FCCA验厂

ＦＣＣＡ验厂

FCCA验厂是沃尔玛（Wal-mart）新推行的全称为：Factory Capability & Capacity Assessment,即工厂产量及能力评估，其目的是审核工厂的产量及生成能力是否符合沃尔玛的产能和质量要求，其主要内容包括以下几个方面：

1、Factory Facilities and Environment工厂设施和环境

2、Machine Calibration and Maintenance机器校准和维护

3、Quality Management System质量管理体系

4、Incoming Materials Control来料控制

5、Process and Production Control过程和生产控制

6、In-House Lab-Testing内部实验室测试

7、Final inspection最终检验

FCCA验厂文件和内容

一、验厂文件的定义

验厂文件是指工厂在验厂时为审核员提供工厂的一些基本文件资料及生产记录（包括：营业执照、员工手册、消防演习记录等），验厂文件主要是在人权、环境、安全、卫生和反恐及现场方面的文件资料，根据工厂的客户的要求可能侧重点有所不一样，有的重点是在人权，有的重点是在安全，这个要看工厂的客户是那一家。专业的验厂文件是保证公司顺利通过验厂的护航使者根据自己的一些经历，总结的验厂文件清单请参考如下（并设有部分问卷）：

二、最新验厂文件清单

文件资料

1）品质手册和管理会议记录

2）检验程序，检验标准及最近3个月的检验报告。（来料，制程，包装，成品）

3）主要机器设备清单（请准备中英文复印件各一份）

4）机器设备保养计划和记录

5）机器保养人员的专业证书

6）产品规格书

7）原料的来料和发料记录

8）员工培训计划及培训记录

9）产前会议程序及记录和质量会议记录

10）供应商管理程序，记录，采购单及物料规格单

11）实验室操作手册及测试报告

12）缺陷统计报告及出货记录

13）工厂组织架构图（请准备复印件一份）

14）工厂营业执照（请准备复印件一份）

15）当前的品质水准记录

16）出货及时率的统计记录

17）ISO证书及最近一次的审查报告（如有，请准备正本及复印件一份） 18）纠正预防措施的记录

现场布设

1）安全通道线

2）安全出口、应急灯、火警铃

3）化学药品摆放

4）仓库特殊要点

5）饮水区划分

6）意见箱的设立及程序文件

三、反恐重点

C-TPAT证书

保安制度

装柜作业程序

货柜检查程序及纪录

封柜纪录

封条管理程序

则人权是随机抽查的

FCCA验厂审核项目

一、童工CL/未成年工U L

二、非志愿劳工IL

三、胁迫与骚扰CH

四、不歧视DI

五、最低工资WM

六、加班工资OW

七、加班时间OT

八、社会保险SB

九、福利OB

十、监测与守法

十一、卫生与安全HS&DO

十二、宿舍DO

十三、环保PE

十四、分包Sub

十五、其它要求OL

FCCA质量验厂文件资料清单

1. 营业执照 ;

2. 质量体系认证证书 ;

3. 组织架构图 ;

4. 质量手册 ;

5. 程序文件；

6. 质量体系内审计划；

7. 质量体系内审记录：

1）内审员资格证书；

2）首末次会议 ;

3）检查表 ;

4）不符合项报告；

5）内审报告

8. 质量体系管理评审计划

9. 质量体系管理评审记录： 1）管理评审会议记录；

2）管理评审报告；

3）决议事项的跟进记录

10. 主要生产设备清单；

11. 设备保养计划 ;

12. 设备保养记录；

13. 仪器清单 ;

14. 仪器校准计划 ;

15. 仪器校准记录：

1）外校报告 ;

2）内校人员资格证书

3）内校规程；

4）内校报告

16. 年度培训计划

17. 培训记录 :

1）签到表；

2）测试卷

18. 品管人员岗前资质认定资料（培训及测试记录；

19. 新产品设计开发资料 :

1）产品规格书；

2） BOM表（BOM）；

3）安规认证证书；

4）样品检测报告

5）试产记录 ;

6）试产评估报告 ;

7）作业指导书 ;

8）检验标准 ;

9） FMEA分析资料 ;

10）产品质量控制计划（QC工程图。

20. 订单评审记录；

21. 新供应商资格评定报告

22. 现有供应商质量、交期、价格及服务定期评分表 ;

23. 原材料采购订单 ;

24. 原材料规格承认书

25. 进料检验作业指导书 ;

26. 进料检验标准 ;

27. 进料检验样板清单及定期评估记录；

28. 进料检验记录 ;

29. 不合格来料处理记录（含供应商纠正预防措施报告；

30. 原材料保存周期规定 ;

31. 原材料过期重检记录 ;

32. 控制图表及超限处理记录 ;

33. CPK应用指引 ;

34. CPK测量记录及制程能力不足时的改进记录 ;

35. 生产作业指导书

36. 制程检验作业指导书；

37. 制程检验标准 ;

38. 制程检验记录 :

1）首件检验记录 ;

2）巡检记录 ;

3）抽检记录

39. 制程不合格品的处理记录（含纠正预防措施报告）

40. 制程检验不良统计报表（周报/月报，柏拉图

41. 停线管理规定及记录 ;

42. 成品检验作业指导书；

43. 成品检验标准 ;

44. 成品检验记录 ;

45. 不合格成品处理记录：

1）返工、返修记录 ;

2）重检记录

3）纠正预防措施报告

46. 成品入库单 ;

47. 产品可靠性及环境测试计划及记录；

48. 数据分析程序；

49. 质量目标统计资料

50. 客户沟通资料 ;

51. 客户投诉处理程序 ;

52.客户投诉处理记录

53.

FCCA人权验厂清单

1、工卡或考勤记录（过去十二个月已发放工资的月份开始计算）

2、工资表（过去十二个月已发放工资的月份开始计算）

3、人事花名册及员工个人档案

4、劳动合同

5、厂房平面图

6、工商营业执照

7、消防检查报告或合格证明文件

8、消防演习记录、紧急疏散计划及工伤记录等

9、环保证明文件

10、厂规或员工手册

11、政府有关当地最低工资规定文件

12、设备安全许可证（如电梯使用许可证，厨房卫生许可证等）

13、特种工人上岗（如电梯工，电工，厨工，卫生许可证等）

14、当地劳动局关于延长加班之批

15、未成年工体检及劳动局登记记录

16、社会保险收据、花名册及合格证明文件等

17、工人请假单/离职记录

18、断针换针记录

FCCA程序文件内容是什么

一、质量体系程序文件的概念

质量体系程序文件是指为完成质量管理和质量保证活动，而对影响质量活动所作的规定。

1.质量体系程序文件是质量手册的支持性文件。

2.质量体系程序文件应包括质量体系中所采用的全部要素的要求和规定。

3.每一质量体系程序文件应对应于质量体系的一个逻辑上独立的活动。

二、质量体系程序文件的结构与内容

1.质量体系程序文件的结构：封面；刊头；刊尾；修改控制页；正文说明。

2.质量体系程序文件的内容：

①封面：组织的标志、名称；文件编号、文件名；拟制人、审核人、批准人及日期；颁布、生效日期；修改状态/版号；受控状态/保密登记；发文登记号等。

②刊头：组织标志、名称；文件编号、文件名；生效日期；修改状态；发文登记号等。

③修改控制页：修改单标号；修改人/日期；审批人/日期；修改内容简述。

④程序的目的：说明所涉及到的有关部门的活动及控制目的。

⑤适用范围：程序所涉及到的有关部门的活动；程序所涉及到的相关人员和产品。

⑥职责：规定负责实施该项程序的部门、人员及其责任和权限；规定与实施该项程序相关的部门、人员及其责任和权限。

⑦工作程序：按活动的逻辑顺序写出开展该项活动的各个细节；规定应做什么；明确每一项活动的实施者、时间、地点、办法；阐述如何进行质量控制；保留记录字样等。

⑧引用相关文件的记录。

三、沃尔玛FCCA验厂一般对于质量手册配套的主要程序文件如下表所示：

序号

文件名称

文件编号

编制人

发放范围

页码范围

文件控制程序

QP-04-01

各部门

4—6

记录的控制程序 QP-04-02

各部门

管理评审程序

QP-05-01

各部门

8—9

人力资源管理程序 QP-06-01

各部门

10—11

生产设施的配置和管理及工作环境控制程序 QP-06-02

各部门

12—13

产品实现的策划控制程序

QP-07-01

各部门

14—15

与顾客有关的过程的控制程序

QP-07-02

各部门

16—18

设计和开发控制程序

QP-07-03

各部门

19—22

采购控制程序

QP-07-04

各部门

23—25

生产和服务提供的控制和确认程序 QR-07-05

各部门

26—27

顾客财产管理程序

QP-07-06

各部门

产品防护程序

QP-07-07

各部门

监视和测量装置的控制程序

QP-07-08

各部门

30—31

顾客满意度的测量程序 QP-08-01

各部门

32—33

内部审核程序

QP-08-02

各部门

34—35

产品的监视和测量程序 QP-08-03

各部门

36—37

不合格品控制程序

QP-08-04

各部门

38-39

数据分析控制程序

QP-08-05

各部门

纠正和预防措施控制程序

QP-08-06

各部门

41—43

四、质量体系程序文件的作用

1.对影响质量的各项活动作出规定，并规定各项活动的方法、评定的准则，使各项活动处于受控之中。

2.阐明与质量活动有关人员的责任，即职责、权限、相互关系。

3.作为执行、验证、评审质量活动的依据。

如果想了解更多信息请上中国认证网：

COSTCO验厂清单明细

Costco验厂 Costco验厂是Costco面向其供货商的一种符合性要求。主要是关于从社会责任方面出发的综合管理体系。从用人、工资薪酬福利是否满足当地法律法规，员工的人权是否受到尊重，工作环境是否符合职业健康安全等。其验厂方式，除了追溯，还有不同于标准体系认证的地方是进行员工抽样访谈。 Costco验厂文件清单工资表（过去十二个月）人事花名册及员工个人档案劳动合同社会保险收据、花名册及合格证明文件等工商营业执照消防检查报告或合格证明文件消防演习记录、紧急疏散计划及工伤记录等环保证明文件厂规或员工手册政府有关当地最低工资规定文件设备安全许可证（如电梯使用许可证、厨房卫生许可证等）特种工人上岗（如电梯工、电工、厨工卫生许可证等）当地劳动局关于延长加班之批文未成年工体检及劳动局登记记录厂房平面图其它文件（视乎审核情况所需）

Costco验厂重要问题点 1、公司的合法性：客人通过对公司营业执照、税收登记证、消防走火图等文件数据的查看以证实该公司是否合法及安全。 2、童工和未成年工：客人绝对禁止公司雇用未满16周岁的童工，能接受雇用16周岁以上18周岁以下的未成年工，但必需有政府部门的批文以及有实际行动确保未成年工的身心健康。 3、岐视：客人不允许公司在录用及提升员工的时候存在有性别、种族、年龄、信仰等各方面的岐视。验厂人员一般会查看所有的在职人员人事档案及最近6个月离职的人事档案及劳动合同。 4、工作时间：公司必需要按当地的法律法规确保工人的休息时间，每周至少休息一天，每周工作不可以超过60个小时。 5、劳动报酬：平时加班及法定假日加班要按当地法律规定的资率支付员工的工资，并且每个月的工资不可以低于当地的最低工资标准。客人一般会查看最近3个月或12个月的员工考勤及工资发放记录。 6、惩戒性措施：客人不接受公司对员工进行任何的罚款、打骂等措施，更不接受公司有强迫劳动的行为。 7、健康与安全：公司要提供健康安全的工作场所以及有必须的环境保护措施及相关的许可证件。对特种职业的员工要有相应的操作证件。 8、反恐：对人员来往以及货物的流通不仅要有相应的程序，还要有相应的运作记录。对公司的实体安全，针控管理必需要按客人的要求保存记录。 Costco验厂审核的程序和方法 1.首次会议 ①介绍审核的目的、方法、时间安排、工作分工等。 ②提出需要审核的文件和资料清单 ③解释工人访谈的方法和要求 ④回答工厂代表提出的疑问

客户验厂需要准备的资料

客户验厂准备资料一、质量管理基础 1.1 受控的有效的，质量手册、程序文件、客户指定的或与品质相关的作业文件，ISO9001:2008的认证证书、复印件、各部门SOP、WI。 1.2公司的程序文件及相关表单，个人认为需进行大的修订及完善，（之前可能编写时间仓促，后期也没有时间修改）为了保证程序文件的质量，建议由质管办统一编写。 1.3质量方针、质量目标 1.3.1 质量方针需在公司内部予以传达，建议在公司办公场所完善后，在较显眼区域做标语，可以将质量方针打印在一张小纸上，工卡大小的纸，让员工放在工卡里面。 1.3.2质量目标：合适的质量目标，可量化的，如客诉率、退货率、合格率、各部门的工作目标：各部门建立相应的工作目标，这个目标可按季度制定，逐步提升。（品质部很重要） 2.1公司组织架构图；品质部组织架构图；品质部职务说明书；品质部检验员考核记录；特殊（关键）品质监控点检验员上岗证；仪器校验员资格证，（需外部培训的，最好是计量院培训的）。 2.2任命一位质量代表 2.3质量相关人员职务说明书，（各部门均需完善）。 2.4检验记录，合格品的检验记录，不合格品的检验记录，及不合格品后续的处理记录，（如判退货，放行等）。免检物料清单，免检物料定义。 3.1内部审核程序，内审记录，（包括会议记录，纠正预防措施等）。 4.1纠正措施与预防措施程序。 4.2相应的纠正预防措施记录表，（可包括电子档的8D，相关改善前后的图片，改善过程的视频，改善沟通的会议记录），必要的培训记录等。 4.3定义异常关闭的条件。(可在客诉处理流程中完善) 5.1建立完善的“客户服务管理程序” 6.2员工培训管理程序 6.3 培训记录（签到表、培训教材、培训现场照片、视频等） 6.4质量检验员考核表（可有理论试卷、实操） 6.5电工证，特种车辆驾驶证，公司安防人员资格证（安全任证）二、设备与计量器具

UL质量验厂清单

DOCUMENT LIST FOR THE CLIENT 文件清单 Client Name [客户名称]: Sodimac No. 序号 DOCUMENT 文件 01 Business License 营业执照 02 ISO9000 Certification ISO9000证书（中/英） 03 Organization Chart 组织架构图 04 Quality Control Chart 质量控制架构图 05 Process Flow Chart 工序流程图 06 Machine & Equipment List 设备/仪器清单 07 Machine Repair & Maintenance Plan / Record 机器维修及保养计划/记录 08 Daily Floor Mopping/Cleaning Scheduled for the Production And Packaging Areas 车间每日清洁记录 09 Production Schedule & WIP Record 生产计划及生产日报表 10 Pilot Run Inspection Record (including safety test) 试产单检验记录（包括安全测试） 11 Fist Sample Approval Record 首件确认记录 12 Bulk Production Release 生产通知单 13 Quality Manual 质量手册 14 Quality Control Procedure 质量控制程序 15 Inspection Instruction (IQC, IPQC, FQC), Defect Classification 检验规范（进料/过程/成品），疵点分类 16 Training Plan & Record (Inspector / Worker) 培训计划/记录（检验员/工人） 17 QA/QC Job Description 质检人员岗位职责 18 Product National / International Safety Standard 产品国内/国际安全标准 19 Work Instruction 作业指导书 20 Customer or Approved Internal Specifications 产品规范/要求 21 Contract Review Procedure and Record 合同评审程序和记录 22 Product Change Procedure and Record 产品变更程序和记录 23 Incoming Material Inspection Record, Quality Guarantee 原、辅料检验记录，原、辅料品质保证书 24 Material Incoming / Outgoing Record 原、辅料出/入库记录 25 Wood Source Certificate (if applicable) 木材来源证明（如适用） 26 In-line Inspection Record 过程检验记录 27 Moisture Content Records of the Timber (if applicable) 木材水分含量测试记录（如适用） 28 Gloss Level Record (if applicable) 表面光泽度测试记录（如适用） 29 Final Inspection Record / Functional Check Record 成品检验记录/功能性检验记录 30 Test Record (safety, functionality check, life/reliability test) 产品测试记录（安全，功能测试，寿命/可靠性测试） 31 Corrective & Preventive Actions Procedure 纠正预防措施程序 32 Corrective Actions Record 纠正措施记录 33 Defective Product Evaluate Record 产品质量综合分析报告 34 Measuring Equipment List 计量设备清单

验厂准备资料清单

验厂准备资料清单 Revised as of 23 November 2020

18、特种作业操作证(电工安装维修)/电梯操作人员资格证。 19、电梯操作指引、电梯证及维修检查记录。 20、生产与安全检查合格证。 21、电器系统检验合格证 (包括任何电动升降机)。 22、卫生许可证（厨、膳）及厨、膳工作人员健康证明。 23、排污许可证／环保证。 24、其它 (备注: 工业安全证, 检厂证, 工程证....等等)。 25、劳保用品制度、发放记录及配备情况，如手套、口罩、耳塞等等。 26、所用化学品有单独存放区、标识、安全指引（包括化学成份数据表）使用制度及台账储存量。 27、工具管理制度（利器：刀片、剪刀、断针等）。 28、设备操作规程及及检查记录。 29、生产记录(包括部门收发记录/生产日报表/每月生产数/件员工每日生产票据)。 30、药箱、药单、用药记录及管理制度，工伤及诊疗记录（包括生病及产检记录）。31、所有电器、电线电路、配电箱、配电柜、机器设备等要有防护装置。 32、消防逃生图（含工厂走火及防火设施安置图）、应急灯、安全出口标示。 33、本单位安全生产规章制度和操作规程(安全计划)及检查报告。 34、规章制度（应包含：员工行为守则、考勤及工资制度、工作时间细明表、各类有薪假期、赏罚制度工厂招工年龄规定、员工招聘管理程序、工厂制定的”反对强迫劳动”文件及员工自愿加班程序、工厂制定的”反歧视”文件、紧急事件处理程序、消防管理制度等）。

INDITEX验厂

Inditex验厂 Inditex集团(INdustrias de DIseño TEXtil, S.A.，简称INDITEX)，是西班牙排名第一，世界四大时装连锁机构之一，(其它三个为美国的休闲时装巨头GAP、瑞典的时装巨头H&M、德国的平价服装连锁巨头C&A)。Inditex旗下拥有ZARA、Pull and Bear、Massimo Dutti、Bershka、Stradivarius、Oysho、Zara Home、Uterque、Zara Kids服装品牌，ZARA是其中最成功的，被认为是欧洲最具研究价值的品牌之一。 Inditex验厂社会责任审核所需之文件（中英版） Inditex验厂审核程序包括：审核前会议，设施巡察，查阅文件，员工面谈及总结会议。 Audit procedures includes: Opening Meeting, Facility Tour, Documents review, Employee Interview and Closing Meeting. 请准备以下文件的正本予以审核，并恳请允许复印样本，谢谢！Please prepare the original documentation listed below for verification and sample photocopying, thanks!

1. 工卡或考勤记录(过去十二个月)，包括在职与离职人员。如果是使用电子考勤，审核员可能需要从计算机直接审阅考勤记录，审阅是会在企业职员协助下进行。 Timecards or Attendance Records (Last 12 Months), including active employees and resignation employees. If electronics time card is used, the auditor may need to review the time record directly from the computer, with the assistance from the facility staff. 2. 工资表(过去十二个月) ，包括在职与离职人员。如果工资是通过银行转账发放，请同时提供银行转账记录。 Payroll Records (Last 12 months) ), including active employees and resignation employees. If wage paid by Bank Transfer, Bank Transfer record is required accordingly. 3. 员工花名册及员工个人档案（含身份证复印件） Employee Roster and Employee Personnel Records (including I.D. card copy) 4. 劳动合同 Labor Contract 5.请假记录，离职申请/审批记录 Leave Application Form, Resignation Application Form with Approval

家得宝质量验厂清单

家得宝质量验厂清单 1. 营业执照 ; 2. 质量体系认证证书 ; 3. 组织架构图 ; 4. 质量手册 ; 5. 程序文件; 6. 质量体系内审计划; 7. 质量体系内审记录: 1）内审员资格证书; 2）首末次会议 ; 3）检查表 ; 4）不符合项报告; 5）内审报告 8. 质量体系管理评审计划 9. 质量体系管理评审记录: 1）管理评审会议记录; 2）管理评审报告; 3）决议事项的跟进记录 10. 主要生产设备清单; 11. 设备保养计划 ; 12. 设备保养记录; 13. 仪器清单 ; 14. 仪器校准计划 ; 15. 仪器校准记录: 1）外校报告 ; 2）内校人员资格证书 3）内校规程; 4）内校报告

16. 年度培训计划 17. 培训记录 : 1）签到表; 2）测试卷 18. 品管人员岗前资质认定资料（培训及测试记录; 19. 新产品设计开发资料 : 1）产品规格书; 2） BOM表 (BOM); 3）安规认证证书; 4）样品检测报告 5）试产记录 ; 6）试产评估报告 ; 7）作业指导书 ; 8）检验标准 ; 9） FMEA分析资料 ; 10）产品质量控制计划（QC工程图. 20. 订单评审记录; 21. 新供应商资格评定报告 22. 现有供应商质量、交期、价格及服务定期评分表 ; 23. 原材料采购订单 ; 24. 原材料规格承认书 25. 进料检验作业指导书 ; 26. 进料检验标准 ; 27. 进料检验样板清单及定期评估记录; 28. 进料检验记录 ; 29. 不合格来料处理记录（含供应商纠正预防措施报告; 30. 原材料保存周期规定 ; 31. 原材料过期重检记录 ;

自已验厂资料汇总

FACTORY AUDIT LIST 概述： 1．验厂内容：品质、工厂环境、社会责任、反恐4方面； 2．验厂步骤：先期会议→现场参观→文件审核→员工面谈→总结；文件和资料准备： 1．营业执照； 2．组织结构图； 3．联络方式（电话，传真，邮件）； 4．工厂建筑平面LAYOUT图； 5．主要生产设备清单：名称，型号，数量等； 6．生产设备保养计划和保养记录； 7．潜在危险设备（如锅炉，空压机，气罐，电梯等）检测记录； 8．计量/测试仪器清单及校准证书； 9．公司管理规章制度，员工手册（包括对工作时间，加班补贴，法定福利制度等）； 10．质量手册和程序文件；（顾客提供产品的控制、产品标识和可追溯性，过程控制，检验和检验，检验/测量/试验设备的控制，不合格品的控制，纠正和预防措施，搬运/包装/储存/防护和交付，统计技术，培训，内部质量审核等） 11．质量检查和测试标准及抽样计划；来料检验记录，制程检验记录，出货检验记录，产品测试记录，质量统计报表，缺陷分析和质量改善记录，不良品返工重验/销毁记录，客户退货和客户投诉处理记录； 12．品管人员培训计划和培训记录； 13．员工档案（身份证复印件，入职表，请假申请表，辞职记录）； 14．考勤记录； 15．当地部门所发之最低工资通告； 16．工资发放记录； 17．社会保险缴费证明； 18．劳动合同； 19．食堂卫生许可证； 20．食堂工作人员卫生许可证； 21．I SO证书（如有）； 22．消防器材安全检查合格证； 23．特种作业操作证：电工作业、锅炉司炉，压力容器操作，起重操作机械作业，金属焊接及气割作业，机动车辆驾驶等； 24．危险物料安全资料卡（MSDS） 25．工厂安全评估程序及最近两次的安全评估报告；

验厂文件清单

Documentation list 所需文件清单说明：除非特别说明，所有记录都要求至少提供最近六个月的记录。相关文件 Business License/ Factory floor plan/Organization Chart/Production flow chart (营业执照/工厂平面图/组织机构图/工艺流程图) ?ISO 9001 Accreditation Certificate or other certificate (if available) ISO 9001 国际质量认证或其它认证（如有） ?Quality Manual 品质手册 ?Quality Procedure/Working Instruction 品质程序及作业指导 ?Production Certificate(if applicable) 产品安全认证（如有） Sec. 2 Goods Inwards 进料 Warehouse management procedure/policy 仓库管理程序/制度 ?Procedures for assessing incoming goods 进料检验规范 ?Inspection records 进料检验记录 ?Procedure for handling Concession orders 例外放行程序 ?Records for handling rejected items 不合格进料处理记录 ?Procedures for releasing incoming goods 进料发放程序 ?Records for releasing incoming goods 进料发放记录 ?Supplier records/ratings 供应商评估记录 ?Approved supplier list合格供应商名单 Sec.3 Area—Production 生产 Document Control Procedure 文件控制程序 ?New worker training records 新员工培训记录 ?Equipment/tool/mould list and maintenance record设备/工具/模具清单和维护保养记录 ?Production Meeting records 生产会议记录 ?Procedure for conducting In-process/final inspection 检验程序 ?Inspection instruction 检验规范 ?In-process/final inspection record IPQC和FQC检验记录 ?Procedure for handling Non-conforming items 不合格品控制程序 ?Records for handling Non-conforming items 不合格品处理记录 ?Pre-shipment inspection records产前样品检验记录 ?Internal procedures for RoHS &WEEE RoHS&WEEE的内部控制程序（如适用） ?RoHS & WEEE audit record RoHS & WEEE的审核记录 ?Procedure for controlling Sharp tool 利器控制程序（如适用） ?Sharp tool control record 利器发放回收记录（如适用） ?Broken needle policy 断针控制政策（如适用） ?Needle return and release records（如适用） ?FSC policy 木材认证政策（如适用） ?Glass items policy 玻璃制品控制程序 (如适用) ?Records for handling broken glass items 碎损玻璃制品处理记录(如适用) Sec.4 QA/QC Testing equipment list and calibration records测试仪器清单和校验记录 ?Training plan 培训计划 ?QA/QC training records QA/QC 人员培训记录 ?Procedure for final inspection 成品检验程序 ?Final inspection instruction 成品检验规范 ?Facilities maintenance record. 设备保养记录 ?Internal audit record 内部品质审核记录 ?Management review record 管理评审记录

验厂准备资料清单重点讲义资料

最全面的社会道德责任验厂准备资料清单、要求、注意事项及员工访谈问答题一、资料清单 1、营业执照。 2、税务登记证及国税/地税副本。 3、社会保险登记证及社保费征缴收据（凭证及名单）。 4、当地最低工资证明。 5、出入境检验,报检,检疫单位登记证书。 6、员工登记表及花名册。 7、未成年工登记证及未成年工健康检查表。 8、劳动合同。 9、一年内的考勤记录（含工作／休息时间）。 10、相关的一年内工资（含工资计算方法）。 11、员工离职记录。 12、最新版本的当地劳工法。 13、消防合格证或建筑工程消防设计审核意见书（已批覆）。 14、灭火器材配备；灭火器材检查记录、消防培训计划与记录、消防演习记录/消防设备及数量清单。 15、负责消防管理的人员证书考取，消防知识培训及员工的急救员训练证书。 16、安全主任资格证书及厂方委任书。 17、排污许可证/环保许可。 18、特种作业操作证(电工安装维修)/电梯操作人员资格证。 19、电梯操作指引、电梯证及维修检查记录。 20、生产与安全检查合格证。 21、电器系统检验合格证 (包括任何电动升降机)。 22、卫生许可证（厨、膳）及厨、膳工作人员健康证明。 23、排污许可证／环保证。 24、其它 (备注: 工业安全证, 检厂证, 工程证....等等)。 25、劳保用品制度、发放记录及配备情况，如手套、口罩、耳塞等等。

26、所用化学品有单独存放区、标识、安全指引（包括化学成份数据表）使用制度及台账储存量。 27、工具管理制度（利器：刀片、剪刀、断针等）。 28、设备操作规程及及检查记录。 29、生产记录(包括部门收发记录/生产日报表/每月生产数/件员工每日生产票据)。 30、药箱、药单、用药记录及管理制度，工伤及诊疗记录（包括生病及产检记录）。 31、所有电器、电线电路、配电箱、配电柜、机器设备等要有防护装置。 32、消防逃生图（含工厂走火及防火设施安置图）、应急灯、安全出口标示。 33、本单位安全生产规章制度和操作规程(安全计划)及检查报告。 34、规章制度（应包含：员工行为守则、考勤及工资制度、工作时间细明表、各类有薪假期、赏罚制度工厂招工年龄规定、员工招聘管理程序、工厂制定的”反对强迫劳动”文件及员工自愿加班程序、工厂制定的”反歧视”文件、紧急事件处理程序、消防管理制度等）。 35、员工意见及谈判记录。 36、社会责任自我评估报告。 37、工厂平面图。 38、组织结构图。 39、宿舍管理规定。 40、保安制度及其交接班记录。二、要求及注意事项 1、各部门张贴的制度及相关罚款通报要全部清除，生产制造单、报表、领料单、入库单、排产单、生产计划及各种生产品质记录等要避开星期六星期天，所有各式各样的报表要收藏好，请假条、移交单、放行条等不可随意摆放在工作台面上，只可以摆放正常上班的登记本，且不要让验厂工程师看电脑上的东西。 2、财务部提供社保费征缴收据要能自圆其说，名单要事先与人力资源部核对，要相符。 3、按照《劳动合同法实施条例》第七条规定，员工花名册应当包括劳动者姓名、性别、公民身份号码、户籍地址及现住址、联系方式、用工形式、用工起始时间、劳动合同期限等内容。花名册上面没有的员工可以当天不上班。

NBCU验厂最新审核文件清单

NBCU验厂最新审核文件清单 1公司营业执照Business License 2工厂平面图Site Layout 3环境影响评价报告和批复Environmental Impact Assessment (EIA) and Approval 4建设项目环保竣工验收Environmental Protection Check and Acceptance (EPCA) 5废水、废气等排放源清单Inventory of All Wastewater and Air Emission Sources 6污染物排放许可证Pollution Discharge Permit (PDP) 7年度污染物排放申报登记表Annual Pollution Discharge Registration (PDR) 8环保监测报告：废水(2.11)、大气污染物(2.15)和厂界噪音(1.7) Pollutant Monitoring Report, including Wastewater/Air Emission/Boundary Noise) 9危险废物处置商资质(2.32) Hazardous Waste Handling License 10危险废物转移联单(2.32) Hazardous Waste Transfer Manifests 11医疗废弃物的转移联单（如适用）(2.37) Medical Waste Manifests 12废弃物分类处理培训记录(2.12) Training RecordOn Handling and Separating of Wastes 13危废管理、储存和运输的程序及培训记录(2.32) Procedures and Training Records of Inventory Management, Storage, and Transportation for Hazardous Waste 14一般废弃物的处置记录(2.12) Records of Non-hazardous Waste Disposal 15排水许可证（如适用）Wastewater Discharge Permit (If applicable) 16环境污染治理设施运营资质（如适用）Operation License of Pollution Treatment Facility 17地下水取水许可证和水资源费缴纳凭据（如适用） Water Use Permit and Proof for Contribution of Water Charge 18辐射安全许可证（如适用）Radiation Safety Permit 19厂长经理、在职安全主管人员的安全培训证书Certificate of Safety Officer 20安全和职业健康/劳动卫生竣工验收批复（“三同时”验收报告） Final Approval of Safety/Health Protection Check and Acceptance (SPCA/HPCA) 21安全生产许可证，适用于矿山、建筑施工和危险化学品生产企业Production Safety Permit 22职业病危害项目申报登记Occupational Health Hazards Registration 23工业卫生监测报告Industrial Hygiene Monitoring Report

3C一般流程以及验厂资料

13C一般流程以及验厂资料首次申请网上提交申请再次申请变更申请打电话到CQC要求受理（按产品不同联系人不同）受理下载《申请通知书》《一致性声明》《工厂信息表》打印两份，签名盖章。（一份寄CQC，一份寄测试实验室）到CQC网上查询任务下达到哪个实验室 (或提交申请时指定熟悉的实验室并讲明缘故) CQC收到原件后下达送样到实验室任务给相关实验室实验室对产品进行检验测试 OK 不OK 重新送样检测直到OK 实验室提交合格的报告给CQC申请证书等待审核结果、收费通知、验厂通知

合格验厂收到正式的证书、报告 1.1认证的申请 1.1.1申请系列单元的划分 3.1.1.1 原则上按产品类不、型式、规格、工作原理、安全结构、对产品电磁兼容性能有重要阻碍的零部件（见附件6中带*号的零部件）的不同划分系列单元（见附件7-10）。同一申请系列单元内有多个型号时，应对同一系列单元内所有型号做出确切描述。 3.1.1.2 原则上按申请单元申请认证。同一制造商、同一产品型号，不同生产场地生产的产品应作为不同的申请单元，但不同生产场地生产的相同产品只做一次型式试验，其他生产场地的产品需送样核查，并出具报告。同一生产场地，不同制造商生产的相同产品，应作为不同的申请单元，必要时送样，进行一致性核查，并出具报告。 1.1.2申请文件 A、提供给实验室的资料： 1）电气原理图和/或系统框图等； 2）关键元器件和/或要紧原材料清单（已有认证的元器件应标明证书编号）； 3) 中文使用讲明书； 4) 中文铭牌和警告标记； 5）同一申请单元内各个型号产品之间的差异讲明；（盖章） 6）其他需要的文件。（生产厂的工商注册证明；商标的注册证明） 7.总装图（爆炸图） B、提交给CQC的资料： 1. 申请人工商注册证明、组织机构代码证书复印件各一份（首次申请时）。 2. 申请人为销售者、进口商时提交销售者和生产者，进口商和生产者订立的相关合同副本。 3. 代理人的授权托付书（一式两份）。 4. 代理机构的强制性产品认证代理申办机构注册证书复印件、代理人员的CCC 申办代理人员合格证复印件。 5. 制造商的工商注册证明、组织机构代码证书复印件各一份（首次申请时）。 6. 生产厂的工商注册证明、组织机构代码证书复印件各一份（首次申请时）。 7. 工厂审查调查表。（盖章） 8. 一致性声明。（盖章） 9. 有效的监督检查报告或工厂审查报告（非首次申请时） 10.正式申请书（一式两份）。（盖章）（假如申请书有更换，则还需要《申请书更换声明》，盖章） 11.商标的注册证明。 12.CB测试证书，CB测试报告（申请人持CB测试证书申请时） 13.产品的电气原理图（至少与安全有关部分） 14.产品总装图（爆炸图）

BV质量验厂文件清单

List of documents to be reviewed during audit – for reference 1. Quality Manual (including quality policy, objectives, organization chart, job description, reference to / procedures for the Quality Management System) 品质手册（包括质量方针，质量目标，组织架构图，工作职责描述，及与品质管理体系相关的程序） 2. Management Review (procedure, agenda, report) 管理评审（程序，议题，报告） 3. Internal audit documents (procedure, plan, audit report) 内审文件（程序文件，计划，评审报告） 4. Supplier Control documents (supplier approval control procedure / criteria, list of approval supplier list, supplier evaluation records) 供应商管控文件（供应商评估控制程序/标准，合格供应商明细，供应商评估报告） 5. Document Control procedure (including that for record keeping) 文件控制程序（包括记录文件） 6. Inspection Specification / Instruction (including IQC, In-process, Final) 检验标准/指导（包括来料检验，制成检验及终检） 7. Work Instruction for each manufacturing process 作业指导：所有生产工序的指导 8. Procedure for definition and reporting of “incident” 事故定义及报告程序 9. Product recall procedure 产品招回程序 10. Customer complaints procedure and complaint records 客户投诉程序及记录 11. Corrective Action reports (related to incident, internal audit, complaint, etc) 改善措施报告（与事故，内审及投诉等相关的） 12. Test records on Traceability system 追溯体系的测试记录 13. Equipment maintenance documents (plan, procedure, record) 设备保养文件（保养计划，保养程序及保养记录） 14. Calibration of monitoring & measuring devices (plan, procedures, records) 监控及测量仪器的校验（计划，程序文件，记录） 15. Written procedure for handling glass and hard clear plastic breakages Cleaning schedule and procedure 书面玻璃及利器管控程序和清理安排 16. Waste handling / storage procedure or record 废品控制/存储程序及记录

vf验厂文件清单

vf 验厂文件清单精品文档精品文档，可以编辑修改，等待你的下载，管理，教育文档 VF（利丰）公司验厂文件审核清单 VF公司认可证书 WRA环球服装生产社会责任组织 IS9000/14000/18000 国际标准组织质量/ 环保/ 安全卫生与安全上岗或职业认可证书/ 证件: 工业安全主任消防训练急救员锅炉操作员电工技师电梯操作员工厂设备检查维修记录: 消防设备厂房设备机器保养和维修机器操作安全和个人保护装备/ 用品工伤意外报告和调查程序

严重工伤处理和紧急应变计划污水处理系统证明和污水化验报告政府部门查验报告或证明文件: 精品文档，可以编辑修改，等待你的下载，管理，教育文档精品文档精品文档，可以编辑修改，等待你的下载，管理，教育文档建筑消防环保劳工卫生火警演习（包括消防、急救、疏散）报告记录工作安全规定食堂厨房职工健康证明工厂员工体检证明工厂安全委员会组织和执委名单:

工作健康与安全委员会消防队伍急救工厂保安政策和员工对保安政策和程序认识的训练计划和纪录人事、工资和工人福利1?成文的聘用政策、程序和规定 2?员工手册 3?工厂厂规 4?奖惩制度 5?员工申诉/ 投诉机制和程序 6?政府批文: 精品文档，可以编辑修改，等待你的下载，管理，教育文档精品文档精品文档，可以编辑修改，等待你的下载，管理，教育文档营业执照/商业登记/工厂登记税务登记证消防/ 劳工/ 环保/建筑/卫生许可证

工厂英文名称登记证明 7?员工花名册 8?员工人事档案 9?员工劳动合同 10?过去六至十二个月员工记录: 出勤包括加班纪录工资表工资条或工人签收纪录银行自动过户交收记录 11?社会保险缴款收据 12?工人工会组织注册证明，执委名单和工会会议记录13? 员工意见书记录，处理程序和工厂管理层回应记录14? 宿舍准住证 15?未成年工名单 16?怀孕女工和妊娠假期中/ 后女工名单 17?员工请假记录 18?员工加班时数每月统计记录和累积总表19? 警告或扣分记录精品文档，可以编辑修改，等待你的下载，管理，教育文档

3C一般流程以跟验厂资料

1认证的基本流程首次申请网上提交申请再次申请变更申请打电话到CQC要求受理（按产品不同联系人不同）受理下载《申请通知书》《一致性声明》《工厂信息表》打印两份，签名盖章。（一份寄CQC，一份寄测试实验室）到CQC网上查询任务下达到哪个实验室 (或提交申请时指定熟悉的实验室并说明原因) CQC收到原件后下达送样到实验室任务给相关实验室实验室对产品进行检验测试 OK 不OK 重新送样检测直到OK 实验室提交合格的报告给CQC申请证书等待审核结果、收费通知、验厂通知

合格验厂收到正式的证书、报告 1.1认证的申请 1.1.1申请系列单元的划分 3.1.1.1 原则上按产品类别、型式、规格、工作原理、安全结构、对产品电磁兼容性能有重要影响的零部件（见附件6中带*号的零部件）的不同划分系列单元（见附件7-10）。同一申请系列单元内有多个型号时，应对同一系列单元内所有型号做出确切描述。 3.1.1.2 原则上按申请单元申请认证。同一制造商、同一产品型号，不同生产场地生产的产品应作为不同的申请单元，但不同生产场地生产的相同产品只做一次型式试验，其他生产场地的产品需送样核查，并出具报告。同一生产场地，不同制造商生产的相同产品，应作为不同的申请单元，必要时送样，进行一致性核查，并出具报告。 1.1.2申请文件 A、提供给实验室的资料： 1）电气原理图和/或系统框图等； 2）关键元器件和/或主要原材料清单（已有认证的元器件应标明证书编号）； 3) 中文使用说明书； 4) 中文铭牌和警告标记； 5）同一申请单元内各个型号产品之间的差异说明；（盖章） 6）其他需要的文件。（生产厂的工商注册证明；商标的注册证明） 7.总装图（爆炸图） B、提交给CQC的资料： 1. 申请人工商注册证明、组织机构代码证书复印件各一份（首次申请时）。 2. 申请人为销售者、进口商时提交销售者和生产者，进口商和生产者订立的相关合同副本。 3. 代理人的授权委托书（一式两份）。 4. 代理机构的强制性产品认证代理申办机构注册证书复印件、代理人员的CCC 申办代理人员合格证复印件。 5. 制造商的工商注册证明、组织机构代码证书复印件各一份（首次申请时）。 6. 生产厂的工商注册证明、组织机构代码证书复印件各一份（首次申请时）。 7. 工厂审查调查表。（盖章） 8. 一致性声明。（盖章） 9. 有效的监督检查报告或工厂审查报告（非首次申请时） 10.正式申请书（一式两份）。（盖章）（如果申请书有更改，则还需要《申请书更改声明》，盖章） 11.商标的注册证明。 12.CB测试证书，CB测试报告（申请人持CB测试证书申请时） 13.产品的电气原理图（至少与安全有关部分） 14.产品总装图（爆炸图）

ES验厂文件清单(新)

ES验厂文件清单 1.营业执照正本（原件） 2.营业执照副本（原件） 3.工厂平面图 4.厂房消防平面图 5.宿舍消防平面图 6.紧急疏散图（厂区、宿舍） 7.工作时间表 8.组织机构图 9.工艺流程图（不可有外发工序） 10.员工手册（注意内容有变更） 11.工厂厂规厂纪 12.员工节假日及待遇（工厂应知道内容） 13.宿舍纪律规则 14.警告信 15.当地政府关于最低工资的文件（最新/最近的） 16.环境健康安全委员会架构图 17.安全生产委员会架构图 18.环境健康工作程序 19.安全生产工作程序 20.化学品物质安全资料表MSDS（工厂直接或间接使用的每种化学品都需要MSDS） 21.装货程序 22.紧急救护/医疗程序 23.紧急逃生程序 24.物料处理程序 25.保安程序 26.访客接待程序 27.工伤应急处理方案 28.工伤恢复返岗程序 29.工厂所在城市位置地图 30.工会选举程序（如有，提供） 31.工会职责（如有，提供） 32.工会会议记录（如有，提供） 33.聘书 (外聘人员包括：保安、电工、医生等) 34.工资收条 /工资表 (外聘人员) 35.请假单 36.病假记录表 37.离职信 38.离职登记表 39.奖惩记录（保持空表） 40.工资扣除记录表（保持空表） 41.工伤事故记录表（保持空表） 42.突发事件/事故登记表（保持空表） 43.紧急救护/医疗程序记录表（保持空表） 44.取药记录表（放药箱内） 45.废弃物处理/跟踪表（应填） 46.废弃物库存清单（如有，应填） 47.化学品清单（危险物库存清单）：厂里有用到的化学品都应列出来

48.签名表（用于各种培训及演习） 49.外来人员进出登记表（可以不要） 50.外来车辆（非集装箱）出入登记表（可以不要） 51.断针记录表：缝纫机等 52.货物出运登记表(可以不要) 53.生产日报表 54.生产月报表 55.质检日报表 56.质检月报表 57.进料单 58.领料单 59.保险收据（个人社保、个人商业保险） 60.保险证明（险种与人数已达当地政府要求，要原件） 61.厨房、餐厅卫生许可证 62.厨房、餐厅人员健康证 63.废气、废物、废水等的排污许可证（原件） 64.厂房建筑结构安全合格证 65.特殊设备许可证明（电梯、锅炉、压力容器、叉车、起重机，空压机等） 66.特殊工种人员操作证：（1）电工证(要原件,其身份证复印件) （2）锅炉证（3）医生证等 67.医疗急救培训结业证书/证明（本厂1—5名受过培训的员工）(红十字会或医院的培训) 68.急救人员资料--包括：照片、姓名、电话（贴于急救箱外） 69.各种外用药品及用法说明（即，药箱清单）：放药箱内 70.16—18岁未成年工体检报告及上岗证/登记（如有，应备）以下是各种培训/演习：（附上签名、照片） 71.消防演习记录（厂区、宿舍区；半年一次,需做两次） 72.机器安全操作培训记录 73.化学品安全使用培训记录 74.医疗与急救培训记录 75.卫生、健康培训记录 76.逃生演习记录（半年一次,需做两次） 77.工厂安全培训及意识课程 78.劳防用品使用培训记录 79.艾滋病防治培训记录 80.废弃物处理培训记录 81.个人劳动合同 82.人事档案资料及身份证复印件 83.工资表（包括工资计算记录）(计时/按月) 84.考勤时间记录表/考勤卡 85.员工工卡 86.访客通行证 87.供应商标准海报（随时更新；张贴在厂内） 88.防恐表格（如有提供） 89.艾滋病的广告画、宣传资料、海报等：（张贴）