第一章 国际贸易理论导论

第一章导论

案例引入：

我们都在生活，我们的生活离不开国贸；

我们学习金融，正广泛运用于国贸；

我们是中国人，中国经济腾飞始于外贸；

----浙江人，浙江经济发展离不开外贸；

我们处于这个世界，世界各国需要国贸。

?包括国际互联网 Internet(美)

?同学们正在使用的诺基亚(芬兰)、摩托罗拉(美)、三星(韩)手机

?男生兴趣爱好的魔兽世界(美)、传奇(韩)游戏

?收集资料必须用到的Google(美)、Yahoo(美)等引擎

?拍摄冲洗会用到的索尼(日)佳能(日)相机、柯达(美)胶卷

?宝宝出生必用的强生(美)婴儿产品、妈妈炒菜首选的金龙鱼食用油（新）?奔驰(德)、宝马(德)、奥迪(德)轿车

思考题：

?为什么在我们能够在中国享受到国外公司的产品？

?为什么这些公司会向我国出口这些产品？或在我国生产这些产品？

?为什么这些产品在中国的售价高于在该产品在本国的售价？

?这些公司是如何向我国出口产品的？这个过程是怎么实现的？

第一节国际贸易的研究对象

一、国际贸易的含义与特点

(一) 国际贸易

国际贸易(International Trade)亦称“世界贸易”，泛指国际间的商品和劳务的交换，它由各国(地区)的对外贸易构成，是世界各国对外贸易的总和。

几个相关的概念：对外贸易；海外贸易；世界贸易；进出口贸易

几点说明：

（1）国际贸易是从整个世界的角度来考察各国或地区之间的贸易活动，而对外贸易是从一个国家或地区的角度出发去考察它与别国或地区之间的贸易活动。

（2）国际贸易与对外贸易均包括货物和服务贸易。

而由于历史的原因，以前，甚至目前仍有一些国家或地区的对外贸易统计不含服务贸易，但仍称为对外贸易。（无形贸易通常不显示在海关的贸易统计表上，但它是国际收支的构成部分。）

货物贸易(Goods Trade)---即SITC中的十大类商品

国际贸易标准分类（SITC）

联合国秘书处《国际贸易标准分类》（SITC），将商品分为10大类、63章、233组、78个分组和1924个项目。

服务贸易(Service Trade)---WTO列出的服务行业涉及如下十二个部门：商业、通信、建筑、销售、教育、环境、金融、卫生、旅游、娱乐、运输、及其他。

（3）地区可指区域经济一体化组织、可指按地理区分的各大洲、也可指单独的关税区。

国际贸易与国内贸易的区别：

?语言、法律及风俗习惯不同。

?各国间货币、度量衡、海关等制度不同。

?各国的经济政策不同

?风险不同（资信、商业、价格、汇率、运输、政治）

第二节国际贸易的产生和发展

一、国际贸易的产生

1、产生必备的两个条件

剩余产品的出现＆国家的产生

剩余产品的交换和国家的出现是国际贸易产生的必要条件

2、国际贸易产生与发展的基础

社会生产力的发展＆社会分工的扩大

社会分工是国际贸易产生的重要前提，没有分工就没有交换，也就没有国际贸易。

二、国际贸易的历史演变与发展

1、奴隶社会时期的国际贸易

奴隶社会国际贸易的发展是与暴力掠夺、海上抢劫、贩卖奴隶联系在一起的。

2、封建社会的国际贸易

封建社会是自然经济占统治地位，商品生产处于次要地位，因而商品的流通很不发达，国际贸易在当时的社会经济中不占重要地位，贸易的范围和商品品种都有很大的局限性，贸易活动也不经常。因此，严格地说，资本主义以前的国际贸易没有获得广泛的发展，也不具有了世界性。

3、资本主义时期的国际贸易

资本主义生产方式的形成，在经济上必须具备两个基本条件：一是要有大量的失去

任何生产资料但有人身自由的劳动力；二是要有能组织资本主义生产并集中在少数人手中的大量资本。

4、当代的国际贸易——第二次世界大战之后

三、中国对外贸易的发展

第三节国际贸易的基本概念和分类

一、国际贸易的基本概念

（一）进口 & 出口

进口(Import)是指一个国家从其他国家或地区购进商品或服务用于国内生产和消费的活动。

出口(Export)是指一个国家向其他国家或地区输出本国商品和服务的活动。

问题:

美国人到中国来旅游是中国的进口？

日本一家公司到我国投资生产电子元件，又向日本返销不能算我国的出口贸易？

进口的作用

技术和设备的进口相当于创新，将直接促进国内生产的发展和生产力的提高。

新产品的输入对本国的生产和消费活动产生“示范”效应，加速本国的新产品开发和进口替代型生产。

进口带来的竞争将加速本国低效率企业退出市场，使高效率企业达到合理规模，优化本国市场结构。

先进技术和设备的进口，有利于本国技术人才的培养，从而推动本国经济长期增长。

出口的作用

出口的扩大意味着本国收入的增加，有利于投资扩大再生产，加快经济增长。

出口的发展使一国提高生产专业化程度，按比较优配置资源，提高劳动生产率。

出口的扩大能使企业扩大生产规模，获得规模经济利益，降低成本，提高竞争力。

出口促进相关产业的发展。（如：生产要素、中间产品、服务等）

出口促进先进技术和管理知识的引进。

净出口是专指同类商品的出口量大于同类商品的进口量的部分。

净进口是专指同类商品的进口量大于同类商品的出口量的部分。

净出口与净进口是以数量来反映一国某种商品在国际贸易中所处的竞争地位。处于什么地位：优势与劣势？？？

（二）贸易差额(Balance of Trade)

指一个国家或地区在一定时期内出口总额与进口总额之间的差额（顺差surplus 与逆差deficit ）。

出口总额大于进口总额为贸易顺差、出超或盈余；

出口总额等于进口总额当贸易平衡；

出口总额小于进口总额为贸易逆差、入超、赤字。

讨论：以中国为例，顺差好还是逆差好（时间：长期和短期）？

贸易差额表明一国对外贸易收支状况，是影响一国国际收支差额的重要因素之一。原则上讲，长期巨额入超与出超对一国的对外贸易和国民经济发展都是不利的。

贸易顺差的影响

追求贸易顺差是各国贸易政策的共同选择。

重商主义和外贸乘数理论的强烈主张。

贸易顺差是一把双刃剑。

一方面，提高了对外支付能力和偿债能力、缓解产能过剩、拉动经济增长。

另一方面，外汇储备增加削弱了货币政策的独立性、加大本币升值压力、加大经济增长外在风险、导致贸易摩擦。

思考题：2012年1月，我国外贸单月出现了逆差，2月份继续扩大，成为入世以来最大的逆差，分析其原因？

（三）对外贸易额与对外贸易量

1、对外贸易额——一般都用本国货币表示

由于美元长期以来是国际主要货币，为了便于贸易额的国际比较，许多国家通行美元计量的方法。联合国编制和发表的世界各国对外贸易额的资料，也是以美元

表示的。

2、世界出口总额与世界进口总额

把世界上所有国家的进口总额或出口总额按同一种货币单位换算后加总在一起，即是世界进口总额或世界出口总额。

从世界范围看，一国的出口就是另一国的进口，似乎世界进口总额理应等于世界出口总额。

但是，由于各国一般都按离岸价格（FOB价）计算出口额，按到岸价格（CIF 价）计算进口额，因此，世界出口总额往往小于世界进口总额。

美国的商务部的美国对外贸易统计是按FAS (船边交货价) 统计的。

3、国际贸易额

4、对外贸易量

（1）2003年贸易量

（2）2003年贸易值/额相比较2000年增长了多少？

（3）2003年贸易量相比较2000年增长了多少？

答：（1）2003年贸易量：X=100亿÷108%=92.6亿

（2） 2003年贸易值/额相比较2000年增长

(100-90)/90*100%= 11.11%

（3）2003年贸易量相比较2000年增长

(92.6-90)/90*100%= 2.89%

（四）对外贸易商品结构 & 国际贸易商品结构

1、对外贸易商品结构（composition of foreign trade ）——进出口商品结构

?一国对外贸易商品结构可以反映出该国的经济发展水平、产业结构状况、

科技发展水平等。

中国贸易结构的失调

一是加工贸易在中国出口产品中占据了相当大的比重，使得贸易对国民财富增长的贡献比较有限。

二是出口产品中高新技术产品所占比重依然很低，而这些所谓的高新技术产品中还绝大部分使用国外的核心零部件或者关键性技术。

三是中国出口的大部分产品都是由三资企业完成的，目前中国的贸易结构停留在“以外商为主”阶段。

原因是“重商主义”思想浓厚，从而粗放式出口又导致国际贸易摩擦！

2、国际贸易商品结构（composition of international trade ）

?国际贸易商品结构可以反映出整个世界的经济发展水平、产业结构状况和科

技发展水平。

（五）对外贸易地理方向 & 国际贸易地理方向

对外贸易地理方向 (Direction of Foreign Trade)

出口方向=对某国或某区域集团出口额/该国总出口额

进口方向=对某国或某区域集团进口额/该国总进口额

80年代中期以前:美国始终是中国的第一大贸易国。

80年代中期以后至2003年:日本，美国，欧盟。

2010年前八月中国十大贸易合作伙伴：

1.欧盟

2.美国

3.日本

4.东盟

5.香港

6.韩国

7.台湾

8.澳大利亚

9.印度10.巴西

思考题：对外贸易地理方向分散好还是集中好？

我国出口市场集中度高，抗风险能力弱

●（1）与三大贸易伙伴的贸易额约占54%

●（2）与十大贸易伙伴的贸易额约占75%

●（3）与十五大贸易伙伴的贸易额约占85%

?国际贸易格局：国际贸易商品结构和地理方向的总称。

（六）贸易条件（Terms of Trade）

贸易条件是衡量一国一定时期出口盈利能力(相对于进口)的重要指标。

计算公式：（出口价格指数/进口价格指数）*100

系数大于100，该国的年度贸易条件得到改善，进口能力提高。

系数小于100, 该国年度贸易条件恶化，进口能力削弱。

近年来，中国的贸易条件指数一直<100。反映出什么问题？

出口扩大了，外汇收入增加了，是以降低出口商品价格来扩大市场，这导致了贸易条件恶化。

解决矛盾的根本途径在于提高劳动生产率，不断改善出口商品结构。（七）对外贸易依存度(rate of dependence on foreign trade) 分为出口贸易依存度指和进口贸易依存度。

前者指一国在一定时期内的出口贸易额占国内生产总值的比重。出口依存度=出口额

/本国的GNP or GDP。

后者指一国在一定时期内的进口贸易额占国内生产总值的比重。进口依存度=进口额/本国的GNP or GDP。

对外依存度=（1）+（2）=进出口总额/本国的GNP or GDP。

?一般主张使用出口依存度指标，用该国出口值占同期GDP的比重来表示该国经济对外部经济的依赖程度。

?其实，出口总值也不是都算作GDP，只有净出口才算作GDP的一部分

?伴随着中国外贸进出口总值的大幅度攀升，中国的外贸依存度居世界之最。怎样看待中国的高外贸依存度？

?外贸依存度提高是我国扩大对外开放的成果。全球化受益多的国家之一，意味着对经济发展的贡献提高。

?外贸依存度提高的风险和问题

?危及国家经济安全重要资源、能源对外依存度较高和安全保障问题。

?经济增长依赖性增强。对欧美日市场依赖程度高、贸易不平衡。

?对外贸易摩擦进入高发期我国是世界上遭受反倾销最多的国家。对外摩擦的不断蔓延和升级，不仅会给出口持续发展带来重大威胁，而且还会对宏观调控和对外政治外交关系造成严重干扰。

（八）国际收支(International balance of payment)

国际货币基金组织对国际收支的定义为：国际收支是一种统计报表，系统的记载了在一定时期内经济主体与世界其他地方的交易。大部分交易在居民与非居民之间进行。

（1）国际收支是一个流量概念。

（2）所反映的内容是经济交易，包括：商品和劳务的买卖、物物交换、金融资产之间的交换、无偿的单向商品和劳务的转移、无偿的单向金融资产的转移。

（3）记载的经济交易是居民与非居民之间发生的。

二、国际贸易的基本分类

1、按商品的流向划分

——进口、出口、复进口、复出口

进口：一般用到岸价统计

出口：一般用离岸价统计

复进口：复进口是指本国商品输往国外，未经加工又输入国内，也称再进口。

复进口多因偶然原因（如出口退货）所造成。

达芬奇的眼泪：“达芬奇”真的不是什么外国人名或品牌，而只是一个土特产披了个洋马甲。13日达芬奇家居在京举行情况说明会，会上女老总潘庄秀华顾左右而言他，声泪俱下地回忆了创业史，却未直面公众质疑。

根据达芬奇2011年上半年的数据显示，大概有11批的家具搞了“一日游”，也就是当天出口之后当天又卖给达芬奇，这样就变成一个进口家具卖给我们的消费者。6月23日有15个牛皮沙发借助同样的途径，在上海的外高桥保税区通过“一日游”，摇身一变成了进口家具卖给我们的消费者。

复出口：复出口是指外国商品进口以后未经加工制造又出口，也称再出口。在很大程度上同经营转口贸易有关。

2、按交易对象的性质分

货物贸易：

服务贸易：

?无形贸易通常不办理海关手续。在海关的出口统计反映不出来，而在国际收支中反映出来。无形贸易额是一国国际收支的重要部分。

?服务产品提供和消费一般同时进行，具有不可储存性。

4、按商品的交换形式划分

——直接、间接、转口

直接贸易：

间接贸易：

转口贸易：转口贸易对生产国和消费国来说都是间接贸易，但不一定要间接运输。转口贸易的发生主要是因为转口贸易国地理位置优越，交通便利、通讯设施发达、贸易限制少、结算便利且费用低，相对于其他国家或地区适于作为物流中心（新加坡、香港）。目前，中国销往美国的商品有50%以上是由香港转口实现出口的过境贸易(Transit Trade)：商品生产国与商品消费国之间所进行的贸易活动，其货物运输过程通过第三国的国境。对第三国来说，就构成了该国的过境贸易。有些内陆国家必须经第三国运输。

5、按清偿方式分

现汇结算贸易(Cash Settlement) ：

易货贸易(Barter Trade)：

无证贸易：称无纸贸易，即电子数据交换（EDI），它是一种将贸易、运输、保险、海关等行业信息通过电子信息系统实现各有关部门之间的数据交换，利用计算机按国际统一规定进行商务处理的新的国际贸易方式。

易货贸易在当今仍然兴盛的原因？

很多国家外汇短缺，只能求助于易货贸易这种方式进行进出口业务活动。

国际性的债务危机。目前发展中国家的外债余额已高达3万亿美元，其中有些债务大国每年的出口创汇额连支付外债本息都困难，又怎能用来支付外贸进口？这就迫使他们不得不更多地采用这种实物偿付的方式进行国际贸易。

某些发达国家为了减少外贸逆差。有的国家并没有卷入债务危机，外汇也不紧缺，但却由于种种原因外贸连年入超。为了既消除每年的贸易赤字又不减少外汇储备，也求助于这种易货贸易的形式。

7、按统计口径分

总贸易（General Trade）：

专门贸易（Special Trade）：

?美国采用专门贸易和总贸易分别统计。以货物进出关境为标准。

边境贸易：

?这种贸易一般不是为了赚取外汇，而是为了边民互通有无，因此一般无需办理海关手续，也不计入当事国的外贸总额。

?中国政府规定：20公里以内、3000人民币以内为边境贸易，可以免税。8、按贸易方式分

一般贸易(General Trade)

加工贸易（Process Trade）

其他贸易方式

拍卖(Auction)

补偿贸易（Compensation Trade）

招投标(Tender)

租赁贸易（Renting Trade）

寄售（Consignment