《培训效果评估表格》汇总.doc

附件六：《培训效果评估表》

9.您认为此次培训还应增加哪些方面的课程：

10.您对培训师授课还需在哪些方面提高：

11.您从此次课程学到了哪些知识点？

12.您能够将哪些内容应用到实际工作中？如果应用可以提高您哪方面工作品质？提升百分比估计是多少？公司期待着您优秀的工作表现！

公司学员评价表

姓名培训课程评价时间

内部培训评分表评分标准

讲员评分：总评分数/总学员数

附录10

内部培训评估表

讲员：报告内容：报告时间：

对培训报告的意见和建议：

培训效果评估表记录编号：

感谢您对我们工作的大力支持！！总经理办公室

培训授课内容效果调查表

填表人：年月日内部培训课程意见调查表

课程名称: 培训时间：

组织部门:姓名：（可不填）

说明: 1. 请在你认可的选项上打勾。

2. 请你给予真实的反映批评,以帮助我们对将来的培训计划进行改进。

得分”里）

讲师总得分：其它建议事项：

谢谢合作！

合规测试题3及答案

一、填空题（每空1分，共60分） 1、《中国农业发展银行违反业务规章制度行为经济处罚规定》适用于对农发行员工和各级机构在办理业务中违反规章制度的行为实施的经济处罚。 2、《中国农业发展银行违反业务规章制度行为经济处罚规定》对经办人员违规操作、责任岗位明确的一般性违规行为,直接对有关责任人给予经济处罚;对因管理不到位或多个岗位失误形成的一般性违规行为,对责任单位给予经济处罚。 3、《中国农业发展银行违反业务规章制度行为经济处罚规定》包括了9大类违反业务规章制度行为经济处罚，即：①违反资金计划、中间业务管理规章制度行为的经济处罚，②违反信贷经营管理规章制度行为的经济处罚，③违反信贷风险管理规章制度行为的经济处罚，④违反会计管理规章制度行为的经济处罚，⑤违反结算管理规章制度行为的经济处罚，⑥违反财务管理规章制度行为的经济处罚，⑦违反固定资产管理及大宗物品集中采购规章制度行为的经济处罚，⑧违反有关业务系统管理规章制度行为的经济处罚，⑨违反国际业务规章制度行为的经济处罚。 4、《中国农业发展银行信贷基本制度》是信贷营运与管理的基本准则，是制定信贷制度、办法、操作流程、实施办法、实施细则的基本依据，所称信贷指为客户提供的各种本外币贷款类信用业务和非贷款类信用业务。 5、农发行信贷营运与管理的基本原则是：认真贯彻执行国家方针政

律与合规部门的报告持有异议，但法律与合规部门或合规员仍认为应该向上级分行法律与合规部门汇报时，其有权直接将有关报告呈送上级直至总行法律与合规部，并说明具体理由。这一规定体现了合规工作的独立性。 13．“银行所面临的法律环境处于变化之中，因此合规工作的每一环节皆须根据法律环境的变化作出实时的反应和调整；银行合规工作须与银行的日常经营管理工作相互结合、渗透，从而保证银行的日常经营活动的合规。”以上内容体现了合规工作的独立性。 14.“合规的工作重点应在于通过建立有效的合规工作机制，加强行内规章制度和操作流程的建设，努力使其符合外部法规规定，消除其盲区，弥补其缺陷，实现行内规章制度和操作流程的合规性、充分性和完整性。”以上内容体现了合规工作的建设性。 15．“法律与合规部门是银行与外部法律环境的‘接口’，是将外部法律环境转化成为内部法律环境的倡导者和实施者，是对外部监管者的重要报告人和沟通人。”以上内容体现了合规工作的外部性。16. 根据巴塞尔委员会关于合规的咨询文件，合规风险是指银行由于未能遵守所有适用的法律、规章、行为准则和惯例标准而可能导致的法律或监管惩罚风险、财务损失、信誉损失。 17.巴塞尔委员会将银行的合规职能定义为：“一种判别、评估、咨询、监控并报告银行合规风险的独立职能。” 18．根据巴塞尔委员会关于合规的咨询文件，银行高级管理层负责

综合评审答辩案例分析

综合评审案例背景材料一：浙江某民营制造企业在民营企业李总的带领下历经30多个由二十几人的小工厂发展成为拥有两个生产基地的300多人的企业，就这样一家规模不大的企业，在细分行业中却堪称卓越。近几年来，其产品在国内市场的70%左右，占印度市场的50%以上，与飞利浦、欧司郎等国际知名下游成品合作关系稳定持续，利润及工资薪酬均稳步增长，在当地形成良好的口碑，随着企业不断发展，李总的困惑也越来越多。最近几年，李总随着在浙江大学、清华MBA\EMBA等学业修习，经营管理理念开始发生了一些变化，将企业经营管理的重点从抓生产逐渐转向抓管理和技术革新后，发现企业中以往能够理解并跟上自己思路的人，现在感觉与自己越来越脱节，所以李总决定企业每年投入3%的利润让这些跟着自己一路走过来，一手带起来的企业副总、经理、厂长等参加学历学习和当地政府组织的各类培训。但最终效果不明显。李总感到很困惑，30年来都是这样走过来的，选人、用人都是按照“吃苦耐劳”、“踏实肯干”、“服从管理”的标准来执行的，并且也都取得了成功。为什么短短几年之间就感觉自己在带领原来的班底再往前走的时候就越来越不行了？李总感到困惑。经咨询顾问建议，李总决定引进“空降兵”进行试点，借引入ERP系统之机，引进经验较丰富的物流部经理，并且大力支持新任物流经理的工作，但经过一年下来，物流部工作并没有大的起色，反而是物流部经理感觉到自己是一个外人，很多事情难以得到其他部门的配合，最终难以融入，选择了离开。李总认为，公司已经给予很大的支持，很优秀的“空降兵”最后并未产生预期的成效。“空降

兵”价高却并不比自己一手培养的管理人员更好，到底是内部培养好叫苦，还是继续引进。公司也不是没有引进新鲜血液。最近二年中，公司连续二批招了共8名大学本科学历的员工，并安排到外贸部、研发部和总经办等基层管理岗位工作。起初，配置到研发部的大学生员工辞职离开，李总并未在意，认为研发部工作辛苦，老员工又不愿意授权，辞职情有可原。但让李总困惑的是，自己非常欣赏的、也非常愿意培养的总经理助理，尽管很快融入公司，但工作不到半年就令人意外的提出了辞职，并且在李总亲自与谈心、挽留之后，还是执意离开。理由是工作时间太长，没有双休，没有自己的时间，李总感到奇怪，在当地企业中，公司的工作时间已经算较少的，而且薪酬待遇也高于同类企业，怎么就留不住人呢？李总想不通，没有碰到过这样的问题，半夜给咨询顾问打电话，咨询公司认为：李总困难的三个问题是公司自身怎么也没有碰到过这样的问题造成的，并分析了公司的五大特点，供李总思考：第一，公司里中、高层管理人员只有2名70后，其他均为60后；第二，公司里的员工70%均为60后，20%强为70后，不足10%为80后；第三，公司里10年以上的员工占到60%，5年以上10年以下的员工占到30%,5年以下的员工不到10%;第四，大专以上学历员工仅占3%,中高层管理人员中除李总外没有1名大专以上管理者；第五，公司人员过于稳定。问题： 1. 内部培养与外部引进的利弊有哪些？你认为材料中所述公司应该如何扬长避短？ 2. 对材料中所述公司而言，你认为“空降兵”及总经理助理离开的原因是什么？

2020年新编保险合规考试题库名师精品资料

法律合规知识试题库一、试题涉及法律、规章制度目录 1、《保险法》：1-12题 2、财政部、证监会、审计署、银监会、保监会《企业内部控制基本规范》：13-16题 3、中国保监会《关于进一步规范财产保险市场秩序工作方案》：17-27题 4、中国保监会《保险公司管理规定》：28-35题 5、中国保监会《保险公司中介业务违法行为处罚办法》：36-42题 6、中国保监会《保险从业人员行为准则》：43-46题 7、中国保监会《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》：47-51题 8、中国保监会《保险机构案件责任追究指导意见》：52-61题 9、中国保监会《保险公司内部控制基本准则》：62-70题 10、中国保险行业协会《保险从业人员行为准则实施细则》：71-75题二、试题库（一）《保险法》 1、2009年2月28日，十一届全国人大常委会第七次会议表决通过了修订后的《中华人民共和国保险法》（以下称新《保险法》）。新《保险法》从（）起施行。D A．2009年2月28日B．2009年5月1日 C．2010年1月1日D．2009年10月1日

2、保险公司注册资本的最低限额为人民币（）。 D 第68条 A一亿元B五亿元C三亿元D二亿元 3、设立保险公司不需具备的列条件为（）：D 第68条 A有具备任职专业知识和业务工作经验的董事、监事和高级管理人员 B有健全的组织机构和管理制度 C有符合要求的营业场所和与经营业务有关的其他设施 D净资产不低于人民币五亿元 4、根据新《保险法》第八十四条规定，保险公司的（）变更不需要经过保险监管机构批准。C 第84条 A名称B注册资本 C持股百分之五以下的股东D分立或者合并 5、保险公司及其工作人员在保险业务活动中的那项活动是符合保险法要求的（） C 第116条 A泄露在业务活动中知悉的投保人、被保险人的信息 B诱导投保人或者被保险人做不正确的陈诉 C开展保险业务为其他机构或者个人牟取利益 D拖赔、惜赔、无理拒赔 6、对偿付能力不足的保险公司，国务院保险监督管理机构应当将其列为重点监管对象，并可以根据具体情况采取措施，但不包括（） D 第139条 A限制固定资产购置或者经营费用规模 B限制商业性广告 C责令增加资本金、办理再保险 D限制员工薪酬 7、有下列行为之一的，由保险监督管理机构责令限期改正；逾期不改正的，处一万元以上十万元以下的罚款（） A 第171条

合规题库汇总

《合规手册》复习题库 *单选题 1、建立有效的（ D ），严格对违规行为的责任认定与追究，并采取有效的纠正措施，及时改进经营管理流程，适时修订相关政策、程序和操作指南。 A.绩效考评制度 B.诚信举报制度 C.利益分配制度 D.合规问责制度 2、（ D ）是员工所有职业行为的前提。 A.廉洁自律 B.进取创新 C.精细认真 D.守法合规 3、坚持（ B ），要本着为自己的职业生涯和家庭负责的态度，做到清正廉洁，坚守底线。 A.感恩奉献 B.廉洁自律 C.团队协作 D.精细认真 4、坚持（ A ），服从领导，听从指挥。在工作中做到不找任何借口，加强责任心，对交办的工作不打折扣、不找借口、不搞变通，千方百计高效高质完成任务。 A.高效执行 B.恪尽职守 C.认真负责 D.谦虚谨慎 5、员工应当培养正直的品行，将（ A ）的核心价值观贯穿于职业行为的始终。 A.诚信 B.创新 C.协作 D.卓越 6、公司授信不良资产责任认定工作遵循“有责必究、尽职免责、客观公正、（ D ）”的原则。 A.逐笔调查 B.实事求是 C.依法依规 D.认责有据 7、相关人员主观上存在一般过失或疏忽，未能完整有效地履行其岗位职责，应发现或未发现业务中存在的风险，导致不良资产产生的行为指的是（ B ）。 A.渎职 B.未尽职 8、严禁长款隐匿，短款自补不报，或以长补短，属于（C ）十禁行为之一。 A.放款操作 B.会计经理 C.柜员 D.客户经理 9、案件中不涉嫌触犯刑法，但存在其他违反法律法规、监管规章及规范性文件、自律性组织制定的有关准则以及本行内部规章制度的行为，且该违法违规行为与案件发生存在联系的直接责任人指的是（ C ） A.作案人员 B.管理责任人 C.相关违法违规行为的实施人或参与人 D.监督责任人 10、与客户（或他人）串通，参与（或配合）其利用银行资金从事不正当资金交易是公

人力资源管理师综合评审案例汇总

员工工伤问题：1尽力抢救、治疗职工。2在第一时间内报告企业高层领导，联系有关部门和伤亡职工家属。3确认企业是否参加工伤保险，如果参加按国务院2004年1月1日颁布的《工伤保险条例》办理相关事宜。包括工伤认定，工伤申请，工伤补偿等。4如果企业没有参加工伤保险，按《工伤保险条例》规定，对员工的一切补偿由企业承担。5深入调查弄清工伤原因，引以为鉴，杜绝类似问题发生。6加强工伤预防和对职工安全教育。7妥善安置相关事宜。8检查落实劳动安全卫生管理制度是否严格执行9积极营造劳动安全卫生的制度、技术环境。完善劳动场所设计、劳动组织优化、工作时间合理组织等突发事件处理 1上报主管部门，组成应急小组，立即澄清事实及时反馈上级领导2组织会议分析原因，吸取经验教训，提高预防建议，杜绝类似问题发生3追究责任人责任，按公司规定处理4争取适当防范措施，防止事态扩大。5成立相关人员工作小组前往核查事实真相，并采取预见性预防措施6对情况属实与否做出相应处理7总结经验，吸取教训，加强管理大量裁员引发冲突。 1、要慎重准备新闻发言稿 2、对被解雇人员可能会采取的非理性行为要有所准备 3、考虑好如何公布员工被解聘的消息 4、精心准备解聘面谈，准备好员工协议、人力资源档案等 5、避免节假日前安排谈话，确认员工如期赴约，做好防范意外准备。 6、抓住要点，简明扼要说明解聘原因，并强调此决定无法改变 7、认真倾听员工讲话，与其讨论补偿金事宜。另1、提前30日向工会或者全体职工说明情况，并征求意见。2、须向当地劳动保障行政部门报告，并听取意见。3、正式裁员时须办理解除劳动合同手续，并依法赔偿4、提交详细的裁减人员方案，并征求工会或全体职工的意见。5、优先留用4种人员：与单位订立较长期限的固定期限劳动合同的，与单位订立无固定期限劳动合同的，家庭无其他就业人员，有需要扶养的老人或者未成年人的员工。6、不得裁减3类人员：患职业病或者因工负伤并被确认丧失或者部分丧失劳动能力的;女职工在孕期、产期、哺乳期内的;法律、行政法规规定的其他情形的员工。7、内部沟通优于外部沟通。企业必须在对外发布相关信息之前，做好内部员工尤其是被裁人员的沟通工作，因为他们是真正受冲击的主体。还应当与企业投资者及重要合作伙伴进行事前沟通，获取各方的支持和谅解。8、实施期——充分体现人文关怀裁员当日，不仅要让被裁员工有尊严地离开，如每人可收到由企业管理层发出的感谢信和含有补偿落实内容的文件夹，最好还邀请劳动保障事务专家与心理援助专家到场，现场接受被裁人员和在职人员以及实施裁员的管理人员的咨询。为其就职业生涯规划、劳动者权益和情绪管理进行指导，建立信任关系，亦可发放员工再就业及生活安置指引的小册子，还可开设相关讲座等，真正体现人文关怀。9、后续期——重建员工对企业的信任和忠诚

保险经营及合规试题

保险经营及合规试题一、单项选择 1. 保险合同成立后，除法律另有规定或者保险合同另有约定外，下列何人不得解除保险合同? ( D ) A．投保人 B．受益人 C．被保险人 D．保险人 2.保险合同是（A）约定保险权利义务关系的协议 A、投保人与保险人 B、投保人与被保险人 C、受益人与投保人 D、受益人与被保险人 3、投保人、被保险人故意制造保险事故的（A ） A、保险人有权解除合同，不承担赔偿或者给付保险金的责任。 B、保险人有权解除合同，但应承担赔偿或者给付保险金的责任。 C、保险人无权解除合同，但不承担赔偿或者给付保险金的责任。 D、保险人无权解除合同，还应承担赔偿或者给付保险金的责任 4. 机动车交通事故责任强制保险实行（B）的保险条款和基础保险费率。A．差异 B．统一 C．分地区不同 D．从人 5. 保险公司的机动车交通事故责任强制保险业务，应当与其他保险业务（B）。 A、共同管理，共同核算 B、分开管理，共同核算 C、分开管理，单独核算 D、共同管理，单独核算 6. 保险公司（D）以直销形式，通过电销模式自主经营电销专用产品，（）委托、雇佣保险中介机构或其他外部专业机构销售电销专用产品，（）在电销业务的经营费用中列支手续费等中介费用。 A.不得可以可以 B.不得可以不得 C.可以不得可以 D.必须不得不得 7.保险业实行（D） A.混业经营，混业管理 B.混业经营，分业管理 C.分业管理，混业经营 D.分业经营，分业管理 8.支付手续费时，总公司或其省级分公司应使用（）的支出账户，以（）直接向保险中介机构及签订委托代理协议的个人支付手续费或佣金。（B） A.唯一现金 B.唯一转账 C.多个现金 D.多个转账 9. 合规是指保险公司及其员工和营销员的（B）行为应当符合法律法规、监管机构规定、行业自律规则、公司内部管理制度以及诚实守信的道德准则。 A.承保 B. 保险经营管理行为 C.理赔 D.财务

合规测试试题及答案

合规测试试题及答案 1．商业银行的每个网点在同一会计年度（）三家保险公司（以单独法人机构为计算单位）开展保险业务合作。（C ） A、原则上只能与不超过 B、不得与超过 C、原则上只能与 D、只能与 2.在小企业一般授信业务管理办法的授信准入标准，对企业经营者或实际控制人从业经历的年限在（C）年以上，素质良好、无不良个人信用记录。 A、1 B、2 C、3 D、4 3.对产能过剩行业贷款我们要遵循（B）要求，进一步完善差别化信贷政策，区别对待，分类施策，推动化解产能过剩。 A.逐步退出； B. 四个一批； C.整体退出； D.有退有进 4.对于已开展业务合作的担保机构，在对其进行年审或重新准入时，对代偿率在（B）以上的，原则上年审不得通过且（）不得再行准入。 A. 5%（含）、一年 B. 5%（含）、两年 C. 3%（含）、两年 D. 10%（含）、两年 5．以下关于与外部人员共享企业重要信息的说法，正确的是：（C）

A. 可以设置为共享 B. 上传至论坛 C. 严格履行审批手续 D. 直接使用互联网发送 6. 商业银行应设立与客户（D）能力相匹配支付限额，包括单笔支付限额和日累计支付限额。 A.资金； B.；技术； C. 抗风险能力； D.技术风险承受 7.要保证信贷资金的安全性，就要对在经营信贷业务中可能遇到的各种风险有所认识并加以防。信贷经营中最直接也是最主要的风险是（ C ） A．银行部风险B．法律风险C．客户风险D．经营环境风险 8. 商业银行代理销售的保险产品保险期间超过一年的，应在合同中约定（C）个自然日的犹豫期，并在合同中载明投保人在犹豫期的权利。 A.5; B.10; C.15; D.20 9.风险评级为三级和四级的理财产品，单一客户销售起点金额不得低于( B )万元人民币。 A.5; B.10; C.20; D.50 10.银行业金融机构绩效考评指标包括：合规经营类指标、经营效益类指标、风险管理类指标、发展转型类指标、（D）

历年考试真题_综合评审_参考答案与解析

劳动关系协调师一级历年考试真题综合评审题（注：每次考试的题目不全） 2013年12月一个关于企业经济性裁员的案例。企业拟定了经济性裁员的方案（方案挺具体的，包括：何为经济性裁员、不裁员的对象、与工会沟通等）；但其中有一个签订无固定期限的劳动者也被裁了，向仲裁厅提出异议。【项目评审一】根据该案出现的劳动争议，设计一个劳动争议调解的流程【项目评审二】企业处理重大劳动安全卫生事故的流程与要求【项目评审三】设计一个用人单位劳动关系的预警机制。 2014年5月 W(中国)投资有限公司，是一家世界500强企业，在中国有几百家商场(详细介绍略)，员工10万人。W北京投资有限公司是其旗下的一家子公司，拥有6家商场，你作为W北京有限公司高级劳动关系协调员，主要工作职责如下(略)。

A商场是W北京投资有限公司下属商场之一，因为经济效益不好，盈利能力每况愈下，为扭转经营不良的局面，打算关闭A商场，已于一周前帖出告示于二个月后关闭，A商场有300余位职工，请你撰写《职工安置报告》。(30分) 【项目评审二】 W北京投资有限公司下属B商场每年有一次普调薪酬，员工杨某偶然听说领导薪酬调整远高于一般职工，认为不满意，于是在员工中传播此消息，导致杨某、张某等更多职工的不满意，致使其所在部门集体停工，影响渐渐增大，媒体记者也风闻此事，表示关注。请你就此停工事件写出处理方案。(30分) 【项目评审三】 W(中国)投资有限公司认识到企业社会责任的重要性，计划编制企业社会责任报告，因为企业社会责任报告是一项浩瀚的工程，请你撰写《企业社会责任报告编制方案》。(40分) 2014年11月【项目评审一】光明营销公司准备收购一房产中介公司，该房产中介公司共有20名员工，其中15名为营销人员，5名为行政管理人员，光明公司只想要15名营销人员，不要那5名行政人员，请为光明公司设计用工方案。

保险高管题库含答案

2018年保险高管最新题库1、【单选】以下哪一项不属于保险机构高级管理人员的行为准则（）。 A、统筹兼顾，妥善处理企业与客户、企业与员工、企业与股东、个人与企业之间的利益关系 B、树立科学的发展观和正确的业绩观，创新进取，努力提高所在机构的发展质量、竞争能力和服务水平 C、坚持科学决策、民主决策，正确行使权力，遵守决策程序，尊重员工民主管理权利 D、积极经营，以公司盈利为最终目标，提高管理能力 2、【单选】董事及高级管理人员审计不包括（）。 A、任中审计 B、离任审计 C、重要审计 D、专项审计 3、【单选】保险机构董事、监事和高级管理人员应当通过中国保监会认可的（）测试。 A、保险法律法规 B、保险业务知识 C、保险法规及相关知识 D、保险监管政策

4、【单选】保险公司分公司、中心支公司总经理、副总经理和总经理助理应当具有哪些条件？（） A、大学本科以上学历；从事金融工作5年以上 B、大学本科以上学历；从事经济工作5年以上 C、大学本科以上学历或者学士学位；从事金融工作3年以上或者经济工作5年以上 D、大学本科以上学历或者学士学位；从事金融工作5年以上或者经济工作8年以上 5、【单选】保险机构应当与高级管理人员建立劳动关系，（）。 A、应当订立书面劳动合同 B、可以订立书面劳动合同 C、应当订立无固定期限劳动合同 D、应当订立十年以上或者无固定期限劳动合同 6、【单选】保险机构董事、监事和高级管理人员的任职资格核准申请应当由（）或者根据《保险公司管理规定》指定的计划单列市分支机构负责提交。 A、保险公司 B、保险公司、省级分公司 C、保险公司、省级分公司、中心支公司 D、保险公司及其支公司以上分支机构 7、【单选】保险机构董事、监事和高级管理人员，应当在人之前向中国保监会提交的书面材料不包括（）。

(原材料)质量控制资料核查汇总表

钢筋（原材料）质量控制资料核查汇总表 GD2202033□□(SZ) 附注：本表根据《深圳市施工监理规程》制定

水泥（原材料）质量控制资料核查汇总表 GD2202033□□(SZ) 工程名称：南和通讯厂房A栋序号品牌及标号准用证出厂证日期进场数量应取样数量试验时间及结论使用部位备注 1 广州广达增瑞牌 P.0/32.5普硅水泥 2006年 08月14日 100T 1组 2006年08月16日合格基坑支护工程快速检测 2 惠州银岭牌 P.0/32.5普硅水泥 2006年 08月28日 200T 1组 2006年08月29日合格止水搅拌桩快速、常规检测 3 4 5 6 7 8 9 10 专业监理工程师：总监理工程师：日期：年月日日期：年月日附注：本表根据《深圳市施工监理规程》制定

商品砼（原材料）质量控制资料核查汇总表 GD2202033□□(SZ) 工程名称：南和通讯厂房A栋序号品牌及标号准用证出厂证日期进场数量应取样数量试验时间及结论使用部位备注 1 广东兴宁宁江 P.0/42.5R普硅水泥 2005年 07月01日 1组 2005年08月19日合格孔桩、基础、主体快速检测 2 广东兴宁宁江 P.0/42.5R普硅水泥 2005年 07月01日 1组 2005年08月19日合格孔桩、基础、主体常规检测 3 横岗大地5~40mm 碎石 1组 2005年08月22日合格孔桩、基础、主体 4 惠州河砂1组2005年08月22日合格孔桩、基础、主体 5 英德英马 P.Ⅱ/42.5普硅水泥 2005年 11月27日 1组 2005年12月06日合格主体快速检测 6 英德英马 P.Ⅱ/42.5普硅水泥 2005年 11月27日 1组 2005年12月06日合格主体常规检测 7 横岗大地 5~31.5mm 碎石 1组 2005年12月07日合格主体 8 惠州河砂1组2005年12月07日合格主体 9 10 专业监理工程师：总监理工程师：日期：年月日日期：年月日附注：本表根据《深圳市施工监理规程》制定

合规风险题库及参考答案

合规风险防控知识题库一、单选题 1、检查和评价商业银行合规风险管理有效性的部门是（C）。 A、商业银行上级管理部门； B、人民银行相关管理部门； C、银行业监督管理部门； D、工商行政管理部门。 2、（C）对商业银行经营活动的合规性负最终责任。 A、商业银行行长；B商业银行分管副行长； C、商业银行董事会； D、商业银行监事会。 3、（D）应监督高级管理层合规管理职责的履行情况。 A、商业银行行长； B、商业银行董事长； C、商业银行监事长； D、商业银行监事会。 4、（A）应及时向董事会或监事会报告任何重大违规事件。 A、商业银行高级管理层； B、合规管理部门； B、合规管理部门负责人；D、合规管理岗位。 5、（B）应定期向高级管理层提交合规风险评估报告。 A、合规管理部门； B、合规负责人； C、合规管理岗位； D、分管合规的领导。 6、合规负责人（B）分管业务条线。 A、可以； B、不得； C、直接； D、间接。 7、商业银行应建立合规管理部门与（B）在合规管理方面的协作机制。 A、部审计部门； B、风险管理部门； C、信贷管理部门； D、人力资源部门。 8、商业银行合规管理职能的履行情况应受到（A）定期的独立评价。

A、部审计部门； B、纪检监察部门； C、事后监督部门； D、风险管理部门。 9、部审计部门应随时将合规性审计结果告知（D）。 A、董事长； B、行长； C、监事长； D、合规负责人。 10、商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等部制度向（C）备案。 A、上级行； B、人民银行； C、银监会； D、工商部门。 11、商业银行应当按照（C）规定的贷款利率的上下限，确定贷款利率。 A、商业银行总行； B、银行会； C、中国人民银行； D、国务院。 12、商业银行因行使抵押权、质权而取得的不动产或者股权，应当自取得之日起（C）予以处分。 A、半年； B、一年； C、二年； D、三年。 13、商业银行违反规定提高或降低利率以及采用其他不正当手段，吸收存款，发放贷款的。由银行业监督管理机构责令改正，有所得的，没收所得，没有所得或者所得不足50万元的，处（D）罚款。 A、10万元以上50万元以下； B、30万元以上100万元以下； C、50万元以上150万元以下； D、50万元以上200万元以下。 14、商业银行向关系人发放信用贷款或者发放担保贷款的条件优于其他借款人同类贷款的条件的。由银行业监督管理机构责令改正，有所得的，没收所得，所得50万元以上的，并处所得（B）罚款。 A、一倍以上三倍以下； B、一倍以上五倍以下；

学校后备干部答辩案例(20201111144115)

答辩：教学案例管理案例案例一：周老师是个让领导头疼的人物。他总是挑领导的“不是”，学校工作确实难做。有时会做一些小事而让领导为难，曾经在排课中因为不顺他意而不去课堂上课。领导拿他真是没法。周老师是正式的师范毕业，可他的教学业务水平一般、工作能力一般，在学校里是个得过且过的人物。学校交给他的工作只能算是完成，没有什么成绩，没什么出彩的地方。平时不会认真去备课，拿着书本教，简单批改作业。不会去研究教学，从不参加什么教学评比。对于利益有时会看的很重，可以在不明真相的时候乱发布消息。在这样的情况下，学校决定引进竞争机制。每位教师必须完成相应的工作，并且得到良好的评价，才能在评优评先上优先选择，并且跟利益挂钩。在这样的情况下，周老师开始转变，工作状态也开始步入正轨。分析：从这个案例中首先可以看到竞争的力量，不过教师竞争有积极作用和消极影响。 (1)积极作用。①竞争作为一种激发自我提高的活动，在活动中，个人为了取得好成绩与他人展开较量。教师之间有了竞争，就能激发调动广大教师的积极性和主动性。每位教师为了在竞争中胜出，为了实现自己的价值，就会不断地努力，对自己的工作投入更多的情感和精力，促使自己不断提高、不断完善。②在竞争中很多的优秀教师会脱颖而出，学校也可以从中发现所需人才，选拔骨干教师，着力培养，打造名师工程，发挥其示范、辐射作用，引领教师的专业成长。③在竞争的过程中，通过比较，更多的教师能客观地评价自己，发现自己的局限性，于是自我反思，自我完善，提高了自身的专业素质。使得学校更富有生气，提高了教育教学质量。 (2 )消极影响。在教师的竞争中必然会表现出“利己”与“排他”。这也是导致不恰当竞争或恶性竞争的罪魁祸首。而今，每位教师都越发地感受到各种竞争带给自己的恐慌与焦虑，失败者往往要承受巨大的精神压力，甚至付出物质代价。为了维护自己的利益，教师必然由一种教学常态衍生为恶性竞争，形成各自为政的“围城式”教学。优秀教师的智慧和经验不愿与他人分享，成果得不到推广；年青教师由于求师无门，不得不“闭门”摸索，教育观念和视野不可避免地陷入狭隘和单一，阻碍了专业成长；整所学校处于封闭、保守的教学氛围。于是，直接导致了教师人际关系的紧张，影响了教师之间的交往，也影响了与学生的交往，甚至如案例中“为争先进，扯皮揭短”那样，把别人的成绩看作一种威胁，出现怨恨别人超过自己的嫉妒心理，加剧了矛盾。也可能由于竞争带来的挫折感和自卑感，于是对教育产生了不正确的观点和态度，个人发展处于停滞。对于案例中存在的问题，尝试采用以下措施解决：一、完善教师的评价观

[新版]【】财产保险公司合规100通关考试题库.doc

外部法规一、《中华人民共和国保险法(2009修订)》（18题）（一）单选题 1.人身保险的投保人在（）时应对被保险人具有保险利益，财产保险的投保人在（D）时应对保险标的具有保险利益。 A、保险合同订立；保险合同订立 B、保险事故发生；保险事故发生 C、保险事故发生；保险合同订立 D、保险合同订立；保险事故发生 2.投保人故意或者因重大过失未履行如实告知义务，足以影响保险人决定是否同意承保或者提高保险费率的，保险人有权解除合同。但自合同成立之日起超过(B)的，保险人不得解除合同。 A、三十日 B、二年 C、六个月 D、五年 3.对保险合同中免除保险人责任的条款，保险人在订立合同时应当在投保单、保险单或者其他保险凭证上作出足以引起投保人注意的提示，并对该条款的内容以书面或者口头形式向投保人作出明确说明；未作提示或者明确说明的，该条款(A)。 A、不产生效力 B、依然有效 C、失效 D、视情况而定 4.保险人依法对理赔申请作出核定后，对不属于保险责任的，应当自作出核定之日起(B)向被保险人或者受益人发出拒绝赔偿或者拒绝给付保险金通知书，并说明理由。 A、三十日内 B、三日内 C、十日内 D、十五日内 5.保险人自收到赔偿或者给付保险金的请求和有关证明、资料之日起(B)，对其赔偿或者给付保险金的数额不能确定的，应当根据已有证明和资料可以确定的数额先予支付。 A、三日内 B、六十日内 C、十日内 D、三十日内 6.保险人对(C)的保险费，不得用诉讼方式要求投保人支付。 A、人身保险 B、财产保险 C、人寿保险 D、社会保险

7.财产保险合同保险标的转让的（B）。 A、保险合同中止 B、保险标的的受让人承继被保险人的权利和义务 C、保险合同终止 D、保险合同失效 8.根据新《保险法》规定，在合同有效期内，保险标的的危险程度显著增加，被保险人未按合同约定履行及时通知义务的，因保险标的的危险程度显著增加而发生的保险事故，保险人(A)。 A、不承担赔偿保险金的责任 B、应承担部分赔偿责任 C、应承担全部赔偿责任 D、视情况而定 9.在财产保险中，投保人和保险人约定保险标的的保险价值并在合同中载明的，保险标的发生损失时，以（）为赔偿计算标准；投保人和保险人未约定保险标的的保险价值的，保险标的发生损失时，以（B）为赔偿计算标准。 A、约定的保险价值；约定的保险价值 B、约定的保险价值；事故发生时的实际价值 C、事故发生时的实际价值；约定的保险价值 D、事故发生时的实际价值；事故发生时的实际价值 10.关于保险格式合同的描述，下列描述不正确的是(C)。 A、采用保险人提供的格式条款订立的保险合同中免除保险人依法应承担的义务或者加重投保人、被保险人责任的条款无效 B、采用保险人提供的格式条款订立的保险合同中排除投保人、被保险人或者受益人依法享有的权利的条款无效 C、采用保险人提供的格式条款订立的保险合同，保险人与投保人、被保险人或者受益人对合同条款有争议的，人民法院或者仲裁机构应当直接作出有利于被保险人和受益人的解释 D、订立保险合同，采用保险人提供的格式条款的，保险人向投保人提供的投保单应当附格式条款，保险人应当向投保人说明合同的内容 11. 在由第三人造成保险事故的财产保险中，被保险人已向保险人提出索赔的请求，在保险人进行赔偿之前，如果被保险人表示放弃对第三人的请求赔偿的权利，产生以下何种结果（B）。 A、该放弃行为无效 B、保险人不再进行赔偿

合规题库(汇总)

* 单选题 1、建立有效的（ D ），严格对违规行为的责任认定与追究，并采取有效的纠正措施，及时改进经营管理流程，适时修订相关政策、程序和操作指南。 A. 绩效考评制度 B. 诚信举报制度 C. 利益分配制度 D. 合规问责制度 2、（ D ）是员工所有职业行为的前提。 4、坚持（ A ），服从领导，听从指挥。在工作中做到不找任何借口，加强责任的原则。 7、相关人员主观上存在一般过失或疏忽，未能完整有效地履行其岗位职责，应发现或未发现业务中存在的风险，导致不良资产产生的行为指的是（ A.廉洁自律 B. 进取创新 C. 精细认真 D. 守法合规 3、坚持（ B ），要本着为自己的职业生涯和家庭负责的态度，做到清正廉洁，坚守底线。 A. 感恩奉献 B. 廉洁自律 C. 团队协作 D. 精细认真心，对交办的工作不打折扣、不找借口、不搞变通，千方百计高效高质完成任务。 A .高效执行 B. 恪尽职守 C. 认真负责 D. 谦虚谨慎 5、员工应当培养正直的品行，将（）的核心价值观贯穿于职业行为的始终。 A. 诚信 B. 创新 C. 协作 D. 卓越 6、公司授信不良资产责任认定工作遵循有责必究、尽职免责、客观公正、（ D ）” A. 逐笔调查 B. 实事求是 C. 依法依规 D. 认责有据 A.渎职 B. 未尽职 B ）。

8、严禁长款隐匿，短款自补不报，或以长补短，属于（ C ）十禁行为之一。 A. 放款操作 B. 会计经理 C. 柜员 D. 客户经理 9、案件中不涉嫌触犯刑法，但存在其他违反法律法规、监管规章及规范性文件、自律性组织制定的有关准则以及本行内部规章制度的行为，且该违法违规行为与案件发生存在联系的直接责任人指的是（C ） A.作案人员 B. 管理责任人 C.相关违法违规行为的实施人或参与人 D.监督责任人 10、与客户（或他人）串通，参与（或配合）其利用银行资金从事不正当资金交易是公司授信业务中（A ）环节相关人员的责任行为。 A .授信调查 B. 授信审查C. 授信审批D. 贷后管理 11、自查发现、主动揭露案件的，应当给予（ B ）处理 A. 从重 B. 从轻 C. 免责 *多选题 1、我行倡导并在全行推行（A ）、（C ）的行为准则和价值观，培育全行员工的合规守法意识，确立及推行合规理念。 A. 诚信 B. 诚实 C. 正直 D. 高效

案例分析摘要写作要求

二、论文标题的拟定论文标题即文章的名称，它应当能够反映文章的内容，或是反映论题的范围，文字上要简短、直接、贴切、凝练、醒目和新颖，一般不超过25字。在贝卡心理咨询师成长计划（BCTP)的一次活动上郭博士对此做了精彩的说明。他说下面的名称并不不可，但并不完美，需要加以改进。考试焦虑心理咨询案例报告一例有疑病倾向的严重心理问题咨询案例报告一例夫妻关系问题的案例报告比较好的论文标题结构应该包括对象、诊断（问题）、疗法和性质四个部分。对象是指个案数量，一例或是数例，诊断是指一般心理问题，还是恐怖症，或者是社交恐怖症，疗法是指采用的干预方法，性质是指文章的性质，是案例报告，还是研究报告，或者咨询报告。像下面的标题就比较理想：如：一例由就业压力引发的心理问题咨询报告一例社交恐怖症认知行为治疗的案例报告一例严重心理问题案例报告三、摘要的撰写在摘要的撰写方面，郭召良博士说这方面的问题就更为多，许多学员没有受过专业训练，所以并不知道该如何来写摘要。有的把摘要写成了引言：本案例是介绍一个高中女生在成长过程中，因为一个得了绝症过早去世的男孩,他们之间最纯真的感情与现实社会的矛盾,使得这个女生对生命产生了极度的恐惧和焦虑,通过咨询师的咨询帮助,了解到这个女生最痛苦最矛盾的心理,咨询师使用很多心理咨询手段,帮助这个女生可以正确的面对现实的生死的矛盾,走出困境。本案例分为七个部分：一般资料、主诉、咨询师了解观察到的情况、评估和诊断、咨询方案的制定、咨询过程、咨询效果评估。

有的将摘要写成了故事概要：求助者李某的一位同事因肺癌病逝,两个月前李某担心自己也会得肺癌，进而失眠，食欲下降，出现了严重的心理问题。根据求助者的基本情况，咨询师采用了认知行为疗法等心理咨询方法，通过四次咨询，逐步帮助求助者改变了原有的错误认知观念，求助者的问题基本得到解决，取得了较好的咨询效果。还有人把概念解释放在了摘要中：考试焦虑又称为考试恐怖，是指因考试压力引起的一种心理障碍。主要表现在迎考及考试期间出现过度紧张、恐惧、不安、头晕等情绪障碍，还可伴有睡眠困难、消化机能减退、身体不适和植物神经系统功能失调症状。这种状态影响考生的思维广度、深度和录活性，降低应试的注意力、记忆力，使复习及其考试达不到应有的效果，甚至无法参加考试。本案例是一位初中毕业生因在考试中失利而引起焦虑、紧张、情绪低落、失眠等症状，因担心再次考不好，甚至连考试也不想参加了。根据评估与诊断，采用合理情绪疗法等方法，经4次咨询，基本达到咨询目标。昭良心理首席专家郭召良博士说，正确的摘要写法应该遵循以下要求：（1）简明扼要说明文章内容。（2）反映文章结构和基本信息具体而言应该包括：（a）个案人口学信息（b）主要临床表现（c）心理诊断结论（d）心理咨询过程和方法（e）心理咨询效果说明比如，有个学员写了这样一个摘要：本案例是介绍一个高中女生在成长过程中，因为一个得了绝症过早去世的男孩,他们之间最纯真的感情与现实社会的矛盾,使得这个女生对生命产生了极度的恐惧和焦虑,通过咨询师的咨询帮助,了解到这个女生最痛苦最矛盾的心理,咨

质保资料汇总表---样表

钢材原材料质量保证书及试验报告汇总表工程名称：宁钢炼钢厂RH真空精炼炉工程质监登记号：结构部位：厂房改造管道序质量保证书试验报告最早使用时间品种规格生产厂家炉（批）号数量（吨）质保书类型质保书内容试验编号试验时间试验结果是否见证取样 1 Φ108*4 临沂三元管业WB10-6510 3.6 复印件齐全 2 Φ273*8 黑龙江建龙钢铁10205272 2.6 3 Φ377*8 上海中鸣工贸08092127 5.4 4 Φ377*8 上海中鸣工贸08096557 5.8 5 Φ48*4 临沂三元管业WB10-3713 1.0 6 Φ48*3.5 唐山京华制管P106006070425 1.2 7 Φ530*10 江苏玉龙钢管A-10077 26.2 8 Φ325*8 江苏玉龙钢管A-10109 8.1 9 Φ108*4 上海德坤冶金科技10112873 0.15 10 Φ89*4 山东金汇集团WB91-6347 3.7 11 Φ48*4 山东金宝城管业5669 1.5 12 Φ34*4 山东金宝城管业6429 0.3 13 Φ273*8 14 Φ377*8 15 φ25 经统计，其质保书共份，试验报告共份；对其中不符合要求的经及时处理，具体处理情况如下：现基本齐全，符合要求。施工单位意见：项目经理：（盖章）监理单位意见：项目总监：（盖章）建设单位意见：项目负责人：（盖章）备注：1、本表适合于钢筋、钢板、钢管、型钢等质保书的填报。 2、质保书类型填写“原件”、“复印件”等；质保书内容填写“基本齐全”、“齐全”等；各方主体意见请填写明确检查结论“同意”、“不同意”等。

合规试题库(多选)

多选 1、农村信用社新的监督管理体制是：()。 A、国家宏观调控、加强监管 B、省级政府依法管理、落实责任 C、信用社自我约束、自担风险 D、行业管理部门强化管理 2、以下关于农村合作银行的性质表述正确的是：（）。 A、股份合作制的金融机构 B、非盈利性金融服务机构 C、农民、农村工商业户、企业法人和其他经济组织入股组成 D、社区性金融机构 3、按照《农村合作银行、统一法人社法人治理指引》的有关规定，农村合作银行董事会可以行使以下哪些职权：（）。 A、对增加或减少注册资本做出决议 B、决定农村合作银行经营计划和入股及投资方案 C、决定农村合作银行内部管理结构设置 D、检查监督农村合作银行的财务活动 4、《中国银监会合作金融机构行政许可事项实施办法》中，农村合作银行下列哪些变更事项，需经中国银行业监督管理委员会批准：（）。 A、变更注册资本 B、变更营业场所 C、调整业务范围 D、修改章程 5、《中国银监会关于农村信用社以县（市）为单位统一法人工作指导意见》规定，信用社和县（市）联社组建统一法人社的具体条件是：（）。 A、全辖农村信用社统算，账面资能抵债 B、基层农村信用社自愿 C、县（市）联社有较强的管理能力 D、统一法人社后股本金达到1000万元以上，并使核心资本充足率在任何时点都不低于4％ 6、按照《农村合作银行、统一法人社法人治理指引》的有关规定，农村合作金融机构社员（股东）享有的权利有:（）。 A、对农村合作金融机构经营行为进行监督,提出建议和质询 B、自由退股 C、获得服务的优先权和优惠权 D、享有股金分红或股金保息 7、农村合作金融机构社员(股东)持有的股金,可依法:()。 A、买卖 B、转让 C、继承 D、赠与 8、以下属于农村合作金融机构核心资本的是: ()。 A、实收资本 B、股本金 C、资本公积 D、未分配利润 9、质押合同应当包括的内容有()。 A、质物移交的时间