经济学说史重点整点

一．重商主义的经济思想

时期：兴起于15十几晚期，盛行于16世纪中期，衰落于17世纪末

作用：用商品经济的观点动摇封建经济

评价：对经济学思想的第一次探讨，在此之前没有脱离过家庭管理，不成为经济学说。

马克思：重商主义是现代生产方式的最早的探讨。

来源：重商主义这一术语是由亚当·斯密提出来的

特点：重商主义是典型的国家干预，也是重商主义的特征之一，流行时是中央集权时期，商业资本需要政权提供保护，政权需要钱财支撑，两者可以结合。

阶段：西欧重商主义的发展经历了两个阶段：早期重商主义和晚期重商主义（晚期重点）对比：共同点：都把货币看做财富的主要或唯一形态

不同点：如何增加货币

★早期重商主义

时期：15世纪到16世纪中叶，又称重金主义，

特点：强调多卖少买中的少买

★代表人物：安托万·德·孟克列钦（1575-1621，法）《经济学概论》，第一次提出

“政治经济学”这一术语，借以表明，他所论述的已不是中世纪研究家庭经济管理的问题，

而是设计整个国家的经济问题。

晚期重商主义

特点：晚期重商主义时期，对外贸易已经有了很大的发展，已经认识到货币作为资本的

职能，了解到货币只有在不断的运动中才可能不断增殖，他们吧货币真正作为增加货币的手段。晚期重商主义力图在对外贸易中直接调整商品的运动，从而达到增加货币财富的目的。

所以，又称贸易平衡论或贸易差额论，马克思称为重工主义或真正的重商主义。

★代表人物：托马斯·孟（1571-1641，英国）

代表作：《贸易论》，托马斯·孟在该书中较全面地反驳了反对国家允许东印度公司每

艘船出航一次可以带出一定数量的金银的意见。

评价：马克思称这本书是一部划时代著作，是重商主义的福音书

亚当斯密说：英国及其它国家的商业国民经济学的基本格言。

内容：托马斯孟把当时的反对意见归为四种：

⑴东印度公司等得船队运走了英国几乎所有的金银硬币，只买来了英国不需要的物品，

⑵每年为其建造大量的船只，浪费了造船材料并使材料涨价，

⑶东印度公司贸易使传统商业和航运业凋敝

⑷东印度公司贸易使皇家造币厂开工不足

核心：不该违反早期重商主义的原则而运出货币。

托马斯孟认为商人应该在国家经济中占有重要地位，由于商人肩负与其他各国往来的商

务责任而被称为国家财产的管理者。国内贸易不会使国内货币总量有所增加，只有对外贸易

才能使一国拥有更多的货币。这是一种贸易差额论。

根据这种贸易差额论，并以东印度公司的贸易机器航运业为国家做出的贡献为例，指出

要大力发展对外贸易，不能限制货币的输出，并应该通过贸易换取商品，促进贸易和航运业。他主张实行保护关税政策，输往国外的商品免税，转口贸易轻税，消费品进口课税以重税。

还提出了扩大国内耕地，鼓励人口增长等建议

托马斯孟说：货币产生贸易，贸易增加货币

★代表人物2：柯尔贝尔（1619-1683，法）（名词解释，问答题）

生平：17世纪法国著名政治活动家，重商主义的实践家。

柯尔贝尔主义：任爱憎大臣10余年，推行了一整套重商主义政策，被称为柯尔贝尔主义，使法国的重商主义成为欧洲其他各国的典范，因而柯尔贝尔主义几乎成为重商主义的同义词。柯尔贝尔认为欧洲货币总量固定，国家要致富就要将别过的货币吸引到法国，途径就是贸易

在贸易中要进口少出口多。

内容：⑴·鼓励发展工业：创办大批皇家手工工场，颁布保证产品质量的规章和制度，

时时鼓励外国技术工人移居法国，限制或禁止法国技术工人外流，为从事工业生产的资本家

发放补助金和贷款。取消了许多国内关卡和地方关税，扩大税区统一税率。

⑵亲自主持建立了庞大的舰队，并建立大型商船队，与荷兰进行商业战争，即殖民战争，与英国在印度争夺。

⑶柯尔贝尔禁止粮食及其他农产品输出，同时准许同类产品进口，以保证工商业能获得

低价的农产品，从而使工资以及工业品成本保持在较低水平。（谷贱伤农）

缺点：他采取牺牲法国农民的利益来发展工商业，谷贱伤农，破坏了法国的经济基础，

法国长期以来陷入了财政危机，且长期存在社会矛盾。柯尔贝尔的重商主义政策损害了农业

的利益，又成为法国后来经济衰败的重要原因。

PS(在柯尔贝尔时代某已经有重农主义产生，威廉配第的思想。)

三.英国古典政治经济学的产生和发展

定义：古典政治经济学，也称古典经济学，这一术语是由马克思最早提出来的（新古典

政治经济学由马歇尔提出）。

古典政治经济学有不同界定，马克思规定，古典政治经济学在英国从威廉配第开始，到

李嘉图结束，在法国由布阿吉尔贝尔开始，到西斯蒙第结束，即17世纪中叶到19世纪20年代。在马克思看来，资产阶级古典政治经济学是指资产阶级政治经济学发展中的一个阶段。

在这个阶段中还包含着科学的因素，在30年代后由于阶级斗争的发展资产阶级政治经济学进入了庸俗发扎阶段。

古典政治经济学是在对重商主义批评中逐渐产生的。这种古典政治经济学理论体系取代

重商主义体系的过程，反映着西欧社会中资本主义生产方式的产生于发展某一集由此发展所

带来的阶级结构的变化和政治斗争的变化。

贡献：（马克思认为）第一次把理论研究从流通领域转到生产领域，研究了资产阶级生

产关系的内部联系。奠定了劳动价值论的基础，在不同程度上研究了剩余价值的各种形式，

如利润，利息，地等，有的还对社会资本的在生产和流通做过初步的分析和探讨。

产生的两个事实前提：1资本主义生产方式的产生和发展2物产姐姐反对资产阶级的斗

争尚未充分展开。

★代表人物：威廉·配第（1623-1687，英）

地位：是英国古典政治经济学的创始人。

代表作：⑴《赋税论》，为说明如何合理征收赋税而写的。种种赋税无论经过多少转折，最后总要落在土地和劳动的收徒上，财富的最终源泉是土地与劳动。当劳动者和土地分离之后，课税对象就应是土地的地租及其派生的收入，瞌睡一次危险，才能使农业生产不受阻碍

地发展。在这里，他初级剩余价值问题，并引出商品的价值问题，从而对工资，地租利息进

行了理论分析。虽为建立起一个完整的理论，但通过赋税问题，涉及了资本主义生产的分析，其零散状态存在的观点一世一些重要的经济范畴出现，并在这些范畴见建立起了内在的联系，为英国古典政治经济学奠定了基础。

⑵《政治算术》是配第应用数学，统计学方法分析社会经济现象的代表作。马克思评价：配第的政治算术是政治经济学作为一门独立科学分离出来的最初形式。

马克思评价：掠夺成性的，毫无气节的冒险家。但也是政治经济学之父。

配第的价值论（价值理论是政治经济学理论体系赖以建立的基础。）

最重要历史功绩：（在政治经济学上）在近代，他第一次有意识地把商品价值的源泉归

于劳动，超越了重商主义的眼界，从而奠定了科学的劳动价值论的基础。

配第在价值论探讨上提出了四个术语：自然价值，自然价格，政治价格，实际的市场价格。自然价格是用货币表示的自然价值，自然价值的高低决定于生产自然必需品所需要的人

手的多少，在各行业中世纪存在的人手与实际需要的人手不一定相符，在实际需要的人手的

自然基础上，按实际存在的人手计算出来的即是实际的政治价格，将政治价格以货币衡量，

所得到的即是实际的市场价格。

自然价值实际上就是指的价值，他力图说明市场上经常变动的几个的基础是价值。而对

于自然价值或自然价格，他都是用劳动来说明的，即公式（1蒲式耳谷物=1盎司白银），并

从中找到了商品价值是由等量劳动计量的规律。他还分析了商品价值量同劳动时间成正比，

与劳动生产率成反比。他还论述了分工对于提高劳动生产率的意义。

不过配第的公式也说明，他未能把价值同交换价值区分开来。他也未能把交换价值同价

格区分开来，他还混同了创造价值同价值的劳动和创造使用价值的劳动。

配第认为，土地为财富之母，而劳动为财富之父和能动的要素。劳动和土地共同创造价值。人的劳动,乃至人类社会的生存和发展,都离不开自然界.自然界是财富之母是完全正确的。在自然力的帮助劳动把物质财富（使用价值）创造出来的。劳动与土地(生产资料)结合创

造价值。也就是说二者缺一不可.

地租理论：是配第研究的中心问题，配第将地租被看做剩余价值的一般形态，其地租理

论也就是他的剩余价值理论。地租就是产品价值出除生产资料的价值和劳动力的价值之后的余额。他的地租理论有两个特点：1没有使用雇佣劳动的经济中也存在地租。2地租不是剩

余价值的一部分，而是它的全部。在配第那里，地租包括利润，或者说利润还没有同地租分开，没有形成自己的独立形态。

配第还第一次提出了剩余价值与工资的对立关系，在价格一定的情况下，工资如果提高，地租即剩余价值就会降低，反之亦然。

级差地租：配第提出了有关级差地租的最初概念。分析了由于土地位置距离市场远近、

土地的肥沃程度不同而产生的级差地租I，也考察了同一块土地由于连续投入的劳动和资本

的生产率不同而引起的级差地租II。意义是阐明了农业资本家和所有者的关系，征税只向所

有者征，不向资本家和农业工人征。

★代表人物2布阿吉尔贝尔（1646-1714，法）

评价：重农主义的先驱，法国政治经济学的开创者

马克思赞赏他为民请命的精神，他说：布阿吉尔贝尔虽为路易十四的法官，却既热情又

勇敢地替被压迫阶级声辩。

内容：从分析法国经济现状开始，分析了经济衰败的原因，并把这些原因归为重商主义

政策的结果。

财富论：反对重商主义关于财富的看法，他的财富论是与货币分析相互联系而加以论述的。在他看来，凡是能满足人们物质生活和精神生活的需要而具有使用价值的东西就是财富。他看到了财富的物质内容，使用价值，享受，但是他把社会财富仅仅看作是使用价值。布阿

吉尔贝尔鄙视货币，但是他从货币是为了便利商品交换而产生，其自然职能是充当流通手段

和支付手段的观点出发，之处市场上需要的货币数量取决于商品价格的总额。且还之指出，

金银并不是唯一充当货币的材料。

自然秩序：社会经济活动及其发展具有自己的规律性，人们的经济活动只能按自然规律

进行。财富是由使用价值构成的。

自由贸易思想：他的自由贸易思想又是建立在对农产品价格的分析基础之上的。主张农

产品自由贸易政策，撤销谷物输出禁令。

五．重农学派

重农学派的理论出现于18世纪50年代-70年代，是法国资产阶级革命前夜的古典政治

经济学理论体系，它使古典政治经济学发展到一个新的阶段。

功绩：在资产阶级视野以内对资本进行了分析。正是这个功绩，使他们成为现代政治经

济学的鼻祖。

两个重要特征：“自然秩序”观点的重要地位以及封建主义外貌和资本主义实质的矛盾。“自然秩序”包含了三方面的内容：自然秩序，自然法则，自然权利。

代表作：《经济表》最重要的著作

★代表人物：魁奈（1694-1774，法）

评价：欧洲的孔子

《谷物论》提出了纯产品

《赋税论》提出单一地租，并较集中论述纯产品

在魁奈的思想中，财富与人口，需求，消费，价格等具有内在的联系。

“纯产品“学说（名词解释）：农业中投入和产出的使用价值的差额构成了“纯产品”。物质财富本身数量扩大，就是农业中不断生产出来的产品，通过这样的生产过程，除了补偿

生产中耗费的生产资料（即种子）、工人的生活资料和农场主的生活资料外，还有剩余产品。魁奈指出，这里所说的剩余产品就是“纯产品”。

“纯产品”学说是魁奈经济理论体系和经济纲领的核心和基石。魁奈“纯产品”学说及

其整个理论体系的出发点是交换的等价性原则。认为财富是物质产品，财富的来源不是流通

而是生产。所以财富的生产意味着物质的创造和量的增加。（即剩余价值）

作用：一是对资本主义生产分析的结果，实际上研究了剩余价值的起源。二，包含了一

个正确抽象的观点：只有创造剩余价值的劳动才是生产的。

社会阶级的划分：三个阶级①生产阶级（租地农场主和农业工人）②土地所有者阶级

（地主，国王，官吏，教会）③不生产阶级（工商业资本家和工人）

资本理论：原预付和年预付是最初的资本概念。大致相当于固定资本和流动资本。

六．亚当·斯密的经济理论

亚当·斯密（1723-1790，英）

代表作：《道德情操论》《国富论》

斯密理论的二重性：在斯密的著作中，存在着许多相互矛盾的概念和理论，在价值、利润、地租和工资等分析上常出现双重的或多重的观点和论述，被称为斯密理论的二重性。斯

密理论的这种二重性是斯密著作中反映出来的他的方法的二重性的结果。

斯密的二重方法是同他的二重研究任务相联系的。一方面，他试图深入研究资产阶级社会的内部生理学，另一方面，他试图既要部分地第一次描写这个社会外部表现出来的生活形式，描述它外部表现出来的联系，又要部分地为这些现象寻找术语和相应的理性概念，也就是说，部分地第一次在语言和思维过程中把它们再现出来。因为这两个任务是各自独立进行的，所以在他的书中出现了相互矛盾的两种表述方法。

斯密教条（名词解释）：斯密曾断言:“每一件商品的价格或交换价值，都由三个收入的全数或其中之一构成；合起来说，构成一国全部劳动年产物的一切商品价格，必然由三种收入构成，而且作为劳动工资、土地地租或资本利润，在国内不同居民间分配。”这种断言整个社会的商品价值只分为三种收入，由三种收入构成的观点，一直被后来许多经济学家所遵循，因此被称为“斯密教条”。

经济自由主义（简答题）：斯密的经济自由主义思想是以“经济人”的假设为前提的，认为人们的经济活动是出自人的利己本性或人类交换倾向的,每个人追求个人利益，自然地会给全社会带来普遍的利益。分工归结于人类固有的交换倾向，交换是从个人利益出发的，但追求私利要在一定的社会制度中，依一定的道德准则合法地去追求。

斯密的经济自由主义以其财富自然发展的分析为基础。斯密认为财富有其自然发展的顺序或途径，他说:“按照事物的自然趋势，进步社会的资本，首先是大部分投在农业上，其次投在工业上，最后投在国外贸易上。”斯密认为应听任资本和劳动寻找自然的用途，只有这样，社会资本才会迅速地增加。因为，不论什么管制措施，其实都是在某种程度上指导私人运用其资本，而管制的目的不过是使资本和劳动投入到某个特定部门。但其结果是使资本和劳动由较有利的用途改到较不利的用途，从而使社会产品或其价值总量减少。

斯密主张经济自由，但他并不反对在特定条件下进行国家干预。他认为自由竞争自由放任是原则，但是在一些特定产业课税是合理的，比如国防，某些场合限制外国商品输入也是合理的，比如外国限制本国商品输入时。

七．大卫·李嘉图的经济理论（1772-1823，英）

地位：英国古典政治经济学的完成者

代表作：《政治经济学及赋税原理》。有人认为这本书灌输了阶级不和的思想，说李嘉图是“共产主义之父”。在本书中，他以劳动价值论为基础，研究了资本主义社会三个阶级收入的来源与相互关系，初步揭示了资本主义社会中阶级利益的对立。

研究方法：抽象演绎法

评述李嘉图体系的两大矛盾：李嘉图的价值理论也存在一些缺陷与矛盾。他虽然把生产商品的劳动看做是价值的惟一源泉，却从没有研究这种劳动的性质，而是把注意力几乎完全放在了价值量的分析上，把劳动只当做价值量的尺度来考察。在他看来，劳动创造价值、价值量由劳动时间衡量是十分自然的事，完全忽略了价值是一种社会关系。由于这个原因，也由于李嘉图方法论上同时存在的缺陷，他在价值理论上遇到了两大难关，这也形成了李嘉图理论体系的两大矛盾，并最终导致了李嘉图体系及李嘉图学派的解体。

根据马克思的说法,李嘉图体系的第一个困难是，资本和劳动的交换如何同‘价值规律'

相符合。第二个困难是，等量资本，无论它们的有机构成如何，都提供相等的利润，或者说，提供一般利润率。实际上这是一个没有被意识到的问题:价值如何转化为费用价格。

要解决第一个困难，就要弄明白一个问题，即资本与劳动的交换是按价值规律进行的等

价交换，那么，工人的工资应该等于他在生产中创造的新价值，资本家的利润为零。如果工

人的工资小于他在生产中创造的价值，利润可以得到说明，但资本与劳动交换就不等价了。

李嘉图的困难在于不能区分劳动和劳动力。

第二个困难要说明在资本有机构成不同的情况下，为什么等量资本一般都能获得等量利润。李嘉图的困难在于他没能把价值和生产价格区分开来，在资本主义条件下，价值已在竞

争过程中由于平均利润形成而转化为生产价格，市场价格不在围绕价值而是生产价格上下波

动了。

李嘉图学派的代表詹姆斯·穆勒和麦克库洛赫力图对李嘉图学说进行宣传和解释。但是，他们在对劳动价值论和利润理论的解释过程中，由于同李嘉图一样不能解决两大难题，所以，不仅没能克服李嘉图经济理论体系中的矛盾，反而丢失了李嘉图理论中的科学与合理因素，

这被马克思称为对李嘉图经济学说的庸俗化，并表明李嘉图学派的解体。

八．西斯蒙第的经济理论（1773-1842）

地位：即是法国古典政治经济学的完成者，又是小资产阶级政治经济学的创始人，列宁

曾把他的学说称为经济浪漫主义。

（1）西斯蒙第的学说代表了处在产业革命和经济危机下，受到灭亡威胁的小生产者的思

想感情和经济要求。他从小生产的破产和工人的贫困中发现了资本主义矛盾和危机的必然性，否认资本主义是合理的和自然的制度，表现了政治经济学自身的怀疑。

（2）西斯蒙第揭露了资本主义的矛盾，指出在资本主义制度下，一方面是生产力和财富

的无限发展，另一方面劳动群众只能获得最低限度的生活必需品，因此，生产过剩的经济危

机必然发生。这在经济学说史上是一个重要贡献。

著作：《论商业财富》（是斯密的忠实信徒，主张自由竞争和自由贸易）

《政治经济学原理》（转变为英国古典政治经济学的反对者）

为什么说西斯蒙第是法国古典政治经济学的完成者？

1作为古典政治经济学家，他坚持了劳动价值论，认为利润和地租是对劳动者工资和生

产价值的扣除，有对无产者掠夺的理论倾向。

2他最早指出了资本主义制度的矛盾，认为财富分配的不均，指出危机论。

3提出了对资本主义矛盾的批判和对资产阶级古典政治经济学的怀疑，对古典政治经济

学做了补充。因此说它是古典经济学的完成者。

如何理解列宁说他是经济浪漫主义？

西斯蒙第作为法国古典政治经济学的完成者，又是小资产阶级政治经济学的创始人，其

学说代表了处在产业革命和经济危机下，受到灭亡威胁的小生产者的思想感情和经济要求。

西斯蒙第从小生产者的破产和工人的贫苦中发现了资本主义矛盾和危机的必然性，指出在资

本主义制度下，一方面是生产力和财富的无限发展，另一方面劳动群众只能获得最低限度的

生活必需品，因此生产过剩的经济危机必然发生。但是西斯蒙第没有去分析资本主义矛盾的起源、发展及趋势，而是把他们看成是反常的和错误的偏向，看作是学说、政策和措施等矛盾和错误的结果。同时他也不了解资本主义矛盾的解决过程，因而反对革命，反对社会主义，而试图通过国家干预、改革分配等办法消除资本主义矛盾。他同情广大劳动者，但是他的思想却没有跨越小资产者得生活界限，也反映他既要保存资本主义生产的基础，又要消灭资本主义生产矛盾的小资产阶级的社会心理和经济要求。他幻想回到过去的小生产方式，希望通过国家干预解决矛盾。所以评价西斯蒙第是经济浪漫主义者。

西斯蒙第的经济危机理论：

西斯蒙第在收入决定生产理论基础上论证了资本主义必然产生经济危机：

（1）若生产超过了收入，即生产超过了消费，生产和消费的这种矛盾的发展必然导致经济危机。（2）收入是决定消费的，收入不足就是消费不足，经济危机产生的根本原因就是消费不足。

西斯蒙第认为，生产超过消费，这只是资本主义特有的现象。资本主义的大机器生产代

替了手工生产，小生产者遭到破产，丧失了收人，从而降低了消费在资本主义制度下，生产

的目的是为了利润，生产者之间受自由竞争支配，资本家为了击败竞争者，占领市场，纷纷

采用大量生产、低价售卖的政策，为此，必然力求降低生产成本、削减工人工资，工资的下

降使工人消费日益萎缩。因此，一方面，在追求利润、采用机器和企业不断集中下，造成生

产的无限扩张；另一方面，资本主义不公平的分配制度，使财产集中到少数人手中，而占国

民大多数的劳动生产者收人不足，这将使国内市场越来越狭窄，使生产和收人之间的比例遭

到严重破坏，产品的实现受到严重的障碍，最终导致生产过剩的经济危机的爆发。

西斯蒙第认识到资本主义经济危机不是偶然的，而是资本主义内在矛盾的结果。这在经

济学说史上是一大功绩，但是，西斯蒙第的危机理论又有根本缺陷。生产扩大归根到底要受

到个人消费的限制，他强调个人有意义，但是他不了解社会总产品价值包括不变资本、可变

资本、剩余价值三部分，不了解除了个人消费还有生产消费，他仅仅强调个人消费及生活资

料的实现问题，忘记了生产消费及生产资料的实现问题，这样就不能正确分析资本主义再生产。

九．十九世纪初英法的经济学说

与李嘉图和西斯蒙第同时代，但不属于马克思所说的古典政治经济学范畴，是为资本主

义辩护的资产阶级庸俗政治经济学的创始人。且在这一时期，一李嘉图理论为中心形成的李

嘉图学派也在20年代以后趋于解体。

★代表人1：马尔萨斯（1766-1834，英）立场：代表地主阶级

代表作：《人口论》（他的人口理论和其他思想许多都是继承别人的，被马克思职责为

剽窃，）

内容：从两个公式出发，1食物为人类生存所必须2两性间的性欲是必然的，且几乎会

保持现状。根据这两个公式，得出一个论断，即人口按几何级数增长，生活资料以算术级数

增长，人口增长总是快于生活资料的增长。三点结论：1人口必然地为生活资料所限制2只

要生产资料增长，人口一定会坚定不移地增长，除非受到某种非常有力而又显著的抑制的阻

止3这些抑制，和那些遏制人口的优势力量并使其结果与生活资料保持统一水平的抑制，全

部可以归纳为道德的截止，罪恶和贫困。

马尔萨斯别的人口理论把资本主义社会中的贫穷和罪恶归结为人口规律作用的结果，并

以此反对把资本主义罪恶归结为社会政治制度的观点和理论。

局限：视野限于人口增长和自然资料增长的相互关系，目的为揭示，贫困饥饿是由于人

口的自然增长，而不是机器和剥削。

评价：①作为法国革命和革命激进的消毒剂，而由此奠定了他的立论立场的错误根源。

②从方法论上讲，其错误在于把人等同于一般动物，只承受人具有食欲性欲的自然属性，抽掉了人不同于动物的本质特征，即社会属性，因而把人口增长单纯归为自然现象和生理现象，把生活资料看做几乎是制约人口增长的唯一因素，忽视了社会制度和人类精神文化发展

对人口生存的影响。

③从理论上讲，没有认识到在人类发展的不同阶段，在不同的社会制度下，人类的生产

具有不同的规律，他把土地报酬递减规律作为人口论的理论依据，但这个规律完全抽象掉科

学技术对生产力发展的作用，并假定全世界可耕地全种了，这既不符合事实也不符合逻辑。

有效需求不足危机论：马尔萨斯认为存在危机产生必然性，他所提出的理论被称为有效

需求不足危机论。

马尔萨斯批评李嘉图、萨伊否认普遍生产过剩危机的观点。认为生产和消费或供给与需

求的关系是生产发展的条件。在这种关系中，如果发生有效需求（即有购买欲望又有购买能力）不足，就会出现生产普遍过剩的经济危机。商品并不都是和商品交换，很多商品还和生

产性劳动或私人服务交换。在这些交换中不一定总能保持平衡。生产与消费或供给与需求之

间的平衡主要是利润实现的问题。资本主义生产为了顺利进行，必须维持足够的“有效需求”，也即必须使消费者有足够的购买力。如果资本积累过快，商品生产超过它们所必需的

购买力的增加，就会导致“有效需求”相对缺乏，从而产生普遍生产过剩的经济危机。

在经济危机问题上，马尔萨斯是站在地主阶级立场上，与代表工业资产阶级的李嘉图相

对立的。他的经济危机理论是他支持《谷物法》，为地主阶级利益辩护的思想武器。不过，

马尔萨斯的经济危机理论也是对资本主义发展过程中重大问题的最初探讨，涉及社会经济中

总供给与总需求平衡与不平衡的基本关系分析，并在有效需求不足分析中受到后来经济学家

的重视。

★萨伊（1767-1832，法）

代表作：《政治经济学概论》

地位：（马克思）法国资产阶级庸俗政治经济学的创始人

三位一体公式（名词解释）：萨伊的分配理论以他的价值论和生产三要素论为基础。生

产的三个要素——劳动、资本、土地在生产中共同创造了产品的效用，即产品的价值，他们

的所有者工人、资本家、地主就得到了相应的报酬——工资、利息、地租。这样社会各阶级

的收入都有了自己的独立的源泉。马克思把萨伊的这种观点归结为“三位一体公式”，即土地——地租，资本——利息，劳动——工资。

萨伊的“三位一体公式”把资本主义生产关系说成物与物的关系：劳动产生工资，资本

产生利息，土地产生地租。社会各阶级彼此独立，从而掩盖了资本主义剥削关系。他又把生

产的三要素及相应的收入看做是永恒存在的，从而抹煞了资本主义社会分配的历史性。这个

分配公式对后来的资产阶级经济学家具有重大影响，被许多人所接受。

萨伊定律（名词解释）：萨伊定律即萨伊的销售理论，讲的是再生产，因为提出了有关

供给和需求的基本命题，并引起经济学说史上长期的争论，具有极重要的地位。

萨伊认为货币并非一切交易的目的，只不过是媒介而已，在交换中，它只起“一瞬间”

的作用。如果一种产品难于脱售而产生过剩，并非由于缺乏货币，而是由于某些产品生产过

少所致。

他由此得出几个结论：（1）在一切社会，生产者越多，产品越多样化，产品便销得越快、越多和越广泛，而生产者得到的利润也越大，因为价格总是跟着需求增长。（2）每一个人都和全体的共同繁荣有利害关系，一个企业办得成功，可帮助别的企业也达到成功。（3）购买或输入外国货物决不至于损害国内或本国的产业和生产。（4）仅仅鼓励消费并无益于商业，因为困难不在于刺激消费的欲望，而在于供给消费的手段。激励生产是贤明的政策，鼓励消

费是拙劣的政策。

萨伊这一理论被称为“萨伊定律”，即“供给创造自己的需求”的市场法则，它被用来

论证资本主义普遍生产过剩的经济危机是不可能存在的，根本否认资本主义存在供求脱节和

普遍生产过剩的可能性。

马克思指出萨伊定律的根本错误在于混同了资本流通与简单商品流通，又把简单商品流

通归结为物物交换。

十．19世纪30-60年代英法的经济学说

西尼尔：（1790-1864，英）

纯经济学（名词解释）：是现代实证经济学的先声（通过实验去验证经济问题）。西尼

尔把政治经济学划分为两类：理论政治经济学和应用政治经济学，理论政治经济学即纯经济学。理论政治经济学所依据的应当是少数几个一般性的命题，经济学的方法应是抽象演绎法，从最一般的命题推理建立起整个经济学理论体系。

西尼尔为纯经济学建立并提出了四个基本命题:

（1）每个人都希望以尽可能少的牺牲取得尽可能多的财富。这是从人的经济本性引出的

功利主义原则；

（2）人口原则。他认为，限制世界上人数的，只是精神上或物质上的缺陷，或是各阶级

中各个人对于在既有习惯下担心财富会不能满足需要的顾虑；

（3）工业生产力不断地无限扩大的倾向。劳动的力量和生产财富的其他手段的力量，借

助于生产工具可以无限制地增加；

（4）农业报酬递减倾向。假定农业技术不变，在某一地区内的土地上不断增加劳动，所

得到的报酬会按比例递减。

在上述四个基本命题中，第一个命题被他看做是意识的问题，是一切经济学推论过程中

的基本假设，而其余三个命题则是观测的问题，是对第一个基本命题的注解。

节欲论（名词解释）：即西尼尔的分配理论，是说明利润来源于资本家节欲的庸俗理论。劳动者使用体力和智力劳动进行生产，付出了对于自己安乐、自由的牺牲，获得了工资报酬。资本家节制了自己消费享乐的欲望，牺牲近期享受，获得了利润报酬。各个阶级获得在节欲

的情况下获得相应的报酬。

马克思对其评价：这真是庸俗经济学者发现的不可超越的标准，用阿谀的词句替换激光

机的范畴，如此而已。

★巴师夏和凯里

巴师夏（1801-1850，法）

代表作：《和谐经济论》

地位：阶级利益和谐论的创始人之一，也是当时经济自由主义最主要的代表。

观点：反对法国的社会主义思潮，反对对资本主义的各种批判，认为建立在以平等交换

为基础上的社会是和谐社会，社会生活中各个领域、各个阶级和阶层之间存在着和谐的关系。

经济和谐论：以性善论为基础，从无偿效用论和服务价值论来论述经济和谐论。社会中

存在垄断特权、战争动乱、奴役贫穷等祸害。不过这些祸害的存在正是由于人们对自由交换

原则缺乏认识和没能正确选择的结果。根据他的观点，，资本主义建立在自由交换基础上的

制度是一种和谐的制度，正是一种“人人为我，我为人人”的美好社会。

他断言社会一切阶级将会无止境地接近于不断提高的水平，一切人的境况都会不断“改善”，并趋向于平等化。他认为劳资双方的利害关系是“一致”的、“和谐”的，要求以信

任的眼光来对待资本家，不存在什么阶级对立。

凯里（1793-1879，美）

观点：批评李嘉图，认为李嘉图的理论体系是制造纠纷的体系，还具有挑动阶级之间和

民族之间仇恨的倾向。他力图证明社会上的各个阶级之间没有根本的对抗性，其关系应发展

为和谐的关系，及阶级利益调和论。

十一．19世纪上半期德国的经济学说

李斯特（1789-1846，德）

代表作：《政治经济学的国民体系》

地位：历史学派先驱

对李斯特的经济学说的评价（简答题）

李斯特的经济学说有其自身的特点，他的《政治经济学的国民体系》一书是最主要、最

具代表性的著作。该书分为四编:第一编为历史，第二编为理论，第三编为学派，第四编为

政策。与英法资产阶级古典政治经济学不同，他从讲述各国经济发展的历史展开他的论述。

李斯特指责英国古典经济学以世界主义的经济学来代替政治的或国家的经济学。而他的

国家经济学则强调经济生活中的国民性和历史发展阶段的特征。

李斯特认为要解释经济现象，除了价值理论以外，还必须考虑到一个独立的生产力理论。财富的原因与财富本身是完全不同的。财富是交换价值，而财富的原因则是生产力，财富的

生产力比财富本身要重要许多倍。他把“国民生产力”分成四种类型:（1）人的生产力，包

括精神的生产力和肉体的生产力；（2）自然的生产力；（3）社会的生产力；（4）物的生

产力。根据李斯特的观点，人的生产力和自然的生产力是不可分离的，而二者在发挥作用时，又必须在一定的社会秩序条件下，即“社会的、市民的、政治的状态和制度下”进行。而物

的生产力主要指物质的农业、工业和商业资本的生产力。

李斯特认为，“个人主要依靠国家并在国家范围内获得文化、生产力、安全和繁荣，同

样地，人类的文明只有依靠各个国家的文明和发展才能设想，才有可能”。为此，需要探讨

国家的发展。

李斯特提出了国家经济发展的阶段论。他把国家经济发展分为五个时期:原始未开化时期、畜牧时期、农业时期、农工业时期和农工商业时期。他认为，一个国家从未开化时期转入畜牧时期、农业时期，进而转入工业与海运事业初期的阶段，实现转变的最迅速最有力的方法是与先进城市、国家进行自由贸易，但要使工业、海运等真正大规模发展，就要依靠国家的干预了。

十三十四．边际效用学派

边际学派分为：心理学派、数理学派、洛桑学派，奥地利学派也称为维也纳学派，创始

人和奠基人是卡尔·门格尔，最有影响的是庞巴维克

时差利息论（名词解释）：是由奥地利学派代表人庞巴维克提出的与马克思主义剩余价

值论相对抗的理论。时差利息论把资本主义的各种剥削收入说成是人在不同时间内对物品效

用的主观评价的差异的结果；认为人对未来物品的边际效用的评价低于人对现在物品的边际

效用的评价，两者之间的差额便形成时差利息。他认为，物品通常比同一种类和同一数量的

未来的物品更有价值，这个命题就是他要提出的利息理论的要点和中心。

★杰文斯（1835-1882），边际学派创始人之一，数理经济学早期才代表之一。

以主观心理为出发点，以效用论为基础，以数学分析为工具。

说过：经济学为快乐与痛苦的微积分。

★洛桑学派：创始人瓦尔拉斯（1834-1910，法）

代表作：《纯粹经济学要义》，对经济学进行了重新分类，纯粹经济学，应用经济学，

社会经济学。

地位：边际效用学派创始人之一

帕累托是继承者

十五．美国制度学派

凡勃伦认为制度实质上就是个人或社会对有关的某些关系或某些作用的一般思想习惯;

而生产方式所由构成的是，在某一时期或社会发展的某一阶段通行的制度的综合，因此，从心理学的方面来说，可以概括地把它说成是一种流行的精神制度或一种流行的生活理论。如果就其一般特征来说，则这种精神制度或生活理论，说到底，可以归纳为性格上的一种流行的类型。

他把私有财产、价格、市场、货币、竞争、企业、法律、谋利行为等都说成是广泛存在

的社会习惯，也即制度，这些制度构成所谓生活方式。

凡勃伦认为，人类社会经济生活有两个主要制度，一是生产技术制度，另一是私有财产

制度。这两种制度都以人类的本能为基础，前者建立在“改进技艺”本能的基础上，后者建立在“追求利益”本能的基础上。在社会发展的不同阶段，两种制度各有具体的表现形式。

在现代社会中，两种制度分别表现为运用技术进行机器生产的“机器操作”和以盈利为

目的的“企业经营”，前者的特点是大规模生产，提供充裕的产品，后者的特点是只关心盈利。

于是“机器操作”和“企业经营”之间存在着不可调和的矛盾，弊病来源于二者的矛盾，即来源于“企业经营”对“机器操作”的统治。由于这种统治，企业力图把价格保持在较高的水平上，限制生产的发展和技术的采用，由此导致经济萧条。

凡勃伦进而指出，由于“机器操作”和“企业经营”的对立，现代社会也就相应地分为

两个阶级，即企业家和技术人员。

企业家占有企业，经营企业，追求商业利益。技术人员管理“机器操作”，管理生产过程，但受制于企业家。因此，应当对现代社会的弊病负责的，不是管理生产过程的技术人员，而是支配技术人员的企业家。

但这个矛盾将在社会进化的过程中得到解决，这是因为，技术人员的重要性将随着生产

技术的进步而日益增大，他们不仅能联合行动对付企业家，而且有必要这样做。假定技术人

员做到了这一点，那么他们只要实行普遍怠工或总罢工，就足以使整个工业体系瘫痪，从而

迫使企业家作出让步。

凡勃伦预言技术人员的掌权是社会进化的必然趋势。他认为，一旦技术人员掌权后，追

求商业利益的“企业经营”将被抛弃，生产和企业经营之间的矛盾也将消除了。他预言，在

美国，前景将是出现一个所谓“技术人员苏维埃”。

十六．马歇尔

马歇尔（1842-1924，英）

代表作：《经济学原理》

地位：剑桥学派创始人，新古典学派创始人

为什么说马歇尔实现了经济学说史上的第二次大综合：

是适应十九世纪末资产阶级的新需要产生的。当时，各主要资本主义进入垄断阶段，社

会阶级矛盾日趋尖锐，随着马克思主义传播日益广泛，工人运动蓬勃发展，旧的传统经济学

已经彻底破产，而新产生的一些经济学派，如边际效用学派、新历史学派等，都不足与马克

思主义政治经济学相抗衡，于是马歇尔以经济学的正宗卫道士自居，担负起在新的历史条件

下为资本主义剥削辩护的任务。1890年出版的《经济学原理》所建立的经济学体系是继约翰·穆勒折中主义经济学之后西方经济的第二次大综合。这一次综合以约翰·穆勒的理论为

基础，除继承英国经济学传统外，还受庸俗进化论、德国历史学派和法国数理经济学的影响，把供求论、边际效用论、边际生产利润、生产费用论、生产三要素论、经济和谐论、节欲论

等传统观点与数理化分析、心理分析、庸俗进化论等“新”观点结合起来，拼凑成为一个折

中主义的完整的经济学体系，被成为新古典经济学。

他对西方经济学的“综合”表现在以下三方面：

1方法论方面。他承袭了作为西方经济学出发点的边沁“功利主义”，再进一步利用奥

地利学派的主观心理分析，对之加以改进，抽取了“功利”的客观性，把客观的“功利”变

成了主观的动机的心理欲望，如获得满足、避免牺牲等，并以此作为他整个经济分析的出发点，在此基础上，又接受了传统经济学相对立的历史学派的若干方法来充实自己的体系，认

为历史学家所标榜的历史归纳法对于经济研究来说，与奥地利学派宣扬的抽象演绎法同样重要，并把历史学派所倡导的庸俗进化论具体演化为“连续原理”贯穿于整个体系中。在具体

分析和表述经济问题时，他广泛地运用了数理学派的数理分析方和和边际效用理论的边际方法，并将二者融合，从而将前者的数量分析演化为边际增量分析，并使后者的边际分析披上

了“科学化”、“精密化”、“时政化”的外衣，在进行这些综合时，他的主要发展是，普

遍借用生物学，特别是力学的“均衡”概念，并大量使用数学公式、图表来表述自己的理论。

2在价值论方面。他接受了边际效用论、生产费用论、供求论，将他们融为一体，形成

他的均衡价格论。均衡价格论归根结底就是一种供求论，由于有了供给价格和需求价格，就

可以根据市场上供给和需求两种作用，确定商品的均衡价格。均衡价格就是一种商品的需求

价格和供给价格相一致时的价格，或供给和需求在市场上达到均衡状态时的价格。？

3在分配方面，他以萨伊的生产三要素论为基础，并加入“组织”这种生产要素，以此

为出发点，他吸收了边际生产利润、时差利息论、节欲论、级差地租论、土地肥力递减论等

庸俗观点，并用边际增量分析方法对他们加以修正和补充，再用均衡分析方法，将他们融合

起来，从而把资本主义分配归结为各生产要素、均衡价格的实现过程，由此形成了四位一体

公式，劳动——工资，资本——利息，组织——利润，土地——地租。

应该指出，马歇尔对经济学的综合，并不只是对经济学的继承、借鉴、吸收，就其总体

而言，变成了经济学的大杂烩，因为在他进行综合的时候，所吸收的只是庸俗经济学的观点，而对于古典经济学的成分则加以排斥、歪曲，同时，把批判的矛头指向马克思政治经济学。

这次大综合，标志着主流派西方经济学进入到了新古典经济学阶段，意味着西方经济学的范

式和研究中心发生了新的变迁。

十七．新古典学派

★张伯伦（1899-1967）

代表作：《垄断竞争理论》，分析了既不是完全竞争也不是纯粹垄断的市场行为。他认

为大多数市场价格是由垄断因素和竞争因素共同决定的。从某种意义上说否定了马歇尔的完

全竞争的假设。

他的分析从“产品差别”的概念开始，产品差别是指产品能够区别于其他企业产品的任

何特征。

★琼·罗宾逊（1903-1983）

不完全竞争理论，是她在发展马歇尔理论体系方面所作出的贡献。

代表作：《不完全竞争经济学》。从不同角度得出了与张伯伦相似的结论。

从买方垄断和价格歧视，说出了市场不是完全竞争。

★庇古：代表作《福利经济学》，“福利经济学之父”，马歇尔的继任者，忠实用户马

歇尔的体系。（旧）

新福利经济学也被称为帕累托经济学。

十八．瑞典学派

维克塞尔：（1851-1926，瑞典）

地位：瑞典学派的主要创始人之一

评价：熊彼特说在《经济分析史》中将维克塞尔与瓦尔拉斯、马歇尔并列为1870年到1914年间三位“最伟大”的经济学家。

累积过程理论(货币均衡论)：维克塞尔把利息率分为货币利息率和自然利息率，前者是

金融市场上的实际利息率，后者是资本的边际利润率。他认为在实物经济下，一切借贷不使

用货币而以实物资本形态进行，这种资本供求关系决定的利息率就是“资本的自然利息率”，它决定于实物资本的边际生产率。

维克塞尔把与自然利息率相一致的货币利息率称为“正常利息率”。正常利息率实质上

是自然利息率的货币表现。这时的金融市场与实物资本市场上的供求正好相等，则投资和储

蓄相等，价格和生产稳定不变，整个经济处于均衡状态。

如果自然利息率高于市场利息率，此时增加投资有利可图，因而投资增加，社会收入增加，物价上涨，经济处于扩张状态。这种扩张带有累积的性质，直到经济扩张对货币贷款的

需求把市场利息率拉到与自然利息率相一致的水平为止，即资本的边际利润率与市场利息率

相等，经济回复到平衡状态。如果自然利息率低于市场利息率，此时资本的边际利润率为负，于是投资减少、收入下降、消费缩减、物价下跌，从而开始了经济活动的累积收缩过程，直

到货币需求减少到使市场利息率下降到与自然利息率相等时为止，经济在一个较低的水平上

恢复了均衡状态。这是一个与上述向上的累积过程相反的向下的累积过程。

维克塞尔认为，只有当金融市场上的供求均衡时，商品市场上的供求才能平衡，价格水

平也就稳定了，换句话说，只有在货币利息率与自然利息率相一致时，货币才是中性的。

（开始把货币作为宏观调控的手段）

自然利息（名词解释）：预期的均衡利息率，即资本的边际生产率或资本的边际利润率。在实物经济下，一切借贷不使用货币而以实物资本形态进行，这种资本供求关系决定的利息

率就是自然利息率，它决定于实物资本的边际生产率。它的货币表现为正常利息率。

十九．20世纪20-30年代关于社会主义的讨论

背景（起因）：1917年，俄国十月革命胜利，世界上诞生了第一个社会主义国家。在

此之前，欧洲在16世纪已经出现社会主义的理想，在19世纪，空想社会主义思潮盛行一时，同时，19世纪中叶马克思主义将社会主义发展为一门科学体系。19世纪末20世纪初，维塞尔、帕累托、巴罗尼等人创立了“实质上是有关社会主义经济的纯理论”以上为20世纪

20-30年代的关于社会主义讨论奠定了理论基础。

在苏联建国后，开始大规模的经济建设。1929-1933年执行第一个“五年计划”，得到

了举世瞩目的成就，现实了社会主义制度的优越性；相反，在1929-1933年得西方资本主义

国家，爆发了一场世界性的经济危机，暴露了资本主义制度的局限性，使自由市场经济天然

合理的神话破灭。现实因素进一步促进了20世纪20-30年代的关于社会主义的大讨论。

过程：米赛斯、哈耶克、罗宾斯（奥地利学派、伦敦学派）—社会主义与中央计划无法

取代私有制与自由市场起的经济作用，从理论上否定社会主义与计划经济；迪金森、多布、

泰勒、勒纳、兰格—承认资本主义自由市场存在的弊端，认为中央计划的方法有其存在的合

理性

（1）第一阶段（20c20s）米赛斯-泰勒：

★米赛斯观点：在1920年所写的《社会主义国家的经济计算》一书中他认为社会主义

没有合理的价格机制，不能是资源达到有效配置。他认为，社会主义与市场经济无法结合，

经济计算只有在市场经济条件下才能进行，社会主义无法进行经济计算，因此社会主义无法

让资源达到合理配置的状态。首先，他认为市场机制为资本主义下的经济计算提供了三个条件。第一，价格机制能起到使个人的计划与整个社会的需求之间相吻合的作用；第二，价格

反映了所有市场参与者的经济活动；第三，经济计算要求产品估价具有相同的标准，在资本

主义条件下，货币充当了经济计算中的这一标准。其次，米赛斯认为经济计算在中央计划下

无法发挥作用，经济计算需要以自由的市场为前提，社会主义排斥市场。再次，他认为因为

劳动时间无法计算生产中的不可再生的自然给予因素，同时，还忽略了劳动的质的差别。最后，米赛斯认为资本家生产的目的是追求最大利润的而在资本主义制度下，市场与价格机制

与生产资料私有制相联系，促进了资本家追逐利润最大化，而在社会主义制度下则是不可能的。

★泰勒观点：1929年、泰勒在《社会主义国家的生产指导》一书中反驳米赛斯的观点。首先，泰勒认为社会主义并不是指某种意识形态，而只是一种不同于资本主义的别样的生产

和组织方式。社会主义作为一种国家机器，只是通过集中进行生产的组织，与资本主义国家

的决策过程并无本质的差别。其次，泰勒认为，经济当局做好生产计划的四个假定前提，第一，国家必须保证每个公民得到一个确定的收入；第二，国家权力机关在确定收入分配时，

必须体现为一种既符合公民的一般利益要求，又符合作为一个有机整体的集团的利益要求的

总收入分配形式，由此产生的商品价格才能反映商品的社会重要性的价格；第三，公民事先

必须确定自己愿意按什么价格购买商品；第四，经济当局在制定某一特定商品的销售价格时，需使得其价格等于成本。最后，泰勒通过讨论“试错法”，认为计划方法在技术上的可行性。

（2）第二阶段（20c20s）哈耶克-兰格：

★哈耶克观点：1935年，哈耶克在《集体主义的计划经济》中支持米赛斯的观点，同

时加入了有关于社会主义是否可以进行经济计算的争论。主要观点是在理论上可行，但在实践中是无法真正完成计算的。首先，求解方程需要若干信息，信息收集的任务超越了人类的能力。因为，第一，中央计划必须考虑到诸多细节；第二，解释竞争体制的均衡时，理论上假定了某一类特定的技术知识是“给定”的，而在中央计划的社会中，只有一切知识都能应用到中央的权威计算之中，才有可能从已知的技术方法中作出最恰当的选择；第三，还必须掌握关于不同品种和数量的消费品的重要性的资料。其次，即使资料信息完全收集好了，在计算方面，每一个决策都需要计算成千上万个在每一个连续时点上的微分方程，同时，在求解的过程中，信息的传递中都需要速度，这在当时，或者是现在都无法做到的。最后，哈耶克对兰格模式提出了两方面的批评，第一，关于集中统一定价与真正的竞争市场中的价格参数之间的关系，哈耶克认为兰格在此是自相矛盾的，（1）价格机制对市场状况的灵敏反应

是其本质的功能，而兰格模式对价格应当如何变动却无明确的认识，且集中控制的价格变动也不同于真正的市场竞争，这就需要信息的上下传达，而信息在上传下达的过程中极易出现失真、扭曲、失误、滞后的现象，这对价格的影响相当大。（2）中央集中定价在实践中还

会遇到极其困难的问题，因为价格的制定者无法为数目众多的产品确定一个合理的价格。第二，关于经理的责任，哈耶克认为，在社会主义企业，经理并不是企业财产的所有者，他与企业经营好坏没有直接的利益关系，同时在经营下，积极性不高，只需被动的接受上级指示即可。

★兰格观点：兰格提出了“市场社会主义理论”，并且认为社会主义可以通过“试错法”进行经济计算。兰格认为，市场均衡需要三个条件，第一，经济体系的一切参与者使他们的效用、利润或者生产资料所有权的收入最大化（主观均衡条件）；第二每种商品的需求等于其供给（客观均衡条件）；第三消费者的收入等于其转让其所拥有的最终生产资源的使用权的收入，加上企业家的利润（经济制度的社会组织条件）。这三个条件建立起来的经济均衡方程在理论上是可解的，在现实中通过“试错法”可解。主观均衡条件可通过市场上的消费者追求效用最大化，生产者遵循中央计划局规定的两条原则(1)必须规定选择使平均生产成

本最小的要素组合(2)必须使MC=P，已解决生产规模，来达到。客观均衡条件是价格取决于

每种商品的需求数量等于供给数量。而经济制度的社会组织条件是借助于最终生产资源的服务价格和为了分配社会分红而采用的原则来决定消费者的收入。兰格的结论是，在社会主义经济中和资本主义经济中必须“求解”完全同样性质和数目得“方程”，解方程的人也是相同的，即消费者和厂家的经理，他们只需注意商品的需求与供给即可调整价格。兰格理论突破了斯大林模式，认为社会主义可以有多种模式，推动了社会主义经济模式的讨论。他认为社会主义与资本主义的资源配置是由形式上类似的共同原则指引的，他的市场机制可以与所有制相分离的观点也是有意义的。但是，兰格模式也存在着其自身的缺陷：未脱离社会主义计划经济的总体框架，是公有制加上计划模拟市场的二元机制；缺乏动力机制，企业的管理者是被动的，没有刺激机制；没有生产资料市场，市场机制难以发挥作用。

意义：（1）这场争论被认为是西方比较经济学领域内极为重要的一次理论争论，对该

领域的发展产生了深远影响。（2）这场争论推动了市场社会主义理论的发展。通过争论，

学者们对社会主义经济理论的认识逐步深化，从而最终得出市场社会主义理论。（3）这次

争论也有着重要的现实意义。这次争论提出了有关社会主义经济运行的理论问题。有的学者认为，自争论之后，社会主义经济的特征发生了戏剧性的改变，这一变化大部分缘于中央计划的具体经验和这次争论所带来的影响。因此，正确理解这一次争论的整个过程对于解决今天的社会主义经济实践中所遇到的问题会有所帮助。

二十．芝加哥学派（简答）

哈耶克（1899-1992）

地位：新自由主义学派代表人

新自由主义四大特点：市场化、自由化、私有化、反社会主义

代表作《通向奴役的道路》

新自由主义理论：从伦理学角度探讨自由与平等的含义，反对一切形式的国家干预，倡

导实行竞争性私人货币制度下的自由市场经济；认为实行计划经济是通向奴役的道路，将社

会主义、封建主义、法西斯主义三者混淆在一起，统称为集权主义；反对凯恩斯主义政策。

主要内容有：

1私人企业制度和自由市场制度是目前能选择的最好的制度，私人企业制度和自由市场

制度存在的基础是完全的个人自由主义。

2个人自由是自由主义的基本出发点。个构成社会，社会财富增加源于自由人的活动，

国家不应该干预个人自由。

3自由必须受法律的制约和保证。

4主张从伦理学出发，建立一种理想的以私有制为基础的、法治的、公正的社会制度。

哈耶克新自由主义理论的特点是摆脱了以往经济学的实证分析方法，强调价值判断的重

要性。

计划经济理论：哈耶克把计划经济看成是一条“通向奴役之路”，是对自由经济制度的

威胁。他从经济效率、政治和思想等方面论证了计划经济的缺陷。

1计划经济与经济效率。计划经济导致经济的低效率。其一是用计划的控制来代替个人

的自由选择，经济的发展将失去基本动力。其二是计划体制使得人们失去自由选择工作的机会，为每个人提供不变的收入，打击了人们的积极性和创造性，结果带来了经济的低效率。

2计划经济与政治。计划经济必然引起政治上的集权，从而导致最坏者当政。计划经济

当局可以决定不同地区、集团的分配，可以决定人们收入的分配，这种权利是垄断的，在这

种集权下，一切经济问题都会变成社会问题，在走向集权主义的过程中，一些具有低级道德

的人可以不择手段获取权利，导致最坏者当政。

3计划经济与思想。计划经济必然要求实行国有化，工业与思想都是国有化的，思想的

国有化导致思想的僵化。思想的强制，等于通向奴役的道路。

二十二．熊彼特的经济学说

熊彼特（1883-1950，奥匈）

代表作：《经济发展理论》，首次提出了“创新理论”

创新理论：创新理论用于解释资本主义发展过程。

熊彼特认为，引起经济发展的外部因素主要有5种:（1）战争、革命运动以及天灾人祸；（2）金钱的大量供应源的发现；（3）新地域、新国土的发现；（4）人口数量与年龄分布的变化；（5）同一经济体制下税务制度与关税制度的变化。但他特别强调说:“我们在解释引

起经济波动的原因时应抽象掉外部因素”。

熊彼特认为引起经济发展的内部因素主要有:（1）消费者品位的变化；（2）生产要素的

变化；（3）商品供给方式的变化。他首先把消费者品位的变化这一因素排除掉，认为它与理解经济发展过程无关。他最关注的内部力量是“在循环流转轨道中发生的非连续的变化，在

工业和商业领域中，在均衡中心发生的干扰，而不是消费者对最终产品产生的欲望”。

他认为影响生产要素的变化有两类:人口的增加和生产者物品存货的增加，但这两个因素

在经济发展过程中并不是最重要的因素。

他认为商品供给方式的改变就是生产手段“执行新的组合”，认为这是资本主义经济发

展的最重要的力量，也是发展理论和周期理论讨论的核心。

所谓创新，熊彼特解释说，就是“经济发展”，是“建立一种新的生产函数”，或者说，把一种从来没有过的关于生产要素和生产条件的“新组合”引入生产体系。熊彼特非常强调企业家的作用。他认为企业家不同于资本家，应具备如下特点:（1）具有“首创性”、“远

见性”和“权威性”；（2）有善于抓住机遇的特长；（3）拥有专家的知识；（4）以自我为中心，其独特的任务在于打破旧传统，创造新模式；（5）具有克服“新组合”困难的能力。熊彼特强调企业家是从事“创新”工作的，是进行生产要素的“新组合”，他们是资本主义

发展的主要力量。所谓的经济发展就是指整个资本主义社会不断地实现这种新组合。

熊彼特所说的创新、新组合和经济发展，包括下列5种情况:（1）引进新产品；（2）引

用新技术，即新的生产方法；（3）开辟新市场；（4）控制原材料的新的供应来源；（5）实现企业的新组织。

创新是一种“内在因素”。熊彼特还用创新重新解释了资本。他认为，资本是企业家为

了实现新组合，“把各项生产要素和资源引向新用途”的一种“杠杆”和“控制手段”。熊

彼特首开“创新理沦”的先河，并在《商业周期》和《资本主义、社会主义与民主》两书中

加以运用和发挥，形成了以“创新理论”为基础的独特的理论体系。该理论对西方的经济增

长理论、经济发展理论和经济发展阶段论都有着重要的影响。

但是他完全抽象掉了资本主义生产关系，掩盖了资本主义的基本矛盾。

二十三．凯恩斯的经济学说

凯恩斯（1883-1946，英）

代表作：《通论》

《通论》核心内容：凯恩斯所面临的是就业问题，解决此问题是他建立《通论》理论体

系的目的。所以，凯恩斯理论体系的核心是“有效需求原理”以及产出变动的调节作用。他

强调有效需求机制决定就业水平，认为资本主义大量失业的出现是有效需求不足（包括消费

需求不足和投资需求不足）的结果。而有效需求不足是由三个基本心理因素造成的:即消费倾向偏低，造成消费不足;资本边际效率偏低，造成投资不足；灵活偏好偏高，造成利息率上升，阻碍投资。所以，提高就业、减少失业的对策就是提高消费倾向和扩大投资，其中起主导作

用的是扩大投资，因为它通过“乘数”作用可以引起多倍于投资量的国民收入和就业量的增长。因此，凯恩斯主张扩大国家干预经济的权力，通过财政和货币金融政策来增加公共支出，以刺激消费需求；降低利率，以刺激投资需求。如此，充分就业可望实现。

关于经济政治的理论：一国的兴衰取决于有效需求是否充分，而有效需求不足的最终原

因在于心理因素经济机制是无能为力的，因此，调节经济的重任就落在国家身上，实行国家

调节既是使现代经济避免全盘毁灭的唯一切实可行的办法，也是使个人才能得以成功发挥作

用的必要条件。凯恩斯通过设计一系列的调节机制，即刺激消费，提高资本边际效率，刺激

投资，反对传统预算平衡观念，实行财政赤字，扩大商品与资本输出等政策来管理有效需求。之后凯恩斯的追随者发展归纳出了一套管理有效需求的财政政策和货币政策。财政政策内容

为在经济衰退时，政府扩大政府开支和减税，实行赤字财政和发行公债，以扩大总需求；在

经济高涨时，应紧缩政府开支和增税，以减少总需求；货币政策则配合支持财政政策，在经

济高涨时减少发行货币，提高利息率，抑制私人投资，以减少总需求；在经济衰退时应增加

货币量，降低利息率，刺激私人投资，以扩大总需求，在凯恩斯的政策设计中财政政策处于

主导，货币政策处于从属、辅助地位。