原则、依据、指导思想

变更索赔的指导思想、原则、依据

一、工程项目变更索赔的指导思想是：

以科学发展观统领全局，以合同文件、国家和地方政策为依据，以工程项目建设标准、技术规范、设计规范、工程量清单计价规范为准绳，在“坚持以人为本”、“促进经济社会和人的全面发展”的思想指引下，在进行系统、全面的技术经济分析和确保安全、质量、工期、环保的前提下，充分考虑施工现场的实际情况，通过扎实、细致、有效的设计变更工作，最大限度地消除初步设计的遗漏，修正初步设计的错误，从而使工程设计更科学，施工方法更合理，工程的性价比更高；同时，按照合法、必要、时效、补偿、单件、缜密的原则，动员企业全体人员以“团结、高效、严谨、扎实”的工作作风，做好工程索赔工作，力争使工程项目所发生的非企业因素的合同外费用得到补偿，从而达到增加收入、降低成本、加快进度的目的，实现企业创誉增效的总体目标。

二、变更索赔的总体原则是：

1.日常化。变更索赔工作要贯穿于企业管理和项目管理的全过程，各单位要把变更索赔作为日常工作的重要内容。

2.效益最大化。变更索赔是工程项目减亏增盈的重要手段，是企业实现效益的重要途径，必须在确保质量、安全、工期和环保的前提下，紧紧围绕效益最大化的目标展开。

3.依法合规化。变更索赔必须强化法制意识和风险防范意识，在依法合规的基础上开展工作，确保能经得起审计、财政审查和各类执法检查

的检验。

三、项目部主动提出工程设计变更的原则是：

1.在总价中标、单价承包模式下，通过变更增加工程量，在不延长工期的前提下，增加的工程量能够增加工程项目的边际利润（边际利润=工程收入-变动成本）。

2.在总价承包模式下，变更增加的工程量能够在总价之外单独计价，且在不延长工期的前提下，能够增加工程项目的边际利润；或者虽然不能单独计价、不能增加工程项目的边际利润，但能够缩短施工工期，且缩短工期减少的成本大于变更增加的工程成本或边际亏损。

3.在不影响工程安全、质量、环保的前提下，通过变更取消、减少工程量或替换成新的工程项目，能够减少工程项目的边际亏损；或虽然会减少工程项目的边际利润，但可以缩短工期，且缩短工期减少的成本大于减少工程量的边际利润。

4．在不影响工程安全、质量、环保的前提下，通过变更改变工程项目的外观形象、或者替换成新的工程项目，虽然不变动工程项目的收入，但能够减少工程项目的变动成本，或者可以减少固定资产、周转材料等固定成本投入。

四、工程索赔必须遵循的原则是：

1.合法性原则。工程索赔的费用必须在合同文件、国家和政策地方政策允许的范围内，并具备合法、全面、充分和有效的证据材料。

2.必要性原则。所索赔费用必须是履行合同所必需的，如果没有该费用的支出，企业就难以合理履行合同。

3.时效性原则。工程索赔的意向通知书应采用书面形式，并必须在合同规定的时限内提出。

4.补偿性原则。索赔应使企业的实际损失得到合理和完全的补偿，但企业不能因此获得额外利益。

5.单件性原则。索赔应遵从一事一办原则，发生一件、提出一件、处理一件，而不能采用算总帐的办法，对同一事件的工期索赔和经济索赔也要分开提出两份索赔报告，以避免个别索赔争议而延误整份索赔报告的批准，甚至导致损失扩大化或引发出其它问题。索赔报告还应编号，由专人造册管理。

6.缜密性原则。工程索赔必须有理、有据、真实、准确，其缜密性主要体现在索赔意向通知中。索赔意向通知必须达到如下标准：（1）索赔意向通知的标题应能准确地概括索赔的中心内容。

（2）索赔事件的叙述要客观准确，写明事件发生的时间、工程部位、发生原因、影响范围、持续时间以及项目部所采取的措施等。

（3）对于索赔理由及依据，要明确引用索赔依据的合同或协议条款、国家及地方政府的有关规定。

（4）索赔金额和工期的计算要合理精确。

（5）证据资料要翔实充分，能够有力支持和证明索赔请求的计算是合理的。

（6）索赔意向通知中应明确提出要求发包人答复的期限，及在约定期限未收到答复即视为该项索赔已经认可，或明确提出“未按约定收到答复，则按《建设工程施工合同(示范文本)》通用条款第36.2(4)款的规定

执行”。

五、工程索赔的依据是：

1. 招标文件、投标书、中标通知书、工程预算书、工程量清单、施工合同及附件、工程图纸、技术规范、设计规范、设计文件及有关技术资料、发包人认可的施工组织设计文件、开工报告、工程竣工质量验收报告、各种检查验收报告和各种技术鉴定报告。

2. 工程各项有关设计交底记录、变更图纸、变更施工指令。

3. 工程各项经发包人、监理工程师签字的签证。

4. 工程各项会议纪要、协议、往来信件、指令、信函、通知、答复。

5.施工进度计划和实际施工进度记录、施工现场的工程文件、工地交接记录、图纸和各种资料交接记录，施工日报及工长日志，备忘录。

6. 工程送电、送水，道路开通、封闭的日期记录。

7．工程停水、停电和干扰事件影响的日期及恢复施工的日期。

8．工程预付款、进度款拨付的日期及数额记录。

9．工程有关施工部位的照片及录像。

10．每天的天气记录，工程会计核算资料。

11．建筑材料和设备采购、订购、运输、进场、验收、使用等方面的的凭据。

12．国家、县级以上政府有关影响工程造价、工期的文件。

13. 发包人关于建设方案、建设标准、建设规模、建设工期调整的有关文件、会议纪要。

14．与索赔有关的其他资料。

六、工程项目变更索赔的基本要求是：

㈠、要掌握变更索赔的基础理论知识，要认真学习并深刻领会国家、相关部委、地方政府、行业、业主及本公司的相关法律、法规、管理办法与规章制度。

㈡、要对本项目变更索赔所面临的环境、形势、现状、可能的未来走势等进行综合分析，根据分析，确定工作目标、指导思想、总体策略、确定影响成功运作的关键性控制要素及其应对措施、工作前提及工作原则。

㈢、要掌握本项目变更索赔的工作体制及流程，明确相关各方及其职责、相互关系、对我方的影响、我方在处理关系时需要注意的问题及达到的程度。

㈣、要对项目的变更索赔工作进行总体策划，要认真研究建设工程合同，找出合同的突破口，在业主没有履行合同或没有完全履行合同时，要根据国家相关法规进行索赔，要通过技术经济分析及深入细致地开展工作，以合情合理合法的方法与措施实现效益。

㈤、要主动积极地优化原设计，增加新项目有效数量及提高单价，以突破原合同低单价的约束，达到增效的目的。

1、深入研究设计图纸、概算资料等，通过寻找原设计可能存在的缺陷，并以此为突破口寻找变更索赔理由，有理有据地作好设计院的工作，优化原设计结构和施工方案，让设计院按我方意图改变设计，从而改变原有项目和单价。

2、找到变更索赔理由后，项目总工要组织施技部门研究，提出多套变更方案。由项目变更索赔领导小组对多套技术可行、经济合理的方案进

行比选，通过对各种因素进行全面的调查研究与深入分析，再结合项目经济效益分析的情况，比选出最佳方案。在选择变更方案的同时，要以完善使用功能为原则，以满足业主综合需要为依据，注意多种方案的经济比较，力争投入与产出最佳结合。如尽量增加工程量清单中支付单价高的工程量，减少支付单价明显偏低的工程量；增加工程量清单中没有支付项的工程量，争取重新确定新增工程量单价的机会。

3、提高科技含量，改进施工工艺，进一步优化设计，合理增加新项目数量和单价。

㈥、通过推广“四新”成果，有效降低施工成本，转嫁或化解市场风险，达到减亏增效目的。

㈦、周密策划索赔，有效转移市场风险

索赔是一项政策性较强的工作，既要有理有据，还要掌握一些技巧。首先应联合同一项目的其他标段共同进行，扩大范围或影响，以引起业主重视并得到解决。其次利用业主对工期的重视，以如不索赔将影响材料采购和工人工资发放，从而影响工程进度、影响职工工作热情和社会稳定等理由，说服业主及时答复、及时解决。第三是依据合同法、施工合同条款和相关的索赔文件资料，有理有据做业主的工作，使超过规定比例的数量、单价或金额能够全部调整。

㈧、要把握好工作方向，多增加不进入竣工资料工程、隐蔽工程等项目，同时要多变更能够发挥自己专业特长的项目。

㈨、特别注重项目后期效益，项目主要管理人员在建设管理机构未撤销前，应继续保持与业主的联系，要全过程跟踪后期追加项目和后期增加

或调整的投资，最大限度提高效益。

七、FIDIC《合同条件》中承包商可引用的索赔条款

C－表示承包商有权获得在施工现场内外已发生、正在发生或将要发生的全部开支，包括管理费和合理分摊的其他费用，但不包括任何利润补贴；

P－表示承包商有权获得利润补贴。

它体现出的基本规律是：

①可索赔工期的条款，一般可同时索赔成本；

②上述24项索赔条款中，均可据其索赔成本；

③可索赔利润的条款，一定可以同时索赔成本；

④在工期延长和利润补偿二者之中，只能得到一种，即：或进行工期延长，或给予利润补贴，二者不能兼得；