露天矿山主要岗位风险分级管控规范
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露天矿山风险分级管控体系建设参考内容
1、露天矿山评估单元划分
附表1.1.1 露天矿山单元划分表
序号主单元分单元子单元岗位（设备设施/作业活动）单元
1 露天采
场
平台
安全平台、清扫平台、运输平台、生产
平台
各平台作业相关人员，如滚石清理、运输作
业等
边坡
采场边坡、道路边坡、工业场地边
坡……及其监测
边坡构筑、边坡维护、巡防等边界防护／巡防边界、防止非相关人员进入作业场所等
安全警示／安全警示、安全标志设置等
凿岩爆破凿岩、爆破、铲装
凿岩工、爆破工、挖掘机司机、装载机司机、
铲运机司机、信号工、电工、钳工、维修工、
破碎司机、洒水车司机、油料车司机、采运
内线司机等
废弃巷道、采空
区、溶洞
废弃巷道、采空区、溶洞地质测量、充填、排水等
2 开拓运
输
公路运输
道路、警示、防护栏、避让、转载、照
明
筑路工、洒水司机、采运内外线运输司机、
维修工、道路维修工等
铁路运输
线路、防护、警示、人行、安全通道、
信号
机车司机、信号工、检修工、电工、钳工、
装载司机等
带式输送机运
输
装料点、卸料点的空、满仓保护装置，
带式输送机保护装置，电气保护装置，
设备保护装置，安全护栏
皮带机司机、电工、钳工、焊工、维修工、
破碎机司机、防尘工、皮带巡视等索道运输站房、牵引、钢丝绳、制动、线路防护
索道司机、电工、钳工、维修工、站房维护、
索道维护等
溜井运输转载、放矿、防护放矿工、电工、防尘工、装载司机等
3 防排水地表水改道改道、加固水沟构筑、加固、维修相关等截排水截洪沟、防洪堤水沟构筑、加固、维修相关等
疏干水放水孔、疏干巷道、防水矿柱
疏干孔施工、巷道及水沟构筑、加固、维修、
电工、钳工相关等
地下水监测水位监测、流量监测水位观测、电工、维修等排水排水设备、管路
管道工、水泵司机、水位观测、电工、钳工、
维修等
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4 电气供配电系统电源、线路供配电系统电工、设备检测、维修工等电气设备设备，各系统的配电设施电工、设备检测、维修工等线路与电缆架空线，高、低压电缆电工、维修工、线路巡视等接地防雷电气保护，防雷，接地电工、维修工等
照明通讯采场照明、排土场照明电工、维修工等
5 排土场
场址地质灾害、汇水、稳定性地灾巡视、地质勘测等
排土工艺排土设备、工艺、挡车设施
安全管理人员、推土机司机、运输机司机、
信号、电工、钳工、设备维修等
截排洪设施截水沟、排洪沟水沟构筑、加固、维修相关等堆石坝基础处理、安全监测堆石坝构筑、安全监测、巡视等
备注：企业可根据露天矿山实际生产情况对评估单元进行增减或进一步划分。
2、露天矿山风险清单
附表1.2.1 露天矿山风险清单
序号主单元岗位（设备设施/作业
活动）单元
危险有害因素
安全风险辨识安全风险分析
风险等级
事故类型原因
L(事故
可能性)
E（暴露于危
险环境频率）
C（事故后
果）
D=LEC
（风险值）
1 露天采
场
凿岩
1、凿岩机电机裸露无防护
2、电气设备绝缘不良
爆破
铲装
边坡......
2 开拓运
输
运输（公路、皮带……）
卸料/放矿
转载
3 防排水
截排水
疏水
排水设备......
4 电气
线路
动力
照明
接地防雷......
5 排土场
运输
排土
平整......
3、露天矿山主要岗位风险分级管控标准
附表1.3.1 爆破员岗位风险分级管控标准项目内容
1、岗位职责描
述
工作内容及范围采场爆破
个人基本条件要求男，18-60岁，取得特种作业证书，并在有效期内，近三年未发生爆破作业责任事故。
岗前培训要求爆破安全规程的相关规定；员工行为规范、岗位操作规程、岗位职责等。
所涉及的设备设施炸药、起爆器材、雷管、避炮设施等
所需劳保防护用品安全帽、防尘口罩、工作服、防护鞋、防护手套等
2、须掌握的安全知识和技能1 熟悉安全生产法律法规、熟知公司安全管理制度、岗位操作规程、爆破技术设计或说明书等
2 工作环境及危险因素；可能遭受的职业伤害和伤亡事故；
3 自救互救、急救方法、疏散和现场紧急处置措施；
4 安全设备设施、个人防护用品的使用和维护方法；
5 处理盲炮和其它安全隐患的操作程序
6 常见民用爆炸物品的品种、性能、使用条件及安全管理要求
7 严禁酒后上岗，作业时禁止吸烟。
3、作业标准作业前
1、作业前首先要正确佩戴劳动防护用品。
2、检查工具是否带齐全。
3、确定危险区边界，并设置明显警示标志和岗哨。
4、对工作场所安全情况进行详细检查，及时排除安全隐患，待确认安全后方才可作业。
作业中
1、领取爆破材料时，严格执行领用手续，并当面清点好数量，如有遗失或失盗，应立即报告。
2、运送爆破器材时，禁止运送人员吸烟或明火照明，不得中途逗留。禁止雷管和炸药同车运送。雷管和炸药必须分别存放。
3、爆破工程技术人员在装药前应对第一排各钻孔的最小抵抗线进行测定，发现问题及时处理，使其符合爆破要求。
4、爆破员应按爆破技术设计的规定进行操作，不得自行增减或改变填塞长度；如需调整，应征得现场爆破工程技术人员同意并做好变更
记录。
5、装药过程时发现炮孔可容药量与设计装药量不符，应及时报告，由爆破工程技术人员检查校核处理。装药过程中出现阻塞、卡孔等现象时，应停止装药并及时疏通。
6、爆破前检查：警戒人员是否到位、并设立爆破警示牌；无关人员和物撤离安全距离以外；爆破员在规定地点起爆；按规定发出信号。
7、爆破作业时，应建避炮掩体，避炮掩体应在冲击波危险范围之外，掩体结构应坚固紧密，位置和方向应能防止飞石和有害气体的危害。
8、露天浅孔、深孔、特种爆破，爆后应超过5min方准许检查人员进入爆破作业地点；如不能确认有无盲炮，应经15min后才能进入爆区检查。
9、爆破后检查：爆堆是否稳定，有无危坡、危石；是否存在残炮、盲炮和未爆雷管炸药等。检查人员发现盲炮或怀疑盲炮，应向爆破负责人报告后组织进一步检查和处理；发现其他不安全因素应及时排查处理；在上述情况下，不得发出解除警戒信号，经现场指挥同意，可缩小警戒范围。
10、应派有经验的爆破员处理盲炮，盲炮处理应由爆破工程技术人员提出方案并经单位技术负责人批准。
11、盲炮处理后，应再次仔细检查爆堆，将残余的爆破器材收集起来统一销毁；在不能确认爆堆无残留的爆破器材之前，应采取预防措施并派专人监督爆堆挖运作业。
作业后1、作业结束，收拾整理工器具。
2、认真填写爆破安全检查记录。
4、风险识别与管控措
施序号风险描述后果
L(事故
可能
性)
E（暴露于
危险环境
频率）
C（事故
后果）
D=LEC
（风险
值）
风险等级管控措施
1 携带烟火、穿化纤衣物意外爆炸伤人禁止携带
2 避炮掩体距离不足或质量不合格飞石击中人员按采掘计划中规定设置
3 起爆站未设在避炮掩体内或警戒区外飞石击中人员按规定设置
4 松软岩土或者沙矿床爆破后未在爆区坍塌应进行安全检查，排除危险，设置
5 爆破时无警戒或警戒距离不够周边作业人员、设保证爆破警戒距离和范围
6 盲炮处理意外爆炸伤人严格按爆破安全规程处理
5、应急处置
潜在风险应急处置措施
1、意外爆炸伤人、飞石伤人1、紧急撤离现场，警戒，实施救援。
2、松软边坡坍塌2、紧急救援
附表1.3.2 凿岩工岗位风险分级管控标准项目内容
1、岗位职责描
述
工作内容及范围工作面凿岩作业
个人基本条件要求男，18-60岁，身体健康，无妨碍工作疾病
岗前培训要求员工行为规范、岗位操作规程、岗位职责等。熟练掌握布孔技术，并能根据不同的岩层结构施工布孔。所涉及的设备设施凿岩机
所需劳保防护用品安全帽、防尘口罩、工作服、防护鞋、防护手套、反光背心等
2、须掌握的安全知识和技能1 熟悉安全生产法律法规、熟知公司安全管理制度、岗位操作规程、车辆行车管理规定
2 工作环境及危险因素；可能遭受的职业伤害和伤亡事故；
3 自救互救、急救方法、疏散和现场紧急情况处理；安全设备设施、个人防护用品的使用和维护；
4 掌握“三知四会”：知结构、知性能、知原理；会操作、会维修、会保养、会排除故障。
5 作业前必须对工作面及边坡情况进行详细观察，及时排除浮石，彻底排除隐患后才可作业
6 及时检查、保养所操作的设备，能解决一些基本故障，无法解决的问题及时通知专职维修人员予以解决
7 按时对工作面变化情况进行观察，发生重大变化时，立即报告相关领导，以便尽快解决。
3、作业标准作
业
前
1、作业前首先要正确佩戴劳动防护用品。
2、检查设备等有无故障，发现隐患及时排除，对各润滑点进行润滑。
3、对工作场所安全情况进行详细检查，及时排除安全隐患，待确认安全后方才可作业。
作
业
中
1、钻机稳车时，应与台阶坡顶线保持足够的安全距离。
2、钻机作业时，其平台上不应有人，非操作人员不应在其周围停留。钻机与下部台阶接近坡底线的设备不应同时作业。钻机长时间停机，
应切断机上电源。
3、钻机靠近台阶边缘行走时，应检查行走路线是否安全；台车外侧突出部分至台阶坡顶线的最小距离为2m，牙轮钻、潜孔钻和钢绳冲击
式钻机外侧突出部分至台阶坡顶线的最小距离为3m。
4、钻机移动时，机下应有人引导和监护。钻机不宜在坡度超过15°的坡面上行走；行走时，司机应先鸣笛，履带前后不应有人；不应90°急转弯或在松软地面行走；通过高、低压线路时，应保持足够安全距离。
5、钻机不应长时间在斜坡道上停留；没有充分的照明，夜间不应远距离行走。起落钻架时，非操作人员不应在危险范围内停留。
6、移动电缆和停、切、送电源时，应严格穿戴好高压绝缘手套和绝缘鞋，使用符合安全要求的电缆钩；跨越公路的电缆，应埋设在地下。钻机发生接地故障时，应立即停机，同时任何人均不应上、下钻机。
7、打雷、暴雨、大雪或大风天气，不应上钻架顶作业。不应双层作业。高空作业时，应系好安全带。
8、挖掘台阶爆堆的最后一个采掘带时，相对于挖掘机作业范围内的爆堆台阶面上、相当于第一排孔位地带，不应有钻机作业或停留。
作业后1、作业结束，清理现场卫生。
2、对设备进行清洗、检查，发现故障及时排除。
3、认真填写好关记录
4、将设备停放在指定安全区域。
4、风险识别与管控措
施序号风险描述后果
L(事故
可能性)
E（暴露于危
险环境频率）
C（事故
后果）
D=LEC
（风险值）
风险等级管控措施
1 边坡边缘未设防护网高处坠落设置防护网
2 机械裸露部分无防护机械伤害加装防护设施
3 电气设备绝缘不良触电伤害经常检测、维护
4 设备移动时观察不到位、移动速度过快伤人移动设备观察好周边环境
5 处理残炮及盲炮措施不当爆炸平行于原孔打孔
5、应急处置
潜在风险应急处置措施
1、机械伤害1、紧急救援，假装防护设施
2、松软边坡坍塌2、紧急救援
附表1.3.3 自卸车岗位风险分级管控标准项目内容
1、岗位职责描
述
工作内容及范围负责矿内矿石运输至破碎站，废石和剥离物运输至排土场，临时性生产任务
个人基本条件要求男，18-60岁，身体健康，必须有B2（含B2）以上驾驶证岗前培训要求掌握安全管理规定、员工行为规范、岗位操作规程等，经培训合格后方可上岗。所涉及的设备设施矿用自卸车
所需劳保防护用品安全帽、工作服、防护鞋、防护手套、防尘口罩、反光背心等
2、需掌握的安全知识和技能1 熟悉安全生产法律法规、熟知公司安全管理制度、岗位操作规程、车辆行车管理规定等
2 工作环境及危险因素；可能遭受的职业伤害和伤亡事故；
3 自救互救、急救方法、疏散和现场紧急处置措施；
4 安全设备设施、个人防护用品的使用和维护方法；
5 严禁酒后、疲劳驾车，驾车时禁止吸烟。
6 掌握“三知四会”：知结构、知性能、知原理；会操作、会维修、会保养、会排除故障。
7 对在行车时发现的车辆异常状况，及时通知维修工，并携同其及时对有关异常部位进行维修，及时排除故障，保证车辆完好。
8 车辆停放驾驶员离开车辆后，必须拉好手刹，关闭电源开关，锁好车门。
3、作业标准作业前
1、作业前首先要正确佩戴劳动防护用品。
2、出车前要认真做好车辆检查，填写出车前车辆安全检查记录。
3、落实对存在的危险源防范措施，未采取有效措施不得从事作业。
作业中
1、行车时必须携带驾驶证，系好安全带，驾驶室内不准超员。不得酒后、疲劳、超载、超速作业。驾车时禁止吸烟、接打手机。
2、正常作业条件下，同类车不应超车，前后车距离应保持适当。生产干线、坡道上不应无故停车。双车道的路面宽度，应保证会车安全。
不应在运行中升降车斗。
3、不应用自卸汽车运载易燃、易爆物品；驾驶室外平台、脚踏板及车斗不应载人。
4、上、下坡前，应预先换入低速档，禁止在陡坡上随意换档。下坡时，应避免紧急制动，以防翻车；禁止将发动机熄火或空档滑行。
5、汽车在靠近边坡或危险路面行驶时，应谨慎通过，防止崩塌事故发生。自卸汽车进入工作面装车，应停在挖掘机尾部回转范围0.5m以
外，防止挖掘机回转撞坏车辆。
6、装车时，不应检查、维护车辆；驾驶员不应离开驾驶室，不应将头和手臂伸出驾驶室外。不应采用溜车方式发动车辆，下坡行驶不应空档滑行。在坡道上停车时，司机不应离开；应使用停车制动，并采取安全措施。
7、卸车时要注意选择好停车点，车未停稳和场地不平，严禁起倒。起斗时须细心观察周围上下有无障碍物，翻斗在卸料状态下不得行驶。卸料后，车斗应及时复原，不得边走边落，以免机件损坏。
8、在从事筑坝作业、向坑洼地卸料时，必须和坑边保持适当距离，以防边坡坍塌，确保安全。在物料卸载，大箱落下后方可行驶。
9、雾天或烟尘弥漫影响能见度时，应开亮车前黄灯与标志灯，并靠右侧减速行驶，前后车间距应不小于30m。视距不足20m时，应靠右暂停行驶，并不应熄灭车前、车后的警示灯。
10、冰雪或多雨季节道路较滑时，应有防滑措施并减速行驶；前后车距应不小于40m。
作业后1、车辆停稳后将操纵杆放在空档位置，拉紧手制动器，清除车厢内遗留物料。
2、车辆停放应严格按要求停放整齐，不得乱停乱放。
3、车辆停放后应检查车辆是否存在异常现象，发现异常后及时汇报。
4、风险识别与管控措
施序号风险描述可能发生的后果
L(事故
可能
性)
E（暴露于
危险环境
频率）
C（事故
后果）
D=LEC
（风险
值）
风险等级管控措施
1 未按规范进行检测检验车辆损坏，人员伤亡定期检验
2 无载人安全设施导致人员伤亡严格遵守安全操作规程
3 紧急停车未做警示标志车辆伤害设置警示标志及防溜车装置
4 下坡熄火、空档滑行导致翻车、碰撞事故严格遵守安全操作规程
5 车辆超载、超速车辆伤害严格遵守安全操作规程
5、应急处置
潜在风险应急处置措施
1、对面车辆不按交通规则逆向行驶占用对方车道1、及时刹车靠边停车让道
2、行人不按交通规则横穿2、及时观察行人动态，必要时停车让行。
3、刹车失灵
4、找挡车墙或缓冲带的障碍物慢慢减速让其停车。
附表1.3.4 铲车司机岗位风险分级管控标准项目内容
1、岗位职责
描述
工作内容及范围负责矿内矿石的铲装和上料工作；临时性的生产任务。
个人基本条件要求男，18-60岁，身体健康。
岗前培训要求掌握安全管理规定、员工行为规范、岗位操作规程等，经培训合格后方可上岗。所涉及的设备设施铲车
所需劳保防护用品安全帽、工作服、防护鞋、防护手套、防尘口罩、反光背心等。
2、须掌握的安全知识和
技能
1 熟悉安全生产法律法规、熟知公司安全管理制度、岗位操作规程、车辆行车管理规定。
2 工作环境及危险因素；可能遭受的职业伤害和伤亡事故。
3 自救互救、急救方法、疏散和现场紧急情况处理。
4 安全设备设施、个人防护用品的使用和维护。
5 严禁酒后、疲劳驾车，驾车时禁止吸烟、接打手机。
6 掌握“三知四会”：知结构、知性能、知原理；会操作、会维修、会保养、会排除故障。
7 对在行车时发现的车辆异常状况，及时通知维修工，并携同其及时对有关异常部位进行维修，及时排除故障，保证车辆完好。
8 车辆停放驾驶员离开车辆后，必须拉好手刹，关闭电源开关，锁好车门。
9 冬季车辆停车后，要及时将水放净，避免夜晚天气寒冷损坏车辆部件。
10 上坡禁止弯曲行驶，下坡时禁止空档、熄火滑行。
3、作业标准作业前
1、作业前首先要正确佩戴劳动防护用品。
2、出车前要认真做好车辆检查，严禁带病作业，填写出车前车辆安全检查记录。
3、行驶前取下前后车体安全联接杆，并妥善保管。
4、落实对存在的危险源防范措施，未采取有效措施不得从事作业。
作业中
1、驾驶室内不得超员，驾驶室外车辆任何部位不准乘人。
2、在坡道上行驶时，应使拖启动操纵杆处于接通位置，拖启动必须是正向行驶。
3、改变行驶方向及变换驱动操纵杆必须在车停后进行。
4、装岩时，要随时观察爆堆的形态和稳固性。装卸车作业场地坡度太大时，不应作业，以免发生危险。
5、铲斗在装卸时，不准踩油门过猛，起斗严禁用力过猛及不适当的顶撞，不准用一个铲齿挑货。
6、禁止在前后车体形成角度时铲装物料。取料前，应使前后车体形成直线，对正并靠近料堆，同时使铲斗平等接触地面，然后取料。
7、运载物料时，铲斗不应提升过高，应保持动臂下铰点离地面400mm左右，不得将铲斗提升到最高位置运送物料，禁止急刹车。
8、起升的铲斗下面严禁站人或进行检修作业，若必须在铲斗起升时检修车辆，必须装好安全销或对铲斗采取支撑措施，并保证牢固可靠，防止动臂下落伤人。不准边行驶边起升铲斗，禁止用铲斗举升人员从事高处作业。
9、在架空管线下面作业，铲斗起升时应注意不要碰到上方的障碍物。高压输电线路下面作业时，铲斗还应与输电线路保持足够的安全距离。
10、严禁超负荷挖铲物料。铲运长、大物件，必须采取安全措施，铲运时必须与指挥人员密切联系，听从指挥。
作业后1、车辆工作完毕后，必须将车辆停稳，并摘档熄火，铲斗应放落地面，使用驻车制动器，清除铲斗内遗留物料。
2、车辆停放应严格按要求停放整齐，不得乱停乱放。
3、车辆停放后应检查车辆是否存在异常现象，发现异常后及时汇报。
4、风险识别与管控措施序号风险描述后果
L(事故可
能性)
E（暴露于危
险环境频率）
C（事故
后果）
D=LEC
（风险值）
风险等级管控措施
1 交叉路口或会车时碰撞车辆损坏，人员伤害按规定限速行驶
2 上下坡或在坡上作业翻车车辆损坏，人员伤害谨慎驾驶
3 误碰爆堆中遗留的爆破器材车辆损坏、人员伤害遵守安全操作规程
4 卸料口车档不符合要求车辆损坏、人员伤害卸料口设置车档
5 开机或行走时周围有人作业人员伤害注意观察，谨慎驾驶
6 爆堆坍塌掩埋车辆遵守安全操作规程
5、应急处置
潜在风险应急处置措施
1、装车时物料发生坍塌1、注意观察，及时撤离。
2、装车时碰撞周围设备设施2、停止作业，妥善处理。
3、行驶中遇到不良状况3、减速慢行，采取措施。
4、刹车失灵4、找挡车墙或缓冲带的障碍物慢慢减速让其停车。
4、露天矿山风险分级管控表
附表1.4.1 露天矿山风险分级管控表
编制部门：**** 编制人：*** 审核人：*** 批准人：*** 时间：****年**月***日
序号主单元岗位（设备设施/作业活
动）单元
主要风险事故类型风险等级管控措施责任部门责任人联系电话
1 露天采
场
凿岩
爆破
铲装
边坡.......
2 开拓运
输
运输（公路、皮带……）
卸料/放矿
转载......
3 防排水
截排水
疏水
排水设备......
4 电气
线路
动力
照明
接地防雷......
5 排土场
运输
排土
平整......
5、露天矿山重大风险等级评定标准
具备下列条件之一的露天矿山，确定为重大风险：
（1）采场或排土场工程地质条件、水文地质条件复杂或周边环境复杂的；
（2）采场边坡高度超过200米或排土场堆置高度超过200m的；
（3）矿山安全生产标准化等级未达到或保持三级的（含企业自评）；
（4）出现“金属非金属矿山重大生产安全事故隐患判定标准”（安监总管一〔2017〕98号）中的重大生产安全事故隐患，且未治理或治理不到位的；
（5）采场、排土场两个单元经风险辨识评估任一单元出现重大风险的矿山；
（6）风险分级评定之日前3年内发生生产安全事故累计死亡人数达到3人及以上，或1年内连续发生2次及以上死亡事故的。
露天矿山安全风险分级标准
附件2 金属非金属露天矿山安全风险分级标准一、固有风险（29分） 序号评审项目评审内容标准 分值 计分方法 实际 得分 备注 1 安全设施 “三同时” 及证照情 况 6分 安全设施“三同时” 手续 建设项目依法履行安全设施“三同时”手续 3 无相关安全监管部门备案、批复 文件（2002年以前设计并投产的 矿山需有现状评价报告，对2002 年以后超出原设计范围的部分 需履行“三同时”手续，此项不得 分且直接定为D级 否定项证照情况许可证证照齐全且许可证在有效期内 3 安全生产许可证不在有效期内，此 项不得分且直接定为D级（符合 陕安监〔2016〕52号要求的除外） 否定项 2 边坡（排土场）高度 2分 边坡高度超过200米，进行在线监测，定期 进行稳定性专项分析 2 在线监测和专项分析不符合要求 的，每发现一处不符扣0.5分；未 建立边坡管理和检查制度、未进 行在线监测或未定期进行稳定性 专项分析的不得分直接定为D级 否定项 3 边坡角 3分 工作帮和非工作帮的边坡角符合设计要求 3 不符合设计要求的，每发现一处 不符扣1分
序号评审项目评审内容标准 分值 计分方法 实际 得分 备注 4 台阶高度 3分 按照设计台阶高度开采，机械开采时，不大 于机械的最大挖掘高度的1.5倍；人工开采 时，砂岩不大于1.8m、松软矿岩不大于 3.0m、坚硬岩矿不大于6m 3 每发现一处不符扣1分 5 平台宽度 3分 安全平台、清扫平台和最小工作平台宽度符 合设计要求 3 安全平台和清扫平台不符合设 计要求的，每发现一处扣1分； 工作平台宽度小于最小工作平 台宽度不得分 6 封闭圈以下深度 1分 封闭圈以下深度小于100米 1 封闭圈以下深度超过100米不得 分 7 排土场情况 3分 有符合资质的设计单位进行设计，排土场堆 置参数符合设计要求，防洪措施到位 3 不符合设计要求的，每发现一处 不符扣1分 8 开采方式 3分 自上而下分台阶开采 3 未按照设计方式开采或使用的 扩壶爆破、掏底崩落等开采方式 的不得分直接定为D级 否定项自上而下分层开采（小型露天采石场） 2 9 水文地质条件 2分 大气降水量小，地下水量小，边坡稳定性好， 岩土体无变形破坏 2 大气降水量大，地下水量大，边 坡稳定性差，岩土体有变形破 坏，未采取安全可靠的防治措 施，不符合安全规程要求不得分 直接定为D级 否定项大气降水量大，地下水量大，边坡稳定性差， 岩土体有变形破坏，采取防治措施安全可 靠，符合安全规程要求 1 10 工程地质条件 2分 矿山及其主要构筑物不受岩移、滑坡、滚石、 地表塌陷、山洪和雪崩等威胁 2 矿山及其主要构筑物有受岩移、 滑坡、滚石、地表塌陷、山洪和 否定项
安全生产风险分级管控体系制度
安全生产风险分级管控体系制度1目的 为加强风险管理和岗位风险控制，预防事故发生，实现安全技术、安全管理的标准化和规范化，依据国家法律、法规、规章及《民用爆炸物品生产、销售企业安全生产风险分级管控体系细则》，并结合公司实际，制定本制度。 2职责 2.1公司成立两个体系领导小组，全面负责安全生产风险分级管控工作，总经理担任组长，保障体系工作展开所必要的人力、物力、财力。 2.2安全管理部是风险分级管控的归口管理部门，负责组织风险分级管控相关工作。 2.3其他各职能部门负责人负责职责范围内安全生产风险分级管控工作。 2.4公司全员均应掌握安全生产风险分级管控工作相关标准、程序、方法，做到全员参与安全生产风险分级管控体系建设工作。 3风险分级管控程序 3.1步骤 风险分析与管控的工作步骤是：制定风险判定原则→风险点确定→危险源辨识→风险评价→风险控制措施→风险分级管控→风险公告→实施效果验证→持续改进→规范文件管理等关键控制环节。
3.2风险判定原则 根据人的作业活动、机械设备和工艺技术的安全可靠性、物料的危险性、环境和管理等多方面因素综合考虑，凡是有可能发生人身伤害、财产损失的，皆判定为风险。 风险等级判定应遵循从严从高的原则，应同时考虑以下因素：——有关安全生产法律、法规（《安全生产法》、《山东省安全生产条例》、《安全生产主体责任规定》政府令第303号、《关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见》、《关于推进安全生产领域改革发展的意见》、《工业和信息化部关于建立民爆企业安全生产长效机制的指导意见》工信部安全[20xx]18号等）； ——行业设计规范、标准管理、技术标准的强制性条款（《民用爆炸物品生产、销售企业安全管理规程》GB28263-20xx、《民用爆破器材工程设计安全规范》GB50089-2007、《民用爆破器材安全检查表方法检查表法》WJ9075-20xx、《民用爆炸物品生产、销售企业安全生产风险分级管控体系细则》等）； ——公司自身的安全管理、技术标准及对风险的承受能力(《潍坊龙海民爆有限公司生产安全技术操作规程》、《潍坊龙海民爆有限公司安全生产规章制度汇编》等)； 3.3风险点确定 风险点划分应遵循“大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰”的原则。风险点划分，涵盖公司所有生产线及其设备设施、储存场所和作业活动，包括：铵油类炸药（乳化炸药、改性铵油炸药）生产线区域、原辅材料和成品库区域、生产辅助设施区域（理化室、机修间、锅炉房、变电所）、试验场以及
煤矿安全风险分级管控实施计划方案
煤矿安全风险分级管控与隐患排查 治理双重预防工作机制实施方案 为深入学习贯彻习总书记安全生产系列重要讲话精神，贯彻落实国务院关于建立安全风险管控和隐患排查治理双重预防机制的重大决策部署，强化安全发展战略，强化预防为主，按照“关口前移、重心下移、统筹协调、广泛动员”的原则，健全完善安全预防控制体系，全面提升煤矿安全生产综合治理能力，有效遏制各类煤矿生产安全事故。 一、重要意义 安全生产理论的一次重大创新，在安全生产领域推行风险管理理念，把国外风险管理模式和国有关煤矿风险预控实践经验在全国围进行总结推广。 隐患排查治理，关口前移。 风险管控，再一次关口前移，实现超前预防。 双控机制出发点——防遏制重特大事故。 二、总体思路 以安全风险辨识和分级管控为基础，以隐患排查和治理为手段，把风险控制挺在隐患前面，从源头系统识别风险、控制风险，并通过隐患排查，及时寻找出风险控制过程可能出现的缺失、漏洞及风险控制失效环节，把隐患消灭在事故发生之前。
全面辨识和排查岗位、企业安全风险和隐患，采用科学方法进行评估与分级，建立安全风险与事故隐患信息管理系统，重点关注重大风险和重大隐患，采取工程、技术、管理等措施有效管控风险和治理隐患。 构建形成点、线、面有机结合，持续改进的安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防性工作机制，推进事故预防工作科学化、智能化，切实提高防和遏制重特大事故的能力和水平。 三、总体目标 建立安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制， 形成煤矿安全风险自辨自控、隐患自查自治，部门监管有效、煤矿责任落实的工作格局，提升安全生产整体预控能力，夯实遏制重特大事故的坚实基础。 针对本矿类型和特点，制定科学的程序和方法，全面开展安全风险辨识和隐患排查；采用相应的评估方法确定安全风险和隐患等级，从组织、制度、技术、人员能力、应急等方面对安全风险进行有效管控、对隐患进行治理，形成安全风险受控、事故隐患自治的双重预防机制和运行模式。 根据本矿特点，制定安全风险分级管控和隐患排查治理的制度规，明确安全风险和隐患的类别、评估分级方法和依据。建立统一、规、高效的安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制，建立更加科学、精准、高效的安全监管制度。 四、安全风险管控基础知识 （一）概述
矿山安全生产风险分级管控制度20180405
.矿山两个体系文件 .矿山矿山 安全生产 风险分级管控制度 编制人： 审核人： 批准人： 版次： C 2018年04月05日发布 2018年04月29日实施.矿山安全生产委员会发布 矿山《安全生产风险分级管控制度》说明
矿山《安全生产风险分级管控制度》是按照《安全生产风险分级管控体系通则》、《非煤矿山企业安全生产风险分级管控体系细则》和《金属非金属露天矿山企业安全生产风险分级管控体系实施指南》，结合本公司矿山实际情况制定的。制度中规定了安全生产风险分级管控体系建设程序、内容、标准等，要求相关人员认真学习和执行。 本制度由.矿山矿山管理办公室制定和解释。于2018年4月5日发布，2018年4月29日实施。 总经理： 2018年4月4日
目录 1 目的 (1) 2 适用范围 (1) 3 组织机构和职责 (1) 4 术语和定义 (3) 5 风险评价的范围 (5) 6 工作程序和内容 (5) 6.1 风险判定准则 (5) 6.2 风险点确定 (5) 6.2.1 风险点划分原则 (5) 6.2.2 风险点排查 (6) 6.3 危险源辨识 (6) 6.3.1 危险源辨识的内容 (6) 6.3.2 危险源辨识的方法 (6) 7 评价方法 (6) 8 重大风险确定原则 (7) 9 控制措施 (8) 9.1 控制措施内容 (8) 9.1.1 制定控制措施应考虑： (8) 9.1.2 风险控制措施类别包括： (8) 9.2 评审 (9) 9.3重大危险源 (9) 9.4 重大风险控制措施 (9) 9.5 风险分级管控 (10) 9.5.1 风险分级 (10) 9.5.2 风险分级管控的要求 (11) 9.5.3 编制风险分级管控清单 (11) 9.5.4风险告知 (11) 10 文件管理和分级管控的效果 (11) 11 教育培训管理 (12) 12 运行管理考核 (13) 13 持续改进管理 (13) 13.1 评审 (13) 13.2 更新 (13) 13.3沟通 (14)
矿山风险分级管控与隐患排查治理体系建设实施方案
**矿山文件 **发﹝2017﹞55号 **矿山 矿山风险分级管控与隐患排查治理体系建设 实施方案 公司各单位、各施工单位： 为落实党中央、国务院关于建立风险管控和隐患排查治理预防机制的重大决策部署，建立企业风险分级管控和隐患排查治理体系（简称“两个体系”），达到纵深防御、关口前移、精准监管、源头治理的目的，根据省政府办公厅《关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防机制的通知》（鲁政办字〔2016〕36号）和省政府安委会《关于深化安全生产隐患大排查快整治严执法集中行动推进企业安全风险管控工作的通知》（鲁安发〔2016〕16号）等文件精神，结合省质监局新出台的“两个体系”细则和我公司矿山实际，重新制定该实施方案。 一、工作目标 通过再次开展风险分级管控和隐患排查治理体系建设工作，能够真正提高矿山各级安全生产管理人员及岗位人员参与安全风险辨识、评估、管控和隐患排查治理工作的主动性，进一步完善安全管理制度，落实安全主体责任，提升安全生产管理水平，降低生产安全事故和职业病的发生几率。 二、领导机构 为健全完善公司矿山风险分级管控和隐患排查治理体系建设，公司制定
下发了《**矿山关于成立矿山风险分级管控与隐患排查治理体系建设领导小组的通知》，成立矿山“两个体系”建设领导小组。 组长： 常务副组长： 副组长： 组员： 领导小组下设矿山管理办公室，XXX主任，XXX为成员，负责矿山“两个体系”建设方案编制，制度建设，推进落实，监督考核等工作。 公司矿山“两个体系”建设领导小组下设XXXXXX三个矿区工作组，具体分工如下表。 各工作组职责：负责本工作组内各工序系统的风险点确定、危险源辨识、评估、分级、管控措施编制，落实“两个体系”建设具体工作，确保能够将本工序内所有风险点全覆盖辨识，及时向“两个体系”建设领导小组汇报工作开展情况，制定分管区域内各岗位及作业场所的风险告知牌板，并组织职工学习、贯彻落实，监督和组织组内隐患排查实施。 三、实施步骤和工作任务
岗位安全风险辨识与分级管控实施指南完整版
岗位安全风险辨识与分级管控实施指南 标准化管理处编码[BBX968T-XBB8968-NNJ668-MM9N]
晋城市危险化学品企业 岗位安全风险辨识与分级管控实施指南（试行） 一、适用范围 本指南适用于晋城市行政区域内危险化学品生产、经营（带储存）、使用企业作业活动和设备设施风险辨识、风险分析、风险评价、风险管控等过程。化工企业可参照本指南进行风险辨识、分析、评价和管控。 二、有关术语和定义 （一）风险。发生危险事件或有害暴露的可能性，与随之引发的人身伤害、健康损害或财产损失的严重性的组合。可能性，是指事故（事件）发生的概率。严重性，是指事故（事件）一旦发生后，将造成的人身伤害、健康损害或财产损失的严重程度。风险=可能性×严重性。 （二）危险、有害因素。可能导致伤害、疾病、财产损失、环境破坏的根源或状态，分为人的因素、物的因素、环境因素和管理因素四类。 （三）危险、有害因素识别。识别危险、有害因素的存在并确定其性质的过程。 （四）风险评估。运用定性或定量的统计分析方法对安全风险进行分析、确定其严重程度，对现有控制措施的充分性、可靠性加以考虑，以及对其是否可接受予以确定的过程。
（五）风险分级与管控。通过采用科学、合理方法对危险源所伴随的风险进行定性或定量评价，根据评价结果划分等级，并按照风险级别采取不同管控措施。 三、岗位安全风险辨识与分级管控流程 （一）建立机制。成立企业安全风险辨识与分级管控工作领导小组。领导小组组长由公司总经理或实际控制人担任，副组长分别由分管生产、技术、安全副总担任，成员包括相关职能部门、技术部门、安全管理部门、车间相关负责人员和一线班组长。制定《安全风险辨识与分级管控工作实施方案》。方案中应明确工作目标、职责分工、工作内容、进度安排、质量要求、考核奖惩以及本企业制定的《安全风险辨识与分级管控工作实施方案》等，确保该项工作开展扎实有效。 （二）动员培训。企业应召开动员大会，组织全员培训，向员工普及风险管理知识、调动员工风险管理工作的积极性。培训内容包括：风险管理相关政策文件、技术标准、风险辨识与风险评估常用方法、风险控制原则及措施等。 （三）确定风险辨识范围和内容。 1.确定辨识范围。根据企业功能分区或者工艺流程将企业全部区域划分为功能相对独立的单元，如生产区（反应岗位、精馏岗位、后处理岗位、成品岗位等）、储罐区、办公区等。然后逐个单元分别进行辨识，对单元内所有涉及的作业活动、设备设施进行一一梳理和确认。 2.危险有害因素辨识分类。参照《企业职工伤亡事故分类》(GB6441-1986) 分为20类：物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、煤气爆炸、锅炉爆炸、容器爆炸、其他爆炸、中毒和窒息等其他伤害。根据《生产
非煤矿山企业安全生产风险分级管控体系细则
非煤矿山企业安全生产风险分级管控体系 细则
目次 前言............................................................................... III 引言................................................................................ IV 1 范围 (1) 2 规范性引用文件 (1) 3 术语和定义 (1) 4 基本要求 (2) 4.1 成立组织机构 (2) 4.2 实施全员培训 (2) 4.3 编写体系文件 (2) 5 工作程序和内容 (2) 5.1 风险点确定 (2) 5.1.1 风险点划分原则 (2) 5.1.2 风险点确定方法 (3) 5.1.3 建立风险点排查台账 (3) 5.2 危险源辨识 (3) 5.2.1 辨识方法 (3) 5.2.2 辨识范围 (3) 5.2.3 危险源辨识实施 (3) 5.3 风险评价 (4) 5.3.1 评价方法 (4) 5.3.2 风险判定准则 (4) 5.3.3 风险分级 (4) 5.3.4 确定重大风险 (4) 5.3.5 风险点级别确定 (5) 5.4 风险控制措施 (5) 5.4.1 风险控制的策略性方法 (5) 5.4.2 风险控制的技术性方法 (5) 5.4.3 风险控制措施的选择 (5) 5.4.4 评审 (5) 5.5 风险分级管控 (5) 5.5.1 风险分级管控的要求 (6) 5.5.2 编制风险分级管控清单 (6) 5.5.3 风险告知 (6) 6 文件管理 (6) 7 建设成果和效果 (6)
风险分级管控体系指导书
风险分级管控体系指导书 1、目的与范围 1.1目的 全过程、全方位、全覆盖的风险点辨识，落实风险管控主体责任,确保风险受控,从根本上防范事故发生，构建安全生产长效机制。 1.2适用范围 本指导书适用于公司的所有部门、科室，包括规划、设计、新改扩建、供应、经营、储存、运输、销售、检维修、检验、分析、后勤保障等，各类生产经营活动中所涉及的危害因素识别，风险分析、评价、分级和风险控制的管理。 2、规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。 GB/T 13861 生产过程危险和有害因素分类与代码 DB37/T 2882-2016 安全生产风险分级管控体系通则 工贸行业较大危险因素辨识与防范指导手册（2016版） 3、总体要求与原则 3.1总体要求 结合本企业特点，建立精准、动态、高效、严格的风险分级管控体系，全面排查、辨识、评估安全风险，落实风险管控责任，采取有效措施控制重大安全风险，对企业风险实施标准化管控。通过体系建设形成安全生产长效机制，提升企业安全生产水平，有效防范各类事故，确保安全生产形势持续稳定好转。 3.2原则 坚持以人为本，牢固树立安全发展的理念和红线意识，以更大的努力、更有效的举措、更完善的制度，强化风险管控,夯实安全基础管理，进一步落实企业主体责任。 4、术语和定义 下列术语和定义适用于本指导书。 4.1风险 生产安全事故或健康损害事件发生的可能性和严重性的组合。可能性，是指事故（事件）发生的概率。严重性，是指事故（事件）一旦发生后，将造成的人员伤害和经济损失的严重程度。风险=可能性×严重性。 4.2风险点 风险点是指伴随风险的部位、设施、场所和区域，以及在特定部位、设施、场所和区域实施的伴随风险的作业过程，或以上两者的组合。 4.3危险源（危险有害因素） 可能导致人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失的根源、状态或行为，或它们的组合。 在分析生产过程中对人造成伤亡、影响人的身体健康甚至导致疾病的因素时，危险源可称为危险有害因素，分为人的因素、物的因素、环境因素和管理因素四类。
煤矿安全风险分级管控工作责任体系
管理制度参考范本 煤矿安全风险分级管控工作责任体系 a I时'间H 卜/ / 1 / 4
为认真贯彻落实《安全生产法》，依据《煤矿安全生产标准化基本要求及评分办法》（煤安监行管〔20xx〕5 号）要求，建立我矿安全风险分级管控工作责任体系。 、管理部门 安全科负责安全风险分级管控工作，组织、指导、协调各部门安全风险分级管控工作。 二、安全风险分级管控工作责任体系 一）矿长：对安全风险分级管控全面负责。 1、每年底组织各分管负责人和相关业务科室、区队进行年度安全 风险辨识。 2、本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患或本省发生 重特大事故后，开展一次针对性的专项辨识。 3、组织实施重大风险管控措施。 4、每月组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行 次检查分析。 二）总工程师 1、负责组织相关业务科室对新采区、新工作面设计前开展专项辨 识。 2、排放瓦斯作业实施前，新技术、新材料试验或推广应用前开展一次专项辨识。 3、组织实施分管范围内较大风险管控措施。 4、每旬组织对分管范围内月度安全风险管控重点实施情况进行 次检查分析。
三）生产副矿长 1、组织相关业务科室对生产系统、生产工艺、重大灾害因素等发 生重大变化时，开展一次专项辨识。 2、组织实施分管范围内较大风险管控措施。 3、每旬组织对分管范围内月度安全风险管控重点实施情况进行 次检查分析。 四）机电副矿长 1、组织相关业务科室对主要设施设备发生重大变化时，开展一次专项辨识。 2、组织实施分管范围内较大风险管控措施。 3、每旬组织对分管范围内月度安全风险管控重点实施情况进行 次检查分析。 五）安全副矿长 1、组织相关业务科室在矿井连续停工停产一个月以上复工复产前 开展一次专项辨识。 2、组织实施分管范围内较大风险管控措施。 3、每旬组织对分管范围内月度安全风险管控重点实施情况进行 次检查分析。 六）副总工程师 配合主管领导参加相关业务科室对分管的业务的现场管理有变化时开展一次专项辨识。 七）带班领导 跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题及时整改。
岗位安全风险辨识及分级管控实施指南
晋城市危险化学品企业 岗位安全风险辨识与分级管控实施指南（试行） 一、适用范围 本指南适用于晋城市行政区域内危险化学品生产、经营（带储存）、使用企业作业活动和设备设施风险辨识、风险分析、风险评价、风险管控等过程。化工企业可参照本指南进行风险辨识、分析、评价和管控。 二、有关术语和定义 （一）风险。发生危险事件或有害暴露的可能性，与随之引发的人身伤害、健康损害或财产损失的严重性的组合。可能性，是指事故（事件）发生的概率。严重性，是指事故（事件）一旦发生后，将造成的人身伤害、健康损害或财产损失的严重程度。风险=可能性×严重性。 （二）危险、有害因素。可能导致伤害、疾病、财产损失、环境破坏的根源或状态，分为人的因素、物的因素、环境因素和管理因素四类。 （三）危险、有害因素识别。识别危险、有害因素的存在并确定其性质的过程。 （四）风险评估。运用定性或定量的统计分析方法对安全风险进行分析、确定其严重程度，对现有控制措施的充分性、可靠性加以考虑，以及对其是否可接受予以确定的过程。
（五）风险分级与管控。通过采用科学、合理方法对危险源所伴随的风险进行定性或定量评价，根据评价结果划分等级，并按照风险级别采取不同管控措施。 三、岗位安全风险辨识与分级管控流程 （一）建立机制。成立企业安全风险辨识与分级管控工作领导小组。领导小组组长由公司总经理或实际控制人担任，副组长分别由分管生产、技术、安全副总担任，成员包括相关职能部门、技术部门、安全管理部门、车间相关负责人员和一线班组长。制定《安全风险辨识与分级管控工作实施方案》。方案中应明确工作目标、职责分工、工作内容、进度安排、质量要求、考核奖惩以及本企业制定的《安全风险辨识与分级管控工作实施方案》等，确保该项工作开展扎实有效。 （二）动员培训。企业应召开动员大会，组织全员培训，向员工普及风险管理知识、调动员工风险管理工作的积极性。培训内容包括：风险管理相关政策文件、技术标准、风险辨识与风险评估常用方法、风险控制原则及措施等。 （三）确定风险辨识范围和内容。 1.确定辨识范围。根据企业功能分区或者工艺流程将企业全部区域划分为功能相对独立的单元，如生产区（反应岗位、精馏岗位、后处理岗位、成品岗位等）、储罐区、办公
露天矿山主要岗位风险分级管控规范
欢迎阅读附件1 露天矿山风险分级管控体系建设参考内容 1、露天矿山评估单元划分 附表1.1.1 露天矿山单元划分表 序号主单元分单元子单元岗位（设备设施/作业活动）单元 1 露天采 场 平台 安全平台、清扫平台、运输平台、生产 平台 各平台作业相关人员，如滚石清理、运输作 业等 边坡 采场边坡、道路边坡、工业场地边 坡……及其监测 边坡构筑、边坡维护、巡防等边界防护／巡防边界、防止非相关人员进入作业场所等 安全警示／安全警示、安全标志设置等 凿岩爆破凿岩、爆破、铲装 凿岩工、爆破工、挖掘机司机、装载机司机、 铲运机司机、信号工、电工、钳工、维修工、 破碎司机、洒水车司机、油料车司机、采运 内线司机等 废弃巷道、采空 区、溶洞 废弃巷道、采空区、溶洞地质测量、充填、排水等 2 开拓运 输 公路运输 道路、警示、防护栏、避让、转载、照 明 筑路工、洒水司机、采运内外线运输司机、 维修工、道路维修工等 铁路运输 线路、防护、警示、人行、安全通道、 信号 机车司机、信号工、检修工、电工、钳工、 装载司机等 带式输送机运 输 装料点、卸料点的空、满仓保护装置， 带式输送机保护装置，电气保护装置， 设备保护装置，安全护栏 皮带机司机、电工、钳工、焊工、维修工、 破碎机司机、防尘工、皮带巡视等索道运输站房、牵引、钢丝绳、制动、线路防护 索道司机、电工、钳工、维修工、站房维护、 索道维护等 溜井运输转载、放矿、防护放矿工、电工、防尘工、装载司机等 3 防排水地表水改道改道、加固水沟构筑、加固、维修相关等截排水截洪沟、防洪堤水沟构筑、加固、维修相关等 疏干水放水孔、疏干巷道、防水矿柱 疏干孔施工、巷道及水沟构筑、加固、维修、 电工、钳工相关等 地下水监测水位监测、流量监测水位观测、电工、维修等排水排水设备、管路 管道工、水泵司机、水位观测、电工、钳工、 维修等
安全风险分级管控工作责任制
安全风险分级管控工作责任制 一、总则 1、为贯彻落实安全生产责任制，加钱安全风险管理，防范发生重特大生产安全事故，维护企业稳定，结合矿井安全生产实际，制定本制度。 2、各部门按照“分级控制”的原则，建立“分工明确、上下协同、专业配合、共同防御”的安全风险预警和控制体系，明确各级人员的职责，建立安全风险预警和控制工作流程，根据安全风险列别及严重程度，落实预防和应急措施，化解和降低安全风险。 3、各专业管理部门要按照“谁主管、谁负责”原则，履行部门职责，落实安全责任，认真做好本专业管理范围内安全风险预警和控制工作。 二、安全风险评价与风险控制 1、风险评价的方法 风险矩阵法 将可能性发生的大小和后果的严重程度分别用定性的语言或表明相对差距的分值来表示，然后将两者结合起来，得到形似矩阵的风险程度的表示。
可能性能级分类 后果等级 危险程度等级 风险矩阵 风险控制 是指根据危害评价的结果，选择、制定和实施适当的风险控制计划来处理风险，它包括风险控制方案范围的确定，风险控制方案的评定、风险控制计划的安排和实施。 2、安全对策措施应具备的基本功能 在考虑、提出安全对策措施时，有如下基本要求： 1) 能消除或减弱生产过程中产生的危险危害； 2) 能处置危险和有害物，并降低到国家规定的限值内； 3) 能预防生产装置失灵和操作失误产生的危险、危害； 4) 能有效预防重大事故和职业危害的发生； 5) 意外事故时，能为遇险人员提供自救和互救条件。 3、制定安全对策措施应遵循的原则安全技术措施等级顺序； 安全对策措施应具有针对性、可操作性和经济合理性 1）安全技术措施等级顺序 当安全技术措施与经济效益发生矛盾时，应优先考虑安全技
煤矿安全风险分级管控制度
三汇二矿关于印发《安全风险分级管控 制度（试行）》的通知 矿属各单位： 为全面辨识评估和管控矿井在生产作业活动中各系统、专业、环节可能存在的安全风险、危害因素以及重大危险源，将风险控制在事故形成之前，把可能导致的后果限制在可防、可控范围之内，提升安全保障能力，根据《煤矿安全生产标准化基本要求及评分方法（试行）》（煤安监行管﹝2019﹞）文件精神，结合矿井实际，现将《安全风险分级管控制度（试行）》印发给你们，请认真组织学习，严格遵照执行。 三汇二矿 二〇一七年五月二十二日
煤矿安全风险分级管控制度（试行） 第一章总则 第一条为落实“安全第一、预防为主、综合治理”安全生产方针，全面推行安全风险分级管控，提升安全风险管控水平，保障安全生产，特制定本制度。 第二条本制度所指的安全风险分级管控，是指矿井为保障安全生产而自主组织开展的，对生产、管理各环节可能存在或已经产生的危险、危害因素进行超前辨识、分析、评估、管理控制的活动。 第三条本制度适用于全矿各生产作业和安全管理环节。 第三章安全风险辨识评估 第六条安全风险辨识范围 （一）年度安全风险辨识 每年年末由矿长组织，各分管矿领导、职能科室副总、科长，区队长参加；重点对矿井一通三防、水、火、粉尘、顶板、机电、运输系统等容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识、评估，及时编制年度安全风险辨识评估报告，建立可能引发重特大事故的重大安全风险清单，并制
定相应的管控措施；将辨识评估结果应用于下一年度安全生产工作重点，并指导和完善下一年度生产计划、灾害预防和处理计划、应急救援预案。 （二）专项安全风险辨识 1.新水平、新采（盘）区、新工作面设计前，由总工程师组织有关业务科室进行开展1次专项辨识评估，重点辨识地质条件和重大灾害因素等方面存在的安全风险，补充完善重大安全风险清单（附件2）并制定相应管控措施，辨识评估结果用于完善设计方案，指导生产工艺选择、生产系统布置、设备选型、劳动组织确定等。 2.生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时，由矿分管负责人组织有关业务科室开展1次专项辨识，重点辨识作业环境、生产过程、重大灾害因素和设施设备运行等方面存在的安全风险，补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施，辨识评估结果用于指导重新编制或修订完善作业规程、操作规程。 3.启封火区、排放瓦斯、突出矿井过构造带及石门揭煤等高危作业实施前，新技术、新材料试验或推广应用前，矿井连续停工停产1个月以上复工复产前，由分管负责人组织有关业务科室、区队进行1次专项辨识，重点辨识作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的安全风险，补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施，辨识评估结果作为编制安全技术措施依据。
金属非金属露天矿山风险分级管控和隐患排查治理体系建设指导手册
附件1 金属非金属露天矿山安全风险分级管控和 隐患排查治理体系建设实施指南（试用 版）
、编制目的.................................... 、风险分级管控体系建设工作流程 一）准备阶段. .................................... 二）实施阶段. .................................... 三）编制分级报告阶段............................... 四）管控与公告. ................................... （一）实施前的准备阶段 （二）实施阶段. ................ 四、风险管控 ...................... 五、风险公告与警示. 六、隐患排查治理......... 三、风险分级工作任务及实施错误! 未定义书签第一节隐患排查. ....................................... 错误!未定义书签 第二节隐患治理. ...................................... 七、附件部分................................... 错误!未定义书签错 误! 未定义书签。错误! 未定义书签。错误! 未定义书签。 错误!未定义书签 错误!未定义书签 错误!未定义书签 错误!未定义书签 错误!未定义书签错误!未定义书签错误! 未定义书签。错误! 未定义书签。错误! 未 定义书签。
、编制目的 为贯彻落实省政府办公厅《关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防机制的通知》（鲁政办字〔2 0 1 6 〕3 6 号）和省政府安委会办公室《加快推进安全生产风险分级管控与隐患排查治理两个体系建设工作方案》（鲁安办字〔2 0 1 6 〕10号）等文件的通知精神，牢固树立安全发展观念，强化安全生产责任落实，在金属非金属露天矿山企业建立安全风险分级管控体系，全面排查、辨识、评价安全风险，落实风险管控责任，采取有效措施控制重大安全风险，对金属非金属露天矿山企业风险点实施标准化管控；建立完善隐患排查治理体系，全面排查、及时治理、消除事故隐患，对隐患排查治理实施闭环管理；建设信息平台，利用信息化手段对企业双重体系运行情况实施动态、精准监管，提升金属非金属露天矿山企业安全生产工作水平，确保安全生产形势持续稳定好转。 金属非金属露天矿山安全风险分级管控和隐患排查治理体系，是在对金属非金属露天矿山作业场所存在的岗位作业风险、矿山企业安全管理风险、特殊场所风险基础上，综合考虑金属非金属露天矿山企业作业岗位风险等级、安全管理风险等级、特殊场所风险等级的因素，进行风险评价分级，并据此有针对性地采取相应的管控措施。 通过在金属非金属露天矿山企业建立起完善、有效运行的安全风险分级管控和隐患排查治理体系，全面推进落实企业主体责任，有效促进金属非金属露天矿山企业实现信息化管控，在山东省范围内构建形成点、线、面有机结合，实现标准化、信息化的风险分级管控和隐患排查治理双重预防体系，提高企业本质安全生产水平。 二、风险分级管控体系建设工作流程金属非金属露天矿山风险分级管控体系建设，分四个阶段进行。（一）准备阶段成立工作组，收集和研
安全风险辨识与分级管控工作制度
安全风险辨识与分级管控工作制度 撰写人：___________ 部门：___________
安全风险辨识与分级管控工作制度 一、编制目的 为把生产过程中的安全风险控制在隐患形成之前、把隐患消灭在事故之前，推动安全管理的关口前移。对煤矿安全风险进行全面辨识，采用科学方法进行评估与分级，高度关注重大风险，采取工程、技术、管理措施有效管控风险，有效防范和遏制煤矿重特大事故，实现煤矿安全生产形势稳定好转，特制定《xxxx煤矿安全风险分级管控工作制度》。 二、编制依据 1、《国务院安委会办公室关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见》（安委办[xx]11号）； 2、《煤矿安全生产标准化基本要求及评分方法》（煤安监行管[xx] 5号）（试行）； 3、《四川省安全风险分级管控工作指南》的通知（川安办[xx]25号）。 三、术语定义 1.风险：发生危险事件或危害暴露的可能性，与随之引发的人身伤害或健康损害的严重性的组合。 2.风险点：通常指风险存在的部位，又称危险源。 3.重大安全风险：是指具有发生事故的极大可能性或发生事故后产 第 2 页共 2 页
生严重后果，或者二者的结合的风险。 4.风险辨识：是识别组织或系统范围内所有存在的风险并确定其特性的过程。 5.风险评估：是对危险源导致的风险进行评估、对现有控制措施的充分性加以考虑以及对风险是否可接受予以确定的过程。 6.风险分级：采用科学方法对危险源所伴随的风险进行定量或定性评价，对评价结果进行划分等级。 7.风险管控：根据风险评估结果及运行情况等，确定不可接受的风险，制定并落实控制措施，将风险尤其是重大安全风险控制在可以接受的程度。 企业在选择风险控制措施时应考虑： ⑴可行性；⑵安全性；⑶可靠性； 应包括：⑴工程控制；⑵行政管理控制；⑶个体防护控制；⑷应急救援控制。 8.风险信息：是指包括危险源名称、类型、存在位置、当前状态以及伴随风险大小、等级、所需管控措施等一系列信息的综合。 9.危险因素：是指能对人造成伤亡或身体健康导致疾病、对物能造成突发性破坏、对环境能造成慢性破坏的因素。参照GB6441—1986《企业伤亡事故分类》，综合考虑起因物、引起事故的诱导性原因、致害物、伤害方式等，将危险因素分为20类： 第 2 页共 2 页
(完整word版)风险分级管控清单
山东通盛制冷设备有限公司生产安全风险分级管控体系 风险分级管控清单 1.作业活动风险分级管控清单 风险点风管控措施 危险源诱发事评价险责任 责任人 管控级别分单位层级 序作业故类型个体防护措类型级工程技术措施管理措施培训教育措施应急处置措施号步骤施 电线破损外线缆穿管防 建立健全相关加强本岗位的正确佩戴劳编制触电应急预漏，无漏电保触电 4 级蓝生产部李勇车间级护，设置漏电 管理制度培训教育动防护用品案并进行演练护保护器 用切割电缆老化，短加强巡检，及 建立健全相关加强本岗位的正确佩戴劳编制火灾应急预 1下料火灾 4 级蓝生产部李勇车间级时更换陈旧电 机下料路管理制度培训教育动防护用品案并进行演练 缆 身体部位触及加设防护措施建立健全相关加强本岗位的正确佩戴劳编制机械伤害应 机械伤害 4 级蓝生产部李勇车间级急预案并进行演设备工作区域及警示标志管理制度培训教育动防护用品 练 电线破损外线缆穿管防 建立健全相关进行岗位培训正确佩戴劳编制触电应急预漏，无漏电保触电 4 级蓝生产部李勇车间级护，设置漏电 管理制度教育保用品案并进行演练护保护器 用液压 弯管机 电缆老化，短加强巡检，及 建立健全相关加强本岗位的正确佩戴劳编制火灾应急预 2弯管对管路火灾 4 级蓝生产部李勇车间级时更换陈旧电 路管理制度培训教育动防护用品案并进行演练进行弯缆 曲 身体部位触及加设防护措施建立健全相关进行岗位培训正确佩戴劳编制机械伤害应 机械伤害 4 级蓝生产部李勇车间级急预案并进行演设备工作区域及警示标志管理制度教育保用品 练
电线破损外线缆穿管防 建立健全相关加强本岗位的正确佩戴劳编制触电应急预漏，无漏电保触电 4 级蓝生产部缪宁宁车间级护，设置漏电 管理制度培训教育动防护用品案并进行演练护保护器 经加工 电缆老化，短加强巡检，及 建立健全相关加强本岗位的正确佩戴劳编制火灾应急预 3焊接后焊接火灾 4 级蓝生产部缪宁宁车间级时更换陈旧电 路管理制度培训教育动防护用品案并进行演练成型缆 长期接触建立健全相关加强本岗位的正确佩戴劳根据伤害程 职业病 4 级蓝生产部缪宁宁车间级定期查体度，使用应急救有毒气体管理制度培训教育动防护用品 护设施 用电钻 根据伤害程度使壳体打对玻璃打孔时划伤或加设安全防护建立健全相关进行岗位培训正确佩戴劳 4其他伤害 4 级蓝生产部缪宁宁车间级用应急救护设孔钢进行碰伤措施管理制度教育保用品 施，拨打 120打孔 对空调 根据伤害程度使产品进被配件划伤或加设安全防护建立健全相关进行岗位培训正确佩戴劳 5装配其他伤害 4 级蓝生产部缪宁宁车间级用应急救护设行装配碰伤措施管理制度教育保用品 施，拨打 120组装 电线破损外线缆穿管防 建立健全相关进行岗位培训正确佩戴劳编制触电应急预对装配漏，无漏电保触电 4 级蓝生产部缪宁宁车间级护，设置漏电 管理制度教育保用品案并进行演练完的半护保护器 6调试成品进 加强巡检，及 行电检 电缆老化，短建立健全相关加强本岗位的正确佩戴劳编制火灾应急预调火灾 4 级蓝生产部缪宁宁车间级时更换陈旧电 路管理制度培训教育动防护用品案并进行演练 缆 线缆穿管，增 建立健全相关加强本岗位的正确佩戴劳编制触电应急预电线破损外漏触电 4 级蓝生产部缪宁宁车间级加安全警示标 管理制度培训教育动防护用品案并进行演练 志 半成品 7入库入库 电缆老化破 增加消防器材建立健全相关加强本岗位的正确佩戴劳编制火灾应急预损，未及时火灾 4 级蓝生产部缪宁宁车间级 及警示标志管理制度培训教育动防护用品案并进行演练更换
2020版煤矿安全生产标准化管理体系基本要求及评分方法(试行)-安全风险分级管控、隐患排查治理部分
第6部分安全风险分级管控 一、工作要求 1.工作机制 建立矿长为第一责任人的安全风险分级管控责任体系和工作制度，明确安全风险分级管控工作职责和流程。 2.安全风险辨识评估 （1）年度辨识评估。每年矿长组织开展年度安全风险辨识，重点对容易导致群死群伤事故的危险因素进行安全风险辨识评估。 （2）专项辨识评估。以下情况应开展专项安全风险辨识评估： a.新水平、新采（盘）区、新工作面设计前； b.生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时； c.启封密闭、排放瓦斯、反风演习、工作面通过空巷（采空区）、更换大型设备、采煤工作面初采和收尾、安装回撤、掘进工作面贯通前；突出矿井过构造带及石门揭煤等高危作业实施前；露天煤矿抛掷爆破前；新技术、新工艺、新设备、新材料试验或推广应用前；连续停工停产1个月以上的煤矿复工复产前； d.本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患，全国煤矿发生重特大事故，或者所在省份、所属集团煤矿发生较大事故后。 （3）建立安全风险辨识评估结果应用机制，将安全风险辨识评估结果应用于指导生产计划、作业规程、操作规程、灾害预防与处理计划、应急救援预案以及安全技术措施等技术文件的编制和完善。 3.安全风险管控 （1）制定并落实《煤矿重大安全风险管控方案》，列出重大安全风险清单，明确管控措施以及每条措施落实的人员、技术、时限、资金等内容； （2）划分重大安全风险区域，设定作业人数上限，并符合有关
限员规定； （3）矿长及分管负责人、副总工程师、科室负责人、专业技术人员掌握本矿相关重大安全风险及管控措施，区（队）长、班组长熟知本工作区域或岗位重大安全风险及管控措施，作业时对风险管控措施的落实情况进行现场确认； （4）矿长每年组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行总结分析； （5）及时公告重大安全风险； （6）按期向煤矿安全监管部门和监察机构如实报告重大安全风险。 4.保障措施 （1）采用信息化管理手段开展安全风险管控工作； （2）每年组织入井（坑）人员，以及参加辨识评估人员参加安全风险知识培训。 5.发展提升 在实施重大安全风险管控的基础上，鼓励煤矿区（队）长、班组长和关键岗位人员掌握相关的其他安全风险及管控措施，组织作业时对管控措施落实情况进行现场确认。 二、评分方法 1.按表6-1评分，总分为100分。按照所检查存在的问题进行扣分，各小项分数扣完为止。 2.项目内容中缺项时，按式（1）进行折算： C -B A ?= 100100 …………………………………（1） 式中 A ——实得分数； B ——缺项标准分数；
风险分级管控管理制度完整版
风险评价分级管控作业管理制度 1.目的 对本公司范围内存在的危险源进行辨识、评价与评价，制定风险控制措施，并对其实施控制，以减少或避免不期望的事件发生，保证安全生产。 2.适用范围 本制度适用于本公司范围内的生产活动、服务过程中的风险评价与控制。 3.职责 3.1总经理职责 3.1.1总经理是“两个体系”建设第一负责人；总经理负责本公司危险源辨识、评价和风险控制的组织领导工作，负责建立风险评价分级管控小组，负责批准重大的风险清单。 3.1.2成立“两个体系”创建领导小组，明确各级组织、人员职责； 3.1.3要求各级组织成立本部门“两个体系”创建机构； 3.1.4审核、签发风险管控、隐患排查管理制度； 3.1.5对“两个体系”建设提供人力、资金支持； 3.1.6定期召开会议、组织检查“两个体系”创建进度；
3.1.7定期开会研究“两个体系”创建过程中存在的问题，及时组织解决； 3.1.8组织相关人员对重大风险进行审核； 3.1.9组织重大隐患治理。 3.2 安环部职责 3.2.1安环部负责组织本公司范围内的危险源辨识、风险评价，组织风险评价小组，确定较大及重大的风险，提出重大事故隐患的整改方案，并对全公司的危险源的控制进行监督。 3.2.2协助总经理检查、部署、落实“两个体系”开展工作； 3.2.3负责具体制定、修订风险管控、隐患排查管理制度； 3.2.4负责制定“两个体系”建设实施方案； 3.2.5负责确定风险分级管控的辨识、评估、分级方法的确定； 3.2.6负责指导、培训各基层风险管控人员，掌握有关要求、方法； 3.2.7负责考核“两个体系”进度及质量要求； 3.2.8负责“两个体系”有关资料、表格、台账、清单的汇总、审核、反馈； 3.2.9负责各部门风险类型、管控措施、管控分级上报资料的审核、反馈；