工程风险预警机制

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企业风险预警机制

毕业论文题目企业财务风险预警机制研究学生姓名学号所在院（系）管理系专业班级指导老师完成地点 20**年*月**日摘要 (1)

引言 (2) 1 企业风险及其分类...................................2 1.1 企业风险的含义....................................2 1.2 企业风险的种类和成因.............................2 2 我国企业建立财务风险预警的必要性.. (4) 2.1我国企业建立财务风险预警的内部必要性..................4 2.2 我国企业建立财务风险预警的外部必要性..................5 3 企业财务风险预警体系构建...........................6 3.1企业财务风险预警体系构建的原则.......................6 3.2企业财务风险预警体系的构成与功能分析.................6 3.3企业财务风险预警指标体系的构建........................8 3.4企业财务风险管理机制...........................12 4 建立健全企业财务预警机制的对应措施....................13 4.1必须健全企业内部控制制度.. (13) 4.2提高财务风险预警体系的效用··························13 4.3加强财务风险预警体系的后续管理·····················14 4.4根据中国证券市场的现状完善财务预警模型················14 5 结束语·········································15 致

工程风险预警机制

建设工程风险预警工作管理办法一、目的为促进我司工程建设安全风险预警工作的标准化、规范化，加强施工过程环境风险的监控、反馈和管理，最大限度地规避环境风险，避免人员伤亡和环境损害，制定本办法。二、安全风险预警工作职责 1．公司质安部负责组织各工程施工阶段的安全风险监控、信息管理和相关咨询工作，并进行监督管理。 2．各工程项目部负责本工程的安全风险预警管理工作。 3．各项目部应对工程自身及环境风险进行专业化的安全巡视，公司质安部负责监控管理，有效实施信息化施工，进行安全状态评估，并及时上报预警信息。 4．质安部负责对各项目部安全风险预警工作进行监督，负责提供安全巡查信息。发现存在不安全状态时，应及时以安全隐患整改通知书、停工令等形式通知项目部。 5.我公司质安部及时分析、汇总和筛选各项目部上报的巡

视信息，及时综合确定预警等级，经分析确认后，发布预警信息。三、预警的分级施工过程中通过巡视，发现安全隐患或不安全状态而进行的预警。按严重程度由小到大分为三级：黄色巡视预警、橙色巡视预警和红色巡视预警。四、预警响应与消警 1.预警响应（1）黄色综合预警：项目部应加强组织管理，项目负责人主持组织风险处理，施工员和各施工班组长参加处理方案的制定和风险处理，项目部加强巡视。质安部负责跟踪监督隐患整改完成情况。（2）橙色综合预警：质安部召集项目组成员、施工班组长等组织召开三方会议，工程总监参加，共同研究风险处理方案的制定和风险处理过程的监督、管理。质安部负责协调处理和跟踪监督。（3）红色综合预警：质安部根据现场情况上报公司主管领导并组织各专业工程师和项目技术负责人论证，制定相应应

构建商业银行信贷风险评估及预警体系

商业银行信贷风险评估及预警体系的构建摘要随着金融全球化趋势及金融市场的波动性加剧各国金融机构受到了前所未有的信用风险挑战信贷风险成为金融机构和监管部门风险防范与控制的主要对象如何有效地防范银行的信贷风险已成为世界金融行业和学术界探讨的一个重要课题本文在对中国商业银行信贷业务进行调查研究的基础上分析商业银行信贷业务的现状指出其存在的问题并在全面深入分析其成因的基础上借鉴国外先进的信贷风险管理经验提出构建中国商业银行信贷风险评估和预警体系的思路关键词信贷风险信贷风险评估体系预警体系信贷管理近年来中国国民经济保持了持续、高速增长,而银行作为经济活动的主要媒介,如何在抓住机遇,加快发展的过程中规避和

防范金融风险已成为国内银行业不可回避的问题建立一套实用性较强又能与国际接轨的信贷预警模型及警管理机制对中国商业银行持续快速健康发展具有重要的现实意义一、商业银行信贷风险的概念及形成的原因商业银行信贷风险是由于不确定性因素使借款人不能按合同规定偿还银行贷款本息导致信贷资产预期收入遭受损失的可能性商业银行的信贷风险产生的原因有许多方面如图1所示归纳起来主要表现为:(1)商业银行自身经营性原因例如银行信贷内部控制制度不完善缺乏科学的信贷管理与防范体系信贷资产质量监管制度与偿债的约束机制的执行不严格经营管理人员和经办人员缺乏职业道德等造成了信贷风险;(2)商业银行的信贷风险识别机制不健全没有对信贷风险准确全面的评估导致风险防控滞后;(3)信贷营销理念偏差盲目相信企业集团增大了信贷风险忧患;许多商业银行争抢大集团客户对企业集团盲目跟进对其多头授信、过度授信放宽了信贷条件和监控从成都市信贷统计数据看前10户商业银行贷款在全市各项贷款中的所占比例呈现逐年走高的态势末为28.4% 末31.5% 末为41.3%说明了各行的贷款投向高度集中增大了银行的信贷风险隐患(4)对国家经济产业及行业政策研

安全生产风险分析和预警制度

漯河市恒通运输有限公司安全生产风险控制和预警制度一、风险分析和预警制度的目的在系统分析的基础上，对安全生产作业的危险性进行分析，根据分析结果，采取相应的风险预防及削减措施，使风险达到可接受的最低程度。对生产过程中发现的隐患及时治理，保证企业生产经营的正常运行。二、风险分析和预警制度的范围 l、车辆运行安全。 2、事故及潜在事故隐患。 3、停车场地安全。 4、设备、设施、车辆、安全防护用品。 5、人为因素(包括违反安全操作规程和安全生产规章制度)。 6、气候、地震及其他自然灾害。 7、重大事故风险三、风险分析和预警制度应采信的依据 1、国家“安全法”、“劳动法”、“危险化学品安全管理条例”、“道路运输条例”。 2、“汽车危险货物运输规则”、“道路危险货物运输企业安全工作规范”。 3、公司安全管理规章制度。 4、安全管理合同。 5、企业安全生产方针、目标。四、风险分析

1、车辆运行风险

(1)行车安全车辆在行车中因疲劳开车等原因，易发生操作失误，雨雪天路滑下沟、横滑，雾天观察不到追尾和相互碰撞，造成交通违章和事故。 (2)普货运输普货运输风险主要体现在货损货差、撒漏造成的经济损失。 (3)危险品二类运输一旦发生重大事故，会造成货物的外溢，有毒有害货物的泄漏，情形严重者会造成火灾、爆炸、冲击、化学物理污染，严重者能造成人员中毒、窒息和对周边环境污染，危及人民生命赋产安全。 (4)危险品三类运输一旦出现碰撞事故，会造成所运货物外溢，甚至火灾、爆炸、冲击和污染，危及人民生命财产安全。 (5)危险品八类运输一旦出现事故，会造成腐蚀和污染，危及人民生命财产安全。 2、事故及潜在事故隐患风险交通运输业出现交通事故在所难免，但由于当前车辆装载货物标准不规范，超载现象严重，其事故隐患为超限运输和疲劳开车。 3、停车场风险平日正常出车，在公司场地停车较少，若逢节假日放假后，车都回场停放，容易造成车与车之间安全距离不够，一旦出现火灾会火烧连营，造成重大损失。 4、设施、设备、车辆、安全防护用品风险车辆灭火、防护的设施、设备、安全防护用品，如灭火器过期，灭火毯配备不齐全，一旦出现火灾会起不到防护作用。 5、人为因素

建立财务预警机制防范企业财务风险

龙源期刊网 https://www.360docs.net/doc/404531920.html, 建立财务预警机制防范企业财务风险作者：宁杰来源：《环球市场信息导报》2017年第05期财务风险是企业经营风险的集中体现，它是客观存在的，不以人的意志为转移，是企业长期的财务经营矛盾日益累积的结果，人们无法回避它，也无法消除它。因此，在市场经济条件下，企业财务风险只能通过各种技术手段来应对风险，进而避免风险的形成。当前，企业的财务活动贯穿于生产经营的整个过程中，筹措资金、长短期投资、分配利润等都可能产生风险。随着市场竞争的日趋激烈，财务风险对企业生存发展的影响也愈来愈大，使企业财务收益与预期收益发生偏离，因而造成蒙受损失的机会和可能大大增加。所以，在这一过程中，预警机制在财务风险防范中发挥着先期预兆的作用。所以，如何有效地防范财务风险是每个企业关注的问题。要树立财务风险管理意识必须充分了解财务风险的成因。财务风险是企业在财务管理过程中必须面对的一个现实问题，财务风险是客观存在的，企业管理者对财务风险只有采取有效措施来降低风险，而不可能完全消除风险。企业财务风险的形成，既有企业财务活动所处的环境等客观原因，也有企业风险意识淡薄等主观原因。财务管理因决策失误、管理不善及缺乏风险意识等原因造成财务风险存在于财务管理工作的各个环节。因此，在市场经济环境下，企业的领导者、经营者及财务人员必须提高财务风险的防范意识和识别能力，对财务风险的成因进行研究，对可能发生的财务风险提高警惕，密切注意，并加强管理，才能减少各种不利因素造成的财务风险，对于提高企业经济效益具有十分重要的意义。树立风险意识。企业财务管理是企业经营的中枢，良好的财务运作是企业发展的基础。树立风险防范的观念和意识是企业财务预警机制得以成功建立并有效运行的前提。在市场经济体制下，企业是自主经营、自负盈亏、独立核算的经济实体，要承担相应的经营风险。企业必须树立风险意识。同时，财务管理因决策失误、管理不善及缺乏风险意识等原因造成财务风险存在于财务管理工作的各个环节。企业财务风险的存在时刻威胁着企业的生存和发展。因此，企业要树立牢固的财务风险防范意识，加强内控制度的建设和完善。建立有效的风险防范预警机制建立健全内部控制制度。内部控制制度是社会经济发展到一定阶段的产物，是现代企业管理的重要手段。通过内部控制机制建设将公司治理、内部管理、责任考核、防范财务和经营风险等其他各项经营管理工作有机结合起来，才能做到相互促进、相互补充、不留漏洞、相得益彰。建立内部控制体系，突出内控体系的核心作用，明确董事会以及企业高层人员的分工，并设立审计、预算、价格等专业机构，确保内部控制体系行之有效。建立预算决策机构，即在董

构建安全生产风险管控“六项机制”工作实施计划方案

广宁高速路基工程第三合同段 . 构建安全生产风险管控“六项机制” 工作实施方案编制：审核：审批：安徽省交通建设股份有限公司高宁高速路基工程第三合同段项目经理部

广宁高速路基03标项目经理部构建安全生产风险管控“六项机制”工作实施方案为认真贯彻落实省政府安委会《关于印发<构建“六项机制”强化安全生产风险管控工作实施细则>的通知》（皖安办〔2017〕19号）、省政府办公厅《关于开展公路水运重点项目安全生产风险管控“六项机制”落实情况专项督查的通知》（皖政明电办2017〕18号）、省质监局《关于开展公路水运重点项目安全生产风险管控“六项机制”落实情况专项督查的通知》（皖交质监局〔2017〕30号）文件精神，根据项目办及公司《构建安全生产风险管控“六项机制”实施方案》广宁高速路基03标项目部制定本方案，并组织落实安全生产风险管控“六项机制”专项活动。一、目标任务以整治我标段工程质量安全突出问题和薄弱环节为切入点,全面排查、坚决整治工程建设质量安全隐患,坚持标本兼治,严把工程建材和产品质量进场关,严厉打击质量安全违法违规行为,加强事中事后监管举措,进一步落实企业主体责任和行为监管责任,着力构建质量安全隐患治理长效机制,提升工程质量安全管理水平。安全风险管控工作按照“管行业必须管安全、管业务必须管安全、管生产经营必须管安全”和“分级、属地管理”的要求，坚持分级管控、分类实施、属地管理的原则，坚决杜绝质量安全责任事故。二、组织机构项目部成立构建“六项机制”强化安全生产风险管控工作领导小组，组织机构如下：组长：张辉副组长：卢康维、马传志

成员：沈剑、王猛、邢世伟、谷生发、岳磊、王家勇、陈龙盼、许琼、张为及各施工队伍班组长领导小组下设“百日除患铸安”行动办公室，办公室设在项目部安全环保部，负责活动期间的日常事务、协调、督促指导及相关资料收集上报工作。沈剑任办公室主任。二、工作目标根据工作要求，编制完成我项目部风险清单，初步构建完成各类风险点查找、风险研判、风险预警、风险防范、风险处置、风险责任等“六项机制”，并持续运行完善。三、主要任务作领导小组负责全面领导和组织本标度安全生产风险管控“六项机制”构建工作；组织召开专题会议，布置和检查“六项机制”构建推进工作；对项目部所属各部门各班组“六项机制”构建工作落实进行监督考核，将“六项机制”构建工作完成情况作为年度安全生产目标管理考核的重要内容。（一）建立风险点查找机制。根据危险源辨识相关要求，安全部组织进行本标段所属范围内的风险点查找工作，每半年进行一次全面的查找工作，并对风险点清单进行同步更新。当环境、设施、组织、人员、活动等发生变更时，要随时对相关风险点开展重新查找工作。并将收集好的风险信息上报。（二）建立风险研判机制。根据上级主管部门、项目办及公司的统一部署，接受相关培训，对于查找阶段识别的风险清单，根据风险分级方法和标准，对风险清单实施科学分析，确定风险等级，实施风险分级管理。加强风险点的动态变化管理，及时调整风险等级，实施动态评估分级。

担保风险预警制度

风险预警制度风险预警是指通过保后检查，发现担保风险的早期预警信号，运用定量和定性分析相结合的方法，尽早识别风险的类别、程度、原因及其发展变化趋势，并按规定的权限和程序对问题担保采取针对性处理措施以及时防范、控制和化解担保风险。一、风险预警信号 1、财务状况预警信号 ⑴、资产负债率较年初有大幅上升； ⑵、连续三个月流动比率较年初大幅下降； ⑶、库存连续两个月比担保前较大幅度减少； ⑷、流动负债增加额大于流动资产增加额； ⑸、连续三个月应收账款增幅超过销售收入增幅； ⑹、其他应收账款占流动资产比重过高； ⑺、注册资本变更减少； ⑻、或有负债大幅度增加。 2、经营效益状况预警信号 ⑴、销售收入较上年同期下降幅度较大； ⑵、经营活动净现金流量大幅度减少； ⑶、货款回笼连续两个月大幅度下降； 3、内部核算情况预警信号 ⑴、账龄1年以上的应收账款占比过高或有较大幅度上升； ⑵、存货账实不符； ⑶、存在负债未入账现象； ⑷、注册资本未按规定到位； ⑸、对外投资有较大损失。

4、担保状况预警信号 ⑴、保证人的生产经营状况恶化； ⑵、抵（质）押物被有关机关法查封、冻结、扣押； ⑶、抵（质）押物市场价值与评估价值差距拉大； ⑷、抵（质）押物变现价值与评估价值差距拉大； ⑸、抵（质）押物所有权发生争议； ⑹、抵（质）押物变现能力降低； ⑺、抵（质）押物实际占管人管理不善； ⑻、担保人的经营机制和组织结构发生较大变化。 5、非财务因素预警信号 ⑴、股东之间或高层管理人员之间矛盾较大； ⑵、主要经营者经常出入高消费场所，出现赌博、吸毒违反社会公共道德行为； ⑶、内部组织结构不合理，管理水平低，内部案件较多； ⑷、财务制度管理混乱，报表严重失实。 ⑸、经常性拖欠职工工资，职工情绪对立； ⑹、存在违法经营问题； ⑺、业务伙伴关系恶化，出现较大经济纠纷； ⑻、受到税务、工商或质检等部门处罚； ⑼、未按期办理年检手续； ⑽、公司业务性质发生重大变化； ⑾、主要股东发生重大变化； ⑿、市场供求发生变化，市场价格发生较大波动； ⒀、政府政策对该行业发展作出严格限制； ⒁、遭受重大自然灾害或意外事故，造成财产损失；二、发现预警信号后的处理方法

医疗技术风险预警机制

医疗技术风险预警机制一、目的为了及早发现医疗技术风险，加强预警监控，防止医疗事故，确保医疗安全，制定本预警机制。二、范围：医疗技术风险是指医疗服务过程中存在或出现的可能发生医疗失误或过失导致病人死亡、伤残以及躯体组织、生理功能和心理健康受损等不安全事件的危险因素，无论不良后果是否发生以及患者是否投诉，均属预警监控范围。三、原则医疗技术安全预警工作要遵守“以病人为中心”的服务宗旨，以卫生管理法律、行政法规、部门规章和诊疗护理规范、常规为准绳，以深挖细找医疗质量和安全各环节存在的安全隐患为主要手段，达到及时消除安全隐患并警示责任人，从而确保医疗安全的目的。四、要求医院领导、职能管理部门、各科室、各级各类专业技术人员，按职责和分工，各司其职，各负其责，做好预警工作。五、技术风险预警项目各项影响医疗质量和安全的因素均为技术风险预警项目，根据其可能出现的环节，主要分为四类。（一）违反工作纪律

1、上班或值班时间擅自离岗、脱岗，班前班中饮酒影响正常工作； 2、为患者进行诊疗服务过程中，不遵守职业礼仪，聊天、打手机； 3、违反职业道德和医疗保护原则，不负责任地透露或散布有关患者的情况； 4、不负责任地任意解释医院规定和其他科室、其他医务人员的工作，造成患方误会或不满； 5、诊疗工作中违反医疗保险有关规定； 6、违反医德规范，以医谋私，吃拿卡要，收受红包。（二）违反诊疗规范 1、违反首诊负责制有关规定； 2、危重患者来诊后，未及时抢救； 3、门急诊医师对不能确诊的患者未安排会诊或请上级医师诊察； 4、会诊时，未在规定时限内到达，或会诊医师未诊查患者只看病历进行“书面会诊”或“电话会诊”； 5、门、急医师不见病人即开具“住院通知单”或处方； 6、病房医师不查病人即开写医嘱； 7、三级医师查房不及时、不认真，记录、签名、审签不规范、不及时； 8、住院患者病情恶化处理效果不佳时，未及时请上级医师会诊指导； 9、疑难病例未及时提请科内、科间或院外会诊； 10、对需要立即执行的医嘱，医师未通知护理人员从而导致执行延迟； 11、对危重患者未进行床头交接班，或未按规定书写交班记录； 12、临床医师发现传染病未按要求进行报告，出现迟报、漏报；

财务风险预警机制

我国企业财务风险预警机制研究 [摘要] 随着经济全球化，竞争国际化，知识经济为主题的新经济时代的到来，企业财务风险预警愈来愈成为企业财务管理的热点问题。为迎合中国会计改革的新形势，在论述企业财务风险预警机制的内涵及构成的基础上，提出了建立健全适应社会主义市场经济体制的财务风险预警机制的设想。 [关键词]我国企业；财务风险；预警机制近20年来，随着对外开放和经济体制改革的深入进行，我国企业面临着激烈的竞争和多变化的市场状况，存在着各种难以预测和不可控制的因素，企业发生财务风险或困难甚至破产清算的现象不断增加，财务风险给企业，社会带来严重的影响。因此，企业财务风险的防范和控制显得尤为重要。本文试从构建我国企业财务风险预警机制方面展开探讨。一、企业财务风险预警机制的内涵企业财务风险预警机制（the Enterprise Financial Early waming lnstitution），是指企业在财务风险管理中所形成的各种相互依赖，相互制约的预警职能体系，是降低财务风险的关键所在，也是今后盘活企业财务的一个重要组成部分。建立健全企业财务风险预警机制，就是把风险预警机制引入企业内部，让企业、管理者、员工共同承担风险责任，使责、权、利三者真正成为一个有机整体。

一般地，我国企业财务风险预警机制可由以下四个部分构成： 1.预警分析的组织机制。为使预警分析的功能得到正常、充分的发挥，企业应建立健全预警的组织机构。预警组织机构相对独立于企业组织的整体控制。预警组织机构的成员是兼职的，由企业经营者，企业内部熟悉管理业务、具有现代经营管理知识和技术的管理人员组成，同时要聘请一定数量的企业外部管理咨询专家。预警机构独立开展工作，但不直接干涉企业的经营过程，它只对企业最高管理者（管理层）负责。预警组织机构的日常工作可由现有的某些职能部门（如财务部、企管办、企划部）来承担。预警组织制度的实施使预警分析工作经常化、持续化，只有这样才能产生预期的效果。 2.财务信息收集、传递机制。良好的财务风险预警分析系统，要能够有效预知企业可能发生的财务危机，预先防范财务风险的发生，还必须建立在对大量资料系统分析的基础上，抓住每一个相关的财务风险征兆。主要资料包括内部数据和相关外部市场，行业等数据。这个系统应是开放性的，不仅有财会人员提供的财会信息，更有其他渠道的信息。这里的会计信息系统不仅是指一般意义上的企业会计核算报告系统，还包括对会计资料的认真阅读、分析和评价，以及寻找企业潜在的财务风险并及时消除财务风险的工作。财务信息收集、传递机制是财务风险预警系统分析良性循环的基础。 3.财务风险分析机制。高效的风险分析机制是关键，通过分析可以迅速排除对财务影响小的风险，从而将主要精力放在有可能造成重

安全风险评估预警制度1

安全风险评估预警制度一、安全风险评估预警制度（一）识别生产活动过程中的危险源，针对危险源制定有效的管理标准和管理措施。（二）项目部领导、技术员负责对危险源管理标准、管理措施的培训，并组织考试，合格后方可上岗作业。（三）作业规程由工程技术人员负责编制，在编制过程中要充分考虑作业过程中的危险源，在规程中要制定控制危险源的管理标准和管理措施。（四）当作业场所、生产工艺、技术设备、工作任务等发生变化时，各单位技术员必须组织现场作业人员进行危险源的辨识，并制定通过审批的管理标准、管理措施，否则不准施工。二、危险源辩识管理职责（一）项目部成立风险管理小组，负责本单位生产活动、服务中的危险源辨识，分级分类。（二）驻项目部安监站负责风险管理方法的培训，对各管理标准与管理措施制定的思路、方法给予相应指导。（三）驻项目部安监站负责风险管理工作计划的制定，并负责监督指导。（四）队长、班长及技术员负责组织本单位员工进行危险源的辨识及分级分类。（五）对不同类型、级别的危险源，各单位必须结合本单位实际落实到相关的作业人员，制定切实可行的预防和控制措施。安监站进行跟踪监管，使其始终处于有效控制之中。（六）根据各单位职责合理划分井下责任区，明确危险源管理责任。（七）矿建队各班组和驻项目部安监站必须熟悉本部门监管的所有危险源，并负责对危险源的监测，督促各单位对危险源进行完善和补充。三、工作前风险评估预警制度（一）工作前风险评估是根据进入作业状态前，根据当班的工作任务、作业环境、设备设施、所使用的工器具、个人技能、个人防护等，评定作业过程中存在的风险。（二）根据评估出的风险，对班组提出预警通知并制定相应改进或防范措施，及时消除安全隐患，确保实现安全生产。（三）工作前风险评估预警工作在每天的班前会上进行，生产班由当班带班队长负责组织工作前的风险评估，辅助掘进班、机修班及其它作业班组，由机电副队长或技术员组织进行工作前的风险评估，评估后要认真填写风险评估记录。（四）保留日常风险评估记录，必要时及时追加到正式风险概述中。（五）经评估有危害人员及设备运行的重大隐患，要立即向项目部领导及矿方调度汇报，经相关业务部门采取措施消除隐患后方可进入现场进行作业。

##公司重大风险预警机制建设方案 (1)

*************公司重大风险预警机制建设方案为了加强********有限公司（以下简称：***）全面风险管理，建立积极主动的风险管理机制，变事后控制为事前防范，实现对重大风险的预警管理，有效预防和控制重大风险，确保企业健康稳定发展。根据******字【****】**号文件关于建立和完善重大风险监测预警机制的规定和要求，结合***实际，制定如下重大风险预警机制建设方案: 一、风险分类经评估确认的重大风险四项：资金风险、市场风险、新产品开发风险、人力资源风险 1、资金风险主控部门：财务部风险类别：财务风险 2、市场风险主控部门：销售部（国内销售部、海外销售部）风险类别：经营风险、政策风险、政治风险 3、新产品开发风险主控部门：技术中心风险类别：经营风险 4、人力资源风险

主控部门：生产部风险类别：经营风险二、重大风险预警组织体系为使预警分析的功能得到正常、充分的发挥，确保重大风险预警机制有效运行。成立重大风险预警管理小组，具体开展重大风险预警管理工作。重大风险预警管理小组组长：公司总经理副组长：重大风险主控部门分管领导成员：重大风险主控部门及辅控部门经理及由主控部门、辅控部门选定若干名熟悉管理业务、经过专业知识培训的兼职风险预警管理人员组成。主要职责：一是负责建立重大风险预警指标体系；二是跟踪、监测、分析重大风险变化，及时发布预警信息。三、预警体系构建原则 1、实用性与预测性原则：预警机制建立的目的就是要解决企业的实际问题，针对潜在的风险进行提前的、准确的预报。 2、系统性与全面性原则：要求监测指标具有先进性，监测对象具有完整性和全面性，把企业作为一个整体考虑不遗漏任何环节。 3、动态性与及时性原则：将企业的经营活动是一个动态

医疗技术风险预警机制与处理程序

医疗技术风险预警机制及处理程序一、目的医疗技术不确定因素较多，为达到及早发现各类医疗技术风险，加强预警监控及处理，预防医疗事故发生，确保医疗活动安全开展，制定本预警机制及处理程序。二、围医疗技术风险是指医疗服务过程中存在或出现的可能发生医疗失误或过失而导致病人死亡、伤残以及躯体组织、生理功能和心理健康受损等不安全事件的危险因素；无论不良后果是否发生以及患者是否投诉，均属预警监控围。三、原则预警工作将“以病人为中心”作为服务宗旨，以卫生管理法律、行政法规、部门规章和诊疗护理规、常规为准绳，以查找医疗质量和安全各个环节的安全隐患为主要手段，达到及时消除隐患并警示责任人，从而确保医疗安全的目的。四、要求医院领导、职能管理部门、各科室、各级各类专业技术人员，按职责和分工，各司其职，相互监督，做好预警工作。五、技术风险预警分级根据日常医疗工作和活动中因失误造成的医疗缺陷的性质、程度及后果，将技术风险预警分为三级。

（一）一级预警项目指违反有关法律、法规、规章、操作规程和常规，但尚未给患者或医院造成损害或招致患者投诉等不良后果的情形。 1 、违反工作纪律（1）上班或值班时间擅自离岗、脱岗，工作时间饮酒影响正常工作；（2）为患者进行诊疗服务过程中，不遵守职业礼仪，聊天、打手机；（3）违反职业道德和医疗保护原则，故意透露或散布有关患者的信息；（4）不负责任地任意解释医院规定和其他科室、医务人员的工作，造成患方误会或不满；（5）诊疗工作中违反医疗保险、社会保险等有关规定；（6）违反医德规，以医谋私，吃拿卡要，收受红包。 2 、违反诊疗规（1）违反首诊负责制有关规定；（2）危重患者来诊后，未在 3分钟开始抢救；（3）门急诊医师对三次就诊未能确诊的患者未安排会诊或请上级医师诊治；（4）门急诊或病区医师会诊时，未在规定时限到达，或未诊查患者而只看病历进行“书面会诊”或“会诊”；（5）门急医师不见患者即开具“住院通知单”；（6）病区医师不查病人即开写医嘱；（7）三级医师查房不及时、不认真，记录、签名、审签不及时、不

财务风险预警机制

财务风险预警机制公司内部档案编码：[OPPTR-OPPT28-OPPTL98-OPPNN08]

XX院探索构建全面风险管理视角下的院级重大风险预警机制

成都院探索构建全面风险管理视角下的院级重大风险监控预警机制企业在经营过程中面临的风险种类繁多，风险无处不在，无处不有。在资源和能力有限的条件下，如何围绕企业总体经营目标，开展全面风险管理以规避和化解风险，如何使风险管理工作有的放矢，确保风险可控和在控，顺利实现企业经营目标，保证企业可持续健康发展，是开展全面风险管理的关键所在。风险监控预警是企业开展风险管理工作的重要抓手，也是企业风险管理工作落到实处的重要保证。风险内控管理体系完备、有效构建的基础上，如何创新风险管理工作模式实现风险管理与战略的契合、与生产经营管理中心工作的融合，己经成为企业经营管理层重点关注的问题。同时，如何充分发挥企业风险管理效应，是企业风险管理工作能否取得成效的关键。有鉴于此，中国电建集团成都勘测设计研究院有限公司（以下简称“成都院”）以集团公司子企业充分发挥风险管理职能为出发点，以与中心工作深度融合为主要途径，以风险监控预警为实施重要抓手，积极探索、致力构建院级重大风险监控预警机制。目前，以季度重大风险监控预警、勘测

设计预警模型为代表的系列风险预警机制与成果已经建设完成并投入运行，风险管理发挥价值创造的核心作用初显。现就重大风险监控预警机制的主要内容汇报如下： 1 制度基础为加强成都院全面风险管理，建立积极主动的风险预警管理机制，强化事前防范，实现对重大风险的预警管理，有效预防和控制年度重大风险，确保企业健康稳定发展。2015年，成都院以国务院国资委《中央企业全面风险管理指引》中有关企业重大风险管控要求为基础，依据股份公司《全面风险管理与内部控制手册》等文件有关要求，制定了《全面风险管理与内部控制工作手册》、《风险评估程序》、《内部控制评价和考核制度》、《全面风险管理与内部控制工作办法》等管理文件；与此同时，构建了风险防控的三道防线，明确各级风险管控职责和权限，为开展院级重大风险监控预警工作提供了强有力的保障。 2 组织保障为使预警分析的功能得到正常、充分的发挥，确保重大风险预警机制有效运行。成都院优化建立覆盖全公司的纵向一体化、横向专业化的组织体系，成立了以总经理为组长、成员涵盖公司中高层领导的全面风险管理领导小组，并将办公室设在法律与风险管理部。由法律与风险管理部负责组织

06、《工程质量风险预警及管控制度》

工程质量风险预警及管控制度工程管理中心时间：2015年4月

目录一、风险预警机制 (1) 1、节点信息释义 (1) 2、风险预警等级及评判标准 (2) 3、相关说明 (2) 4、风险预警的触发、解除及发布 (4) 二、风险标段管控措施 (4) 1、对于触发“Ⅲ级风险预警”的管控措施 (4) 2、对于触发“Ⅱ级风险预警”的管控措施 (5) 3、对于触发“Ⅰ级风险预警”的管控措施 (5)

为加强过程管理，及早识别可能引起交楼风险的工程质量问题并发出预警，集团制定《工程质量风险预警及管控制度》(以下简称本制度)，以提高区域、项目的风险管理意识，从而帮助区域、项目实现“完美交楼”的目标。根据开发阶段的不同，在以下三个节点进行交楼质量风险评估：结构封顶节点、装修进场节点（对于经集团批准属于毛坯交楼的标段本节点不做要求）和交楼联合验收节点。本制度原则上重点考核容易导致交楼风险的质量问题，对由于工程进度问题引起的的交楼风险的预警和管控参照集团2015年的发文“关于印发《碧桂园集团进度计划管理办法（2015年版）》的通知（集团字【2015】145号文）”执行。但考虑到工程进度的拖延和赶工往往引起质量问题的实际情况，本制度在以上三个节点也对工程进度设定了底线考核标准。对“交楼联合验收节点”涉及进度的预警及管控要求，按照集团2013年的发文“关于发布碧桂园集团《合同交楼风险预控与管理专项制度（试行）》(以下简称“黄红黑”预警制度)的通知（集团字【2013】358号文）”执行；对“交楼联合验收节点”涉及质量的预警及管控要求则按照本制度执行。本制度具体规定如下：一、风险预警机制 1、节点信息释义 1.1“结构封顶”节点该节点是指由运营中心确定的一级计划节点“主体施工至结构封顶”。 1.2“装修进场”节点该节点是指在“结构封顶”节点后75/100天内（18层及以下按75天，19层以上按100天）落实装修单位进场工作的时间节点。如果出现特殊情况，该时间节点按下述原则确定： 1）如果装修需分批进场，按首次进场时间考核； 2）如果在“结构封顶”节点之后，因为国家法定节假日、冬歇期、停工缓建、以销定产等原因导致工程进度滞后的，滞后天数与原定计划的75/100天相加即为新的确定“装修进场”节点的标准。该节点达标还须完成下列工作：

我国信用担保行业风险预警机制构建研究

我国信用担保行业风险预警机制构建研究２０1０-9-15 摘要:信用担保机构是一个为企业提供信用支持,为企业贷款作第三方担保的金融机构,通过承担企业贷款的违约风险而获得收益,具有高风险性。该行业在我国经过十多年的发展已初具规模，但是起步较晚,经验不足。在借鉴金融企业风险预警理论中“信号灯模型”的基础上,本文从微观层面构建我国信用担保企业的风险预警机制，并从中观行业层面和宏观国家层面提出了配套措施。关键词:信用担保,违约风险，预警机制一、引言信用担保机构是一个为企业提供信用支持,为企业贷款作第三方担保的金融机构,是金融市场不可缺少的组成部分，它通过承担企业贷款的违约风险而获得收益,因而该行业具有高风险性。信用担保行业在我国经过十多年的发展已经初具规模,但是毕竟起步较西方发达国家晚,管理经验不足,无论是在外部环境还是内部风险上都存在问题。特别是在当前中小企业融资问题更加艰难，由于信息的不对称，银行为了规避风险宁愿“惜贷”,从而造成资源的损失，不能达到利益的最大化，并且目前中小企业占到9５%左右。又由于信用担保行业是风险高收益小的行业，一旦发生代偿很容易倒闭，所以风险预警机制的构建必不可少,这也关系该国经济是否能朝着健康的方向发展。从国外现有研究成果来看，国外学者倾向于运用数学模型对单个企业的风险预警机制进行研究，而我国学者对于该行业的预警机制模型构建还未作系统研究。在借鉴金融企业风险预警理论中的“信号灯模型”的基础上,本文从微观企业层面、中观行业层面和宏观国家层面构建我国信用担保行业的风险预警机制。二、信用担保机构预警机制模型构建（一)信用担保机构的主要风险分析信用担保所存在的风险主要从三个方面来分析,即道德风险、财务风险、市场风险。道德风险主要是指由于市场上存在的信息不对称所引发的担保机构所存在的风险，信息经济学认为，在经济运行中的任何一项交易中，信息不对称就会引起“逆向选择”和“道德风险”，这在信用担保活动中广泛存在。一般而言，担保机构为效益好、发展潜力大的企业担保的风险小,但这类企业很少要求担保公司担保,相反,效益差、前景不乐观的企业，却强烈要求担保，而且越是资本不良需求

安全风险预警机制

北京大机运检段关于推进安全风险管理预警机制的通知（试行）各部门、各车间：为进一步推进我段安全风险管理工作，落实局安全管理“落实标准、防范风险、完善机制、强化基础”的安全总体思路，全面落实局工务处“关于推进工务系统安全风险管理工作的通知”（京工函[2012]15号）的文件要求，结合我单位实际，特制定段安全风险管理预警机制，确保现场各项施工有序，本《通知》自下发之日起实施，请各车间抓好落实。一、建立健全安全风险管理预警机制 1、段实行“日、周、月”安全风险预警机制 ⑴根据每日交班会收集的各级干部、车间主任检查反馈的问题、局相关会议要求、天气等安全情况及当日重点施工、重点工作等信息进行分析后，以飞信、电话、电子邮件及通话记录等形式向各车间进行预警，形成日预警提示信息。 ⑵结合在每周大交班会，对一周安全风险情况进行分析总结，并根据重点工作及条件变化，形成周预警提示信息。 ⑶在每月安全分析会上，就一个月的安全情况进行分析，并针对运输条件变化、重点工作计划安排，结合历史上同期发生问题分析，形成月安全分析预警信息。 2.车间、工队、班组 ⑴各车间、工队每日必须召开交班会、点名会，针对当日施工计划安排全面的进行安全风险识别研判，制定卡控措施；要对前日施工作业情况进行总结，查找作业中存在的安全风险未落实的问题，针对问题制定持续改进的规范意见和防控措施。各车队、工班要利用班前点名会对岗位安全风险控制卡内容进行提示预警，并落实到责任人，防范安全风险。 ⑵规范班后对规考评，针对当日作业情况进行风险评价及考评，对当日预警提示结合班组实际制定次日工作计划控制安排。

（3）所有安全风险预警提示，要在车间、工队会议记录本上认真填写、记录。二、对日安全风险预警采取的工作方式 1、一是段级每日8:00召开由段领导主持，并由施工调度、安全、设备、材料科、检修车间等部门负责人参加的交班会的形式，由安全科汇总上级领导检查、包保领导、包保干部、各车间主任对各车间、各工点前一日施工作业中检查发现的重点问题及路局17:30运输例会上提示的有关施工、行车、人身事故案例，在会上进行重点汇报，提示各科室及时将主要问题向包保干部、包保车间传达，做好安全预警；二是车间级每日于施工前一日（具体时间根据施工封闭点确定），大修车间由车间党政正职主持，并由车间班子相关人员和机械、地面、后勤工队负责人及班组长参加的交班会，依据施工计划、组织方案、盯控项点结合人员、机械设备、材料、施工方法、天气环境情况进行全面部置，做好预警；维修车间每日于施工前一日（具体时间根据施工封闭点确定），结合施工分散特点，由车间班子人员实际主要由工队长主持的交班会，依据施工计划、组织方案、盯控项点结合人员、机械设备、材料、施工方法、天气环境情况进行全面部置，做好预警；三是班组级由该班组负责人于点前，对车间交班会布置的施工任务安排、安全注意事项结合作业地段的施工环境、线路设备状况落实到人头，做好预警。 2、对周安全风险预警采取的工作方式（1）段每周一8:30由段长主持，段各科室负责人参加的大交班会的形式，会上，各部门负责人员对上周本部门工作完成落实情况进行汇报，安全科对上周本段各车间、各工队接、发牌情况进行统计分析，对重点牌卡及重点问题进行重点分析，查找问题的原因，并对类似问题作出预警，引起其他车间

君乐宝IT风险预警管理制度

君乐宝IT风险预警管理制度一、目的为保障我公司信息安全，提升信息化项目建设质量；有效规避并防范信息化建设及应用的风险，根据《全面风险管理制度第二版》，结合我公司实际情况，制定该制度。二、适用范围君乐宝及其控股或有管辖权的单位和部门。三、IT风险定义 IT风险是指由于IT建设所处环境和条件的不确定性,导致最终结果与我们的期望产生背离,并给企业和相关人员带来损失的可能性。具体内容如下： 1.系统合规风险，指所建设或使用的信息系统未满足国家相关政策、法规要求的风险。 2.技术应用风险，是指所选型系统未充分考虑已有或未来信息系统标准，技术标准不兼容、架构不支撑大数据处理等方面的风险。 3.采购成本风险，是指采购价格远高于市场正常水平、因需求变更造成的费用增加或出现未估算的成本造成采购成本失控的风险。 4.系统适用风险，是指系统安全性、稳定性和易用性方面未达到要求的风险。 5.建设进度风险，是指项目建设未能按预定的工期完工影响企业或相关部门正常运营的风险。 6.信息安全风险，是指所选信息系统未满足行业安全标准或相关信

息安全标准的风险。 7.人员异动风险，是指在项目实施过程中乙方双方关键参与人员出现变动影响项目推进形成的风险。四、职责与分工四、IT风险识别 IT风险识别,是指承建单位在收集资料和调查研究的基础上，运用各种方法对尚未发生的潜在风险以及客观存在的各种风险进行系统归类和全面识别。IT风险识别不是一次能够完成的，它在整个信息化建设运作过程中定期而有计划地进行。 4.1IT风险识别主要依据以下几个原则： 4.1.1由粗及细，由细及粗信息技术部负责主要风险的管控，业务部门负责日常风险的识别和管控。 4.1.2多种识别方法的选择与综合运用对于重要的IT风险应采用两种以上方法进行识别和分析。 4.1.3谨慎排除可能的风险不轻易否定或排除某些风险，要通过认真的分析进行确认或排除。必要时进行实验论证，对于不能排除但又不能肯定予以确认的风险按确认考虑。 4.1.4全员参与原则由于IT风险识别的广泛性，要求风险管理人员应尽量向有关人员广泛征求意见并进行归纳整理，以求对IT风险的全面了解。 4.1.5动态识别原则

安全风险预警防控实施方案.

安全风险预警防控实施方案. 为认真贯彻落实"安全第一、预防为主、综合治理"的安全生产方针,根据《国家安全监督总局国家煤矿安监局关于学习贯彻煤矿安全风险预控管理体系规范的通知》(安监总煤行[2011]133号)精神,按照《曲靖市煤炭工业局关于印发曲靖市煤矿安全风险预警防控办法(试行)的通知》(曲煤发[2011]14号)要求,结合我矿实际,特制定xx县地方煤矿安全风险预警防控实施方案. 一、指导思想以科学发展观为指导,坚持以人为本的安全发展理念,进一步推进煤矿安全企业贯彻党和国家煤矿安全生产方针政策、法律法规,围绕"事故防范在于落实预防在先"这一中心,落实煤矿企业安全管理的主体责任和安全生产监管责任,摸清煤矿安全生产中存在的突出问题和薄弱环节,强化安全生产风险控制,有效促进隐患整改,切实推进建立和不断完善自我约束、持续改进的安全生产长效机制,实现对安全生产风险超前预控,规避安全风险,有效防范安全生产事故. 二、组织机构为加强对安全风险预警防控的组织领导,有效防范安全生产事故,我矿成立安全风险预警防控实施领导小组. 组长: 副组长: 成员: :三、目标任务通过危险源安全风险评估、预警防控,使安全隐患始终处于受于控状态,杜绝一般事故,遏制重伤事故,防范轻伤事故. 四、工作内容 (一)建立体系. 建立安全风险预警防控管理体系,以危险源辨识和风险评估为基础,以风险预警预控为核心,以不安全行为管控为重点,制定安全风险预警防控方案,明确安全风险预控管理总体目标,对我矿危险源进行全面、系统的辨识和风险评估,对危险源产生的风险进行预警并采取措施加以控制.危险源辨识、风险评估、风险管理标准与措施制定及隐患消除、控制效果评价等环节符合PDCA"计划、实施、检查、总结"的运行模式. (二)风险预警. 在生产建设活动中,对照《xx县煤矿危险源排查治理工作手册》,针对不同级别、类别的危险源和不同程度的安全风险,按照"人、机、环、管"四种风险管理,对危险源和安全隐患进行辨识、风险评估.在危险源辨识、风险评估中考虑正常、异常和紧急三