个人金融信息保护自查报告

XX支行

个人金融信息保护自查报告

根据《中国人民银行毕节市中心支行办公室关于下发2015年金融消费权益保护监督检查实施方案的通知》（毕银办发[2015]33号精神，我行认真组织各部门进行了自查，现根据相关要求将自查工作汇报如下：

一、组织管理

成立以XX为组长，XX、XX为成员的自查工作小组。

二、自查情况

自查工作小组首先就个人进行信息保护工作的相关规章制度在全司进行了宣导，让大家对保护个人金融信息的重要性有了一个充分的认识。同时对我机构涉及到个人金融信息相关部门进行了检查，重点对涉及到财会部、信贷部两个部门进行了检查，进一步完善了内控制度建设，明确了各部门负责人为第一责任人。

在检查过程中，我小组对客户个人金融信息收集、使用和保管情况，涉及个人金融信息保护的投诉案件的处理情况等情况进行了摸排，未发现有违规操作现象，并且未发生过与个人金融信息泄露有关的金融案件。

通过此次自查工作的开展，我行充分认识到了个人金融信息保护工作的重要性，在今后的工作中将严格按照相关法

律规定切实做好个人金融信息的保护工作，为有效防范金融风险,维护正常的经济金融秩序和社会稳定的市场环境做出自身应有的贡献。

一、检查本行是否强化个人金融信息保护和银行业金融机构法制意识，是否依法收集、使用和对外提供个人金融信息。其中所指的金融信息是指个人身份信息、财产信息、账户信息、信用信息、金融交易信息和其中衍生的一些信息等。

二、检查本行在收集、使用、保存、对外提供个人金融信息时，是否严格遵守法律规定，采取有效措施加强对个人金融信息保护，是否有信息泄露和信息滥用的现象。

三、检查我行是否建立健全的内部控制制度，对查易发生个人金融信息泄露的环节是否充分排查。

四、检查我行是否篡改、违法使用个人金融信息等。

依照人行相关规定我行对相关业务逐一对照自查。通过自查，发现我行涉及个人金融信息的业务基本落实到位，不存在违规行为。但是，在以后的工作中我行仍旧要加强对个人金融信息的保护，明确各岗位和人员的管理责任，加强个人金融信息管理的权限设置，形成相互监督、相互制约的管理机制，切实防止信息泄露和滥用事件的发生。

信息安全自查报告三篇

信息安全自查报告三篇篇一：网络与信息安全自查报告网络与信息安全自查报告为进一步加强我司网络与信息安全工作，认真查找我司网络与信息安全工作中存在的隐患及漏洞，完善安全管理措施，减少安全风险，提高应急处置能力，确保全镇网络与信息安全，我司对网络与信息安全状况进行了自查自纠和认真整改，现将自查自纠情况报告如下：一、计算机涉密信息管理情况今年以来，我司加强组织领导，强化宣传，落实工作责任，加强日常监督检查，将涉密计算机管理抓在手上。对于计算机磁介质（软盘、U盘、移动硬盘等）的管理，采取专人保管、涉密文件单独存放，严禁携带存在涉密内容的磁介质到上网的计算机上加工、贮存、传递处理文件，形成了良好的安全保密环境。对涉密计算机（含笔记本电脑）实行了加密软件对所有文件进行加密，并按照有关规定落实了保密措施，到目前为止，未发生一起计算机失密、泄密事故；其他非涉密计算机（含笔记本电脑）及网络使用，也严格按照计算机保密信息系统管理办法落实了有关措施，确保了机关信息安全。二、计算机和网络安全情况一是网络安全方面。我司所有电脑安装了防病毒软件，帐号采用了强口令密码、数据库存储备份、移动存储设备管理、数据加密等安全防护措施，明确了网络安全责任，强化了网络安全工作。二是信息系统安全方面实行领导审查签字制度。凡上传网站的信息，须经有关领导审查签字后方可上传；二是开展经常性安全检查，主要对SQL注入攻击、弱口令、操作系统补丁安装、应用程序补丁安装、防病毒软件安装与升级、木马病毒检测、系统管理权限开放情况、访问权限开放情况、网页篡改情况等进行监管，认真做好系统安全日记。三是日常管理方面切实抓好外网管理，确保“涉密计算机不上网，上网计算机不涉密”，严格按照保密要求处理光盘、硬盘、U盘、移动硬盘等管理、维修和销毁工作。抓好“三大安全”排查：一是硬件安全，包括防雷、防火、防盗和电源连接等；二是网络安全，包括网络结构、安全日志管理、密码管理、IP 管理、互联网行为管理等；三是应用安全，包括网站、邮件系统、软件管理等。三、硬件设备使用合理，软件设置规范，设备运行状况良好。我司每台终端机都安装了防病毒软件，系统相关设备的应用一直采取规范化管理，硬件设备的使用符合国家相关产品质量安全规定，单位硬件的运行环境符合要求，打印机配件、色带架等基本使用设备原装产品；防雷地线正常，对于有问题的防雷插座已进行

个人金融信息保护自查报告完整版

个人金融信息保护自查报告 HUA system office room 【HUA16H-TTMS2A-HUAS8Q8-HUAH1688】

X X支行个人金融信息保护自查报告根据《中国人民银行毕节市中心支行办公室关于下发2015年金融消费权益保护监督检查实施方案的通知》（毕银办发[2015]33号精神，我行认真组织各部门进行了自查，现根据相关要求将自查工作汇报如下：一、组织管理成立以XX为组长，XX、XX为成员的自查工作小组。二、自查情况自查工作小组首先就个人进行信息保护工作的相关规章制度在全司进行了宣导，让大家对保护个人金融信息的重要性有了一个充分的认识。同时对我机构涉及到个人金融信息相关部门进行了检查，重点对涉及到财会部、信贷部两个部门进行了检查，进一步完善了内控制度建设，明确了各部门负责人为第一责任人。在检查过程中，我小组对客户个人金融信息收集、使用和保管情况，涉及个人金融信息保护的投诉案件的处理情况等情况进行了摸排，未发现有违规操作现象，并且未发生过与个人金融信息泄露有关的金融案件。通过此次自查工作的开展，我行充分认识到了个人金融信息保护工作的重要性，在今后的工作中将严格按照相关法律规定切实做好个人金融信息的保护工作，为有效防范金融风险,维护正常的经济金融秩序和社会稳定的市场环境做出自身应有的贡献。

一、检查本行是否强化个人金融信息保护和银行业金融机构法制意识，是否依法收集、使用和对外提供个人金融信息。其中所指的金融信息是指个人身份信息、财产信息、账户信息、信用信息、金融交易信息和其中衍生的一些信息等。二、检查本行在收集、使用、保存、对外提供个人金融信息时，是否严格遵守法律规定，采取有效措施加强对个人金融信息保护，是否有信息泄露和信息滥用的现象。三、检查我行是否建立健全的内部控制制度，对查易发生个人金融信息泄露的环节是否充分排查。四、检查我行是否篡改、违法使用个人金融信息等。依照人行相关规定我行对相关业务逐一对照自查。通过自查，发现我行涉及个人金融信息的业务基本落实到位，不存在违规行为。但是，在以后的工作中我行仍旧要加强对个人金融信息的保护，明确各岗位和人员的管理责任，加强个人金融信息管理的权限设置，形成相互监督、相互制约的管理机制，切实防止信息泄露和滥用事件的发生。

信息安全自查报告

信息系统安全自查工作的报告一、注重信息安全工作及规章制度建设公司自开业以来以《xxx 公司信息系统运行管理制度》《xxx 公司计算机信息系统安全、保密管理规定》等相关内控制度为基准制定了信息安全工作的安全策略、支撑安全策略实现的各项安全管理规定以及操作规程等构成的全面的信息安全管理制度体系；制订了安全组织的设立、人员的安全管理，系统建设及运维相关安全管理制度；制订了安全管理人员或操作人员执行的管理操作规程；明确了安全管理各个岗位的岗位职责；按监管机构的要求严格实施了机房管理、外来人员管理和信息数据安全管理。此次自查工作主要分为三个环节逐步开展。第一个环节是以行政人事部为主，从安全管理制度、设施、人员、岗位职责等方面整体梳理总结；分公司的系统管理员在权限之内负责全省的员工权限的相关配置，各中心支公司的系统管理员没有配置系统的权限，实现辖内员工的权限由分公司统一配置，各中心支公司系统管理负责维护本机构的机器、网络、桌面维护以及系统问题的上报。第二个环节是联合分公司各部门、各中心支公司开展信息安全自查工作讨论，补充现有制度的缺陷；第三个环节是由信息检查小组再次梳理整体信息安全工作，并修正检查出的工作错误。在检查中我公司发现中支信息员对部分规定、通知执行力度

不够，无法引起足够的重视，我公司针对此类情况准备下发严格的管控及奖惩措施。我公司大部分电脑按照总公司要求加入域集中管理，安装了网络版防病毒软件，使用上网行为管理设备对与工作无关的网站及软件进行了封锁，及时更新系统补丁、修复漏洞，通过以上措施，大大降低了系统文件被篡改、中病毒等风险，但是通过自查发现分公司对此项工作的执行力度较强，各中心支公司存在没有进入域管理的情况，针对此类情况，我公司再次下发相关文件要求各中支必须对每台电脑进入域管理，以实现集中管理。三、信息系统的安全管控为了确保电子信息系统安全、稳定、可靠的运行，网络机房建设严格参照国家机房标准建设，我分公司至总公司网络采用联通SDH 专线，备线采用电信SDH 专线（互为备份）。机房内现有设备：防火墙、3 层交换机、上网行为管理设备、服务器、工控机各一台，路由器2 台、二层交换机 5 台，配备有长效型UPS ，目前设备运行状况良好。机房面积 12 平方米，配备门锁、中央空调，由信息管理人员专人管理，做到每月打扫卫生、每天到场巡视。公司业务、财务、辅助系统采用B/S 模式开发，所有数据均集中在总公司服务器，系统界面友好、客户端不需各分公司维护。系统开发、维护由总公司掌控，分公司只有使用权，但各省公司或中支可以提需求，总公司评审后视情况落实。系统账号权限实行分级管理，分公司仅有部分账号设置权，并可以单独设置账号的岗位权限及机构权限。系统账号权限分工明确，收付费等系统运行正

关于金融统计工作的自查报告

关于金融统计工作的自查报告根据人行白银市中心支行下发的《关于印发2013年全市金融统计检查方案的通知》要求，我行组织相关部门和人员进行了认真细致的学习，并遵照通知要求对我行统计工作进行了全面的自查，现将相关情况汇报如下：一、强化依法统计意识，提高统计质量在收悉人行的通知后，我行及时组织人员认真学习了《中华人民共和国统计法》、《金融统计管理规定》和《金融统计事项报备制度》等相关的金融统计法规，通过学习，进一步提升了我行统计工作人员的依法统计的意识。同时，我行还对统计工作的所有口径进行了统一，如在业务部对涉农贷款的统计口径按照人行的统计要求进行了统一，还组织所有从事统计工作的人员学习了《金融统计指标释义》，确保了我行统计工作的标准化和规范化，提高了我行金融统计数据的采集、处理及报表编制水平，提高了金融统计数据质量。二、成立自查小组，制定自查方案

为认真开展好此项自查工作,我行高度重视,加强组织领导,成立了自查工作领导小组，召开专题会议,制定了我行统计工作自查方案，对业务部和营业部的统计工作制定了详尽的自查方案，重点对日报、月报、季报数据的准确性，存、贷款统计归属与统计数据的准确性，同时对房地产贷款、小微企业贷款、涉农贷款等专项统计的数据真实性和准确性进行自查。三、自查情况对照人民银行下发的自查要求，对涉及我行的统计业务进行了有针对性的自查，对营业部存款的统计方法和统计时效进行了检查，对营业部上报人民银行的主要经营指标数据的计算方式是否符合人民银行要求进行了重点检查，发现营业部在各类报表工作中均能按照相关要求落实，并能严格按照人行规定的公式计算经营指标，在上报过程中不存在迟报、漏报、误报等情况。在对业务部，重点检查了各类贷款统计的口径是否与人民银行要求的一致，对涉农贷款、农村贷款、农户贷款、小微企业贷款的统计口径进行了检查，业务部能够严格按《贷款通则》、《金融统计管理规定》等国家有关部门及监管单位先行规定执行，各项贷款的统计数据准确有效。

XX银行个人金融信息保护管理办法

XX银行个人金融信息保护管理办法第一章总则第一条为提高个人金融信息保护工作水平，保护客户个人合法权益，根据《中华人民共和国中国人民银行法》《中华人民共和国商业银行法》《个人存款账户实名制规定》《征信业管理条例》《个人信用信息基础数据库管理暂行办法》等法律法规，以及有关监管规定，制定本办法。第二条本办法所称个人金融信息系指本行在开展业务时，或通过接入中国人民银行征信系统、支付系统以及其它系统获取、加工和保存的以下个人客户信息：（一）个人身份信息。包括个人姓名、性别、国籍、民族、身份证件种类号码及有效期限、职业、联系方式、婚姻状况、家庭状况、住所或工作单位地址及照片等。（二）个人财产信息。包括个人收入状况、拥有的不动产状况、拥有的车辆状况、纳税额、公积金缴存金额等。（三）个人账户信息。包括账号、账户开立时间、开户行、账户余额、账户交易情况等。（四）个人信用信息。包括信用卡还款情况、贷款偿还情况，以及个人在经济活动中形成，能够反映其信用状况的其他信息；（五）个人金融交易信息。包括本行在支付结算、理财、保险箱等中间业务过程中获取、保存、留存的个人信息，和

客户在通过本行与保险公司、证券公司、基金公司、期货公司等第三方机构发生业务关系时产生的个人信息等。（六）衍生信息。包括个人消费习惯、投资意愿等对原始信息进行处理、分析所形成的反映特定个人某些情况的信息。（七）开展业务过程中获取、保存、形成的其他个人信息。第三条本行在开展业务时，应当妥善保护好客户个人信息和隐私，防止信息泄露和滥用，全行各级机构和员工均有保护客户个人金融信息的法定义务。第四条各级机构应按照法律法规、监管规定以及本行制度开展工作，加强沟通和配合，共同提升个人金融信息保护工作的管理水平，切实维护客户的合法权益。第二章职责分工第五条总行部门个人金融信息保护工作职责（一）内控合规部作为个人金融信息保护工作的归口管理部门，主要负责个人金融信息保护工作的统筹管理、沟通协调以及监督工作。（二）运营管理部负责柜面个人金融信息建立、修改、维护、查询、保存等环节的日常监督、培训检查及相关管理工作，负责个人金融信息投诉和异议处理工作，组织开展客户投诉及异议的演练等相关工作。

信息安全自查报告精选

并与相关部门签订责任书，定期检查制度的执行情况，发现问题及时整改。
二、硬件及网络设备管理情况我们重点清查了内网和外网的接入情况，排除了内网和外网共用设备、混接等安全隐患，内、外网严格实行了物理隔离。严禁计算机使用者擅自进行内外网切换，杀毒软件由网络管理人员定期升级维护。禁止使用无线网卡、蓝牙等无线互联功能的设备。机房有专人负责管理与维护，无关人员未经批准不得进入机房，更不得动用机房内的网络设备和资料。网络及硬件设备确保 24 小时正常运行，工作温度保持在 25℃以下。内网专用防火墙设置正确，相关安全策略正常启用。地址分配表网络线标注明晰，并记录在案。对所有硬盘、移动设备全部按照保密要求进行排检，所有盘存放文件必须符合保密要求，用于内外网传输的盘不得存放文件，内外网计算机严格区别使用，不得在外网计算机上存放、操作内部文件。三、软件系统使用情况严格执行谁发布、谁负责的网上信息发布原则，按照《**市司法局信息采集与发布管理制度》做到信息上网有审批、有记录，做到涉密不上网，上网不涉密，认真履行网络信息安全保障职责。网络管理人员定期对相关程序、数据、文件进行备份，每台计算

机都安装了正版瑞星杀毒软件，定期进行更新、杀毒、木马扫描，发现操作系统漏洞及时修复，确保计算机不受病毒、木马的侵入。
对网站和应用系统的程序升级、账户、口令、软件补丁、查杀病毒、外部接口以及网站维护等方面存在的突出问题，我们逐一进行清理、排查，能及时更新升级的更新升级，进一步强化安全防范措施，及时堵塞漏洞、消除隐患、化解风险。
做好全部计算机上的炒股、游戏、聊天、下载、在线视频等与工作无关的软件程序的卸载清理工作，杜绝利用计算机从事与工作无关行为的发生。
四、存在的问题一是机房没有避雷设备，近期我们会加紧解决。二是部分工作人员的网络安全防范意识和防范技能不强，我们要进一步加强对全局人员的计算机安全意识教育和防范技能训练，提高防范意识，充分认识到计算机网络与信息安全案件的严重性，把计算机安全保护知识真正融于工作人员业务素质的提高当中。通过自查，全局职工对网络和信息安全保密意识进一步提高，信息网络安全基本技能有了进一步提升，保障了全区网络运行效率，加强了网络安全，规范了办公秩序，为司法行政各项工作的顺利开展提供了重要的安全保障。【信息安全自查报告精选】

银行客户个人金融信息保护工作自查报告

关于做好客户个人金融信息保护工作自查报告银行才中心支行：根据人民银行中心支行《转发<中国人民银行关于金融机构进一步做好客户个人金融信息保护工作的通知>》（银发［2012］65号）要求，我行成立了领导小组，对本单位个人金融信息保护工作规贯彻落实情况进行自查，现将自查情况汇报如下：一、组织领导为确保本次自查工作有效开展，特成立自查领导小组。组长：。。副组长：。。成员：。。二、自查时间三、自查内容个人金融信息保护工作相关法律法规贯彻落实情况、本机构相关内控制度、信息安全防范技术措施的制定和实施情况、员工的培训教育情况。四、自查结果（一）个人金融信息保护工作相关法律法规贯彻落实情况能够进行个人信息查询的相关岗位工作人员及业务主管都能够熟悉相关金融信息查询的有关规定，深刻了解法律法规、制度办法，有较强的法律意识、安全意识和责任意识，能够自觉进行个人金融信息保护工作，有效规避业务风险。（二）本机构相关内控制度、信息安全防范技术措施的制定和实施情况 1.总行制定了《农村商业银行股份有限公司个人征信业务管理暂行规定》、《农村商业银行股份有限公司个人信用基础信息数据库查询使用管理实施细则》、《农村商业银行股份有限公司个人信用信息基础

数据库操作规程》、《农村商业银行股份有限公司个人信用报告异议信息处理管理暂行办法》、《农村商业股份有限公司反洗钱保密业务制度》、《农村商业银行股份有限公司金融机构大额交易和可疑交易报告制度》、《农村商业银行股份有限公司金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存制度》、《农村商业银行股份有限公司反洗钱业务操作规程》等10余项相关制度。 2.总行拟对个人金融信息管理和使用的检查制度、数据库管理员操作规章制度及报告制度等相关内控制度进行逐步完善，并按照制度要求定期检查。对各支行个人金融信息采集、查询的授权、管理等方面进行不定期抽查，发现问题能够及时整改。 3.我行原有的综合业务处理系统对个人金融信息的查询有权限设置但没有业务人员查询过程的痕迹保留，不便于事后追溯问题责任人。由于我行正在研发新的综合业务操作系统，业务管理人员已经根据相关的文件要求对新系统提出了保留查询痕迹的需求。（三）员工的培训教育情况通过对业务主管的专题培训，使业务主管对个人金融信息管理、使用的法律法规及制度办法有了深刻、透彻的了解。业务主管对支行员工进行了全面系统的二级培训，使相关岗位的工作人员都能够深入了解相关制度及业务操作，为有效规避业务风险奠定基础。在人民银行中心支行的指导下，农村商业银行积极部署，完成了

银行金融统计自查报告_1

银行金融统计自查报告导语：自查报告是一个单位或部门在一定的时间段内对执行某项工作中存在的问题的一种自我检查方式的报告文体。小编特地为大家准备了一份银行金融统计自查报告，希望可以帮助到大家。篇一：金融统计自查报告根据《衡水市商业银行统计工作考核评比办法》制度要求，为严格执行金融统计制度，提升金融统计水平，我行立即成立统计工作检查领导小组对20XX年1—6月份金融统计数据质量的自查工作照金融统计检查内容进行了自查，本次自查中我支行坚持实事求是的原则，现将自查的工作情况报告如下：为认真开展好此项自查工作，我行高度重视，加强组织领导，成立了自查工作领导小组，召开专题会议，统一员工的思想认识，提高对开展统计检查和加强统计管理工作重要性的认识，明确了检查的目的、内容、重点，确定了检查人员，落实检查人员责任，提出了具体要求，从而保证了自查效果。、确定检查时间及范围本次自查工作的起止时间：20XX年9月3日至9月6日，自查范围为我支行20XX年1—6月份数据源、非现场监管统计报表、大额风险预警系统所涉及的所有报表以及数据源准确性。

、自查结果我支行在本次对20XX年上半年金融统计自查工作中，未发现有错报、漏报、虚报、伪造及篡改统计资料的情况，并且根据《银行法》、《金融统计管理规定》等有关法律、法规和规章制度，未发现有统计违法行为发生。统计数据与综合业务系统统计记录，统计台帐、以及与统计有关的其他资料核对基本一致。、20XX年金融统计工作中存在的问题统计资料整理归档工作不够规范。、统计人员业务水平有待进一步提高。目前统计人员对统计业务、统计法律知识掌握不够全面，造成对统计指标理解不深，报表填写不规范。、统计报表编制工作流程未严格按照制表、复核、负责人审核的复核审批制度执行，因此有时造成报表统计有所偏差，给总部统计工作制造了不必要的麻烦。加强统计资料的整理归档，确保统计资料的完整。、组织相关人员认真学习有关金融统计规定和制度，加深对金融统计制度的理解，提高认识，明确职责，并严格按照人民银行和总行的金融统计要求报送数据，依法统计，确保金融统计数据真实、准确。、部门的统计工作实行岗位责任制和AB岗制度，每个报表需配备2名及以上的统计人员，以便做好复核工作，同

信息安全自查报告正式版

For the things that have been done in a certain period, the general inspection of the system is also a specific general analysis to find out the shortcomings and deficiencies 信息安全自查报告正式版

信息安全自查报告正式版下载提示：此报告资料适用于某一时期已经做过的事情，进行一次全面系统的总检查、总评价，同时也是一次具体的总分析、总研究,找出成绩、缺点和不足，并找出可提升点和教训记录成文，为以后遇到同类事项提供借鉴的经验。文档可以直接使用，也可根据实际需要修订后使用。根据《衡阳市人民政府办公室关于开展全市重点领域网络与信息安全检查的通知》精神，9月10日，由市电政办牵头，组织对全市政府信息系统进行自查工作，现将自查情况总结如下：一、网络与信息安全自查工作组织开展情况 9月10日起，由市电政办牵头，对各市直各单位当前网络与信息安全进行了一次全面的调查，此次调查工作以各单位自查为主，市电政办抽查为辅的方式进行。自查的重点包括：电政办中心机房网络检

修、党政门户网维护密码防护升级，市直各单位的信息系统的运行情况摸底调查、市直各单位客户机病毒检测，市直各单位网络数据流量监控和数据分析等。二、信息安全工作情况通过上半年电政办和各单位的努力，我市在网络与信息安全方面主要完成了以下工作： 1、所有接入市电子政务网的系统严格遵照规范实施，我办根据《常宁市党政门户网站信息发布审核制度》、《常宁市网络与信息安全应急预案》、《“中国?常宁”党政门户网站值班读网制度》、《"中国?常宁”党政门户网站应急管理预案》等制度要求，定期组织开展安全检查，确保各项

2020年经典金融统计自查报告范文5篇

2020年经典金融统计自查报告范文5 篇 2020年经典金融统计自查报告范文(一) 根据总行农发银计【xx】22号《关于开展中国农业发展银行xx年统计检查的通知》《中国人民银行关于开展xx年金融统计检查的通知》(银发【87】号)的要求，为严格执行金融统计制度，提升金融统计水平，我行立即成立统计工作检查领导小组对照统计检查内容进行了自查，现将自查情况报告如下：一、加强组织领导，统一思想认识，周密安排部署为认真开展好此项自查工作,我行高度重视,加强组织领导,成立了自查工作领导小组，召开专题会议,组织全行员工认真学习了《中国人民银行关于开展全国金融统计执法检查的通知》、《中国农业发展银行统计工作管理制度》、《中国农业发展银行非现场监管报表管理暂行办法》等文件办法内容。通过学习,统一了员工的思想认识,提高了对开展统计检查和加强统计管理工作重要性的认识，明确了检查的目的、内容、重点,确定了检查人员,落实检查人员责任,提出了具体要求,从而保证了自查效果。二、统计工作检查情况 (一)落实整改 xx年金融执法检查中发现问题的情况我行对照去年人民银行、银监会、总行统计执法检查中发现的问题进行了有针对性的复查。围绕整改中发现的问题进行了逐一检查，未发现重复问题，杜绝一切统计工作中的违规、违法行为，更好地保障了金融统计工作的质量。 (二)落实人民银行统计制度的情况1、认真贯彻《中华人民共和国统计法》《金融统计管理规、定》《现金收支统计操作规程》等法律、法规，以及相关的法律、法规。2、贯彻执行中国人民银行制定的金融统计制度及有关管理办法，并接受人民银

行的监督、检查。3、我行依法执行涉农贷款统计和银行承兑汇票及其他统计制度，所报境内大中小企业贷款、银行承兑汇票情况统计表等各类报表均能及时、保质、保量地报送。4、各类统计报表、统计数据能做到及时整理并归档保存，不存在虚报、瞒报、伪造、拒报、屡次迟报统计数据的现象。5、按时、按质、按量完成人民银行布置的各项统计调查工作。 (三)落实银监会非现场监管报表制度的情况1.认真贯彻执行《中国农业发展银行非现场监管报表管理暂行办法》，依法向上级行及辖区人民银行报送非现场监管报表。2.认真开展非现场监管统计工作，设置统计管理员和操作员，互相监督、检查，确保非现场监管统计工作保质保量，及时完成数据统计、上报工作。3.通过对历年非现场统计数据的自我检查，认为上报数据真实完整，未利用常规的业务操作虚增、虚减原始统计记录，未虚报、瞒报、伪造、篡改非现场监管报表数据，能够做到报送报表数据的及时性、准确性、完整性。 (四)统计工作管理情况我行统计集中管理系统配有省分行下发的专用计算机，专机专用，内外网隔离，使用合理，系统运行正常，做到专人负责使用。统计人员业务规范，操作熟练，各司其职，能按时、准确上报各类统计报表、撰写统计分析。统计岗位责任制度健全并严格遵照执行。通过检查,我行加强了对统计工作的领导,统计报表质量和统计人员执行统计法规的自觉性有了一定提高。三、存在的问题和改进措施检查发现，统计资料整理归档工作不够规范;统计分析水平尚需提高，目前只做一些简单的分析,不能对全行业务的全面发展提出合理的建议,没有较好的发挥统计分析的实效性。根据存在的问题，我行提出了整改措施。一是进一步提高统计人员素质,加强对统计制度、规定的学习，特别是对统计业务的学习,努力提高统计水平和统计质量。二是严格按照人民银行和上级行的要求,对统计数据进行双备份,做到异地存放,保证备份数据完好无损。三是加强统计资料的整理归档，确保统计资料的完整。四是努力提高统计分析水平,充分发挥统计分析的作用,为行领导决策提供有力依据。 2020年经典金融统计自查报告范文(二)

信息安全自查报告三篇(实用)

信息安全自查报告三篇信息安全自查报告（一）根据《衡阳市人民政府办公室关于开展全市重点领域网络与信息安全检查的通知》精神，9月10日，由市电政办牵头，组织对全市政府信息系统进行自查工作，现将自查情况总结如下：一、网络与信息安全自查工作组织开展情况9月10日起，由市电政办牵头，对各市直各单位当前网络与信息安全进行了一次全面的调查，此次调查工作以各单位自查为主，市电政办抽查为辅的方式进行。自查的重点包括：电政办中心机房网络检修、党政维护密码防护升级，市直各单位的信息系统的运行情况摸底调查、市直各单位客户机病毒检测，市直各单位网络数据流量监控和数据分析等。二、信息安全工作情况通过上半年电政办和各单位的努力，我市在网络与信息安全方面主要完成了以下工作：1、所有接入市电子政务网的系统严格遵照规范实施，我办根据《常宁市党政站信息发布审核制度》、《常宁市网络与信息安全应急预案》、《“中国？常宁”党政站值班读网制度》、《中国？常宁”党政站应急管理预案》等制度要求，定期组织开展安全检查，确保各项安全保障措施落实到位。2、组织信息安全培训。面向市直政府部门及信息安全技术人员进行了网站渗透攻击与防护、病毒原理与防护等专题培训，提高了信息安全保障技能。 3、加强对党政站巡检。定期对各部门子网站进行外部web安全检查，出具安全风险扫描报告，并协助、督促相关部门进行安全加固。 4、做好重要时期信息安全保障。采取一系列有效措施，实行24小时值班制及安全日报制，与重点部门签订信息安全保障承诺书，加强互联网出口访问的实时监控，确保十八大期间信息系统安全。三、自查发现的主要问题和面临的威胁分析通过这次自查，我们也发现了当前还存在的一些问题：1、部分单位规章制度不够完善，未能覆盖信息系统安全的所有方面。2、少数单位的工作人员安全意识不够强，日常运维管理缺乏主动性和自觉性，在规章制度执行不严、操作不规范的情况。3、存在计算机病毒感染的情况，特别是U盘、移动硬盘等移动存储设备带来的安全问题不容忽视。4、信息安全经费投入不足，风险评估、等级保护等有待加强。 5、信息安全管理人员信息安全知识和技能不足，主要依靠外部安全服务公司的力量。四、改进措施和整改结果在认真分析、总结前期各单位自查工作的基础上，9月12日，我办抽调3名同志组成检查组，对部分市直机关的重要信息系统安全情况进行抽查。检查组共扫描了18个单位的站，采用自动和人工相结合的方式对15台重要业务系统服务器、46台客户端、10台交换机和10台防火墙进行了安全检查。检查组认真贯彻“检查就是服务”的理念，按照《衡阳市人民政府办公室关于开展全市重点领域网络与信息安全检查的通知》要求对抽查单位进行了细致周到的安全巡检，提供了一次全面的安全风险评估服务，受到了服务单位的欢迎和肯定。检查从自查情况核实到管理制度落实，从网站外部安全扫描到重要业务系统安全检测，从整体网络安全评测到机房物理环境实地勘查，全面了解了各单位信息安全现状，发现了一些安全问题，及时消除了一些安全隐患，有针对性地提出了整改建议，督促有关单位对照报告认真落实整改。通过信息安全检查，使各单位进一步提高了思想认识，完善了安全管理制度，强化了安全防范措施，落实了安全问题的整改，全市安全保障能力显著提高。五、关于加强信息安全工作的意见和建议针对上述发现的问题，我市积极进行整改，主要措施有：1、对照《衡阳市人民政府办公室关于开展全市重点领域网络与信息安全检查的通知》要求，要求各单位进一步完善规章制度，将各项制度落实到位。2、继续加大对机关全体工作人员的安全教育培训，提高信息安全技能，主动、自觉地做好安全工作。3、加强信息安全检查，督促各单位把安全制度、安全措施切实落实到位，对于导致不良后果的安全事件责任人，要严肃追究责任。4、继续完善信息安全设施，密切监测、监控电子政务网络，从边界防护、访问控制、入侵检测、行为审计、防毒防护、网站保护等方面建立起全方位的安全防护体系。5、加大应急管理工作推进力度，在全市信息安全员队伍的基础上组建一支应急支援技术队伍，加强部门间协作，完善应急预案，做好

关于金融统计工作的自查报告范本

关于金融统计工作的自查报告温馨提示：本文是笔者精心整理编制而成，有很强的的实用性和参考性，下载完成后可以直接编辑，并根据自己的需求进行修改套用。按照人行白银市中心支行下发的《关于印发20__年全市金融统计工作考核办法的通知》, 我行组织相关部门和人员进行了认真细致的学习, 并按照通知要求, 对我行统计工作进行了全面自查, 现将有关情况汇报如下：加强依法统计意识, 提高统计质量；收到人行的通知后, 我行及时组织员工认真学习《中华人民共和国统计法》、《金融统计管理规定》和《金融统计事项报告制度》等有关金融统计法律法规, 通过学习, 进一步提高统计人员依法统计的意识。与此同时, 我行还统一了统计口径, 如在业务部根据人行的统计要求统一了涉农贷款的统计口径, 组织全体统计人员学习《金融统计指标解释》, 确保了我行统计工作的标准化、规范化, 提高了我行金融统计数据的收集、处理和报表编制水平, 提高了金融统计数据质量。建立自评小组, 制定自评方案。为了做好这次自查工作, 我行高度重视, 加强组织领导, 成立了自查工作领导小组, 召开了专题会议, 制定了我行统计工作自查方案, 对业务部及营业网点的统计工作制定了详尽的自查方案, 重点是

日报、月报、季报数据的准确性, 存贷比统计的归属及统计数据的准确性, 同时对房地产贷款、小微企业贷款、涉农贷款等专项统计数据的真实性和准确性进行自查。 3.自我检查。针对人民银行下发的自查要求, 对涉及我行的统计业务进行了有针对性的自查, 对营业部存款的统计方法和统计时效进行了检查, 对营业部报告的主要经营指标数据计算方式是否符合人民银行要求进行了重点检查, 发现各营业部在各类报表工作中都能按照相关要求进行统计, 并能严格按照人行规定的公式计算经营指标, 在报告过程中没有迟报、漏报、误报等现象。对于业务部, 重点检查了各类贷款的统计口径是否符合人民银行的要求, 对涉农贷款、农村贷款、农户贷款和微型企业贷款的统计口径是否符合国家有关规定, 各业务部门是否能严格按照《贷款通则》、《金融统计管理规定》等国家有关部门和监管单位的规定和要求开展工作, 各项贷款的统计是否准确有效。作为我行对外报送报表的窗口, 综合部在检查中着重从上报时限、重大事项报告等方面进行检查, 经检查发现, 综合部在报送各类报表时, 严格按照人行规定的上报时限, 对各部门的统计数据进行审核, 确保了各部门上报的各类数据的一致性和有效性, 同时能够按照人民银行要求, 对全行发生的各类重大事项在5个工作日内进行报备, 各项统计报备工作符合人民银行要求。

完善银行客户个人信息保护机制的思考

完善银行客户个人信息保护机制的思考一、我国银行客户个人信息保护的法律法规建设情况（一）国家法律法规建设情况我国《民法通则》、《刑法》和《商业银行法》均对银行客户个人信息保护作出规定。《民法通则》第99—101条分别对公民的姓名权、肖像权和名誉权作出保护规定。《刑法修正案（七）》将侵犯公民个人信息的行为纳入刑事犯罪的范畴，规定了出售、非法提供公民个人信息罪及非法获取公民个人信息罪两个罪名。《商业银行法》第29条则规定：“商业银行办理个人储蓄存款业务，应当遵循存款自愿、取款自由、存款有息、为存款人保密的原则”。“为存款人保密”是指商银行业对存款人的姓名、住址、存款金额、储蓄种类、存款次数、提取情况、印鉴以及其他各种情况都要严格的保守秘密，不得披露。对个人储蓄银存款，商业银行有权拒绝任何单位或者个人查询、冻结、扣划，但法律另有规定的除外。这一原则是保护存款人合法权益的最基本要求，是商业银行在办理个人存款业务时必须遵循的原则。（二）部门规章建设情况人民银行、银监会等部门在其规章中针对电子银行、反洗钱及信用卡业务等方面对银行客户个人信息保护作出规定。如《电子银行业务管理办法》第52条规定：“金融机构应采取适当措施，保证电子银行业务符合相关法律法规对客户信息和隐私保护的规定”；《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》第28条规定：“金融机构应采取必要管理措施和技术措施，防止客户身份资料和交易记录的缺失、损毁，防止泄漏客户身份信息和交易信息”；银监会《商业银行信息科技风险管理指引》第四章以专章形式规定了信息安全，对信息安全管理职能、信息安全级别划分和信息安全措施等作出具体规定。人民银行《关于银行业金融机构做好个人金融信息保护工作的通知》第2条规定：“银行业金融机构在收集、保存、使用、对外提供个人金融信息时，应当严格遵守法律规定，采取有效措施加强对个人金融信息保护，确保信息安全，防止信息泄露和滥用”；《商业银行信用卡业务监督管理办法》第3条规定：“商业银行经营信用卡业务（https://www.360docs.net/doc/4916858151.html,整理提供），应当依法保护客户合法权益和相关信息安全。未经客户授权，不得将相关信息用于本行信用卡业务以外的其他用途”。二、我国银行客户个人信息保护存在的主要问题（一）客户个人信息保护法律法规缺失 1.行政法责任缺失。我国尚未制订专门的《个人信息保护法》，对个人信息

网络信息安全自查报告-网络安全自查报告三篇

网络信息安全自查报告|网络安全自查报告三篇【自查自纠报告】网络安全自查报告三篇下面是小编整理的网络安全自查报告三篇，供大家参考! 网络安全自查报告一学校接到:”重庆市巴南区教育委员会关于转发巴南区信息网络安全大检查专项行动实施方案的通知”后，按文件精神立即落实相关部门进行自查，现将自查情况作如下报告：一、充实领导机构，加强责任落实接到文件通知后，学校立即召开行政办公会议，进一步落实领导小组及工作组，落实分工与责任人(领导小组见附件一)。鱼洞二小网络安全大检查专项行动由学校统一牵头，统一指挥，学校信息中心具体负责落实实施。信息中心设立工作小组(工作小组见附件一)，小组成员及各自分工落实管理、

维护、检查信及培训，层层落实，并坚决执行”谁主管谁负责、谁运行谁负责、谁使用谁负责”的管理原则，保障我校校园网的绝对安全，给全校师生提供一个安全健康的网络使用环境。二、开展安全检查，及时整改隐患 1、我校”网络中心、功能室、微机室、教室、办公室”等都建立了使用及安全管理规章制度，且制度都上墙张贴。网络安全自查报告 2、网络中心的安全防护是重中之重，我们分为：物理安全、网络入出口安全、数据安全等。物理安全主要是设施设备的防火防盗、物理损坏等;网络入出口安全是指光纤接入防火墙->路由器->核心交换机及内网访问出去的安全，把握好源头;数据安全是指对校园网的数据备份、对不安全的信息进行处理上报、对信息的过渡等。信息中心有独立的管理制度，如网络更新登记、服务器资源、硬盘分布统计资料、安全日志等，便于发现问题，既时查找。 3、对我校几大网站平台的帐户、口令等进行了一次专门的清理检查，对弱口令进行等级加强，并及时将应用软件

个人金融信息保护自查报告

个人金融信息保护自查报告 Prepared on 22 November 2020

X X支行个人金融信息保护自查报告根据《中国人民银行毕节市中心支行办公室关于下发2015年金融消费权益保护监督检查实施方案的通知》（毕银办发[2015]33号精神，我行认真组织各部门进行了自查，现根据相关要求将自查工作汇报如下：一、组织管理成立以XX为组长，XX、XX为成员的自查工作小组。二、自查情况自查工作小组首先就个人进行信息保护工作的相关在全司进行了宣导，让大家对保护个人金融信息的重要性有了一个充分的认识。同时对我机构涉及到个人金融信息相关部门进行了检查，重点对涉及到财会部、信贷部两个部门进行了检查，进一步完善了制度建设，明确了各部门负责人为第一责任人。在检查过程中，我小组对客户个人金融信息收集、使用和保管情况，涉及个人金融信息保护的投诉案件的处理情况等情况进行了摸排，未发现有违规操作现象，并且未发生过与个人金融信息泄露有关的金融案件。通过此次自查工作的开展，我行充分认识到了个人金融信息保护工作的重要性，在今后的工作中将严格按照相关法律规定切

实做好个人金融信息的保护工作，为有效防范金融风险,维护正常的经济金融秩序和社会稳定的市场环境做出自身应有的贡献。一、检查本行是否强化个人金融信息保护和银行业金融机构法制意识，是否依法收集、使用和对外提供个人金融信息。其中所指的金融信息是指个人身份信息、财产信息、账户信息、信用信息、金融交易信息和其中衍生的一些信息等。二、检查本行在收集、使用、保存、对外提供个人金融信息时，是否严格遵守法律规定，采取有效措施加强对个人金融信息保护，是否有信息泄露和信息滥用的现象。三、检查我行是否建立健全的内部控制制度，对查易发生个人金融信息泄露的环节是否充分排查。四、检查我行是否篡改、违法使用个人金融信息等。依照人行相关规定我行对相关业务逐一对照自查。通过自查，发现我行涉及个人金融信息的业务基本落实到位，不存在违规行为。但是，在以后的工作中我行仍旧要加强对个人金融信息的保护，明确各岗位和人员的管理责任，加强个人金融信息管理的权限设置，形成相互监督、相互制约的管理机制，切实防止信息泄露和滥用事件的发生。

金融统计自查报告.doc

根据总行农发银计【xx】22号《关于开展中国农业发展银行xx年统计检查的通知》《中国人民银行关于开展xx年金融统计检查的通知》（银发【87】号）的要求，为严格执行金融统计制度，提升金融统计水平，我行立即成立统计工作检查领导小组对照统计检查内容进行了自查，现将自查情况报告如下：一、加强组织领导，统一思想认识，周密安排部署为认真开展好此项自查工作,我行高度重视,加强组织领导,成立了自查工作领导小组，召开专题会议,组织全行员工认真学习了《中国人民银行关于开展全国金融统计执法检查的通知》、《中国农业发展银行非现场监管报表管理暂行办法》《中国农业发展银行统计工作管理制度》、等文件办法内容。通过学习,统一了员工的思想认识,提高了对开展统计检查和加强统计管理工作重要性的认识，明确了检查的目的、内容、重点,确定了检查人员,落实检查人员责任,提出了具体要求,从而保证了自查效果。二、统计工作检查情况（一）落实整改 xx年金融执法检查中发现问题的情况我行对照去年人民银行、银监会、总行统计执法检查中发现的问题进行了有针对性的复查。围绕整改中发现的问题进行了逐一检查，未发现重复问题，杜绝一切统计工作中的违规、违法行为，更好地保障了金融统计工作的质量。（二）落实人民银行统计制度的情况1、认真贯彻《中华人民共和国统计法》《金融统计管理规、定》《现金收支统计操作规程》等法律、法规，以及相关的法律、法规。2、贯彻执行中国人民银行制定的金融统计制度及有关管理办法，并接受人民银行的监督、检查。3、我行依法执行涉农贷款统计和银行承兑汇票及其他统计制度，所报境内大中小企业贷款、银行承兑汇票情况统计表等各类报表均能及时、保质、保量地报送。4、各类统计报表、统计数据能做到及时整理并归档保存，不存在虚报、瞒报、伪造、拒报、屡次迟报统计数据的现象。5、按时、按质、按量完成人民银行布置的各项统计调查工作。（三）落实银监会非现场监管报表制度的情况1.认真贯彻执行《中国农业发展银行非现场监管报表管理暂行办法》，依法向上级行及辖区人民银行报送非现场监管报表。2.认真开展非现场监管统计工作，设置统计管理员和操作员，互相监督、检查，确保非现场监管统计工作保质保量，及时完成数据统计、上报工作。3.通过对历年非现场统计数据的自我检查，认为上报数据真实完整，未利用常规的业务操作虚增、虚减原始统计记录，未虚报、瞒报、伪造、篡改非现场监管报表数据，能够做到报送报表数据的及时性、准确性、完整性。（四）统计工作管理情况我行统计集中管理系统配有省分行下发的专用计算机，专机专用，内外网隔离，使用合理，系统运行正常，做到专人负责使用。统计人员业务规范，操作熟练，各司其职，能按时、准确上报各类统计报表、撰写统计分析。统计岗位责任制度健全并严格遵照执行。通过检查,我行加强了对统计工作的领导,统计报表质量和统计人员执行统计法规的自觉性有了一定提高。三、存在的问题和改进措施检查发现，统计资料整理归档工作不够规范；统计分析水平尚需提高，目前只做一些简单的分析,不能对全行业务的全面发展提出合理的建议,没有较好的发挥统计分析的实效性。根据存在的问题，我行提出了整改措施。一是进一步提高统计人员素质,加强对统计制度、规定的学习，特别是对统计业务的学习,努力提高统计水平和统计质量。二是严格按照人民银行和上级行的要求,对统计数据进行双备份,做到异地存放,保证备份数据完好无损。三是加强统计资料的整理归档，确保统计资料的完整。四是努力提高统计分析水平,充分发挥统计分析的作用,为行领导决策提供有力依据。XX大学生实习报告总结3000字社会实践只是一种磨练的过程。对于结果，我们应该有这样的胸襟：不以成败论英雄，不一定非要用成功来作为自己的目标和要求。人生需要设计，但是这种设计不是凭空出来的，

进一步做好客户个人金融信息保护工作实施方案

****进一步做好客户个人金融信息保护工作实施方案为了进一步强化本行个人金融信息保护工作，保护金融消费者合法权益，维护金融稳定，根据中国人民银行****支行《转发<中国人民银行关于金融机构进一步做好客户个人金融信息保护工作的通知>》（银发〔***〕**号）要求，结合我行实际情况特制定本方案。一、组织实施（一）成立组织、加强领导。为切实抓好客户个人金融信息保护工作，长春农商银行成立信息保护工作小组，负责客户个人信息保护工作人员培训、日常工作管理、监督、实施、报告及检查等相关事宜。组长：副组长：成员：（二）明确责任、抓好落实。工作小组成员要根据部门职责制定计划、履职尽责、全面落实，做好管理监督工作。各成员要做到相互协调、沟通通畅，促进工作顺利进行、得到显着效果。二、组织培训总行通过电话会议专门对支行人员进行培训，以便支行

人员熟悉掌握客户个人金融信息保护工作的目的、依据、有关政策意图及原则、方法、步骤等。（一）培训时间：***** （二）培训内容：《中国人民银行关于金融机构进一步做好客户个人金融信息保护工作的通知》（银发〔****〕***号）、《转发<中国人民银行关于金融机构进一步做好客户个人金融信息保护工作的通知>》（银发〔***〕***号）、《中国人民银行关于银行业金融机构做好个人金融信息保护工作的通知》（银发〔***〕***号）等文件精神。（三）培训目标：要求每名一线工作人员都能掌握客户个人金融信息保护工作的政策法律依据，并能按照相关要求解答客户的问题。三、完善机制，明确责任（一）明确部门相关责任。零售业务部主要负责制定本项工作的开展方案、组织培训、汇总支行上报的泄漏或滥用个人金融信息等问题并及时上报总行及对个人金融信息保护工作的日常管理等；风险管理部主要负责制定及完善个人征信业务和个人信用基础信息数据库查询使用的管理制度和操作规程、个人信用报告异议信息处理制度，规范个人金融信息的采集、查询、贷后管理和异议处理等操作流程，确保个人信用报告的安全合法使用。信息科技部主要负责查询权限、密钥等金融信息安全管理、完善数据库管理员操作规章制度、加强客户个人金融信