(内控总监)岗位说明书

内控部门岗位职责工作流程

内控岗位职责及流程公司名称：东营光伏太阳能有限公司制作时间：2011-12-08

内控部门岗位职责及工作流程一、岗位职责（一）内控总监 1.在CEO的领导下，主持内控部的日常工作； 2.建立健全的内控工作规章制度、内控工作流程； 3.拟定年度内控工作计划，确定各类内控事项，报CEO和董事会审批后组织实施； 4.组织协调内控过程中和公司下属公司、部门的关系，实施内部各类内控事项，下达内控工作任务，制定经办人和具体实施时间； 5.审核内控工作方案，并对内控方案提出指导性意见； 6.指导下属的日常工作，督促下属的工作进度，并对下属工作中遇到的关键性问题提出指导性解决意见； 7.复核内控工作底稿，最终确定内控工作报告，提出最终内控意见； 8.复核本部门费用，并负责提出本部门的采购计划； 9.制定部门发展计划并对本部门员工培训、晋级、奖惩、人事调整等方面提出建议； 10.负责向公司领导汇报本部门工作，完成公司领导交办的其他工作任务。（二）内控经理 1.根据公司的财务管理制度及其他内部管理制度、公司的具体情况，起草内控规章制度、制定具体的内控工作方案；

2.对公司内部监控机制的可靠性、有效性和完整性进行审查和评估； 3.对公司组织结构、系统和程序是否恰当进行审查和评估，以确保成果与既定目标一致； 4.对用以确保遵守各项规章制度和既定内部政策目标的各项制度进行审查和评估； 5.对确保公司资产的安全和完整的制度和相关措施进行审查和评估； 6.了解和评估公司经营过程中出现重大风险的可能性，改进风险防范的管理工作； 7.必要时，对属于内部控制任务规定范围内的涉及被指控的任何措施行为和渎职的案件进行调查，查明薄弱环节和原因所在； 8.按照内控工作计划及内控项目的特点，制定具体的内控工作方案； 9.按照已批准的内控计划和内控工作方案，负责具体内控项目的实施； ( 三) 内控助理 1.取得内控工作证据，编制内控工作底稿；并对取得的内控证据的真实性、完整性负责； 2.负责起草内控报告，客观的反映被审计单位或部门的情况，客观公正的给予评价，并提出建设性的建议和处理意见； 3.确保内部控制、调查和检查报告的完整性、及时性、客观性和准确性； 4.负责内控资料的立卷、收集、整理归档工作； 5.制定个人工作目标和计划，并向部门经理提出改进内部控制工作

人力资源内控制度

第一节内控概述第一条：定义及范围本章所指的人力资源内部控制指对人力资源规划与设计、招聘与配置、培训与开发、薪酬与福利，考核与评价、劳动关系管理等六大模块进行全面监控和管理。第二条：控制目标通过对人力资源管理的内部控制，对人力资源进行有效的规划和配置，充分做到“因岗设人，人岗匹配”，减少人力资源的浪费，充分调动公司员工的工作积极性，全面提高员工队伍素质，实现人力资源战略目标。第三条：主要控制点 1、人力资源的短、中、长期规划； 2、组织机构的设置； 3、人员定岗、定编； 4、人员招聘与甄选； 5、人员入职、离职审批； 6、薪酬与福利方案的制定； 7、岗位评价与绩效考核； 8、人员的培训与开发； 9、劳动关系的管理； 11、各部门工作职能及员工职位说明的规定； 12、考勤管理；第四条：关键环节风险控制 1、岗位职责和认知要求应当明确，人力资源需求计划应当合理； 2、招聘及离职程序应当规范，培训工作应当以提高员工道德素养和专业胜任能力为目标； 3、人力资源考核制度应但可续合理，应能引导员工实现企业经营目标； 4、薪酬制度应当能保持和吸引优秀人才，薪酬发放标准和程序应当规范。第二节组织机构及岗位职责第一条：组织机构

第二条：部门职责与人力资源内部控制有关的部门的人力资源管理职责要求详见《公司各部门工作职能规定》。第三条：岗位职责与人力资源内部控制有关的人力资源管理岗位职责详见《职位说明书》。第三节授权体系人力资源管理授权，是指在公司内部各级管理人员和人力资源管理人员在其职权范围内，根据既定的权限级别及对应的有关职责，执行各项人力资源管理制度。人力资源管理授权要求详见下表：序号管控内容发起部门审核部门/审核人核准人 1 组织结构图及定岗定编表的审批人事行政部分管人事行政副总总经理 2 人员需求计划审批公司各部门部门分管领导/分管人事行政副总总经理 3 各部门工作职能审批人事行政部分管人事行政副总总经理 4 员工职位说明书审批人事行政部分管人事行政副总总经理 5 定编外人员增补审批申请部门部门经理（主管）、部门分管领导、分管人事行政副总总经理 6 定编内人员需求审批申请部门部门经理（主管）、部门分管领导、分管人事行政副总总经理 7 招聘实施的审批人事行政部副总经理副总经理 8 面试的组织初试人事行政部人事行政经理复试主管级以下用人部门（人事行政部经办）部门经理、部门分管领导、分管人事行政副总部门经理主管级用人部门（人事行政部经办）分管部门领导、分管人事行政副总总经理

内控管理部岗位职责

内控管理部岗位职责一、部门职责部门概述：流、标目控内、识意控内、障保织组控内从理管业企化强，系体控内立建面方等进改核稽、制控程全健效落实公司各部门专业系统风险管有，展发康健和作运范规司公进促，制机束约我自在公司的日常保障公司经营管理的安全性和财务信息的可靠性，理和流程控制，经营运作中防范和化解各类风险，对员工渎职和贪污受贿行为进行调查和审议，保障公司经营战略目标的促进现代企业制度的建设和完善，保护公司合法权益，实现。部门职责：、建立健全企业内控制度，强化企业内部业务和费用预算等的事前审核（预1 防）、事中控制、事后审计工作，把企业风险降低最低程度；、制定《内部控制制度》，明确公司内部控制体系职责分工和监督机制；2 、负责内部稽核管理制度的制定及风险控制；3 、组织对公司各部门开展内部控制的审计和评估工作，审核公司内控制度4

及其执行情况，监督检查公司的内部审计制度及其实施；、持续完善内部控制机制，积极推进《内部控制制度》的实施；5 、明确公司内部控制的审计和评估流程；6 岗岗位职责二、分公司特殊案件的调查及审议。对公司及其所有子公司、、直接下级：直接上司：总经办所在部门：内控管理部位名称：内控部总经理组织和领导内岗位概述：名 1岗位定员：法务主管、稽查主管、审计主管控部的部门整体工作，协调内控部与公司各部门、子公司及分公司的工作关系，、 1岗位职责促进现代企业制度的建设和完善。确保公司各项制度的顺利实施，基于公司内控框架，依据公司业务流程需要并结合行业发展设计内控管理框架、、整体营造公司良好 2政策，建立和完善流程、方法和工具，构建内控体系；提供公司内控的知识共享与咨正确地传递内控的高层基调，及时、的内控环境， 3询培训，提升公司整体内控管理能力；、负责各部门、子公司及分公司的内控管理，与业务部门沟通，跟进内控问题改进建议的落实；收敛内外风险，为企

内控部岗位职责

控管理部岗位职责一、部门职责部门概述：从控组织保障、控意识、控目标、流程控制、稽核改进等方而建立控体系，强化企业管理健全自我约束机制，促进公司规运作和健康发展，有效落实信息系统集成、电子与智能化工程、软件开发过程风险管理和流程控制，保障公司经营管理的安全性和信息系统建设开发的可靠性，防和化解建设项目各类风险，保护公司合法权益，促进现代企业制度的建设和完善，保障公司经营战略目标的实现。部门职责： 1＞建立健全企业控制度，强化建设开发项目企业部业务和费用预算等的事前审核（预防）、事中控制、事后审计工作，把企业风险降低最低程度； 2、制定《部控制制度》，明确公司部控制体系职责分工和监督机制； 3、负责建设项目、软件开发部稽核管理制度的制定及风险控制； 4、组织对建设项目、软件开发开展部控制及评估工作，审核项目过程及其执行情况，监督检查项目管理及其实施； 5、持续完善部控制机制，积极推进《部控制制度》的实施； 6、明确公司部控制的审计和评估流程；二、岗位职责岗位名称：控部经理所在部门：控管理部

直接上司：总经理直接下级：审计稽查管理岗、控员（建设项目方向）、控员（软件开发方向）岗位定员：2名岗位概述：组织和领导控部的部门整体工作，协调控部与公司各部门的工作关系，确保公司各项制度的顺利实施，促进现代企业制度的建设和完善。岗位职责 1、基于公司控框架，依据公司业务流程需要并结合行业发展设计控管理框架、政策，建立和完善流程、方法和工具，构建控体系； 2、整体营造公司良好的控环境，及时、正确地传递控的高层基调，提供公司控的知识共享与咨询培训，提升公司整体控管理能力； 3、负责公司的控管理，与业务部门沟通，跟进控问题改进建议的落实；收敛外风险，为企业级风险的识别和管理提供方案； 4、负责监督、报告控工作执行情况，报告公司整体控状况。 5、负责根据公司总体发展规划起草控审计发展规划和年度计划，包括部控制体系建设规划（年度计划）、能力发展规划（年度计划）、团队发展规划（年度计划）等，提交总经理审批；执行经审批的各项规划和年度计划。任职资格：2、本科及以上学历，法律、财会、审计、经济管理、计算机等相关专业； 2、2-5年控、审计、或法务工作经验，有上市公司或事务所经验优先；

企业财务人员岗位职责与内部控制

企业财务会计人员岗位职责会计岗位职责一、依法按章工作。认真学习和贯彻执行国家有关财经的法律法规、方针政策，遵守《会计法》的规定，严格执行国家颁布的《企业会计准则》、《会计基础工作规范》、《内部会计控制规范》、《会计档案管理办法》和有关财务会计工作的各项制度。二、会计核算工作。按规定设置总帐、明细账及辅助账，做好收入、支出、费用、债权债务等业务的会计凭证填制、会计帐簿登记工作，做到判断准确，科目使用无误；每月按时结帐，定期与出纳核对现金日记帐和银行存款日记帐，及时清理往来帐目；及时、完整编制财务报告，做到数字真实、计算准确、内容完整、说明清楚。三、会计监督工作。定期进行财产清查，做到账账相符、账实相符、账表相符；定期检查财会制度的执行情况，发现问题及时向领导报告、提出建议；对单位制定的预算、财务计划、业务计划的执行情况进行监督；积极宣传、维护国家财经制度和纪律，预防违法违纪行为发生。四、资金管理工作。严格按规定会同出纳到开户银行营业柜台办理大额存款和购买国债等业务，妥善保管银行存款预留印鉴卡片、定期存款凭据和有价证券，确保资金安全；定期核对银行帐户及存款余额，及时、准确地做好结息工作。五、票据管理工作。严格执行发票（收据）管理使用规定，做好发票（收据）登记、领购、填制、保管、回收、缴销工作。

六、档案管理工作。严格执行《会计档案管理办法》，妥善保管会计凭证、帐簿和财务报告等会计档案资料，并在工作调动、岗位调整时按规定办理交接手续。出纳岗位职责一、依法按章办公。认真学习和贯彻执行国家有关财经的法律法规、方针政策，遵守《会计法》的规定，严格执行国家颁布的《企业会计准则》、《会计基础工作规范》、《内部会计控制规范》、《会计档案管理办法》和有关财务会计工作的各项制度。二、现金管理工作。按规定设置现金日记帐，收付现金须及时逐笔登记，做到账款相符；现金开支需符合规定范围，不属于现金开支范围的业务应通过银行办理转帐结算；严格执行库存现金限额管理规定，超过库存限额的现金应及时存入银行。三、存款管理工作。按规定设置银行存款日记账，做好银行存款、取款和结算工作，并及时逐笔登记；熟悉银行各种付款方式和凭证填制，严格按照银行存款管理规定办理银行结算业务；按月核对银行帐户及存款余额，编制银行存款余额调节表，使银行存款帐面余额与银行对帐单调节相符。四、票据管理工作。按规定做好银行结算票据的登记、领购、填制、保管、回收、缴销工作；借用转帐票据要在借款单上注明票据编号，每月终了前，认真清理催办借出银行结算票据，防止丢失或长期不办理报账手续。五、印章管理工作。严格按规定管理财务印章，妥善保管本基金

内部控制措施及其部门职权

第五节内部控制组织职能根据内部控制体系建设规范要求，建立权力运行制衡机制，通过建立岗位分工合理、岗位职责明确、报告关系清晰的内部控制组织结构，明确内部控制管理的决策机构、执行机构、监督机构的职能职责，保证内部控制管理职责明确、权限清晰，确保内部控制体系有效运行。（一）内部控制的决策机构 1.主任办公会主任办公会在风险管理中的职责是：建立本单位领导集体的风险管理意识和理念；配置必要的资源，确保风险管理体系有效运行；听取风险评估工作组风险识别、风险分析及应对报告；审批风险评估工作组工作职责、风险管理制度及管理办法等；审批单位整体风险控制目标和风险控制计划。 2.风险评估工作小组组长：主任副组长：副主任成员：纪检监察室、财政局，由党群办公室负责牵头。风险评估工作小组职责：（1）对单位内部控制体系建设的完整性、合理性、有效性进行检查和评估。（2）评估单位存在或潜在的风险状况，提出完善风险管理建议。

（3）听取单位风险评估报告、监督检查工作报告、会计师事务所对单位年度审计、专项审计、管理建议书等情况的报告。组长职责：全面统筹、协调各业务部门积极配合风险评估工作。副组长职责：负责计划、组织和安排具体评估工作。负责协调各岗位的风险管理，对初步拟定的工作计划和考核指标开展风险评估和风险分析。成员职责：对单位层面和业务层面的经济活动风险进行评估，在梳理各类经济活动的业务流程、明确业务环节的基础上，系统分析经济活动风险，确定风险点，据此选择控制方法和措施以有效应对风险。 3.单位负责人主任应当对本单位内部控制体系的建立健全和有效实施负责，及时提出修改意见，监督单位内部控制实施工作方案的执行。听取内控工作领导小组的单位风险评估报告，以此报告和风险评估工作小组召开会议，提出修改意见，监督单位风险评估与应对措施的执行；审核内控工作领导小组的岗位职责、风险管理制度及管理办法等。（二）内部控制的执行机构 1.内部控制领导小组内部控制领导小组是本单位内部控制的执行机构，作为单位内部控制工作日常管理机构，内部控制领导小组下设办公室，由管委会办公室负责人牵头负责。组长：主任

合规及内控部经理的安全生产职责(正式)

编订：__________________ 单位：__________________ 时间：__________________ 合规及内控部经理的安全生产职责(正式) Standardize The Management Mechanism To Make The Personnel In The Organization Operate According To The Established Standards And Reach The Expected Level. Word格式 / 完整 / 可编辑

文件编号：KG-AO-8363-17 合规及内控部经理的安全生产职责 (正式) 使用备注：本文档可用在日常工作场景，通过对管理机制、管理原则、管理方法以及管理机构进行设置固定的规范，从而使得组织内人员按照既定标准、规范的要求进行操作，使日常工作或活动达到预期的水平。下载后就可自由编辑。 1. 合规及内控部经理作为合规部及内部控制部安全生产工作的第一负责人，在首席执行官和首席财务官领导下，对本部门安全生产工作负领导责任，并向首席执行官和首席财务官汇报； 2. 签署安全生产目标责任书及安全承诺书，监督合规部及内控部安全生产责任制的执行落实； 3. 遵纪守法，遵守公司安全生产相关管理制度及公司安全管理规定； 4. 贯彻执行国家、****市、区以及公司有关安全生产方针、政策、法律法规、规章和标准； 5. 组织妥善保管本部门与安全生产相关的文件和记录； 6. 参加公司安全会议，主持或参加本部门内部安

全生产工作会议，审核本部门安全生产相关的文件，组织协调本部门的安全生产工作； 7. 根据公司制定的安全生产目标和工作计划，组织制定本部门目标和计划，采取措施保证目标和计划的完成，并定期对目标和计划的完成情况进行分析与总结； 8. 执行公司有内部控制相关安全生产的重大决定或重要决策； 9. 组织开展工作区域内的危险源、职业危害因素辨识和风险评估工作，监督检查各项安全措施的落实情况； 10. 组织参加由公司组织的应急预案演练活动； 11. 如实、准确、及时向首席执行官、首席财务官及EHS上报安全生产事件或向相关部门汇报关于安全生产中的异常情况，参与并协助完成本部门生产安全事故的调查工作，针对调查制定的整改措施应抓紧落实； 12. 组织、配合并协助EHS或其他部门完成与本

内控管理部岗位职责

内控管理部岗位职责一、部门职责部门概述：从内控组织保章、内控意识、内控目标流程控制、稽核改进等方面建立内控体系，强化企业管理健全自我约束机制，促进公司规范运作和健康发展，有效落实公司各部门专业系统风险管理和流程控制，保障公司经营管理的安全性和财务信息的可靠性，在公司的日常经营运作中防范和化解各类风险，对员工渎职和贪污受贿行为进行调查和审议，保护公司合法权益，促进现代企业制度的建设和完善，保障公司经营战略目标的实现。部门职责： 1、建立健全企业内控制度，强化企业内部业务和费用预算等的事前审核（预防）、事中控制、事后审计工作，把企业风险降低最低程度； 2、制定《内部控制制度》，明确公司内部控制体系职责分工和监督机制； 3、负责内部稽核管理制度的制定及风险控制； 4、组织对公司各部门开展内部控制的审计和评估工作，审核公司内控制度及其执行情况，监督检查公司的内部审计制度及其实施； 5、持续完善内部控制机制，积极推进《内部控制制度》的实施； 6明确公司内部控制的审计和评估流程；、对公司及其所有子公司、分公司特殊案件的调查及审议。二、岗位职责岗位名称：内控部总经理所在部门：内控管理部直接上司：总经办直接下级：法务主管、稽查主管、审计主管岗位定员：1名岗位概述：组织和领导内控部的部门整体工作，协调内控部与公司各部门、子公司及分公司的工作关系，确保公司各项制度的顺利实施，促进现代企业制度的建设和完善。岗位职责1、基于公司内控框架，依据公司业务流程需要并结合行业发展设计内控管理框架、政策，建立和完善流程、方法和工具，构建内控体系；2、整体营造公司良好的内控环境，及时、正确地传递内控的高层基调，提供公司内控的知识共享与咨询培训，提升公司整体内控管理能力；3、负责各部门、子公司及分公司的内控管理，与业务部门沟通，跟进内控问题改进建议的落实；收敛内外风险，为企业级风险的识别和管理提供方案；4、负责监督、报告各部门内控工作执行情况，向公司审计委员会和董事会报告公司整体内控状况。任职资格：1、本科及以上学历，法律、财会、审计、经济管理等相关专业；2、3-5年内控、审计、或法务工作经验，有上市公司或事务所经验优先；3、熟悉内审准则、内控体系及相关业务流程；4、具备独立开展相关工作能力；5、具备良好的职业素养与职业道德，敬业、诚信、务实，具备较强的逻辑、分析能力，良好的组织、沟通、协调与文字表达能力。岗位名称：法务所在部门：内控管理部直接上司：内控部总经理直接下级：法务专员岗位定员：主管1名，法务专员2名岗位概述：依照法律和公司章程维护企业合法权益，监督公司各部门业务运作合法合规，预

内部控制审计岗位说明书

内部控制评价体系建设（初稿）接受审计委员会指导，参照内部控制规范及标准（PN21），组织实施集团内部控制有效性的评价：（1）参与公司内部控制体系建设和维护 a.了解体系部关于内部控制建设的具体工作流程、工作方式及内容。 b.全面了解公司的组织架构、各部门工作职责、公司运营模式等情况。 c.全面了解公司已有的内部控制制度，包括其设计及执行情况。 d.参与并协助体系部关于内部控制体系建设的工作。（2）建立和完善内部控制评价体系，包括评价的原则、内容、程序、方法 a.组织并安排进行公司内部控制评估。结合本公司的内部控制制度，对公司整体层面及各个业务线和日常经营管理过程中已有的控制流程、控制执行情况及控制的风险点等进行评估。 b.组织构建内部控制评价体系，形成完整的内部控制评价体系制度。包括评价体系的目标、原则、内容、程序和方法等具体内容。 c.设计适用于本企业的内部控制评价工作底稿与评价报告，确定具体的工作内容和披露格式。 d.定期检查、更新、改进已有的内部控制评价体系制度，补充完善。 e.组织并安排内部控制体系培训。协助相关部门定期组织公司关键岗位人员进行内部控制制度培训与座谈，及时反馈实际工作中存在的控制缺陷，增强风险意识。（3）组织和实施对公司内部控制有效性的评价、形成评价结论、出具评价报告 a.拟定内部控制评价工作计划，确定内部控制评价检查方式与频率。 b.组织内部评价小组，安排制定工作方案，明确评价范围、工作任务、人员安排等工作。 c.组织并安排进行内部控制评价审计。对公司整体以及各个业务线和管理部门针对其存在的风险所采取的控制措施执行评估和审计程序，形成审计工作底稿。 d.出具企业内部控制评价报告。评价工作组全面复核和确认检查出来的各种问题，分析汇总评价结果，提出认定意见并编制评价报告。 e.内部控制评价报告的后续反馈与跟踪。对评价中认定的内部控制缺陷与相关部门沟通采取应对措施实施整改工作，就整改工作的效果及新的内部控制运行有效性进行反馈与跟踪检查。（4）识别、评估公司经营风险，推进风险预警及预防机制的建立和完善 a.组织评估公司现有的内部控制预警及预防制度，对现有制度进行评价。 b.协助体系部建立健全预警及预防机制。确定预防的重点领域、关键环节和主要内容。 c.协助建立健全反舞弊机制。在内控评价过程中合理关注和检查可能存在的舞弊行为。 d.定期跟踪与反馈。组织并安排对预防制度的跟踪检查，反馈制度运行情况。（5）提供内部控制体系改善意见，协助公司内部控制流程的改善 a.对建立和实施的内部控制进行常规、持续的监督检查。 b.对发生重大变化或重大调整的内部控制进行有针对的监督检查。 c.协助体系部定期完善内部控制制度，检查设计的合理性及执行情况。

企业内控岗位的职责

企业内控岗位的职责企业内控也有多个工作岗位，都有工作的主与次之分，每个岗位都会有不同的岗位职责。以下为企业内控岗位的职责的资料，可供参考。在企业里当内部操纵出现咨询题时，谁是要紧责任，谁是次要责任，谁没有责任，都应当非常清晰的量化。但在许多企业里往往都会责备财务人员，都会责备财务总监。事实上，内部操纵第一责任人应当是企业负责人。因此，企业应当清晰明确内部操纵岗位和职责，重视内控岗位设计。内控岗位要紧包括领导责任岗位和信息反馈岗位，具体如下图： 1、内控领导责任岗位内控领导责任岗位包括各属地负责人、各部门负责人、财务负责人和各委员会负责人。 ①各属地负责人是内控第一领导责任人各属地负责人（包括集团首席执行官、各分公司或子公司总经理、各经营部或办事处经理）是属地治理的一把手，各属地各项业务治理都离不开他的支持和重视。内控涉及的工作是跨部门的工作，跨部门的工作必须由属地负责人或属地负责人审定的流程来协调处理。在现实的日常工作中，跨部门扯皮的工作很多，假如属地负责人没有内控责任岗位意识，那么当内控出现咨询题时，属地负责人就追究不了哪部门哪岗位的责任(哪环节出现咨询题)，这必将难于对症下药地根除。因此，当咨询题出现后，属地负责人必须非常清晰地明白哪环节出现咨询题，并及时对症下药地妥善解决(包括追究责任人)，以免损害无辜人员的工作感情和积极性。 ②各委员会负责人是内控第二领导责任人之因此叫内控是因为涉及到跨部门工作，涉及到部门利益和个人利益，因此，企业一般的做法就是成立各种相关的业务委员会或项目小组（以下简称：委员会），以打破部门壁垒，快速推动治理。这是内控重要环节，各部门应当支持各委员会开展工作。委员会负责人未必要是属地负责人或哪部门负责人，但与业务必须息息相关。 ③各部门负责人是内控第三领导责任人各项目流程的环节操作人员由于人事治理归属咨询题，在实际工作中往往会遇到所属部门负责人的干涉，或因某部门负责人在该流程中所扮演的角色只是一个职员职责而碍于面子从而没有积极配合等，使得该项目流程不能顺利执行。因此，各部门负责人应当关注和承担本部门在各项目流程中扮演角色的责任。 ④财务负责人是保障内控信息正确的领导责任人内控信息，诸如：费用操纵、成本消耗、存货结构、应收账款治理、各项奖惩等最终会通过会计的账务反馈出来。因此，为幸免因核算、统计口径或形式不同而产生数据上的差异或差错，从而阻碍各项治理决策，凡涉及内控信息的核算或统计的设计、方法、审核或审批都应该由财务负责人具体负责。

合规内控部组织架构与工作职责

合规内控部部门工作职责：确保财富端、信贷端、职能端及分子公司各项工作合法合规地展开，保障各部门工作的高效运转；相关监管部门政策研究及落实，制定合规政策，开展标准化、制式化的合规检查工作；合规投诉处理，调查、处理合规案件，并为全国各分支机构提供法律支持；识别业务流程存在的风险，负责沟通、推动、检测风险点的落实规避；进行合规文化宣传，开展合规培训工作。部门架构设置：合规内控部总监为该部门第一负责人，下辖合规内控经理与法律事务经理。合规内控经理人数与职责按照经营单元（business unit）设置。财富端12个事业部，每个事业部配备1名合规内控经理，可根据实际情况设置城市级合规内控主管。信贷端因全国机构规模有限，按照华北、华中、华南划分，设置3名合规内控经理，可根据实际情况设置城市级合规内控主管。私募公司、融资租赁公司、保理公司、资产管理公司等分子公司分别设置1名合规内控经理。线上平台与集团职能端分别设置1名合规内控经理。法务经理暂定3名。以上，共计21名合规内控经理和3名法律事务经理，具体人数的设定可根据各BU的实际经营状况而定。合规内控部总监负责集团合规内控管理体系的搭建与优化，负责集团内控与操作风险有关政策的制定并定期更新；对各业务条线构各项业务、文件进行合规性审查和操作风险审查，提供相关咨询服务，

负责公司新产品、新业务、信息披露材料等重要信息的合规风险识别及审核，保障业务运行经济高效；负责各类合规及操作风险报告的编制工作；制定集团内部稽核计划并组织实施，出具检查和分析报告，并督促整改，对违规事件及违规责任人提出处理意见与建议；推广内控和操作风险文化，有针对性地在各业务线条进行各类培训，积极推广合规与操作风险文化内涵；负责组织联系各监管机构，就各机构经营中遇到的问题与监管机构沟通，接待受理监管机构对各机构的现场和非现场检查；全权管理合规内控部，负责设定并领导合规团队完成各项职能的工作计划和目标。合规内控经理（财富端、信贷端）与各部门协调沟通，制定合规政策，建立标准化、制式化的合规检查流程；负责对下属机构进行合规检查，并帮助下属机构建立合规文化；负责调查、处理合规案件，并为下属机构提供法律支持；分析评估公司业务核心流程的风险，包括渠道、物料采购、资金流向等业务，并据此作出稽查项目计划；离职审计、专项调查，对申请离职或被举报的管理人员开展实地调查，核查其任期内的经济责任履行情况及营业部管理情况，避免因人员更替而造成不必要的历史遗留问题；根据各部门业务与管理工作的监督检查与评价机制，负责总体协调工作；负责进行合规文化宣传，进行合规培训工作；量化考核业务人员合规执行性，并每月出具量化考核结果表。合规内控经理（线上平台、分子公司、职能端）协助部门总监制定年度工作计划，安排执行各分子公司和职能端的合规检查项目；参与公司新业务项目及制度规范的风险审核及合规建议的出具，参与制定合规检查项目的目标和范围，制定工作计划；通过审计程序了解各分子公司和职能部门的运作流程，绘画流程图，用以发现高风险环节或漏洞，做好风险提示；通过面谈、观察和抽查等手段，对各职能部门和分子公司进行合规检查，包含但不限于日常业务规范，财物费用真实性，资产情况（资金管理、固定资产管理）等方面；负责调查、处理合规案件，并为分子公司和职能端提供法律支持；负责进行合规文化宣传，进行合规培训工作。合规内控主管（财富端）负责协助相关部门制定、完善业务操作流程，制定、修订公司规章制度、业务流程或规则；负责P2P、财富管理相关业务对外物料、软文宣传合规审核；接收处理投诉举报案件，调查投诉事件，对调查结果出具报告并对违规人员进行处理；组织下辖机构合规检查；组织合规培训，提高员工合规风险意识，推动合规文化的建立。合规内控主管（信贷端）稽核调查对公司信贷端各分支机构业务人员的协同作假、介绍包装行为进行合规调查；

内控岗位职责

岗位说明书系列内控岗位职责（标准、完整、实用、可修改）

编号: FS-QG-79523 内控岗位职责 In ternal con trol positi on resp on sibilities 说明：为规划化、统一化进行岗位管理，使岗位管理人员有章可循，提高工作效率与明确责任制，特此编写。内控合规总监万科物业发展股份有限公司万科物业发展股份有限公司，万科物业，万科职责描述： 1. 全面负责内控稽核部各项工作，组织制订内控审计部管理制度、工作流程，确保各项工作有序开展； 2. 根据企业发展战略和内控要求，拟定部门业务规划及年度内控稽核工作计划，并组织实施。 3. 掌握内部控制要点，支持管理层分析集团及各分子公司业务流程、财务、资产、内控制度建设和管理现状，对比差距，确定控制要点，确定内控检查重点、流程节点。 4. 支持和配合各部门分子公司起草各项内控制度及标准体系，不断完善内控稽核工作质量及标准体系 5. 根据确定的业务流程、控制要点、节点，设计内控稽核团队的工作方法、要点、节点;制定工作程序、工作频率和报告模

式； 6. 组织进行专项的稽核工作，对各运营单位的流程执行的稽核，监督和检查工作，评估各运营单位执行公司标准表现 7. 组织、制定内控培训计划，并组织协调集团各部门、各分子公司实施内控自我评价培训实施各单位的内部控制自我评价，完成内控自我评价报告。 8. 结合审计监察工作结果和各单位评价报告，形成分析报告，提出改善建议 9. 负责内控审计部的团队建设，包括员工培训、绩效考核等，对部门员工及下属部门进行工作指导、监督，确保部门工作顺利开展。任职要求： 1.本科及以上学历，英语水平良好，熟练运用办公软件，获得CPA CICS、CIA证书的优先请输入您公司的名字 Foon shi on Desig n Co., Ltd

上市公司内审部门职责

一．内部审计部门应当履行以下基本职责：（一）对本公司各内部机构、控股子公司以及具有重大影响的参股公司的内部控制制度的完整性、合理性及其实施的有效性进行检查和评估；（二）对本公司各内部机构、控股子公司以及具有重大影响的参股公司的会计资料及其他有关经济资料，以及所反映的财务收支及有关的经济活动的合法性、合规性、真实性和完整性进行审计，包括但不限于财务报告、业绩快报、自愿披露的预测性财务信息等；（三）并在内部审计过程中合理关注和检查可能存在的舞弊行为；建立反舞弊机制。（四）至少每季度向审计委员会报告一次，内容包括但不限于内部审计计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题。二．其他职责：（一）内部审计部门应当在每个会计年度结束前两个月内向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划，并在每个会计年度结束后两个月内向审计委员会提交年度内部审计工作报告。内部审计部门应当将审计重要的对外投资、购买和出售资产、对外担保、关联交易、募集资金使用及信息披露事务等事项作为年度工作计划的必备内容。（二）内部审计部门应当以业务环节为基础开展审计工作，并根据实际情况，对与财务报告和信息披露事务相关的内部控制设计的合理性和实施的有效性进行评价。（三）内部审计通常应当涵盖公司经营活动中与财务报告和信息披露事务相关的所有业务环节，包括但不限于：销货及收款、采购及付款、存货管理、固定资产管理、资金管理、投资与融资管理、人力资源管理、信息系统管理和信息披露事务管理等。

内部审计部门可以根据公司所处行业及生产经营特点，对上述业务环节进行调整。（四）内部审计人员获取的审计证据应当具备充分性、相关性和可靠性。内部审计人员应当将获取审计证据的名称、来源、内容、时间等信息清晰、完整地记录在工作底稿中。（五）内部审计人员在审计工作中应当按照有关规定编制与复核审计工作底稿，并在审计项目完成后，及时对审计工作底稿进行分类整理并归档。内部审计部门应当建立工作底稿保密制度，并依据有关法律、法规的规定，建立相应的档案管理制度，明确内部审计工作报告、工作底稿及相关资料的保存时间。三．具体实施（一）内部审计部门应当按照有关规定实施适当的审查程序，评价公司内部控制的有效性，并至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价报告。评价报告应当说明审查和评价内部控制的目的、范围、审查结论及对改善内部控制的建议。（二）内部控制审查和评价范围应当包括与财务报告和信息披露事务相关的内部控制制度的建立和实施情况。内部审计部门应当将对外投资、购买和出售资产、对外担保、关联交易、募集资金使用、信息披露事务等事项相关内部控制制度的完整性、合理性及其实施的有效性作为检查和评估的重点。（三）内部审计部门对审查过程中发现的内部控制缺陷，应当督促相关责任部门制定整改措施和整改时间，并进行内部控制的后续审查，监督整改措施的落实情况。内部审计部门负责人应当适时安排内部控制的后续审查工作，并将其纳入年度内部审计工作计划。

内控岗位职责

1、在分管经理领导下，负责财务内控核算系统的全面核算和管理工作 2、初审各部门日常费用报销单据，初审各部门采购付款申请单（货物入库、发票收取、合同签定、付款条件四个要素）及内控核算的相关凭证 3、具体编制和实施公司费用预算执行统计表，分析预算和实际执行差异，参与预算管理工作，做到事前，事中，事后控制。 4、编制应收帐款汇总报表，及时更新开票、回款、发货、投运情况并根据合同进展,核算合同款项收取的罚款及奖励情况并与市场人员进行核对，并对相关合同进行反馈分析 5、每月进行管理帐仓库盘点及抽查工作,并出具盘点说明，同时按季度编制存货的库龄情况提交财务经理，按季度进行固定资产和低值易耗品，客户资产的检查监督工作 6、审核并结转ERP中的销售系统，采购系统，库存系统，生产系统，应收系统，应付系统：销售发票单据的生成，并结转成销售凭证，（4月1日前签定合同的发货冲减原股东权益，之后的确认为销售收入 7、根据研发项目管理，审核研发部提供的项目工时表，费用等，运用人力资源成本会计核算，并予以编制相关凭证，对相关项目和人员作出利润分析。 8、根据精益成本核算方法，将费用成本化，审核市场部提供的市场营销环节表，编制相关凭证，并提供市场作业相关分析，提供决策。 9、编制内部管理报表 10、协助部门领导完成相关项目预算管理和绩效管理工作，并进行市场费用预算和其他费用预算的控制执行 11、结合ERP,CRM,RDM等工具，结合银行工具，实施公司全面项目费用管控。 12、审核采购价格情况，及时编制采购部门采购价格分析情况表 13、按月统计并完善公司各部门绩效考核表，项目毛利表，各部门费用使用情况及分析表，人员费用分析表等信息数据 14、负责公司财务分析基础数据收集，并依据模板作出分析，及时发送到相关责任人，督促各部门拿出相关财务措施 15、审核公司各计划进度实施情况，核算企业相关的沉没成本和机会成本，并依据绩效实施考核。 16、对各部门依据内控系统，财务实施稽核审计，督促、各项制度的实施和执行； 17、对成本核算进行经常性检查，核实各种物资的真实消耗、库存情况，采购价格，消耗量异常变动情况，建立定期报告制度，对固定资产建立台账制度根据公司财务要求，负责制定和完善各部门有关财务工作制度，财务工作计划和实施办法，并予以认真落实。 18、负责保管内部核算系统相关的财务资料，负责ERP和管理会计的结算工作。 19、完成公司领导交办的其他工作任务

企业内部控制文件--组织机构及岗位职责

企业内部控制文件--组织机构及岗位职责打算汇总办事验收审核证券业务采购价格审计

调拨地区物业工程预决算复审总复核主仓仓管员总出纳出纳分仓仓管员专项审计项目/工程票据治理总帐收入/成本票据稽核明细表费用/往来系统爱护商品售价会审存货/土地收入/现金稽核积压物品处理固定资产往来/固定资产自用品定额确定合同会审存货/成本/费用票据治理收银员治理税务合同会审档案治理税务预算预算评判评判考核考核各岗位职责讲明

职务：财务副经理姓名：岗位职责：治理、和谐、督促、指导各财务人员做好各项会计核算和财务治理工作；对财务人员培训、考核；公司会计制度、内部操纵程序的设计、建立、健全；对公司原始凭证、记帐凭证进行审核；资金打算编制，资金筹措，现金流量分析；督促财务主管做好资金治理工作；汇总编制公司财务预算、决算及财务状况分析，审定公司每月财务状况讲明书；督促财务主管及时、准确编制各种会计报表，审定公司会计报表；督促财务主管及时、准确进行纳税申报；组织、督促财务主管及时按要求开展财产清查、盘点工作；督促财务主管做好公司会计档案、财产权证的治理工作；督促有关财务人员做好重要票据治理工作；指导收银主管做好收银员治理工作；指导财务主管做好营运高峰期间收款工作；指导系统爱护人员做好会计电算化系统、收银系统硬件、软件的爱护工作；协助有关部门做好项目可行性研究分析工作；

和谐银行、税务、物价、财政、审计、合作局、外管局、司法、会计师事务所、律师事物所等部门做好有关工作；职务：财务副经理姓名：岗位职责：治理、和谐、督促、指导公司本部财务人员做好各项财务治理和会计核算工作；对本部财务人员的培训及考核；对公司本部有关原始凭证、记帐凭证进行审核；公司本部财务预算、决算及财务状况分析，按月编制公司本部财务状况讲明书；及时、准确编制公司本部会计报表，审核公司景点、酒店会计报表并编制合并会计报表；及时编制企业所得税、房产税、车船使用税等纳税申报表；编制公司本部土地转让、应交税金、其他业务收支、营业外收支、应收帐款、坏账预备、应对股利、权益类科目有关记帐凭证并登录有关账簿；编制凭证前审核有关原始凭证；组织、督促有关财务人员及时按要求开展财产清查、盘点工作；公司会计档案、土地使用权证、股票、房产证等财产产权文件的治理；公司本部记帐凭证的装订、整理及账簿的整理、归档；督促景点财务人员及时整理、装订、归档各种会计档案；核对银行存款余额，组织、督促现金盘点工作；对公司积压房地产处理等情形进行统计分析；

运营执行岗位职责

岗位说明书系列运营执行岗位职责（标准、完整、实用、可修改）

编号: FS-QG-75610 运营执行岗位职责 Operatio ns executi on duties 说明：为规划化、统一化进行岗位管理，使岗位管理人员有章可循，提高工作效率与明确责任制，特此编写。内控合规总监万科物业发展股份有限公司万科物业发展股份有限公司，万科物业，万科职责描述： 1. 全面负责内控稽核部各项工作，组织制订内控审计部管理制度、工作流程，确保各项工作有序开展； 2. 根据企业发展战略和内控要求，拟定部门业务规划及年度内控稽核工作计划，并组织实施。 3. 掌握内部控制要点，支持管理层分析集团及各分子公司业务流程、财务、资产、内控制度建设和管理现状，对比差距，确定控制要点，确定内控检查重点、流程节点。 4. 支持和配合各部门分子公司起草各项内控制度及标准体系，不断完善内控稽核工作质量及标准体系 5. 根据确定的业务流程、控制要点、节点，设计内控稽核团队的工作方法、要点、节点;制定工作程序、工作频率和

报告模式； 6. 组织进行专项的稽核工作，对各运营单位的流程执行的稽核，监督和检查工作，评估各运营单位执行公司标准表现 7. 组织、制定内控培训计划，并组织协调集团各部门、各分子公司实施内控自我评价培训实施各单位的内部控制自我评价，完成内控自我评价报告。 8. 结合审计监察工作结果和各单位评价报告，形成分析报告，提出改善建议 9. 负责内控审计部的团队建设，包括员工培训、绩效考核等，对部门员工及下属部门进行工作指导、监督，确保部门工作顺利开展。任职要求： 1.本科及以上学历，英语水平良好，熟练运用办公软件，获得CPA CICS、CIA证书的优先请输入您公司的名字 Foon shi on Desig n Co., Ltd

银行合规经理岗位职责(多篇)

银行合规经理岗位职责（多篇）篇：合规经理岗位职责合规经理岗位职责【篇1：银行合规部各岗位职责】合规部各岗位职责合规主管岗：一、制定年度工作计划、落实各岗位责任制；二、督促本部门各岗位及各支行、各业务条线履职；组织开展合规检查；四、组织大额风险贷款的团队化险；五、对到期收回率低的单位及50万以上到期未收回进行跟踪督办；六、缓收利息的审核、申报；七、按程序上报合规工作报告。合规监测岗：一、按月收集各支行合规报告及合规检查表；二、汇总辖内合规风险问题，建立跟踪整改台账；三、风险监测，确保各项监测数据的真实准确；四、对2021年前到期未收回贷款的统计、监测，并及时向相关部门提供准确数据；五、不良贷款的分类统计，并按季进行不良贷款形成原因的分析；非信贷资产风险监测评价六、参与流程银行建设和流动性风险及压力测试分析；七、每月对到期贷款统计监测并及时进行风险预警；八、参与合规事项检查，协助做好内部管理工作。合规审核岗：一、负责本行日常法律事务，对各业务条线制定的合规流程和操作进行合规审核；

二、对新制定、修改的各项规章制度、管理办法、开发的新产品新业务进行合规审核，并出具合规审查意见书；三、组织开展合规知识培训；四、对外签署合同、重大经营决策提出合规性审核意见，并制定合规风险处置预案；五、做好新资本管理工作，制订规划、方案、并测算；六、每季对各业务条线的风险状况进行分析；七、参与对各网点合规事项的检查，协助做好内部管理。合规检查岗：一、统一规划、协调、组织合规检查工作，制定年度检查计划，并督促执行。二、对辖内网点执行各项政策法规、内控制度和业务流程采取随机现场检查和飞行抽查。三、以制度执行合规、流程应用合规、业务办理合规为重点的检查。抽查当天所有业务发生的真实性和合规性。现场观察与测试、暗访、调阅监控资料、核对账务、突击查库、查阅档案等多种形式进行检查。四、参与各类违规行为的责任认定调查，参与或跟踪督导对重大违规事件的处理。五、对合规检查，分析风险、提出建议，撰写合规报告。【篇2：合规部职责】合规部职责： 1、协助领导构建公司合规管理体系，制订、修订公司的合规手册和其他合规风险管理规章制度； 2、起草年度合规管理计划； 3、主动识别、评估、监测和报告合规风险； 4、负责各项具体合规工作方案的拟定，使合规工作顺利展开； 5、起草合规报告； 6、参与新产品的开发，识别、评估合规风险，提供合规支持；理，起草违规处理决定； 8、梳理公司内控流程，提出相关改进建议； 9、审查公司内部管理制度、业务规程，提供合规改进建议；10、开