供应商管理控制程序

文件名称供应商管理控制程序文件编号YL(2)018

版本B/0

实施日期2017.9.28

文件修订履历

版本修改页次修改日期修改内容

A/1 封面2014.4.17 增加文件实施日期A/2 P4&P5 2015.1.15 增加供应商评分标准

A/3 P1~P5 2016.12.0

增加供应商临时评审，修改供应商选择核定内容

B/0 全部2017.9.28 ISO13485体系改为2016版统一升版。

SAP008员工培训管理控制程序

深圳市佳捷兴包装制品有限公司制订日期员工培训管理控制程序文件编号2014.11.10 JJX-SAP-HR-008 页版次封面页页次 A 1/5 修订记录版本修订日期修订章节修订内容 A 全部章节文件初次制订核准审核制订

员工培训管理控制程序 2014.11.10 JJX-SAP-HR-008 页版次页次 A 5/5 1.0目的为建立和保持SA8000管理体系按规定实施运行，消除或减少人员伤害和财产损失为目的。 2.0范围适用于公司全体员工的培训工作。 3.0权责 3.1人事部负责确定管理体系各岗位的任职能力要求及各层次人员的培训需求和培训计划并组织实施。 3.2各相关职能部门根据培训计划，配合人事部实施培训计划，并对培训计划效果进行评价。 3.3人事部负责对培训效果及能力进行鉴定。 3.4各部门负责培训人员的输送及配合行政部进行具体培训的实施和培训效果的验证。 4.0工作程序 4.1培训需求的识别： 4.1.1人事部组织制定各岗位的“岗位工作标准”，对岗位人员的教育培训经历、技能要求作出规定，报最高管理者批准。 4.1.2人事部应根据公司的年度计划和长远规划，以及“岗位工作标准”，评价现有行政能否满足体系运行需要，对不能满足的安排培训。 4.1.3每年定期由各部门对员工进行管理体系、法律、法规和公司有关规章制度的培训需求进行分析和评价，并填写《培训计划申报表》送人事部。 4.1.4每年定期由各部门识别培训需求，以提高员工业务能力，填写《培训计划申报表》报人事部，人事部汇总后，编制公司年度培训计划，报分管副总经理审核后，公司总经理批准。 4.1.5各部门为提高员工业务能力，根据公司年度培训计划，填写《培训申请表》，向人事部提出培训需求，行政部批准。 4.1.6未纳入公司年度计划的培训申请，申请部门填写《培训申请表》报人事部审核后，报公司领导批准。 4.2培训计划：

供应商管理控制程序文件

程序文件

文件修订页

1目的为确保供方提供的产品和服务符合国家和产品出口地相关法侓法规及本公司要求，并对供方提供产品和服务的能力进行有效监督治理。 2适用范围适用于采购产品、服务供方及外协加工产品外包方的开发、选择、确认、评价、辅导和操纵活动，包括设备、工艺装备等杂项物料供方的开发、选择和操纵活动。3术语和定义引用公司《治理手册》中的术语和定义。 3.1高风险供方(代号H)指为本公司提供原物料属于指定的关键元器件、有害物质操纵供方、被评为D级的供方,连续3个月评为C级的供方。 3.2低风险供方（代号L）指长期供货或提供服务绩效优秀的供方或与本公司签定环保承诺的供方。 4职责和权限 4.1采购部门负责组织采购产品供方、外协加工方的选择、评价和监督操纵，组织供方制定物料承认书、供方的审核评估、建立及修订“合格供方名单”,并注明H（高风险）或L（低风险）。 4.2 研发系统负责物料要求技术文件的编制及关键元器件、原材料的识不，并对新品物料的确认。

4.3 工程技术中心PE部负责确定重要程度及编制“辅料明细表”，负责物料样品试用工艺性评价，对供方进行工艺技术方面的辅导。 4.4 质检部负责物料性能检验及产品品质评价，建立供方质量档案，并对供方的质量方面提供辅导。 4.5 体系办负责供方治理体系评审。 4.6 审价部负责采购产品、外协加工产品、辅料及杂项物料的比价、审价及服务、杂项物料供方选择。 4.7 物流中心负责运输供方的选择与治理。 5内容和方法 5.1 采购物料、产品、外协加工产品重要程度的确定和分类 5.1.1 研发系统评价物料对产品性能/功能方面重要度按《关键工序操纵规定》要求在图纸、BOM清单中予以标明。 5.1.2 工程技术中心PE部负责确定辅料的重要程度，并在“辅料明细表”中注明。 5.1.3 采购部门评价物料的价值、使用量方面的重要程度，结合物料、辅料对随后的产品实现和最终产品的阻碍程度，采购物料分为关键类、重要类、一般类和其它类，详见“物料分类清单”。 5.2 供方的初步选定 5.2.1供方开发部门认为需要时能够在BOM清单上列明某项物料的特定合格供方，如客户指定的供方亦需要注明。

供应商控制程序

供应商控制程序 1 目的为确保公司产品品质，规范供应商管理，建立安全、稳定的供应商队伍，防止外购原材料、产品、设备等发生安全事故，制定本控制程序。 2 范围适用于本公司供应商的开发、监察及评价考核。 3 职责 3.1 供应链 3.1.1 负责组织评审、选定供应商活动，建立合格供应商档案； 3.1.2 负责新供应商及备用供应商的开发； 3.1.3 每半年对供应商进行交货期、价格、服务、质量情况等的评审、建档案。确保这些供应商具有满足本公司规定要求的产品或服务的能力。 3.1.4 按计划与认证结果进行采购工作，并跟踪到货情况，确保如期完成采购任务。 3.2 质量部 3.2.1 按规定程序验收采购原辅料及产品； 3.2.2 定期对供应商/代工厂进行工厂监察；

3.2.3 供应商绩效考核； 3.2.4 供应商的辅导； 3.2.5 供应商、代工厂资质更新。 3.3 总经理 3.3.1 负责批准合格供应商名单。 4 程序 4.1 定义 4.1.1 供应商：为本公司提供产品或服务的组织。本公司供应商主要有以下几种情况：（1）原料供应商：直接为我公司代工厂提供原辅料的制造厂商；（2）原料代理商：根据协议要求为我公司代工厂提供原辅料的经销商； 4.1.2 代工厂：按照特定的要求为我公司加工产品的厂商。 4.2 供应商开发程序 4.2.1当有新产品或需要寻找替代供应商时，应先明确以下需求：（1）生产对物料技术、质量及交货期的要求；（2）需要供应商具备的能力；

（3）质量现有供应商满足供货要求的能力和质量状况等。4.2.2 编制供应商开发进度表根据新供应商开发需求，制定供应商开发进度表，确保开发新供应商的具体工作明确化，避免拖延。 4.2.3 通过互联网、企业黄页、展会、同行介绍等方式获取新供应商资料信息，并根据公司要求对待开发供应商进行初步筛选，留下3～5家供应商进一步接触。 4.2.4 新供应商初步筛选通过初步筛选的供应商采用电话方式进行初步联系，表达联系的目的、自己的需求并初步了解该供应商的产品，并向供应商索取相关资料和样品，并要求供应商填写《供应商调查问卷》。初步联系时，若非特殊情况，不涉及供应商报价。 4.2.5 根据公司产品的重要程度，确定是否初步访厂。 4.2.6 在对供应商资质审核及初步掌握供应商基本情况后，可要求供应商进行报价，并根据几家供应商的报价及市场价格进行比价。 4.2.7 对符合资质、价格和交货条件的潜在供应商，组织相关部门人员进行工厂监察。监察内容包括质量保证能力、产品开发能力、供货能力、价格水平、服务水平和管理水平等方面。 4.2.8 根据产品特性，选择三家备选供应商进行产品的小试、中试。

供应商管理程序文件

1目的对供方质量保证能力进行评价和选择，以确保供方长期、稳定地提供满足本公司要求的。2主题内容和适用范围本程序规定了对向本公司提供产品及服务供方的分类、选择方法、质量保证能力评价及有关职责。本程序适用于本公司所有供方的评定。 3职责生技部归口管理本程序质量活动，负责组织供方评价工作及合格供方名单的编制及管理。生技部负责编制采购产品的具体要求。质管部负责供方产品检验。质管部、生技部、医学市场部、办公室视需要参加供方的评价。公司副总批准合格供方。 4措施和要求供方分类根据供方提供产品、服务及对公司成品质量的影响，把供方分为三类： A类供方：对产品的质量性能影响非常大，如光源、光纤等 B类供方：对产品的质量性能影响较大，如机箱、模具加工等 C类供方：对产品的质量性能影响不大，如包装箱等对于合作情况可分为：新开发和已合作的供方。按生产情况分为：生产型供方和代销型供方。供方评价项目新开发生产型供方评价项目： a)供方产品质量状况（特别是有无生产许可证，某些产品是否获得CCC认证）或来自有关方面的信息，如国家监督抽查情况、提供知名厂家、是否为国家免检产品等； b)质量管理体系的建立实施情况，重点为生产及检测设备及产品注册标准情况； c)供方的顾客满意程度； d)采购产品交付后提供的服务能力，如零配件供应、维修等； e)产品的价格性能比； f)交付的及时性。新开发代销型供方评价项目： a)代销产品质量状况（特别是有无生产许可证，某些产品是否获得CCC认证）或来自有关方面的信息，如国家监督抽查情况、提供知名厂家、是否为国家免检产品等； b)代销产品的品牌知名度（国际、中国、省）； c)代销品牌厂家的授权（具体几级）； d)注册资金； e)具体员工数量。已合作生产型和代销型供方评价项目： a)参照、条款，同时着重评价以下两点； b)供方的供货业绩； c)就产品和服务出现问题时的沟通及供方纠正和预防措施状况； d)与同类产品或服务相比的价格性能比。 43供方具体评分标准

供应商管理系统控制程序

实用文档程序文件编号：供应商管理控制程序版次：分发号：编制标准化审核批准 XXXX年XX月XX日发布 XXXX年XX月XX日生效 1 目的规定对供应商的开发、过程监控, 以确保供方按要求持续保持提供合格产品的保证

能力。 2 范围本程序适用于XXXXXXX有限公司对供方的选择、评价和管理。 3定义 3.1高风险供应商——存在以下风险的供应商： a）一月内连续两次未能准时交付或出现批量不合格； b）开发或管理水平低下，严重影响公司开发进度； c）产品质量不良导致顾客的批量拒收或三包退货； d）产品性能不合格导致我公司批量总成产品特殊特性不符合要求； e）二方审核评定不合格、存在严重的财务危机或其它可能影响与我公司长期合作的情形。 3.2采购物资：指对顾客要求有影响的产品和服务，例如：外购外协件、委外试验与校准服务、运输、技术咨询。 4职责为、 4.1 配套部负责供应商的开发以及年度业绩的评价，为供应商管理的归口管理部门。 4.2 技术品质室/研究所负责提供采购物资的技术要求。 4.3技术品质室负责供应商月质量业绩的监控和协助供应商质量体系的开发。 5 工作程序 5.1供应商开发：

QS/HSQP/QP-0213质量记录控制程序QS/HSQP/QP-0201文件控制程序

7质量记录 8.1 附表一：QS/HSQP/QP-0202-R001供应商资料调查表 8.2附表二：QS/HSQP/QP-0202-R002供方现场评审检查表 8.3附表三：QS/HSQP/QP-0202-R003 潜在供方评审报告 8.4附表四：QS/HSQP/QP-0202-R004价格对比分析表 8.5 附表五：QS/HSQP/QP-0202-R005供应商业绩记录表 8.6附表六：QS/HSQP/QP-0230-R007 8D报告(见不合格品控制程序）8发布/修订记录 9 附录一：供应商管理流程图

采购与供应商管理程序文件

采购与供应商管理程序文件總經理核准: 分發規定:?總經理室/ ?品保/ ?研發/ ?業務/ ?生產/ ?行政/ ?其他 “內部管制文件，非經書面准許，不得以任何形式複製及對外發行” 1.目的: 1.1對本公司的物品採購流程進行控制,確保所採購的物品符合規定要求。 1.1規範我司對供應商的管理，以確保生產物料的適時、適質、適量供應。 2.范圍: 2.1公司生產所需原物料、零部件、委外加工品采购及相应之供应商管理。 3.權責:(见 4.定義: 由本公司提供原物料至供應商處進行 4.1委外加工:因公司生產超負荷或巳設定外發生產, 加工作業為委外加工。 4.2供应商: 為本公司提供原材料、零部件或半成品的廠商(含委外协力商)。 5.作業流程: 流程权责单位表单相关单位生管請购单請购单核決權限管理辦法請购单采购订购单外包单供应商送货单

送货单仓库/IQC 进料检验记录表 6.作業程序: 6.1 采購原則: “內部管制文件，非經書面准許，不得以任何形式複製及對外發行” 品质异常处理单仓库/采購退货单仓库/采購原材料庫存表 6.1.1經評估合格的供應商方可對其進行采購,合格供應商資格的評估見 6.1.2臨時急需新物料，須經總經理或其指定代理人簽核後方可下單采購，后續一個月之內再對供應商進行评估。 6.1.3 采購單產生方式: 6.1.3.1由ERP系統產生:依《核決權限管理辦法》相關規定核准; 6.1.3.2非ERP系統產生(計劃性采購、零星采購、差異補料單采購):依《核決權限管理辦法》相關規定核准; 6.1.4採購物料的單價如有異動,依《核決權限管理辦法》之相關規定核准。 6.2 采购作業流程: 6.2.1生管依業務《製令單》、工程《BOM》,在ERP系統進行核料,开出《请购单》依《核決權限管理辦法》之相關規定核准後轉採購单位執行採購作業。 6.2.2採購選擇合格供應商進行下單,在ERP系統中轉出《訂購單》/《外包单》,依《核決權限管理辦法》之相關規定進行審核、核准。 6.2.3經核准的《訂購單》/《外包单》由各采購人員整理后，採取傳真/電子郵件/信件等方式交由供應商，並請供應商回傳接收記錄或簽收。 6.2.4采購人員須適時與供應商聯系，確認供應商是否收到《訂購單》/《外包单》，如供應商未收到《訂購單》/《外包单》時，則注明“重傳”字樣再通知供應商，同樣請供應商回傳接收記錄或簽收，直到確定供應商收到《訂購單》/《外包单》為止。

铸造企业供应商管理控制程序

供应商管理控制程序编制：审核：批准：受控状态：持有者： 2018年02月01日发布2018年03月01日起实施************* 发布

1、目的及适用范围为了公平、公正、科学、合理地评价确认合格供应商，并形成制度化和规范化，实现供需双方发展双赢的目标；确保所选择的供应商能符合本公司及客户的要求，以满足生产需要，达到公司经营目标。本程序适用于本公司所有物料供应和外委作业的供应商的管理。 2、依据 GB/T19001-2016 idt ISO9001-2015《质量管理体系要求》 ********* 《质量管理手册》第一版 3、职责 3.1采购部负责组织对其供应商进行评价、选择、管理；负责对供应商发放并控制相关的技术文件和资料；外委加工由外协管理部门负责管理。 3.2技术部负责制定或提供主要原材料的采购技术标准；参与对供应商的评价。 3.3质量部负责主要原材料的检验或验证，并向采购部提供质量方面的相关信息。 3.4体系监察办负责供应商品质考核，协助采购执行供应商现场审核。 3.5设能部负责采购设备及备品、备件的入厂检验。 3.6库管员负责低值易耗品的入厂检验；负责物料的点收、仓储管理。 3.7财务部：负责对供应商的结算和付款期限的合理控制。 3.8总经理或其授权人：批准供应商分类名单及特殊物料的采购。 4、供应商管理程序 4.1供应商分类 4.1.1为有效实施采购控制，根据采购的物料或外委工序对随后的产品实现或最终产品的影响程度，将供应商为A、B、C三个类别： A类供应商——关键供应商：对最终产品性能具有重要直接影响的物料或外委供应商。如：提供生铁、焦炭、废钢、型砂、覆膜砂、煤粉、膨润土、树脂、芯撑，硅铁，钼铁，锰铁，铬铁，镍、铜，锑,孕育剂，球化剂，镍镁球化剂,增碳剂，固化剂、涂料等物料的供应商，关键和重要检测设备和生产设备、外委模具加工、外委产品精加工、外委热处理的供应商； B类供应商——重要供应商：对最终产品性能不会构成直接影响的物料或外委供应商。如：一般设备、零部件、包装物、防锈袋、清洗液、切削液、钢丸、滤渣片等物料供应商； C类供应商——辅助供应商：非直接用于产品本身，起辅助作用的物料或外委供应商或服务类供应商。如：低值消耗品、运输服务商等。 4.1.2根据供应商类别，明确对不同类别的供应商实施不同的控制方式和程度，重点控制提供A类供应商，对同类的A类供应商，应同时选择几家合格供应商。 4.1.3供应商代码管理：为了便于索引管理，给每名供应商分配供应商代码。方法：以

供应商管理控制程序

供应商管理控制程序 1．目的：为了确保本公司生产正常进行，在对供应商的选择、议价、质量、交期等方面更加规范，与供应商形成互动双赢的稳定关系，特制定本程序。 2．适用范围：凡本工厂所有物料的采购和外委作业的供应商均适用之。 3．权责： 3．1物质部：负责供应商的评审、选择、评价及管理，负责按时按量按质采购；负责对供应商发放并控制相关的技术文件和资料。 3．2质管部：负责采购产品的检验或验证并决定是否放行采购物料，并向物质部提供质量方面的相关信息。 3．3工艺、技术部：负责提供采购产品的技术要求，和技术服务。 3．4仓库：依生产实际需求提出物料采购需求计划，并负责进厂物料的点收。 3．5财务部：负责对供应商的结算和付款期限的合理控制。 3．6总经理或其授权人：批准供应商分类名单及特殊物料的采购。 4．程序内容 4．1供应商的分类：根据供应商对企业的影响程度，将供应商分为A、B、C三类。 4．1．1 A类供应商：该类供应商的特点是生产工艺复杂且难度较大、目前市场上独一无二（无替代商和替代品）、采购周期长、运输困难的外委供应商及部分指定的零部件或贵重部件经销商（如韩国的伺服电机等）及市场上紧悄的标准件经销商。上述几项同时应具备满意的生产或供货能力、良好的品质和交期信誉、一流的合作服务精神； 4．1．2 B类供应商：该类供应商的特点是生产工艺一般只涉及通用技术，市场上可供选择的供应商有较大的余地，采购周期较短、具备一定价格空间的外委供应商，部分较贵重零部件经销商、某些行业内惯用零配件的供应商或订购批量较大的经销商； 4．1．3 C类供应商：该类供应商的特点是经营或代理行业或国家标准零件、市场可替代性很强、零件单位价格较低的经销商。 4．2 供应商的开发管理 4．2．1 物质部主管领导应全责跟进A类供应商的开发与管理，积极寻找新的供应商，甚至进行培育。对现有的供应商根据其特点进行尽可能的扶持（资金、技术和管理）。特别是对于外委加工的制造商在技术、生产工艺、检验标准方面应积极进行现场交底或指导，特殊情况下可派技术或品控人员驻厂服务； a) 物质部应牵头对此类潜在供应商进行实地考察，参加考察的人员应由技术部、生产工艺及质管方面的专业人员组成，由物质部组织制作《供应商考察报告》，报总经理或董事长批准是否作为可替选供应商。 b) 由物质部通知技术部、生产厂（工艺、品质）派相关人员到外委制造供应商处进行现场指导； c) 对外委制造商现场指导的过程和本公司要求，应由物质部当即制作备忘录，由本公司物质部和供应商签署后作为采购合同的附件执行； 4．2．2 物质部的主管采购人员应对B类供应商进行开发与管理，确保正常状态下每种物料有三个可供选择的供应商；对此类供应商主要是进行价格、质量和交期的一般性评核，暂不纳入供应商正式评审程序。 4．2．3 物质部对此类供应商应进行一年一度的正式供应商评审，建立C类认可供应商库，细则参见附件《供应商评审程序》； 4．2．4物质部对某些重要（具发展潜力）的供应商，向公司决策层提出建立与该供应商的产权关系的建议； 4．2．5物质部应当控制同类物料的供应商数量，一般不超过2-3家，同时要有主次之分。 4．2．6物质部应持续地进行供应商的信息采集，建立供应商库。

人员培训考核及管理程序控制程序

版序/修改状态：第一版/第0次修改文件编号：QSJA-B-18 1目的为提高从事人员的技术水平和质量意识，学习和掌握专业知识技能，本程序对人员培训计划，培训内容，特殊岗位的资格认证，培训档案和管理程序做出规定，有效地控制和做好培训工作。 2适用范围适用于公司内从事与质量活动有关的有关人员。 3职责 3.1办公室负责制订本程序的管理和监督工作。 3.2各职能部门及项目部负责具体培训工作。 4工作程序 4.1培训要求 4.1.1职工培训要结合企业特点，按培训对象的不同分为各级行政领导和管理人员的培训、专业技术培训和工人培训三个层次。 4.1.2培训的形式采用办班、电教、研讨、报告和外委培训等。 4.1.3外委培训的焊工、电工、起重工、无损检测人员、理化实验人员须根据上级主管部门的要求，由办公室制定计划报公司经理批准，然后组织人员进行。焊工、无损检测人员根据市质量技术监督规定进行专业技术培训，拿到相应资格的方可上岗，上岗证由办公室统一管理。 4.2培训的内容 4.2.1各级行政领导的重点培训内容为质量方针、质量术语、质量体系结构等，要求熟悉质量手册、程序文件的内容，掌握质量体系运行有关组织技术、

版序/修改状态：第一版/第0次修改文件编号：QSJA-B-18 方法、评价质量体系有效性的方法、准则等。管理人员在上述培训内容的基础上重点掌握程序文件的相关内容，能运用并指导基层和本职工作。 4.2.2专业技术人员除了培训4.4.3条的内容外，要进行专业知识和管理知识的培训，推广应用新技术、新工艺、新材料、新设备的培训，以及统计技术的培训。 4.2.3检验试验人员和操作工人的培训，其内容应为与岗位有关的工艺标准、操作程序和作业指导书。 4.3培训工作计划 4.3.1根据企业发展的需要，办公室编制公司中、长期职工培训工作计划及实施方案，报质保工程师审批后发布。 4.3.2各职能部门根据年度培训计划的安排，结合生产质量情况具体落实培训计划，并报办公室科备案。 4.4培训实施办法 a)各级领导、管理人员的岗位培训、特种作业人员的上岗培训、操作工人的技术等级培训、转岗人员的培训由办公室组织实施。 b)新进厂职工的岗前安全培训由生产部组织实施。 c)专业人员的业务培训由公司有关部门组织实施。 d)“四新”技术的培训由质检部组织实施。 e)上级有关部门组织的培训，由相关业务部门组织参加并报办公室备案，施工技术方面的培训由质检部负责组织参加并报办公室备案。 f)各部门组织举办的与质量有关的人员培训，培训前须填写《职工培训申

4供应商管理程序文件

开平达丰纺织印染服装有限公司供应商管理程序文件 1. 目的:选择合格供应商,以我公司产品质量要求,为保证所采购的原材物料满足规定要求。 2. 范围:适用于合格供应商的选择和管理(包括新老产品的供应商)。 3. 职责: 采购部负责新老产品供应商的选择、信息收集、贮存和发布。采购部负责提供合格供应商的评定资料及为供应商奖惩提供依据。 … 由技术、采购、综合等部门人员组成评审小组,负责合格供应商的评审。综合部部长负责合格供应商的批准。技术部负责供应商产品技术方面的协调工作。 4. 程序: 定义: 原材物料:直接应用于产品的原料、物料和辅料。老产品新增供应商的选择: 选择原则:采购部负责保存与各供应商的采购合同,通过价格、交付期、产品质量等个方面的比较来选择。 … 由供应商填写“供方调查表”,并提供生产许可证和营业执照、认证证书(复印件)。老产品的增点: 增点原则: a. 现有配套体系中的供应商产品质量、生产能力、协调性或成本控制不能满足公司需要的,或因质量提升需要发展新点的; b. 预选点为国内同行有稳定的配套关系的; c. 公司领导提出增点的;

d. 新增点的供应商工厂条件(包括质保能力等)原则上不能低于老供应商(特殊情况可由总经理批准)。凡符合增点原则的,采购部收集有能力承制本公司产品的供应商,落实采购员填写“供方调查表”,附同供应商的相关资料,负责新增点手续的办理,新增供应商若非公司配套体系内的单位,需报综合部办公会议讨论,由总经理决定是否需要增点。 ) 供应商填写“供方调查表”,并提供生产许可证和营业执照、认证证书(复印件)、以及企业标准、执行标准、产品检测报告等有关技术资料。对于产品代理商应提供产品生产厂家的相关资料。供应商产品质量事故的处理: 若生产过程中或市场反馈发现供应商交验的产品出现重大或批量的质量问题,应按双方签订的“质量保证协议”规定要求供应商索赔及作出市场处理,由采购部门通知供应商派人洽谈,根据质量问题的性质及双方的洽谈结果,作出初步处理意见,书面报告事业部总经理。必要时由综合部召集有关人员进行评审,确定处理意见。处理意见包括: a.继续供货限期整改; b.暂停供货限期整改; c.撤点。经确定继续供货限期整改的,由综合部书面通知采购、检验和供应商,并明确整改要求和整改期限。供应商应根据整改要求在规定时间内组织整改,整改到位后,应书面报告综合部。经确定暂停供货限期整改的,由综合部书面通知采购、检验、财务和供应商,明确整改要求和期限。供应商应根据整改要求积极采取纠正和预防措施,在规定时间内完成整改工作。整改到位后,由供应商向质管处书面报告。 . 经确定为撤点的,由综合部按本办法办理撤点手续。经确定需对供应商作出经济索赔的,应由质管处根据与供应商的洽谈纪要和双方的“质量保证协议”确定索赔金额,填写“索赔报告单”,双方代表签字后报事业部总经理批准,经批准后由财务在供应商的货款中扣除。供应商若不及时派人处理的,质

供应商管理程序(正文)

1.目的规范供应商之核准、剔除及评审方法，确保能采购到适当之物料及得到适当的服务。 2.范围本公司所有合格供应商及预计成为本公司合格供应商的厂商。 3.权责 3.1.负责原物料、委外加工、包装材料类新供应商的开发并主导对认可供应商的评审、管理工作------采购部； 3.2.负责运输类新供应商的开发并主导评审、管理工作------生管部 3.3.负责对采购进料检验，并协同相关部门对供应商进行评审------品管部 3.4.负责对供应商提供的样板进行确认，并协同相关部门对供应商进行评审------业务部、客户、技术部 4.定义无 5.作业内容 5.1.供应商登陆申请：采购部负责收集有能力承接本公司原物料零组件加工等的供应商，并由采购人员负责填写《供应商核准表》。 5.2.开发新供应商： 5.2.1.供应商的分类： 5.2.1.1.原物料类 5.2.1.2.委外加工类 5.2.1.3.包装材料类 5.2.1.4.运输类

5.2.1.5.工具、仪器、设备类 5.2.1. 6.其他杂项类 5.2.2.原物料、委外加工、包装材料、运输类供应商需纳入“合格供方名录”中，并与予管理。 5.2.3.原物料、委外加工、包装材料类供应商管理由采购部主导，运输类供应商管理由生管部主导。 5.3.评审供应商 5.3.1.如新供应商提供的样品被本公司承认，或该公司已通过ISO9001认证，则可纳入预定认可供应商，采购填写《供应商核准表》，经品管、技术共同认证后，呈报采购部门主管核准。核准后纳入“合格供方名录”。 5.3.2.对无法直接纳入预定认可供应商的新供应商，采购应会同技术、品管现场拜访新供应商，考察其技术水平、品质系统及产能、服务能力。如有需要，采购应再要求供应商提供样板，以便技术部复核及试样。 5.3.3.现场拜访新供应商后，如其技术水平、品质系统及产能、服务能力经拜访者认可后，采购发出《供应商核准表》依5.2.1.处理。 5.3.4.因部分条件不符合本公司需求，但认为可改善的厂商，由采购知会之。 5.3.5.运输类供应商评审由业务部主导，填写《供应商核准表》。 5.4.纳入认可供应商名单： 5.4.1.《供应商核准表》经采购、生管部门主管核准后，交采购部将该供应商正式登入“合格供方名录”中。 5.4.2.每年一月依据年度评鉴结果，更新“合格供方名录”，经采购部门主管审批后发行。 5.5.特殊情况之通融登录 5.5.1.经评鉴判定不合格，但符合下列情况者，由采购部申请并经总经理特准通融登录为合格供

教育培训管理控制程序

受控文件教育培训管理控制程序 1 目的通过培训管理，确保所有员工的基本素质和技能，均应达到本职岗位的要求，满足质量管理体系运行的需要。 2 适用范围适用于与局（公司）质量管理体系相关的所有部门与人员的培训管理工作。 3 职责 3.1 主管局长负责《年度培训计划》和外委培训项目的审批。 3.2 人事劳资科负责局(公司)《年度培训计划》的制定及监督实施、负责上岗基础教育、外委培训的组织以及对培训效果、上岗能力进行评估测定。 3.3 各单位（部门）负责本单位（部门）培训需求的上报；负责按照局(公司)《年度培训计划》安排组织实施培训。 4 工作程序 4.1 培训计划的编制 4.1.1 各单位(部门)应于每年的12月初填写《培训需求申报表》，提出本单位(部门)的培训需求报人事劳资科。 4.1.2 人事劳资科根据局（公司）的发展规划，结合上一年度的培训效果评估情况和各部门的培训需求，于每年一月初编制局（公司）《年度培训计划》报主管领导审批后组织实施。 4.3 培训的实施 4.3.1 人事劳资科及相关部门根据行业性质，本着提高能力需求的原则，分别对新员工、在岗职工等进行适当的教育培训，在组织培训过程中，可以采取以下方式和措施： a) 内部培训； b) 外委培训； c) 组织到其他单位参观学习； d) 鼓励职工根据自己的岗位专业开展自学获取相关的学位学历证书.

4.3.2 各单位(部门)根据《年度培训计划》的安排，制定《培训实施方案》经单位（部门）负责人审核，报人事劳资科审批后组织实施培训。 4.3.3 人事劳资科负责协助各单位（部门）做好教师的聘任、教材准备等工作。 4.3.4 培训结束后，由培训单位（部门）对整个培训工作进行总结，将有关的培训资料报人事劳资科。 4.3.5人事劳资科负责收集整理有关的培训资料，形成《年度培训效果评价报告》，所有培训记录根据需求由人事劳资科和培训实施单位（部门）进行存档保存。 4.4局（公司）职工培训内容 4.4.1岗前培训 a) 岗前培训的对象主要包括：复转军人、新录用（招聘）的大学生以及新转岗人员； b) 培训内容包括烟草专卖法、公司的规章制度、各部门职责等内容； c) 通过岗前培训，要使上岗人员对局（公司）基本情况有一定的了解，提高对局（公司）管理经营的认识，增强对局（公司）的忠诚度和向心力； d) 岗前培训由人事劳资科负责组织，记录存档有关的培训资料。 4.4.2专业技术培训结合各岗位工作的实际要求、局（公司）管理经营发展的需要，由各单位、部门根据职责分工或业务范围进行有关的专业技术培训，提高岗位技能和管理水平，满足局（公司）各项管理经营发展要求。 4.4.3外委培训公司的外委培训主要包括：在岗各种层次学历教育、持证上岗和职业资格的取证培训、国家局省局主办的各种专业知识培训等。 4.4.4 通过教育培训，使全体员工意识到： a)满足顾客需求和法律法规要求的重要性； b)确保提供的产品（服务）质量符合相关要求的必要性； c)违反这些要求对顾客所造成的后果； d)自己的岗位工作对质量管理体系的重要性； c) 如何为实现质量目标做出应有的贡献。 4.5 局（公司）鼓励员工努力学习管理知识、专业技术，不断更新知识结构，提

培训管理控制程序

版次变更历程序号变更内容变更人变更日期 1 公司架构职责权限发生变化毕艳凤2013-03-19 2 内容变更贾翊2013-10-18 3 4 5 6 编制审核批准毕艳凤解建营范锦宝/司海健 2013年 4 月 10 日2013年 4 月 10 日2013年 4 月 10 日 1.0目的通过人力资源培训与开发，不断提高员工的综合素质，使人员达到岗位胜任要求，保障公司整体发展需要，特制定本程序。 2.0适用范围适用于环宇赛尔新能源科技有限公司。

3.0术语和定义： 3.1入职培训：指新员工入职一个月内须接受三级培训，人力行政部组织的一级培训，公司级培训，具体内容为企业发展历程、经营理念、企业文化、相关人事制度（员工奖惩管理办法、离职制度、考勤制度等）、公司的行政后勤制度、职业健康、安全等共性的培训，车间/部门组织的二级培训，车间/部门级培训指具体内容为部门职能、岗位职责、基本工作技能、任职能力的培训。 3.2岗前培训：为使员工尽快熟悉新的工作环境，掌握新岗位所需的工作技能，在其新入职或工作性质、工作岗位发生较大变化后，需进行工序/岗位组织的三级培训，具体培训内容为，部门职能、岗位职责、基本工作技能、任职能力的培训。 3.3在职培训：根据工作需要，为提高员工的管理技能、工作技能、素质，增进工作效能、提升其任职能力和晋升职务做准备所组织的培训。 3.4特殊工种培训：进入电工作业、金属焊接（含气割）作业、压力容器设备（含电梯）作业、厂内车辆驾驶等安监部门规定的特殊岗位人员培训。 4.0程序内容 4.1培训的种类 4.1.1外派培训：根据工作的需要，由公司出资派送员工至培训机构进行的培训学习活动或交流。 4.1.2外聘培训：根据工作的需要，由人力行政部或相关部门与外部培训机构联系，在公司指定的场地组织的培训。 4.1.3内请培训：利用公司内部的讲师资源，贴近公司的实际情况，为公司内部员工所做的培训（包括外派培训返回后的公司内的普及培训）。 4.1.4其它形式培训：网络培训、自学等。 4.2培训计划的编制 4.2.1年度培训计划的编制，依据各部门实际培训需求，由各部门组织提报，人力行政部负责汇总整理后，报人力资源及行政中心负责人审核、总经理审批。 4.2.2月度培训计划的编制，将依年度培训计划，由各部门根据当前工作需求，确定月度培训计划，由人力行政部负责汇总整理，并每月5日前发布至各部门。 4.3培训的组织实施 4.3.1入职培训管理 4.3.2新员工入职上岗前，人力行政部培训经理必须为其安排有关企业发展历程、经营理念、企业文化、相关人事制度（员工奖惩管理办法、离职制度、考勤制度等）、公司的行政后勤制度、职业健康、安全等共性的培训，完成入职相关知识答卷，并保存于员工档案中。4.3.3凡通过入职培训的员工，均需填写入职培训记录表，以准确记录和备案员工入职培训相关内容。 4.3.4凡新员工上岗，其入职培训率须保持为100%。 4.3.5岗前培训管理 4.3.6岗前培训由人力行政部组织公司级培训，员工所在部门负责组织二、三级培训实施，以工作环境、工作技能、岗位安全操作规程、岗位规章制度等为主要内容。 4.3.7新入职员工的岗前培训，一般管理人员以《岗前培训计划考核表》内容进行，各生产车间的计件员工的岗前培训，以车间或班组所列各项培训内容进行。 4.3.8异动（包括晋升、平调等）员工的岗前培训，由其所在部门负责人为其安排岗前培训指导人，岗前培训指导人在其见习期内按《岗前培训计划考核表》对员工实施培训，并作好培训记录。

供应商选择及管理程序文件

FORM: 本文件發至：工程、采購、品管、IQC 5.6 審查評估： 5.6.1 『供應商評鑑表』須經檢討與評估後，統計成績( 每一單項最高分五分、次高四分依序列推至最低零分，不適合檢查部分為N/A )，每項評分不能低於3分(含 3分)，如有则需要供應商限期提出改進措施，並視需要提供改進附件、記錄等。（评鉴项目：”＊”为重要审查项目，须得满分，不可有缺失） 5.6.1.1未滿70分，等级为C,不能成为合格供应商。如有必要，可要求限期改善并予以一定之辅导后，再次評鑑以決定是否可成为合格供应商。 5.6.1.2 得分70~79,等級B，可成为合格供应商。但只能是客人指定或暂無其它供應商之物料进行购买。 5.6.1.3 得分80~89,等級A，可成为合格供应商。價格有竟爭力，部分訂單采購。 5.6.1.4 得分>90，等級A+，可成为合格供应商。所有物料優先采購 5.6.2 得分比率 = 實際得分÷應得分× 100% 5.6.3 評分細則： a.5分:系統完善且關聯記錄完整； b.4分：有相應文件與記錄，但需完善； c.3分:有在執行，但無相應文件； d.2分：有相應文件，但未執行； e.1分:無文件與記錄，但有概念； f.0分：無此概念； g.N/A :不適合評價，可不作為考核之依據。 5.7 合格供應商核准： 5.7.1 國內重要物料( 或成品 )之評鑑成績品质達70分以上、环境达80分以上時，由採購單位將『供應商調查表』及『供應商評鑑表』呈總經理核准。 5.7.2 採樣品承認之供應商由採購單位將填具『供應商調查表』併同『物料承認檢驗報告』呈總經理核准。 5.7.3 如為『免检项目明細』之廠商及對已通過國內或國際品質制度認證之廠商，由採購單位將『供應商調查表』呈總經理核准。 5.7.4 供应商（包含国外厂商、代理商、贸易商）必须签定環境保證書、品質合約、采購合約（三份合约除内容变更或超出其明确规定的有效年份需重签外，只需在交易前签定一份即可），且代理商需提供原厂发出的合格代理证书。 5.7.5针对签定的各项需承担法律效应的合约、文件，供应商需提供正本，且盖公司公章。 5.7.6当供应商签定我司要求之各项合约、文件，有备注或修改时，须转给工程部、品管部评估对我司的产品开发及正常生产运作是否有影响，并由本厂最高主管做最终确认签核

供应商管理控制程序

文件编号生效日期 1.目的对供应商进行评定和选择，以保证供应商能长期、稳定地提供质优物料。 2.范围适用于给公司提供生产所需材料或服务的供应商评定。 3.定义供应商：为公司提供物料的组织。 4.职责 4.1采购部：负责组织采购产品供方，外协加工方的选择，评价。 4.2质量部：供应商产品质量的反馈，建立供应商的质量档案。 5.程序 5.1新供应商开发 5.1.1采购部根据公司实际需求寻找适合的供应商，同时收集各方面资料，如质量、服务、交货期、价格，同行业信誉作为筛选的依据，并要求供应商填写《供方基本资料》，并向我司提供样品。 5.1.2制造部，技术部及工艺部，质量部共同对样品试用进行确认，并填写《新材料、新试验跟踪记录》。如果样品不能通过确认，可以根据产品、服务等方面存在的缺陷要求改进纠正或者取消其资格，经过改善后需要进行再次确认。 5.1.3 采购部对《供方基本资料》《新材料、新试验跟踪记录》进行初选，会同技术部、质量部相关人员对供应商进行现场评审。现场评审适用《供方现场评审表》。若现场审核未通过可要求供方限期整改，整改后再次进行确认或者直接取消其资格。 5.1.4技术部，质量部，采购部对新供应商进行初步评价，适用《新供方评价表》，汇总结果报副总处，经副总批准后，采购部于7个工作日内同供方签订《供应商质量保证协议》，并将其纳入《合格供方清单》。 5.1.5每种物料需保证至少一家备用供应商，由采购部负责开发备用供应商，并纳入《备用供方清单》。 5.2供应商评价 5.2.1月度评价

文件编号生效日期 5.2.1.1质量部负责组织采购部对供方进行等级考核评估，评估依据以月度的质量、交付业绩等指标进行，填写《供方月度考核表》。 5.2.1.2评价时按百分制，质量表现占50%（质量部考核）、交期表现分占30%（采购部考核）、服务占10%（采购部考核）、信息反馈占5%（质量部考核）、成本优势占5%（采购部考核）。 5.2.1.3考核成绩及计算方法 A.质量得分 X1＝【1－（进料不合格批数/总进料批数）】*30 X2= 20-【生产异常投诉次数*10】适用于《质量信息反馈单》 X2满分20分，扣完为止。 X=X1+X2 B.交期得分 A＝【1－（逾期批数/总进料批数）】*30 C.服务得分 E= 【积极配合完成次数/紧急订单总数】*10 D.信息反馈 Y= 【有效回复次数/需回复总次数】*5 E.成本优势 5（合理得5分、一般得3分、较高得0分) 5.2.1.4动态业绩评定 A级85≤分数≤100优秀供应商 B级70≤分数＜84 合格供应商 C级60≤分数＜69 应急备选供应商 D级分数＜60 不合格供应商 5.2.1.5采购部根据供应商动态业绩进行订单分配，依据《供方业绩与订单分配》。 5.2.1.6采购部将每月考核成绩发往各供应商，对于D级供应商，由质量部发出《供方停用通知单》经质量部部长审核、副总批准后取消其合格供方资格，并由采购部负责从《合格供方清单》中移除。被淘汰的供方如欲再向本公供货，需再经过供应商调查评估。 5.2.1.7当供方供货质量下降、质量不稳定或出现成批不合格时，质量部应立即填写《质量整改通知》至供应商，向供方提出整改要求，由供方制定纠正措施和实施，将实施结果返回质量部验证合格后备案。必要时质量部可采取在供方处验证的方法以缩短整改时间，对期限内无明显改进的供方，由质量部SQE提出更换供方建议，交副总批准，取消其合格供方资格，并由采购部及时从《合格供方清单》中剔除。

供应商管理程序文件(汇编)

供应商管理程序文件 FNK-CGB-04 1. 目的：选择合格供应商，以我公司产品质量要求，为保证所采购的原材物料满足规定要求。 2. 范围：适用于合格供应商的选择和管理（包括新老产品的供应商）。 3. 职责： 3.1采购部负责新老产品供应商的选择、信息收集、贮存和发布。 3.2采购部负责提供合格供应商的评定资料及为供应商奖惩提供依据。 3.3由技术、采购、综合等部门人员组成评审小组，负责合格供应商的评审。 3.4综合部部长负责合格供应商的批准。 3.5 技术部负责供应商产品技术方面的协调工作。 4. 程序： 4.1定义： 4.1.1原材物料：直接应用于产品的原料、物料和辅料。 4.2老产品新增供应商的选择： 4.2.1选择原则：采购部负责保存与各供应商的采购合同，通过价格、交付期、产品质量等个方面的比较来选择。 4.2.2.由供应商填写“供方调查表”，并提供生产许可证和营业执照、认证证书（复印件）。 4.2.3老产品的增点：增点原则：

a. 现有配套体系中的供应商产品质量、生产能力、协调性或成本控制不能满足公司需要的，或因质量提升需要发展新点的； b. 预选点为国内同行有稳定的配套关系的； c. 公司领导提出增点的； d. 新增点的供应商工厂条件（包括质保能力等）原则上不能低于老供应商（特殊情况可由总经理批准）。 4.2.3.1凡符合增点原则的，采购部收集有能力承制本公司产品的供应商，落实采购员填写“供方调查表”，附同供应商的相关资料，负责新增点手续的办理，新增供应商若非公司配套体系内的单位，需报综合部办公会议讨论，由总经理决定是否需要增点。 4.2.3.2供应商填写“供方调查表”，并提供生产许可证和营业执照、认证证书（复印件）、以及企业标准、执行标准、产品检测报告等有关技术资料。对于产品代理商应提供产品生产厂家的相关资料。4.4供应商产品质量事故的处理： 4.4.1若生产过程中或市场反馈发现供应商交验的产品出现重大或批量的质量问题，应按双方签订的“质量保证协议”规定要求供应商索赔及作出市场处理，由采购部门通知供应商派人洽谈，根据质量问题的性质及双方的洽谈结果，作出初步处理意见，书面报告事业部总经理。必要时由综合部召集有关人员进行评审，确定处理意见。处理意见包括： a.继续供货限期整改； b.暂停供货限期整改；

培训管理控制程序

培训管理控制程序 1目的为进一步开发人力资源，提高员工素质，不断为各岗位培养和输送德才兼备的优秀人才，对从事质量、环境及职业健康安全活动的员工规定必要的能力要求,通过培训增强质量、环境、安全意识,提高其能力,使员工能够胜任各自岗位工作，特制定本制度。 2 适用范围适用于公司从事与质量、环境和职业健康安全有关的所有人员,包括临时雇用人员,必要时还包括供方、相关方的人员进行培训及有效性评价的控制。 3 职责 3.人力资源管理部门负责编制公司的《管理人员岗位入职要求》,并组织编制各部门的《岗位责任制》；编制公司《年度培训计划》并监督实施；负责新员工入厂教育；组织特殊工种的培训；对培训效果进行评估。 3.2 工程部负责对特殊过程、关键过程岗位人员培训；负责对重要环境因素、重大/不可容许风险岗位人员培训；负责施工作业及设备使用操作培训；负责对安全、环保教训培训；负责法律、法规方面的培训；会同项目部做好全员”三级”安全教育。 3.3各部门负责编制本部门《岗位责任制》,并报人力资源管理部门；负责编制本部门培训需求计划；负责本部门员工的岗位技能和环保、安全知识培训。 3.4 总经理负责批准公司年度培训计划,批准《岗位工作入职要求》；批准公司外培、内培培训计划。 4 工作要求 4.1 对人员要求 4.1.1 人力资源管理部门编制公司《岗位工作入职要求》,报总经理审批。 4.1.2《岗位工作入职要求》经审批后,作为公司选择、招聘、安排人员、培养干部的主要依据。 4.2 能力、培训和意识 4.2.1 新员工培训

1）公司基础教育，包括公司简介、员工纪律、质量、环境和职业健康安全方针目标、质量、环境、安全意识、相关法律法规、质量、环境和职业健康安全管理体系标准基础知识等。 2）岗位技能培训，学习施工、生产作业指导书、所用设备的性能、操作步骤、环保知识、安全事项及紧急情况的应变措施等,并进行书面和操作考核,合格者方可上岗。在岗人员培训按培训计划,每年应对在岗员工至少进行一次全面的岗位技能、环境污染防治和职业健康安全防护知识的考核。 4.2.3 特殊岗位人员培训，对持证上岗人员包括特殊岗位的培训,按本程序中4.3.8条款实施。 4.2.4 通过教育和培训,使员工意识到: 1)满足顾客和法律、法规要求的重要性； 2)违反这些要求所造成的后果； 3)自己从事的活动与公司发展的相关性； 4)环境保护、职业健康安全管理“人人有关,人人有责”。 4.2.5 评价培训的有效性 1）通过理论考核、操作考核、业绩评定和观察等方法,评价培训的有效性,评价被培训的人员是否具备了所需的能力。 2）每年第四季度,人力资源管理部门组织各部门负责人及员工代表,就培训的有效性征求意见,以便更好地制定下年度的培训计划。 3）对不能胜任本职工作的员工,应及时暂停工作,安排培训、考核或转岗,使员工的能力与其从事的工作相适应。 4.2.6 人力资源管理部门负责建立、保存员工的培训档案。 4.3 培训计划及实施 4.3.1 公司各部门根据岗位需要,以书面形式向人力资源管理部门提出培训需求计划,并填写培训计划表。 4.3.2 人力资源管理部门根据公司的实际情况和各部门上报的培训需求计划,于每年三月份前编制并下发公司“年度培训计划”。 4.3.3 年度培训计划内容包括:培训目的、时间、内容、参加培训人员、培训的具体实施和承办部门。