基金管理人私募基金业务自查专项报告模板(

北京WEDRTZ

私募基金业务自查专项报告

中国证监会北京监管局：

一、机构整体情况

（一）机构组织架构及人员整体情况。包括但不限于公司股东、关联方、高级管理人员等方面情况。

（1）公司的基本信息如下：

（2）公司的股东

其中SHAAA投资管理YX公司为基金业协会备案的私募基金管理人，主营业务私募基金管理。

（3）公司的组织架构如下

公司组织架构如下图，其中总经理负责公司的全面日常运营

管理。投资业务部主要负责资金募集、设立、投资项目的寻找、调研和执行，投后管理工作。风控负责人主要负责公司的风险管理工作，与监管部门和协会的沟通、信息报送等工作。行政会计负责公司及基金管理的财务和行政事宜。

公司截止2019年6月30日共有8名员工，行政会计1人，高管3人，一般业务人员有4人，高管和业务人员均拥有证基金业从业资格，其中法人代表董事长为兼职。

公司高管3人。高管人员及简历如下：

董事长、法定代表人：WWW（兼职）

姓名WWW 性别男

出生日期民族汉

政治面貌户籍北京

最高学历经济学博士认证资格

学

时间学校专业学位

习

总经理：BBB

风控负责人：QQQ

其中SHAAA投资管理YX公司

（4）关联方名单如下：

（二）关联方从事业务情况。包含各板块结构布局、业务开展等情况，特别是关联公司涉及基金销售、P2P、小贷、融资租赁、互联网金融、房地产等业务的情况。如公司系集团化运营的私募机构，请列出集团内关联私募机构具体情况（含基金数量、管理规模、投资者人数等）。

1、关联方业务开展情况

我司关联方中，仅母公司SHAAA投资管理YX公司开展了私募基金管理业务。

关联方3DDFDDD资产管理YX公司作为公司SPV，未开展实际业务，未安排办公人员和设立办公场所。仅作为GP参与了公司管理的基金-3DDFDDW股权投资合伙企业（有限合伙），并作为

公司相关节税安排的主体。

关联方EEEE投资合伙企业（有限合伙）为公司设立的SPV，目前作为GP参与公司管理的嘉基金兴-2223股权投资合伙企业（有限合伙）,此外未开展业务，未安排办公人员和设立办公场所。

关联方不涉及开展基金销售、P2P、小贷、融资租赁、互联网金融、房地产等业务的情况。

2、与控股股东的业务关系

在投资管理业务的关系中，SHAAA开展的私募基金业务主要主要针对高端制造业、环保领域和中国南方地区的股权投资。北京WEDR公司主要关注中国北方地区的相关股权投资项目，与母公司业务进行了有效的地域划分，业务之间不相互冲突，不产生相关竞争和利益输送。

公司母公司SHAAA投资管理公司管理的基金情况如下，共5只基金，总管理规模4.3亿元。

二、私募基金业务开展情况

（一）产品数量/管理规模/投资者数量及结构/募集方式等。

目前公司在管的基金共4支，详细情况如下：

（二）业务类型与业务模式

公司在证券投资基金业登记的业务业务类型为私募股权投资基金，私募股权投资类FOF基金，创业投资基金，创业投资类FOF基金。

业务模式为传统私募股权投资基金，主要通过公司自行募集资金，组建合伙企业型或契约型股权投资基金，投资于未上市公

司股权，后续通过IPO或股权转让方式退出。公司主要通过管理费和基金的业绩提成获取收益。

其中dGD2223股权投资合伙企业（有限合伙）、dGD22DSS股权投资合伙企业（有限合伙）、3DDFDDW投资管理合伙企业（有限合伙）为有限合伙型股权投资私募基金，采取的业务模式是既募集又投资，主要投资非上市公司股权和FOF。

22DSS2号私募股权投资基金类型是私募股权投资基金，基金的组织形式是契约型，采取的业务模式是既募集又投资，主要投资非上市公司股权，募集资金投向为房地产。

公司管理的4只基金分别设立单独账户，独立运作，没有产生交叉业务或挪用资金的现象。公司业务模式始终围绕私募股权投资业务开展，没有开展资金池业务、自融自担等违规业务，未从事资金池、自融自担等业务。

（三）与集团其他业务交叉或关联、业务隔离、人员独立等情况。

1、公司与母公司SHAAA投资管理YX公司，在运营方面，完全独立，投资、投资等业务流程与母公司没有交叉，相关决策均由公司独立完成，没有收到母公司业务影响。

因母公司业务与北京WEDR业务类型一致，双方业务采取了必要隔离措施，在投资业务的立项、评审、投资决策、财务管理

方面进行了隔离，设立专门的流程和决策机构、与母公司没有交叉，也不会受到母公司的影响。但对项目调研信息和投后管理方面的信息仍保持开放，双方可共享相关项目信息。

业务开展方面，公司管理的dGD22DSS股权投资合伙企业（有限合伙）中，其中母公司管理上海鼎元股权投资合伙企业（有限合伙）作为有限合伙人参与了500万元的投资，同时SHAAA投资管理公司设立的SPVSHAAA股权投资中心（有限合伙）作为该基金的GP,但该行为仅为投资行为，基金管理人为北京WEDR，SHAAA 并不参与基金的管理，对公司及基金的独立运营没有产生影响。

2、公司人员方面，在董事会层面，因股东关系，公司法人代表WWW和总经理BBB目前担任SHAAA的董事，同时SHAAA的法人代表陆仁杰担任北京WEDR的董事，但各方均不参与公司的日常经营管理，不是一致行动人，不对公司经营决策产生重大影响，相对保持独立。

此外公司其他业务人员均为专职人员，签署独立劳动合同与母公司的工作业务没有交叉，相对隔离，具有完全的独立性。

三、公司/集团私募基金业务风险情况

（一）私募基金业务风险评估，风险防控、流动性安排等整体情况。

通过对公司自查在管4只基金半年度及年度运营报告、基金

合同、企业内控制度、适当性相关资料、投资决策文件等全部资料。整体来看公司目前的管理的基金整体风险处于较低水平。主要基金已经做了较好风险防控措施，和流动性安排。

1、dGD22DSS股权投资合伙企业（有限合伙）

目前该基金投资的项目已经完全退出，已经返还投资的投资成本收益，目前该基金根据注册当地的返税政策，正在办理有限合伙人退税事项，该事项结束后即进行清算，目前不存在投资风险。

2、dGD2223股权投资合伙企业（有限合伙）

本基金设立于2015年10月，于2016年年1月完成备案，基金规模较小，为仅1501.5万元，且管理团队和公司股东跟投201.5万元。该基金投资了两个项目，目前已经进入退出期。目前基金管理人正基金积极寻找相关通道实现退出，并已经取得了一些意向，预计于2020年6月实现可时间基金投资项目的退出，由于投资项目目前经营情况正常，不存在亏损情况，因此无法退出的风险较小。同时基金投资dGD公司的480万元的投资，同公司及管理层、主要股东签订了对赌协议，给基金带来了较好的流动性。虽然基金目前存续期已经4年，相对较长，有一定的退出风险，但基于投资项目的良好运行情况和流行性安排，且基金规模较小，总体来看基金风险可控。

3、3DDFDDW投资管理合伙企业（有限合伙）

本基金为私募股权FOF基金，成立于2018年6月，期限5年。于2019年5月完成备案。以受让原222科技产业YX公司所持有限合伙财产份额的方式参与北京AB行远新能源产业投资中心（有限合伙）基金，持有北京AB基金的10%的有限合伙财产份额，对应认缴出资额为人民币300,000,000元，实缴金额人民币75,000,000元。北京AB基金经投委会表决，共通过5个投资标的，截至目前，其中投资的GGGG项目已经上市流通，该项目目前已经退出，预期将分配回80%的本金。其余项目运行良好，均处于快速成长期。该基金为FOF基金，未设定流动性安排，投资项目主要由下层子基金负责。但该基金设立周期较短，且已退出项目占投资本金比例约80%，投资领域又为国家鼓励新能源领域，资金运行的风险较小，整体可控。

4、22DSS2号私募股权投资基金

本基金成立于2019年1月，期限3年，于2019年2月完成备案。基金投向北京启信创享科技发展YX公司100%股权，并增资至2.4亿元，穿透用于购买WWW青岛科技城7号写字楼3-16层（14层除外），收购面积27,542.53平米，均价8714元/平米，为周边市场价格的60%。购买后已全部委托WWW创新科技发展（北京）YX公司运营。截至2019年7月末，已对外出租3-6层部分单元，租赁面积4000平米，合同金额1500万。目前已有包括青

岛水务等大型企业商讨收购13300平米的写字楼单元，收购价格近2亿元，单价15000元，一旦达成交易，基金退出有保障。此外该基金流动安排设定了有限清算权，进一步降低了基金运行的风险。

（二）私募基金运行异常情况。

通过对我司管理基金的《基金合同》、《产品运行表》、《托管流水》、《基金运营报告》的检查

截止2019年6月30日，我司管理的基金不存逾期不能兑付、临近到期兑付困难、开放期或开放日不能满足赎回申请、基金重大亏损等情况。

如未来产品出现兑付、赎回风险或基金重大亏损情况，我司将按照基金合同中相关约定对投资人进行产品信息披露并得到

投资人的确认。

（三）异常经营情形。

截止2019年6月30日，经系统查询我司没有发生异常经营情形，未收到基金业协会相关公司处于异常经营情形并要求限期提交专项法律意见书的通知。

四、私募基金业务自查情况

（一）自查工作的组织及执行情况。

1、组织情况

自7月中旬收到了证监局关于自查的通知，我是迅速组建了自查工作小组。组织形式如下。

组长：BBB（总经理）

组员：QQQ（风控负责人）、WWW投资业务人员）

其中总经理作为自查组长负责资产工作时间安排、各部门的协调，作为自查工作的主要负责人。自查小组的成员负责相关资料、记录的检查和阅读，并对照自查要求填写自查报告底稿，公司会计行政人员的配合开展自查工作，并提供相关资料，最终由自查小组形成自查报告并填写上报材料，材料定稿后，报由总经理审核。

2、执行情况

公司在2019年7月20日启动了自查工作，在自查小组成员和公司其他部门的配合下全面开展了自查工作，并于8月15日完成了公司当前管理4只基金的募集、投资、投后管理工作中留存全部资料阅读和检查，检查了公司146名投资的留存的信息档案，针对公司制度和风控的相关的档案也进行详细检查，通过此次自查，我们的确发现了公司以往工作中存在一些问题，并针对这些问题的具体原因和实际情况制定了相应的整改计划。

并由合规人员填写4个附件，负责人盖章后发送至证监局邮箱。持续关注后续反馈情况。

本次自查工作我司本着诚信的原则，如实向北京证监局提交我司存在的问题，并承诺在现行的相关规范管理制度下进行整改，合法合规开展后续的私募基金管理业务。

（二）自查发现的主要问题及整改计划。

通过本次自查发现的问题主要如下表：

五、其他情况说明

无

北京WEDRTZYX公司

2019年8月28日