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高校与产业集群协同创新分析

一、高校与产业集群协同发展的机制问题

(一)缺乏协同创新动力机制目前高校与产业集群的协同创新主要以高校为主，尽管高校的科研人员有将学术成果转化成产品的愿望，但由于高校自身缺乏成果转化的资金实力，而且也不具备开拓市场的优势，加上高校的评价体制也没有为广大的科研工作者提供开展协同发展的时间和空间，因而以高校为主的协同创新模式难以提供有效的资源。另一方面，对于协同发展的又一重要主体高新技术企业来说，由于高新技术创新需要面临很大的不确定性风险，因而在产业集群中的中小企业很难有足够的资金和勇气开展科研创新，再加上我国风险投资体系还不够完善，导致企业主动开展协同创新的意识与动力不足。因此，当前高校与产业集群中各类主体普遍缺乏协同创新的动力，急需解决协同创新动力机制问题［2］。

(二)缺乏有效的人才供给机制当前，协同创新的另一个主要问题是，一些高校的人才培养与区域产业集群发展需求不相适应，人才培养的梯度、层次及结构还不能完全适应各区域产业集群发展的需要，难以培养出行业需要的各种创新型人才，对产业集群人才支撑力度孱弱。另外，由于大学、政府、企业之间缺乏完善的公共信息交流平台，信息交流和共享的机制不畅，创新型人才的培养和供给客观上存在产学脱离的问题。

(三)缺乏合理的利益分配机制尽管高校与产业集群都认为需要开展协同创新，实现互动共赢，但目前的合作还处于技术转让、合作开发等较低层面，没有建立起科学、合理的利益分配机制，不能够根据双方的投入程度进行合理的利益分配，影响了双方共同合作的积极性。这是导致协同合作难以持续开展的重要原因。

(四)缺乏政策及法律法规保障机制由于国人重情感轻制度的传统习俗，高校与产业集群协同发展缺乏科学、详细的政策、法规、制度保障和完善的管理机制。高校习惯了被动服从，产学研合作难以在市场竞争中实现可持续发展。另外，高校与产业集群协同创新活动迈入深度合作和发展阶段的时候，还会涉及风险投资、风险分担、利益分配等问题，这方面的体制机制也没有很好地建立起来。

(五)缺乏科学的评价机制高校与产业集群开展协同创新活动，二者合作的目标、层次、效果及收益都很少得到相关部门的科学评价，没有科学的评价，就难以进行有效的激励，协同合作的持续和深入开展便存在诸多潜在的问题。

(六)缺乏有效的政府监管机制政府部门的介入是协同创新顺利开展的重要维度，是影响自组织系统运动发展的重要序参量，加强政府的有效监管是提高高校与产业集群协同创新效能的重要因素。当前我国政府管理两极化现象严重，要么管得过死，使各类机构都不能根据自身的条件和意愿开展自由合作;要么疏于管理，不能及时有效地协调和解决高校与企业之间由于利益分配、风险分担

等问题所引起的矛盾，从而限制了两者的深层次合作，影响了协同创新的效能。

二、高校与产业集群协同发展的三种模式及机制架构

大量文献资料表明，高校与产业集群协同发展的程度不同，我们根据不同的投资主体以及投资目标，将其分为三种模式(如图1)。虽然不同的协同发展模式所需的制度不同，但无论哪种模式，都处于一个大的体制机制架构之内。

(一)高校与产业集群协同发展的三种模式模式1是以高校为主体的协同发展。这种模式以高等学校为依托，打造大学高科技园区，强调高校的科技成果转化，大学从中起孵化作用。这种模式在某种程度上说，可以看作是将部分中小企业聚集起来，形成一个产业集群。模式2是由企业为主导的协同发展，企业通过聚集形成高科技产业园区，高校主要作为产业集群的推动者和科技成果的供给者，从学科集群或科研项目的角度与产业集群协同合作，包括科研技术转让、项目合作、人才培养、建立实习基地等。模式3以风险投资为主导，风险投资为高校或企业提供资金，通过风险投资及风险管理，将高校的高科技成果与企业良好的管理结合起来，创造一个新的产业集群，推动区域产业经济的快速发展。

(二)高校与产业集群协同发展的机制架构我们根据高校与产业集群协同发展的类型、模式，在明确协同发展要素的基础上，构建高校与产业集群协调发展的机制架构(如图2)。高校与产业集群协同发展的运作机制中共涉及4个主体，分别是高校、产业集群、政府和中介机构，其中高校与产业集群是整个机制架构的核心，是创新发展的动力源，政府和中介机构并非是协同合作的主要实施者，而是辅助者，主要承担管理、服务、监督、评估职责，起到引导和推进作用。我们知道，产业集群的形成意味着相关行业链的企业已经形成了一个行业网络，并开始对区域经济和产业的发展产生较大的影响。在这种情况下，产业集群需要吸收具有创新性的、前沿性的科研成果，将其转化成产业获取利润的产品，来提升产业集群的知名度和竞争力。而当产业集群的这个目标或愿景与高校将科研成果转化成产品实现经济效益的目标和愿景不谋而合时，高校与产业集群之间才会协同发展。当这一共同的目标或愿景不断成长，成为两类组织共同的“愿景”时，就成为“自组织”系统的“序参量”，推动“自组织”系统从无序走向有序，优势互补，实现共赢。自组织需要外界输送物质、能量与信息，政府和中介组织作为外部系统，正是自组织系统所需要的物质、能量与信息的供给者。政府主要起到法律维护、政策保障、信息平台建设、监督与评估的作用。中介机构包括风险投资企业、管理咨询公司、非政府的风险基金等机构，主要为高校与产业集群的自组织系统提供咨询、组织、管理、风险投资、评估等服务。面对不同的自组织类型，政府与中介机构的角色不同，其职能设置也不同。

三、高校与产业集群协同发展的机制分析

(一)政策引导及法律保障机制高校与产业集群协同发展需要政策引导，并以法律作为保障。我国政府为大学科技园建设制定了相应的政策法规。如《中共中

央、国务院关于实施科技规划纲要，增强自主创新能力的决定》《国家中长期科学和技术发展规划纲要(2006―2020年)》和《2003―2007年教育振兴行动计划》等政策文件，为我国大学科技园建设和发展奠定了良好的政策基础。我们以中关村的成长与发展为例来看这个问题。政府通过政策和法律保障了产业集群与高校的发展。比如，1988年5月10日国务院颁布了《北京市新技术产业开发试验区暂行条例》(即十八条)，大大激励了科技人员创办新技术企业的积极性。科学院、各大专院校、各部委研究院所的一大批科技人员纷纷来到试验区，新技术企业的数量在试验区成立后呈现迅速增长的态势。2005年8月，国务院做出了关于支持做强中关村科技园区的8条决定。2009年3月，国务院批复同意建设中关村国家自主创新示范区，要求把中关村建设成为具有全球影响力的科技创新中心，成为创新型国家建设的重要载体，掀开了中关村发展的新篇章。2011年1月26日，国务院又批复同意了《中关村国家自主创新示范区发展规划纲要(2011―2020年)》，进一步明确了中关村示范区今后十年的战略定位和发展思路。2011年，国家在“十二五”规划中明确提出“把北京中关村建设成为具有全球影响力的科技创新中心”。政府通过出台多项政策加快改革与发展，努力培养和聚集优秀创新人才，着力培育和转化国际领先的科技成果，全面提高了中关村自主创新和辐射带动的能力。

(二)风险投资机制风险投资本身就是分担创新企业风险的制度安排［3］。风险投资分为资金募集、项目选择与评估、谈判签约、投入管理和退出等五个模块。通过这五个模块实现筛选、顾问、管理、资金融合、评估与担保、导向、监测和控制等功能［4］。其中风险投资的资金主要通过个人投资、政府资助(财政拨款、基金项目等)、民间风险投资公司、第二板块市场、各类非政府风险投资基金和投资银行等募集［5］。比如，浙江大学科技园的发展，非常重视引入民间资本。民间资本在科技园注入的资金达到十几亿元，占入园企业注册资金的60%以上。浙大科技园还充分利用浙江省政府和杭州市政府引导设立的用于高技术产业化的风险投资资金来增强科技园的风险投融资能力［6］。风险投资对于以高校为主的协同创新和以中小企业为主的协同创新非常重要，因为高校和中小企业在资金方面不存在优势，若要将科研成果或者好的项目转化成生产力，获得经济和社会效益，就有必要从风险投资方获得资金资助，最大程度地提高收益。因此，对于高校而言，需要紧紧围绕优势产业，结合自身的优势学科，大力开展相关的科学研究。这样的科研成果或项目具有很好的市场前景和发展潜力，更能够顺利通过风险投资方的技术评估，获得风险投资，将产业集群做大、做强。

(三)利益分配机制利益分配机制主要由利益分配目标机制、利益分配信息沟通机制、利益分配执行机制、利益分配调控机制耦合而成［7］。1．利益分配目标机制利益分配目标机制主要规定整个机制的运行目标与方向。高校和产业集群在协同发展中的各机构必须明确利益分配的目标，也就是说，高校、产业集群中的各机构、中介机构都需要明确自身在协同发展中获取什么样的收益，只有这一点得到明确，才能够科学、合理地进行利益分配。明确利益分配目标是有效开展协同创新的基础。2．利益分配信息沟通机制利益分配活动是在利益分配各方的信息联系和传递中进行的。通过利益分配信息传递机制，将高校与产业集群协同发展的科研成果转化、产品、生产率、收益等信息进行传递和沟通，使收益信息公开、透明，为合理分配收益提供信息基础。3．利益分配执行