合规风控部岗位职责

合规风控部岗位职责

随着金融监管的日益严格，企业对于合规风控的需求也越来越

重要。作为企业合规风控的主要承担者，合规风控部门的岗位职

责显得尤为重要。本文将从岗位职责的角度出发，对合规风控部

门的主要职责进行介绍。

岗位一：合规管理岗

合规管理岗是合规风控部门的核心职位之一，负责企业合规体

系建设、规章制度制定及执行、合规监察与风险评估等工作。具

体职责如下：

1.公司合规观念的理念、体系建设，配合法律、监管机构的检查、审核各个环节，形成规范、系统的信贷与风险控制制度体系；

2.进行集团及公司的风险管理制度制定、修订与完善，并开展

日常监督及评估工作；

3.熟悉相关法律法规政策，做好公司合规制度的规划、协调、

指导和执行等工作；

4.制定公司合规风险管理体系，并负责产品风险管控、风险评估、风险监察、制度建设等工作；

5.监督公司合规风险评估，为公司决策和投资决策提供必要的合规意见。

岗位二：风险管控岗

风险管控岗是合规风控部门另一重要职位，负责公司的实际风险监控及管理，具体职责如下：

1.定期设置下一阶段的风险控制方向，参与集团的风险管控方案制定，配合集团的规划和决策工作；

2.负责公司整体风险管理工作，包括风险评估报告、财务风险监控、操作风险监控等；

3.监督和把控风险发生事故的处理工作，并跟进风险控制难点及问题解决；

4.掌握公司财务及运营情况，建立风险管理评估体系，对企业

存在的风险进行有效预警及管理。

岗位三：合规培训岗

合规培训岗是合规风控部门另外一重要职位，其主要职责是为

公司员工提供相关知识的培训并及时修订合规制度，具体职责如下：

1.开发和制定公司内训项目，包括内部风险培训、业务培训、

法规培训等；

2.监管和评估公司培训计划的执行，提出优化意见和建议；

3.负责公司员工的合规风险意识培养，根据公司和行业的要求，及时修订合规制度；

4.总结、归纳及分享来自风控监测报告的风险案例、经验与分析，丰富员工的风险意识。

以上是合规风控部门的三个核心岗位职责的介绍。作为企业合规风控的主要参与者，部门内职责的明确和分工的明确是关键所在。也正是因为如此，合规风控部门每个岗位的职责必不可少，他们合作无间以辅助公司策划、建立和完善合规风控体系，从而提高公司运营。