私募基金管理人法律意见书专项法律服务合同
有限公司
与
律师事务所
专项法律服务合同2016年3月【】日
专项法律服务合同
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甲 方：
住 所：
地 址：
邮政编码：100000
电 话：
乙 方：
地 址：
邮政编码：100020
电 话：
第一条 委托
1.1 甲方旗下资产管理有限公司拟办理私募基金管理人备案事宜（以下简称“本项目”）。特依法聘请乙方担任本项目的专项法律顾问，为甲方设立本项目提供相关法律服务。乙方亦同意接受甲方之委托，依照本合同及律师执业准则向甲方提供法律服务；
1.2 经双方协商，甲方同意乙方指派合伙人律师及资深律师组建专业律师团队为甲方提供法律服务；并指定合伙人律师及资深律师为本项目的主要负责人和联络人；
1.3 乙方受托为甲方提供本项目专项法律服务的具体内容如下：
（1） 为本项目的设立开展法律尽职调查及补充法律尽职调查，并出具法律尽职调查报告，并就相关法律问题出具法律意见；
（2）
起草、审核、修订与本项目相关的全部法律文件（含推介材料）； （3）
对本设立的合法合规性出具法律意见书； （4）
应甲方的要求对与本项目相关的其他具体法律问题提供法律咨询
私募基金管理暂行办法
私募投资基金监督管理暂行办法 中国证券监督管理委员会 《私募投资基金监督管理暂行办法》.pdf 私募投资基金监督管理暂行办法 第一章总则 第一条为了规私募投资基金活动，保护投资者及相关当事人的合法权益，促进私募投资基金行业健康发展，根据《证券投资基金法》、《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》，制定本办法。 第二条本办法所称私募投资基金（以下简称私募基金），是指在中华人民国境，以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金。 私募基金财产的投资包括买卖股票、股权、债券、期货、期权、基金份额及投资合同约定的其他投资标的。 非公开募集资金，以进行投资活动为目的设立的公司或者合伙企业，资产由基金管理人或者普通合伙人管理的，其登记备案、资金募集和投资运作适用本办法。 证券公司、基金管理公司、期货公司及其子公司从事私募基金业务适用本办法，其他法律法规和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）有关规定对上述机构从事私募基金业务另有规定的，适用其规定。
第三条从事私募基金业务，应当遵循自愿、公平、诚实信用原则，维护投资者合法权益，不得损害国家利益和社会公共利益。 第四条私募基金管理人和从事私募基金托管业务的机构（以下简称私募基金托管人）管理、运用私募基金财产，从事私募基金销售业务的机构（以下简称私募基金销售机构）及其他私募服务机构从事私募基金服务活动，应当恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务。 私募基金从业人员应当遵守法律、行政法规，恪守职业道 德和行为规。 第五条中国证监会及其派出机构依照《证券投资基金法》、本办法和中国证监会的其他有关规定，对私募基金业务活动实施监督管理。设立私募基金管理机构和发行私募基金不设行政审批，允许各类发行主体在依法合规的基础上，向累计不超过法律规定数量的投资者发行私募基金。建立健全私募基金发行监管制度，切实强化事中事后监管，依法严厉打击以私募基金为名的各类非法集资活动。 建立促进经营机构规开展私募基金业务的风险控制和自律管理制度，以及各类私募基金的统一监测系统。 第六条中国证券投资基金业协会（以下简称基金业协会）依照《证券投资基金法》、本办法、中国证监会其他有关规定和基金业协会自律规则，对私募基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展。 第二章登记备案 第七条各类私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，向基金业
三方合作协议合同书(全面)
三方投资合作协议合同书 项目合作协议由：项目出资人简称甲乙和丙方 甲方：身份证：电话： 乙方：身份证：电话： 丙方：身份证：电话：三方拟共同投资合作的项目及主要经营地位于：（店铺） 甲乙丙三方本着友好合作，相互支持，共谋发展的精神共同经营： 并挂靠甲方的名义，提供相关手续及证件。经营三方协商一致，根据《中华人民共和国合同法》有关规定，达成如下投资协议，此协议需三方共同遵守，需公平，公正，保护三方的合法权益。 一、甲乙丙三方以现金出资的方式投资分别投资： 1.甲方出资为（大写）元整，占整体股份%， 2.乙方出资为元整，占整体股份%， 3.丙方出资为元整，占整体股份%。总资产应于年月日交齐汇入公司账户。合伙期限自XXXX年xx月xx日起，至XXXX年xx月xx日止，共年。合作期间各合作人的出资为共有。财产不得随意请求分割。合作终止后，各合作人的出资仍为个人所有，届时予以返还或按比例协商分配。（注：股份计算公式：个人投入资产/总资产x100%=个人股份比） 二、甲乙丙三方在合作期间，需同习协力，风雨同舟，不谋私利，不偏私情，以快速发展，开拓市场为奋斗目标。甲乙丙三方如果以营
企业利益的活动。造成的损失按实际损失进行赔偿。 (五) 禁止合伙人参与经营与本合伙竞争的业务。(六)除合伙协议另有约定或者经全体合伙人同意外，合伙人不得同本合伙进行交易。 十二、合作营业的继续：(一)、在退股的情况下，其余合作人有权继续以原企业名称继续经营原企业业务，也可以选择吸收新的合作人入伙经营。(二)、在合作人死亡或被宣告死亡的情况下，依死亡合作人的继承人的选择，既可以退继承人应继承的财产份额，继续经营;也可依照合作协议的约定或者经全体合作人同意，接纳继承人为新的合作人继续经营。 十三、合伙因下列情形终止解散：1.合伙期限届满；2.全体合伙人同意终止合伙关系；3.已不具备法定合伙人数；4.合伙事务完成或不能完成；5.被依法撤销；6.出现法律、行政法规规定的合伙企业解散的其他原因。 十四、合伙的清算：1.合伙解散后应当进行清算，并通知债权人。 2.清算人由全体合伙人担任或经全体合伙人过半数同意，自合伙企业解散后15日内指定合伙人张成磊或委托第四人，担任清算人。15日内未确定清算人的，合伙人或者其他利害关系人可以申请人民法院指定清算人。 3.合伙财产在支付清算费用后，按下列顺序清偿：合伙所欠招用的职工工资和劳动保险费用；合伙所欠税款；合伙的债务；日常支出；返还合伙人的出资。 4.清偿后如有剩余，则按本协议第五条第一款的办法进行分配。 5.清算时合伙有亏损，合伙财产不足清偿的
私募基金管理人登记法律意见书必须包含的项内容
私募基金管理人登记法律意见书必须包含的14项内容 根据《私募基金管理人登记法律意见书指引》指引，法律意见书应当对下列十四项内容逐项发表法律意见。 一、关于申请机构是否依法成立的主体 1.应核查的材料 1.1申请机构的全套工商登记档案，并加盖工商部门公章。 1.2申请人的企业法人营业执照、组织机构代码证、税务登记证（或三证合一的提供社会信用代码营业执照），批准证书，外汇登记证，银行开户许可证，社保登记证，公积金开户证明，国有资产产权登记证（如有）等。 1.3申请机构成立至今获得的主要荣誉和奖励。 2.核查要点 2.1经营期限。对于已超出经营期限及即将到期的，特别提示，同时建议申请机构修改公司章程延长经营期限。 2.2登记状态。对于非显示存续（在营、开业、在册）的，包括注销、吊销等，均应出否认意见。 2.3是否属于境内机构。对于境外机构应出否认意见。 3.核查手段 3.1律师根据申请机构提交的材料，到工商登记部门调取登记资料。 3.2律师根据申请机构提交的材料，核对原件，进行书面核查。 二、关于申请机构的经营范围 1.应核查的材料 申请人的企业法人营业执照或三证合一的营业执照。 2.核查要点 2.1登记的经营范围。应含基金管理、投资管理、资产管理、股权投资、创业投资等。不含的应特别提示，同时建议申请机构变更经营范围。 2.2登记的其他业务。登记的其他业务是否与私募投资基金业务存在冲突。比如：民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等业务的。对于可能存在冲突的，应特别提示。 3.核查手段 3.1律师根据申请机构提交的材料，到工商登记部门调取登记资料。 3.2律师根据申请机构提交的材料，核对原件，进行书面核查。 三、关于申请机构是否符合专业化经营原则 1.应核查材料 1.最近一年及一期经审计的财务报告和财务报表。 2.公司近12个月重大经营合同。
私募基金合作协议(标准版).docx
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编号：_____________私募基金合作协议 甲方：___________________________ 乙方：___________________________ 签订日期：_______年______月______日
甲方：________________ 乙方：________________ 住址：________________ 住址：________________ 法人代表：____________ 法人代表：____________ 身份证号：____________ 身份证号：____________ 甲乙双方本着平等互利、优势互补的原则，就投融资项目结成长期的共同发展联盟，并在融资项目的合作上建立一个坚实的基础，经友好协商达成以下共识： 第一条、战略合作关系的建立 1、甲乙双方经过协商，决定在风险可控的前提下，建立长期的战略合作伙伴关系，共同利用自身的优势为用款项目提供全方位的金融服务，通过业务合作与创新，加强抗风险能力，共同做大做强，实现跨越式发展，共同为新型城镇区域性经济发展需求提供金融支持，实现企业项目与资金供求的强有力对接，全力支持地方经济平衡较快发展。 2、甲乙双方一致同意，本协议签订之日，为战略合作关系确立之日。 3、在双方保密条款约束的前提下，甲乙双方在合作过程中应按项目要求提供相应详细资料，并对其资料的真实性、准确性负责。 第二条、合作事项 1、甲方为乙方各地项目在中国XX地区发行___________专项基金，并进行融资渠道合作。 2、甲方出任乙方的基金募资顾问(包括财务顾问、募资策划等)，在
私募股权基金投资管理办法
私募股权基金投资管理办法 第一章总则 第一条为建立 _________________ 投资管理有限公司（以下简称公司）项目直接管 理体系，指导、规范投资决策、执行等环节的控制程序，加强公司项目直接投资的内部控制，规范投资行为，防范投资风险，特制订本办法。 第二条本办法中所称投资的范围包括公司直接投资、公司受托代表各类型专项资金投资等以公司作为出资人对非投资类企业的投资行为。 第三条本办法中所称投资是指以货币资金方式对其他企业进行的投资，包括权益性投资、债券投资、公司直接债权性投资和混合性投资等。 涉及通过设立基金形式进行主要进行债权投资产品、及以二级市场买卖为主营业务的主动管理型股票投资产品，按另行专门制定的管理办法实施。 第四条本办法所称投资管理包括项目的申请、预审、立项、尽职调查、论证、讨论、决定、投资实施等。 第五条投资项目要进行充分的前期调查研究和可行性论证，全面了解与所投资企业及项目相关的产业政策、行业现状、市场情况、技术水平、生产要求、发展前景，对可能发生的风险进行评估和分析，确保公司投资的安全性、流动性和收益性。 第六条公司参与投资业务的各部门和人员均须遵守本办法。 第七条本办法中提到的投资业务部门”指投资部。 第二章管理机构 第八条公司投资决策委员会是重大项目投资的决策机构。 第九条公司投资决策委员会成员包括：董事长、监事、总经理、副总经理、总经理助理、部门负责人。委员会设主任和副主任各1 名，主任由董事长担任，副主任由总经理
担任。投资委员会成员连续3 次未能参加投资委员会会议，也未在会前提交书面意见书，则为不能履行职责、视为弃权，自动从投决会中除名。第十条公司的投资决策委员会担当以下职能：审查投资经理的尽职调查报告；审查风险控制部的风险分析与风险控制报告；审定投资合作方案； 投票决定是否批准投资项目；决定项目退出方式。 第十一条投资经理的主要职能包括项目的尽职调查、投资方案设计以及档案管理等。 第十二条风险控制部的主要职能包括投资审查、项目审核、风险控制等。第十三条公司投资决策委员会不定期召开工作会议，由投资决策委员会主任或授权委托副主任召集，全体委员会成员参加，如需外聘专家，由会议主持人确定。第十四条投资决策需要的文件应提前三天送达参会人员，参会成员应认真阅读送达的会议文件，对各项议案充分思考、准备意见。 第三章投资对象和方式 第十五条公司的投资对象为符合国家规定的、在所处行业和区域内具有一定竞争优势的有上市预期的企业或已上市企业、拟挂牌或已挂牌企业、符合一定标准的并购企业及被 并购对象 第十六条投资方式可以是以股权投资和债券、优先股、可转换股权的债权等准股权方式，不得以担保、借款等方式。 第四章投资决策流程 第十七条各投资业务部门对外受理申请投资项目。（附件1：投资流程图）第十八条 投资经理受理申请项目后，应依据国家产业政策分析、行业分析、市场分析、效益分析、 技术与管理分析、法律分析、风险分析及其他方面的分析，按照公司的投资规划，综合考 虑、严格筛选，并初拟投资条款清单，形成立项申请及分析报告。 第十九条根据投资经理提交的初拟投资条款清单、立项申请及分析报告，并结合咨询专 家意见，各业务部负责人对拟投资项目进行预审；风险控制部进行初步风险评估并由风
三方合作协议书(范本)
项目合作协议书 项目合作协议由：项目出资人（甲、乙、丙）三方签订 甲：，身份证号：，籍贯 乙：，身份证号：，籍贯 丙：，身份证号：，籍贯 甲乙丙三方本着自愿、平等、互利的原则订立合作协议如下： 第一条甲乙丙三方一致同意合作项目，总投资为万元人民币，其中甲方出资万元，占％股份；乙方和丙方各出资万元，各占％股份。三方通力合作，分工如下：甲方负责；乙方、丙方负责，其中乙方主要负责项目的； 丙方主要负责项目的 第二条本合伙项目，在合伙期间合伙人出资的为共有财产，不得随意分割。合伙终止后，各合伙人的出资仍为个人所有，届时予以返还。 第三条本合伙项目经营期限为年。如果需要延长期限的，在期满前三个月办理有关手续。 第四条三方共同经营，合伙人执行合伙事务所产生的收益归全体合伙人，所产生的亏损或者民事责任由全体合伙人负责。 第五条企业固定资产和盈余按照取得的销售净利润的甲方%、乙方%、丙方%的比例分配，每年一结算。 第六条企业债务按照甲方%、乙方%、丙方%的比例负担。任何一方对外偿还债务后，另两方应当按比例在十日内向对方清偿各自负担的部分。 第七条对于执行本协议发生的与本协议有关的争议应本着友好协商的原则解决；本协议到期后，三方视情况看是否继续合作，不再继续合作的，退出方应提交退出的书面文本，并将己方的有关本项目的资料及客户资源都交给留存方。 第八条违约处理 如果一方违反本合同的任何条款，非违约方有权终止本合同的执行，并依法要求违约方赔偿损害。第九条协议解除 1、一方合伙人有违反本合协议的，另外两方有权解除合作协议 2、合作协议期满 3、三方同意终止协议的 4、一方合伙人出现法律上问题及做对企业有损害的，另外两方有权解除合作协议
私募基金委托管理协议书范本
私募基金委托管理协议 要点 甲方（股权投资基金）委托乙方（对投资基金提供投资管理的一方）进行资产管理。重点约定管理资产、管理范围、管理权限和投资策略等事项。适用于股权投资基金的委托管理，不适用于其他基金（比如证券投资基金）的委托管理。 股权投资基金委托管理协议 甲方： 法定代表人： 乙方： 法定代表人： 鉴于： （1）甲方是一家注册于的股权投资基金合伙企业。 （2）乙方是一家注册于的投资管理公司。 根据《中华人民共和国公司法》和《创业投资企业管理暂行办法》，为了发挥双方各自优势，共同发展创业投资分享中国经济增长成果，经双方友好协商，在获得甲方股东会批准后，就甲方将资产委托给受委托管理人进行管理的有关事宜达成如下协议： 第1条释义 为本协议之目的，除非上下文另有明文规定，本协议中的下列术语应当具有以下含义：1.1 “甲方”指股权投资基金（）合伙企业 1.2 “乙方”指投资管理有限公司。 1.3 “委托资产”是指甲方委托受托管理人管理的其名下的全部资产。 1.4 “委托期限”指本协议第三条规定的甲方委托受托管理人经营管理其名下全部资产的期限。 第2条委托事项 在委托期限内，甲方将名下的全部资产委托乙方在本协议第5条规定的经营范围和经营权限内进行管理经营。 第3条委托期限 3.1 甲方将其名下全部资产委托乙方经营管理的期限为十年，自甲方成立之日起计算。3.2 甲方、乙方除出现第15条情形外，不得擅自终止委托管理关系。
第4条委托资产 4.1 委托资产的范围 委托资产是指甲方委托乙方管理的其名下的全部资产，以及甲方存续期间资产的增值部分。包括但不限于甲方拥有的有形资产、无形资产，及现金、银行存款、股权、债券等。 4.2 委托资产的帐户 甲方授权乙方以甲方的名义在指定委托管理银行开立人民币一般结算帐户，用于存放委托管理的所有现金资产。甲方资产人民币一般结算帐户，与乙方自有的资产帐户以及其他委托资产帐户相独立。 同理，授权乙方以甲方名义开立一资本回收帐户，该帐户中的金额因甲方对外投资的收回而增加，因甲方对其投资方、乙方进行现金分配和转回一般结算帐户等支出面减少。除获得委托双方特别授权或另行签订相关协议外，该帐户不得用于上述目的外的任何其他用途。4.3 委托资产的处理 委托资产应独立于乙方的资产，由乙方根据甲方的章程及本协议的有关规定，以甲方的名义进行处置。 第5条委托资产的管理范围和管理权限 5.1 管理范围 乙方需在甲方授权范围内管理委托资产，开展投资交易。 5.2 管理权限 乙方需在甲方授权范围内开展管理活动。 甲方的授权范围依据方便管理和投资的原则，按照本协议相关约定、双方另行签订书面协议或甲方出具书面授权文件确定。 第6条委托资产的投资政策和策略 6.1 投资目的 委托资产的投资目的是依托专业化投资管理，制定科学的投资策略和投资组合，为甲方减少和分散投资风险，保护甲方资产长期稳定的投资收益。 6.2 投资范围 委托资产主要投资于非上市高成长性的企业；在充分论证前提下通过认购定向增发股份方式认购上市公司股份；投资于政府立项的收益较为稳定的项目；在充分论证、严格规避风险的前提下，在资金闲置期可进行有稳定回报的短期资金运作。具体投资项目以甲方授权为准。 6.3 投资方式
私募基金投资业务管理制度
投资业务管理制度 第一章总则 第一条为加强对公司投资业务的规范化管理，建立有效的投资风险约束机制，实现基金投资综合效益最大化，根据相关法律，结合公司业务特点，制定本办法。 第二条公司开展的各类投资业务均适用本办法。 第二章投资原则及标准 第三条投资原则 （一）投资策略定位于对上市前的成长优质企业股权进行投资，追求与被投资项目公司共同成长，并为基金投资人获得满意回报。 （二）考虑到风险投资的风险较大，在投资方向上将优先选择财务指标符合上市要求且具有较大增值潜力的项目进行投资，确保投资资金的安全性、收益性和流动性。 第四条投资资金的分配合理分配各期募集资金，以确保公司能获得持续而稳定的投资收益。 第五条投资限制 （一）不得投资于非股权投资领域（可转换债券等金融工具除外）； （二）不得投资于承担无限责任的企业； （三）不得为非所投资企业提供担保。所投资企业要求担保的，应按股份比例承担担保责任，且须经公司投资决策委员会同意； （四）不得直接投资于经营性房地产业务； （五）不得从事未经投资决策委员会（或董事会）授权的其它业务。 第六条投资标准
（一）选择投资的项目应在行业内具备核心竞争优势，例如一定的市场占有率、技术优势、新商业模式、具备稀缺资源优势或准入资格等，并至少具备以下五点： （1）发展战略清晰、未来增长可预期； （2）清晰且经检验的有效盈利模式； （3）稳定、专业、可沟通的经营团队； （4）法人治理结构清晰； （5）具有完整财务、税务记录，无潜在损失。 （二）有足够的安全边际，投资价格合理； 第三章组织管理与决策程序 第七条公司投资管理业务的运作部门主要包括：投资立项委员会、投资决策委员会以及综合管理部。 第八条投资立项委员会是项目立项的评审决策机构，由公司董事总经理、执行董事组成，对公司投资决策委员会负责。立项评审会议原则上每月召开两次，对时间要求紧迫的立项项目，可灵活掌握。 第九条投资立项委员会的职责是： （一）对立项审核工作负有勤勉、诚信之责； （二）对投资经理经筛选后提交申请立项的项目进行审查、评估，做出批准或不批准立项的决定； （三）组织项目的审慎调查工作，对上报投资决策委员会的项目文件进行初审，并提出合理化建议； 第十条投资立项委员会由3人组成，项目立项由立项审核委员采用记名投票方式表决，每人1票。每次参加投资立项会议的委员为3名，表决投票时同意票数达到2票为通过，同意票数未达到2票为未通过。立项审核委员可以投同意票、反对票，并简要说明原因，不允许投弃权票。因故无法参加立项评审会议的委员可书面提交表决意见。 第十一条投资决策委员会是公司投资业务决策的最高权力机构，投资决策委员会
三方合作协议合同范本
三方合作协议合同范本 合同编号：_____________ 甲方：__________________________________________ 法定住址：______________________________________ 法定代表人：____________________________________ 职务：__________________________________________ 委托代理人：____________________________________ 身份证号码：____________________________________ 通讯地址：______________________________________ 邮政编码：______________________________________ 联系人：________________________________________ 电话：__________________________________________ 传真：__________________________________________ 帐号：__________________________________________ 电子信箱：______________________________________ 乙方：__________________________________________ 法定住址：______________________________________ 法定代表人：____________________________________ 职务：__________________________________________ 委托代理人：____________________________________ 身份证号码：____________________________________ 1 ______________________________________ 通讯地址： ______________________________________ 邮政编码： ________________________________________ 联系人： __________________________________________ 电话： __________________________________________ 传真： __________________________________________ 帐号： ______________________________________ 电子信箱： __________________________________________ 丙方： ______________________________________ 法定住址： ____________________________________ 法定代表人： __________________________________________ 职务： ____________________________________ 委托代理人： ____________________________________ 身份证号码： ______________________________________ 通讯地址： ______________________________________ 邮政编码：
私募投资基金合同指引3号(公司章程必备条款指引)
私募投资基金合同指引3号（公司章程必备条款指引） （征求意见稿） 一、根据《证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公司法》、《公司登记管理条例》、《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》（以下简称《登记备案办法》）及其他相关规定，制定本指引。 二、私募基金管理人通过有限责任公司或股份有限公司形式募集设立私募投资基金的，应当按照本指引制定公司章程（以下简称“章程”）。章程中应当载明本指引规定的必备条款，本指引必备条款未尽事宜，可以参照私募投资基金合同指引1号的相关内容。投资者签署的公司章程应当满足相关法律、法规对公司章程的法定基本要求。 三、本指引所称公司型基金是指投资者依据《公司法》，通过出资形成一个独立的公司法人实体（以下简称“公司”），由公司自行或者通过委托专门的基金管理人机构进行管理的私募投资基金。公司型基金的投资者既是基金份额持有者又是公司股东，按照公司章程行使相应权利、承担相应义务和责任。 四、私募基金管理人及私募基金投资者应在公司章程首页进行如下声明与承诺，包括但不限于： 私募基金管理人保证在募集资金前已在中国基金业协会登记为私募基金管理人,并列明管理人登记编码。私募基金管理人应当向投资者进一步声明，中国基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可；不作为对基金财产安全的保证。私募基金管理人保证已在签订本合同前揭示了相关风险；已经了解私募基金投资者的风险偏好、风险认知能力和承受能力。私募基金管理人承诺按照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理运用基金财产，不对基金活动的盈利性和最低收益作出承诺。 私募基金投资者声明其为符合《暂行办法（私募投资基金监督管理暂行办法）》规定的合格投资者并按《暂行办法》的要求披露到最终的投资者，保证财产的来源及用途符合国家有关规定，并已充分理解本合同条款，了解相关权利义务，了解有关法律法规及所投资基金的风险收益特征，愿意承担相应的投资风险，且投资事项符合其业务决策程序的要求；私募基金投资者承诺其向私募基金管理人提供的有关投资目的、投资偏好、投资限制、财产收入情况和风险承受能力等基本情况真实、完整、准确、合法，不存在任何重大遗漏或误导。 五、公司型基金的章程应当具备如下条款：
私募基金法律意见书尽调底稿所需材料清单
私募基金管理人登记法律尽职调查清单 1.公司基本情况 1.1 公司、分公司、子公司（持股5%以上的金融企业、上市公司及持股20%以上的其他企业，下同）和其他关联方（受同一控股股东/实际控制人控制的金融企业、资产管理机构或相关服务机构，下同）设立至今全套工商档案，包括但不限于设立、历次变更、年度报告、良好及警示信息（自工商部门调取，需加盖工商局档案查询骑缝章）。 1.2 公司、分公司、子公司和其他关联方是否存在股权激励、信托持股、委托持股、职工持股会或类似安排，以及是否存在未进行工商登记的股权变更？如有，请提供相关协议、资料。 1.3 公司、分公司、子公司和其他关联方现行有效的营业执照、批准证书、组织机构代码证、统计证、税务登记证、外汇登记证、银行开户许可证、社保登记证、公积金开户证明、国有资产产权登记证（如有）等。 1.4 公司成立至今获得的主要荣誉和奖励，并请提供相关文件。 1.5 公司、子公司、分支机构和其他关联方是否已登记为私募基金管理人，若已登记，请提供相关登记文件。 2.公司股东 2.1 公司目前股权结构图，结构图应披露至各个股东的最终权益持有人（实际控制人），即披露至自然人或国有资产管理机构（采用竖状结构图）。 2.2 请提供各股东现行有效的主体资格证明文件（企业法人营业执照或身份证复印件），法人股东请一并提供该股东的公司章程及章程修正案。自然人股东请提供身份证复印件、调查表（包括但不限于姓名、性别、国籍、出生年月日、最高学历院校名称、文化程度、职称、基金从业资格、工作经历、对外投资情况）。
2.3 公司中若含有境外投资股东的，除提供外商投资企业批准证书外，请一并提供境外投资机构的：经公证认证的境外投资股东的全套注册资料、中国证监会的批准文件、外经贸部门批准证书等。 2.4 公司中有实际控制人的，请一并提供实际控制人的主体资格证明、工商注册信息及实际控制人对外投资情况。 2.5 股东、公司的实际控制人、公司的控股子公司是否存在尚未了结的或潜在的重大诉讼、仲裁；是否存在违法情况说明，包括违反国家法律、行政法规、部门规章、自律规则等受到刑事、民事、行政处罚或纪律处分；是否有到期未偿还债务等情况；是否有欺诈或其他不诚实行为等情况，若是，请提供相关资料。 3.公司治理与运营制度 3.1 公司组织架构图（包括所有部门及所有下属控股和参股公司）及部门职责。 3.2 公司现行有效的制度，包括但不限于： 基本制度：如三会议事规则、总经理工作细则、关联交易制度、对外担保制度、子公司管理制度，财务管理制度，经营管理制度，行政管理制度，人事管理制度，保密制度，岗位隔离制度等。 配套管理制度：运营风险控制制度、信息披露制度、机构内部交易记录制度、防范内幕交易、利益冲突的投资交易制度、合格投资者风险揭示制度、合格投资者内部审核流程及相关制度、私募基金宣传推介、募集相关规范制度以及（适用于私募证券投资基金业务）的公平交易制度、从业人员买卖证券申报制度等。 4.公司运营基本情况
三方合作协议书模板(标准版)
编号：GR-WR-25798 三方合作协议书模板(标 准版) After negotiation and consultation, both parties jointly recognize and abide by their responsibilities and obligations, and elaborate the agreed commitment results within the specified time. 甲方：____________________ 乙方：____________________ 签订时间：____________________ 本文档下载后可任意修改
三方合作协议书模板(标准版) 备注:本协议书适用于约定双方经过谈判、协商而共同承认、共同遵守的责任与义务，同时阐述确定的时间内达成约定的承诺结果。文档可直接下载或修改，使用时请详细阅读内容。 七-喜*脑有限*司合作协议 七-喜*脑有限*司三方合作协议书（代理商版） 协议编号： 甲方：广州七-喜*脑有限*司 乙方： 丙方： 甲、乙、丙三方本着互惠互利的原则，就三方共同开拓七-喜*脑产品市场，推动三方事业的繁荣和发展，达成如下合作协议： 一：总则 1、“七-喜授权代理商”发展的下级经销商称为“七-喜授权专卖商”，经乙方对丙方的考察及向甲方的申请，甲方授权丙方为“七-喜*脑授权专卖商”，丙方专卖资格授权期为签约之日起至_____年___月___日止，期满后本协议自动作废。丙方在授权期内有权使用以上名义进行七-喜*脑产品合法商
业活动。 2、乙方对丙方的销售运作进行规范化管理，及时向丙方供货，并协助丙方在授权区域进行七-喜*脑业务的拓展。 3、丙方如实情况填写《七-喜*脑授权专卖商注册登记表》，并向甲方提供本年度经过工商部门年检的法人营业执照副本，税务登记证副本及法人代表、总经理身份证的复印件。如有变更，应在10天内提交书面变更说明及变更后的相关证件。 4、丙方有权对甲方或乙方的工作（市场秩序、市场推广、商务、产品质量、客户服务等）作出评价和投诉。 5、丙方有义务提高七-喜*脑的市场占有率。在经营活动中须维护和提升甲方及产品的形象，在广告宣传及其它商业活动中，丙方禁止使用“七-喜*脑XX总（独家）代理”、“七-喜*脑XX销售中心”等具有排它性文字。 二：销售政策 1、价格：丙方从甲方或乙方的提货价（经销价）统一规定为：甲方制订的经销价，乙方有权从甲方获取经销价。 2、价格秩序：甲乙丙三方有责任共同维护七-喜*脑的市
私募投资基金合同指引3号(合伙协议必备条款指引)
私募投资基金合同指引3号 （合伙协议必备条款指引） 一、根据《证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《合伙企业法》、《合伙企业登记管理办法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称《私募办法》）、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》（以下简称《登记备案办法》）及其他相关规定，制定本指引。 二、私募基金管理人通过有限合伙形式募集设立私募投资基金的，应当按照本指引制定有限合伙协议（以下简称“合伙协议”）。合伙协议中应当载明本指引规定的必备条款，本指引必备条款未尽事宜，可以参考私募投资基金合同指引1号的相关内容。协议当事人订立的合伙协议应当满足相关法律、法规对合伙协议的法定基本要求。 三、本指引所称合伙型基金是指投资者依据《合伙企业法》成立有限合伙企业（以下简称“合伙企业”），由普通合伙人对合伙债务承担无限连带责任，由基金管理人具体负责投资运作的私募投资基金。 四、私募基金管理人及私募基金投资者应在合伙协议首页用加粗字体进行如下声明与承诺，包括但不限于： 私募基金管理人保证在募集资金前已在中国基金业协会登记为私募基金管理人,并列明管理人登记编码。私募基金管理人
应当向投资者进一步声明，中国基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可；不作为对基金财产安全的保证。私募基金管理人保证已在签订本合同前揭示了相关风险；已经了解私募基金投资者的风险偏好、风险认知能力和承受能力。私募基金管理人承诺按照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理运用基金财产，不对基金活动的盈利性和最低收益作出承诺。 私募基金投资者声明其为符合《私募办法》规定的合格投资者，保证财产的来源及用途符合国家有关规定，并已充分理解本合同条款，了解相关权利义务，了解有关法律法规及所投资基金的风险收益特征，愿意承担相应的投资风险；私募基金投资者承诺其向私募基金管理人提供的有关投资目的、投资偏好、投资限制、财产收入情况和风险承受能力等基本情况真实、完整、准确、合法，不存在任何重大遗漏或误导。 五、合伙型基金的合伙协议应当具备如下条款： (一)【基本情况】合伙协议应列明如下信息，同时可以对变更该等信息的条件作出说明： 1、合伙企业的名称（标明“合伙企业”字样）； 2、主要经营场所地址； 3、合伙目的和合伙经营范围（应含有“基金管理”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“创业投资”等能体
私募基金管理人投资管理制度
精心打造 【公司名称】 投资业务管理办法（仅供参考） 目录 第一章总则 (2) 第二章投资原则及标准 (2) 第三章组织管理与决策程序 (4) 第四章投资业务流程 (6) 第五章投资业务档案管理 (8) 第六章附则 (9) 附件一：工作流程图 (10) 附件二：业务档案参考 (11) 附件三：项目阶段性工作报告 (27) 附件四：工作月报（样本） (28) 附件五：文档移交清单 (29)
第一章总则 第一条为加强对公司投资业务的规范化管理，建立有效的投资风险约束机制，实现基金投资综合效益最大化，促进公司及投资业务持续、稳定、健康发展，根据《中华人民共和国公司法》、《证券法》、《证券投资基金法》、《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》、《私募投资基金管理人内部控制指引》等法律法规和规范性文件，以及公司相关决议，制定本制度。 第二条投资管理制度体系是指公司为了防范和化解风险，保护资产的安全与完整，保证经营活动合法合规和有效开展，在充分考虑外部环境的基础上，通过制定和实施一系列组织机制、管理办法、操作程序与控制措施而形成的系统。投资管理制度体系包括本制度、公司章程、股东会决议、董事会决议中有关投资管理的内容及公司关于投资管理的规章制度。 第三条本制度适用于公司参与投资管理业务相关的部门和人员。 第四条公司投资管理业务采用集中领导、科学决策、分级管理、及时反馈的投资管理模式。 第二章投资原则及标准 第五条投资原则 （一）投资策略定位于对上市前的成长优质企业股权进行投资，追求与被投资项目公司共同成长，并为基金投资人获得满意回报。
（二）考虑到风险投资的风险较大，在投资方向上将优先选择财务指标符合上市要求且具有较大增值潜力的项目进行投资，确保投资资金的安全性、收益性和流动性。 第六条投资资金的分配合理分配各期募集资金，以确保公司能获得持续而稳定的投资收益。 第七条投资限制 （一）不得投资于非股权投资领域（可转换债券等金融工具除外）； （二）不得投资于承担无限责任的企业； （三）不得为非所投资企业提供担保。所投资企业要求担保的，应按股份比例承担担保责任，且须经公司投资决策委员会同意； （四）不得直接投资于经营性房地产业务； （五）不得从事未经投资决策委员会（或董事会）授权的其它业务。 第八条投资标准 （一）选择投资的项目应在行业内具备核心竞争优势，例如一定的市场占有率、技术优势、新商业模式、具备稀缺资源优势或准入资格等，并至少具备以下五点： （1）发展战略清晰、未来增长可预期； （2）清晰且经检验的有效盈利模式； （3）稳定、专业、可沟通的经营团队；
【三方合作合同范本】合作三方协议范本
法妞问答https://www.360docs.net/doc/3d8025005.html, 【公司经营合同范本】合作三方协议范本 项目合作协议由：项目出资人(以下简称甲方、乙方和丙方) 甲：，身份证号： 乙：，身份证号： 丙：，身份证号： 甲乙丙三方本着公平、平等、互利的原则订立合作协议如下： 第一条甲乙丙三方自愿合作经营餐馆项目，总投资为45万元，甲方以人民币方式出资万元，乙方以人民币方式出资万元，丙方以人民币方式出资万元。 第二条在合伙期间合伙人出资的为共有财产，不得随意分割。合伙终止后，各合伙人的出资仍为个人所有，届时予以返还。 第三条双方共同经营，合伙人执行合伙事务所产生的收益归全体合伙人，所产生的亏损或者民事责任由全体合伙人共同承担。 第四条餐馆固定资产和盈余按照取得的销售净利润的甲方%、乙方%的比例分配、丙方%的比例分配。 第五条每年餐馆总销售利润进行分配或再投资，由甲、乙、丙三方共同协商，决定权按出资比例多少来界定。 第六条本协议未尽事宜，双方可以补充规定，补充协议与本协议有同等效力。 第七条本协议一式叁份，合伙人各一份。本协议自合伙人签字(或盖章)之日起生效。 第八条自协议签订之日起，甲方负责餐馆的管理及日常事务。薪酬为底薪元+ % 利润提成，经营期间乙、丙两方均有权了解餐馆的账务及经营情况。 第九条本协议有效期：只要三方继续合作，本协议持续生效。 第十条争议处理 1、对于执行本合同发生的与本合同有关的争议应本着友好协商的原则解决; 2、如果双方通过协商不能达成一致，则提交仲裁委员会进行仲裁，或依法向人民法院起诉; 第十一条合作三方中如果有一方提出退出合作的须提前一个月向其他两方提出，退出金额按退出时餐馆资产比例来返还，返还期限不超过天。 第十二条违约处理 如果一方违反本合同的任何条款，非违约方有权终止本合同的执行，并依法要求违约方赔偿损害。 第十三条协议解除 1、一方合伙人有违反本合协议的，另两方有权解除合作协议; 2、三方同意终止协议的; 3、一方合伙人出现法律上问题及做对餐馆有损害的，另两方有权解除合作协议。 第十四条本合同一式三份，双方各执一份，具有相同的法律效力。 甲方：(签章) 地址：乙方：(签章) 地址：丙方：(签章) 地址：合同签订地点：___________ 合同签订时间：____年__月__日
私募投资基金合同协议书指引号
私募投资基金合同协议 书指引号 TYYGROUP system office room 【TYYUA16H-TYY-TYYYUA8Q8-
私募投资基金合同指引2号（公司章程必备条款指引） （征求意见稿） 一、根据《证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公司法》、《公司登记管理条例》、《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》（以下简称《登记备案办法》）及其他相关规定，制定本指引。 二、私募基金管理人通过有限责任公司或股份有限公司形式募集设立私募投资基金的，应当按照本指引制定公司章程（以下简称“章程”）。章程中应当载明本指引规定的必备条款，本指引必备条款未尽事宜，可以参照私募投资基金合同指引1号的相关内容。投资者签署的公司章程应当满足相关法律、法规对公司章程的法定基本要求。 三、本指引所称公司型基金是指投资者依据《公司法》，通过出资形成一个独立的公司法人实体（以下简称“公司”），由公司自行或者通过委托专门的基金管理人机构进行管理的私募投资基金。公司型基金的投资者既是基金份额持有者又是公司股东，按照公司章程行使相应权利、承担相应义务和责任。 四、私募基金管理人及私募基金投资者应在公司章程首页进行如下声明与承诺，包括但不限于： 私募基金管理人保证在募集资金前已在中国基金业协会登记为私募基金管理人,并列明管理人登记编码。私募基金管理人应当向投资者进一步声明，中国基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可；不作为对基金财产安全的保证。私募基金管理人保证已在签订本合同前揭示了相关风险；已经了解私募基金投资者的风险偏好、风险认知能力和承受能力。私募基金管理人承诺按照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理运用基金财产，不对基金活动的盈利性和最低收益作出承诺。 私募基金投资者声明其为符合《暂行办法（私募投资基金监督管理暂行办法）》规定的合格投资者并按《暂行办法》的要求披露到最终的投资者，保证财产的来源及用途符合国家有关规定，并已充分理解本合同条款，了解相关权利义务，
私募基金产品合规专项法律意见书模版
北京XX律师事务所 关于 DZDD资产管理有限公司 私募基金管理人登记 之 补充法律意见书 xx律师事务所 北京市朝阳区xx路2000号xx广场8号楼西区16层电话：010-xxxxxxx传真：010-xxxxxxxx 二〇一七年二月
北京XX律师事务所 关于 DZDD资产管理有限公司 私募基金管理人登记 之 补充法律意见书 致：DZDD资产管理有限公司 北京XX律师事务所（以下简称“本所”）己于2017年X月X日出具了《北京XX （以律师事务所关于DZDD资产管理有限公司私募基金管理人登记之法律意见书》 下简称“《法律意见书》”）。2017年X月X日，登陆中国证券投资基金业协会（以下简称“基金业协会”），显示DZDD资产管理有限公司（以下简称“德融资管”）登记状态为“办理不通过”，基金业协会对办理不通过的原因提出了1条反馈意见和要求（以下简称“《反馈意见》”），本所对《反馈意见》中需本所律师补充或说明的有关法律问题进行核查后，出具《北京xx律师事务所关于DZDD资产管理有限公司私募基金管理人登记之补充法律意见书》（以下简称“《补充法律意见书》”）。 为出具本《补充法律意见书》，本所根据《证券法》、《基金法》、《管理暂行 办法》、《备案办法》、《规范公告》、《法律指引》和《私募基金备案相关问题解答》等相关法律、法规和规范性文件的规定以及中国证监会、基金业协会的有关规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对会司提供的文件资料和有关事实进行了补充核查，保证《补充法律意见书》不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。 本《补充法律意见书》作为《法律意见书》的补充性文件，应与《法律意见书》一并使用。本《补充法律意见书》中使用的定义、术语和简称，以及出具本《补充法律意见书》的前提、假设和依据，除另有说明外，均与《法律意见书》保持一致。《法律意见书》未披露或未发表意见的，以本《补充法律意见书》披露或发表的意见为准。