现场考核记录表

员工现场考核记录表

供应商现场考核报告

供应商现场考核报告供应商名称：___________________ 稽核日期：___________ 1．0 品质保证和控制体系（总分：8分）

1、是否建立了品质保证体系及明确的品质政策?（QA体系结构及明确责任并实施）（共 2 分） 2、是否确切努力去达到品质目标？（共 2 分） 3、是否建立渠道从公司内部或市场收集有关品质问题信息？（共 2 分） 4、是否采取对策来响应或解决客户投诉的问题？（共 2 分） 2．0物料控制（总分：28分） 2．1供应商控制（总分：6分） 1、是否建立了供应商选择和评价程序？（共 2 分） 2、是否建立了供应商纠正和预防行动执行程序？（共 2 分） 3、物料说明书（或相关检测或认证报告）有的效性？（共 2 分） 2．2来料控制（总分：14分） 1、是否建立了来料检查程序？（AQL抽样计划、规范、记录等）（共 2 分） 2、是否所有种类的物料都建立了检查标准/准则？（参考样板、零件图样、规范等）（共 2 分） 3、是否有足够、有效的检查方法？（共 3 分） 4、实际来料检查工作是否与规定的程序相符？是否有记录？（共 2 分 5、是否分析拒收原因并反馈供应商要求改正？（共 3 分） 6、物料是否有明确的标识（规格、数量）？（共 2 分）是否有检验状态标识（拒收、接收、让步接收等）? 2．3仓库控制（总分：8分） 1、是否根据物料的贮存环境要求，采取相应的对策（温度、湿度、防静电）？（共 1 分） 2、物料的摆放是否分区？物料规格标识及状态标识是否明确？（共 1 分）

3、不合格物料是否被隔离？（共 1 分） 4、物料的入库、领用是否进行有效的控制？（共 1 分） 5、是否对成品的包装、贮存、摆放要求文件化？（共 1 分） 6、成品的包装、贮存是否满足规定（规范）要求？（共 1 分） 7、所有被使用物料是否可追溯？（共 2 分） 3．0过程控制（总分：32分） 3．1制程系统控制（总分：10分） 1、工序界定是否清晰、明确，是否符合逻辑、是否有效？（共 2 分） 2、作业规范是否文件化？（共 2 分） 3、是否具有生产作业计划？（共 1 分） 4、新产品生产前是否进行试产/打样/首件评审？（共 2 分） 5、是否选用适用的统计技术?（SPC、CPK……）（共 1 分） 6、内部失效分析程序？（共 2 分） 3．2工序/作业控制（总分：22分） 1、各工序的作业文件是否清晰可见？工艺文件是否明确界定作业要求?（共 2 分） 2、员工对作业标准要求是否准确理解？（共 2 分） 3、生产现场管理人员是否检查员工实际工作与作业标准的符合性？（共 2 分）（何时开始制造一个新产品？何时转型号/式样？何时改变工位？） 4、每一次变更BOM、工程更改，作业文件是否及时作相应更改？（共 2 分）

现场考核问题

现场考核问题 1、本中心质量方针、质量目标是什么严肃认真的工作态度，实事求是的公正作风，标准规范的技术操作，正确及时的结果报告。以客户需求为起点，维持管理体系的持续发展，保证检测过程严谨、高效，确保检测结果科学公正。创造条件，不断完善管理体系，提高实验室人员的整体素质，满足客户、法定管理机构、认证机构的要求。 3.2.1 远期目标：坚持高起点、高标准、高效益的发展战略，建立符合计量认证标准的管理体系，创建地区级一流人才、一流设备、一流管理、一流质量的卫生检测中心和疾病预防控制中心，成为全区同类同级中优秀实验室之一。有能力对全州疾病预防控制机构的人才培养、检测能力、计量认证提供技术支持和业务指导。目标：建立健全质量管理体系，设立相应的机构和专（兼）职质量管理人员，实验室人员形成良好的梯次配备，全面开展质量管理与技术培训，严格执行保证检验检测工作质量的各种措施和规章制度。制定具体质量目标，使全中心员工熟知管理体系文件并严格按照管理体系文件开展各项质量活动，使检测技术水平和工作质量逐年提高，保证持续执行质量方针，努力使中心的检验检测能力和服务质量达到质量目标的要求。具体目标是： A、检测报告合格率大于95%； B、检测工作及时率大于95%； C、客户满意度大于90%； D、杜绝责任事故。 2、你的岗位职责是什么 3、如何保护检测工作的公正性质量承诺为充分保证检测工作的质量，昌吉州疾病预防控制中心主任作如下承诺，并敬请社会各界、有关单位和服务客户给予监督。 A、中心全体人员严格遵守国家有关法律、法规和中心的规章制度，奉公守法，热情服务，检测（验）工作依照标准、规范、规程进行。 B、本中心实验室全体工作人员严格按照本中心《质量手册》的规定和程序进行检测工作，遵守其中条款，坚决贯彻质量方针，科学地、公正地按协议要求开展各项检测（验）工作。 C、本中心在业务范围内对所有客户检测工作的服务都保证同样的工作质量，做到态度认真，数据可靠，判定公正。 D、本中心的一切检测工作严格按照技术标准规定对样品进行检测，以科学的方法、规范

现场勘查记录目的及要点

现场勘查记录目的及要点 Document number：PBGCG-0857-BTDO-0089-PTT1998

现场勘查记录目的及要点一、现场勘查的目的施工单位工程结算一般是根据工程图纸、竣工资料、预算定额和文件规定进行编制的，往往由于预算人员出于对自身单位经济利益的考虑、往往和实际施工情况有所出入，容易造成理论计算与实际情况的不一致，导致造价不实，引起公共资源的浪费，现场勘察是为了确定工程现场的实际情况与所报审内容是否一致，是审核工程量、审核预算单价，最为有效、最为直观的审计方法。所以，在工程审计过程中，必须紧紧抓住现场工作，做到计量和结算立足于充分的事实基础。二、现场勘查的要点 1.现场勘查的前期工作一定要做好，悉掌工程项目施工设计图，工程竣工图、施工合同、工程变更及相关文件等资料内容，明确勘查重点，带着疑问去勘查现场，做到有的放矢，并每个项目必须最少有两名审计人员、建设单位、监理单位、施工单位及与此工程相关人员一同进行现场勘察 2.现场勘查中对照施工图，核查实际施工数量、施工工序是否与设计相符，有无偷工减料、以次充好替代现象，（如绿化图纸要求树木直径为10CM，现场是否与设计要求一致），核查竣工项目是否按原设计图纸进行施工，有无未施工项目、未完成工程量（如有些小型建设项目中的散水未施工等），对照变更签证单，核查实际施

工变更是否与变更签证单相符，所签证的内容是否与合同内的计价有重复之处等；审查变更工程量增减情况，有无虚报、多报工程量情况。察看建筑材料。在察看过程中，应特别关注那些价格贵的装饰材料以及土建、安装工程中价格较贵的建筑材料，记录它们的型号、规格、价格以及工程施工的制安顺序，必要时对数量进行统计，做好审计工作记录，并经对方签字认可。目前，材料市场五花八门，不仅是材料的品种繁多。而且价格差别很大，有时即使同一种材料，不同的商家，其价格也大相径庭。一些施工单位为了获取高额利润，常常在施工过程中偷工减料或是将材料以次充好，如某广场工程，审计人员在对其投影灯的审计中发现施工单位以一般的投影照明灯冒充名牌灯具计算，在结算审核时，审计人员及时指出后施工单位对扣减的费用心服口服。隐蔽工程被隐蔽后难以复核，往往也是施工单位采取高估冒算、弄虚作假的地方，对隐蔽工程审计组要先进行分析，带着疑点去现场勘察。一是剖析隐蔽工程施工签证单，必要时采用钻芯取样等方法分析相关验收资料。将隐蔽工程的验收资料、材料进场验收记录、材料检测验收记录、投标书工程量、施工图对比结合，综合分析材料进场数量是否存在较大的偏差，从而判断隐蔽工程是否存在“偷工减料”现象。在工程现场通过询问调查获得的审计线索有可能引出有力的审计证据，揭露事实的真相。一是询问参与项目现场的建设单位、施

供应商现场考察

附件2：一级采购物资供应商现场考察方案模板 2013年集团公司仪器接插件供应商现场考察方案综合考察□专项考察□ 中国石油仪器接插件供应商现场考察组 2013年12月12日

一、综述主要概述考察项目技术特点及用途、考察重点内容、考察目的和意义等。二、基本情况（一）考察对象统计分析供应商总体资源状况，列出进行现场考察供应商目录。若供应商数量较多，应制定整体工作规划，分批次列出进行现场考察供应商目录。（二）考察内容企业基本概况、主要生产设备和检验设备配备、专业技术水平和研发能力、生产经营情况和主要业绩、质量控制、主要原材料和配套产品供应渠道、物流配送和售后服务等。（三）考察组成员现场考察组成员列表。包括姓名、工作单位、学历、职务、职称等内容。（四）日程安排现场考察日程安排表。一般情况下对每个企业的考察时间不少于两个工作日。（五）考察组成员遵守工作守则承诺书（见附件）考察组成员签认遵守工作守则承诺书，保证认真履行工作职责，严守工作纪律。三、考察评审方法（一）文件审核 1、企业资质情况。企业经营、质量、HSE等体系认证以及其他生产经营许可资质等。 2、企业组织机构。 3、专业技术人员情况。企业相关专业技术人员信息表。主要包括：技术研发、检验检测及设备运行等关键岗位人员的技能或资质要求、人员配备、证书等级、工作年限、技能培训等内容。 4、企业基本情况。主要包括经营业务范围、生产能力、销售业绩、主要客户、财务状况、商业信用等级等。 5、企业产品情况。企业被考察产品信息表。主要包括：产品名称、规格型号、技术特点、年生产能力、质量标准、试验或检测方法等内容。 6、企业生产设备、检测设备配备情况。主要生产设备和检测设备信息表。主要包括设备名称、规格型号、数量、制造商、购进时间、主要技术特点、运行状况等。

试验室考核评分标准及记录表

附表3-1 试验室考核评分标准及记录表考核项目序号考核内容考核方法扣分标准标准分实得分附注一、试验检测工作保证体系15分1 组织机构设置符合有关法规要求、职责明确。检测人员分工明确，岗位职责细化，已上墙。公正从事检测活动。查试验室的各种有效证照、岗位职责。分工职责不明确扣1分，未上墙扣1分。 3 2 专业技术、管理、试验人员数量、专业、年龄、职称、持证率满足有关法规及检测工作需要。查人员台帐及上岗证数量、专业、职称及持证率不能满足检测工作需要，扣2分。 2 3质量目标可量测性。查质量目标可量测性及上墙。无质量目标扣2分，不可量测扣2分。 5 4试验室管理体系、制度形成文件。查具体内容齐全性管理体系不健全扣2分，制度不全扣2分。 5 二、试验室管理15分5 仪器设备配备满足检测工作需要，有设备台帐及周检证书，设备保养维护落实到保管人。查设备台帐、现场设备、周期检定证书。台帐不齐全扣1分，设备未及时检定扣2分。 3 6 收发文登记本、有效文件清单、文件及检测资料管理规范性。查有效文件清单、试验检测资料登记台帐、收发文登记登记、台帐不齐全扣1分，无扣2分。 2 7新岗、转岗人员培训。查培训人员数量、培训内容、考核情况。无培训扣3分，无考核扣1 分。 4 8试验室考勤制度。查制度内容、考勤表、请销假记录。无制度扣1分，无考勤、请销假记录扣1分。 3 9 各种标识齐全，办公、试验、住宿场所卫生环境。查标识、环境卫生。缺标识扣1分，环境卫生差扣1分。 3 三、程序细则10分10 试验程序文件，内容符合有关试验检测标准和规定要求。查试验程序文件是否符合有关规范及管理办法并经批准。内容简单不符合规范扣2 分，无审批扣2分。 5 11 主体结构、地基基础及钢结构等检测作业指导书或检测实施细则，内容应符合有关标准和规范要求，具可操作性，当有关标准和规查作业指导书或检测实施细则。不齐全扣2分，相关规范、标准更新未及时修订、补5

现场监理员考核表

现场监理员考核表工程名称: 姓名: 得分扣考核依项目考核内容值分分据对“三控 1.严格监理，优质服务。认真履行岗位职责，责任心强;(5分) 工作制、两管15 2.服从领导，经常汇报工作;(5分) 态度理”、和安3.团结协作，具有团队精神;(5分) 全管理工1.全面熟悉合同条款、技术规范和设计图纸。在专业监理工程师作的考核领导下，对承包人的各项施工程序、施工方法和施工工艺以及要以监理材料、机械、质检人员等进行全方位的巡视，全过程的旁站，日志、原全环节的检查，及时处理施工过程中出现的问题并将处理结果始资料、汇报专监;(5分，无记录全扣) 监理文2.参加审查承包人递交的施工计划和施工方案，并检查其执行情件、检验况;(5分，无记录全扣) 评定表质量3.对工地的人力、设备、材料等情况提出要求和建议，督促承包 40 单、计量控制人执行;(5分，无记录全扣) 报表以及4.检查每道工序的施工质量，特别对隐蔽工程、重要工序和关键工程文部位的施工质量要坚持全过程的旁站。(10分，不按规定旁站件、会议或无旁站记录全扣) 纪要等文 5.做好监理日志，填写所辖合同段的监理报表。(5分，无监理日字记录、志或报表没签字全扣) 有关规章6.做好工序质量检验及分部分项工程评定资料的整编。督促承包制度以及人搞好竣工资料的编制;(10分，资料不全、后补资料全扣) 业主、施进度记录工程进度、施工干扰等情况，作初步调查核实后报请专业工单位的10 控制工程师处理(无记录全扣) 意见为依 1.协助合同、试验监理工程师搞好工程计量和现场试验工作。初据，逐项

审承包人提交的各种资料，核实承包人提交的工程量计算表。认真考投资对完工工程量作初步验收认可，并进行测量核实和计量，报专核。控制15 业工程师签认。(7分，报表无签字扣2分/次) 合同2.协助专业工程师处理工程变更、质量事故、索赔等工作，对承管理包人提出的索赔申请进行现场检查，搜集各类原始资料;(无原始资料记录全扣)(8分) 安全记录施工安全情况，作初步调查核实后报请项目工程师处理。 10 管理(无安全情况记录全扣) 遵章严格遵守公司制定的职业道德规范、监理工程师守则和各项规 10 守纪章制度，没有任何违纪行为;(有一次违纪全扣) 总分 100 核定被考核人: 考核人: 考核时间: 考核结论:

保险事故现场查勘询问笔录(常规)

保险事故现场查勘询问笔录询问人：询问地点：时间：年月日时分被询问人姓名：性别：年龄：职业：身份证号：联系电话：工作单位：家庭住址：兹将询问内容记录如下：依照《保险法》和保险条款的规定，我们就案件的真实性进行调查询问，希望您能理解和配合，回答情况要属实，因为任何虚假的证词都可能导致保险人依照法律和保险条款的规定行使拒赔权，或诉诸法律。 1、（问）：事发车辆的车牌号是多少？所有人是何人？与被询问人为何关系？（答）： 2、（问）：事发车辆何时购买的？是新车还是二手车？购置价格是多少？（答）： 3、（问）：事发车辆车况如何？近期是否有维修保养？（答）： 4、（问）：事发车辆是从何地开往何地，路过此处发生何事故？在车辆行驶过程中有无异常现象？（答）：被询问人（签字）：注：询问内容未完成，有附页。共页第页5、（问）：事故发生时车上有几人？与被询问人是何关系？分别坐在车辆什么位置？有无人员受伤？对伤员采取了哪些措施？（答）：

6、（问）：事发车辆是否为营运车辆？所载货物为何？是从哪里装载的货物？送货地点是哪？货物重量多少？有无货单？经测量，事发车辆高度从地面起到所载货物的最顶端是米，请确认。（答）： 7、（问）：事发当时是否及时向保险公司报案？是否及时向交警部门报案？（答）： 8、（问）：事发车辆有无施救？采取了什么样的施救方式？施救距离有多远？（答）： 9、（问）：事发当时车辆驾驶员是何人，其当天身体状况如何？事发前在哪里吃饭的？和谁一起吃饭？（答）： 10、（问）：请您详细描述事发经过及事后处理过程。（答）：（问）：还有什么需要补充的事项吗？请陈述。（答）：重要提示：以上记录本人已看过，与本人所述相符，情况属实。如与事实有出入本人愿意承当相应的法律责任。被询问人（签字）：注：1、此笔录仅供处理常规案件时使用，如遇存疑较多案件须附纸记录。共页第页 2、自燃、水淹、盗抢案件不适用。

综合布线系统设计现场勘察记录表

综合布线系统设计现场勘察记录表 (安防监控、LED 大屏、网络点、无线WIFI 、投影、数字广播、电话等) 甲方单位施工队伍乙方负责人勘查日期勘查次数第次现场勘查情况登记是否有施工场地CAD 原图信息点总数数字广播点总数（个）是否确认过CAD 图纸正确性网络点总数（个）无线WIFI 接入点总数（个）是否对修改部分记录安防监控总数（个）语言电话点总数（个）弱电间个数投影点总数（个）弱电间是否有强电空气开关工作区86 盒位置有无要求弱电间有否电源插座各信息点功能是否确定是否有室内装修设计图、强电说明（*）弱电间位置是否已确定（是否合理）弱电间是否要求使用静电地板是否存在特殊网络（涉密、党政、财务）是否有光缆管道，管径是否够用，施工会否对其他单位有影响（非常重要，如果要铺设光缆一定要充分了解地下管道走势）

是否有影响弱电施工的人为其他因素楼层总数楼高图示房间号是否已确定不变弱电间位置（房间编号、楼号、楼层弱电间是否使用防静电地板）静电地板高度是否现有吊顶弱电间面积弱电间是否有语音及数据之外的弱电系统甲方对隐蔽性有无具体要求甲方对管道布置有无具体要求（管道大小、房间容纳条数、在房间内的位置、在弱电间的位置、在桥架上的位置）弱电间信息点详情（弱电间编号、网络点个数、安防监控、语音点个数等）施工场地土建情况是否已经有了水平、垂直系统管道填埋有否弱电干扰源有无特殊通信设备接口需求现有管径是否符合线缆布放要求现有管道路线是否符合布放线缆要求水平布线系统是否有桥架连接桥架高度是否确定（位置）桥架是在吊顶上面还是吊顶下面水平、垂直走线是否有弱电专用桥架施工现场信息点布局是否有一致性水平系统最短与最长距离预留管道是否符合施工要求水平、干线走线中有无强干扰源

CMC检测附录B现场考核原始记录表格式

附录B 现场考核原始记录表格式表B.1 现场考核评价记录表 4.2 计量法制管理考核评定序考核条款考核要求考核方法考核记录号符合不符合不适用（1）检查新产品是否取得型式批准证书；申请制造许可的计量器具必须按规定取得（2）如果原依据的型式评价大纲发生变化 4.2.1 型式批准 1 相应的型式批准证书。的，检查申请单位是否按照新的大纲要求取得了型式批准。检查与产品有关的技术文件、资料，是否与产品有关的技术文件、资料，应按国家有 4.2.2 计量单位 2 全部采用法定计量单位。关规定采用法定计量单位。取得制造许可证的单位，应当在产品明显部对许可证到期复查的企业，检查许可证标 4.2.3 许可标志位（或者铭牌）、使用说明书和外包装上标明 3 志和编号使用的正确性。制造许可标志和编号。计量器具铭牌标识应包括：计量器具名称、规格（型号）、出厂编号；计量器具的生产厂检查是否有产品标识；标志的信息是否正 4.2.4 产品标识名、准确度等级或最大允许误差、许可证标志 4 确、齐全。和编号等信息。委托加工的计量器具，应有被委托方的制造计量器具许可证标志和编号。

（1）抽样检查出厂产品是否具有合格印证； 4.2.5 产品合格出厂产品必须经检验合格，并具有合格证。（2）检查合格印证的信息是否真实、内容 5 证是否齐全。（1）检查是否按要求采取了铅封、封印或如果有要求，应在产品相应位置进行铅封、其他保护措施； 4.2.6调整控制 6 封印或其他保护措施。（2）检查保护措施的有效性。考评员签字第 1 页共 16 页 4.3 人力资源序考核评定考核条款考核要求考核方法考核记录号符合不符合不适用单位负责人应熟悉《计量法》等有关法律 4.3.1 单位负责法规，重视计量和质量工作，并管理或指定7 人管理者代表负责单位计量和质量管理工作。（1）查阅有关人员名册和任命书、聘用合同等相关证明材料；申请单位应设置足够的质量管理人员，各 4.3.2 质量管理（2）采取与单位负责人面谈方式，检查岗位职责明确，并能独立行使职权，熟悉和8 人员其熟悉《计量法》等有关法律法规，重视掌握本岗位的质量管理工作。计量和质量工作的情况；（3）检查质量和计量管理人员的配置是申请单位应根据生产规模配备相适应技否满足要求，并通过面谈或笔试方式，检

现场考核原始记录表格式

现场考核原始记录表格式表现场考核评价记录表计量法制管理序号考核条款考核要求考核方法考核评定考核记录符合不符合 1 4.2.1 型式批准申请制造许可的计量器具必须按规定取得相应的型式批准证书（1）检查新产品是否取得型式批准证书；（2）如果原依据的型式评价大纲发生变化的,检查申请单位是否按照新的大纲要求取得了型式批准 □□ 2 4.2.2 计量单位与产品有关的技术文件、资料，应按国家有关规定采用法定计量单位检查与产品有关的技术文件、资料，是否全部采用法定计量单位 □□ 3 4.2.3 许可标志取得制造许可证的单位，应当在产品明显部位（或者铭牌）、使用说明书和外包装上标明制造许可证标志和编号对许可证到期复查的企业，检查许可证标志和编号使用的正确性□□ 4 4.2.4 产品标识计量器具铭牌标识应包括：计量器具名称、规格（型号）、出厂编号；计量器具的生产厂名、准确度等级或最大允许误、许可证标志和编号等信息。委托加工的计量器具，应有被委托方的制造计量器具许可证标志和编号。检查是否有产品标识；标识的信息是否正确、齐全 □□ 5 4.2.5 产品合格证出厂产品必须经检验合格，并具有合格证（1）抽样检查出厂产品是否具有合格印证；（2）检查合格印证的信息是否真实、内容是否齐全 □□ 6 4.2.6 调整控制如果有要求，应在产品相应位置进行铅封、封印或其他保护措施（1）检查是否按要求采取了铅封、封印或其他保护措施；（2）检查保护措施的有效性 □□ 1

人力资源序号考核条款考核要求考核方法考核评定考核记录符合不符合 7 4.3.1 单位负责人单位负责人应熟悉《计量法》等有关法律法规,重视计量和质量工作,并管理或指定管理者代表负责单位计量和质量管理工作（1）查阅有关人员名册和任合书、聘用合同等相关证明材料；（2）采取与单位负责人面谈方式，检查其熟悉《计量法》等有关法律法规，重视计量和质量工作的情况；（3）检查质量和计量管理人员的配置是否满足要求，并通过面谈或笔记方式，检查其是否能独立行使职权，熟悉和掌握本岗位的质量和计量管理工作。（4）通过与技术人员面谈、笔试或现场操作方式，检查其是否具有相应的专业知识和一定工作经验，能解决技术和质量问题。（5）检查计量检定人员实际掌握计量专业知识和操作技能的情况。 □□ 8 4.3.2 质量管理人员申请单位应设置足够的质量管理人员，各岗位职责明确，并能独立行使职权，熟悉和本岗位的质量管理工作 □□ 9 4.3.3 技术人员申请单位应根据生产规模配备相适应技术人员，并且有相应的专业知识和一定工作经验，能解决技术和质量问题 □□ 10 4.3.4 计量人员申请单位应根据需要设置足够的计量人员，各岗位职责明确，熟悉和掌握本岗位的计量工作。计量检定人员应经考核合格，取得相应的计量检定员证。 □□ 11 4.3.5 操作人员操作人员能够胜任本岗位工作，经培训考核符合，国家规定实施职业资格的岗位必须持证上岗 □□ 12 4.3.6 能力和培训申请单位应确保上述有关人员具有可证明的能力，以执行分配的任务。应规定所要求的专门技能，制定教育培训计划。单位应该确保提供以满足已识别的需要，保存培训活动的记录，评价培训的有效性并予以记录。（1）查看是否有培训计划，计划的内容是否满足单位生产和管理的需要；（2）检查培训计划的落实情况和培训的有效性，并查阅有关培训的档案资料。 □□ 2

供应商现场审核程序文件

供应商现场审核程序细则 1目的与围本办法规定了对供应商进行现场审核的有关程序，以推动供应商完善质量保证能力的持续改进，确保采购产品的质量满足我公司要求。本办法适用于生产批准或日常供货过程中，发现供应商的制造过程或产品质量不符合我公司要求，需要进行现场审核时。 2职责分工 2.1 质量检验部负责编制供应商审核计划（附表1.）。 2.2 按审核计划或因突发原因需要对某供应商进行现场审核时，由质检部牵头成立临时性的审核小组，并指定1人为组长。该小组负责完成当次审核的全部过程。 2.3 审核小组一般由2至3人组成，应为质检部、生产部、采购部有两年以上工作经验的相关人员。如当次审核有特殊要求，可有其它部门或公司领导参与。 2.4 审核小组组长制定《供应商现场评审表》（附表2.）明确当次审核的目的、围和各成员的任务分配。 2.5 审核小组成员按任务分配分头准备审核所需资料（管理文件、技术文件、该供应商历史状况、记录用表单等）。 2.6 审核结束时，审核小组组长负责出具《供应商现场审核报告》（附表4.）。 2.7 与供应商的联系由采购部负责。 3 审核流程 3.1 审核容按下面五个方面进行审核（详见附表3.）； a、质量管理 b、生产仓库管理 c、设备工装管理 d、检验管理 e、改进管理 3.2 审核中发现不符合项，要求供应商整改的，由审核员当场向供应商开出《不符合项报告》（附表5.），提出整改要求。 3.3 编制审核报告 3.3.1 根据得分率K值对该供应商本次现场审核予以定级并填写附表4《供应商现场审核报告》，报领导审批。 A级： K ≥ 90% B级： 90% ＞ K ≥ 80% C级： 80%＞ K ≥ 60% D级： 60% ＞ K 此审核结果作为生产件批准及供货与否的参照时按下表比对

物业公司质量管理体系审核检查及现场记录表

质量管理体系审核检查及现场记录表受检部门：公司领导层（总经理和管理者代表）涉及过程：▲4.2、5.1—5.6、6.1 △7.2、8.2.1 日期：年月日序号标准条款检查要点（按部门职能过程提问）检查方法现场记录评价 1 4.1 总要求是否按ISO9001：2008标准的要求建立质量管理体系、形成文件，加以实施，并保持改进其有效性。询问。 2 5.1 管理承诺1.如何在组织内传达满足顾客和法律法规要求的重要性； 2.组织的质量方针是什么，是否确定了质量目标，质量目标是什么？ 3.是否进行管理评审？ 4.能够确保产品实现所需资源的获得。询问。 3 5.2 以顾客为关注焦点1.以“顾客为关注焦点”的原则和“人性化管理” 的经营理念是否在组织员工中树立？是否放在顾客身上，特别是放在不满意的顾客身上？ 2.通过哪些方式确保顾客的要求得到确定并予以满足？询问，查阅与公司领导有关的会议记录、内部刊物、宣传资料、培训资料并询问有关的情况。 4 5.3 质量方针质量方针及其含义在组织各层次员工中是否得到充分沟通、正确理解，并协调一致，深入人心？询问，现场抽检2名员工进行验证。 5 5.4.1质量目标组织的质量目标有无分解和落实，在支持性文件中是否落实到具体部门和责任人。询问，查相关记录。序号标准条款检查要点（按部门职能过程提问）检查方法现场记录评价

65.4.2质量管理体系策划组织架构发生变化时是否对质量管理体系进行相应变更策划和实施，保持质量管理体系的完整性。询问，查相关体系文件。 7 5.5职责、权限和沟通 1.组织的架构设置及职能职责划分是否做了相应的规定并满足组织发展需要?内部关系是否确定并给予沟通? 2.最高管理者是否对指定的管理者代表进行授权?明确的职责是否符合标准要求? 3.自上而下沟通过程中，组织有哪些沟通方式?在自下而上沟通过程中,组织有哪些沟通方式?在内部沟通过程中,是否存在主要障碍? 1.询问，请领导层针对各部门的职责，说明沟通渠道和方法（例会、报告、通报）。 2.询问，查阅相关记录。 3.询问，现场抽问公司2 名员工。 8 5.6 管理评审组织是否按计划的时间进行管理评审？评审是否包括评价质量管理体系改进的机会和变更的需要，包括质量方针和质量目标？查看记录。 9 6.1 资源提供公司为实施、改进QMS过程并达到顾客满意，是否及时确定，并确保提供所需的资源？关键过程、岗位的资源是否充分、适宜？询问、抽查。注：评价采用符号表示：√符合；×不符合；O不适宜；？疑点。审核员：审核组长：年月日年月日质量管理体系审核检查表及现场记录表

供应商现场考核表.docx

得分审核项目权重序号审核内容备注 0123N/A 1公司是否已经建立 ISO9001质量管理体系，并通过认证？ 2公司的认证证书是否在使用有效期内？ 3公司是否有明确的组织架构图？一4公司是否有明确的职能分布图和岗位描述说明书？质量管理15% 公司的程序文件和 3级文件是否能够完全覆盖、指导体系5 所有的工作流程？ 6公司是否制定明确的质量方针和质量目标？ 7如何让每个员工了解公司质量方针？ 8公司如何确保质量目标的适宜性？完成状况如何？ 9是否有明确的进货检查控制流程？ 10是否有明显的待检区、已检区、待处理区等区域标识？ 11区域中的物料是否有明确的状态标识防止混用？ 12所有物料的检查过程是否有受控的检验规范或检验指导书？ 13所有检查过的物料是否留有检验记录可以追溯？二14使用的计量器具是否有合格证，并在校验周期内？进货检查10% 控制15使用的计量器具是否满足物料检查要求？第1页，共 6页

得分进审货核检项查目权重序号审核内容备注控制012 3 N/A 16检验员是否在操作 ESD敏感材料时都戴 ESD腕带? 17对于检验不合格的物料如何处理？ 18发生重大、批量的质量问题后是否发进行整改？是否追踪整改效果？ CAR要求供应商 19是否对供应商产品质量进行评分考核？ 20对于检验员的工作业绩是否有效考评？ 21是否有明确的生产过程控制流程？ 22是否制定生产计划 MRP确保正常有序生产？ 23生产过程中各工序是否有受控的作业指导书？ 24操作工人对工序作业指导书要求是否明确？ 25操作工人是否在操作 ESD敏感材料时都戴 ESD腕带? 26生产现场物料是否有明确的状态标识？生产现场的原料区、半成品区、成品区、不良品区 27 、返工返修区等区域是否有明显的标识？ 28生产过程中发现不合格品如何处理？生产过程中使用的设备、计量器具等是否有状态标 29识？新员工是否有上岗前培训？新员工的工作是否有人 30 指导和重点监控？第2页，共 6页

供应商现场审核程序

供应商现场审核程序集团文件发布号：（9816-UATWW-MWUB-WUNN-INNUL-DQQTY-

供应商现场审核程序细则 1目的与范围本办法规定了对供应商进行现场审核的有关程序，以推动供应商完善质量保证能力的持续改进，确保采购产品的质量满足我公司要求。本办法适用于生产批准或日常供货过程中，发现供应商的制造过程或产品质量不符合我公司要求，需要进行现场审核时。 2职责分工 2.1 质量检验部负责编制供应商审核计划（附表1.）。 2.2 按审核计划或因突发原因需要对某供应商进行现场审核时，由质检部牵头成立临时性的审核小组，并指定1人为组长。该小组负责完成当次审核的全部过程。 2.3 审核小组一般由2至3人组成，应为质检部、生产部、采购部有两年以上工作经验的相关人员。如当次审核有特殊要求，可有其它部门或公司领导参与。 2.4 审核小组组长制定《供应商现场评审表》（附表2.）明确当次审核的目的、范围和各成员的任务分配。 2.5 审核小组成员按任务分配分头准备审核所需资料（管理文件、技术文件、该供应商历史状况、记录用表单等）。 2.6 审核结束时，审核小组组长负责出具《供应商现场审核报告》（附表4.）。 2.7 与供应商的联系由采购部负责。

3 审核流程 3.1 审核内容按下面五个方面进行审核（详见附表3.）； a、质量管理 b、生产仓库管理 c、设备工装管理 d、检验管理 e、改进管理 3.2 审核中发现不符合项，要求供应商整改的，由审核员当场向供应商开出《不符合项报告》（附表5.），提出整改要求。 3.3 编制审核报告 3.3.1 根据得分率K值对该供应商本次现场审核予以定级并填写附表4《供应商现场审核报告》，报领导审批。 A级： K ≥ 90% B级： 90% ＞ K ≥ 80% C级： 80%＞ K ≥ 60% D级： 60% ＞ K 此审核结果作为生产件批准及供货与否的参照时按下表比对

供应商审核计划范本

供应商审核计划编制：质量保证部审核：批准： 2012年月

供应商审核计划一、审核对象二、审核目的 1、通过此次审核，证实供应商在质量管理体系的运行是否符合我公司的要求； 2、针对此次审核中暴露出来的供应商在体系、过程和产品存在的缺陷和问题，要求其制定有效的纠正预防措施并予以执行，提高供应商的质量管理体系运行有效性和效率，为产品质量的稳定和提升提供有力的质量管理体系保证。三、审核依据供方现场审核标准及其评分法则。(见附件1) 四、审核组织及时间审核组长：审核组成员：审核时间:2012年月日 9:00-9:20首次会议,审核开始 11:30-12:00末次会议,审核结束五、审核内容及分工时间审核内容审核员审核部门 9：00 首次会议参会人员：所有审核员公司办公室 9:25 管理职责及领导层的意识公司办公室: 成品的贮存与检验质量部:

9:25 产品开发及工艺保证能力技术部: 生产管理/生产能力生产部: 9:25 外协、外购件贮存及试验采购部: 质量部: 交付及服务营销部: 财务状况财务部: 11:30 末次会议参会人员：相关人员所有审核员公司办公室六、审核记录和报告审核组成员在审核过程中应做好记录,审核完毕作出审核结论并形成报告. 七、附加说明 1,本计划由质量安全部负责编制. 2,本计划如有变动,将通过适当方式通知受审核方和审核组成员.

附件1, 供方现场审核标准序号评价项目评分标准项目名称项目内容 A B C 1 管理职责及领导层的意识 1）各部门职责明确，是否在质量方面制定考核办法。各部门职能清楚，有明文规定。在质量方面制订了考核办法或奖惩规定基本清楚，但无明文规定。在质量方面制定了考核办法或奖惩规定，但实施不到位。部门职责不十分清楚，存在相互交驻及有些职能没人管的情况，在质量方面没有制定考核办法。 2）对顾客投诉、退货及公司内部重大质量问题的处理领导层对顾客投诉、退货及公司内部重大质量问题的处理比较重视，能分析研究采取有力的控制措施。能预见一些问题，及早采取预防措施平时对一些重大问题不组织力量进行分析研究，出现了重大质量问题才引起注意，采取一些紧急措施，但尚能控制局面。对重大问题不分析研究，也不采取措施，出了问题不是手忙脚乱，就是听之任之，顾客意见很大。 3）持续改进在质量、服务（包括时间安排、交付）和价格等方面采取了措施，以进行持续改进。在质量、服务（包括时间安排和价格方面未实施持续改进，但进行了一些改革创新活动。未进行持续改进。 2 产品开发及工艺保证能力 1）产品的开发有一套完善的设计控制制度。具备资格的设计开发人员、试验人员。试验手段和能力具备。有自行设计、开发教复杂产品的能力。有制度，不完善。具备资格的设计开发人员和试验人员，试验手段不全。只能开发简单产品或部分零部件，设计控制不严密。无制度。试验手段没有。没有设计/开发能力，只能按本公司提供的图纸进行制造。 2）工艺保证能力具备模具及检测工装的设计能力。试制手段齐全，试制工艺流程完善。包括试制和解决问题的记录齐全。具备模具检测工装的设计能力。但试制工艺流程不完善，试制及解决问题的记录不全。模具及检测工装只能委外设计、制造。试制流程不完善，试制过程没有记录。

供应商审核管理办法

KH－ZL－14－2016/0 供应商审核管理办法 1目的规定对供应商审核的方式和基本准则，明确对供应商审核的活动要求，审查潜在供应商进入供应体系前的质量保证能力，审查供应商批量供货前的质量稳定情况，监控供应商批量供货后的质量体系保持持续稳定情况。通过审核促使供应商提升其产品质量保证能力，保持同步发展。 2适用范围适用于本公司供应商的审核活动或对拟纳入供应体系资源的考察活动。 3术语 3.1审核为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。 3.2确认通过提供客观证据对特定的预期用途或应用要求已得到满足的认定。 4职责 4.1审核组长编制审核计划，并组织实施。 4.2审核员负责编制审核检查表，对审核后出现的不符项进行跟踪、验证。 4.3管理者代表或分管领导负责审核计划的审批工作。 5审核方式 5.1非现场审核通常情况下，对于产品质量稳定的供应商采取资料审核、监控确认的非现场审核方式，一般从以下方面进行： a.审核供应商按要求提交的相关材料，如：复印或扫描的产品质量证明文件，营业执照、第三方认证证书等资质证明文件，其中对于代理商，必须同时提供生产厂家的代理授权证明； b.确认样件试用情况； c.监控检验情况、售后反馈情况。 5.2现场审核以下情形对供应商采取现场审核： a.出现批量的和突发性重大质量事故的； b.质量评分连续3个月分数走势下降，且平均分差≥5分情形，并经核实属质量问题原因造成的； 1

KH－ZL－14－2016/0 c.上年度供应商综合评价为D级（综合评价得分<70分）拟再供货的； d.必要时，按照公司级指令开展实施供应商现场审核。 6审核类型 6.1潜在供应商审核 a.拟进入供应体系的供应商及其生产的零部件； b.现有合格供应商进行扩供而生产的新增零部件。 6.2PPAP提交审核供应商批量供货之前、成熟产品生产线停产1年以上复产、场地变更、重大工程变更等进行PPAP 提交审核，以产品确认、过程确认为主，主要评估能否批产。 6.3常规质量体系审核批产状态后，进行常规质量体系周期审核。通常是根据体系年度覆盖要求，以及质量稳定情况进行开展。 6.4飞行检查（必须是现场审核方式）一般是指供应商零部件在使用中出现严重或批量性质量问题、或因供应商突发的问题可能影响到公司的生产经营活动而临时决定对供应商进行的及时、快速到位针对性的现场审核。 7现场审核工作程序主要流程图工作内容支持文件责任和记录 7.1 策划策划相关单位按5.2条提出需求报公司。 7.2 编制审核计划质量 7.2. 1体系管理人员或供应商管理人员根据实际情况编制审核计划制定具体供应商审核工作计划。审核计划采购7.2. 2供应商沟通。 7.3审核计划审批审核计划审批7.3. 1审核计划提交质量部门审核。质量7.3. 2报管理者代表或分管领导批准。

供应商现场考核记录表

审核报告编号：华煌电业制品（龙川）有限公司供应商现场审核记录表供应商名称: 主要业务: 地点: 联系人: 电话: 传真: 审核日期: 评估人: 审核: 批准:

现场审核评估情况一、操作标准：审核人员可以根据需要和检查重点，按照本《现场审核记录表》，选择部分要素或全部进行评价，评分标准如下： 1、不了解要求的项目，未开展： 0分 2、了解项目要求，且有初步的不完整的书面计划，但没有实施的证据： 1分 3、可得到书面文件，实施工作刚刚开始（0—50%已完成）：3分 4、可得到书面文件，实施工作已见成效（60%--80%已完成）：4分 5、实施工作已接近完成（80%--95%），并且有实际的书面证据：5分 6、文件所有的要求已付诸实施，并且有证据证实已满足初步的要求：6分 7、可以在所有领域满足顾客的要求，并实施持续改进，可以提供要求项目的分析结果和改善的证据：7分 8、可以超越顾客的期望，为同行业最佳水平：8分总项目数40 总得分数 256 分数（百分制） 80 级别分数处理意见备注 A B C D 80—100 60—79 50—59 49分以优先选择/保持选择/改善保持有条件选择/限期改善保持对于得分在4分以下的项目，要求供应商进行书面整改

下不能选择/中断供应评价结论该公司目前主要给三星和惠而浦生产电控板、生产的硬件设施在我公司电控板供方中处于领先水平，仓库的条形码先进先出管理以及物流追溯在行业中也是处于领先水平。注：分数=总得分数×100/320 序号检查项目情况简述得分 1 是否有形成文件的质量方针和质量目标(含HSF方针和目标) 并且质量方针被组织的全体人员所理解和得到贯彻执行质量目标与质量方针的精神是否相一致，质量目标被实施和管理质量方针和质量目标在质量手册（QEM01）第6页，已更新为2010年的--形成文件；质量方针经过培训和看板、宣传栏等多种方式宣导，得到组织的全体人员理解并贯彻执行；质量目标依据质量方针的精神来制订，质量目标数据化，每月会将分解的目标进行统计分析，并依据执行情况更新 2 被发行的文件是否有规定的授权和批准修订状态是否可以识别在使用处是否可获得适用文件的有效版本和/或副本文件、记录应保持清晰易找到、有保存期限并被合理保存质量手册由总经理批准，程序文件由管理者代表批准发行，在质量手册和程序文件XA/Q(E)P4.2.3/01《文件控制程序》中有规定；修订状态在文件封面版号、修改状态中可以识别；在使用处可获得适用文件，如进料检验、工艺文件、出货检验等文件在相应岗位可以找到；记录保持清晰；文件保存期限在《记录一览表》中有规定并按文件要求进行合理保存；外来文件由专人管理；作废的文件都有收回和盖作废章并进行合理处置，《文件控制程序》中有相关规定