波金斯的发展经济学笔记前五章

第一章发展的模式

一、经济增长: 指一个国家总体或人均收入和产品的增长。

经济发展：含义广泛，不仅包括GDP的增长,还包括教育、卫生和人类其他福利的改进，以及经济、社会结构的改善。

二、在发展中国家中对现代经济增长最具潜在影响的差别：

教育的传统；是否由本国人控制商业、金融、交通；是否具有共同的语言、文化和民族意识；是否具有自治的传统、历史经验；地理条件是否有利。

三、替代的概念：指国家的发展具有多重途径，发展的先决条件可以相互替代，不存在某必

须具备的先决条件。如，德国的银行体系、俄国的税收替代了资本原始积累而实现增长。补充：1、金融自由化的迅速发展导致了深层的金融危机，因为地方金融机构的脆弱和外国资本的抽逃。

2、经济发展带来的主要结构变化：总产值中工业比重上升（工业化），农业比重下降，

人口的城市化以及市场化程度提高。

第二章衡量经济增长与经济发展

一、衡量经济增长

1、GDP的缺陷：无法衡量未进入市场的家庭生产和不良经济活动所带来的社会、自然环境

的代价。（发展中国家大量的经济活动并不进入市场。随着经济的增长，GDP的计算可能会高估经济的增长，因为一些经济活动被计入GDP仅仅是由于从家庭内转移到了市场。）2、汇率扭曲问题的原因：发展中国家贸易管制和汇率干预；作为国民收入重要组成部分

的不可贸易品的价格在国家之间存在巨大差异。

在竞争中形成的市场汇率缺点:倾向于低估穷国的GDP水平。因为市场汇率的计算以可贸易品和资本流动为基础，而不包括穷国的大量低价不可贸易品。

购买力平价理论：是关于汇率决定的一种理论，该理论认为两国货币的购买力之比是决定汇率的基础，汇率的变动是由两国货币购买力之比变化引起的。（相关计算见课本31页）

二、经济发展的意义

经济发展未给人民带来福利增长的原因：政府促进经济增长的目的是维护其统治而非提高人民福利；资源被大规模投入到生产中，导致消费被延迟；贫富差距大。

阿玛蒂亚森认为，发展的目标是提高人们选择生活的能力，而收入只是决定这种能力和结果的一个因素。影响收入转变为“选择最低可接受生活方式的能力”的四个广泛因素：人员异质性，环境多样性，社会环境的变化，相对贫困的程度。

三、人类发展指数HDI：衡量发展的一种综合指标，反映了追求长久而健康的生活、获取

知识、能够获得过一种体面生活的资源。

补充：1、后发优势：后起国家可以借用并改进已存在的技术，从而实现更快的发展赶超发达国家。

2、作为丰富选择、推动自由的手段，经济增长仍是穷国的核心工作。

第三章经济增长：概念与模式

一、经济增长依赖于两个基本过程：要素积累与生产率提高。要素积累是指资本存量规模和

劳动力数量的增加；生产率的提高是指提高效率、改进技术以有效地使用生产要素。

二、储蓄、投资与资本积累

索洛等经济增长模型的主要观点：新投资增加了资本存量，而这些新投资必须超过折旧

和劳动力增长所需的资本增量；投资通过储蓄融资；储蓄来自当前的收入，需要推迟当前消费。

储蓄和投资是经济增长的必要条件，但非充分条件。因为可持续经济增长要求产生新投资并确保投资是有效的。

三、索洛的增长源泉分析（即增长的会计分析）：度量资本、劳动和全要素生产率等要素对

增长的贡献程度。Gy=(Wk*gk)+(Wl*gl)+a 该方程意义：表明产量增长是如何依赖于劳动、资本投入和这些投入生产率的提高的。(相关计算见课本57页)

全要素生产率a：指经济增长中不能用劳动和资本解释的因素，主要包括生产技术和生产效率的改进，以及其他影响生产力的因素。

增长源泉分析表明：因为在发展中国家人均资本量相对较低，资本积累对增长贡献更大，所以吸引新投资能使发展中国家实现更快的增长；而生产率的提高对发达国家的增长贡献更大。

平均全要素生产率为负，因为资本的使用缺乏效率或非效率资产积累的增加，如白象工程。

四、快速增长型国家的特征

1、经济与政治的稳定：稳定降低了投资者的风险，有利于投资和增长。

宏观经济稳定的关键因素：长期较低的预算赤字，谨慎的货币政策，恰当的汇率，与发展阶段匹配的金融市场和适度的外债水平。

政治上贫困的恶性循环：贫困增加了冲突的风险，冲突破坏了增长并深陷贫困。

2、对健康和教育的投资

清洁水、卫生、疾病控制、强大的生殖能力和母亲孩子的健康，延长寿命预期，提高劳动生产率，促进储蓄和资本积累。

3、良好的政府治理和制度

有效的监管通过降低风险和增加利润而改善投资环境，有效的法律制度有助于使用可裁决的、理性的当时解决贸易争端，低程度的腐败有助于降低成本和风险。

4、有利于私有企业发展的环境：较少的商业管制和较强的产权保护。

5、有利的地理环境：大多数热带、内陆国自然条件不利于发展。

五、生产函数的资本边际产量递减是指随着资本存量的增加每一单位新增资本的收益下降。

该假设是包括索洛模型在内的多数增长模型的基础，主要针对要素积累，尤其是资本积累，意味着生产在相同的生产函数上进行; 但生产率提高引起的产量增加不一定引起收益递减，意味着生产在不同的生产函数上进行。

资本边际收益递减的意义（趋同的讨论）：如果其他条件相同，即增长主要来自要素积累，则穷国比富国有更快的增长潜力；随着一国收入上升（发达国家缺乏不断注入的新技术），增长率放缓；既然穷国比富国有更快的增长潜力，他们有可能赶上富国。六、经济增长与结构变化：工业化、城市化、市场化

农业生产比重下降的两个主要原因：恩格尔定律，即由于农产品需求收入弹性较小，所以随着家庭收入的增长家庭在食品上的花费比例下降，农产品贸易条件恶化；农业部门生产力的提高使得更多的劳动力转移到非农产业。

随着经济的发展，人口倾向于向城镇转移的原因：工业服务业比农业有较高的相对收益，促进农转非；工业生产存在规模经济，企业集聚，促进城市化。

补充：1、制度在经济增长中的作用：

市场创造机制保护产权，降低腐败，支持法制；

市场调节机制处理不完全信息、外部性、规模经济等市场失灵；

市场稳定机制确保低通货膨胀和财政稳定，最小化宏观经济波动，避免金融危机；

市场立法机制提供社会保护和保险，强调再分配，冲突管理；

政治制度决定了社会如何管理和政治的参与程度。

第四章经济增长理论

一、

第五章国家与市场

一、市场

优点：1、在不同的生产者、消费者之间配置资源，使产出最大化，并满足不同消费者偏好；

2、比政府更灵活，适应变化的条件，并为增长、创新、结构调整提供激励因素；

3、增强竞争，促进效率提高，降低成本；

4、使经济力量散布至更广阔的范围。经济多元主义，促进民主和自由。

缺点(即市场失灵)：

1、垄断或寡头形成的市场势力，具有潜在的无效率；

2、公共物品具有外部性，仅依靠市场力量难以有效提供公共物品（私人投资者

不易对外部性进行收费，而且具有外部性的项目需要巨额投资和很长的回收期）；

3、公共资源的利用会产生外部不经济，即私人承担的成本小于社会成本，而导

致资源利用无效率；

4、市场不能顺利实现经济结构转变，幼稚产业保护；

5、制度不完善，市场信息不完全、产权缺乏保护，投资风险大；

6、宏观经济非均衡，即当条件变化时，劳动力市场、信贷市场、外汇市场不能

迅速调整以平衡供需；

7、以市场为导向的经济增长易导致贫富差距。

二、政府干预

理论或意义：

1、大推进理论（平衡增长理论）：为了给工业产出创造出市场，所有的工业部门必须同步发展，每个部门都雇佣对其他部门的产出有需求的工人。而单靠市场无法形成大推进的局面，因此，政府计划、控制、直接投资都是必要的。

2、普雷维什.辛格命题（出口悲观主义）：初级产品的贸易条件持续恶化，世界市场对初级产品的需求只会缓慢增长。这要求发展中国家实行进口替代战略，用政府干预开保护本国制造商。

3、刘易斯的二元经济模型：发展中国家经济转型需要政府干预。

缺点：1、易导致腐败、政府本身能力有限、缺乏灵活性、不能适应快速变化的环境、企业效率低下。

2、价格干预的后果：关税保护，孕育了低效率的企业；利率上限，抑制金融体系发展，助长信贷配给和非生产性投资；最低工资制，减少了就业，加深不公平；食品价格上限，打击农民积极性，阻碍农业生产率提高。

三、1、IMF的职能：为面临重大收支问题的国家提供暂时的融资，稳定汇率。

济的稳定。

必要性：通货膨胀增加投资风险，削弱投资；扭曲了相对价格及基于这些价格的决策；

实际利率为负时，会减少长期投资，产生对外汇的超额需求；当货币被高估时，产生

对外汇的超额需求；高通胀对穷人及依靠固定收入的人不利。

稳定化方案：削减政府开支、增税，以减少政府赤字；

严格限制央行对政府和商业银行的信贷，以控制货币供给；

汇率贬值或汇率浮动以促进出口，扭转国际收支赤字；

抑制工资增长，防止成本推动型通货膨胀；

效率及灵活性。

结构调整方案：a.调整价格，使价格放映资源稀缺性和成本费用（即理顺价格），这要求价格不应被贸易限制、政府价格控制所扭曲（相对价格反映了资源的真正稀缺性）；

b.保障竞争，促进生产率提高，降低成本，满足不同消费者的偏好；

c.私有化：利：提高效率，利润最大化；减缓政府的预算压力

害：贫富分化，不能兼顾社会效益。

d.创建支撑市场运作的制度：运行良好的市场需要有健全的法律体系，可强制执行的

合同，以明晰产权（私有化或与个人利益相关的集体化）；金融系统需要有一个强有力的央行管理货币、制定货币政策并对银行体系审慎监管；政府能控制腐败；

四、改革的进度：休克疗法：激进的市场化改革，包括停止货币供给增长、放开全部价格、

将国有部门私有化等措施的。

五、改革的可信度：影响公众的预期和投资。改革的可信度依赖于（影响因素）：

政府对改革方案进行强有力的、长期的和不可逆转的执行；

公众对稳定化和自由化的预期；

国际金融机构和外国资金援助，有助于舒缓改革执行中的转轨进程，但却降低了改革的迫切性；

公共债务，取决于能否有效利用借来的资金。

六、华盛顿共识：财经纪律；重新确定公共开支的优先顺序；税收改革；利率自由化；贸

易自由化；竞争性的汇率；外国直接投资的自由化；私有化；放松管制；保护产权。

失败原因：改革未充分的实施，需要足够的时间使改革充分发挥影响力；没有强大的制度和良好的政府治理；IMF和世行提倡的改革具体措施过于严格，缺乏足够的灵活性和适应性（自治权）。

补充：1、市场失灵倾向于在低收入国家更加普遍原因：基础设施不完善，市场被分割，制度不健全，合同执行不到位，市场规模狭小。

2、舒尔茨：传统的小农生产者都是理性决策者，会对价格和供求迅速作出反应，而

且他们所采用的技术很好的适应了他们所具备的条件和面临的限制。市场激励加

上新技术的采用，会引导农民改变他们的生产方法并提高生产率。

3、市场导向性发展理论的核心：市场创造竞争，而竞争刺激生产性投资。

4、外向型战略的实质：通过引导私人企业开拓海外市场，从世界市场中获利，并提

高制造企业的国际竞争力。

5、垄断：优点：获得规模经济，降低平均成本；有序、就业。

缺点：高成本生产，浪费资源；不能满足不同消费者的偏好。

6、金融抑制：政府认为的将利率压低到市场均衡利率以下，助长了信贷配给和非生

产性投资。

第六章不平等和贫困

一、对收入不平等的衡量

1、衡量方法：

规模分布：按照从最穷到最富依次每1/5人口收入或消费占比来描述分配不平等。

洛伦兹曲线：一条表示任何累计百分比的人口所得到的总收入的占比情况的曲线。

缺点：曲线交叉，难以判断出一国不同时期或不同国家之间分配不平的变动情况。

基尼系数：根据洛伦兹曲线定量测定收入分配差异程度指标，其值在0-1之间，越接近1表示收入分配越不平等。=A/(A+B)

缺点：无法准确反映分配情况和某一收入层次人口总收入的占比。

2、影响分配的要素：收入的分配取决于生产要素的所有制，以及每一要素在生产过程中的作用。所以，发展中国家要提高不熟练劳动力的工资收入。