的运行和对资质认定评审准则认识
的不断提高，我们发现在工作中尚有很多不足。通过前期的
内审工作发现，有些员工对管理体系文件的学习不深刻，不能完全按照
管理体系文件的要求规范自己的检测行为;有些
部门对于采购工作控制不利;个别部门对市场情况把握不
够。
面对存在的上述问题,所领导十分重视,近期已通过各
种方式逐步研究解决。使我所的管理工作和技术服务工作走
上一个新的台阶。
年月日
管理评审资料4
检测市场的形势与应采取对策的报告
今年以来，我所业务工作面临着前所未有的压力和困境。XX地区是全省检测/校准市场的重点区域,众多的检测机构都项在此地争取最大的
市场份额。现就本地区的市场竞争形势和我所拟采取对策报告如下。
一、检测市场的形势
1、检测市场的技术机构的分布
目前,我地区共有96家取得计量认证的检测技术机构和我所开展相
同业务。主要分布在建筑工程类63个、建筑材料类11个、交通类5
个、铁路类3个，质检系统14个。其中质检系统的检测技术机构因为没有建筑检测资质,不能进入工地进行见证取样检测,只能开展建筑工程材
料的监督检验工作。交通和铁路系统的检测技术机构自成体系,他们主要在自己的系统开展检测工作,虽然在个别检测材料也对外开展了检测工作,但是和我们竞争的力量有限。我们建工和建材类的74家开展的业务相同,是我们主要的竞争对手。
2、同类检测机构之间排名和竞争的手段
XX、XXX、XX等实验室的检测能力、人员素质、服务质量,以及在客户中的认知程度,与我所相比较,各有千秋，不分上下，只是我所在建筑节能检测项目上比这些实验室齐全。我所在同类获证检测实验室在检测项目，检测收入，市机构开展的项目有90%以上是类同的，因此，市场竞争第一靠价格，其次是靠人情，第三靠计量认证的检测项目。这种检测机构之间竞争的手段比较单一的竞争模式，在近三年内不会发生大的变化。
3.随着检测市场开放程度扩大，检测机构作为供应商的地位愈益明显。因此，绝大多数企业由采购人员来商谈检测
业务。由于受专业知识面的限值，他们只认检测机构的计量
认证资质，而对具体的证书报告的技术含量等未予考虑。因
为新材料的不断采用，也有部分企业询问新材料的检测问题。
4.由于众多机构在本地区开展业务，企业有大量的选择余地。有时整张业务单被分割成几份，但单份总量很小，从而降低了工作效率、增加了检测成本。同时，企业对检测以外的要求也在不断提高，比如检测时间、物品接送、检测标签、业务培训等。
5.随着本地区检测需求的增长，吸引了一些新的检测机构。例如，XX、XXX将在工业园区新建检测实验室。今年以来，我所也争取到一些新客户，但没有一家是由于原检测机构服务态度不好或检测数据出错所致，而是依靠相对优惠的政策吸引过来的。
二.我所在市场竞争中存在的问题
1、对老客户的跟踪和新业务的开拓不够……。以工业园区为例，园区内共有企业XXX家。2014年度与我所有业务往来的有XX家（1000万元以
上有XX家，500万元以上有XX家，100万元以上有XX家，50万元以下有XX家）。
XXXX年度与我所业务往来的有XX家（1000万元以上有
XX家，500万元以上有XX家，100万元以上有XX家，50
万元以下有XX家）。其他地区市场情况类似，甚至更低。由
此可见，有业务往来的企业仅占45%左右，XXXX年我所客
户流失率为17%，新开发的客户约占20%。
2、无法保证涉及多专业、多参数产品的检测工作质量。
由于我所目前的试验楼是90年代的建筑，检测试验场地和实验室的面积有限，使得我所新购置的节能检测项目的新设
备，安装调试受到一些影响。实验室和场地问题使得检测能
力的进一步扩展受到限制，还有一些用户急需的检测项目，
继续上马将考虑实验室面积等问题。
3、随着各种新型建筑材料的采用，需要检测新的项目
和XX参数，我国还没有专用的仪器设备和检测标准，我所开展新的检测仪器设备的科研，将使我们能够扩大检测的范围……
三、拟采取对策
1.加强宣传和沟通，提高客户的认知度
有计划或不定期地举办各项活动，，宣传自身形象，并通过这些活动获得企业相关信息。无论是检测人员、管理人员
还是业务人员，都要利用各种时机、场所进行宣传，创出我
们单位的“品牌”。面对竞争激烈的检测市场，各部门各司其职、各尽其能、精益求精，对客户满清热情。杜绝“接单争先恐后，检测匆匆忙
忙，回答敷衍了事”的陋习。为增强感情联络和增进双方的了解，应继续邀请企业主管、经理到我所考察。
2.进一步强化市场部的联络职能、加快业务人员的培训，进一步开拓检测市场的同时，开拓国外检测市场。和有关援外工程的所联系，争取随着援外工程，将我所的检测业务一起出国。在保证援外检测工程质量的前提下，熟悉了解所在国家的有关检测法律法规，对外开展检测工作……
3.进一步加强员工的继续教育和培训工作，加强员工管理体系文件和技术培训工作（如实验室资质认定评审准则，各项规程的宣贯、上级举办的各类培训班等），确保工作质量维持在高的水平（见附件2）；
4、加强科学研究的力度，开发出国内急需的、先进的检测装置和制定新的检测标准，先起草地方标准，在逐步上升到部颁标准（见附件3）；5继续投入必要的资源，在院内空地规划建设“建筑节能
检测实验室”。起点要高，速度要快……(见附件4)，同时增
加和改造专业设备，进一步提高整体专业技术装备能力和水平，提高我所可持续发展的能力(见附件5);）
6、继续加大奖惩力度、采取必要的措施、维持质量管理工作的严肃性,提高质量管理工作的有效性(见附件6)。
……
四、……
不断提高检测工作质量,增强我公司的竞争力,开展课题研究,满足客户日益增长和不断变化的需求,努力开拓检测市场的份额,是一个循序渐进的过程,也是我所发展的方向。在新的一年里,我所全体干部职工将严格按照《实验室资质认定评审准则》和《检测和校准实验室能力认可准
则》的要求开展工作,认真贯彻执行质量方针和目标,坚持“抓住机遇、加快发展、创造国内一流的检验机构”的指导思想,使全所的各项工作再上新的台阶。
年月日
管理评审资料5LZJ/QM403013
管理评审会议记录表
管理评审资料6
管理评审报告
年月日我所召开了年度管理评审会议，会议
由主持，等参加。会议总结了全年的工作、监督
评审和考核等方面的情况，肯定了质量和检测工作能按照质量方针和目标的要求进行，各项要求能得到认真实施，体系的运行是有效的，能适应总体工作目标的要求。
现总结如下：
一、管理体系文件的适用性和有效性
目前，质量方针和质量目标总体上可满足服务客户、服
务本地经济发展的需要，可继续维持。业务工作能按照质量
方针和目标的要求进行但是在质量目标中的检验报告的错误率为0.2%没有满足，因为XXXX年共发出检测报告
11.2321万份，记录出错的证书/报告共337份，错误率为
0.3%，不符合质量目标的要求。
管理体系文件已于XXXX年按照《实验室资质认定评审
准则》进行了修订，修订后通过了省计量认证办公室等机构
的多次外部评审。会议认为：现行管理体系文件能满足授权
机构和实验室认可机构的要求，符合实际工作的需要，具有较好的操作性，管理体系文件在近期内无需进一步修订，但
是，质量目标中的检验报告错误率应该修改为小于0.5%。
二、近期内审和外审的结果
1、内审
我公司于XXXX年X月X日-X月X日对管理体系进行了
一次全面内审。内审分三个小组进行，内审员均为有证内审
员，负责审核领域均与本人专业活动相对无关。内审结果表
明我所管理体系运行总体受控。发现的问题主要表现在以下
几个方面：
内审与管理评审记录表格.docx
********生物科技有限公司一体化认证内部审核 2011 年度内部审核计划 QR8.2.2-01/A综合部 -01-2011月份 部门 123456789101112管理层√ 综合部√ 生产部√ 供运部√ 技术部√ 质检部√ 营销总部√ 编制 /日期：黄益联2011/10/3审核/日期：朱校江2011/10/3
内部审核实施计划 QR8.2.2-02/A综合部 -01-2011审核目的评价质量、环境、职业健康安全管理体系的符合性、有效性、可持续性，寻求持续改进。 审核范围三体系覆盖的所有部门 审核性质内部审核审核时间2011/10/17 审核组员组长：周荣道组员：黄益联、陈杰、朱俊飞、章华中 审核依据： 时间受审部门 2011/10/17 各部门负责人8:00— 8:30 8:30— 12:00管理层 综合部 生产部 供运部13:00—17:00技术部 质检部 营销总部17:00—17:30各部门负责人 审核要素 首次会议 了解公司的质量、环境、职业健康安全管理体 系建立及运行情况，涉及的条款 Q:4.1、 4.2.1、 4.2.2、 5.3、 5.4.1、 5.4.2、 5.5.1 、 5.5.2、 5.6、 6.1、 8.1、8.2.2 E：4.1、4.2、4.3.3、4.4.1、4.4.4、4.5.1、4.5.2、 4.5.5、 4.6 S：4.1、4.2、4.3.3、4.4.1、4.4.4、4.5.1、4.5.2、 4.5.4、 4.6 了解环境及职业健康安全管理策划、运行、应 急响应策划及绩效监测，了解在建的策划及施 工过程控制，涉及的条款 Q： 7.1、 7.3、 7.5.1、 7.5.2、 8.2.4、 8.3、 8.5.2 E：4.3.1、4.3.2、4.3.3、4.4.3、4.4.6、4.4.7 、4.5.1 、 4.5.3 S：4.3.1、4.3.2、4.3.3、4.3.4、4.4.3、4.4.6、4.4.7 、 4.5.1、 4.5.2 末次会议 内部审核员 朱俊飞 章华中 黄益联 陈杰 黄益联 陈杰 章华中 编制 /日期：黄益联2011/10/11审批/日期：朱校江2011/10/11
管理评审内审区别
管理评审和内审的区别： 目的不同： 内审是确定质量活动及其结果的符合性和有效性 管理评审是就质量方针和目标评价质量体系的适宜性、充分性、有效性及效率； 依据不同： 内审：准则、法律、法规、体系文件 管理评审：审核的结果、相关方的期望、改进的需求 层次不同： 内审：控制质量活动及其就结果符合方针目标要求（战术控制） 管理评审：控制方针、目标、体系的适应性（战略控制） 组织者不同： 内审：质量主管管理评审：最高管理者 执行者不同： 内审：与审核领域无关的内审员 管理评审：管理着及关键岗位人员 结果不同： 内审：对不合格项采取纠正及预防措施，使体系有效允许 管理评审：改进体系，修订方针、目标及文件，提高管理适应性、有效性、竞争力 一、总则 管理评审是最高管理者就质量方针和质量目标，对质量管理体系的适宜性、充分性、有效性按策划的时间间隔进行的评价，是对体系质量的检验、鉴定。评价旨在识别质量管理体系及质量方针和质量目标有无变更的需要，以进一步改进，满足相关方需要。管理评审是最高管理者的职责之一，管理评审的对象是组织的质量管理体系，通常以会议形式进行，该项活动应由最高管理者亲自主持。 二、评审输入 为了做好管理评审，要为其提供充分的和准确的信息，这是有效实施管理评审的前提条件。新版标准要求评审应输入7个方面的信息： 1、审核结果（包括内审、第三方审核和顾客审核的结果）； 2、顾客反馈（满意/不满意程度测量/调查结果，抱怨与投诉，与顾客沟通的结果）； 3、过程业绩及产品符合性（包括与前期对比）； 4、预防和纠正措施状况（包括针对重大不合格事项、顾客意见采取的纠正措施和预防措施）及实施效果验证； 5、由于各种原因而引起的产品、过程或体系的改进的建议，这些原因可能是：法律法规的变化，新技术、新工艺、新设备的开发等等； 6、以往管理评审的跟踪措施； 7、各种改进的建议。 三、评审输出 1、对公司质量管理体系的适宜性、充分性和有效性的总体评价结论；质量方针、质量目标的达成情况；质量管理体系的变更需要、改进的机会、质量方针和质量目标改进的需求和体
管理评审与内部审核的关系和区别
管理评审与内部审核的关系和区别 （1）目的不同 内部审核目的在于验证质量管理体系运行的持续符合性和有效性，找出不符合项并采取纠正措施。管理评审的目的在于评价质量管理体系现状对环境的持续适用性、有效性、并进行必要的改动和改进。 （2）组织者的执行者不同 内部审核由质量主管组织，与被审核活动无直接责任关系的审核员具体实施。管理评审由最高管理者主持实施，技术管理层人员、质量主管、各部门负责人、关键质量管理人员参与。（3）依据不同 内部审核主要依据实验室制定和使用的体系文件，包括质量体系标准、质量手册、程序文件、作业指导书、合同以有国家法律法规和相关的行政规章。管理评审则主要考虑受益者（管理者、员工、供方、分包方、顾客、社会）的期望。 （4）程序不同 内部审核由内审员按照一套系统的方法对体系所涉及的部门、活动进行现场审核，得到符合或不符合何体系文件的证据。客理评审由最高管理者召集开会，研究来自内审、外审、顾客、能力验证等各方面的信息，解决体系适宜性、充分性、有效性方面的问题。 （5）输出不同 内审时，对双方确认的不符合项，由被审核方提出并实施纠正措施，由审核组长编制内审报告。内审的输出是管理评审输入的重要内容。管理评审往往涉及文件修改、机构或职责调整、资源增加等，其输出是实验室计划系统（包括下年度的目标、目的和活动计划）的输入，是对质量管理体系及其过程有效性和与顾客要求有关的检测/校准活动的改进。 内部审核根据拟审核的活动和区域的状况和重要程度及以往审核的结果，策划公司全年审核方案，编制《年度内审计划》，确定审核的范围、频次、和方法，经管理者代表审核，总经理批准。每年内部审核至少1次，时间间隔不超过12个月，并要求覆盖本公司质量管理体系的所有过程，另外出现以下情况时由管理者代表及时组织进行内部审核： a) 组织机构、质量管理体系发生重大变化；b) 出现重大质量事故，或顾客对某一环节连续投诉；c) 法律、法规及其他外部要求的变更；d) 在接受第二、第三方审核之前； e) 在认证证书到期换证前。 管理评审总经理每年定期在十二月份对质量管理体系进行一次系统的会议评审，当有需要时，总经理可临时组织进行专项管理评审。 进行专项管理评审的时机包括：a) 内部审核和外部审核发现重大不符合时；b) 顾客提出重大投诉时；c) 法律法规出现重大变更时;d) 进行重大技术革新时； e) 总经理认为有必要时。
如何实现和评价内审与管理评审活动的有效性
CANB-AC-11关于认证决定和认证初评、监督、复评审定的主要内容和审定结论中均规定，认证机构要对审核/检查组是否已获得的充分证据之一是表明“组织内审和管理评审实施的有效性”。 但审核组审核组织的内审和管理评审的有效性时，无论是对未获得认证证书组织的初评，抑或是对已获得认证组织的监督审核，发现大多在内审和管理评审的有效性方面存在一些问题。 归纳起来，这些问题反映在以下几个方面： 一、对GB/T19001-2000标准中有关“管理评审”和“内部审核”要求的错误理解： 认为标准所规定“管理评审”和“内部审核”是一种与组织的其他管理活动完全风马牛不相干的、一个ISO9000标准所要求的特有的活动。开展这两个活动仅仅是为了满足9000标准。于是，将这两个活动与组织的管理活动、产品与服务实现活动孤立起来，为了“管理评审”和“内部审核”而开展形式上的活动，其结果导致这两个活动走形式，失去标准所要求的、应该达到的目的和意义。 然而，“管理评审”和“内部审核”的目的和意义究竟是什么呢？ 我们可以从“管理评审”和“内部审核”活动与组织的“持续改进”活动三个活动之间的关系上去弄清楚。如图。 由上图可见，“内部审核”(8.2.2)、“管理评审”(5.6.2)和“持续改进”（8.5.1）三个活动互为输入和输出的关系。 “内部审核”(8.2.2)活动是“管理评审”活动的输入，而“管理评审”活动的输出又是“持续改进”活动的输入。“持续改进”活动的输出又反馈为“内部审核”和“管理评审”活动的输入。 如此循环，才能确保组织的质量管理体系持续有效。应该说，“内部审核”、“管理评审”和“持续改进”三个活动的有效性是一个组织自我发现，自我完善，自我健全良性运行机制的重要基础。保持三个活动的有效性证据可以证实组织的质量体系能够通过自身实现有效控制而健康发展。 二、“管理评审”活动的实施存在问题： 1、评审的时机： 虽然ISO9000标准的5.6.1子要求并未规定“管理评审”在被审核年度内要做几次，仅规定组织的“最高管理者应按策划的时间间隔”进行。至于这一时间间隔究竟为多长，没有强制规定，可以由组织的最高管理者自己通过策划决定。只要能达到标准要求的评审目的：“确保组织的质量管理体系的持续适宜性、充分性和有效性”，即表明评审是有效的。
内审与管理评审记录课件
年度内审计划 编号：SQ-8.2.1-01A-01 审核目的: 检查本公司的质量管理体系的符合性和运行的有效性。 包括：质量手册是否适用于本公司起重吊具产品的制造和服务。 对其实现全过程是否进行的控制与管理， 是否可以证实其有能力稳定地提供满足顾客和适用的法律法规要求的产品。 通过体系的有效运行和持续改进，以及保证符合顾客与适用的法律法规要求是否 能增进顾客的满意。 被审核部门(岗位): 总经理，管理者代表，办公室，车间，业务部，质检部； 审核依据: 1.GB/T19001-2000 idt ISO9001:2000 2.质量手册与程序文件 3．与质量管理体系有关的管理标准、工作标准、操作规程、检验规范、作业指导书以及应用到的所有相关的法律法规。 审核方法: 集中式审核
审核时间、持续时间： xxxx-07-08至xxxx-07-09 编制：时间：审核：时间：批准：时间：
编号：SQ-8.2.1-01A-02 审核组组长：XXX 组员：XXX xxxx 年07月8-9 日第页，共页 1．审核目的：检验质量管理体系的符合性，是否可以迎接外审； 2．审核依据：GB/T 19001—2000 idt ISO 9001：2000 3．审核覆盖产品：起重吊具的制造与服务； 4．审核时间： XXX 年 07 月 08 日至 XXX 年 07 月 09 日 首次会议时间： 07 月 08 日 9 时分 末次会议时间： 07 月 09 日 16：00 时分 5．现场审核期间请被审核方有关人员参加下列活动： 首、末次会议：最高管理者或其代表及与审核有关的管理人员参加。 审核活动：按审核日程安排，被审核方有关人员在本岗位。 6．审核安排： 日期时间部门审核涉及的质量管理体系标准要求7 月8 日首次会议 9:00-11:30 14:00-16:00 16:30-17:30 总经理、管理 者代表 办公室 业务部 ;;;;;;;; ;;; ;5.4.1;8.2.1 审核组会议 7月 9 日9:00-11:30 14:00-15:00 生产部(车 间) 质检部 5.5.1;;;;; ; 7.4.3; 审核组会议 17:00-17:30 末次会议
内审和管理评审的区别和联系.
内审和管理评审的区别和联系(2011-08-26 09:55:31转载标签：杂谈分类： ISO9001质量管理 1、内审和管理评审中都有“审”，内审是“审核”，而管理评审是“评审”。先看看这两个定义： a）审核是为获得审核证据，并对其进行客观的评价，以确定满足审核判别准则的程度所进行的系统的、独立的、并且形成文件的过程（ISO9000：3.9.1）。我们讨论的是内审，那么，请看看ISO9001第8.2.2条a和b），可以知道内审要确定三个符合性和一个有效性。 b）评审是为确定主题事项达到规定目标的适宜性、充分性和有效性所进行的活动（ISO9000：3.8.7）。 2、从定义中可以看出有什么区别？ a 如果内审和管理评审的对象都是针对质量管理体系来做的话。 内审有符合性和有效性，没有适宜性和充分性。因为它得不到这方面的客观证据的。没有办法做的； 管理评审反过来少了一个符合性。因为，这个问题在内审中解决了。管理评审的输入中有内审输出，管理评审的时侯要对内审工作本身的好坏进行评审的。方法可以利用其他信息。譬如，就顾客满意方面。标准5.6.2管理评审的输入中包括a）各个审核结果。这是自己方面来评定的；b）顾客反馈信息。从外部来的信息。c）还可以通过8.4条数据分析中从财务信息等方面进行对比分析，看看未来的系统能力如何。避免在片面性的基础上作出不正确的结论。 b）内审的重点把过去做的和准则进行“核”对，来判定符合性和有效性。譬如，质量目标是否达成，是根据已经确定的，现在在用的质量目标来衡量的；而管理评审的重点在未来，是“评”。根据各个方面信息来判定，这一个体系是否适宜未来的周围环境，是否充分，譬如，内审说质量目标达成的，但是，顾客不满意，这样的目标就有问题了。管理评审就要为解决这个问题作出决定。必要时要调整质量方针和目标，调整体系机构等。 3、还可以从其他方面来看它们的区别。譬如，谁来做，什么时候做，记录的维持要求等，这里不做进一步分析。根据区别也可以从反面来看到有什么联系。 4、归纳起来，质量管理体系的审核，大多数过程审核和产品审核都是从正面求证，而评审是从反面求证。如果体系审核、过程审核和产品审核都是从反面求证的话，往往会引起审核方和被审核方的对立，不协作；特别当领导规定，发现不个不符合项要处罚的话，矛盾更加突出，不利于审核的进行。这也是为什么质量人员和
内审、管理评审资料
内审、管理评审资料
宁波北仑兴升混凝土有限公司内审及管理评审资料
目录 1．内部质量体系审核计划 2．内部质量体系审核报告 3．内部质量体系审核首次会议记录4．内部质量体系审核末次会议签名表5．内部质量体系审核检查表 6．不符合项报告 7．管理评审计划 8. 管理评审报告 9. 管理评审签到表
宁波北仑兴升混凝土有限公司2016年 内审计划编号：QR-8.2.2-01 版次：B版，第0次修改 页数：共2页 1.审核目的： 本次内审的目的是审核质量管理体系的符合性、充分性、有效性。审核本公司建立的质量管理体系是否具备认证的条件。 2.审核范围： 本公司除财务科以外的所有部门。 3.审核依据： ISO9000：2005、 ISO9001：2008 、质量手册、程序文件、三级文件和质量记录等质量管理体系文件。 4.审核时间：2016年01月12日。 5.审核人员： 审核组长：黄振波 组员：苏奇 6.审核安排： 8：30-9：00 首次会议 第一组第二组 9：00-10：30 生产部管理层10：00-11：30 办公室11：30-12：30 午休
12：30-14：30 质检部供销部 14：30-16：00 16：00-16：30 末次会议 编制/日期：苏奇 2016年01月05日批准：黄振波 2016年01月05日附各部门ISO9001：2008 标准检查条款 部门条款管理 层 生产 部 质检部供销部办公室 4.1 √ 4.2.1 √ 4.2.2 √ 4.2.3 √√√ 4.2.4 √√ 5.1 √ 5.2 √ 5.3 √√√√√5.4 √√√√√5.4.1 √√
内审和管理评审的区别
52、内审和管理评审有什么不同？ 为维护质量管理体系的有效运行，不断完善和改进质量管理体系，实验室必须进行内部审核和管理评审，但两者之间有不同之处，主要体现在： （1）目的不同 内部审核目的在于验证质量管理体系运行的持续符合性和有效性，找出不符合项并采取纠正措施。管理评审的目的在于评价质量管理体系现状对环境的持续适用性、有效性、并进行必要的改动和改进。 （2）组织者的执行者不同 内部审核由质量主管组织，与被审核活动无直接责任关系的审核员具体实施。管理评审由最高管理者主持实施，技术管理层人员、质量主管、各部门负责人、关键质量管理人员参与。（3）依据不同 内部审核主要依据实验室制定和使用的体系文件，包括质量体系标准、质量手册、程序文件、作业指导书、合同以有国家法律法规和相关的行政规章。管理评审则主要考虑受益者（管理者、员工、供方、分包方、顾客、社会）的期望。 （4）程序不同 内部审核由内审员按照一套系统的方法对体系所涉及的部门、活动进行现场审核，得到符合或不符合何体系文件的证据。客理评审由最高管理者召集开会，研究来自内审、外审、顾客、能力验证等各方面的信息，解决体系适宜性、充分性、有效性方面的问题。 （5）输出不同 内审时，对双方确认的不符合项，由被审核方提出并实施纠正措施，由审核组长编制内审报告。内审的输出是管理评审输入的重要内容。管理评审往往涉及文件修改、机构或职责调整、资源增加等，其输出是实验室计划系统（包括下年度的目标、目的和活动计划）的输入，是对质量管理体系及其过程有效性和与顾客要求有关的检测/校准活动的改进。 53、实验室内部审核可否履行实验室管理评审职能？ 如前所述，实验室内部审核和管理评审是有显著差别的，但在有的情况下，内部审核也可能涉及管理评审的内容。 在审核某项要素时，内审员应证实是否与程序相符，如发现不符合，内审员应通过纠正措施确保程序得到严格遵守。另一方面，如果发现程序本身在满足质量目标方面是无效的，质量主管应提请实验室最高管理者予以关注，由最高管理者对程序的充分性进行评审并进行必要的修改。内审员并没有修改程序的责任。 实践中，内审员提出的建议，如果对质量管理体系的改变不大，就可能被受审部门和质量主管接受并执行，而不用通过实验室最高管理者。但是，这种变化应在质量主管和被审部门的授权范围内。此时，审核就履行了评审的某些功能。 54、如何在日常工作中验证质量管理体系运行的持续符合性？ 审核的目的之一是验证质量管理体系运行的持续符合性。符合性包括文件符合性和运行符合性两个方面。文件符合是指体系文件（如质量手册和程序文件）的规定是否符合认可准则的要求；运行符合性是指体系的实际运行和体系文件的规定是否一致。持续性是指体系文件各项规定是否始终如一地在实验室得到实施。实难室在日常工作中可以通过以下三个环节来验证体系的持续符合性： （1）从要素（过程）入手
管理评审输入材料
辽宁华盛环境监测有限公司 管理评审报告 ————————————————————————————— 辽宁华盛环境监测有限公司编制
管理评审报告目录 管理评审工作计划?????????????1管理评审通知表??????????????2 部门工作报告???????????????3 管理评审报告???????????????18 改进措施计划及实施验证表?????????19
辽宁华盛环境监测有限公司 管理评审工作计划 对公司的质量体系的适宜性、充分性、有效性进行评审，确保质量评审目的 体系满足实验室资质认定评审准则的要求，使实验室的管理体系不 断完善与改进。 评审时间2018年06 月08 日 评审方式集中会议式评审 主持人苏莉 参加人尹旭丽、陈双军、刘生龙、刘攀、张志高 1 政策和程序的适应性 2 管理和监督人员的报告 3 近期内、外部审核的结果 评 4. 纠正措施和预防措施的执行情况 5. 实验室间比对和能力验证的结果分析报告 审 内6. 工作量和工作类型的变化分析预测报告 7. 申诉、投诉及顾客反馈意见的汇总分析 容 8. 对资源配置报告以及人员培训教育情况分析 9. 质量控制情况分析 10. 改进建议及措施 准备要求 各部门根据评审内容的要求准备相应资料，于2018 年06 月08 日前向总经理提交以上评审内容书面报告： 填报人：刘生龙审批人：苏莉2018 年6 月8 日2018 年6 月8 日
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辽宁华盛环境监测有限公司 管理评审通知表 评审时间2018年06月08 日评审地点公司会议室 主持人苏莉评审方式集中会议式评审 参加参加人员名单 部门职务姓名签字备注综合部负责人陈双军 检测室负责人刘生龙 质量部负责人尹旭丽 监测部负责人刘攀 市场部负责人陈双军 管理评审所需输入文件及其准备部门和人员 输入文件名称准备 部门 编写 人员 职务 1. 政策和程序的适应性总经理苏莉技术负责人 2. 管理和监督人员的报告质量部尹旭丽负责人 3. 近期内、外部审核的结果质量部尹旭丽负责人 4. 纠正措施和预防措施的执行情况质量部尹旭丽负责人 5. 实验室间比对和能力验证的结果分析检验室刘生龙负责人 6. 工作量和工作类型的变化分析预测报告检验室刘生龙负责人 7. 申诉、投诉及顾客反馈意见的汇总分析综合部陈双军负责人 8. 对资源配置报告以及人员培训情况分析质量部尹旭丽负责人 9. 质量控制情况分析质量部尹旭丽负责人 10. 改进的建议及措施质量部尹旭丽负责人 编制人刘生龙批准人苏莉时间2018.6.8 2
ISO9001认证内部审核和管理评审的区别
ISO9001认证内部审核和管理评审的区别 经常听到企业的体系管理人员感叹：又要内审了，又要管理评审了，因为这意味着又要忙碌了。ISO9001质量管理体系认证内部审核和管理评审指的是什么？两者有何区别？认证君整理了一篇小文，供大家参考！ 在了解管理评审和内部审核的区别之前，需要对两者有个基本的认识。 管理评审 管理评审是最高管理者、厂长、总经理主持的一年一度对本组织的管理体系进行评价的一个活动，每次监督审核前应进行至少一次管理评审。 会议之前各职能部门、车间应准备并撰写工作总结报告，报告应设计如下主要内容： 1、内审、认证机构的审核和第二方审核情况的汇总，尤其应反应存在的问题，如顾客投诉处理不当； 2、各部门/车间执行体系文件要求的情况，如文件资料的管理，人力资源培训的情况，采购、销售合同的受理和评审/售后服务、设备/工装的维护保养的情况，测量装置的管理等等； 3、产品的质量情况，各车间、主要工序的产品合格率、返工率、报废率、投产出率、成品的质量情况，工序质量的波动情况； 4、日常工作中采取了哪些纠正、预防措施，改进措施，还存在哪些难以改变的环节，改进的建议和思路； 5、各部门/车间质量目标和分解目标的实施情况； 6、顾客对产品/服务质量的建议、投诉，组织理赔三包的情况，组织上门走访用户，用户座谈会了解的情况，顾客满意的程度； 7、上次管理评审提出的改经措施实施情况和有效性； 8、内外环境的变化、顾客要求的变化、法律法规变化会对组织的现有体系带来何种变化。 各部门应准备针对上述内容的会议资料，开会时应通过上述材料的汇报讨论对现有体系的有效性、充分性、适宜性作出评价，并着重讨论存在哪些主要问题，在哪些方面进行改进，改进的建议应着重考虑。 管理评审应形成管理评审报告，改进措施应及时实施并形成记录，或形成实施计划。
内审与管理评审记录范例.docx
年度内审计划 审核目的 : 检查本公司的质量管理体系的符合性和运行的有效性。 包括： 1、质量手册是否适用于本公司对全疆的防雷技术服务。 2、质量管理体系全过程是否进行的控制与管理。 3、是否可以证实其有能力稳定地提供满足群众和适用的法律法规要求的服务。 被审核部门 ( 岗位 ): 主任，副主任，各科室； 审核方法 : 集中式审核 审核时间、持续时间： 2017.04.01-2013.04.25 编制：审核：批准：批准时间：年月日
审核实施计划 审核组组长：组员：、、、年月日第页，共页 1．审核目的：检验质量管理体系的符合性，是否可以迎接外审； 2．审核依据：质量手册和程序文件 3．审核覆盖：各部门业务水平； 4．审核时间：年月日至年月日 首次会议时间：月日时分 末次会议时间：月日时分 5．现场审核期间请被审核方有关人员参加下列活动： 首、末次会议：领导、各部门及审核有关的管理人员参加。 审核活动：按审核日程安排，被审核方有关人员在本岗位。 6．审核安排： 日期时间部门审核涉及的质量管理体系标准要求 首次会议 各部门经 理 审核组会议 审核组会议 末次会议
内审检查表 共页第页审核员： 受审部门检验科时间2013年 04月24日 10时～12时质量标准条款审核内容、方法记录评价 5． 3① 对质量方针理解；提问被审人员，正确解释了对质量方针的理解。 质量方针提问被审人员正确回答出： ② 询问采样在质量管A．负责对所有样品的评审工作。 理中的作用。B．不合格的数据进行重新采样； 5． 4．1C．全面负责所需试剂的采购，确保质量管理体系 质量目标在各部门正常运行； D．供方进行评价，确保采购合格的试剂； E．制定采购计划，准备采购资料，执行采购作业； F．负责对采购物资进行的验证； G．负责协助其他科室对样品的采集能力进行评审。 7．4 采集①目标分解内容； ②供方评审记录完备 性及评价标准； 7． 4．1询问采样实施过程。7． 4．2①询问如何对所采购 物资进行控制 ②抽查一份原始记录7． 4．3和一份报告单进行 验证记录采集样品的按期完成率达到100% 被审人员陈述出采集全过程包括采购信息的表述， 符合标准要求。 采集人员根据《取样控制程序》要求按照采样计划进行采样，并保留好了记录。 抽查一份水质检验原始记录和报告单内的相关数量以及检验报告做出了详细的验证。
管理评审和内审的区别
一、目的不同 内审：确定满足审核准则的程度； 管审：确定管理体系持续适宜性、充分性和有效性； 二、对象不同 内审：组织的管理体系（不包括方针、目标的适宜性） 管审：组织的管理体系（包括方针、目标的适宜性） 三、实施者不同 内审：内审员 管审：最高管理者主持和管理层人员参加 四、评价依据不同 内审：审核准则（包括ISO9001\ISO22000\ISO18001等） 管审：顾客/相关方的期望和要求 五、方法不同 内审：系统、独立分获取客观证据，与审核准则对照，通常在现场进行 管审：以广泛的输入信息为事实依据，就方针、目标及顾客、相关方的需求对管理体系的适宜性、充分性、有效性进行评价，以会议的方式进行 六、输出结果不同 内审：对管理体系是否符合要求，以及是否有效实施和保持作出结论，对不符合项提出纠正措施要求 管审：提出改进措施和资源需求，包括对管理体系的方针、目标是否适宜作出评价 内部审核目的在于验证质量管理体系运行的持续有效性，找出不符合项并采取纠正措施。管理评审的目的在于评价质量管理体系现状对环境的持续有效性、适宜性、充分性，并进行必要的改动和改进。 内部审核和管理评审是不同的活动，二者的区别如下： 为维护质量管理体系的有效运行，不断完善和改进质量管理体系，必须进行内部审核和管理评审，但两者之间有不同之处，主要体现在： （1）目的不同 内部审核目的在于验证质量管理体系运行的持续有效性，找出不符合项并采取纠正措施。管理评审的目的在于评价质量管理体系现状对环境的持续有效性、适宜性、充分性，并进行必要的改动和改进。
（2）组织者的执行者不同 内部审核由质量主管组织，与被审核活动无直接责任关系的审核员具体实施。管理评审由最高管理者主持实施，技术管理层人员、质量主管、各部门负责人、关键质量管理人员参与。 （3）依据不同 内部审核主要依据企业制定和使用的体系文件，包括质量体系标准、质量手册、程序文件、作业指导书、合同以及国家法律、法规和相关的行政规章。管理评审则主要考虑受益者（管理者、员工、供方、顾客、社会）的期望。内审内容更具体一些，管理评审相对宏观一些。 （4）程序不同 内部审核由内审员按照一套系统的方法对体系所涉及的部门、活动进行现场审核，得到符合或不符合体系要求的证据。管理评审由最高管理者召集开会，研究来自内审、外审、顾客、能力验证等各方面的信息，解决体系适宜性、充分性、有效性方面的问题。 （5）输出不同 内审时，对双方确认的不符合项，由被审核方提出并实施纠正措施，由审核组长编制内审报告。内审的输出是管理评审输入的重要内容。管理评审往往涉及文件修改、机构或职责调整、资源增加等，其输出是企业计划系统（包括下年度的目标、目的和活动计划）的输入，是对质量管理体系及其过程有效性和与顾客要求有关的检测/校准活动的改进。 （6）频率不同 一般内审会比管理评审的次数多；内部审核每年至少1次，间隔不超过12个月，并要求覆盖本公司质量管理体系的所有过程。出现以下情况时由管理者代表及时组织进行内部审核： a) 组织机构、质量管理体系发生重大变化； b) 出现重大质量事故，或顾客对某一环节连续投诉；
内审和管理评审要点
内审和管理评审要点 一、管理体系内部审核 1.1 管理体系内部审核要点 1.1.1内审的目的 审核管理体系的符合性、有效性 为改进管理体系创造机会 有助于外部审核 1.1.2 内审的性质 “质量管理工作大检查” 1.1.3 内审的时机和频次 一般一年两次，至少一次；外审前应安排一次；出现严重不符合、重大质量事故、客户重大投诉时应追加审核。 1.1.4 内审的依据 认可准则 管理体系文件 国家法律法规、行政管理文件 合同、协议等 1.1.5 内审的范围 全要素、全部门、全区域。但可分次进行，每年覆盖一遍。 1.1.6 内审的职责 质量主管负责策划和组织实施 评审组长负责制定审核计划 内审员具体执行审核计划 1.1.7 内审的结果 发现不符合并出具不符合报告 形成审核报告 留下审核过程和情况的记录 提出纠正措施并跟踪验证纠正措施的实施情况 1.1.8 内审的步骤 审核准备→审核实施→编制审核报告→制定和实施纠正措施→跟踪验证 1.2 管理体系内部审核的准备
1.2.1 编制审核计划 例×××实验室年第一次内审计划 审核目的：审核管理体系的符合性、有效性；为改进管理体系创造机会；迎接外审。 审核范围：全部管理体系要素，本实验室所有部门及全体人员。 审核依据：①评审准则②本实验室管理体系文件③有关法律法规 审核组成员：葛×（组长）、刘×(体系组),傅×、李×(技术组) 审核日期年2月15日至17日 审核日程：（见下表） 日程安排（按部门审核） 计划编制人：葛×批准人：冯× …年月日…年月日
对大型实验室来说按部门审核较好，对小型实验室来说按要素审核较好。 1.2.2 准备内审检查表 可用外审时的评审报告中的核查表作为内审检查表来使用，但各内审员事先要熟悉该表的内容和格式。审核时内审员每人一份。必要时，应将该表细化。 编制审核表的过程也是对评审准则条文的理解和熟悉过程，对于初次参加评审的人员来说是一个很好的实践机会，应充分利用这一机会。编好审核表对于保证审核质量、提高审核效率是很有帮助的。 1.2.3 发放审核通知 1.3 审核实施 1.3.1 首次会议 1.3.1.1 首次会议的参加人员 大型实验室：主任、副主任、技术主管、质量主管、各部门负责人、内审员、监督员、文件档案管理员、仪器设备管理员 小型实验室：全体人员 1.3.1.2 首次会议的议程 ①实验室领导讲话，强调内审的目的和重要性严肃性，引起参会人员充分重视。 ②评审组长介绍评审日程要求。 ③确定检测考核项目及监督（见证）人员 首次会议要有记录，并有签到表。 1.3.2 现场审核 由软件组和硬件组分工进行。
内审和管理评审的区别
内审和管理评审的区别： 1、参加人员不同； 2、采用方法不同； 3、工作环境不同； 内审结果是管理评审的输入。 4、目的不同，一是符合性（内审）一是三性（管理评审有效性、适宜性、充分性） 5、可能会频率不同，一般内审会比管理评审的次数多； 6、内容不同，内审会更具体一些，而管理评审相对宏观一些； 7、组织者不同； 内部审核 根据拟审核的活动和区域的状况和重要程度及以往审核的结果，策划公司全年审核方案，编制《年度内审计划》，确定审核的范围、频次、和方法，经管理者代表审核，总经理批准。每年内部审核至少1次，时间间隔不超过12个月，并要求覆盖本公司质量管理体系的所有过程，另外出现以下情况时由管理者代表及时组织进行内部审核： a) 组织机构、质量管理体系发生重大变化； b) 出现重大质量事故，或顾客对某一环节连续投诉； c) 法律、法规及其他外部要求的变更； d) 在接受第二、第三方审核之前；
e) 在认证证书到期换证前。 管理评审 总经理每年定期在十二月份对质量管理体系进行一次系统的会议评审，当有需要时，总经理可临时组织进行专项管理评审。进行专项管理评审的时机包括： a) 内部审核和外部审核发现重大不符合时； b) 顾客提出重大投诉时； c) 法律法规出现重大变更时; d) 进行重大技术革新时； e) 总经理认为有必要时。 管理评审介绍： 管理评审就是最高管理者为评价管理体系的适宜性、充分性和有效性所进行的活动。管理评审的主要内容是组织的最高管理者就管理体系的现状、适宜性、充分性和有效性以及方针和目标的贯彻落实及实现情况组织进行的综合评价活动，其目的就是通过这种评价活动来总结管理体系的业绩，并从当前业绩上考虑找出与预期目标的差距，同时还应考虑任何可能改进的机会，并在研究分析的基础上，对组织在市场中所处地位及竞争对手的业绩予以评价，从而找出自身的改进方向。
IT内控体系内部审核与管理评审程序规定(试行)
IT内控体系内部审核与管理评审程序规定 （试行) 1．目的和范围 为加强公司IT系统的内部控制与管理，有效监控IT相关的管理制度、办法、规定、标准、技术规范等的执行情况，实现IT内部控制的合规性，保证IT内控管理体系的适宜性和持续有效，营造稳定、健康、有序的IT管理环境，特制定本规定。 本规定适用于公司范围内与IT相关的内部审核与管理评审，主要针对公司层面IT系统有关的业务与管理。 2．相关部门 IT部、与IT业务相关的各部门。 3．职责与权限 3.1 IT部负责组织根据本规定对IT相关规章制度及其执行情况及IT项目的建设情况进行监督、监控、审核与评价。 3.2 IT部领导负责组织管理评审，并主持管理评审会议。 3.3 其他管理人员，包括相关部门IT系统负责人参加管理评审，并按职责范围提供内控体系运行情况的信息和资料，形成书面材料向管理评审会议汇报。 3.4 内审组长负责具体组织实施内审工作。 3.5 内审员负责协助内审组长完成内审工作。 3.6 受审核部门负责协助并积极配合内审工作。 4．管理内容与流程 4.1 IT内部审核 4.1.1 年度审核计划编制 4.1.1.1 每年第一季度，IT部组织人员完成《年度IT内部审核计划》的编制，并提交IT部领导批准。 4.1.1.2 “年度IT内部审核计划”要保证全年完成涉及IT体系中的全部要素和全部活动以及所有场所与部门。“年度IT内部审核计划”的内容应包括： 1）审核的要素； 2）受审核的部门； 3）审核的时间安排； 4）编制、审核、批准人签字等。 4.1.1.3 在下列情况下，可追加审核或增加审核频次： 1）IT系统有关的领导层、组织结构、人员、产品与服务等发生重大变化时； 2）IT系统发生了严重的质量问题或因质量问题引起顾客重大投诉时。 4.1.2 审核的策划和准备 4.1.2.1 指定内审组长并组成内审组 1）每次审核前由IT部领导指定内审组长和内审员，组成内审组；
管理评审会议记录表
管理评审会议记录表 确保本实验室质量方针、目标和质量体系的持续的适宜性、充分性和有效性，评审目的 以满足客户要求和相关方的期望，提高本实验室的竞争力和适应力。 评审地点检测所会议室评审日期2010年10月29日记录人黄娜夏坤、付鹏、薛李、胡永毅、主持人梁小平参加人员 黄娜 议题： 1.检测所质量体系一年运行的情况，客户意见反馈及投诉的处理情况； 2.结合近期内审中发现质量体系存在待改进和调整的问题，管理和监督人员的报告以及纠正和预防措施的 实施效果，讨论研究现有政策和程序的适应性，质量体系文件的有效性和适用性； 3.改善资源配置和员工培训等； 4.对上次评审中提出整改措施整改结果的有效性； 5.检测结果的质量控制； 6.实验室间比对或能力验证情况； 7.对行为准则执行情况的评审。会议情况： （1）夏坤同志（副所长）通报质量体系一年运行情况：经统计2010年度共出具报告25000份，报告不合格0份，合格率为100﹪，接到和处理客户意见投诉3件，质量活动运行有效，达到质量方针目标； （2）付鹏同志（质量主管）通报2010年10月23日内审结果，提出存在改进和调整的问题11件，并依据管理、监督报告和纠正、预防措施实施效果，展开政策和程序适应性的讨论；最终研究通过了纠正整改意 见，包括加强样品流程管理，完善人员培训计划及加强设备管理等方面； （3）梁小平同志（所长）依据现开展的检测项目以及各种质量活动，对人员配置、人员资质、技术水平、 设施设备等提出分析讨论，并就提出的相关问题作出纠正整改措施决定，并将人员技术、资质培训提到检 测所发展日程上来； （4）梁小平同志（所长）通报了关于上次管理评审所提出问题的整改结果，并组织相关管理人员分析评价其运行是否有效。第一，人员劳动合同及社保等问题，人员均与检测所签订劳动合同，并每月持续缴纳社 保等；第二，人员培训应纳入检测所整体发展日程上，制定并实施总体计划；第三，依据现阶段人员配置、 检测项目等具体情况，办公室、检测室两个部门的职责划分明确，从计划到实施都能基本按照管理要求运 行，并对其进行严格的监督管理； （5）梁小平同志（所长）：本年度检测结果均能严格按照现有检测人员确认，然后提交审核，最后批准、 盖章、发放，并依据定期对检测系统、检测质量记录等进行的监督检查和复核工作，从而确保了检测结果 的真实性、结论的准确性； （6）梁小平同志（所长）针对质量监督人员不足的问题，提出增加一名质量监督人员，确保质量监督的顺 利开展； （7）梁小平同志（所长）室内环境检测设备的接收、启用和验收缺乏书面的记录，确定专人进行记录并归 档；
内审、管理评审资料
北仑兴升混凝土 审及管理评审资料
目录 1．部质量体系审核计划 部质量体系审核报告 2． 部质量体系审核首次会议记录3． 部质量体系审核末次会议签名表4． 部质量体系审核检查表 5． 6．不符合项报告 管理评审计划 7． 管理评审报告 8. 9.管理评审签到表
1. 审核目的： 本次审的目的是审核质量管理体系的符合性、充分性、有效性。审核本公司建立的质量管理体系是否具备认证的条件。 2. 审核围： 本公司除财务科以外的所有部门。 3. 审核依据： IS09000 : 2005、IS09001 : 2008、质量手册、程序文件、三级文件和质量记录等质量管理体 系文件。 4. 审核时间：2016年01月12日。 5. 审核人员： 审核组长：黄振波 组员：奇 6. 审核安排: 编制/日期：奇2016年01月05日批准：黄振波2016年01月05日
1?审核目的： 评价质量管理体系的符合性、充分性、有效性。是否具备认证、注册条件。 2?审核围： a）本公司除财务部以外的所有部门： b）与质量管理体系认证审核有关的IS09001的所有过程。 3?审核准则： IS09001标准、质量手册、程序文件等质量管理体系文件。 4. 审核组成员： 审核组长：黄振波 组员：奇 5. 审核日期： 2016年01月12日。 6. 审核概况： 对这次审核，本公司领导十分重视，总经理出席了首、末次会议，并参与部分部门的审核，在审核过程中，本公司各有关部门主管和人员积极配合，整个过程是在认真、、坦诚的气氛中进行的。由于全体工作人员共同努力，使审核活动按计划圆满完成。 在1天的审核中，审核组检查了本公司与质量管理体系有关各个部门，包括：总经理、管理者代表、生产部、质检部、供销部、办公室等；同时查看了生产现场和各项设施，同本公司领导、管理者代表、部门主管、现场操作工等进行了交谈。对于IS09001的所有要求作了抽查 证实。 通过检查，审核组发现：本公司的质量管理体系已按照IS09001 : 2008标准的要求初步建 立，“5S”初见成效，本公司面貌有了改变，但各部门对IS09001 : 2008标准的容学习不够， 领会不深；质量记录尚待规的地很多，这一切都有待本公司员工进一步完善和提高。 在审核中发现了2 个不合格项，填写了2《不合格项通知单》，分别涉及供评价容不全、外
iso管理评审报告
管理评审报告 公司于2015年9月20-21日根据ISO9001:2008和 ISO14001:2004,OHSMS18001:20 11国际质量环境职业健康管理标准的要求完成了2015年度的第1次内部审核后,进行了管理评审活动,以确保质量环境职业健康管理体系的适宜性、充分性和有效性。现将管理评审情况报告如下: 一、评审的目的、内容: 1、评审目的:由总经理对质量环境职业健康体系现状进行评审,对所选定的质量环境职业健康体系持续的适宜性、有效性及充分性做出综合评价,以保证标准的要求以及实现规定的质量方针和目标、与环境职业健康方针、目标与指标及其管理方案。 2、评审内容: 2.1、质量管理体系方面: a)2015年第一次内审结果 b)顾客满意度,顾客投诉及其处理情况,以及顾客反馈的其他信息. c)产品质量状况(包括重大的质量问题) d)过程控制情况及其趋势 e)纠正和预防措施实施情况 f)有无影响质量管理体系的变化环境 g)质量方针.目标实施情况及其适宜性.
h)组织结构,管理职能是否合适和协调. i)资源配置情况是否得当 j)管理手册,程序文件等体系文件是否需要修改 k)改进的建议 2.2、环境,职业健康管理体系方面: a)2015年第一次内部审核的结果和合规性评价 b)内外部信息交流包括相关方投诉、评价及其变化的信息 c)环境职业健康管理体系满足环境方针和目标的程度及其有效性和环境绩效分 析 d)环境职业健康目标、指标、管理方案的执行情况评价 e)体系运行时的纠正和预防措施的执行情况; f)客户、市场对产品的环境要求 g)纠正和预防措施的状况 h)改进的建议 二、评审方式: 本次管理评审采用讨论会的形式进行。由总经理主持,各参加会议管理人员根据评审内容准备了相应材料。
内部审核和管理评审区别
内部审核和管理评审区别 内部审核和管理评审是不同的活动，二者的区别如下： 为维护质量管理体系的有效运行，不断完善和改进质量管理体系，必须进行内部审核和管理评审，但两者之间有不同之处，主要体现在： （1）目的不同 内部审核目的在于验证质量管理体系运行的持续有效性，找出不符合项并采取纠正措施。管理评审的目的在于评价质量管理体系现状对环境的持续有效性、适宜性、充分性，并进行必要的改动和改进。 （2）组织者的执行者不同 内部审核由质量主管组织，与被审核活动无直接责任关系的审核员具体实施。管理评审由最高管理者主持实施，技术管理层人员、质量主管、各部门负责人、关键质量管理人员参与。 （3）依据不同 内部审核主要依据企业制定和使用的体系文件，包括质量体系标准、质量手册、程序文件、作业指导书、合同以及国家法律、法规和相关的行政规章。管理评审则主要考虑受益者（管理者、员工、供方、顾客、社会）的期望。内审内容更具体一些，管理评审相对宏观一些。 （4）程序不同 内部审核由内审员按照一套系统的方法对体系所涉及的部门、活动进行现场审核，得到符合或不符合体系要求的证据。管理评审由最高管理者召集开会，研究来自内审、外审、顾客、能力验证等各方面的信息，解决体系适宜性、充分性、有效性方面的问题。 （5）输出不同 内审时，对双方确认的不符合项，由被审核方提出并实施纠正措施，由审核组长编制内审报告。内审的输出是管理评审输入的重要内容。管理评审往往涉及文件修改、机构或职责调整、资源增加等，其输出是企业计划系统（包括下年度的目标、目的和活动计划）的输入，是对质量管理体系及其过程有效性和与顾客要求有关的检测/校准活动的改进。 （6）频率不同 一般内审会比管理评审的次数多；内部审核每年至少1次，间隔不超过12个月，并要求覆盖本公司质量管理体系的所有过程。出现以下情况时由管理者代表及时组织进行内部审核： a) 组织机构、质量管理体系发生重大变化； b) 出现重大质量事故，或顾客对某一环节连续投诉； c) 法律、法规及其他外部要求的变更； d) 在接受第二、第三方审核之前； e) 在认证证书到期换证前。