竣工档案自检报告(DOC)

XXXXX水电站XXXXX工程档案专项验收竣工档案自检报告

XXXXX项目部

二○一四年三月二十六日

1 概况 (1)

2 档案管理体制 (4)

3 档案质量控制措施 (5)

4 档案资料收集整理移交情况 (6)

5 竣工图的编制情况 (7)

6 档案管理自我评价 (8)

1 概况

XXXXX位于XXXXX江干流下游、四川省凉山彝族自治州西昌市和盐源县交界的打罗村境内，系XXXXX江卡拉至江口河段水电规划五级开发方式的第三个梯级电站。上游与锦屏二级电站尾水衔接，库区长约58km，下游接XXXXX，与XXXXX相距约145km。距西昌市公路里程约80km。

水电站主要任务是发电，水库正常蓄水位1330m，死水位1328.00m，总库容7.6亿m3，属日调节水库。水电站等级为一等工程，主要水工建筑物为1级，次要建筑物为3级，临时建筑物为4级。电站枢纽建筑物主要由左右岸挡水坝、中孔坝段和溢流坝段（为碾压混凝土重力坝）、消力池、右岸引水发电系统组成，右岸地下厂房装机4台600MW机组，总装机容量2400MW。

水电站虎山滩至下游打罗之间，XXXXX江曲流，形成了弧长约 4.75km，弦长约1.88km的向西凸出的河湾。河湾包围的左岸，形成东西向地势陡峻的单薄分水岭；下二叠纪和中上石炭纪碳酸盐岩，近南北走向分布在河湾地块之中；官地大坝建成后，这套碳酸盐岩地层正好构成了贯穿水库与河湾下游的灰岩（岩溶）裂隙渗漏通道；水库渗漏形式和渗漏量将直接影响XXXXX工程的设计、施工及水库运营管理。经水文地质条件及渗流场模拟，库水会沿着灰岩地层向下游渗漏，因此建立库首左岸地下水动态观测系统，论证前期研究成果，为是否需要进行防渗处理提供基础资料。其主要内容包括：（1）监测工作的重点部署在平川组上段（P1P2）、马坪组中段（C2+3m2）和阳新组上段（P1Y2）地层中，重点监测水库蓄水前后左岸地块灰岩水位及水质的变化；（2）蓄水后，若下游（打倮河段）有水集中出流，需要补充出流量监测，在下游可能渗漏段河谷进行上下断面的水文监测；如果河水流量大，测流困难，在渗漏出口处进行流量测定，并同时进行水温、水化学成分测定等；必要时利用某些主要监测地层布置的钻孔；（3）根据现有的勘探平硐及钻孔的分布情况，并结合本区裂隙、岩溶的发育特点，监测工程的布署设计方案，即在现有的KD04平硐补充2个支硐，在原有10个钻孔基础上，另布设钻孔11个，孔深宜深入地下水低水位以下20m；（4）各钻孔及洞内出水点、地表出水点定期进行水位、流量观测，定期进行水化学成分监测，

并进行水温测量。水化学的监测应当满足饱和指数的计算，以及可用来计算CaCO3溶蚀量的有关监测项目；（5）在水库和下游打罗，必要时同步进行库水位、XXXXX江水位、流量、水温和水化学的观测。

本合同于2008年8月进场开展工作，该工程分为施工和监测部分，施工部分主要工作内容有：观测平硐开挖与护、水位孔钻及监测仪器设备安装埋设；监测部分主要工作内容有：地质描述，水质分析，压水试验，孔内电视，水位、水温、渗流量监测等。且上述工作为最终岩溶渗漏研究做了很好的铺垫。

为掌握和了解大坝在工程运行过程中的安全工作性状，并对其安全状态作出及时准确的判断，从而对工程安全运行进行有效监控，评价工程措施的效果、验证设计与理论研究成果、提高高坝建设水平，库首左岸河湾地块地下水动态系统工程布设了全面、完善、先进的监测体系。

由中国水电顾问集团昆明勘测设计研究院组建的“XXXXX地下水动态监测项目部”，全面承担了大坝左岸分水领地下水监测项目的实施，我部跟随主体施工进度及时组织监测工作的实施，在业主、设代、监理及参建各方的大力协助配合下，监测工作进展顺利并取得可喜成绩。

XXXXX于2012年2月9日下闸蓄水至2012年3月31日首台机组试运行发电前完成了大量监测仪器的安装埋设，并取得了大量的监测数据，就数据进行了系统、全面的整编分析，为大坝安全运行提供了第一手可靠的资料。

1.1 合同工作范围

监测范围在大坝左岸地块，从上游KD04平硐至下游KD03平硐区域内。

1.2 合同工作项目

监测项目有：地下水位、水温、渗流量、承压水、硐内出水点、地表巡视检查、水质分析等。

1.3 合同工作内容

按照招标文件技术条款规定、包括（但不限于）：

（1）监测仪器设备采购、检验和保管

我方应完成监测仪器设备（仪器设备采购、运输至现场后，我方会同发包人、监理人、仪器供应人共同进行交货检查和验收，经验收合格后由监理人对仪器设备签发“验收单”）包括电缆、配件等的检验、现场保管和装配等工作。

（2）监测仪器设备的安装埋设及与此相关的土建工程

我方应完成各部位监测仪器设备的安装埋设，以及安装和埋设所必需的土石方开挖、混凝土浇筑、建筑等工作。与监测仪器设备的安装埋设相关的其它土建工作内容（但不限于）：

1）钻孔：本合同内的所有钻孔及冲洗，是按本技术条款规定、施工图纸要求和监理人指令要求进行的。以上工作及孔口临时保护等工作均由本合同我方承担。因仪器设施损坏或失效而进行的补埋或修护工作所增加的钻孔作业应由本合同我方自己承担。

2）钻孔回填：包括水泥砂浆、水泥浆或回填砂等钻孔回填工作由本标我方承担。

3）混凝土浇筑：包括表面变形监测点、工作基点、其它监测仪器测点和测点保护墩及观测站的普通混凝土（含钢筋混凝土）施工，其工作内容包括：基础清理、钢筋和锚筋的加工及安装、模板、混凝土生产、运输、浇筑、养护等工作由本标我方完成。

4）平硐（支硐）及观测便道的开挖及支护：包括土方明挖、石方明挖、边坡支护、石方洞挖、喷混凝土、锚杆、混凝土浇筑、钢筋制安、止水、排水孔钻孔及平硐的日常清理等项目的施工。观测便道应设置必要的爬梯、钢筋护杆，其位置由监理工程师现场指定。

5) 杂项金工

包括监测仪器设备支（托）架的制造和安装，其工作内容包括：基础清理、材料供货、金属构件的制造和安装、检验和试验、预埋及安装以及螺栓、焊接金属等工作。

（3）施工期监测

监测仪器设备安装和埋设完毕后及时记录初始读数，并按监理人批准的监测规程即刻开展施工期监测工作，直至向发包人移交监测设施和监测工作为止。

（4）监测资料整编、分析与评价

根据本合同技术条款规定和监理人指示，建立各种资料数据库（包括原始数据库、整编数据库、仪器库、方法库等）；按发包人规定的格式将所有施工期原始监测资料录入数据库，进行监测资料的日常整理、定期整编；应用各种方法和理论对经整编的监测资料及时进行分析。

（5）库首左岸河湾地块水文地质勘察专题等报告

我方应在观测系统有关的平洞、钻孔完成后提交库首左岸河湾地块水文地质勘察专题报告。并为配合水库下闸蓄水安全鉴定、工程竣工验收等的工作，按照业主要求提交相应的中间成果，且于下闸蓄水后第一个水文年以专题报告形式提交河湾地块地下水动态监测阶段性报告，河湾地块地下水动态监测最终报告提交前应提交河湾地块岩溶渗漏专题研究报告。

（6）完工移交

合同完成移交前的所有监测仪器设备的维护、监测仪器设备和原始监测资料的移交，并为发包人永久监测人员接收施工期监测工作提供必要的条件等。

同时配合完成与XXXXX工程监测自动化系统的接口连接。

1.4 合同工作目的

1、查明含水层分布和埋藏规律、岩性、厚度、渗透性、富水性、各含水层之间水力联系及地表水体和地下水的水力联系；

2、地下水类型及补给和排泄条件，地下水动态变化规律；

3、地下水化学类型、物理性质及其变化规律；

4、查明岩溶发育情况及溶蚀、溶隙连通情况；

5、根据监测地下水水位、水温、洞内出水量变化、水化学成分变化等资料，对库首左岸河湾地块渗漏情况做出判定，并为下一步防渗处理提出建议。

2 档案管理体制

（一）落实工程资料管理人员

根据工程施工资料的形成规律，明确工程技术部和综管部负责人负责本部门

工程文件资料的填报整理和收集保管工作，同时由综管部负责其它和工程质量有关的工程文件资料的收集和保管工作，由技术部负责工程设计文件资料以及与监理部的往来文件等工程文件资料的收集和保管工作，做到任务到人，责任明确。

（二）做好学习培训工作

积极组织相关人员参加由建设管局组织的档案管理学习、培训、交流活动，认真学习《水利工程档案资料管理的有关规定》和文件，以及建管局制订的《XXXXX江水电工程建设项目文件编制与档案整理实施细则》及相关文件，对本工程档案收集整理、保管、归档移交的具体要求，保证了工程施工资料管理工作的顺利进行。

（三）配置必要的设备

为使工程施工资料的填报整理、收集保管等工作顺利进行，项目部根据工作需要配备了充足的相应设备和器具，如办公电脑、打印机、复印机、装订机、档案盒、文件柜等。

3 档案质量控制措施

本工程施工过程中形成的主要施工文件资料为工程合同文件、施工方案报审文件、各种原辅材料及监测仪器的出厂合格证和质保书以及检验试验资料、成品及半成品的检验试验资料、工程质量检验评定文件、照片资料、竣工图纸等。

由于工程施工文件资料的多样性、分散性，且数量较多，本工程施工文件资料的管理采取部门与责任人间的分工负责制，在项目部的统一领导和安排下进行日常管理。

（一）工程合同文件的管理

工程合同文件主要由招标文件和招标设计图纸、施工设计图纸、工程变更文件及图纸、施工合同及补充施工协议等组成，这部分文件资料收到或形成后及时由技术部负责收集并保管备查工作，其他各部门和施工班组需用的施工文件由技术部采用打印、复印等形式进行分发。

（二）施工方案报审文件的管理

施工方案报审文件（包括开工报告等）主要由总体组织设计和总进度计划、

各分部分项工程施工方案及专项方案等组成，这部分文件资料由技术部编制后经项目部上报监理部，经批准并返回项目部后由技术部负责收集并保管备查工作。

（三）各种原辅材料及仪器的出厂合格证及检验试验资料的管理

各种原辅材料在进场验收时，由综管部经办人负责索要出厂合格证和相关资料，并由综管部负责保管备查；各种原辅材料的检验试验工作由技术部统一安排进行，并负责各种检验试验报告的收集和保管备查工作。

（四）成品及半成品的检验试验资料的管理

各种成品及半成品的检验试验工作由综管部统一安排进行，并负责各种检验试验报告的收集和保管备查工作。

（五）工程质量检验评定文件的管理

工序报验等中间检查验收及质量评定文件资料由技术部填报整理并上报监理部，经批准并返回项目部后由综管部负责收集并保管备查工作。

（六）工程安全资料的整理归档

项目部参建工程施工的人员全部进行三级安全技术交底、培训、合格后上岗，并形成书面资料归档，危险源排查必须公示，各项安全方案由综管部填报整理并上报监理部，经批准并返回项目部后由综管部负责收集并保管备查工作，安全员每天进行安全检查并书写。

所有施工文件档案资料在工地现场保管期间，项目部针对防火、防霉、防虫、防损坏及丢失等采取了多种安全措施，通过我们一系列认真细致的工作，确保了施工文件档案资料的真实性、连续性和完整性。

4 档案资料收集整理移交情况

本工程共形成档案30套，目前已完成档案移交21套/63卷。主要包含开工令、项目划分、施工组织设计、施工方案、平硐开挖及钻孔技术要求、监测报告、监测仪器厂合格证及检验试验资料、试验资料、工程质量检验评定文件、往来文函、监测记录等。

5 竣工图的编制及质量情况

竣工图应能真实地记录各种建筑物、构筑物的情况，是对建设工程完工状态的真实反映，是建设工程技术档案的核心部分。为此，我们围绕竣工图的编制做了大量工作。

（一）施工前工程技术人员认真审校施工设计图纸，对发现的问题及时向建管局、监理及设计单位反映，根据反馈结果做好相应的记录收集保管好反馈的资料文件。

（二）严格按施工设计图纸和设计变更文件及图纸组织安排现场施工，同时妥善保管好所有原设计图纸和设计变更文件及图纸。

（三）在设计变更文件及图纸和现场记录的基础上，对施工设计图纸进行修改和补充，使之符合工程完工时的实际状态，形成竣工图。为保证竣工图的真实、完整、清晰，本工程竣工图细心在原图上修改。竣工图1套11张目前正在修改中。

6 档案专项检查存在的问题及整改情况

（一）首台机组启动阶段档案验收对本部提出问题：

1.档案完整齐全方面还有所欠缺；

2.文件签署不全；

3.存在同卷文件跨度太大，卷内文件内在联系不强，文件和案卷题名过长，且不能揭示卷内文件的核心内容等问题；

4.需加快随机文件整理归档的步伐，确保随机文件的按时归档。

（二）达标投产及创优第二次现场咨询（档案部分）对本部提出问题：

1.部分项目档案案卷内封面和卷内目录未按《关于调整工程档案案卷内封面和卷内目录格式的通知》（GD（工）-综（2012）37号）要求整改；

2.存在复印件归档现象；

3.个别案卷的案卷题名拟写不规范，还有少部分题名不能准确揭示卷内文件内容。

为此，针对各阶段档案专项检查存在的问题，我部及时按要求及相关规定逐条作出整改，以至如今70%的竣工档案顺利归档。

7 存在问题的解决措施

为了确保归档资料的更准确、系统、完整，避免同样的问题再次出现，我部加大资源投入，开展自查自纠，加强档案人员的培训和学习《水利工程档案资料管理的有关规定》以及《XXXXX江水电工程建设项目文件编制与档案整理实施细则》及相关文件工作，保障竣工档案准确无误顺利移交。

8 档案管理自我评价

在建管局的统一领导和安排下和监理部的指导和帮助下，本工程施工文件资料的收集整理及保管等工作随施工工作的逐步开展同步进行，工程完工后再统一分类整理、分装成册、编制案卷标题和卷内目录、装盒保管，最后再移交给建管局归档保存。

工程施工文件资料的整理、归档严格按《水利工程建设项目档案管理规定》等及管局制定的《XXXXX江水电工程建设项目文件编制与档案整理实施细则》进行，组卷遵循工程文件材料的形成规律，保持文件材料的系统联系，便于档案的保管和利用，符合科学化、规范化、标准化的要求。案卷分类合理，符合科学档案形成规律和特点，注意工程文件材料完整性和成套性，并保证工程文件材料在相关项目之间没有过多相互重复，卷内文件材料排列有序。备考表需要明确的地方均加以说明。案卷标题拟写精炼、准确，能准确揭示案卷内容。

依据《水利工程建设项目档案管理规定》，结合工程的实际情况，经过分类整编，共形成档案资料如下：

工程归档文件资料30套，详情见附表。

附表竣工档案移交详情汇总表