外协管理办法

山西太钢不锈钢股份有限公司

外协管理办法

第一章总则

第一条为规范和完善山西太钢不锈钢股份有限公司（以下简称公司）外协管理，特制定本办法。

第二条本办法适用于公司所属各管理部门、业务部门、二级单位、分公司。

各子公司可参照本管理办法制定相关制度，并报人力资源部备案。

第三条外协是指将公司具有相对独立作业性质和非核心技术的辅助生产线（作业工序）、技术要求较低的劳动密集型辅助性作业，以签订经济合同的方式全部或部分委托外单位承担的一种协作形式,分为辅助生产性外协、非生产性外协、劳务派遣三类。

第四条辅助生产性外协包括

（一）辅助生产作业外协：在线的辅助生产操作、生产准备环节的产品储运和加工、副产品回收利用、产品包装发运、人工装卸清理、保卫看护服务等；

（二）设备维护、设备检修等；

（三）公路运输和公路交通运输设备的修理；

（四）因采购、供应进入公司生产现场进行相关作业的用工。

第五条非生产性外协包括

（一）厂容、绿化外协，包括绿地养护、道路清扫、路灯杆保洁等；

（二）公司主厂区内和厂区外单位的生活后勤服务，包括生产现场保洁、生活后勤（保洁、车棚、澡堂、食堂等）服务。

第六条公司外协管理原则：

（一）统一管理和专业管理相结合；

（二）费用和用工总量控制；

（三）项目外协、管理责任不外协；

（四）外协单位实行准入制。

第二章管理职责

第七条外协管理基本模式

（一）外协业务按辅助生产性作业、设备维检、公路运输等类别实行分专业归口管理，分别由人力资源部、装备部、制造部归口管理；

（二）专业管理部门按照“一体化”的管理思路，对外协单位的管理纳入公司专业管理体系，进行指导评价；

（三）项目单位是外协项目管理的责任主体，对外协项目、外协人员、外协单位进行日常管理，提出评价意见。

第八条各归口管理部门（包括人力资源部、装备部、制造部）职责划分为：（一）人力资源部负责劳务派遣、辅助生产作业外协管理；

（二）装备部负责设备维护、设备检修外协管理以及厂容、绿化外协管理；

（三）制造部负责公路运输、公路交通运输设备修理的外协管理。

第九条归口管理部门通用职能

（一）根据公司年度外协预算目标，组织编制并审核年度外协预算，定期跟踪分析预算执行情况。对预算外新增需求进行审核、立项；

（二）负责组织对外协单位准入评审，建立评价体系，对外协单位的年度承包业绩进行评价，并持续优化，提高外协队伍的整体水平；

（三）负责制定和完善本专业的外协管理制度，并监督执行；

（四）负责规范本专业外协合同文本和合同附件，组织签订外协合同，进行本专业外协项目的结算（设备维护、设备检修外协合同生效手续办理和结算由工程管理部执行），进行总量控制；

（五）督促并协助外协单位对其操作人员进行岗位技能培训；

（六）负责对本部门（专业）外协单位的从业资质进行评审并备案。

第十条人力资源部职责

（一）负责制定公司外协管理制度；

（二）负责外协项目的定岗定编管理，控制外协用工数量，审核外协岗位说明书；

（三）负责审核外协单位的人力资源管理状况，牵头制定准入和淘汰标准；

（四）负责评价归口管理部门和项目单位的外协管理绩效；

（五）负责界定核心业务与外协业务的界面并对外协项目进行劳动力平衡；

（六）对公司外协人员进行备案管理，并监督检查；

（七）负责制定相关的激励政策，持续提高公司的外协效率。

第十一条计财部职责

（一）负责制订外协费用的财务管理制度，根据各单位职责优化财务流程；

（二）负责公司外协费用总量控制，制定公司年度预算总目标，审核各归口管理部门编制的外协预算，将其纳入公司全面预算，并监督、分析预算执行情况；

（三）负责外协项目成本和效益核算，提出实施意见；

（四）负责制订外协价格体系和费用标准，并对执行情况进行跟踪、检查和控制；

（五）参与外协单位准入审查，负责对外协单位的注册资金、资产负债率和现金流量等财务状况进行评审。

第十二条系统创新部职责

负责界定、明确外协管理中各专业管理部门的职责界面和管理权限，并监督执行。

第十三条装备部职责

（一）负责按公司固定资产管理有关规定，对外协区域内公司所有固定资产实施实物归口管理；

（二）组织对外协区域的设备维护、检修及有关的管理工作进行检查，并提出书面考核意见；

（三）参与外协单位准入审查，对归口管理的外协单位的设备检修能力、装备水平进行专业评审。

第十四条制造部职责

（一）负责将外协工作区域和项目纳入公司5S管理体系，并监督检查；

（二）组织对外协区域发生的生产事故进行分析并提出考核意见；

（三）负责对归口管理的外协单位行业运输资格证、人员及车辆资质进行专业评审并备案；负责对从事运输设备修理的外协单位的专业资质进行评审。

第十五条安全生产管理部职责

（一）负责将外协单位纳入公司安全管理体系，制定外协安全管理办法，明确外协单位和人员准入要求；

（二）负责组织审查外协单位的安全资质，对安全生产、职业卫生管理体系建设和运行情况进行评审，指导和督促外协单位建立健全安全管理体系；

（三）负责对外协单位的安全生产培训等工作进行指导；

（四）组织调查、分析外协区域发生的安全生产事故；

（五）参与外协单位准入审查，负责核发《外协单位安全生产准入证》并进行年审。

第十六条原料开发采购部职责

负责原料采购合同执行中产生的现场作业人员及其所属外协单位的备案。

第十七条设备物资采购部职责

负责在设备及材料采购、供应合同执行中产生的现场作业人员及其所属外协单位的备案。

第十八条工程管理部职责

负责设备维护、设备检修外协的合同签订和结算。

第十九条保卫部职责

（一）负责将外协区域、项目治安保卫、防火等工作纳入公司管理体系，指导、

检查督促外协单位建立健全内部治保体系；

（二）负责对外协单位的治安保卫、消防管理体系、消防相关专业资质进行评审、确认、检查，及时提出治安保卫、消防等方面的整改意见，并督促有关单位落实；

（三）组织调查、分析和处理外协区域发生的各类治安案件、火灾事故；

（四）负责审核、办理外协人员、车辆入厂证。

第二十条能源环保部职责

（一）负责将外协单位的能源环保工作纳入公司管理体系，对外协区域的能源设备及环保设施进行监督、评价、考核；

（二）组织调查、分析外协区域发生的各类环保事故；

（三）负责确定能源动力介质供应方式，外协单位使用的审批。

第二十一条法律事务部职责

（一）负责外协单位的营业执照、税务登记证、安全生产许可证、企业的组织机构代码证的审核和备案；

（二）负责处理与外协合同有关的法律事务；

（三）对外协合同文本法律效力及规范予以审核、确认。

第二十二条项目单位职责

（一）项目单位是外协管理的责任主体，负责将外协日常管理纳入本单位管理体系；

（二）编写外协合同的相关附件；

（三）根据“项目外协，管理责任不外协”的原则，编写外协岗位说明书，编制外协生产作业标准、安全操作规程、工艺技术规程，提出具体的承包验收标准及考核细则，并进行评价；

（四）负责对本单位使用的外协队伍进行管理。将外协人员纳入本单位岗位定编管理系统，提出对各岗位人员的素质要求（或岗位基本条件），督促外协单位按岗

位要求配置人员，对外协人员进行备案，动态掌握外协人员劳动合同及执行情况；

（五）负责对外协区域的日常生产、设备、安全（职业卫生）、环保、劳动纪律、标准化作业、生产质量、5S管理等工作进行指导、督促、评价；

（六）建立基础管理台帐，包括人员信息、费用台帐、运行记录、交接班记录等；

（七）根据公司有关部门的要求，编制本单位外协预算。建立对标的渠道，了解国内国际先进水平，提升本单位的外协用工效率；

（八）负责指导、督促外协单位建立基础管理台帐，收集整理各类有关数据。

第三章外协单位准入管理

第二十三条准入原则

（一）公开、公平、公正的原则；

（二）择优劣汰的原则。

第二十四条准入条件

准入分为初次准入和再次准入

（一）初次进入公司的外协单位需符合下列条件：

1、依法成立的公司；

2、注册资金100万元以上（含100万元）；

3、有持续经营能力，最近两年内经营未发生连续亏损，财务状况良好；

4、具有从事与太钢外协业务相符合的资质；

5、有健全的安全生产管理体系并取得太钢颁发的《安全生产准入证》；

6、具备满足承包太钢外协业务所需的人力资源和设备、技术能力。

（二）已经进入且拟继续承揽下年度外协业务的需符合下列条件：

1、年度承包业绩评价合格（评价得分低于60分的为不合格）且专业排名连续两年不在末位的；

2、安全生产管理体系健全并有效运行，《安全生产准入证》年审合格；

3、具备承包业务的人力资源。

第二十五条准入评审

准入评审分为初审和复审两个环节：

（一）外协单位准入初审

1、对首次承揽公司外协业务的单位进行准入资质评审；

2、现已承揽外协业务的外协单位也应进行初审。

（二）外协单位准入复审：

1、归口管理部门在项目单位对外协单位项目承包业绩考评的基础上，结合日常管理对外协单位年度承包业绩做出评价；

2、对外协单位的安全管理体系和人力资源状况做出评价；

3、复审每年一次，应在每年的12月15日前完成。

第二十六条准入初审流程（见附件一）

（一）准备承揽公司外协业务的单位，向公司相应的归口管理部门递交准入申请（见附件二：单位准入申请表）；

（二）根据外协单位申请，归口管理部门提供需审核的外协单位清单给专业管理部门，各专业管理部门依据职责按顺序评审，形成评审意见（见附件三：初审意见表）报归口管理部门；

（三）归口管理部门审查、汇总，上报公司主管领导，经批准后纳入准入外协单位名单并报人力资源部备案。

第二十七条准入复审流程（见附件四）。

（一）每年12月5日前，各项目单位对外协项目年度承包业绩进行考评并将结果报归口管理部门；

（二）归口管理部门根据外协项目年度承包业绩，结合其日常管理对外协单位的年度业绩做出评价；

（三）归口管理部门根据评价结果，组织相关管理部门进行复审并排序后形成

复审意见（见附件五：复审意见表）；

（四）复审评价意见合格的，由归口管理部门汇总上报公司主管领导，经批准后纳入准入外协单位名单并报人力资源部备案；

（五）复审评价意见不合格的，归口管理部门通知外协单位限期整改；整改后仍不合格的，不得承揽公司业务；

（六）复审要在每年的12月15日前完成。

第二十八条评审资料的管理

（一）评审资料由归口部门保存管理；

（二）评审资料保留三年。

第四章预算和立项

第二十九条预算编制（具体流程见附件六）

（一）根据公司下发的年度预算编制大纲，各归口管理部门安排项目单位编制专业预算，并进行初审，形成专业预算草案；

（二）各项专业外协预算草案经公司主管领导审核后报公司总经理批准执行，纳入公司全面预算。

第三十条预算外费用（具体流程见附件七）

（一）各项目单位根据生产实际需求，在进行EV A分析、工作分析、人力资源分析的基础上，向归口管理部门提出新增外协项目申请。各归口管理部门进行调研后同意立项的，根据公司授权经归口管理部门或公司领导审批确定；

（二）立项请示应写明：外协工作内容、拟选用的外协单位、计划费用及测算说明、人员（定员）配置情况、承包期限等。

第三十一条各项目单位未经批准同意，禁止私自与个人或组织签订任何形式的外协合同、承担外协任务。外协单位应从符合准入条件的单位中选取确定。

第五章合同管理

第三十二条合同签订前的准备

（一）外协承包合同文本应由公司法律事务部进行审核确认。外协承包合同文本包括：合同正文和合同附件；

（二）项目单位负责填写合同文本，《外协项目人员信息表》（附表一）由外协单位填写，项目单位审核；

（三）合同正文包括：甲乙方单位名称；工作场所和项目名称；承包范围和工作内容；承包期限；费用及费用结算方式；甲、乙双方权利和义务；乙方承包业绩考评应遵循的制度；责任划分和违约责任；附则等；

（四）合同附件包括：作业清单、外协项目人员信息表、外协项目考核细则、安全和环保管理附件、技术质量管理附件、设备管理附件、治安和消防管理附件等。

第三十三条合同的签订

（一）《外协项目人员信息表》需在合同签订前经项目单位人力资源部门审核，归口管理部门和人力资源部备案；

（二）签订合同时，合同正文和附件必须齐全；

（三）合同由相关方签字盖章，经公司相关管理部门加盖合同专用章后生效。

第三十四条合同的相关规定

（一）合同签订后，项目单位填写《外协合同备案表》（附表二），经归口管理部门盖章确认后报人力资源部备案；

（二）按照《外协项目人员信息表》配置人员并办理入厂证，人员发生变化时，应上报项目单位人力资源部门进行审核，并报归口管理部门备案；

（三）外协单位不得将项目转包，未经归口管理部门批准，不得对项目进行分包；

（四）严禁外协单位采取挂靠形式承揽外协项目。

第六章过程管理

第三十五条归口管理部门应制定外协项目考核指导意见，各项目单位根据指导意见结合项目的具体情况制定考核细则，明确各级管理责任，将外协作业过程管理

落到实处。

第三十六条项目单位对每个项目按月评价，评价结果作为外协费用结算的前提和依据。每年年终，还应提出年度的承包业绩。

第三十七条专业管理部门和项目单位应对外协单位进行综合评价，提出评价意见。

第七章费用结算

第三十八条结算流程（具体结算流程见附件八）

（一）项目单位每月8日前根据考核结果提出结算意见，填写外协费用结算审批表（具体表式由各归口管理部门制定），报归口管理部门；

（二）归口管理部门依据项目单位意见和专业考核的结果，每月12日前审核完毕，并编制费用报表报人力资源部；

（三）计财部根据归口管理部门意见审核支付费用。

第三十九条人力资源部按月汇总外协费用发生情况，纳入各单位的经济责任制考核。具体考核办法由人力资源部制定。

第八章外协人员管理

第四十条外协用工条件

（一）符合国家法定劳动年龄内的劳动者，即男年满18周岁不超过60周岁，女年满18周岁不超过55周岁；

（二）与外协单位建立了规范合法的劳动关系；

（三）身体素质符合从事外协作业岗位要求（附体检报告）。

第四十一条外协人员配置

（一）外协人员的配置依据是外协岗位说明书；

（二）外协单位根据项目单位“外协岗位说明书”对人员素质提出的要求进行配置，项目单位人力资源部门对配置情况进行监督；

（三）外协人员上岗前应进行岗前培训，并考核合格。

第四十二条用工备案

（一）外协单位要对拟上岗的外协人员填写《外协项目人员信息表》，进行用工备案；

（二）在项目实施过程中，外协人员发生变化或调整时，外协单位应在5日内进行备案，经项目单位人力资源部门审核同意后，报公司人力资源部确认；

（三）项目单位和公司人力资源部要建立外协人员数据库(具体格式要求见附件九)，数据库实行动态管理,每月的人员变动随费用结算一并报人力资源部。

第四十三条人员管控

公司依托门禁系统对外协人员进行管控。项目单位作为外协人员管理的主体，要掌握本区域内的外协人员状况。

（一）持A卡进厂的外协人员

1、在宏业公司承担外协任务的全民职工，由宏业公司管理人员填写《外协项目人员信息表》，经公司归口管理部门签注意见，人力资源部审核备案后，由保卫部办理A卡，A卡要注明“宏业公司”。

2、人力资源部审核资料：

（1）职工调动表；

（2）《外协项目人员信息表》。

（二）持B卡进厂的外协人员

1、外协单位填写《外协项目人员信息表》，经项目单位确认、公司归口管理部门签注意见后，报人力资源部审核备案。保卫部根据人力资源部审核意见办理B卡。本规定下发之后，新招收人员的门禁卡根据本规定办理；

2、人力资源部审核资料：

（1）新进入证明材料，包括学生分配的派遣证、复员军人的安置介绍信、调动人员的调动审批表、新工人招工手续等；

（2）本人劳动合同书；

（3）外协项目的承包合同及合同备案表；

（4）《外协项目人员信息表》。

（三）持C卡进厂的外协人员

1、外协单位填写《外协项目人员信息表》，经项目单位确认、公司归口管理部门签注意见，报人力资源部审核备案。保卫部根据人力资源部审核意见办理C卡，并注明“协力”，有效期为一年，合同期不满一年的，有效期为合同到期日；

2、人力资源部审核资料：

（1）本人劳动合同书；

（2）外协项目的承包合同及合同备案表；

（3）《外协项目人员信息表》。

第四十四条上岗证

（一）对不在主厂区作业的外协人员，由项目单位制作上岗证，实行持证上岗。上岗证应与进厂证规格一样（具体格式见附件十），应体现的信息：外协单位名称、岗位名称、姓名、照片、发证单位、发证时间、上岗证编号；

（二）上岗证管理

1、外协人员上岗后，应将上岗证挂在左胸处；

2、上岗证遗失，由外协人员所在单位向项目单位申请，经人力资源部门审核并注销原上岗证后，重新发放；

3、离开本岗位的外协人员，项目单位必须收回其上岗证；

4、上岗证仅限本人使用，不得外借、冒用、转让，一经发现，将考核外协单位，由项目单位在考核细则中予以明确。

第九章评价考核

第四十五条各专业管理部门和项目单位的外协管理纳入公司绩效评价体系。

第四十六条各项目单位对外协项目人岗匹配及人员配置情况进行检查，并按规定进行考核。

第四十七条公司人力资源部将不定期对项目单位外协人员管理情况进行检查评价。将检查情况及时通报项目单位。对于存在的问题，外协单位要积极进行整改，并及时将整改结果报项目单位。

第四十八条外协单位准入的执行情况由公司纪委进行监督和检查。

第十章附则

第四十九条本办法从下发之日起开始执行，由人力资源部负责解释。

附件一外协单位准入初审流程图

附件二单位准入申请表

附件三外协单位准入初审意见表

附件四准入复审流程图

附件五外协单位准入复审意见表

附件六预算编制流程

附件七预算外费用流程

附件八外协费用结算流程

附件九外协人员数据库格式

附件十上岗证格式

附件十一外协人员管理流程图

附表一《外协项目人员信息表》

附表二《外协合同备案表》

二〇〇九年十二月十一日

附件一：

外协单位准入初审流程图

单位准入申请表

附件三：

外协单位准入初审意见表外协单位（章）：

附件四：

附件五：

外协单位准入复审意见表外协单位（盖章）：

附件六：

附件八：

附件九：外协人员数据库格式

一、以EXCEL表为平台，具体内容见《外协人员信息表》。

二、各字段格式

1、养老保险号：文本格式，一般为8位；

2、身份证号：文本格式，一般为18位，旧号码是15位；

3、进厂证号：即太钢卡卡号，文本格式，8位；

4、出生时间：常规格式，6位，前4位是年份，后2位是月，例如：198008；

5、劳动合同起止时间：常规格式，起始时间，8位，具体到日，终止时间可填8位的日期格式，也可填“无固定”、“退休”、“完成一定工作”等。

附件十：上岗证格式

注：上岗证编号应为5位，由各项目单位根据情况编制。

附件十一：