水土保持方案报告书所需资料清单

一、项目相关行政批文（电子版纸质版均可）

1、规划设计要点通知书（市规划局）

2、立项批文（备案通知书）（必备材料，扫描件）

3、土地出让合同（扫描件或者PDF版）

4、建设用地规划许可证

二、关于项目建设的相关资料（电子版纸质版均可）

1、方案设计文本。

三、项目设计资料图件及设计说明：

1、项目总平面布置图（必备材料，提供CAD版含经济技术指标）；

2、项目竖向设计图（尽量提供电子版）；

3、项目原始高程地形图（CAD版）

4、项目建设有无施工生产生活区、临时堆土场区，若有，如何布设，请提供电子版。

四、公司营业执照副本及法人身份证扫描件。

五、已开工项目需要提供土方合同及渣土准运证

陕西省人防资料清单

一、竣工验收申请材料（一）管理资料 1.施工现场质量管理检查记录 2.中标通知书 3.人防质量监督申报表 4.质保体系人员名单及岗位证书 5.企业资质及质量管理制度和质保体系人员岗位责任制 6.施工图审查批准书（审核意见及答复） 7.图纸会审记录 8.设计变更（通知）、工程联系单 9.材料代用签证 10.施工组织设计（方案） 11.定位测量放线记录、轴线标高复核记录 12.沉降观测记录 13.监督检查记录、复查记录及回复 14.质量事故（问题）情况、处理方案、施工方案及复查验收记录 15.隐蔽工程记录 16.竣工图（二）质量保证资料 1.建筑与结构（1）钢材 ①钢材验收登记表及出厂合格证②试验报告（2）焊接 ①焊条（剂）验收登记表及出厂合格证②焊接模拟试验报告及试验报告（钢结构焊缝检测报告）（3）水泥 ①水泥验收登记表及出厂合格证②试验报告（4）砖（砌块） ①砖（砌块）验收登记表及出厂合格证②试验报告（5）砂、石（分开） ①砂石验收登记表②试验报告（6）防水材料 ①防水材料验收登记表及出厂合格证②试验报告（7）外加剂 ①外加剂验收登记表及出厂合格证②试验报告（8）构件（防护设备等） ①构件验收登记表及出厂合格证②试验（检测）报告（9）砼试块报告（抗压、抗渗） ①强度统计及评定表②浇筑申请表③配合比④试块（强度、抗渗性能）试验报告（10）砂浆试块报告 ①强度统计及评定表②砌体砌筑隐蔽工程施工通知单③配合比④试块试验报告（11）单桩及群桩（高、低应变检测）、静载试验（12）地基处理及复合地基承载力检验（13）打（试）桩记录

2.给水、排水（1）材料、设备出厂合格证 ①材料、设备验收登记表②出厂合格证（2）管道、设备强度试验、焊口检查和严密性试验记录 ①强度试验记录②焊口检查记录③严密性试验记录（3）系统清洗记录，口部排水通水试验记录 3.电气（1）电气工程主要材料、电气设备出厂合格证 ①设备、材料验收登记表②出厂合格证（2）设备试验、调整、试运转记录（3）绝缘、接地电阻测试记录（4）照明全负荷试验记录 4.通风与空调（1）材料、设备出厂合格证 ①材料、设备验收登记表②出厂合格证（2）管道强度试验及严密性试验记录（3）系统调试及试运行记录（三）质量评定资料 1.分项工程质量验收记录 2.分部（子分部）工程质量验收记录 3.单位（子单位）工程质量竣工验收记录 4.有关安全及功能的检测和抽样检测结果或报告二、竣工验收备案资料 1.人防工程竣工验收申请表 2.人防工程竣工验收报告 3.人防工程竣工验收备案表 4.建设工程规划许可证、施工许可证 5.施工单位工程竣工报告 6.勘察单位工程质量检查报告 7.设计单位工程质量检查报告 8.监理单位工程质量评估报告 9.建设单位人防工程竣工总结 10.人防工程质量保修书 11.消防、规划等部门验收意见 12.人防工程设计、施工、监理、勘察单位企业的资质、营业执照（复印件）及相关合同 13.防护设备厂家资质、采购合同 14.《人防工程平战转换预案》 15.人防工程维护管理登记表、维护管理责任书 16.其他备案资料

IPO尽职调查所需资料清单

IPO尽职调查所需资料清单致目标公司董事会: 本资料清单所涉及材料应由贵公司向券商提供。贵公司提供下述的资料应真实、准确、完整、公平、及时，尤其要确保所披露的财务会计资料有充分的依据。有的资料若无现成的可提供，请尽快收集、整理和撰写，力求详尽完整。所有重要的文件请注明来源并加盖公司章或部门章。为提高工作效率，在提供文字材料的同时，请尽可能提交电子版本。请贵公司董事会及全体董事应保证所提供的资料及其摘要内容的真实性、准确性、完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担个别和连带的法律责任。第一部分目标公司基本情况第一条目标公司其基本情况，主要包括: (一)注册中、英文名称及缩写; (二)法定代表人; (三)设立(工商注册)日期; (四)住所及其邮政编码; (五)电话、传真号码; (六)互联网网址; (七)电子信箱。第二条历史沿革及经历的改制重组情况，主要包括: (一)目标公司设立方式; (二)发起人; (三)历次股本形成及股权变化情况;

(四)发行前最大10名股东名称及其持股数量和比例。第三条设立以来股本结构变化、重大资产重组的行为，披露这些行为的具体内容及所履行的法定程序，以及这些行为对目标公司业务、控制权及管理层、以及经营业绩的影响。第四条简要介绍有关发起人或股东出资及股本变化的验资情况，所进行的历次资产评估，以及进行审计的情况。第五条公司业务及生产经营有关的资产权属变更的情况。对公司业务及生产经营所必须的商标、土地使用权、专利与非专利技术、重要特许权利等，应明确披露这些权利的使用及权属情况。第六条简介员工及其社会保障情况，主要包括: (一)员工人数及变化情况; (二)员工专业结构; (三)员工受教育程度; (四)员工年龄分布; (五)公司执行社会保障制度、住房制度改革、医疗制度改革等。第七条公司是否在业务、资产、人员、机构、财务等方面与发起人或股东做到分开，目标公司是否具有独立完整的业务及面向市场自主经营的能力。属于生产经营型的目标公司，请披露是否具有完整的供应、生产和销售系统。第八条有关股本的情况，主要包括: (一)公司股本结构的历次变动情况; (二)外资股份(若有)持有人的有关情况; (三)持股量列最大10名的自然人及其在目标公司单位任职; (四)股东中的风险投资者或战略投资者持股及其简况;

企业内部控制资料清单

资料清单一、企业历史沿革 1、企业及控股子公司基本情况介绍； 2、企业简要发展过程及改制、分立、重大资产重组情况； 3、股东持股情况说明，股权关系图，并说明股东之间的关联关系及涉及股东单位的实际控制人。二、战略规划 4、企业未来3－5年的战略规划（行业发展设想、业务组合变动、重大战略举措等）； 5、企业未来3－5年的业务发展目标（营业收入、利润总额等）； 6、" 7、企业重大资产投资计划（项目进度、规模、建设周期、投资方式、资金需求量及来源）； 8、企业顺利实现以上发展目标所依据的重要条件； 9、企业过去近三年的年度经营计划和下一年度的年度经营计划； 10、企业其他辅营业务的基本情况及发展规划。三、企业管控模式与组织结构 1、企业现有组织结构图、部门职责、岗位设置及其权责、职位等级图等； 2、企业领导分工及责权划分的相关文件； 3、企业关于组织结构变动及部门职责、岗位设置调整的相关文件。 ~ 四、人力资源管理 1、企业目前的人力资源状况如何（企业管理、业务人员和技术人员情况、年龄、学历年龄层次、文化层次、技术水平、实践经验等）； 2、近三年企业人力成本的基本情况； 3、企业的绩效考核制度、薪金制度和激励机制； 4、企业人力资源战略规划。五、企业内部管理制度 1、企业现有管理制度汇编文件（行政、财务、人力资源管理、销售、运营、采购、技

术研发等）； 2、企业现有流程汇编（运营、研发、销售等）（包括输入的信息--完成该流程需要的各种资源或条件，内部转换--该流程所需要的主要操作，输出的结果--流程的直接结果）； 3、￥ 4、企业的员工手册； 5、企业领导近三年的年度工作总结报告、职工代表大会上的发言等； 6、企业内部刊物（报纸、杂志、通讯）。以上内容包含但不限于以下文件。公司章程；公司董事会（监事会等）议事规则；董事会、监事会下设的各委员会工作细则； · 高管层信息报告制度；董事、监事选任制度；董事会股东会决议；监事会决议；高级管理人员考评及薪酬激励办法；投资者关系管理办法；信息披露管理制度；关联交易管理相关制度；公司员工（中层以上管理人员）职业道德建设制度及规范； . 企业文化建设纲要；劳动合同管理办法；公司员工（管理人员）违纪违规处理规定；公司组织结构图及各部门职责说明；员工岗位职责描述及编制说明；权限指引及其编制说明；决策评估评价管理办法；

人防申请材料及表格最新版

人防集中审批事项受理材料清单一、城市及城市规划区内新建民用建筑建设防空地下室审批（一）结合民用建筑修建防空地下室审批 1、防空地下室建设（易地建设）申请表； 2、建设单位委托书； 3、经办人身份证复印件（加盖单位公章） 4、建设单位机构代码证复印件（加盖单位公章）； 5、立项批文复印件（加盖单位公章）； 6、建设工程规划条件复印件（加盖单位公章）； 7、国有建设用地出让合同或划拨决定书复印件（加盖单位公章）； 8、防空地下室建设（易地建设）指标表（加盖单位公章）； 9、总平面图，平、立、剖面图及CAD电子文件； 10、人防规划方案总平面图及CAD电子文件（图中标明规划配建的人防工程位置、面积、防护等级、平时及战时用途、人员掩蔽工程的战时掩蔽人数及战时主要出入口位置等，仅配建防空地下室时提供）。（二）变更结合民用建筑修建防空地下室审批 1、变更结合民用建筑修建防空地下室申请表； 2、建设单位委托书； 3、经办人身份证复印件（加盖单位公章） 4、建设单位机构代码证复印件（加盖单位公章）； 5、立项批文复印件（加盖单位公章）；

6、建设工程规划条件复印件（加盖单位公章）； 7、国有建设用地出让合同或划拨决定书复印件（加盖单位公章）； 8、防空地下室建设（易地建设）指标表（加盖单位公章）； 9、总平面图，平、立、剖面图及CAD电子文件； 10、人防规划方案总平面图及CAD电子文件（图中标明规划配建的人防工程位置、面积、防护等级、平时及战时用途、人员掩蔽工程的战时掩蔽人数及战时主要出入口位置等，仅配建防空地下室时提供）。 11、原人防许可文。二、城市及城市规划区内新建民用建筑确因地质等条件限制不能修建防空地下室审批（一）易地建设防空地下室审批 1、防空地下室建设（易地建设）申请表； 2、建设单位委托书； 3、经办人身份证复印件（加盖单位公章） 4、建设单位机构代码证复印件（加盖单位公章）； 5、立项批文复印件（加盖单位公章）； 6、建设工程规划条件复印件（加盖单位公章）； 7、国有建设用地出让合同或划拨决定书复印件（加盖单位公章）； 8、防空地下室建设（易地建设）指标表（加盖单位公章）； 9、总平面图，平、立、剖面图及CAD电子文件；

尽职调查资料清单(参考版)

尽职调查清单 1 公司基本情况 1.1公司当前的基本情况 1.1.1公司在工商局的全套登记资料，最新的经工商局年检的营业执照 1.1.2公司当前的股权结构图，请披露到实际控制人； 1.1.3公司当前的内部组织机构图及公司各职能部门的主要职责（以表格方式表述）； 1.1.4公司及其控股和参股公司的营业执照、税务登记证、组织机构代码证及法人机构代码证副本、公司章程公司控股和参股公司涉及的资料：公司所有境内外子公司/企业、分公司、办事处、研究所等（请注明该等控股子公司及参股子公司的其他投资者及该等控股子公司及参股子公司的股权结构）；公司控股、参股公司、企业的企业法人营业执照、公司章程或其他下属单位的注册登记证明公司所投资公司的验资报告、以非货币资产出资的评估报告；关于设立各子公司/企业的协议书及其修改协议；关于设立各子公司/企业、分公司、办事处等的董事会决议等内部批准文件。 1.1.5行业主管部门或审批机构作出的最新有效批复、批准证书或其他证明文件； 1.2 公司历史沿革情况 1.2.1公司设立及历次股本变动情况及相关法律文件，包括但不限于：发起人协议、董事会和股东会决议、增资合同、审计报告、验资报告、资产评估报告、政府有关部门的批准文件、工商变更登记等； 1.2.2公司章程及历次修改情况； 1.2.3公司的经营范围和主营业务历次变更情况； 1.2.4最近三年内公司的经营业务、经营资产、管理层是否发生较大变化，最近一年内公司的股东结构是否发生较大变化；

1.2.5公司成立后至今历次重大资产重组情况相关资料，包括但不限于：政府部门批文、法院裁决书、工商管理变更登记材料、重大资产重组合同、协议、验资、评估报告等； 1.2.6公司设立至今历次评估报告、历年审计报告； 1.2.7公司历年年检材料； 1.2.8主要股东（追溯至实际控制人）营业执照及基本情况说明：成立时间，注册资本，股权结构，经营范围和主营业务，控股及参股公司，最近一年及一期的财务状况和经营成果，董事、监事及高级管理人员等，说明其持有公司的股份是否存在任何因被质押、诉讼等引致的纠纷或潜在纠纷。 1.3 股东情况和股权结构图、控制关系图 1.3.1对公司有实际控制权股东的基本情况，其他主要股东的基本情况（包括主要股东的主营业务、股权结构、生产经营等情况）； 1.3.2验资报告及股东名册或出资证明书；如有任何股东对公司以实物、技术、土地使用权等非货币财产出资，有关该等实物、技术、土地使用权等非货币财产的评估报告、股东向公司出资时办理移交手续证明文件，包括但不限于资产交接文件、共同签署的资产清单及/或产权登记证。若未办理手续，请书面说明资产实际移交的情况； 1.3.3公司最近一期股东名册以及对股东情况的说明；公司当前主要股东及实际控制人的营业执照副本复印件、章程；公司当前主要股东及实际控制人最新一期的财务报告及审计报告；说明主要股东之间存在的关联关系，如果不存在也请说明；说明股东之间一致行动情况的说明及相关协议，如果不存在也请说明；说明主要股东所持发行人股份的质押、冻结和其它限制权利的情况；说明控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的发行人股份重大权属纠纷情况； 1.3.4说明主要股东和实际控制人最近三年内变化情况或未来潜在变动情况；

各项审计报告需要的资料清单

各项审计报告需要的资料清单内部审计一.内部审计资料清单账务资料 1.审计期间会计报表及其附注(含分公司) 说明:含年报主表、附表和报表附注以及季报、月报表 2、全部账目说明:内审期间 3、全部会计凭证说明:内审期间 4、科目余额表说明:内审期间各年1级至末级的期初、期末和累计发生额 5、银行存款对账单、余额调节表说明:内审期间各年所有帐户全部银行存款对账单和审计期末银行存款余额调节表 6、房屋、车辆等固定资产及无形资产产权证明(鉴定书) 7、长短期投资，投资协议、被投资单位营业执照、被投资单位会计报表说明:截止会计报表日的被投资单位经审计会计报表 8、长短期借款合同，抵押担保资料说明:内审期间 9、固定资产盘点表说明:标明固定资产各称、规格、数量、原值、预计残值、使用年限、折旧额、净值 10、存货盘点表

说明:截止会计报表日的盘点表，标明存货的名称、规格、数量、单价、总金额 11、纳税申报表、缴款书、税务检查报告 12、所有往来明细说明:含应收(付)帐款、预收(付)帐款、其他应收(付)帐款 13、收支明细表说明:内审期间各年主营业务收支明细、其他业务收支明细 14、费用明细表说明:内审期间各年管理费用、经营费用、财务费用明细 15、支票的领、用、存及作废情况表登记簿说明:内审期间期 16、发票使用情况表说明:领购票号、金额;已使用的票号、金额;剩余的票号、金额备查类资料 17、营业执照说明:工商 18、税务登记证说明:国税、地税 19、组织机构代码证书说明:质量监督局 20、纳税鉴定文件说明:国税、地税 21、公司章程、协议说明:工商备案 22、设立、变更验资报告 23、以前年度审计报告、资产评估报告说明:内审期间内 24、清产核资专项审计报告说明:内审期间内 25、财务会计制度及相关内部控制制度说明:含企业会计制度、会计核算办法、内部管理制度 26、关联方关系及其交易情况、会计政策变更、会计估计变更及原因说明 27、单位组织结构框架图 28、股东会、董事会重大决议等文件，重大诉讼、重大违纪事项、重要会议记录说明:内审期内

初步尽调所需资料清单

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1 公司基本情况 1.１公司前身、成立背景、公司简介１.２公司成立之日至今工商注册及变更备案资料、验资报告１.3 公司实际经营业务范围 1.４公司营业执照、组织机构代码证、税务登记证、银行开户许可证及贷款卡复印件 1.５商标证书、知识产权证书、质量管理体系认证证书、公司获得的各种资质、荣誉证书 1.６公司章程；公司三会议事规则;公司近三年股东大会、董事会、监事会、总经理会议资料，包括会议通知、会议记录（纪要）、会议决议，以及职工(代表)大会选举职工监事、职工董事（若有)决定(附电子文件) 1.7 控股股东(追溯到实际控制人)的控制体系图、公司组织架构图及各部门主要职责１.８公司及控股子公司设立时及历次变更的工商登记档案(全套工商档案的情况说明）;工商行政处罚情况 1.9 公司各项管理制度，包括但不限于:?内部审计考核、财务管理(尤其是收入、成本、存货、合并报表)、资金控制、现金管理、建设管理等方面的制度及执行情况 1．10 核心人员的奖励制度、股权激励计划;管理人员派遣情况1.11 公司高管岗位说明、身份证复印件及简历 1.12 所有合同清单（请分年度提供）;近三年的重大合同扫描件(合同金额500万以上）１.１3 公司管理层就公司治理机制执行情况的说明和自我评价2 股东及出资情况 2.１公司股东持有标的公司股权是否存在质押、冻结、其他限制权利或权属争议情况的说明及相关文件 2.2 主要股东最近三年内变化情况 3 业务分析（包括不限于） 3.1 公司经营模式、该模式主要风险及对未来的影响说明3．2 公司商业模式、该模式主要风险及对未来的影响说明3.3 公司销售模式、该模式主要风险及对未来的影响说明３.4 公司盈利模式、该模式主要风险及对未来的影响说明４诉讼文件 4.１公司、公司的控股子公司、持有公司5％以上的主要股东、公司的董事、监事、高级管理人员或核心技术人员是否存在正在进行的尚未了结的诉讼、仲裁和其他法律程序，请提供起诉状、上诉状、判决书或裁决书及可能出现的处理结果或已生效法律文书执行情况的说明等文件 4.2 公司所知道的任何有可能在未来引起诉讼或仲裁并对公司有重大不利影响的事实或潜在的争议的说明。 5 竞争优势或核心竞争力（包括不限于） 5．１所属行业（行业现状与前景,所在行业的产业政策,未来发展方向，行业竞

内控制度所需材料清单

1.内控组织材料内部控制领导小组成立方案、内部控制工作小组成立方案、内部控制建设规划方案、风险评估报告材料;内部控制领导小组会议纪要、内部控制工作小组会议纪要、内部控制培训纪要或照片、风险清单 2.考核评价材料内部控制评价与监督制度、内部控制考核评价方案、内部控制考核评价报告（或检查报告）、内部控制整改方案、领导干部选拔任用标准 3.岗位职责及轮岗材料单位领导权力清单、单位部门责任清单、单位岗位职责清单、岗位职责说明书、分级授权相关制度；定期轮岗（或专项审计）相关制度、轮岗（或审计）记录表 4.重大决策程序材料单位“三重一大”制度、集体议事决策的会议纪要 5.不适用证明材料不适用业务佐证材料、不适用环节佐证材料 6.业务制度及流程图预算管理内部控制制度、收支管理内部控制制度、政府采购管理内部控制制度、国有资产管理内部控制制度、建设项目管理内部控制制度、合同管理内部控制制度、其他业务管理内部控制制度；预算管理内部控制流程图、收支管理内部控制流程图、政府采购管理内部控制流程图、国有资产管理内部控制流程图、建设项目管理内部控制流程图、合同管理内部控制流程图、其他业务管理内部控制流程图 7.制度执行相关材料单位支出预算报表、项目支出绩效目标申报表、部门（单位）整体支出绩效目标申报表、预算执行分析报告、项目支出绩效自评表；采购明细表、采购合同、采购验收记录表、采购验收报告；单位国有资产报表、单位资产清查报告；投资计划表、项目概预算表、建设项目决算报表；合同申请审批单（已审核的）、合同台账、合同验收证明 8.信息系统材料内部控制信息系统建设方案、内部控制信息系统更新/改造/升级方案、大数据平台构思方案、内部控制系统建设合同文本、内部控制信息系统说明书、内部控制信息系统系统截图

建设项目前置手续及需要材料清单

项目建设前置手续规定及需提供资料建设项目审批从选址到开工可划分为五个阶段，有一定的先后顺序，没有那么严格，其中有些需要前置条件，但是为了简化办事程序、提高审批效率，实行联审联批时可同时办理，以推进项目尽早开工。然后，必须在规定时间内完善审批所需的全部资料。一、第一阶段：选址阶段（一）审批单位：城市规划局（二）审批事项：核发《选址意见书》（三）需提供材料： 1、《城市规划管理局行政许可申请书》； 2、拟选址位置的1：1000现状地形图2份及其电子文件； 3、项目批准或核准文件（限于国家、省、市规定需要批准或核准的项目）； 4、需要申请人提供的相关部门出具的材料：（1）、位于未作地质灾害危险性评估区域的，国土部门出具的场地地质灾害危险性评估报告审查意见；（2）、属于工业项目及其他对环境影响项目的，环保部门出具的环境影响预审意见或环境影响评价报告审查意见；（3）、属于易燃易爆项目的，消防部门出具的审查意见；（4）、位于划定的城市绿线范围内的，园林绿化部门出具的审查意见；

（5）、涉及文物保护单位的，文物部门出具的审查意见；（6）、涉及防洪、防汛的，水利部门出具的审查意见；涉及铁路、公路、电信、无线电站台、燃气、防雷等其它问题的，依法确定相关部门出具审查意见。（四）具体流程及时限：项目单位按要求备齐必备材料报送市城乡规划局，市城市规划局在10个工作日内完成项目选址意见书的审批工作，并核发《选址意见书》。二、第二阶段：环境影响评价、用地预审和项目立项阶段（10个工作日）（一）审批单位：市环保局、市国土资源局和市发改委。（二）联审联批事项：环境影响评价文件审批（3-10个工作日）、土地预审（6个工作日）、项目立项（3个工作日）。（三）需提交材料： 1、环境影响评价（1）填写建设项目环境管理申请表；（2）环评报告书（表）。 2、用地预审（1）市城市规划局批复的《选址意见书》；（2）涉及征用林地的，应报市林业局审批。 3、项目立项或核准（1）非政府投资重大项目及限制类项目核准项目申请报告（包括项目申报单位情况、拟建项目情况、

各项审计报告需要的资料清单

内部审计一.内部审计资料清单账务资料 1.审计期间会计报表及其附注（含分公司) 说明：含年报主表、附表和报表附注以及季报、月报表2、全部账目说明：内审期间3、全部会计凭证说明：内审期间4、科目余额表说明：内审期间各年1级至末级的期初、期末和累计发生额5、银行存款对账单、余额调节表说明：内审期间各年所有帐户全部银行存款对账单和审计期末银行存款余额调节表 6、房屋、车辆等固定资产及无形资产产权证明（鉴定书） 7、长短期投资，投资协议、被投资单位营业执照、被投资单位会计报表说明：截止会计报表日的被投资单位经审计会计报表8、长短期借款合同，抵押担保资料说明：内审期间9、固定资产盘点表

说明：标明固定资产各称、规格、数量、原值、预计残值、使用年限、折旧额、净值10、存货盘点表说明：截止会计报表日的盘点表，标明存货的名称、规格、数量、单价、总金额 11、纳税申报表、缴款书、税务检查报告 12、所有往来明细说明：含应收（付）帐款、预收（付）帐款、其它应收（付）帐款13、收支明细表说明：内审期间各年主营业务收支明细、其它业务收支明细14、费用明细表说明：内审期间各年管理费用、经营费用、财务费用明细15、支票的领、用、存及作废情况表登记簿说明：内审期间期16、发票使用情况表说明：领购票号、金额；已使用的票号、金额；剩余的票号、金额备查类资料 17、营业执照说明：工商 18、税务登记证说明：国税、地税 19、组织机构代码证书说明：质量监督局

20、纳税鉴定文件说明：国税、地税 21、公司章程、协议说明：工商备案 22、设立、变更验资报告 23、以前年度审计报告、资产评估报告说明：内审期间内 24、清产核资专项审计报告说明：内审期间内 25、财务会计制度及相关内部控制制度说明：含企业会计制度、会计核算办法、内部管理制度26、关联方关系及其交易情况、会计政策变更、会计估计变更及原因说明 27、单位组织结构框架图 28、股东会、董事会重大决议等文件，重大诉讼、重大违纪事项、重要会议记录说明：内审期内29、上级部门对企业检查的处理、通知文件其它备查类资料30、其它重要经济合同说明：含租赁、贷款、保证保险、许可权、委托管理、长期投资、购销、专有技术等 31、工程承包合同 32、招投标文件 33、总、分包合同 34、工程预算及决算书

人防工程竣工验收资料清单

工作行为规范系列人防工程竣工验收资料清单（标准、完整、实用、可修改）

编号：FS-QG-20398人防工程竣工验收资料清单 Checklist of Civil Air Defense Project Completion 说明：为规范化、制度化和统一化作业行为，使人员管理工作有章可循，提高工作效率和责任感、归属感，特此编写。人防工程竣工验收资料清单验收前提供: 建设单位: 1、人防工程审批意见书 2、规划许可证 3、施工许可证 4、人防工程设计条件通知单 5、人防工程施工图审查批准书 6、全套人防工程竣工图纸 7、人防工程范围线图 8、人防工程平战转换预案 9、人防工程竣工验收通知单(一式二份):竣工验收组人员名单;勘察、设计、施工、监理单位评估报告(人防质监站

网站下载) 10、施工单位的质量保修书 11、消防验收证明文件 12、人防防护设备资料(由人防厂家提供) 13、人防防化设备资料(由人防厂家提供) 施工单位(可用建设质监验收表格): 1、人防部位、土建、风、水、电四个分部工程资料(包含分部工程面表) 2、单位工程面表填写完整验收后提供:竣工验收报告(一式二份);竣工验收备案表(一式二份)(建设单位提供) 人防联系人:zz9 人防工程竣工验收要求明细为进一步提高人防工程建设质量，规范人防工程竣工验收程序，根据江苏省人防工程平战转换暂行规定通知【苏防办(2006)83号】要求，并结合我市人防工程建设的实际情况，人防工程竣工验收前，建设单位，监理单位，施工单位和各专业配套单位等须按以下要求对工程开展自查自纠工作，供

监理单位人防工程竣工预验收参考。一、土建项目: 1、人防区主出入口混凝土预制梁封堵框地面封堵槽处理。 2、人防区排风竖井，防毒通道等墙面粉刷平整度处理。 3、人防区排风竖井内铁爬梯安装。 4、人防区地面，墙，顶面等部位渗漏点处理。 5、人防区有防护和密闭要求的墙，顶面孔洞封堵密闭处理。 6、人防区地坪面影响人防门开启的处理。 7、人防区集气室(排风机房，电站)和构件存放室防火门安装。 8、人防各种预埋管道周边墙面粉刷和平整度处理。 9、人防区口部防倒塌棚架和楼梯间扶手栏杆处理。 10、人防区各部位垃圾清理和卫生工作。二、消防，水，电，通风安装项目: 1、人防区各类型水管穿越人防区时防护阀门(闸阀)安装。(距墙，顶面不大于200mm)

内部审计所需提供资料

内部审计所需提供资料内部审计所需提供资料一、目的: 本规定对集团内部审计所需资料做出规定，以保证集团内部审计工作得以顺利进行。二、范畴：凡独立核算的本集团各分公司、子公司皆属之。三、所需提供资料明细列示如下：截止日 6/30 截止日 9/30 期末 (一)一样资料： 1.试算表、资产负债表及损益表333 2.所有重要合约及协议(如租赁合约、工程合约、融资合约、保险合约及重要采购或销售合约) 33 3.股东会及董监事会议记录33 4.会计师验资报告33 5.营业执照复印件33 (二)资产科目： 1.现金及银行存款 (1)各银行对帐单及银行存款余额调剂表333 (2)现金及银行存款余额明细表(银行存款明细详见附件一表A) 333 (3)各银行名称及地址333

6/30 9/30 期末2.应收帐款 (1)应收帐款帐龄分析表（请按已逾期1、3、 6、12个月及以上的期间划分）33 (2)依客户不按营业及非营业、关系人及非关系人不同性质分类汇总（详见附件一表 B，如为应收外币帐款，请同时列示本位币(人民币)及外币金额）33 3.存货(仅制造类企业提供即可) (1)存货明细表3 (2)在途存货明细表3 (3)存货盘点汇总表及盘盈(亏)明细表3 (4)制成品、在制品及原料之成本与市价比较表(详见附件一表C、D、E) 3 (5)存货盘盈亏运算表3 (6)呆滞存货明细表(详见附件一表F) 3 (7)成本结转工作底稿33 (8)年终盘点截止单据汇总表3 4.预付款项(含预付费用) (1)预付购料款明细表（详见附件一表G）33 (2)预付费用明细及分摊表(详见附件一表33

精选资料会计事务所内控审计所需资料清单

客户提供内部控制资料一览表 ~~~~~~~有限公司：承蒙委托,我所承办贵公司内部控制评价业务。为顺利完成这项工作, 烦请贵公司及下属子公司提供包括但不限于以下内部控制业务相关资料：一、公司层面内部控制相关资料（一）内控环境 1.1治理结构公司章程法人治理结构股东大会、董事会、监事会议事规则董事、监事成员履历股东会、董事会、监事会会议记录 1.2机构设置与权责分配公司组织结构图关键岗位职责描述组织机构调整的文件公司授权体系及权限指引培训记录绩效考核 1.3 内部审计审计计划审计报告整改情况人员配置培训计划及记录 1.4人力资源政策招聘、培训、晋升和薪酬政策员工《劳动合同》文本培训几乎及记录员工岗位职责描述

绩效考核文档及考核报告加薪、晋升的审批资料违规处罚通报 1.5 企业文化诚信与道德价值观培训记录会议纪要或记录领导讲话材料对员工违规的处理材料客户投诉、举报记录举报案件情况的通报管理层会议纪要会计核算手册财务报告内部审计报告（二）、风险评估 2.1目标设定战略发展规划年度经营计划年度预算计划责任目标合同 2.2风险评估公司现有风险信息库风险信息的收集风险评估记录风险分析报告 2.3风险应对风险的应对措施内部审计报告（三）控制活动公司现有内部控制的基础资料如内部控制手册

流程图和会议备忘录等文件。控制活动的制定及发布文件控制活动的完善修订（四）信息与沟通 4.1信息与沟通内外部信息的收集及传递文档会议纪要绩效考核文档内部信息沟通方式及相关记录外部信息沟通方式及相关记录客户调查访问监管部门处罚 4.2 信息系统公司信息技术总体规划现有信息系统信息资产清单信息技术培训计划、培训记录与第三方达成的合同或协议系统权限控制文档信息系统安全控制信息备份信息分级保密制度 4.3 举报举报投诉记录举报事件处理（五）、内部监督 5.1 日常监督管理层会议年度财务报告财务分析报告经营分析报告客户拜访记录

财务尽职调查所需资料清单1

被收购公司财务方面尽职调查被审计单位所需提供资料清单一、基本情况方面的资料有无不适用 1、公司设立及后来修改过的合同、章程、协议； 2、企业法人营业执照；税务登记证；企业法人代码证； 3、历次验资报告； 4、涉及公司章程变动、财务制度及重大事项的董事会、股东会会议纪要 5、公司的组织机构，包括分支机构 6、企业执行的财务制度、内部管理的相关制度 7、企业涉及的税种、税率、减免税情况及未来税收政策 8、各年度审计报告、税务鉴证报告二、帐务资料企业成立以来历年的会计报表、总帐、明细账、全部凭证，以及各年度所得税申报表；三、详细资料 1、审计截至日现金盘点表（企业编制、审计人员监盘） 2、银行的开户情况及审计截至日的对帐单及余额调节表 3、应收帐款、其他应收款帐龄分析表、大额款项函证，坏帐准备金提取比例 4、应付帐款、其他应付款的帐龄分析表（三年以上的原因）、大额款询证函 5、大额资产的产权证明：房屋、车辆、无形资产等 6、企业对外投资情况：投资合同、审计期间被投资企业的报表 7、企业有无贷款及对外担保情况：贷款证有无登记、贷款合同及还款情况 8．提供公司的产品、技术、采购、生产、销售、客户等详细情况： 1）新产品和在研制、设计产品的可行性分析； 2）研发经费、预算，研发人员奖励办法。 3）重大采购、生产、销售合同；

4）前五大原材料供应商、委托加工商、经销商、客户（前十大）的交易、实力、损益、经营等情况；如果企业规模较小，提供所有交易资料； 5）存货具体情况、采购具体途径、入关渠道、零器件成本、生产成本（生产环节中各项成本）和销售成本。 6）原材料采购程序及付款方式，采购合同； 7）客户订货、交货、退货处理程序，销售合同（回款条件、回扣条件和合法性）； 8）营销方面，包括销售人员的素质、考核、激励等，销售渠道、销售方式、销售网络、销售战略、特别的促销措施等。 9）所有关联交易情况。 9．重大合同： 1）重大采购、生产、销售合同（如单笔合同金额10万元以上）； 2）固定资产购买/转让合同（如单笔合同金额10万元以上）； 3）土地、房屋相关的购买、租赁协议； 4）所有贷款、融资租赁、借出款项、担保等合同； 5）所有合资、联营、合伙或收入、利润分成协议（含口头约定的协议）；6）目前达成的所有意向，即将签署的重大合同； 7）技术/商标等无形资产转让协议； 8）与管理层、中层干部和主要技术骨干签署的劳动用工合同及其他特殊雇用合同； 9）保险合同。 10．所有关联交易指公司与股东（包括股东之关联方）/附属公司/其他关联公司/董事/管理层之间进行的交易清单。包括： 1）书面协议，是否得到董事会批准，未来预计； 2）如无书面协议，请将该等交易（包括交易方、内容、价格及其他安排）写成书面文件，经交易各方签字确认。 11、企业职工人数及工资单以及员工各项社会保险的缴纳情况。 12、各年度各税种的缴纳情况 13、各年度的利润分配情况，股东会的决议以及实际分配情况四、其他委托方关注的特殊问题需提供的线索提供资料方签字：接收资料方签字：

1.7、审计提供资料清单-1

索引号：1070 高新技术企业认定申请专项审计所需提供资料清单致：XXX有限公司：为顺利完成贵公司本次高新技术企业认定申请专项审计工作，本所诚望贵公司董事会或管理层及时提供以下必需的有效文件与资料： 1.公司(包括分支机构)成立或变更政府批文、合同、协议、章程、有效的营业执照，以前年度高新技术企业认定证书（如有）； 2.特殊行业或特殊业务相关批文、通知书等； 3.经具有资质的中介机构鉴证的企业近三个会计年度的财务报表审计报告和财务情况说明书、企业所得税汇算清缴申报表（包括主表和附表）、企业所得税汇算清缴审核报告（如有）、研究开发费用加计扣除申报资料(实际经营年限不足三年的按实际经营年限，下同)； 4.技术创新活动证明材料，包括：（1）近三个会计年度研究开发项目情况汇总表、立项文件资料，包括企业内部立项文件、各级政府部门科技计划立项证明等；（2）知识产权汇总表和证书、生产批文，新产品或新技术证明(查新)材料、产品质量检验报告，以及其他相关证明材料； 5.研发项目、形成的知识产权或成果与高新技术产品（服务）收入对应关系表。 6.近三个年度研究开发费用结构明细表及近一个年度高新技术产品(服务)收入明细表； 7.与编制上述近三个年度研究开发费用结构明细表及近一个年度高新技术产品(服务)收入明细表有关的全部财务账簿记录、凭证和辅助账； 8.与高新技术研究开发和高新技术产品(服务)收入相关的决议、合同、协议等相关资料；

9.与高新技术研究开发和高新技术产品(服务)收入相关的全部股东会和董事会的会议记录； 10.对高新产品(服务)发挥核心作用的技术，属于《国家重点支持的高新技术领域》规定的范围的名称及相关依据； 11.设立研究开发机构的相关文件，具备相应的研发场所和研发设备情况说明和清单； 12.建立了研发投入核算体系情况说明及相关资料； 13.开展了产学研合作的研发活动情况说明及相关资料； 14.研究开发活动项目管理和财务管理的内控制度，研发人员的绩效考核奖励内控制度及相关资料； 15.近三个年度研究开发项目的基本情况说明，包括项目内容、立项情况、审批情况(如需要)、项目预算情况以及进展情况等； 16. 关联企业名单； 17．与上述研究开发费用结构明细表、高新技术产品(服务)收入明细表有关的重大关联交易清单和资料； 18.科技人员名单，包括姓名、所属部门、学历、职称、参与项目、工作岗位、职责等内容； 19.近三个年度科技人员社保缴纳证明资料、劳动合同、学历及职称证明； 20.其他与专项审计有关应提供的资料。附件1：知识产权汇总表附件2：研究开发项目情况汇总表附件3：企业研究开发活动情况表上述各项资料将随本所对贵公司进一步深入了解会有所增减变化，以期获取充分的资料，高效率地完成审计工作。 XXX会计师事务所 XXX年XX月XX日

竣工验收需提供资料清单(精)

建设项目(工程竣工档案归档范围序号归档文件保存单位建设单位城建档案一、前期立项文件一立项文件 1项目建议书审批意见及项目建议书报告和附件 2可行性研究报告审批意见及可行性研究报告和附件 3建设项目列入年度计划的申报文件 4建设项目列入年度计划的批复文件或年计划项目表 5关于立项有关的会议纪要、领导讲话、专家建议文件 6环境影响评价及卫生预评价报告及审批文件 7调查资料及项目评估研究材料二建设用地、征地、拆迁文件 1选址申请及选址规划意见通知书 2用地申请报告及建设用地批准书 3拆迁安置意见、协议、方案等 4建设用地规划许可证的通知书 5建设用地规划许可证及其它附件 6土地出让、转让合同及附件、土地招拍文件及拍卖、中标通知7土地勘察定界报告

8国有土地使用证三工程建设许可证、备案文件 1建设工程规划许可证及其文件 2建设工程规划许可证所附地形图、总平面图 3建设工程规划许可证所附其它图纸 4政府有关部门对施工图设计文件的审批意见、有关行政主管部门(人防、环保、消防、交通、园林、市政、文物、通讯、保密、河湖、教育、白蚁防治、卫生等批准文件、备案文件或取得有关协议四招投标文件(不含未中标的投标文件含招标书、投标书、评标记录、中标通知书、合同 1勘察、设计招投标文件承包合同 2施工招投标文件合同 3监理招投标文件合同 4设备等其他招投标文件和合同二、设计阶段一勘察、测绘、设计基础文件 1工程地质勘察报告 2水文地质勘察报告、自然条件、地震调差3地形测量成果报告 4申报的规划设计条件及规划条件通知书二设计文件及设计图

1建设工程规划设计 2建设工程规划设计要求审批文件 3方案设计图纸和说明 4方案设计各政府部门审批意见 5初步设计图纸和说明 6初步设计评审意见 7施工图及其说明 8设计说明及设计计算书 9建设工程施工设计文件审查通过文件10工程投资估算材料 11工程设计概算材料 12施工图预算材料三、施工阶段一开工审批文件 1建设工程开工审查表 2建设工程施工许可证工程质量监督手续文件二建设工程施工文件 (一施工组织设计、质量计划文件

公司收购、并购过程中调查所需资料清单

初步尽调资料清单一、公司背景 1、工商登记情况（1）公司成立时的验资报告，最新的公司章程，最新的营业执照；下属子公司成立时的验资报告，最新的公司章程，最新的营业执照；（2）公司（和下属子公司）在工商局历次变更情况；（3）公司目前真实的股东情况，各类股东（职工，法人，其他股东）的持股数量；这些股东以什么方式体现自己的股东身份。 2、公司组织机构设置情况、股东出资额及出资比例； 3、董事会成员组成情况，包括姓名、作为董事年限、其他隶属关系、外界专家等情况； 4、公司简述/简史，所有重要的业务部门变动情况，近期所有权和企业经营权方面的重大变动； 5、公司其他生产、研发、销售等主要地点。二、公司权利、合同、协议及其他 1、土地使用权证书，房产证； 3、债权债务情况； 4、重要交易合同； 5、知识产权； 6、公司人员养老统筹等缴纳情况； 7、是否存在重大诉讼或仲裁。三、公司财税现状 1、最近三年的财务报表及审计报告（1）公司财务报表包括资产负债表、损益表、现金流量表；（2）公司资产评估报告及公司历年分红情况；（3）公司及各子公司对外投资、担保、抵押情况。 2、资产现金，应收账款，投资，存货，厂房、财产和设备，其他资产说明商标/专利/合同权利，尤其是固定资产、在建工程、土地使用权是否拥有完整的所有权、自

由处分权、未来收益权。 3、负债应付账款，应付票据，长期负债，或有负债及其承担（租赁、抵押、诉讼） 4、净资产情况 5、税务相关情况（包括各子公司）（1）税务登记证（国税和地税的）；（2）主要税种和税率；（3）纳税情况，是否存在税务问题、是否欠缴税款等事项。四、生产方面 1、生产设施及使用情况； 2、主要机器设备、使用、折旧、生产能力等相关事项； 3、购买及维修情况。五、市场方面 1、人员营销人员、销售力量、客户群体、经销商。 2、产品生产线、主要产品、市场份额、新产品开发、市场感知状况、竞争水平。 3、市场和销售组织机构工作情况营销和销售计划、广告与营销沟通、营销信息系统、技术应用与客户数据库、外部采购关系和组织沟通。六、人力资源 1、组织机构各业务部门构成情况、主要主管人员情况、职工福利、工会合同、劳资关系； 2、人力资源现状人力资源质量、人力资源成本、人力资源管理中已有的和潜在的风险及其对企业的影响； 3、公司副总经理以上职务人员名单及简历。

尽调资料清单

投资项目尽职调查资料清单公司基本情况调查历史沿革情况历次变更营业执照副本；及从工商行政管理部门调取的盖有“档案查询章”的公司自设立时起的全部工商登记文件、组织机构代码证、税务登记证、一般纳税人资格认定文件。投资项目成立以来在生产经营方面与主要发起人的关联关系及演变情况的说明。发起人、股东的出资情况投资项目设立时各发起人的营业执照(或身份证明文件) 投资项目成立以来历次验资报告投资项目成立以来历次公司章程控股股东及实际控制人、发起人及主要股东情况控股股东的股权结构图（要求一直追溯至自然人或国资主管机构。该股权结构图应包含股东名称、出资金额、持股比例等）控股股东、实际控制人经最新年检的营业执照副本、现行有效的公司章程、最近一年一期审计报告；如果控股股东、实际控制人为国有性质的法人，提供其《企业国有资产产权登记证》控股股东、实际控制人为自然人的，国际、永久境外居留权、身份证及住所说明各股东持有公司股份是否存在质押、冻结或其他权属争议情况的说明股东间签署的《一致行动协议》，或其他关于股东权利限制的安排（如放弃投票权等）（如有）投资项目控股子公司、参股子公司的情况公司所控股、参股公司最新经年检的营业执照副本、现行有效的公司章程、税务登记证、组织机构代码证公司所控股子公司的最近三年一期的审计报告公司所参股公司的最近一年一期的审计报告员工及其独立情况关于员工人数及其变化、专业结构、受教育程度、年龄分布的说明公司执行社会保障制度的说明（包括但不限于执行的险种、是否全员缴纳、员工未缴纳社保的原因等）；社保登记证；公司现行的社保制度文件及当地政府执行的社保文件公司董事会成员、高管人员的名单、职务、兼职情况、对外投资情况及领薪情况的说明；公司财务人员的名单、职务、兼职情况的说明资产权属及其独立、合规情况公司自有及租赁房屋的清单；自有房屋的房产证复印件公司自有及租赁土地的清单；自有土地使用权的土地使用权证复印件公司使用的商标、专利、非专利技术、土地使用权、水面养殖权、探矿权、采矿权、版权、特许经营权等无形资产权属说明（对于自有的权利，应提供权利名称、证书编号、权利期限、是否存在质押等权利受限的情形；对于使用他人的权利，应提供权利人名称、权利名称、使用期限、使用价格、证书编号等）资产是否存在被控股股东占用（包括无偿占用和有偿使用）情况的说明自有及租赁的主要生产设备的清单（包括权属、使用方式、是否有冻结等权利受限的情形等）业务、财务、机构的独立情况控股股东及其他关联方的营业执照复印件；投资单位是否存在委托关联方采购、销售、委托加工的情形的说明与关联方存在业务交叉，占用资产、资源的情况，公司采取的解决措施和效果