《经济法》民事诉讼与仲裁制度基础讲义

2012年注册会计师《经济法》基础讲义

第五节民事诉讼与仲裁制度

在解决经济纠纷时，如果当事人无法通过协商或调解解决争议的，当事人解决争议的最主要的方式有就是诉讼和仲裁。

一、民事诉讼的基本制度

(一)民事诉讼的概念及特征

民事诉讼是指人民法院在当事人和其他诉讼参与人的参加下，以审理、判决、执行等方式解决民事纠纷的活动。与调解、仲裁这些诉讼外的解决民事纠纷的方式相比，民事诉讼有以下特点：

1.公权性。由法院代表国家行使审判权，以司法方式解决平等主体之间的纠纷。

2.强制性。只要原告的起诉符合法律规定，无论被告是否愿意，诉讼均会发生。对于法院的裁决，当事人不自动履行，法院可以强制执行。

3.程序性。无论是法院还是当事人和其他诉讼参与人，都应当按照民事诉讼法设定的程序实施诉讼行为。

(二)民事诉讼的重要原则

1.辩论原则。

辩论原则是指在人民法院主持下，当事人有权就案件事实和争议问题，各自陈述自己的主张和根据，互相进行反驳和答辩，以维护自己的合法权益。

(1)辩论的内容，既可以是程序方面的问题，也可以是实体方面的问题。

(2)辩论的方式既可以通过口头，也可以通过书面方式进行。

2.处分原则。

民事诉讼的当事人有权在法律规定的范围内，处分自己的民事权利和诉讼权利。

(1)对于权利可以行使，也可以放弃。

(2)当事人双方可以达成或者拒绝达成调解协议，在判决未执行完毕之前，双方当事人随时可以就实体问题自行和解。

(3)是否撤诉、上诉均由当事人自己决定。

(三)民事诉讼的基本制度

1.合议制度

合议庭由三个以上的单数的审判人员组成。合议庭的评议，实行少数服从多数，且少数意见应当如实记入评议笔录。

2.回避制度

回避制度除了适用于审判人员和人民陪审员以外，还可以适用于书记员、翻译人员、鉴定人员等。

3.公开审判制度

人民法院审理民事案件，除了法律规定的情况以外，允许群众旁听案件审判过程;允许新闻媒体采访及报道。

4.两审终审制度

(1)如果一审判决、裁定作出后，当事人不上诉或在法定期限内未上诉以及一审经过调解结案，不发生二审程序，一审判决、裁定即发生法律效力。

(2)最高人民法院所作出的一审判决、裁定，为终审判决、裁定，当事人不得上诉。

(3)适用特别程序、督促程序、公示催告程序和破产程序审理的案件，实行一审终审制。

(4)如果当事人对生效的判决、裁定仍不服的，可在两年内申请再审，但不影响判决、

裁定的执行。

【考题·判断题】(2003年)人民法院作出一审判决后，当事人在法定期限内未上诉的，一审判决即发生法律效力，当事人不履行判决的，另一方当事人可以向人民法院申请强制执行。()

『正确答案』√

『答案解析』本题考核点是两审终审制。一审判决、裁定作出后，当事人不上诉或在法定期限内未上诉以及一审经过调解结案，则不发生二审程序，一审判决、裁定即发生法律效力。当事人不履行发生效力的判决、裁定，另一方当事人可以向法院申请强制执行。

【考题·判断题】(2004年)当事人对人民法院二审作出的判决不服的，可在4年内申请再审，但不影响该判决的执行。()

『正确答案』×

『答案解析』本题考核点是两审终审制度。当事人对生效的判决、裁定仍不服的，可在两年内申请再审，但不影响判决、裁定的执行。

(四)当事人提起诉讼的条件

1.《民事诉讼法》规定，当事人提起诉讼必须符合下列条件：

(1)原告是与本案有直接利害关系的公民、法人和其他组织;

(2)有明确的被告;

(3)有具体的诉讼请求和事实、理由;

(4)属于人民法院受理民事诉讼的范围和受诉人民法院管辖。

2.除《民事诉讼法》规定的有关条件外，还须具备以下条件：

(1)当事人没有事先或事后约定由仲裁机构裁决的协议;

(2)当事人没有就同一事实、同一诉讼标的再行向法院提起诉讼。

(五)法院的判决与裁定

1.判决是指法院对民事案件依法定样序审理后对案件的实体问题依法作出的具有法律效力的结论性判定。

2.裁定是指法院在审理民事案件的过程中对有关诉讼程序的事项作出的判定。

3.判决与裁定都是国家行使审判权，依照法定程序作出的具有法律效力的结论性判定。两者的区别是：

(1)判决解决的是案件的实体问题，是对当事人的实体争议和请求所作出的结论;裁定是解决诉讼中的程序事项，主要是法院行使指挥、协调诉讼活动权能的体现;

(2)裁定发生于诉讼的各阶段，一个案件可能有多个裁定，判决在案件审理终结时作出，一般一个案件一个判决;

(3)裁定可采用书面形式，也可采用口头形式，判决只能采用书面形式;

(4)除不予受理、对管辖权的异议、驳同起诉的裁定可以上诉外，其他裁定一律不准上诉，一审判决可以上诉。可以上诉的裁定，当事人有权在裁定送达之日起10日内向上一级人民法院提起上诉：当事人不服第一审判决的，有权在判决书送达之日起15日内向上一级人民法院提起上诉。

【相关考点】在整个破产程序中，人民法院对各种问题均以裁定方式解决。除“不予受理破产申请的裁定”和“驳回破产申请的裁定”外，一律不准上诉。

【例题·多选题】关于裁定和判决，下列说法正确的有()。

A.判决解决的是案件的实体问题

B.裁定是解决诉讼中的程序事项

C.一般一个案件一个判决

D.裁定只能采用书面形式

『正确答案』ABC

『答案解析』本题考核点是判决与裁定。裁定可采用书面形式，也可采用口头形式，判决只能采用书面形式。

二、仲裁的基本制度

(一)仲裁概述

1.仲裁是指发生争议的各方当事人依照事先约定或事后达成的书面仲裁协议，共同选定仲裁机构并由其对争议依法作出具有约束力裁决的一种活动。

2.仲裁具有自愿性、专业性(因为担任仲裁员的都是分专业，由当事人选择的专家)、灵活性(程序可以由当事人协商确定或者选择)、保密性(仲裁不以公开审理为原则，而且仲裁员与仲裁秘书人员均有保密义务)、快捷性(仲裁裁决一经仲裁庭作出即发生法律效力，即一裁终局)、独立性(仲裁机构独立于行政机构和其他机构，仲裁机构之间也没有隶属关系)。

(二)仲裁机构

仲裁机构是由直辖市和省、自治区人民政府所在地的市以及其他设区的市的人民政府组织有关部门和商会统一组建的仲裁委员会。

(三)申请仲裁的条件

1.当事人申请仲裁，应当具备以下条件：

(1)有仲裁协议。该协议包括事先在合同中约定的仲裁条款，也包括事后达成的书面仲裁协议。

(2)有具体的仲裁请求和所依据的事实、理由。

(3)属于仲裁委员会受理的范围。

(4)受理仲裁的仲裁机构有管辖权。

2.仲裁庭作出裁决前，可以先行调解。当事人自愿调解的，仲裁庭应当调解。调解不成的，应当及时作出裁决。调解达成协议的，仲裁庭应当制作调解或根据协议结果制作裁决书。调解书与裁决书具有同等法律效力。

3.仲裁庭根据多数仲裁员的意见作出裁决，并制作裁决书，裁决书自作出之日起发生法律效力。

4.如果当事人一方不履行裁决的，另一方当事人可以依照《民事诉讼法》的有关规定向人民法院申请执行。

【考题·判断题】(2002年)仲裁庭对当事人申请仲裁的争议作出裁决，自裁决书作出之日起发生法律效力。()

『正确答案』√

『答案解析』本题考核点是仲裁裁决书的生效。《仲裁法》规定，仲裁庭根据多数仲裁员的意见作出裁决，并制作裁决书，裁决书自作出之日起发生法律效力。

【例题·多选题】张某为其3岁儿子购买某品牌的奶粉，小孩喝后上吐下泻，住院7天才恢复健康。经鉴定，该品牌奶粉属劣质品。张某的亲友们提出的下列建议中，不违反法律规定的有()。

A.请媒体曝光，并要求工商管理机关严肃查处

B.向出售该奶粉的商场索赔，或向生产该奶粉的厂家索赔

C.直接提起诉讼，要求商场赔偿医疗费等

D.直接提起仲裁，要求商场和厂家连带赔偿医疗费等

『正确答案』ABC

『答案解析』本题考核点是申请仲裁的条件。当事人申请仲裁，应当有仲裁协议。仲裁协议包括事先在合同中约定的仲裁条款，也包括事后达成的书面仲裁协议。本题情形不能申请仲裁。

(四)仲裁协议

仲裁协议是双方当事人就纠纷解决方式达成一致的意思表示。

1.当事人达成仲裁协议，一方向人民法院起诉的，人民法院不予受理，但仲裁协议无效的除外。

2.对于仲裁条款的效力的确认，由仲裁委员会和人民法院决定。一方请求仲裁委员会作出决定，另一方请求人民法院作出裁定的，由人民法院裁定。

3.仲裁条款具有独立性，即仲裁条款不因主合同的无效、被撤销而失效，也不因主合同的未成立而影响效力。