杨小凯与保罗克鲁格曼解读

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杨小凯：

简介：

杨小凯，1988年获普林斯顿大学经济学博士学位，曾任哈佛大学国际发展中心(CID)研究员、澳洲莫纳什大学经济学讲座教授、澳洲社会科学院院士。他的论文见于“美国经济评论”，“政治经济期刊”、“发展经济学期刊”、“经济学期刊”、“城市经济学期刊”等匿名审稿杂志。他和黄有光合著的《专业化和经济组织》一书被权威杂志书评称为“盖世杰作”。财务理论奇才布莱克称此书为“天才著作”。他的《经济学：新兴古典与新古典框架》被匿名书评人称为“对经济学根基进行重新梳理，为经济学教学提供了崭新的方法。”该书评人认为“杨正在建立起一个全新的领域。是的，我敢预见，人们对新兴古典经济学的兴趣将迅速兴起，我认为它很可能成为未来的潮流。”诺贝尔奖得主布坎南认为杨的工作比卢卡斯(Lucas)、罗默(Romer)、克鲁格曼(Krugman)的要好得多。另一位诺贝尔奖得主阿罗称赞杨的研究使亚当?斯密的劳动分工论与科斯的交易费用理论浑为一体。由于其在经济学上的巨大成就，杨小凯被誉为“离诺贝尔奖最近的华人”。

简历：

1962年－1968年在长沙市第一中学就读。当时年仅19岁的他曾以一篇名为《中国向何处去》的大字报被点名批判，1968年起被判刑十年。

1968年至1978年，杨小凯在监狱服刑期间向与其共同关押的大学教授、工程师等人学习了大学课程，包括英文、微积分等。

1979年出狱后，杨小凯于在湖南大学数学系旁听一年。

1980年杨小凯考入中国社会科学院，1982年毕业，获计量经济学的硕士学位。

1982年杨小凯被武汉大学聘为助教、讲师。

1983年受经济学家邹至庄推荐，赴美国普林斯顿大学学习，1988年被授予博士学位。

1990年杨小凯被澳大利亚莫纳什大学聘为终身教授；

1993年杨小凯当选澳大利亚社会科学院院士；

1998年杨小凯任哈佛大学客座教授；

2000年1月，杨小凯成为莫纳什大学经济学系的首席教授。

2004年7月7日早上7时49分，杨小凯因患肺癌在澳大利亚墨尔本去世，享年56岁。

生平事迹：

1966年他升入湖南省长沙市一中高中部后，史无前例的“文革”风暴，这时候杨小凯是一个忠诚的红卫兵。

1967年2月4日由于路见不平的对抗行动，被关进了市公安局的看守所，监禁了两个月。

1967年下半年至1968年初，杨小凯的“文革”活动已很大程度摆脱了当时的派性争执，开始认真严肃的思考，并写出了一批在当时属“大逆不道”、而在今天看来却又嫌幼稚不成

熟的论文，即《中国向何处去？》（1968.1.6）。结果连康生、陈伯达、江青都知道了杨小凯，华国锋也知道并且也认为杨小凯是反革命，于是1968年2月杨小凯第二次被关进了黑暗的监牢，而且长达十年之久。

杨曦光在狱中开始了人生中最为漫长而黑暗的日子。只有高中学问的杨曦光暗自选择知识作为自己十年的主要生活内容。幸运的是，那个时代的监狱里充满了各式各样的知识分子，他们学富五车却皆因政治问题入狱。在艰苦繁重的劳动之余，杨曦光拜当时关在牢里的二十几位教授、工程师为师——他们成为杨曦光黑暗岁月中一团团温暖的光。

在监狱里，杨曦光还拜师学习了英语、机械、经济和数学。与生俱来的质疑精神和个人经历使他并不相信流行的政治经济学，在没有西方新古典经济学的训练之下，他开始了与世隔绝中的自由思考。在狱中，杨曦光自己推导出了戈森第二定律、层级理论、纳什议价模型以及劳动分工理论。

在长达十年的监禁生活里，杨曦光做了五六十本读书笔记，还有一个电影文学剧本。这些材料中包含很多与当时主流意识形态不相容的东西。狱友曾爱斌一直帮他深藏在监狱的木工房里。

1978年4月，杨曦光刑满释放时已是而立之年。杨曦光出狱后，没有一个单位敢录用这位著名反动文章的作者。他在父亲家闲居了一年。这一年，他在湖南大学数学系旁听了不少课。这些旁听都是由湖南大学刚复职的一些教授安排的。也是在这一年，他决定埋葬“杨曦光”，同时埋葬那段苦难的历史。他恢复使用乳名“杨小凯”。

改名后不久，杨小凯找到工作，在湖南新华印刷二厂当校对工。

1979年杨小凯报考中国社会科学院经济学实习研究员，但因其历史，被拒绝参加考试。1980年他再次报考，在当时的社会科学院副院长于光远的帮助下，他终于获得参加数量经济学考试的机会，后被录取为实习研究员。

尽管杨小凯展示了他过人的才华，但由于没有正规文凭，社科院仍不能正式安排他的工作。1982年，杨小凯被武汉大学聘为助教，教授数理经济学课程。在武汉大学期间，杨小凯出版完成了《数理经济学基础》和《经济控制理论》两本著作。他估计的一些计量经济模型未能在国内引起反响，却获得了当时来武大访问的普林斯顿大学教授邹至庄的注意。1983年，在邹的安排下，杨小凯被普林斯顿大学经济系录取为博士研究生。伴随杨小凯十几年的厄运在这一年才算最终结束。他没有选择学成回国，从此永远留在了外面。

成名轨迹：

1981年，获中国社会科学院研究生硕士学位；

1982年，被武汉大学聘为助教、讲师；

1983年，考入美国普林斯顿大学经济学博士研究生；

1988年，被正式授于博士学位；

1990年，被澳洲莫纳什大学聘为终身教授；

1992年，出版专著《专业化与经济组织》一书；

1993年，被澳洲社会科学院选为院士；

1994年，出任美国路易维尔大学经济系教授、哈佛大学国际发展中心客座研究员；

1995年，出任台湾大学客座教授；

1996年，任台湾“中央研究院”客座研究员；

1997年，任美国《发展经济学评论》编辑；在中国出版《当代经济学与中国经济》。

1998年，任哈佛大学客座教授；

1998年，出版了令经济学界关注的《经济学原理》一书。

学术成果：

主要研究领域：数理经济学、国际贸易与经济增长、经济增长、微观经济学、制度经济学、产业组织理论等。

1、《经济学：新兴古典经济学与新古典经济学》，布莱克维尔出版公司，2000年。

2、《发展经济学：超边际分析与边际分析》，布莱克维尔出版公司，2000年。

3、《分工和经济组织：一个新兴古典微观经济学分析框架》，北荷兰出版公司，1994年。

4、《数理经济学初步》(中文)，中国国防工业出版社，1985年。

5、《控制论的经济应用》(中文)，湖南科学技术出版社，1985年。

6、《经济学原理》(中文)，中国社会科学出版社，1998年。

7、“经济增长的微观经济机制“，《政治经济学期刊》，1990年第33卷

8、“分工和产品多样化“，《美国经济评论》，1992年第82卷

9、“垄断竞争和最优先产品多样性“，《美国经济评论》，1993年第83卷

10、“专业化、信息和增长“，《发展经济学评论》，1997年第1卷第3期

杨小凯的国际贸易理论：

杨小凯等人运用超边际分析的新经济学研究方法对国际贸易理论进行了全新诠释，提出了许多新的观点，对西方国际贸易理论的发展做出了巨大的贡献。总的来看，其成就主要包括这样几个方面。

（一）整合绝对利益和比较利益学说，试图构筑国际贸易统一的理论框架

传统的国际贸易理论基本上是沿着李嘉图技术差距比较优势—俄林资源差异比较优势这样一个路径发展的，即所谓外生的比较优势论；而克鲁格曼等人的新贸易理论则从斯密的绝对利益理论出发，强调规模经济所导致的比较优势，即所谓的内生比较优势论。但在现实中，国际贸易发生的原因可能既不完全是比较利益，也不完全是规模经济，而是二者的综合，也就是说既有比较利益的因素也有规模报酬递增的因素。杨小凯则通过努力把外生比较利益的因素引入了基于规模报酬递增的新兴古典经济学的贸易理论模型，从而在一定程度上把传统贸易理论和新贸易理论结合在了一起，把它们都统一在了新兴古典的贸易理论框架之内。（二）克服了新贸易理论的不足，发展了新贸易理论

克鲁格曼的新贸易理论模型中假定存在着规模经济与多样化消费倾向之间的矛盾，提出一国人口规模大的化就可以充分享受规模经济的好处，因此提出人口的增加会带来生产率的提高的论断。这一论断与日本、香港等地的发展历程是相吻合的，但与印度及改革前中国的情况相悖。而杨小凯则提出了交易效率的概念，指出不是人口而是交易效率才是提高生产率的重要因素，从而解释了高人口生产率和低生产率并存的局面。

（三）把国内贸易和国际贸易纳入一个统一的模型之内

按照新古典经济理论，生产者和消费者是严格区分开来的，克鲁格曼的新贸易理论继承了这一假设，这样他们得出结论在没有政府干预的条件下，外生的比较优势或内生的比较优势存在其一时就会发生国际贸易，但他们无法解释为什么千百年来在无政府干预的情况下国内贸易并没有发展顾国际贸易，而现在国际贸易却越来越发展。杨小凯认为这是由于他们把消费者和生产者区分开来了，在国内贸易中不交易消费者就会饿死，而在国际贸易中各个国家既是生产者又是消费者，所以可以不进行贸易，除非出现外生或内生的比较优势，可见新贸易理论中，国内贸易和国际贸易其实并不是一个统一的理论体系。

杨小凯的新兴古典贸易理论则认为生产者和消费者是一体的，不能分开的，每个人既是

生产者也是消费者。在经济发展过程中，存在着专业化经济和交易费用的两难冲突，在交易效率低下时，分工的好处会被交易费用所造成的福利损失抵消，这时人们就会选择低水平的分工即自给自足，不需要国内贸易和国际贸易；而当交易的效率提高之后，分工的好处就会因为交易费用的下降而显现出来，这时贸易开始出现，地方性的市场开始形成，而随着交易效率的进一步提高，国内统一的市场就会形成，如果交易效率继续提高，则国内市场规模就限制了分工的发展，国际贸易就成为必然了。因此新兴古典经济学的贸易理论就把国内贸易和国际贸易统一到一个理论框架内来了。

（四）新兴古典贸易理论还存在着进一步发展的空间

为了追求数学上的严谨和理论上的完美，新兴古典的贸易理论模型中做出了种种较强的假定，在这些假定当中有些是不太合理的，甚至有些可能会导致出现极不合理的结论，这就在一定程度上影响了新兴古典贸易理论模型的实际应用。另外，关于劳动分工演进的数据无法从现有的统计资料当中获得，因此很难用历史资料来验证新兴古典贸易理论，当然也不能够运用新兴古典贸易理论对未来做出准确的预测。同时由于分工演进是一个极其缓慢的过程，所以新兴古典国际贸易理论在解释长期的贸易现象上比较有优势，和人们千百年来对贸易发展的经验观察比较吻合，但在解释现实问题上却缺乏足够的解释力。因此，新兴古典贸易理论的理论意义要大于其现实利益，同时也说明这一理论体系还具有比较大的进一步发展的空间。

保罗·克鲁格曼：

简介：

1953年，克鲁格曼出生于一个美国中产阶级的家庭。他在纽约的郊区长大，从约翰·F·肯尼迪高中毕业后，他来到了著名的麻省理工学院，学习经济学。大学时代的克鲁格曼似乎更偏好历史，经济学的专业课修的不多，倒是天天去上历史课。不过，是金子总会发光。大学二年级的时候，著名经济学家诺德豪斯在偶然看到克鲁格曼的一篇关于汽油的价格和消费的文章后，为他对经济问题的深刻理解所打动，立即邀请他做自己的助手。大学毕业后，在诺德豪斯的推荐下，克鲁格曼顺理成章地进入了研究生院攻读博士学位。这个期间，由于个人问题，他的情绪比较低落，草草地完成了博士论文以后，他奔赴耶鲁大学任教去了。

克鲁格曼在耶鲁大学也不得志，由于性格太强，他得罪了不少人，连研究生奖学金也丢掉了。1978年，他去探访著名经济学家多恩布什（《宏观经济学》的作者），多恩布什的鼓励使他找回了自信，他发现自己找到了打开成功之门的关键。他开始写一篇关于垄断竞争贸易模型的论文。当年7月，他把这篇论文提交到国民经济研究局的暑期研讨会上，参加这个会议的都是当时国际上最有影响的经济学家。当他开始宣读论文时，人们没有加以注意，都在相互交谈。渐渐地，大厅安静了下来，人们停止交谈，专心地倾听克鲁格曼的演讲。克鲁格曼一夜成名了！克鲁格曼回忆道：“那是我生命中最美好的90分钟。”接下来的日子里，荣誉和金钱接踵而未，克鲁格曼开始在世界各地飞来飞去，发表演说，参加研讨会，会见各式各样的人。但是他保持着清醒的头脑，在忙碌的应酬之余，仍然潜心于学术研究。1982年，克鲁格曼刚从瑞典的一个国际会议回来就接到费尔德斯坦的电话，邀请他去华盛顿任职，

担任经济顾问团国际经济学首席经济学家。华盛顿的经历并不愉快，他发现，在这个地方，好的分析者并不受重用，马屁精倒是如鱼得水。很快，他就产生了厌倦，不过，在华盛顿他又发现了自己的另一项才能：用简明易懂的语言讲述严肃的经济学问题。1983年的总统经济报告就是由克鲁格曼主笔的。

生平：

1953年出生美国纽约，约翰·F·肯尼迪高中毕业。

1974年毕业于耶鲁大学，1977年于麻省理工学院取得博士学位，受到经济学家诺德豪斯的注意。毕业后先后于耶鲁大学、麻省理工及斯坦福大学任教。

1982-83年间，曾任职总统经济顾问委员会成员。

1988年，出版了《期望减少的年代》一书。研究领域包括国际贸易、国际金融、货币危机与汇率变化理论。

1991年，获得克拉克奖章。

1996年出版的《流行国际主义》准确预测亚洲金融危机而声名大噪，是著名的经济预言家。他支持奥巴马竞选美国总统，在他当选后发表文章，表达对非裔首次当选美国总统的激动和自豪。更重要的是，他敦促奥巴马切勿听信要他延缓政策变化的建议，分析了坚持选战中提出的激进改革议程的可能性和必须性。

2000年起，成为普林斯顿大学经济系教授。

主要著作：

保罗?克鲁格曼其他已在中国出版的著作有：

《地理和贸易》，国际经济学译丛，中国人民大学出版社，2000

《汇率的不稳定性》，国际经济学译丛，中国人民大学出版社，2000

《流行的国际主义》，国际经济学译丛，中国人民大学出版社，2000

《战略性贸易政策与国际经济学》，国际经济学译丛，中国人民大学出版社，2000 《克鲁格曼国际贸易新理论》，中国社会科学出版社，2001

《市场结构和对外贸易政策——报酬递增、不完全竞争和国际贸易》，上海三联出版社，1993。

获诺贝奖：

瑞典皇家科学院宣布，将本年度诺贝尔经济学奖授予55岁的美国经济学家保罗?克鲁格曼。诺贝尔奖委员会授予他的颁奖词是，因为其在贸易模式上所做的分析工作和对经济活动的定位。1982年，赴华盛顿担任经济顾问团国际经济学首席经济学家。克鲁格曼的主要研究领域包括国际贸易、国际金融、货币危机与汇率变化理论。他创建的新国际贸易理论，分析解释了收入增长和不完善竞争对国际贸易的影响。他的理论思想富于原始性，常常先于他人注意到重要的经济问题，然后建立起令人赞叹的深刻而简洁优雅的模型，等待其他后来者的进一步研究。他被誉为当今世界上最令人瞩目的贸易理论家之一，而他在1994年对亚洲金融危机的预言，更使他在国际经济舞台上的地位如日中天。他于1991年获得素有“小诺贝尔奖”之称的克拉克奖，该奖是美国经济学会专为青年经济学家设立的一个奖项，旨在奖掖他们对“经济思想和知识”做出的杰出贡献。

获奖理由：

克鲁格曼因对自由贸易与全球化研究贡献而获奖，瑞典皇家科学院表示，克鲁格曼创立并阐明了一套全新理论，用以回答与自由贸易相关问题。瑞典皇家科学院在颁奖声明中说：“自由贸易与全球化有什么影响？全世界范围城市化背后的驱动力是什么？保罗·克鲁格曼创立并阐明了一套全新理论，可以回答所有这些问题。”声明同时强调说：“他也因此全面整合此前全异的国际贸易与经济地理学研究领域。”诺贝尔经济学奖也是今年六项诺贝尔奖中最后颁布的奖项，诺贝尔经济学奖并非瑞典著名化学家、硝化甘油炸药发明人阿尔弗雷德-伯恩哈德-诺贝尔遗嘱中提及的五大奖励领域之一，而是瑞典中央银行于1968年为纪念诺贝尔而增设，1969年第一次颁奖，其全称是“纪念阿尔弗雷德-诺贝尔瑞典银行经济科学奖”。

瑞典皇家科学院诺贝尔奖委员会宣布将2008年度诺贝尔经济学奖授予美国经济学家、普林斯顿大学教授保罗-克鲁格曼。克鲁格曼的理论研究领域是贸易模式和区域经济活动。保罗-克鲁格曼曾任美国麻省理工学院经济学教授。在上个世纪90年代，克鲁格曼成功预言了“1997年亚洲金融危机”。当时，他提出所谓的“亚洲奇迹”是“建立在浮沙之上，迟早幻灭”。具体指，亚洲在高速发展的繁荣时期，已潜伏着深刻的经济危机，将在一定时间内进入大规模调整。1997年该预言的成功验证，奠定了克鲁格曼作为“新一代经济大师”的地位。资料显示，保罗-克鲁格曼是自由经济学派的新生代，他的研究领域主要集中在贸易模式和区域经济活动。此次，保罗-克鲁格曼的胜出，在2008年度诺贝尔经济学奖的争夺上爆了一个不算是“冷门”的冷门。此前的各方预测中，热门获奖人前三组中，未能看到克鲁格曼的身影。然而，克鲁格曼仍然是诺贝尔经济学奖一直青睐的自由经济学派代表。他的夺标，仍然是自由主义经济理论学派的胜利。也延续了诺贝尔经济学奖偏爱美国经济学家的“传统”。

学术名望：

亚洲金融风暴使全世界面临经济全面衰退的危机，但对经济学家保罗?克鲁格曼来说，这场灾难却使他的学术名望达到了巅峰。1994年，在亚洲经济一片看好声中，麻省理工学院经济学教授克鲁格曼语出惊人，他在权威学术杂志《外交事务》双月刊上发表专文，批评亚洲模式侧重于数量扩张，轻技术创新，所谓的“亚洲奇迹”是“建立在浮沙之上，迟早幻灭”。因为仅靠大投入而不进行技术创新和提高效率的做法，容易形成泡沫经济，在高速发展的繁荣时期，就已潜伏着深刻的危机，迟早要进入大规模调整。在亚洲经济玫瑰满途的日子，克鲁格曼教授的论断犹如乐章中的不和谐音，尖锐刺耳，举世为之哗然。3年后的金融风暴印证了他的独具慧眼，也奠定了他作为新一代经济大师的地位。克鲁格曼教授以其先知先觉的预见性而赢得了全世界的尊敬。现在，当这位年仅45岁、名声如日中天的经济学家开口说话的时候，似乎“风雨飘摇”中的世界都会凝神倾听他的声音。作为才华横溢的自由经济学派的新生代，克鲁格曼教授善于将复杂沉闷的经济课题，用深入浅出、风趣犀利的文字向公众表达。他能从不同的角度，把握问题的本质所在，超越传统理论的迷思，使学生深刻理解现实的经济问题和未来的发展趋势。“他总是超前别人两步”，《财星》杂志对他的创造力充满敬仰。

克鲁格曼的国际贸易理论：

传统国际贸易理论是以李嘉图“比较优势理论”为代表，但是实际国际贸易中大量贸易是发生在同类产品内部。20世纪70年代末以来，美国经济学家保罗·克鲁格曼提出“规模经济作为国际贸易产生原因”的解释，他在产业内贸易理论有关基本假设和结论的基础上，通过

建立各种模型深入阐述了规模经济、不完全竞争市场结构与国际贸易的关系，成功的解释了战后国际贸易的新格局。保罗·克鲁格曼的新贸易理论以成熟的垄断竞争模型（张伯伦垄断竞争）来分析规模经济以及产业内贸易。