企业合规证明
证明
【XXXXXXXXXXXXX公司】（统一社会信用代码：【XXXXXXXXXXXXXX】）在我单位辖区内从事XXXXXXX经营活动。经我单位审核确认，该公司在XX自开展XXXX经营活动起至本证明出具之日，该公司一直遵守国家和地方有关XXXXX 的法律、法规、规章以及规范性文件的规定，不存在因违反国家或地方有关XXXX 方面的法律、法规、规章以及规范性文件的规定而受到或可能受到行政处罚、行政监管措施或被我单位调查、处理或提起诉讼的情形。就XXXXX，该公司与我单位不存在曾经的、正在进行的或潜在的相关诉讼、争议或纠纷，我单位亦未收到任何关于该公司的投诉或举报。
特此证明。
XXXXX市场监督管理局
二〇二〇年月日
公司上市合规证明模板
【】国家税务局完税证明 兹证明【】（税务登记号：）属于我局（所）管辖企业，已于【】依法办理了税务登记。 自【】起至出具证明之日止，【】已按照国家税收管理法规的规定以及应缴纳的税种及税率按时申报并交纳了税款，无欠税、无罚款情况。 特此证明。 【税务机关印章】 【日期】
纳税证明 【】公司（纳税人识别号：）,法人：【】，地址：【】。注册类型：【】。属于我局管辖的正常企业，已于【】依法办理了税务登记。 兹证明该企业自【】起至出具证明之日止，已按照国家税务管理法规的规定以及应缴纳的税种及税率在我局申报并缴纳了税款。不存在违反相关税收管理法规以及受到我局行政处罚的情形。 特此证明。 【税务机关】 【日期】
证明 兹证明： 【】公司属于我局管辖企业，自【】起至本证明出具之日止，【】公司符合工商行政管理法律、法规和规范性文件的规定，不存在违反工商行政管理法律法规以及受到我局行政处罚的情形。 特此证明。 【】
【】公司缴纳社会保险费证明 我局为【】公司（登记号：）社会保险征缴主管机关。 该公司已按照国家有关法律法规的要求于【】办理了社会保险登记并进行了年检。 自【】起至该证明出具之日止，该公司一直按照国家有关法律、法规的规定为全体职工办理及缴纳包括养老保险、失业保险、基本医疗保险、工伤保险和生育保险等在内的全部社会保险费用，不存在欠缴、漏缴、迟缴的情形，也不存在因违反相关法律、法规或者规定而受到任何行政处罚的情形。 特此证明。 【】
住房公积金缴纳证明 【】公司自【】起至该证明出具之日止一直按照国家有关住房公积金的法律、 法规的规定为员工按时、足额缴纳住房公积金，不存在欠缴、漏缴、迟缴的情形, 也不存在因违反相关法律、法规或者规定而受到任何行政处罚的情形。 特此证明。 【】
子母公司关系证明书
兹证明xxxxx有限公司（以下简称“子公司”）系cccc有限公司（以下简称“母公司”） 的控股子公司。母公司控股**%（此句可不要）。子公司于****年**月**日在****地设立。子 公司基本情况： 注册资本：****万元（人民币） 注册号：********* 注册日期：****年**月**日 注册地：******* 住所：******* 法定代表人：****** 子公司专业从事配电开关控制设备及成套电气设备的生产、研发。是我国较早(说明：如 果子公司成立较晚，此句就不适用)研制和生产配电开关控制设备及成套电气设备产品的企业 之一，系母公司生产基地之一。 经浙江****会计师事务所审计，截止到***年**月**日，子公司总资产******万元，净资 产*****万元。（此句可以不要） 特此证明！ xxxx有限公司 2012年03月26日 1、附上子公司章程备查； 2、子公司的独立法人资格证（营业执照）； 3、子公司的 股本结构表。篇二：公司关系证明(模板) (1) 公司关系证明 兹有本公司与公司关系证明如下： □母公司与子公司关系 □子公司与子公司关系 □总公司与分公司关系 □分公司与分公司关系 □集团控股、参股关系 □同一品牌旗下公司 □其他关联关系： 关系方（盖章）： 日期：篇三：子公司证明 证明 兹证明*****有限公司（以下简称“子公司”）系*****有限公司（以下简称“母公司”） 的子公司。子公司于2015年01月06日在**市设立。子公司基本情况： 注册资本：****万元（人民币） 注册号：******* 注册日期：****年**月**日 注册地：**省**市 住所：**省**市 法定代表人：*** 子公司专业从事*****************************。系母公司生产基地之一。 特此证明！ *********有限公司 ****年**月**日篇四：隶属关系证明(总分公司)
最新政府出具的守法证明(合规证明)模板(全套)
证明 _______________股份有限公司为我局管辖企业，统一社会信用代码为：_______________，自______年______月_____日至今能遵守有关工商行政管理的法律、法规，实行守法经营；经查验，该公司不存在违反有关工商行政管理法律、法规的重大违法行为。 特此证明！ _______________工商行政管理局 年月日
证明 _______________股份有限公司系我局辖区内纳税企业，统一社会信用代码为：_______________，已经依法在我局办理税务登记。该公司自_____年_____月_____日至今严格遵守有关税收征管方面的法律、法规，实行守法经营，依法纳税，没有未经批准的缓缴税款的行为，没有偷税、漏税、欠税行为；经查验，该公司没有因违反有关税收征管法律、法规而受到处罚的记录，与本局也无任何有关税务的争议。
特此证明！ __________国家税务局第四分局 年月日 证明 __________有限公司系我局辖区内纳税企业，统一社会信用代码为：_______________，已经依法在我局办理税务登记。该公司自
_____年_____月_____日至今严格遵守有关税收征管方面的法律、法规，实行守法经营，依法纳税，没有未经批准的缓缴税款的行为，没有偷税、漏税、欠税行为；经查验，该公司无违反有关税收征管法律、法规而受到处罚的记录，与本局也无任何有关税务的争议。 特此证明！ __________地方税务局第五分局 年月日 证明
__________股份有限公司为我局管辖企业，统一社会信用代码为：_______________，自_____年_____月_____日至今遵守国家有关劳动与社会保障方面的法律、法规；截止目前，该公司依法与员工签署劳动合同，依法应缴纳的社会保险费已全部缴清，没有因违反有关劳动与社会保障法律、法规而受到处罚的记录。 特此证明！ __________劳动与社会保障局惠山分局 年月日
关于合规承诺书范本_承诺书.doc
关于合规承诺书范本_承诺书 加监管部门、行业自律组织和所在单位组织的后续教育，树立终身学习理念，不断提升素质，完善技能，做到专业胜任。 （四）牢固树立依托集团、服务集团的理念，尊重客户、了解需求，强化服务意识，规范服务礼仪，提高服务质量。 （五）保护客户信息，维护客户权益，不得采取隐瞒或误导等不正当手段，损害客户权益。 （六）公私分明，秉公办事，不得谋取非法利益。遵守国家和本单位防止利益冲突的规定，有效识别现实或潜在的利益冲突，并及时向有关部门报告，在办理授信、资信调查、融资等业务涉及本人、亲属或其他利益相关人时，主动汇报和提请工作回避。 （七）遵守禁止内幕交易的规定，不得利用内幕信息为自己或他 人谋取利益，不得将内幕信息以明示或暗示的形式告知他人。 （八）不得参与民间借贷、违规担保和非法集资等活动，不得充当资金掮客，不得经商办企业，不得在工商企业兼职，发现员工有异常行为时要积极向公司有关部门进行举报。
（九）规范8小时外行为，严禁参与洗钱、涉黄、涉赌、涉毒等活动。 （十）作为关键岗位和敏感环节的工作人员要对买卖股票等行为进行报告。 （十一）从业人员之间相互尊重、协作互助，树立理解、信任、合作的团队精神，分享专业知识和工作经验，共同创造，共同进步。 （十二）加强与金融行业从业人员的交流，学习先进的专业技能和管理经验，相互促进，共同提高。 （十三）关爱社会，积极参与公益活动，履行社会责任，发扬勤俭节约的优良传统，珍惜资源，抵制铺张浪费。 二、严格遵守公司规章制度，勤勉尽职开展岗位工作。 负责信贷、投资、理财等业务的风险审查及重要业务环节的风险管理工作，防范和控制资产业务信用风险。 （一）负责财务公司信贷业务的风险审查工作；根据需要开展延伸调查、现场核保、贷后风险管理等工作。组织资产质量五级分类认定工作，负责财务公司投资、理财以及外币资产业务等新的资产业务的风险管理相关工作。
子公司关系证明函范文3篇
子公司关系证明函范文3篇 子公司创业是大型母子公司制企业转型与发展的重要路径。然而子公司创业的相关研究却远远落后于实践的发展。本文是小编为大家整理的子公司关系证明函范文， 仅供参考。 子公司关系证明函范文篇一： 兹有本公司广东新银河世纪投资有限公司与xx x 网络科技发展有限 公司 公司、 关系证明如下： □母公司与子公司关系□子公司与子公司关系□总公司与分公司关系□分公司与分公司关系□集团控股、参股关系□同一品牌旗下公司
□其他关联关系：合作关系 关系方(盖章)： 关系方(盖章)： 日期：20xx年x月x日 子公司关系证明函范文篇二： 兹证明XXXXX有限公司(以下简称"子公司")系CCCC有限公司(以下简称"母公司")的控股子公司。母公司控股xx%(此句可不要)。子公司于xxxx年xx月xx日在xxxx 地设立。子公司基本情况： 注册资本：xxxx万元(人民币) 注册号：xxxxxxxxx 注册日期：xxxx年xx月xx日 注册地：xxxxxxx 住所：xxxxxxx
法定代表人：xxxxxx 子公司专业从事配电开关控制设备及成套电气设备的生产、研发。是我国较早(说明：如果子公司成立较晚，此句就不适用)研制和生产配电开关控制设备及成套 电气设备产品的企业之一，系母公司生产基地之一。 经浙江xxxx会计师事务所审计，截止到xxx年xx月xx日，子公司总资产 xxxxxx万元，净资产xxxxx万元。(此句可以不要) 特此证明! XXXX有限公司 20xx年x月x日 1、附上子公司章程备查; 2、子公司的独立法人资格证(营业执照); 3、子公司 的股本结构表。 子公司关系证明函范文篇三： 证明 XXX有限公司桂林分公司系南宁市XXX有限公司设立在xx的分公司，与XXX有限公
子公司关系证明函范文3篇精选
子公司关系证明函范文3篇精选 子公司创业是大型母子公司制企业转型与发展的重要路径。然而子公司创业的相关研究却远远落后于实践的发展。本文是为大家的子公司关系证明函范文，仅供参考。 证明 XXX有限公司桂林分公司系南宁市XXX有限公司设立在xx的分公司，与XXX有限公司为总、分机构的隶属关系。 XXX有限公司20xx年度会计审计报告已经审核完毕，社保和个人所得税已按照国家相关规定标准缴纳完毕。特此证明。 XXXX有限公司 20xx年7月13日 兹有本公司广东新银河世纪投资有限公司与 xxx网络科技发展有限公司公司、 关系证明如下： □母公司与子公司关系
□子公司与子公司关系 □总公司与分公司关系 □分公司与分公司关系 □集团控股、参股关系 □同一品牌旗下公司 □其他关联关系：合作关系 关系方(盖章)： 关系方(盖章)： 日期：20xx年x月x日 兹证明XXXXX有限公司(以下简称“子公司”)系CCCC有限公司(以下简称“母公司”)的控股子公司。母公司控股xx%(此句可不要)。子公司于xxxx年xx月xx日在xxxx地设立。子公司基本情况：
注册资本：xxxx万元(人民币) 注册号：xxxxxxxxx 注册日期：xxxx年xx月xx日 注册地：xxxxxxx 住所：xxxxxxx 法定代表人：xxxxxx 子公司专业从事配电开关控制设备及成套电气设备的生产、研发。是我国较早(说明：如果子公司成立较晚，此句就不适用)研制和生产配电开关控制设备及成套电气设备产品的企业之一，系母公司生产基地之一。 经浙江xxxx会计师事务所审计，截止到xxx年xx月xx日，子公司总资产xxxxxx万元，净资产xxxxx万元。(此句可以不要) 特此证明!
政府部门出具的合规证明模板
1、工商 证明 兹证明_________________________（注册号：__________），成立于____年____月____日，经审查，该公司自2012年1月1日至2014年12月31日没有因违反工商行政管理法律法规受到我局查处的记录。 特此证明。 （公章） 年月日
2、人保 证明 兹证明_________________________（住房公积金单位登记号：________）2012年1月1日至2014年12月31日期间的社会保险缴纳、劳动关系等情况未出现争议纠纷，未发现有违反劳动保障法律、法规和规章的行为，也未有因违法受到本行政机关给予行政处罚或行政处理的不良记录。 特此证明。 （公章） 年月日
3、住房公积金管理中心 证明 兹证明_________________________（社保登记证号：____________），该单位自2012年1月1日至2014年12月31日在我中心依法缴存住房公积金，未发现有违反住房公积金法律、法规和规章的行为。 特此证明。 （公章） 年月日
4、国税 证明 兹证明自2012年1月1日至2014年12月31日，未发现_________________________有违法违规纳税情况，执行的税种和税率符合国家有关法律法规，无行政处罚行为。 特此证明。 （公章） 年月日
证明 兹证明_________________________自2012年1月1日至2014年12月31日，每月按时申报税费，依法缴纳了各项税费，未发现该公司有违法违规纳税情况，无行政处罚行为。 特此证明。 （公章） 年月日
公司隶属关系证明模板文档4篇
Word格式 I A4打印 I 内容可修改 公司隶属关系证明模板文档4篇Company affiliation certification template document 编订：JinTai College
公司隶属关系证明模板文档4篇 前言：证明书是根据确实的材料判明人或事物的真实性书面证明。本文档根据证明书内容要求和特点展开说明，具有实践指导意义，便于学习和使用，本文下载后内容可随意调整修改及打印。 本文简要目录如下：【下载该文档后使用Word打开，按住键盘Ctrl键且鼠标单击目录内容即可跳转到对应篇章】 1、篇章1：公司隶属关系证明模板文档 2、篇章2：公司隶属关系证明模板文档 3、篇章3：公司隶属关系证明模板文档 4、篇章4：公司隶属关系证明模板文档 公司隶属关系即企业隶属关系一般指企业的行政隶属关系。指企业隶属于哪一级行政管理单位领导。下面是小泰整理的公司隶属关系证明模板，供大家参考和借鉴！ 篇章1:公司隶属关系证明模板文档 XXX 有限公司桂林分公司系xxx有限公司设立在玉林的分公司，与XXX 有限公司为总、分机构的隶属关系。XXX 有
限公司20xx年度会计审计报告已经审核完毕，社保和个人所得税已按照国家相关规定标准缴纳完毕。特此证明。 XXXX 有限公司 20xx年7月13日 篇章2:公司隶属关系证明模板文档【按住Ctrl键点此返回目录】中石化xxx有限公司分公司：船舶于年月日在贵单位加油站以现金或的银行卡（卡号：）付款加油，该船舶系本单位所属（联运或代理）船舶，请为该船舶开具增值税专用发票，购货单位开具本单位名称，本单位为增值税一般纳税人，税号：，由此引起的经济纠纷或税务风险由本单位承担一切法律责任。 证明单位：（盖章） 年月日 篇章3:公司隶属关系证明模板文档【按住Ctrl键点此返回目录】XXX有限公司XXX分公司系XXX市XXX有限公司设立在XXX的分公司，与XXX有限公司为总、分机构的隶属关系。XXX有限公司XXX年度会计审计报告已经审核完毕，社保和个人所得税已按照国家相关规定标准缴纳完毕。
如何开亲属关系证明
如何开亲属关系证明 兹证明XXX，男，一九XX年X月X日出生，根据其档案记载，其亲属关系如下： 父亲：XXX，一九XX年X月X日出生，现住在XX省XX 市XX路XX号X房; 母亲：XXX，一九XX年X月X日出生，现住在XX省XX 市XX路XX号X房; 胞兄/弟/姐/妹：XXX，男/女，一九XX年X月X日出生，现住在XX省XX市XX路XX号X房 XX(称谓)，XXX，男/女，一九XX年X月X日出生，现住XX省XX市/XX国。 亲属关系证明书(格式范本) 字第号 申请人：吴X，女，38岁，上海市普陀区人，现住在上海市普陀区xx。 王X，男，13岁，上海市普陀区人，现住在上海市普陀区xx。 王X，女，10岁，上海市普陀区人，现住在上海市普陀区xx。 关系人：王X，男，上海市普陀区人，原住香港九龙街号楼，于年月日在香港因公伤事故死亡，终年40岁。 查申请人吴X是关系人王X的妻子，王X是王X的儿子，
王X是王X的女儿，王X生前负担吴X、王X及X的全部生活费用，特此证明。 上海市普陀区人民法院 年月日 ●亲属关系证明样本 ()_____字第_____号 根据档案记载(或经调查或经向知情人_______和______调查)，兹证明______(男或女，_____年__月___日出生，____年___月____日死亡，生前住台湾省____市____街____号)的配偶和直系亲属共有以下____人： 父亲：_____，_____年__月__日出生，_____年__月__日死亡。 母亲：_____，_____年__月__日出生，_____年__月__日死亡。 配偶：_____，_____年__月__日出生(于_____年__月__日与被继承人_____结婚)，现住_____省_____市_____街_____号(或于_____年__月__日死亡)。 长男：_____，_____年__月__日出生，现住_____省_____市_____街_____号(或于_____年__月__日死亡，生前未婚亦无子女)。 次男：_____，_____年__月__日出生，现住_____省_____市_____街_____号。
合规证明格式文本
证明 【】公司系我局辖区企业，该公司自2016年1月1日起至今遵守工商管理方面的法律、法规及规性文件的规定，不存在因违反工商管理方面的法律、法规及规性文件的规定而受到行政处罚或被工商主管部门予以调查的情形。 特此证明。 工商行政管理局（盖章） 年月日
证明 我局作为【】公司的国税主管税务机关，兹证明： 1、【】公司已依法办理税务登记，其目前执行的国税税种及税率如下： 2、该公司自2016年1月1日起至今，所适用的税种、税率符合国家法律、法规及规性文件的要求，能够依法按时足额申报、缴纳和/或代扣代缴各项税款，不存在欠税、漏税、逃税、不履行税款代扣代缴义务或其他违反国家税收管理法律、法规或规性文件的情形，不存在因违反国家税收管理法律、法规或规性文件受到行政处罚或正在被主管税务机关予以调查的情形，与主管税务机关不存在税务争议或纠纷。 特此证明。 国家税务局（盖章）
年月日
证明 我局作为【】公司的地税主管税务机关，兹证明： 1、【】公司已依法办理税务登记，其目前执行的地税税种及税率如下： 2、该公司自2016年1月1日起至今，所适用的税种、税率符合国家法律、法规及规性文件的要求，能够依法按时足额申报、缴纳和/或代扣代缴各项税款，不存在欠税、漏税、逃税、不履行税款代扣代缴义务或其他违反国家税收管理法律、法规或规性文件的情形，不存在因违反国家税收管理法律、法规或规性文件受到行政处罚或正在被主管税务机关予以调查的情形，与主管税务机关不存在税务争议或纠纷。 特此证明。 地方税务局（盖章）
年月日
证明 【】公司系我局辖区企业，该公司自2016年1月1日起至今自觉遵守安全生产方面的法律、法规及规性文件的规定，不存在因违反安全生产管理方面的法律、法规及规性文件的规定而受到行政处罚或被产品质量监督主管部门予以处罚的情形。 特此证明。 安全生产监督管理局（盖章） 年月日
合规证明格式文本
证明 【】公司系我局辖区内企业，该公司自2016年1月1日起至今遵守工商管理方面的法律、法规及规范性文件的规定，不存在因违反工商管理方面的法律、法规及规范性文件的规定而受到行政处罚或被工商主管部门予以调查的情形。 特此证明。 工商行政管理局（盖章） 年月日
证明 我局作为【】公司的国税主管税务机关，兹证明： 1、【】公司已依法办理税务登记，其目前执行的国税税种及税率如下： 2、该公司自2016年1月1日起至今，所适用的税种、税率符合国家法律、法规及规范性文件的要求，能够依法按时足额申报、缴纳和/或代扣代缴各项税款，不存在欠税、漏税、逃税、不履行税款代扣代缴义务或其他违反国家税收管理法律、法规或规范性文件的情形，不存在因违反国家税收管理法律、法规或规范性文件受到行政处罚或正在被主管税务机关予以调查的情形，与主管税务机关不存在税务争议或纠纷。 特此证明。 国家税务局（盖章） 年月日
证明 我局作为【】公司的地税主管税务机关，兹证明： 1、【】公司已依法办理税务登记，其目前执行的地税税种及税率如下： 2、该公司自2016年1月1日起至今，所适用的税种、税率符合国家法律、法规及规范性文件的要求，能够依法按时足额申报、缴纳和/或代扣代缴各项税款，不存在欠税、漏税、逃税、不履行税款代扣代缴义务或其他违反国家税收管理法律、法规或规范性文件的情形，不存在因违反国家税收管理法律、法规或规范性文件受到行政处罚或正在被主管税务机关予以调查的情形，与主管税务机关不存在税务争议或纠纷。 特此证明。 地方税务局（盖章） 年月日
证明 【】公司系我局辖区内企业，该公司自2016年1月1日起至今自觉遵守安全生产方面的法律、法规及规范性文件的规定，不存在因违反安全生产管理方面的法律、法规及规范性文件的规定而受到行政处罚或被产品质量监督主管部门予以处罚的情形。 特此证明。 安全生产监督管理局（盖章） 年月日
条据书信 隶属关系证明范本
隶属关系证明范本 隶属关系证明范本 关联企业证明 致： 我司与属于□直接股权：相互间直接或间接持有其中一方的股份总和达到25％或以上□间接股权：直接或间接同为第三者所拥有或控制股份达到25％或以上□同一法人：两家公司为同一法人代表□家族企业：两家公司老板有亲属关系□总部分店：无独立法人的隶属关系由于该原因， 特此证明！公司签章：年月日…………………………………………………………………………………………………… …..以下无内容。第二篇、子公司关系证明函范文3篇 隶属关系证明范本隶属关系证明范本 子公司关系证明函范文3篇 子公司关系证明函范文篇一： 兹有本公司广东新银河世纪投资有限公司与xx网络科技发展有限公司公司、 关系证明如下： □母公司与子公司关系 □子公司与子公司关系 □总公司与分公司关系
□分公司与分公司关系隶属关系证明范本 □集团控股、参股关系 □同一品牌旗下公司 □其他关联关系：合作关系关系方(盖章)：关系方(盖章)：日期：xx 年x月x日 子公司关系证明函范文篇二： 兹证明xx有限公司(以下简称子公司)系CCCC有限公司(以下简称母公司)的控股子公司。母公司控股xx%(此句可不要)。子公司于xx年xx 月xx日在xx地设立。子公司基本情况： 注册资本：xx万元(人民币) 注册号：xx 注册日期：xx年xx月xx日 注册地：xx 住所：xx 法定代表人：xx 子公司专业从事配电开关控制设备及成套电气设备的生产、研发。是我国较早(说明：如果子公司成立较晚，此句就不适用)研制和生产配电开关控制设备及成套电气设备产品的企业之一，系母公司生产基地之一。 经浙江xx会计师事务所审计，截止到xx年xx月xx日，子公司总资产xx万元，净资产xx万元。(此句可以不要)隶属关系证明范本 特此证明!
合规工作报告模板
证券营业部XXX年合规工作总结 及XXX年合规工作计划 一、XXX年合规工作总结。 北京营业部根据公司合规工作的要求，积极推行合规管理工作。在发展经纪业务的同时，以合规经营、规范管理作为营业部的首要工作，不仅将合规工作推进到管理的第一线，更渗入到各项业务流程之中，并根据实际情况不断调整工作侧重点使合规工作更加到位，使所有员工都认识到只有在合法、合规的前提下才能更好的发展经纪业务，创造更多财富价值，提升服务品牌。营业部负责人为合规管理第一责任人，客户服务部专人担任合规风控岗及反洗钱风控岗，营业部全体员工人人参与合规工作。XXX年北京营业部主要完成了以下合规工作： 1.合规会议合规会议由营业部负责人和合规岗共同组织营业部全体员工学习，会议内容包括：传达各类法律法规知识、证监局及协会发布的各类监管规定、业内违规行为的处罚通报等，宣讲和传达公司合规会议精神和内容。通过合规会议，有效的丰富了营业部员工的合规知识，加强了合规工作意识。XXX年营业部组织多次全员合规会议。合规会议主要学习的文件有：《证券业从业人员执业行为准则》、《证券期货业反洗钱工作实施办法》、《关于加强证券经纪业务管理规定》、《投资者教育工作制度》、《关于进一步加强证券公司客户服务和证券交易佣金管理工作的通知》、京证机构发[XXX]216号《关于进一步加强证券营销人员执业行为管理的通知》等。
2.按照监管部门和公司的要求开展专项合规培训和自查工作：营业部根据中国证监会［XXX］11号文件《关于加强证券经纪业务管理的规定》（以下简称《规定》）文件要求及文件精神，积极学习相关内容并开展自查工作： (一)组织学习《规定》精神，落实《规定》的具体要求 1）、各级现场会议组织学习《规定》内容：由营业部总经理牵头组织召开营业部全体员工会议、由各部门负责人组织召开部门会议。会议上由牵头负责人解读《规定》中的相关内容，并要求各部门、全体员工按照《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司合规管理施行规定》、《证券营业部信息技术指引》等法律法规，要求全员认真学习、深刻领会、切实落实相关监管要求。 2）、及时部署落实自查工作。要求对规定中涉及的不规范的事项进行梳理并第一时间进行修订和完善。 (二)营业部自查及落实方案我部对照《规定》，逐条自查，认真检查、梳理在证券经纪业务各环节中存在的不足和问题： 1）、客户账户管理方面自查情况我部在总公司的管理下建立了健全的客户账户管理制度。在客户开户时与客户签订证券交易委托代理协议、开立资金账户、为首次开户的客户开立证券账户、按规定办理客户资金三方存管手续。开户时向客户客观宣讲证券投资存在的风险和防范措施，柜员及客户经理在业务办理过程中及时提示证券投资风险，强调本人临柜、本人填写开户资料的必要性和重要性，提醒妥善保管账户密码和证券账户，对客户的姓名、身份的真实性进行充分审查。在开户柜台设置现场拍照、二代身份证系统自动验证。通过系统设置的后台实时
工商合规证明申请书3篇
工商合规证明申请书3篇 工商合规证明申请书3篇 工商合规证明申请书篇一： 上海市工商行政管理局自由贸易试验区分局: 我司因办理需要开具年月年月我司与办理上述事项所涉及的公司的关系说明： 特此申请 20xx年x月x日 工商合规证明申请书 篇二： 人力资源和社会保障局： 我公司，目前在准备申请在全国中小企业股份转让系统挂牌，纳入非上市公众公司监管。 根据《非上市公众公司监督管理办法〉的决定》第三条，以及《全国中小企业股份转让系统业务规则》第 1条的规定，公众公司或股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌应当按照法律、行政法规的规定，合法规范经营。 基于此，为配合证监会核查我公司的合法规范经营情况，特申请贵局出具证明。 xxxxxxxx有限公司 201X年X月X日 工商合规证明申请书 篇三：
规划局： 我公司建设的新都华城二区8#、9#、11#、13#-15#及部分地下室，按贵局工程规划许可要求正在顺利的建设中，目前8#、9#、11#、13#-15#及部分地下室已符合办理商品房预售许可的要求，现向贵局申请办理合规证明，请贵局给予批准。 特此申请! 光山博大房地产开发有限公司 20xx年x月x日 看了工商合规证明申请书文章还看了： 1.在校证明申请书范文 贫困证明书格式及范文 3.转诊证明格式范文 4.政审证明范文 5.公司搬迁申请书范文 个人担保贷款申请书范文 7.出生婴儿证明范文 8.担保贷款申请书范文5篇 9.经济担保证明范文 10.借调证明范文 附送： 工商局201X年一季度工作总结 工商局201X年一季度工作总结
的便利。“三通”，即符合法律法规规定的畅通办；法律法规没有明确规定的，在法律、法规允许的限度内，采取有效措施变通办；不属于本部门职权范围内的，积极帮助疏通办。“四服务”，即提前介入服务、跟踪帮办服务、提供延时服务和上门服务。同时，实行“三减一提”，即减环节、减资料、减时限、提效能，让投资者享受到高效快捷的准入服务。凡是材料齐全、符合法定形式的，全部实行一审一核，当场发照。其中企业名称核准、企业住所变更、减少经营范围等登记事项，实行审核合一，由窗口受理人员直接核准发照。 （三）以融资活企为突破点，缓解企业资金难题。通过上门走访、主动服务、现场办公等形式，了解民营企业资金需求情况，引导经营者充分运用动产抵押，股权出质和商标权质押等融资方式，在法律法规允许的范围内，进一步用活用足政策，着力解决群众创业、企业创新发展中的融资难问题。同时，积极主动向银行推荐信用好、有实力、有发展前途的企业，帮助企业融资。一季度，全市工商系统共帮助170余户企业，实现融资13亿元。 （四）以商标兴企为关键点，支持企业做大做强。将大力实施商标品牌战略作为市场主体创业创新的重要支撑，按照“培育一批、储备一批、申报一批”的品牌培育思路，采取舆论宣传、服务指导、规范管理等举措，积极引导帮扶企业树品牌，鼓励有竞争力的企业申报驰、著名商标，增强市场竞争力。目前，全市拥有中国驰名商标26件，农产品证明商标4件，**省著名商标480件。此外，开展“双打”专项行动，通过打建结合，保护企业注册商标专用权。利用12315维权平台和“一会两站”开辟商标维权绿色通道，确保投诉有门，赔偿有路。
企业申请出具海关资信证明
企业申请出具海关资信证明 一、业务简介 企业因上市等原因，在出具相关政府部门书面材料后可向海关申请出具资信证明，海关核实企业实际情况后予以出具。 二、事项类型 非行政许可审批事项 三、办事依据 《中华人民共和国证券法》 《上市公司证券发行管理办法》（中国证券监督管理委员会第30号令） 四、办事指南 （一）申请条件 工商注册地在大连海关辖区内的企业。 （二）需提交的资料 1.《出具企业资信证明申请书》（详见附表）。 2. 政府部门（金融工作局/办）出具的关于协助出具企业守法（合规）证明材料的函（正本）或中国证监会行政许可申请受理通知书。 企业因上市申请出具海关资信证明实行属地管理原则，企业需提供企业注册所在地政府部门（金融工作局/办）出具的关于协助出具企业守法（合规）证明材料的函（正本）。如总公司（总部）在外地，子公司注册地在大连海关辖区范
围内的，则应提供总公司（总部）注册地政府部门（金融工作局/办）出具的关于协助出具企业守法（合规）证明材料的函（正本）。 （三）办理程序 申请人向大连海关（未在海关注册企业向所在地海关）递交纸质申请资料。 （四）办理时限 企业资料齐全的，自收到企业书面申请之日起5个工作日内办结。 （五）审批决定证件（法律文书） 企业收到海关办结通知或办结期限到期日，由联系人本人持身份证件领取《企业资信证明》。 （六）收费标准 不收费。 （七）其他注意事项 1. 海关办理后将电话通知企业到领取《企业资信证明》。 2. 海关自2014年12月1日起，在“中国海关企业进出口信用信息公示平台”（网址：https://www.360docs.net/doc/423094227.html,）公示海关注册登记企业的信用信息，公示内容已包括企业海关资信情况。企业有资产重组并购、确认投标资质、评比中心、扶贫项目、从事进口货物（原油、燃料油、大宗农产品等）配额申请等情形的，无需出具海关资信证明，可径直上“中国海关企业进出口信用信息公示平台”查询。 五、办事机构类信息
合规责任承诺书模板
合规责任承诺书模板 合规责任承诺书篇一：合规履职承诺书 为杜绝有章不循、违规操作等现象，切实提高政策制度执行力，实现合规思想认识、制度要求与执行效果的相互统一，增强XX合规风险管控能力，有效保障XX银行安全、稳健、合规运营，现向XX郑重承诺： 1、认真遵守国家法律、法规以及银行业监管制度，始终学习和践行《银行业金融机构从业人员职业操守指引》及我行行内各项规章制度，严控各类风险。 2、熟知本岗位工作职责和要求，掌握所从事工作的各项规定及业务操作流程，知晓自身岗位工作的合规要求及违规责任。对违规行为坚决抵制，不以任何理由和借口违反或偏离制度、规定；不授意、指使、强令他人违规办理业务；不迎合他人违规办理业务，对他人违规授意和指令坚决抵制并向上级主管部门报告；发现他人存在违章违纪行为可能导致风险的，及时向上级举报。 3、保守国家机密和XX银行商业秘密，保护客户信息，客观、真实反映XX银行经营管理活动信息，拒绝造假。 4、坚决抵制欺诈、非法集资、内幕交易及商业贿赂等行为，拒绝黄、赌、毒，在社会交往和商业活动中，杜绝与客户之间的非法利益往来。 5、主动回避“利益冲突”，当所经办的业务涉及本人亲属或与本人有利害关系的人时，应主动提出回避；不从事与
XX银行有利害关系的“第二职业”。 6、积极配合业务检查，欢迎同事的监督和帮助，对存在的问题 勇于承担责任，不推诿，不刻意回避或隐瞒，认真做好相应整改工作，避免重复犯错。 7、强化自我保护意识，重视自身合规能力的持续提升，积极参与合规文化活动，参与合规长效机制建设，将“人人合规、时时合规、处处合规、我要合规”落到实处。 8、认真履行工作职责，避免其他重大实质性违法违规行为。 本人承诺自觉遵守以上要求。如违反此承诺，将自愿接受XX根据相关管理规定做出的经济处罚和纪律处分，直至解除劳动合同并承担法律责任。 （责任追究加粗部分语句需由本人抄写一遍） 本承诺书一式两份，签订双方各执一份。本承诺书有效期为2014年1月1日起至2014年12月31日止。 所在部门： 承诺人： 所在部门： 负责人：年月日月 合规责任承诺书篇二：合规承诺书 (员工) 姓名：岗位： 为认真贯彻执行员工行为规范和领导干部廉洁从业各项规定，端正工作态度，正确对待和行使工作职责，加强自
子母公司关系证明书
证明 兹证明xxxxx有限公司(以下简称“子公司”)系cccc有限公司(以下简称“母公司”) 的控股子公司。母公司控股**%(此句可不要)。子公司于****年**月**日在****地设立。子 公司基本情况: 注册资本:****万元(人民币) 注册号:********* 注册日期:****年**月**日 注册地:******* 住所:******* 法定代表人:****** 子公司专业从事配电开关控制设备及成套电气设备的生产、研发。是我国较早(说明:如 果子公司成立较晚,此句就不适用)研制和生产配电开关控制设备及成套电气设备产品的企业 之一,系母公司生产基地之一。 经浙江****会计师事务所审计,截止到***年**月**日,子公司总资产******万元,净资 产*****万元。(此句可以不要)
特此证明! xxxx有限公司 2012年03月26日 1、附上子公司章程备查; 2、子公司的独立法人资格证(营业执照); 3、子公司的 股本结构表。篇二:公司关系证明(模板) (1) 公司关系证明兹有本公司与公司关系证明如下: □母公司与子公司关系 □子公司与子公司关系 □总公司与分公司关系 □分公司与分公司关系 □集团控股、参股关系 □同一品牌旗下公司 □其他关联关系: 关系方(盖章): 日期:篇三:子公司证明
证明 兹证明*****有限公司(以下简称“子公司”)系*****有限公司(以下简称“母公司”) 的子公司。子公司于2015年01月06日在**市设立。子公司基本情况: 注册资本:****万元(人民币) 注册号:******* 注册日期:****年**月**日 注册地:**省**市 住所:**省**市 法定代表人:*** 子公司专业从事*****************************。系母公司生产基地之一。 特此证明! *********有限公司 ****年**月**日篇四:隶属关系证明(总分公司) 证明 xxx有限公司桂林分公司系南宁市xxx有限公司设立在玉林的分公司,与xxx 有限公司为总、分机构的隶属关系。xxx有限公司2010年度会计审计报告已经审核完毕,社保和个人所得税已按照国家相关规定标准缴纳完毕。特此证明。
合规承诺书 (员工)
XXXXXXXXXXXX有限责任公司 员工合规承诺书 姓名：岗位： 为认真贯彻执行员工行为规范和领导干部廉洁从业各项规定，端正工作态度，正确对待和行使工作职责，加强自我约束力，本人郑重承诺如下： 一、严格遵守金融行业职业行为规范 （一）诚信守法、恪尽职守、审时高效地行使职权、履行义务，自觉遵守法律法规、监管规定、自律组织准则规则要求，维护公司及客户的合法权益。 （二）以高标准职业道德规范行事，品行正直，诚实守信，爱岗敬业，维护行业及公司声誉。严格保守国家秘密、所在集团及本单位的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开信息负有保密义务。对客户服务结束或者离开所在单位后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务。 （三）熟练掌握业务技能，积极参加监管部门、行业自律组织和所在单位组织的后续教育，树立终身学习理念，不断提升素质，完善技能，做到专业胜任。 （四）牢固树立依托集团、服务集团的理念，尊重客户、了解需求，强化服务意识，规范服务礼仪，提高服务质量。 （五）保护客户信息，维护客户权益，不得采取隐瞒或误导等不正当手段，损害客户权益。 （六）公私分明，秉公办事，不得谋取非法利益。遵守国家和本单位防止利益冲突的规定，有效识别现实或潜在的利益冲突，并及时向有关部门报告，在办理授信、资信调查、融资等业务涉及本人、亲属或其他利益相关人时，主动汇报和提请工作回避。 （七）遵守禁止内幕交易的规定，不得利用内幕信息为自己或他
人谋取利益，不得将内幕信息以明示或暗示的形式告知他人。 （八）不得参与民间借贷、违规担保和非法集资等活动，不得充当资金掮客，不得经商办企业，不得在工商企业兼职，发现员工有异常行为时要积极向公司有关部门进行举报。 （九）规范8小时外行为，严禁参与洗钱、涉黄、涉赌、涉毒等活动。 （十）作为关键岗位和敏感环节的工作人员要对买卖股票等行为进行报告。 （十一）从业人员之间相互尊重、协作互助，树立理解、信任、合作的团队精神，分享专业知识和工作经验，共同创造，共同进步。 （十二）加强与金融行业从业人员的交流，学习先进的专业技能和管理经验，相互促进，共同提高。 （十三）关爱社会，积极参与公益活动，履行社会责任，发扬勤俭节约的优良传统，珍惜资源，抵制铺张浪费。 二、严格遵守公司规章制度，勤勉尽职开展岗位工作。 负责信贷、投资、理财等业务的风险审查及重要业务环节的风险管理工作，防范和控制资产业务信用风险。 （一）负责财务公司信贷业务的风险审查工作；根据需要开展延伸调查、现场核保、贷后风险管理等工作。组织资产质量五级分类认定工作，负责财务公司投资、理财以及外币资产业务等新的资产业务的风险管理相关工作。 （二）监管要求的贯彻落实，负责财务公司重大事项管理和报告工作。
子公司关系证明函范文3篇
子公司关系证明函范文 3 篇 子公司创业是大型母子公司制企业转型与发展的重要路径。然而子公司创业的相关研究却远远落后于实践的发展。本文是小编为大家整理的子公司关系证明函范文，仅供 子公司关系证明函范文篇一： 兹有本公司广东新银河世纪投资有限公司与xxx 网络科技发展有限公司公司、 关系证明如下： □ 母公司与子公司关系 □ 子公司与子公司关系 □ 总公司与分公司关系 □ 分公司与分公司关系 □ 集团控股、参股关系 □ 同一品牌旗下公司 □ 其他关联关系：合作关系
关系方（盖章）： 关系方（盖章）： 日期：20xx年x月x日 子公司关系证明函范文篇二： 兹证明XXXXX有限公司（以下简称"子公司"）系CCCC有限公司（以下简称"母公司"）的控股子公司。母公司控股xx%（此句可不要）。子公司于xxxx年xx月xx日在xxxx地 设立。子公司基本情况： 注册资本：xxxx 万元（人民币） 注册号：xxxxxxxxx 注册日期：xxxx 年xx 月xx 日 注册地：xxxxxxx 住所：xxxxxxx 法定代表人：xxxxxx
子公司专业从事配电开关控制设备及成套电气设备的生产、研发。是我国较早（说明：如果子公司成立较晚，此句就不适用）研制和生产配电开关控制设备及成套电气设备产品的企业之一，系母公司生产基地之一。 经浙江xxxx 会计师事务所审计，截止到xxx 年xx 月xx 日，子公司总资产xxxxxx 万元，净资产xxxxx 万元。（此句可以不要） 特此证明! XXXX有限公司 20xx 年x 月x 日 1、附上子公司章程备查; 2 、子公司的独立法人资格证（营业执照）; 3 、子公司的 股本结构表。 子公司关系证明函范文篇三： 证明 XXX有限公司桂林分公司系南宁市XXX有限公司设立在XX的分公司，与XXX有限公 司为总、分机构的隶属关系