技术引进与自主创新论文

目录

ABSTRACT.................................................................................................................IV 前言 (1)

第1章中国企业技术引进和自主创新的现状 (3)

1.1中国企业技术引进的现状 (3)

1.1.1技术引进的概念及意义 (3)

1.1.2技术引进现状 (3)

1.1.3技术引进中存在的问题 (6)

1.2中国企业自主创新的现状 (7)

1.2.1 自主创新的概念及意义 (7)

1.2.2自主创新现状及存在的问题 (8)

1.3中国企业技术引进与自主创新的矛盾 (9)

第2章“重技术引进，轻消化吸收现象”的分析 (11)

2.1重技术引进，轻消化吸收”现象的企业文化根源 (11)

2.2“重技术引进，轻消化吸收”现象产生的其它原因 (12)

第3章中国企业技术引进与自主创新的案例分析 (14)

3.1华为公司简介 (14)

3.2华为公司对引进技术的消化吸收 (14)

3.3华为公司自主创新成功的策略分析 (16)

3.4华为的成功带来的启示 (19)

第4章中国企业技术引进与自主创新的策略分析 (22)

4.1从企业自身角度分析 (22)

4.1.1技术引进方面 (22)

4.1.2自主创新方面 (23)

4.2从政府角度分析 (23)

4.2.1技术引进方面 (23)

4.2.2自主创新方面 (24)

结论 (26)

致谢 (27)

参考文献 (28)

毕业论文小结 (30)

摘要

改革开放三十年来，先进技术的大规模引用对中国经济迅速发展功不可没。随着经济全球化迅猛发展、知识经济日益迫近,参与经济全球化、迎接知识经济的挑战是我们无法逃避的选择。要想在这场挑战中获胜,全方位参与国际经济交流是必然的，我们在引进国外先进技术的同时必须充分认识到创新在推进结构调整和提高国家竞争力的重要作用。企业的自主创新能力正是构筑国家自主创新能力的基础，也是提高国家竞争力的核心环节。因此本文以知识经济为时代背景,以我国技术引进和自主创新工作成败得失为参照，以切实提高我国企业技术增长为目标,参考相关文献以华为自主创新成功为案例分析目前中国企业的技术引进与技术创新所存在的问题，华为是通过自主创新，逐渐在国际电信产业分工中占据研发、品牌等高端位置，成为中国企业“走出去”、促进产业转型升级和发展方式转变的典范。对华为的技术引进与自主创新的策略进行深入的研究，总结出中国企业过去技术引进和自主创新中的成功经验，提出中国技术引进和自主创新的新对策对增强我国企业的竞争力、实现我国经济腾飞有着重要的意义。

关键词：技术引进，自主创新，影响，策略

ABSTRACT

Three decades of reform and opening up,advanced technology of large-scale cited China's rapid economic development destinations. With the rapid development of economic globalization, knowledge economy approaching, participation in the economic globalization, to meet the challenge of knowledge economy is we cannot escape choice. To win in this challenge, omni-directional participation in international economic exchanges is inevitable, we introduce the foreign advanced technology and must fully realize innovation in advance structural adjustment and improving national competitiveness the important role. Enterprise of independent innovation ability is constructing the national independent innovation ability, is fundamental to improving competitiveness of the state core link. So in this paper technology import and independent innovation in China work as reference, reference success and gain related literature and in China as huawei for cases of enterprise technology introduction and independent innovation in-depth study inheriting the past, technology import and independent innovation, and puts forward the successful experience of China's technological introduction and the countermeasures of independent innovation. Therefore, the study of this subject, the competitiveness of the enterprises enhance China's economic boom to realize the important significance.

KEY WORDS: technology import, the independent innovation, influence, strategie

前言

在改革开放之初,中国与世界先进技术国家之间存在较大的技术差距,中国通过技术引进,实现了较快的技术收敛,但随着中国日益融入世界经济一体化的进程,对外开放的规模不断扩大,与世界先进国家的技术差距缩小,同时与外资企业之间的技术竞争日益加剧,我国面临着技术引进和自主创新该如何合理调配的双重压力。本文选择中国企业技术引进与自主创新的论题，就是希望以自身所学的相关知识以及现有文献资料为蓝本进行分析，研究中国现阶段在技术引进和自主创新之间如何权衡，技术引进对中国企业技术创新有什么样的影响作用，针对现实存在的问题我们该如何解决。并对上述论题作出相应的分析论述得出结果，提出自己的改善该问题的建议。

龚睿（2008）指出中国技术引进存在着总体水平偏低，核心技术和关键装备偏少；整体产业技术水平落后，创新能力不足；企业用于消化、吸收引进技术的投资不足三个问题。[1]李光泗（2008）提出技术是决定市场竞争力的重要方面，技术越先进，其市场竞争力就越强。[2]万晓宁（2006）指出了自主创新是以自主知识产权为制度保障的创新,也是与自身发展需要相适应的创新。[3]蔡华，于永彦（2009）认为只有提高自主创新能力，才能提升产业集群持续竞争力。[4]从上面的研究我们可以看出，企业都需要提高自身的自主创新，但是如何来提高自主创新能力，文献中从多方面进行了论证，但是并没有形成一个统一方法来提高自主创新能力。同时，对于自主创新能力的测度指标的研究并没有进行深入实证研究，只是停留在一些模糊的测量指标上。[5]

从技术引进到自主创新是发展中国家利用世界先进技术、实现技术追赶的现实选择。所以第一章采用文献研究法对技术引进、自主创新的内涵进行解释。采用定性分析与定量分析相结合的方法以及通过年鉴网、海关总署等网站得到的数据进行计算与分析得出目前我国企业技术引进与自主创新的现状，汇总出我国目前技术引进与技术创新所面临的问题。第二章主要分析了我国目前技术引进与自主创新普遍存在的问题“重技术引进, 轻消化吸收”，这是一个严重阻碍企业提升自主创新能力的亟待解决的问题。这一部分的内容采用定性分析法。承接第二章

的问题研究在第三章举出一个案例——华为公司。华为公司是一个很重视自主创新并且创新很成功的中国企业。这一章是本课题研究的重中之重，以案例分析的方式进行论述更有说服力，并且同第二章的“重技术引进, 轻消化吸收”论题进行对比，得出华为的成功带来的启示，从而为下一章要提出的对策和建议做铺垫。第四章是全文的一个总结，在新经济时代我国技术引进与自主创新中遇到问题所需要的措施或对策都将在这一部分的内容中加以研究和说明。这一部分内容的研究将会结合中国的实际情况，从企业自身和政府两个视角出发提出中国在技术引进和自主创新中应该采取哪些措施进行改进。

第1章中国企业技术引进和自主创新的现状

1.1中国企业技术引进的现状

1.1.1技术引进的概念及意义

技术是人类在利用科学知识改造自然的实践中积累起来的生产操作方法、技能、工具和手段。随着科学的进步和社会的发展，技术的概念也在不断扩大，不仅有物质技术，还有非物质生产技术。

技术引进是指通过贸易途径，以各种合作方式，从国外获得发展本国国民经济和提高本国科学水平所需要的技术和技术装备。技术引进内容包括：购买专利使用权、购买专有技术、进口技术装备、聘请技术专家、搜集技术资料、派人出国考察学习等。

技术引进有利于为企业赢得时间，较快地填补我国技术空白，实现对国民经济主要部门的技术改造，从而缩短和发达国家的经济技术差距；有利于节省研究试制费用，降低生产成本；有利于在国外科技成果的基础上不断创新，迅速提高我国的科技水平和国内产品的质量与档次；有利于培养掌握现代科学技术的人才。

1.1.2技术引进现状

进入新世纪后，我国技术引进在规模扩大和质量提高的同时，产生了引进结构不合理，来源单一，企业重“引进”、轻“消化”，研究开发人才不足等问题。下面指出了目前我国技术引进中主要存在的问题。

一、技术引进规模与引进质量

近年来，我国技术引进保持了较快增长，引进质量稳步提高。据国家商务部统计，与20 世纪90 年代相比，近年来我国技术引进规模有了很大的发展：2007 年我国共登记技术引进合同9773 份，超过1991 年到1995 年五年间技术进口合同数量的总和，合同总金额达254.2 亿美元；2008 年上半年我国共登记技术引进合同4955 份，合同总金额126.0亿美元，同比增长21.1%，技术引进金额创同期历史最好水平。2008 年上半年，全国技术引进合同总金额中，技术费达111.1 亿美元，占合同总金额的88.2%，比去年同期增长32.8%。技术费占合同

总金额的比重连续六个月超过85%，上半年比去年同期增加近8 个百分点，技术引进质量稳步提高。[6]

二、技术引进方式

2010年全国技术引进呈现恢复性增长。全国共登记技术引进合同11253份，合同金额256.4亿美元，同比增长18.8%。其中，技术费218.5亿美元，占合同总金额的85.2%，技术费占比与去年同期基本持平。专有技术许可合同成交额94.1亿美元，同比下降1.6%，占技术引进总金额的36.7%，是我技术引进的最主要方式；技术咨询、技术服务合同金额74.7亿美元，同比增长13.2%，占合同总金额的29.2%，列第二位。上述两项技术引进金额占技术引进总金额的六成，成套设备、关键设备、生产线的引进占10.6%。（见表2-1）

表1-1 2010年技术引进按引进方式统计表单位：万美元

技术引进方式数量金额技术费

金额占比

（%）金额同比（%）

总计11253 2563556.63 2184667.32 100 18.84 专利技术494 190128.3 189586.4 7.4 4.4

专有技术2639 941133.9 913897.8 36.7 -1.6

技术咨询、技术服务6809 747461.8 633845.8 29.2 13.2 计算机软件745 229583.0 227647.5 9.0 111.0 商标许可100 42225.2 42225.2 1.7 196.8 合资生产、合作生产135 82229.8 81908.9 3.2 32.9

成套设备、关键设

备、生产线

140 271622.7 39923.5 10.6 81.0 其他方式191 59172.7 55632.3 2.3 151.2 数据来源：根据商业部服务贸易司2010年统计数据整理。

三、技术引进的国别与地区分布

随着跨国公司研发全球化战略的实施与发展中国家技术水平的不断进步，2010年我国技术引进的来源国家和地区达71个。其中，我国与欧盟签订技术引进合同3058份，合同金额78.2亿美元，同比增长21.6%，占技术引进合同总金额的30.5%，是我国技术引进的最大来源地。同期，自美国和日本技术引进金额

分别为57.5亿美元和45.6亿美元，金额占比为22.4%和17.8%，分列第二、三位（见表2-2）。此外，由于对韩国汽车、电子等相关技术的引进，金额达21亿美元，占技术引进金额的8%，位列第四。

表1-2 2010年技术引进前十位国别地区单位：万美元

序号国别地区合同数量合同金额技术费

金额占比

（%）

金额同比

（%）总计11253 2563556.63 2184667.32 100 18.84

1 欧盟3058 781714.7 638062.9 30.5 21.6

2 美国2010 574933.5 560474.1 22.4 -1.9

3 日本2473 455983.7 412654.1 17.8 26.8

4 韩国769 209547.9 204764.3 8.2 -16.0

5 俄罗斯31 174831.1 31261.1 6.8 2309.5

6 中国香港1212 112351.2 98771.4 4.4 10.5

7 东盟447 50959.4 45808.0 2.0 85.0

8 瑞士160 47726.7 40917.7 1.9 55.7

9 英属维尔

京

80 43711.6 43711.6 1.7 20.0

10 新加坡356 39188.6 34048.6 1.5 107.3

数据来源：根据商业部服务贸易司2010年统计数据整理。

四、技术引进企业的性质

2010年外商投资企业引进技术金额为153.7亿美元，同比增长16.63%，占全国技术引进总金额的六成。国有企业技术引进总额62.7亿美元，同比增长13.2%，占全国技术引进总金额的24.5%。同期，民营企业技术引进金额为21.4亿美元，占全国技术引进总金额的8.3%，同比增长55.6%（见表2-3）。

表1-3 2010年技术引进按企业性质统计表单位：万美元

合同性质合同数量合同金额技术费金额占比

（%）

金额同比

（%）

总计11253 2563556.632184667.3210018.84

国有企业2070627267.0324649.824.513.2

集体企业10526737.37178.9 1.0575.0

外商投资企

业64521536516.01502511.159.916.6

民营企业1638213764.3195859.88.355.6

其它988159272.0154467.8 6.210.3

数据来源：根据商业部服务贸易司2010年统计数据整理。

五、技术引进的行业类型

2010年，通信设备、计算机及其他电子设备制造业是技术引进金额最大的

行业，该行业共引进技术1061项，合同金额58.4亿美元，同比增长25.01%，占全国技术引进合同总金额的22.8%。同期，交通运输设备制造业技术引进金额38.4亿美元、同比增长0.36%，金额占比为14.97%，电力、热力的生产和供应业技术引进金额22.7亿美元，金额占比为8.87%，上述两行业分列第二、三位（见表2-4）。

表1-4 2010年技术引进前10位行业统计表单位：万美元

序号行业数量金额技术费金额占

比（%）

金额同

比（%）总计112532563556.632184667.32100.018.84

1通信设备、计算机及

其他电子设备制造业

1061584066.5575615.722.825.0

2交通运输设备制造业2104383652.6379683.515.00.4

3电力、热力的生产和

供应业

113227425.443003.68.9213.6

4化学原料及化学制品

制造业

475142850.3115591.5 5.625.3

5专用设备制造业591123249.8120674.1 4.864.2 6房地产业1353100036.599926.8 3.959.8 7 计算机服务业31091841.291841.2 3.6-16.1 8通用设备制造业51983920.774719.9 3.366.4 9工业品及其他制造业50783251.683251.6 3.3494.9

10废弃资源和废旧材料

回收加工业

4954234.452587.1 2.1-73.6数据来源：根据商业部服务贸易司2010年统计数据整理。

1.1.3技术引进中存在的问题

从我国技术引进的一些数据可以看出，现阶段我们的技术引进还存在诸多的问题。

一、引进结构不合理。在技术引进中“重硬轻软”，引进硬件多，软件少，硬件中引进成套设备多，关键设备少。这里所说的硬和软是相对于技术载体的物质特性而言的，前者指以机械设备和生产线为载体的技术引进，后者指以技术专利、工艺流程、关键诀窍等为载体的技术引进。20 世纪90 年代以来，我国主要依赖国外进口的生产线和设备提高生产的技术水平，这种方式引进的技术多是成熟期或衰退期的技术，很难引进先进技术，不利于提高我国技术档次及优化产业结构。

二、技术引进来源仍然单一。目前，我国技术引进的来源虽然从“八五”期间

的30 多个国家和地区逐步增加到2010年的71 个国家和地区，但是我国对世界主要发达国家的技术依赖性却加强了。“八五”时期我国从美日欧韩地区引进的技术占同期全部合同金额的57%，到2010年，这一比例增加到了78.9%。国际技术贸易尤其是尖端技术的贸易往往要受到国际政治经济关系的影响。技术上过度依赖于某些国家，必然会导致技术进步受制于人的风险。[7]

三、技术引进主体不平衡。国有企业、外资企业仍是我国技术引进的主体，集体和民营企业技术引进增长迅速。2010年，集体企业和民营企业的技术引进同比都有很大增长，同比增长分别为57.5%和55.6%，但金额占比仍然很小，仅分别为1%和8.3%，而根据国家统计局的数据显示2006年，民营经济占GDP的比重已达65%，其引进技术比重和与之对应在GDP的比重是不成正比的。我国民营经济发展正处于产业转型期，其发展需要技术的支撑，先进技术能力的缺乏将使之在此过程中面临巨大压力。[8]

四、技术“后发优势”不明显。企业引进技术后，不注重消化、吸收和创新。由于对技术创新缺乏足够的认识和必要的投入，引进技术后，在引进技术的基础上进行的创新较少，在技术上实现赶超、跨越的少。在科技飞速发展的今天，新技术层出不穷，先进技术保持期限正逐步缩短，企业缺少技术引进后的投人、创新、赶超与跨越将使之形成对国外技术的长期依赖。

五、对技术贸易的相关法律缺乏。技术引进是跨越国界的行为，而各国对它的性质有不同的立法。人世后，要从事技术贸易除了遵守国内的相关法律还必须遵守WTO的基本原则和规则，符合《TRIPS协议》规定。除了TRIPS外，国际上还有众多关于知识产权保护方面的国际条约、惯例，各个国家又有各自的相关立法。对这些知识的缺乏使许多企业在技术谈判，合同中屡屡处于被动地位。

1.2中国企业自主创新的现状

1.2.1 自主创新的概念及意义

所谓自主创新主要指企业或国家依靠自身的力量产生技术突破，获得核心技术，并在此基础上依靠自身的能力驱动创新的后续环节，完成技术的商品化，获取商业利润，达到预期目标的活动。

企业自主创新是经济结构调整、经济增长方式从资源依赖型向创新驱动型转

变的重大战略任务。提升企业自主创新能力是实施创新战略的突破口。切实增强企业自主创新能力，不断强化企业在技术创新体系中的主体地位，有利于增强企业的国际竞争力。

1.2.2自主创新现状及存在的问题

一、我国企业自主创新基础条件现状。随着经济社会持续快速发展，我国的经济实力大为增强。2010年，我国财政收入达到8.3万亿元，全社会固定资产投资l7万多亿元，同比增长25．5％，有能力增加我国科技条件建设的投入，“十五”期间，在我国的科技经费内部支出中，固定资产构建费平均每年占到28．7％。我国已经形成了比较完整的科学研究与技术开发体系，航天、生物、纳米技术等前沿领域的研究与开发能力已跻身世界先进行列。我国拥有充足的科技人力资源，2007年科技人力资源总量约为3400万人，R&D人员总量达160万人年，其中R&D科学家工程师为130万人年，居世界第二位。2006年我国大中型工业企业中拥有技术开发机构的企业有7579家，占我国企业总数的23．2％。而大中型工业企业办科技机构总数达到10464个，比上年增加了1l12个，为企业开展研发活动提供了组织基础和保障。[9]

二、创新投入情况。2009年，我国的R&D经费支出总额达到5802.1亿美元，比2008年增加了1186亿美元，排在美国、日本和德国之后，居世界第四位。我国在经费总量上与这三个国家还有差距，但增长速度非常快，仅2009年我国的R&D 经费支出总额较之上一年就大约增长了26％，过去十年来，我国R&D经费支出以年均23%的速度增长，远远超过世界主要发达国家增长率水平。但自20世纪90年代以来我国R&D占当年GDP的比重一直徘徊在0．6％～0．7％左右，2009年上升到1.7％，但与世界领先国家3％左右的水平相比仍有较大差距。[12]研发经费支出中基础研究和应用研究支出所占比重偏低，与发达国家相比差距明显，表明我国科技发展根基不够坚实，原始创新能力不足。约每三家大中型工业企业有一件授权发明专利，企业自主研发水平不高。

三、创新产出情况。近些年来我国的专利申请量和授权量呈逐年上升的趋势，到2009年，我国企业的专利申请量和授权量分别为877611件和501786件，分别比2008年增长了31.0％和29.2％，但从表2-5可知，这些专利多为实用新型和外观设计，发明专利却很少，国内企业被授予的发明专利只占全部的16.3％,有73.3％的

专利归外国人所有。据统计，只有万分之三的国内企业拥有自主知识产权，99％的企业没有申请专利,60％的企业没有自己的商标。[10]很多企业处在有“制造” 无“创造”、有“产权”无“知识”的状态。这也从一个侧面反映出我国企业目前仍然缺乏具有独立自主知识产权打造出的核心竞争力。

表1-5 国家知识产权局专利申请受理量及授权量（2008～2009）

2008 2009

合计国内国外合计国内国外

申请量82832871714411118497668687761199075

发明2898381945799525931457322909685477实用新型22558622394516413107713088611910

外观设计3129042986201428435134233965411688

授权量4119823524065957658199250178680206

发明9370646590471161284896539163098实用新型17667517516915062038022021131689

外观设计1416011306471095424970123428215419

数据来源：中国科技统计信息中心数据整理。

四、外部支持情况。我国的创新政策体系日趋完善，像新修订的《科学技术进步法》，为确保《规划纲要》的实施而制定的60条配套政策以及我国中央和地方政府之前陆续出台的大量有关自主创新的政策措施，在制度上解决了一些如企业创新投入不高等我国在自主创新中凸现出来的问题。但有些政策如风险投资政策等还处于探索阶段，有些政策缺乏可执行性，很难在实际中得到贯彻执行，不同的政策之间也没有建立起有机的联系。这些问题使我国的创新政策未能像预想的那样对自主创新起到很好的支持和推动作用。而且目前我国的服务创新组织的发展还处于起步阶段，公共信息基础薄弱、信息流通不畅；机构之问相互联接、资源共享的功能化系统尚未形成。这些问题的存在，限制和制约了企业自主创新能力的提高和发展。

1.3中国企业技术引进与自主创新的矛盾

我国正处在加速工业化和产业技术升级的重要阶段，一方面我们要进一步加大引进国外先进技术的力度，推动结构调整与优化；另一方面，我们又必须把提高自主创新能力放在更加突出的位置，以此作为推进经济结构调整的中心环节，加快建设中国特色的国家创新体系。这是当前经济发展中我们面临的双重选择。

改革开放以来，我们走上了一条通过引进国外先进技术加快产业结构调整和经济发展的捷径，从1999年到2003年，我国引进国外技术装备总额达到75亿美元，推动了国内产业结构的调整优化，提高了我国经济增长的质量。[11]当前，我国经济进入一个新的成长阶段，产业结构面临整体升级的任务。毫无疑问，我们仍然要更加扩大开放，有效利用国内国外两种资源和两个市场，特别是大量利用全球技术资源，促进产业结构优化升级。在这方面，我们必须坚定不移。现在经济全球化促使技术资源的全球配置的空间进一步扩大，为我们利用国际技术资源提供了难得的条件，我们要利用好这一机会，在更深层次上引进技术，利用巨大的国内市场优势，扬弃“市场换技术战略”，推行“以竞争换技术战略”，着眼于互利双赢、竞争合作，进一步加强国际间的技术交流与合作。但是，我们也应当清醒地认识到，我国在大量利用国外技术资源的同时，国内企业的创新能力并没有相应提高，虽然我国产业结构的总体状况有了很大的改善，但产业的自主创新能力不足也是一个不容忽视的事实.所以，我们要发展大企业大集团、提升企业竞争能力，必须把提高自主创新能力放在更加突出的位置。

第2章“重技术引进，轻消化吸收现象”的分析

2.1重技术引进，轻消化吸收”现象的企业文化根源

从企业的角度看, “重技术引进、轻消化吸收”现象,是一系列企业行为的结果, 这些行为包括缺乏足够的消化吸收资金投入、缺乏积极主动的技术研发和人才队伍建设、缺乏正确的引进技术选择等等。这些方面的缺乏是由于企业没有建立正确的技术引进和消化吸收再创新战略、缺乏有效的技术战略执行活动等等。而正确战略和高效执行的基础则是企业的一些基本假设以及在此基础上建立起来的核心理念。这些基本假设和核心理念构成了企业文化的核心内容, 因此,企业的“重技术引进, 轻消化吸收”现象产生的根源是企业文化。我国企业的技术水平与国外有相当大的差距, 这是客观事实, 但是在如何看待这些差距, 不同的企业却有着完全不同的观点, 由此产生了积极和消极两种基本的假设, 并由此产生不同的核心理念, 形成不同的战略, 产生不同的结果。

积极的假设不会必然导致“重技术引进, 轻消化吸收”现象的产生, 但是, 如果其企业缺乏强有力的执行文化, 有效的战略得不到有效地执行, 客观上也会产生“重技术引进, 轻消化吸收”现象。但两者的作用机制是完全不同的消极的假设认为, 我们与先进企业的技术差距巨大, 科技更新速度太快、产品和技术的周期在迅速缩短, 我们的技术基础薄弱、资金不足, 进行技术的消化吸收和再创新又面临巨大的风险, 在这种情况下, 我无法也不想成为市场上的先驱者和领头羊, 我们可以通过引进的技术或买断的技术,绕过艰难的技术学习和技术积累, 迅速提升本企业产品的市场竞争力, 因此, 我们没有能力也没有必要投入大量的资金去对引进的技术进行消化吸收再创新, 我只要会使用这些技术, 就可以在区域市场上获得一定的竞争优势, 不断重复这样的过程, 就可以维持一定的竞争优势。

积极的假设认为, 我们与先进企业的技术差距是客观存在的, 但我们可以通过积极的努力来缩小差距, 最终赶上和超越对手。同时, 这种观点充分认识到, 核心技术是核心竞争力的核心, 任何一个外资都不会出卖自己的核心, 尽管某些技术可以购买, 但是技术能力是买不来的, 要想从无到有通过购买来建造自己的核心技术, 这几乎是不可能的, 要获得核心技术, 必须合理确定我们引进技术的

结构, 正确选择引进我们需要的技术, 对引进技术进行消化吸收, 并在此基础上进行再创新。同时, 通过不断充实、发展、整合自己的技术力量, 并通过与其他企业或专业研究机构的联合与协作,完全可以实现再对引进技术进行消化吸收基础上的再创新。因此, 我们有必要也有能力投入必要的力量对引进技术进行消化、吸收和再创新。基于这样一种对行业发展、对市场竞争和自身条件的基本假设, 必然会形成积极和主动的核心理念: 依靠对引进技术的消化吸收再创新, 建立自己的核心竞争力, 获得和维持持久的竞争优势。在这种企业文化的基础上, 企业会制定创新性的企业战略。如果企业能同时建立一种高效执行的企业文化, 企业就可以有效避免“重技术引进, 轻消化吸收”现象, 但是遗憾的是, 很多企业尽管拥有了积极主动的企业文化, 但没有同时形成高效的执行文化,从而在执行过程中遇到困难和障碍时, 由于执行不力而无法保证战略的有效实施资金投入不足、消化吸收队伍不健全、消化吸收再创新的研发活动进行不利、技术引进没有实现预期目标等等, 最终在客观上导致“重技术引进, 轻消化吸收”现象的出现。

2.2“重技术引进，轻消化吸收”现象产生的其它原因

虽说企业文化是造成“重技术引进，轻消化吸收”的重要因素，但除此之外还有其它方面的原因。

第一、消化吸收资金不足。一是企业自身没有投入足够的资金,二是政府没有进行必要的资金支持。改革开放后,当企业开始成为自主经营自负盈亏的市场主体时,还没有来得及进行足够的资本积累,就必须面对日益激烈的国内外竞争, 因此,资金不足是必然的,而国家也无法拿出更多的钱来帮助企业对引进技术进行消化吸收。所以，资金缺乏是制约企业对引进技术消化吸收的重要因素。

第二、企业技术基础薄弱、完成技术消化吸收的队伍不健全。我国企业在改革开放后进行技术引进时,已经经历了二十多年的发展,并且我国具有庞大的专业研究机构和高等院校的研究基础和研究队伍作为企业的技术后盾,遗憾的是, 我国的科技队伍并没有得到有效的利用。根据科技部的调查, 2004—2006年间, 在全国规模以上工业企业中,开展创新活动的只有8.6 万家,占全部规模以上工业企业的28.18%。[12]

第三、引进技术是技术交易的双方自愿互利的一种契约行为,技术的输出方也有选择输出什么技术的自由,但技术的引进方也有选择引进什么样的技术的权利。因此,引进产品或技术的生命周期短、相对来不及消化吸收,引进技术的结构不合理,是我们自己选择的结果,是受企业自身的战略制约的。

第四、消化吸收的目的性不强,消化吸收缺乏针对性、没有明确消化吸收的重点和方向,消化吸收的可操作性不强、缺乏搞好消化吸收工作的系统方法,这些问题的存在,确实会严重影响企业引进技术的消化吸收工作,但问题是当企业根本就没有进行消化吸收的强烈欲望时,根本谈不上消化吸收的目的性、针对性、重点和方向,更谈不上进行消化吸收的方法研究。

总之，通过对引进技术的消化吸收状况进行分析后，可以清楚的认识到，企业文化根源作为内因才是“重技术引进，轻消化吸收”现象产生的根本原因，客观很难改变但是主观的却可以通过好的引导和时间的积累改变过来。我们应从企业着手改变，通过积极的努力来缩小差距，增强企业的竞争力。再加上政府的政策支持，在以后的社会发展中会技术的自主创新会更加的好、快、稳。

第3章中国企业技术引进与自主创新的案例分析

在经济高速发展的今天越来越多的中国企业开始走向国际市场，但部分中国企业的技术无法跟上社会的发展。当公司的规模越来越大，业务向全球化发展，供应链越来越长，客户差异性越来越多的时候，如果企业仍没有一个科学、高效产品生产链，则自然会被社会淘汰，这就需要企业的生产技术必须过硬才能有立足之地。华为技术有限公司（下称华为）成立时6个人、几万元资金起家。22年后的今天，公司业务进入欧洲、美国、加拿大、澳大利亚等发达国家和地区的主流市场，夺标北京奥运会、上海世博会电信系统，年销售额突破300亿美元。华为将技术引进与自主创新权衡的十分到位，它的转型升级和发展方式转变的典范值得中国企业借鉴。

3.1华为公司简介

华为技术有限公司于1988年以2万元资金在深圳注册成立，目前已发展成资产数百亿、具有高科技含量和国际竞争力的准世界及企业，是全球领先的电信解决方案供应商。公司的业务涵盖了移动、宽带、IP、光网络、电信增值业务和终端等领域，致力于提供全IP融合解决方案，使最终用户在任何时间、任何地点都可以通过任何终端享受一致的通信体验，丰富人们的沟通与生活。目前，华为的产品和解决方案已经应用于全球100多个国家，服务全球运营商50强中的45家及全球1/3的人口。2009年华为全球销售收入1491亿元人民币（约合218亿美元），同比增长19%。营业利润率14.1%，净利润183亿元人民币，净利润率12.2%。根据收入规模计算，华为已经成功跻身全球第二大设备商。2010年，华为销售收入达1852亿元(人民币)，同比增长24.2%，这使其进一步稳固了全球第二大综合通信设备提供商的位置。[13]

3.2华为公司对引进技术的消化吸收

进入21世纪以来，中国通讯行业发展迅速，第二代通讯技术（GSM）网络已经覆盖了全国95%的区域，随着电子技术特别是手机的不断更新，第三代通讯

技术已经成为趋势。2009年1月7日14:30，工业和信息化部为中国移动、中国电信和中国联通发放3张第三代移动通信(3G)牌照，此举标志着我国正式进入3G时代。其中，批准：中国移动增加基于TD-SCDMA技术制式的3G牌照（TD-SCDMA为我国拥有自主产权的3G技术标准）；中国电信增加基于CDMA2000技术制式的3G牌照；中国联通增加了基于WCDMA技术制式的3G 牌照。

TD是我国自主创新的3G标准，代表了我国通信技术在世界上的领先水平。然而，长期以来通信行业的某些人却有一个观念：只有像TD这样从研发、诞生、发展和应用都国产化的技术，才是自主创新。但是，华为依靠“舶来品”（如WCDMA）在国外标准上取得了众多专利，完美的阐述了企业应该怎么对外来技术引进、消化、吸收。

在2005年初期，中国开始研发属于自己的3G技术（TD），当时好多人认为，只有发展自己的技术标准才能真正进入3G市场，但华为认为，与其在这么一个陌生的新领域花费大量的人力物力财力，还不如直接引进当时在欧洲国家技术已经很先进的3G技术（WCDMA)，下定决心后，华为变开始了自己的技术引进之路，它和爱立信合作开发属于自己的WCDMA产品，凭借对WCDMA这一欧洲标准研发的深度挖掘和创新，华为取得了很多自主知识产权，成为全球第二大WCDMA供货商。在LTE/SAE领域以20%左右的专利排名全球第三。据统计，凭借年近20亿美元的研发投入，华为在WCDMA这一欧洲标准领域，已经申请259件基本专利，占总数的9%。[14]这使那些标榜只有依靠TD才能掌握通信领域核心竞争力的说辞显得苍白无力。近两年来，华为充分利用HSPA/HSPA+/LTE、SDR等WCDMA领域技术更新换代机遇，实现了技术超越。

2009年，中国联通计划藉此完成282个城市的WCDMA网络，其中55个于上半年完成；而今年总投资600亿元，使不景气的电信设备市场为之一震。

按城市计算，华为进入广东、天津、重庆等核心省市，爱立信获得北京、江苏、四川等重要省市，中兴进入广东、浙江、福建等东部人口和经济大省，三家成为最大赢家。

在首期招标三类评标指标中：技术标方面，华为容列得分前三、并在多项测试指标中获得第一，华为在中国3G市场上已经占得了很重要的席位。

从华为目前在国内3G建设中取得的成绩已经证明，由于充分吸收和创新应用，华为不但保持了在灵活全面服务上的优势，而且在技术上利用新技术更新换代实现了超越，在HSPA+、LTE等领域与爱立信、诺基亚西门子站在了同一起跑线上，利用3G在国内市场实现了全面反超，颠覆了在2G时代的格局。

3.3华为公司自主创新成功的策略分析

中国通信业发展30年，取得了全球瞩目的成就，通信业的创新也走在了所有行业的前面。历程中虽然充满艰险，典型例证有巨龙的消亡、凯明的轰然倒下，但也成就了像华为技术有限公司这类在国际通信舞台上长袖擅舞、独领风骚的中国企业。2009年华为实现全年300亿美元的销售额，成为全球第二大移动设备商;在光传输、光接入、移动宽带核心网、移动基站等诸多领域，华为2009年的出货量位居全球首位。[15]如今的华为，不仅成为中国通信企业的成功典范，其在技术创新方面取得的努力和成绩，也使它正在成长为全球通信行业的引领者。但是，华为的成功不是偶然。

一、持之以恒的创新投入

作为一个高科技企业，华为从成立之初就将使命锁定在通信核心网络技术的研究和开发上，明确技术创新是决定企业生死存亡的生命线。拥有企业自主知识产权和核心技术的产品，是华为技术创新的一个重要目标。通信设备的技术主要体现在硬件和软件上，而硬件和软件的核心技术又分别体现在芯片和核心软件(如基本算法、协议、信令等)上。1993年华为成立了基础研究部，专门负责研发华为通信设备所需要的专用集成电路(ASIC)。大量ASIC芯片的推出，不仅构筑了华为在硬件方面的核心技术基础，而且大大降低了成本。持之以恒、周而复始、心无旁骛的技术研发高投入为华为取得技术优势和产品核心竞争力奠定了坚实的基础。从1993年起，华为坚持以每年超过销售额10%的比例投入到技术研发中。截止2009年末，华为共有10,000多名工程师从事移动网络技术的研发工作，此外，华为5000多名的市场人员，又是技术研发的先导与检验人员。[16]

二、规范化的创新管理流程

华为取得既往成功的关键因素，除了技术、人才、资本，更有管理与服务。在技术研发管理方面，华为花重金从1998年开始总共用了5年的时间，来引进、