供应商质量体系系统评估表

稽核者______________________ 被稽核者______________

供应商质量体系审核检查表.docx

供应商质量体系审核检查表序号问题检查记录得分一、质量管理及职责 1.1是否明确公司的质量管理机构和职责？ A组织机构明确，部门的职能得到有效履行； B有专职质量管理部门及质量检验人员； C质量管理负责人等职责分工明确； 1.2是否建立了质量分析会制度？ A 定期召开公司内的质量会议，确认质量目标值的达成情况； B领导把握质量状况，提出改善指示； C保存质量会议记录，确定需改进项目，且他们的改进进度情况得到控制； D 改进效果得到验证，有彻底的反馈，其结果令人满意二、质量管理体系建设 2.1是否按计划进行有效的管理评审和内部审核？ A 应有完整的管理评审输入资料，支持状态评审； B管理评审的输出应关注涉今世缘公司或体系的重大改进，并有计划和措施支持； C内部审核覆盖所有部门和车间，并按重要性安排，内外部审核发现的问题应采取措施并跟踪验证。 2.2是否有质量方针？ A有明确的方针且这些方针得到了积极的实施； B主要的措施根据这些方针得以实施； C活动结果的进度情况根据这些方针得到了控制。 2.3是否制定了质量目标？是否分解到各单位及岗位？有明确的目标，并且将目标按照管理层级进行了分解； 2.4目标是否得到有效监控？ A应对目标完成情况进行统计并分析； B应定期召开绩效评审会，针对适宜的绩效指标所实施的持续改进活动计划应进行评审。三、文件和资料控制 3.1是否有文件化的控制体系？ A有文件及各项必要的管理规定； B起草、审核、批准部门明确； C文件描述完备； D制定了员工培训文件的内容 3.2文件现场的使用状态？ A根据需要，及时更新现场版本；

供应商审核管理制度

供应商审核管理制度 1 目的对原辅材料、外购（协）件的供应商进行审核，并对其进行评价，确保所采购物品满足其产品生产的质量和相关法规要求。 2 范围适用于本公司供应商的管理和控制。 3 职责 3.1 采购部负责本制度的具体实施并归口管理。 3.2质检部负责采购物资的验证。 4 内容 4.1 审核要求 4.1.1准入审核：采购部制定供应商准入要求，建立供应商档案。根据采购信息，包括采购物品类别、验收准则、规格型号、规程、图样等内容，对供应商经营状况、生产能力、质量管理体系、产品质量、供货期等相关内容进行审核，必要时开展现场审核，以确保采购物品符合要求。 4.1.2过程审核：技术部建立采购物品在使用过程中的审核要求，对采购物品的进货查验、生产使用、检验情况、不合格品处理等方面进行审核并保持记录，保证采购物品在使用过程中持续符合要求。 4.1.3评估管理：采购部建立评估要求，对供应商定期进行综合评价，回顾分析其供应的产品质量、技术水平、交货能力、产品合格率等。对结果为不满意的供应商，采取淘汰或改进措施。采购物品的生产条件、规格型号、图样、生产工艺、质量标准和检验方法等可能影响质量的关键因素发生重大改变时，应当对供应商进行重新评估，必要时进行现场审核。 4.2审核要点 4.2.1文件审核 4.2.1.1供应商资质，包括企业营业执照、合法的生产经营证明文件等； 4.2.1.2供应商的质量管理体系文件； 4.2.1.3采购物品生产工艺说明； 4.2.1.4采购物品性能、规格、型号、安全性评估材料、企业自检报告或有资质检验机构出具的有效检验报告。 4.2.1.5、其他所需的文件和资料。 4.2.2 特殊采购物品的审核

供应商质量体系审核检查表

序号问题检查记录得分一、质量管理及职责 1. 1 是否明确公司的质量管理机构和职责？ A 组织机构明确，部门的职能得到有效履行； B 有专职质量管理部门及质量检验人员； C 质量管理负责人等职责分工明确； 1. 2 是否建立了质量分析会制度？ A 定期召开公司内的质量会议，确认质量目标值的达成情况； B 领导把握质量状况，提出改善指示； C保存质量会议记录，确定需改进项目，且他们的改进进度情况得到控制； D 改进效果得到验证，有彻底的反馈，其结果令人满意二、质量管理体系建设

序号问题检查记录得分 2. 1 是否按计划进行有效的管理评审和内部审核？ A 应有完整的管理评审输入资料，支持状态评审； B管理评审的输出应关注涉今世缘公司或体系的重大改进，并有计划和措施支持； C 内部审核覆盖所有部门和车间，并按重要性安排，内外部审核发现的问题应采取措施并跟踪验证。 2. 2 是否有质量方针？ A有明确的方针且这些方针得到了积极的实施； B 主要的措施根据这些方针得以实施； C活动结果的进度情况根据这些方针得到了控制。

序号问题检查记录得分 2. 3 是否制定了质量目标？是否分解到各单位及岗位？有明确的目标，并且将目标按照管理层级进行了分解； 2. 4 目标是否得到有效监控？ A 应对目标完成情况进行统计并分析； B 应定期召开绩效评审会，针对适宜的绩效指标所实施的持续改进活动计划应进行评审。三、文件和资料控制 3. 1 是否有文件化的控制体系？ A 有文件及各项必要的管理规定； B 起草、审核、批准部门明确； C 文件描述完备； D 制定了员工培训文

供应商管理体系

供应商管理体系 1 目的为有效的对供应商生产、质量、管理及生产过程实施监控，发展维护稳定的供应商，确保供应商提供符合质量要求、价格适宜的产品，与供应商建立起长期稳固的供求关系，特制定本体系。一、范围本管理体系适用于为公司提供产品和服务的所有供应商。职责质管部 ●负责评估、审核、考评供应商。 ●对供应商产品质量实施检测和控制。 ●对供应商生产过程实施控制。 ●对供应商质量事故下达NCR报告，并跟踪整改。 ●对问题供应商预警并做出处理意见。二、技术部 ●项目评审 ●负责新产品制造工艺工装方案审核 ●负责新供应商考察、评估 ●编制《技术要求》《质量控制卡片》 ●解决产品重大技术问题财务部负责发货产品结算。三、管理体系 1.供应商的选择新供应商根据新产品或产品结构调整等因素的需要选择适宜的新供应商。选择原则：遵循质量稳定、低价格、管理好、具有质量管理体系资质、诚信的原则，批量较大的产品尽量选择两家及以上的稳定供应商，以保证稳定供货和技术创新。 2.选择程序 1）采购部根据公司安排和实际需求及选择要求向新供应商发出《供应商调查表》。 2）供应商填写《供应商调查表》完毕，附上以下证书复印件： ●营业执照 ●组织机构代码证 ●税务登记证 ●质量管理体系认证证书 3）质管部在接收到《供应商调查表》及证书复印件等信息后进行评审，资料评审合格后依据产品关键程度确定是否需现场审核，若需现场审核的由质管部组织考察审核小组两周内对新供应商进行现场审核并出具审核报告。

4）经现场审核合格的供应商可直接引入。现场审核不合格的供应商可以整改一次，整改仍不合格的取消引入资格，市场部需要重新开发新供应商。 5）资料评审合格不需现场审核的可直接引入。资料审核不通过新供应商可整改一次，整改仍不合格的取消引入资格，市场部需要重新开发新供应商。 6）选定供应商后需要签定《质量保证协议》、《保密协议》。 3.建立新供应商或潜在供应商档案，供应商档案内容如下： ●供应商的基本信息（设备、人员） ●组织机构是否健全 ●是否具有ISO9001质量管理体系 ●质保体系是否健全，质保能力如何 ●技术与研发能力如何 ●生产管控能力、产能和商务能力如何 ●成本控制及价格水平 ●诚信度 4. 老供应商 1） .老产品：根据供应商的产能、交期、价格、技术水平、质量水平等因素，确实满足不了客户对产品的需求，市场部需要向公司提出申请，重新选择供应商。 2）供应商的管理发货检验发现重大质量问题 ●一次抽检30%以上不合格 ●连续2次抽检10%~30%不合格 ●严重铸造工艺、加工工艺及工装错误对释放CPAR报告供应商未得到有效整改的，均由质管部向供应商释放《供应商质量信息联络单》，提出处理意见传递至采购部，责任供应商需在5个工作日内排查、整改，并在10日内给予有效具体的整改回复，没有发货产品的除外，待再次下达订单前按此要求执行。 3）质管部于每月8日前将上月相关供应商质量数据汇总并进行分析。 4）供应商质量信息分析评价质管部每月根据相关质量数据对合格供应商排名评价，评价结果每月10日前审核公布。 5.考核结果预警机制 1）针对月度排名供应商建立三级预警机制（黄色、橙色、红色）。 a)黄色警告：检验尺寸超差或其它原因导致批量返工； b)橙色警告：一次检验30%以上不合格； c)红色警告：出现批次质量问题导致质量事故经整改无效；工厂审

供方质量体系调查表

供方质量体系调查表调查时间：供方编号：供方：地址：电话：传真： xxxx有限公司主导厂是：此文件通常是供方根据xxxxx有限公司供货质量改进程序和此调查表提出的要点，进行工厂质量体系调查使用的。此结果将被保密。基本情况完成自查的调查人员：姓名：职务：电话：传真： 1、 2、 3、工厂概况 1、列出工厂生产的主要产品：

2、列出向（或可能向）xxxxx有限公司供货的产品： 3、列出主要用户（占产量的10％以上）： 4、总占地面积： 5、人员：员工总数：生产工人数：生产管理人员数：质量检验工人数：质量管理人员数： 6、列出供方质量体系审核的历史情况：审核日期：审核机构：审核文件号：有关日期：一、质量管理 1、采用何种质量保证或质量控制体系来保证质量？ □ A. 仅进行工序控制／操作工控制。 □ B. 成品检验。 □ C. 两者都进行。 2、工厂管理层确定何部门或机构对产品质量负有责任？ 3、在质量保证和质量改进工作中，工厂最高管理层起何作用？

4、无论何部门，从事质量检查、控制的人员的一般技能／经验要求达到何种水平？ 5、有什么试验或检验的设备用于对原材料和成品进行全面评价？ A、化学成分 B、性能 6、工厂具有哪些质量工程功能？是否 A、能力分析□□ B、统计抽样□□ C、工序控制□□ D、质量计划□□ E、质量检查□□ F、试验设计□□ G、控制图表□□ H、（产品）特性分类□□ I、质量成本分析□□ J、（质量信息系统）□□ K、失效模式与影响分析□□ 7、是否有产品通过某重要用户质量认证合格？（即用户对产品实行免检）

供应商质量管理体系调查表

χδεφ 供应商质量管理体系评审表供应商名称：联系人供应商地址：联系电话主要产品：评审日期序主要调查内容 A B C D 评分评审证据 1.1 是否建立ISO9000&QS9000&TS16949等质量管理体系 10 8 4 2 1.2 建立的质量体系是否获得第三方认证机构认可1.3 是否设定质量目标并定期验证其达成情况 2 是否有完善的组织机构，品质部门是否有独立行使品质放行的权力 10 8 4 2 2.1 是否有进料检验2.2 是否有过程检验2.3 是否有最终检验 2.4 是否使用MIL-STD-105E或GB2828-2003等抽样标准 2.5 用于检验、试验的量具是否充分 3 来料检验 10 8 4 2 3.1 是否有来料检验标准 3.2 检验人员是否按照标准检验

χδεφ 3.3 是否有详细的原始记录 4 过程检验 10 8 4 2 4.1 是否有过程检验标准 4.2 是否按照标准进行过程检验 4.3 过程检验是否有详细记录 5 成品检验 10 8 4 2 5.1 是否有成品检验标准 5.2 标准规定的AQL 值是否合理并满足顾客要求 5.3 是否执行成品检验 5.4 成品检验是否有详细记录 5.5 是否主动向客户提供品质保证报告 5.6 是否有详细的产品技术标准 5.7 对产品是否定期进行可靠性等型式试验 6 用于检验、试验用的量具是否进行有效管理并定期检定 5 4 2 1 7 过程检查 10 8 4 2 7.1 是否有用于指导操作的作业指导书 7.2 员工操作是否按照作业指导书的要求进行 7.3 员工是否对产品实施自检 7.4 是否有必要的工装夹具确保品质，对模具、夹具进行有效管理 7.5 是否有特殊过程并有相应的控制办法 8 产品标识及可追溯性 10 8 4 2

现场安全检查评估表

山西省公路工程施工安全检查评价标准（征求意见稿）山西省交通运输厅二O一O年三月

目录目录 1 总则 (1) 2 术语 (2) 3 安全生产总体评价 (4) 4 安全生产基础管理评价 (6) 5 施工现场安全评价 (13) 5.1桥梁工程 (13) 5.2隧道工程 (29) 5.3路基工程 (35) 5.4路面工程 (39) 5.5临时设施 (41) 6 附表 (47) - 1 -

总则1 总则 1.0.1 为了科学地评价公路工程施工安全管理情况，提高安全生产管理水平，预防安全生产事故发生，实现检查评价工作的标准化、规范化，制定本标准。 1.0.2 本标准采用安全系统工程原理，结合公路工程施工中安全生产事故规律，依据国家有关法律法规、标准和规程编制。 1.0.3 本标准适用于山西省高速公路、国省干线公路、二级以上重要农村公路、独立大中桥、独立隧道的施工安全检查评价；监理机构应按照本标准要求定期对施工单位安全管理情况进行检查评价，并保存检查原始记录。建设单位可根据本标准对施工企业公路工程安全生产的管理情况进行监控和检查，并根据平时掌握的情况对监理单位所做的检查评价进行审定。安全监督部门可根据本标准对公路工程安全管理情况进行检查评价。施工企业应按照本标准制定更具体、更详细的规定，并严格执行本标准。 1.0.4 公路工程施工安全检查评价应符合本标准规定，本标准未尽事宜执行国家强制性标准和国家法律、法规的有关规定。 - - 1 --

山西省公路工程施工安全检查评价标准 2 术语 2.0.1 专业性强、危险性大的施工项目： 1）不良地质条件下有潜在危险性的土方、石方开挖； 2）滑坡和高边坡处理； 3）桩基础、挡墙基础、深水基础及围堰工程； 4）桥梁工程中的梁、拱、柱等构件施工等； 5）隧道工程； 6）爆破工程； 7）大型临时工程中的大型支架、模板、便桥的架设与拆除，桥梁加固与拆除； 8）其他危险性较大的工程。 2.0.2 危险源一个系统中具有潜在能量和物质释放危险的、可造成人员伤害、财产损失或环境破坏的、在一定的触发因素作用下可转化为事故的部位、区域、场所、空间、岗位、设备及其位置。 2.0.3 重大危险源长期地或临时地生产、加工、搬运、使用或贮存危险物质，且危险物质的数量等于或超过临界量的单元。 2.0.4 监控量测 -- 2 --

药厂质量管理体系年度评估报告

河北邢台冶金镁业有限公司质量管理体系年度评估报告 1. 目的经过对质量保证系统进行检查评估,评价质量管理体系整体运行情况,质量管理中存在的问题,为质量管理的体完善提供依据,同时该报告对产品年审进行补充。 2. 范围本报告针对公司整个质量管理体系包括六大系统的运行情况的运行评估。 3. 报告组织本报告包括六大系统的整体运行总结，各系统设立专人进行总结报告，技术质量部进行总体的归纳审核，形成本评估报告。 4. 组织机构、质量管理架构和人员 *****现有员工300人，其中原料药车间110人，管理人员30人，技术人员人12人，生产操作人员78人，辅助系统操作人员15人，质量保证人员6人，质量控制人员12人。质量负责人、生产负责人本科学历，对新版GMP进行了培训。公司培训工作由综合办公室负责，并设培训管理人员负责公

司的日常培训管理工作。培训方式分为教学法、示范法、情景法、案例研究法。培训工作的一般性程序为：进行培训需求评估；拟订培训计划；实施具体培训；培训效果评估。培训分为岗前培训和在职培训。在公司领导的重视和各部门的配合下，公司级和部门级培训均圆满完成，其中公司级培训项目共7项，部门级培训项目5项。公司对5名新员工进行了岗前培训，3名员工进行了转岗培训。在培训过程中公司严格控制培训效果，对在3月20日入职员工的试用期培训考核中未经过的1名员工，公司予以解除了劳动合同，以保证所有员工均为培训考核合格后方能正式上岗。 5. 质量保证系统 5.1文件与记录管理 ****公司建厂之初根据GMP建立文件体系，文件体系涵盖的项目足够全面，所有文件的内容参照GMP文件进行了一定的修改，比较适用于GMP的管理，质检处设有文件管理人员，进行文件的管理和记录的管理，批生产记录和检验记录全部由质检处发放，生产现场放置文件与现行文件保持一致，各部门车间设有二级管理员，负责生产辅助记录和质量控制辅助记录管理，文件的记录和管理处于受控状态，基本实现文件管理的目标。但同时发现，文件体系不够条理，同样的内容在多个文件中进行规定，文件的编写方面还存在一定的差距，内容上有抄袭相关法规的情

安全管理检查评分表

序号检查项目扣分标准应得分数扣减分数实得分数 1 保证项目安全生产责任制未建立安全责任制的扣10分各级各部门未执行责任制的扣4~6分经济承包中无安全生产指标的扣10分未制定各工种安全技术操作规程的扣10分未按规定配备专（兼）职安全员的扣10分管理人员责任制考核不合格的扣5分 10 0 10 2 目标管理未制定安全管理目标（伤亡控制指标和安全达标、文明施工目标）的扣10分未进行安全责任目标分解的扣10分无责任目标考核规定的扣8分考核办法未落实或落实不好的扣5分 10 0 10 3 施工组织设计施工组织设计中无安全措施，扣10分施工组织设计未经审批，扣10分专业性较强的项目，未单独编制专项安全施工组织设计，扣8分安全措施不全面，扣2~4分安全措施无针对性，扣6~8分安全措施未落实，扣8分 10 0 10 4 分部（分项）工程安全技术交底无局面安全技术交底扣除0分交底针对性不强扣4~6分交底不全面扣分交底未履行签字手续扣2~4分 10 0 10 5 安全检查无定期安全检查制度扣5分安全检查无记录扣5分检查出事隐患整改做不到定人、定时间、定措施扣2~6分对重大事故隐患整改通知书所列项目未如期完成扣 5分 10 5 5 6 安全教育无安全教育制度扣10分新入厂工人未进行三级安全教育扣10分无具体安全教育内容扣6~8分变换工种时未进行安全教育扣10分每有一人不懂本工种安全技术操作规程扣2分施工管理人员未按规定进行年度培训的扣5 分专职安全员未按规定进行年度培训考核或考核不合格的扣5分 10 2 8 小计60 7 53

质量评价表

附件：中医药临床研究伦理审查平台建设质量评估要点开展中医药临床研究的医疗卫生机构、科研院所、高等院校等（统称“组织机构”），所有与人体研究受试者保护相关的部门（如伦理委员会，负责新药与医疗器械临床试验与管理的药物临床试验机构，负责临床科研课题管理的科技部门，负责医疗新技术管理的医务部门等）建立制度，明确各自在伦理审查和研究监管中的职责，保证本组织机构承担的、以及在本组织机构内实施的所有涉及人的生物医学研究项目都提交伦理审查，所有涉及人的研究项目受试者的健康和权益得到保护组织机构相关部门制定制度，并与伦理委员会协同工作，保证开展研究中所涉及的组织机构财政利益冲突、研究人员的个人经济利益冲突得到最大限度的减少或消除组织机构相关部门与伦理委员会协同工作，有效地报告和处理违背法规与方案的情况组织机构相关部门与申办者达成协议，保证在机构实施的研究活动中受试者的健康和权益得到保护，如：出现研究相关损害时受试者的医疗与补偿问题；申办者向机构报告可能影响受试者安全或影响研究实施的情况；向机构提供数据安全监察报告；研究结束后，当受试者的安全可能受到研究结果的直接影响时，应将这种结果告知受试者组织机构相关部门制定制度，保证试验性干预，或未获准上市的产品/适应症，或涉及医疗新技术准入的研究符合法律法规要求组织机构相关部门建立与受试者沟通的渠道，对受试者所关心的问题做出回应组织机构制定政策，保证伦理审查工作的独立性，不受机构其他部门的干涉，特别是关于涉及人的受试者研究的伦理决策；机构组织框架图体现伦理委员会的独立性利益冲突政策规定，凡是与研究项目有利益冲突的委员应事先主动声明，并退出方案审查的讨论、决定程序 13

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供应商审核检查表供应商名称审核日期公司地址报告编号审核员供应商代表不符合项的回复日期评审项目项目总分供应商自我评实际得分百分制得分估分数 1. 质量体系10 2. 文件、记录控制10 3.合同评审8 4. 采购和进料检验控制9 5.仓库、标识和可追溯性 6 6. 检查测量和测试设备 6 7. 设备保养 4 8.制程控制、加工能力25 9. 最终成品检验控制7 10.内部审核 4 11. 培训、环境与安全11 总分数100 判断标准百分制总得分% 分数判断 ≧ 75.0% 合格 75.0% - 60.0% 有条件合格等级最终判定结果< 60.0% 不合格 ┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈ 编制：审核：核准： 1/5

供应商审核检查表 NO 检查项目分数得分备注1 质量体系 1.1 有文件化的质量方针吗？手册中有无描述HSF过程控制计 2 划、目标和HSF程序文件的指引？ 1.2 是否对公司ROHS活动进行了管理？如何证明？ 2 1.3 品管人员在组织图中有无指明的权责和责任范围？ 1 1.4 品管是否是一个独立的职能部门？品质部经理是否受最高 1 管理层直接领导? 1.5 管理层定期评审质量目标的实施状态和充分性吗？ 1 1.6 为建立品质管理目标,是否使用柏拉图分析内部或外部的 2 品质问题? 1.7 相对于客户期望和目标，供应商的品质是否有持续改善? 1 2 文件，记录控制 2.1 系统文件的发放和更改的控制，是否有文件化程序？ 1 2.1 现行文件/规范是否易于取得且存放在受控文件夹中? 1 2.3 是否有程序保证所用的都是最新版本的规范？ 1 2.4 是否有程序规范作废文件的处理？ 1 2.5 文件变更及其特征有否标识？ 1 2.6 是否定义有外来文件的鉴定和控制程序？ 1 2.7 是否有一个记录管理一览表？ 1 2.8 表单的发行有无经过批准？ 2 2.9 工程文件控制方面是否使用计算机辅助设计系统? 1 3 合同评审 3.1 是否满足了客户HSF的要求？抽查三份. 2 3.2 是否有正式的合同评审管理程序？相关记录保存完整？ 1 3.3 供应商是否确认：当产品要求被改变，组织应确保相关文 1 件已经被修订，且将变更的要求知会相关人员？ 3.4 对客户提供的图纸有无经评审并转为自己的图纸？ 1 3.5 客户的资料和新项目的资料是否保存在安全的地点? 1

GJG59-2011安全检查评分表

安全管理检查评分表序号检查项目扣分标准应得分数扣减分数实得分数 1 保证项目安全生产责任制未建立安全生产责任制，扣10分安全生产责任制未经责任人签字确认，扣3分未备有各工种安全技术操作规程，扣2～10分未按规定配备专职安全员，扣2～10分工程项目部承包合同中未明确安全生产考核指标，扣5分未制定安全生产资金保障制度，扣5分未编制安全资金使用计划或未按计划实施，扣2～5分未制定伤亡控制、安全达标、文明施工等管理目标，扣5分未进行安全责任目标分解，扣5分未建立对安全生产责任制和责任目标的考核制度，扣5分未按考核制度对管理人员定期考核，扣2～5分 10 2 施工组织设计及专项施工方案施工组织设计中未制定安全技术措施，扣10分危险性较大的分部分项工程未编制安全专项施工方案，扣10分未按规定对超过一定规模危险性较大的分部分项工程专项施工方案进行专家论证，扣10分施工组织设计、专项施工方案未经审批，扣10分安全技术措施、专项施工方案无针对性或缺少设计计算，扣2～8分未按施工组织设计、专项施工方案组织实施，扣2～10分 10 3 安全技术交底未进行书面安全技术交底，扣10分未按分部分项进行交底，扣5分交底内容不全面或针对性不强，扣2～5分交底未履行签字手续，扣4分 10 4 安全检查未建立安全检查制度，扣10分未有安全检查记录，扣5分事故隐患的整改未做到定人、定时间、定措施，扣2～6分对重大事故隐患整改通知书所列项目未按期整改和复查，扣5～10分 10 5 安全教育未建立安全教育培训制度，扣10分施工人员入场未进行三级安全教育培训和考核，扣5分未明确具体安全教育培训内容，扣2～8分变换工种或采用新技术、新工艺、新设备、新材料施工时未进行安全教育，扣5分施工管理人员、专职安全员未按规定进行年度教育培训和考核，每人扣 2分 10 6 保证项目应急救援未制定安全生产应急救援预案，扣10分未建立应急救援组织或未按规定配备救援人员，扣2～6分未定期进行应急救援演练，扣5分未配置应急救援器材和设备，扣5分 10 7 一般项目分包单位安全管理分包单位资质、资格、分包手续不全或失效，扣10分未签订安全生产协议书，扣5分分包合同、安全生产协议书，签字盖章手续不全，扣2～6分分包单位未按规定建立安全机构或未配备专职安全员，扣2～6分 10 8 持证上岗未经培训从事施工、安全管理和特种作业，每人扣5分项目经理、专职安全员和特种作业人员未持证上岗，每人扣2分 10 9 生产安全事故处理生产安全事故未按规定报告，扣10分生产安全事故未按规定进行调查分析、制定防范措施，扣10分未依法为施工作业人员办理保险，扣5分 10 10 安全标志主要施工区域、危险部位未按规定悬挂安全标志，扣2～6分未绘制现场安全标志布置图，扣3分未按部位和现场设施的变化调整安全标志设置，扣2～6分未设置重大危险源公示牌，扣5分 10 检查项目合计100

供应商质量控制计划审核记录表

页眉内容页脚内容供应商名称: 日期: 邓白氏号码.: 审核员 (SQE): 零件名: 零件组别: 前期准备小组：零件号: 车型: 项目名: 图纸日期: 工程更改水平：工程更改号: PPAP 状态: 产品认证状态: 是否动力总成零件：是否是否安全件：是否审核类型: 覆盖所有区域或部分区域: 1. 供方处是否为最新更改水平的图纸? * 2. 供方处图纸是否经最终用户正式批准? 3. 供方处图纸是否完整(公差, GD&T, KPC ，正确的定位基准等) 4. 所有相关技术文件、资料、标准及政府法规是否齐全? 5. 如供方设计产品，是否应用DFMEA 并更新PFMEA? * 质量体系文件 6. 过程流程图是否可以接受 (包括接收，返工，返修，贴标签，废品区,检验/检测/测量和运输)? * 7.PFMEA 是否可以接受(风险顺序数值, 编号与流程图一致，包括 KPC/PQC/KCC 等); 是否有证据有表明此文件动态更新? * 8. 有无过程控制计划 (PCP), 是否合格并及时更新(编号与PFMEA 和流程图一致，包括KPC/PQC/KCC ，GP-12 －适用时，最新的EWO/ODM)? 现行版本如涉及工艺、过程、材料等的更改，是否经SGM 的书面确认？ * 9. 是否PFMEA 中所有“现行过程控制”项目在控制计划中具体规定? * 10. 控制计划是否针对高PFMEA 风险顺序数项目采取适当的过程控制? * 11. 控制计划中所有的 KPC/PQC/KCCs 项目是否明确检测方法、频次和样本数? * 12. 各工位检验频次和样本数是否合理? * 质量体系实施 13. 原材料及零件分供方是否已经批准（与PPAP 中的材料清单是否一致）？ * 14. 在生产使用前能否确保使用合格的(原)材料? * 15．当零件有追溯性要求时，是否可实现零件到最终产品的追溯？ * 16. 工作场所布置是否适当并与流程图一致? 17. 所有工装、量具是否可获得并正确标识、标定和验证? * 18. 各工位有无适当的操作指导书以确保正确进行操作? * ― -- 足够正确操作，包括对不合格品的处置？ * ―-- 操作人员有无合格的边界样品，是否使用? * 19. 是否所有量具/检具都附有操作指导书并置于明显位置? * 20. 操作人员是否正确理解操作指导书，操作人员是否经适当培训? * 21．是否有标准样品以确认检验和防错设施是否正常工作？ * 22. 有无针对设备和工装、辅助设备的预防性维修计划，是否按计划实施? * 23. 操作指导书是否与控制计划一致? * 24. 各试验、检测项目是否按文件实施? * 25. 操作人员是否清楚相关的 KPCs/KCCs? 26. 如控制计划有SPC 要求，数据是否正确采集和记录? * SPC 数据是否合理，控制限是否合理? * 27. 超控制限的点是否采取适当的纠正措施? * 28. 过程审核的结果是否可以接受（来料，在制品，成品）？ * 29. 制造过程的能力 (Ppk ，Cpk ，Cmk)是否合格? * 30. 零件包装、搬运和处置能否避免零件受损? * 31. 对在制品的处置 (WIP)有无文件规定，是否遵照执行?包括返工、返修区域？ * 32．供应商是否对待发运的产品进行“代表顾客的审核” 管理层质量体系实施 33. 是否跟踪停线时间、报废、额外运费、工厂问题报告？ * 34. 有无针对过程失控的管理? 是否按计划实施纠正/整改措施？ -- 对问题解决是否指定实施责任人？相关人员是否明确其职责? * 35. 发生问题后，是否能迅速与相关人员沟通? * -- 支持人员能否对操作人员要求快速响应? * 36. 如果有两班以上，班间信息是否能正确传递和沟通? * 37. 质量成本: 对所有质量问题(顾客抱怨， PR/R, 售后质量等.)是否分析PFMEA 和控制计划，以确定质量体系失效原因? 38．PFMEA ，过程流程图和控制计划是否更新？

建筑施工安全检查评分表

安全管理检查评分表表3.0.2 序号检查项目扣分标准应得分数扣减分数实得分数 1 保证项目安全生产责任制未建立安全责任制的,扣10分各级各部门未执行责任制的,扣4～6分经济承包中无安全生产指标的,扣10分未制定各工种安全技术操作规程的,扣10分未按规定配备专(兼)职安全员的,扣10分管理人员责任制考核不合格的,扣5分 10 2 目标管理未制定安全管理目标（伤亡控制指标和安全达标、文明施工目标）的，扣10分未进行安全责任目标分解的，扣10分无责任目标考核规定的，扣8分考核办法未落实或落实不好的，扣5分 10 3 施工组织设计施工组织设计中无安全措施，扣10分施工组织设计未经审批，扣10分专业性较强的项目，未单独编制专项安全施工组织设计，扣8分安全措施不全面，扣2～4分安全措施无针对性，扣6～8分安全措施未落实，扣8分 10 4 分部(分项) 工程安全技术交底无书面安全技术交底，扣10分交底针对性不强，扣4～6分交底不全面，扣4分交底未履行签字手续，扣2～4分 10 5 安全检查无定期安全检查制度，扣5分安全检查无记录，扣5分检查出事故隐患整改做不到定人、定时间、定措施，扣2～6分对重大事故隐患整改通知书所列项目未如期完成，扣 5分 10 6 安全教育无安全教育制度,扣10分新入厂工人未进行三级安全教育,扣10分无具体安全教育内容,扣6～8分变换工种时未进行安全教育,扣10分每有一人不懂本工种安全技术操作规程,扣2分施工管理人员未按规定进行年度培训的,扣5分专职安全员未按规定进行年度培训考核或考核不合格的,扣5分 10 小计60 7 一般项目班前安全活动未建立班前安全活动制度，扣10分班前安全活动无记录，扣2分10 8 特种作业持证上岗一人未经培训从事特种作业，扣4分一人未持操作证上岗，扣2分10 9 工伤事故处理工伤事故未按规定报告，扣3～5分工伤事故未按事故调查分析规定处理，扣10分未建立工伤事故档案，扣4分 10 10 安全标志无现场安全标志布置总平面图，扣5分现场未按安全标志总平面图设置安全标志的，扣5分 10 小计40 检查项目合计100